崗位職責是什么
合規(guī)專員
崗位職責要求
1. 熟悉并掌握各類法律法規(guī)，尤其在公司業(yè)務相關的法律領域。
2. 具備嚴謹的邏輯思維和敏銳的風險識別能力。
3. 保持對政策變化的敏感度，及時更新合規(guī)知識庫。
4. 堅持公正公平原則，確保公司運營的合法性。
崗位職責描述
合規(guī)專員是企業(yè)內部的關鍵角色，負責維護公司的法律合規(guī)性，確保所有業(yè)務活動符合國家及行業(yè)的法規(guī)要求。他們不僅需要具備深厚的法律素養(yǎng)，還需要有高度的責任心和專業(yè)判斷，以預防潛在的法律風險，保障企業(yè)的穩(wěn)健發(fā)展。
有哪些內容
1. 法規(guī)研究與解讀：深入研究相關法律法規(guī)，為企業(yè)制定合規(guī)政策和流程提供法律依據。
2. 風險評估與管理：定期進行業(yè)務風險評估，識別潛在的合規(guī)問題，提出改進措施。
3. 內部培訓：組織并實施合規(guī)培訓，提升員工的法律意識和合規(guī)操作能力。
4. 合同審核：參與公司合同的起草、審查，確保合同內容符合法規(guī)要求。
5. 事件處理：協調處理合規(guī)糾紛，協助解決內外部的合規(guī)問題。
6. 政策監(jiān)控：關注政策動態(tài)，及時更新企業(yè)合規(guī)指南，確保業(yè)務適應性。
7. 合規(guī)報告：定期向管理層匯報合規(guī)狀況，提供決策建議。
8. 與外部機構溝通：與監(jiān)管機構、律師等外部合作伙伴保持良好溝通，獲取最新合規(guī)資訊。
合規(guī)專員的工作涵蓋企業(yè)運營的各個方面，他們不僅是法律專家，也是企業(yè)內部的守門人，通過專業(yè)的合規(guī)管理，保障企業(yè)合法、合規(guī)、穩(wěn)健地前行。
崗位職責合規(guī)范文
第1篇 風險合規(guī)崗崗位職責
風險與合規(guī)管理崗 工作職責:
1.負責建立完善金控平臺合規(guī)管理體系;
2.負責定期收集法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)則更新情況,及時提出管理建議;
3.負責監(jiān)督金控平臺下屬各單位案件管理及問責工作,及時報告,提出合規(guī)風險影響和有關信息披露建議;
4.負責配合完成合規(guī)專項審計檢查,提出整改意見,督促整改;
5.負責協調、跟進各監(jiān)管機構對下屬各單位的檢查,督促整改落實,并對檢查發(fā)現、處罰及影響等及時提出報告;
6.負責審核有關文件、信息披露材料等重要信息的合規(guī)風險,支持做好相關信息披露工作;
7.負責對下屬各單位有關議案進行合規(guī)性審查,提出具體審查意見。
任職要求:
(一)學歷
知名大學全日制法學專業(yè),碩士研究生及以上學歷,具有金融雙學位者優(yōu)先
(二)經驗與能力
1.具有金融控股公司、銀行、信托、保險等金融機構或監(jiān)管機構合規(guī)管理工作經驗8年(含)以上;
2.能夠獨立開展工作,具有金控平臺或金融機構合規(guī)管理體系和內控體系搭建經驗,兼具金融業(yè)務合規(guī)方面案件處理經驗者優(yōu)先;
3.具有良好的職業(yè)道德和團隊協作精神,認真細致、責任心強;
4.具有優(yōu)秀的溝通、協調及管理能力,條理清晰,邏輯性強;
5.具有較好的學習能力、抗壓能力和成就動機。
(三)知識技能
1.熟悉金融行業(yè)法律法規(guī)及監(jiān)管政策,與監(jiān)管機構有良好的溝通渠道;
2.熟練使用ppt、e_cel。 工作職責:
1.負責建立完善金控平臺合規(guī)管理體系;
2.負責定期收集法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)則更新情況,及時提出管理建議;
3.負責監(jiān)督金控平臺下屬各單位案件管理及問責工作,及時報告,提出合規(guī)風險影響和有關信息披露建議;
4.負責配合完成合規(guī)專項審計檢查,提出整改意見,督促整改;
5.負責協調、跟進各監(jiān)管機構對下屬各單位的檢查,督促整改落實,并對檢查發(fā)現、處罰及影響等及時提出報告;
6.負責審核有關文件、信息披露材料等重要信息的合規(guī)風險,支持做好相關信息披露工作;
7.負責對下屬各單位有關議案進行合規(guī)性審查,提出具體審查意見。
任職要求:
(一)學歷
知名大學全日制法學專業(yè),碩士研究生及以上學歷,具有金融雙學位者優(yōu)先
(二)經驗與能力
1.具有金融控股公司、銀行、信托、保險等金融機構或監(jiān)管機構合規(guī)管理工作經驗8年(含)以上;
2.能夠獨立開展工作,具有金控平臺或金融機構合規(guī)管理體系和內控體系搭建經驗,兼具金融業(yè)務合規(guī)方面案件處理經驗者優(yōu)先;
3.具有良好的職業(yè)道德和團隊協作精神,認真細致、責任心強;
4.具有優(yōu)秀的溝通、協調及管理能力,條理清晰,邏輯性強;
5.具有較好的學習能力、抗壓能力和成就動機。
(三)知識技能
1.熟悉金融行業(yè)法律法規(guī)及監(jiān)管政策,與監(jiān)管機構有良好的溝通渠道;
2.熟練使用ppt、e_cel。
第2篇 業(yè)務合規(guī)專員崗位職責
固定收益業(yè)務合規(guī)專員 聯訊證券 聯訊證券股份有限公司,聯訊證券,聯訊證券股份,聯訊 職責描述:
1、負責固定收益業(yè)務的合規(guī)管理工作,參與固定收益業(yè)務管理流程法律文件的起草、審核、出具合規(guī)、法律意見等工作;
2、負責證券行業(yè)相關法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)規(guī)則的跟蹤、整理、研究、解讀,并提供合規(guī)、法律意見;
3、起草公司固定收益業(yè)務的合規(guī)管理制度,并推進制度的落實;
4、組織內部合規(guī)檢查并配合各項監(jiān)管檢查;
5、組織法律合規(guī)培訓,提高員工合規(guī)風險意識;
6、處理其他各項合規(guī)、法律事務。
任職要求:
1、全日制本科及以上學歷,碩士研究生及以上學歷優(yōu)先,金融、經濟、財會等相關專業(yè);
2、熟悉證券業(yè)務知識和國家相關法律法規(guī),計算機操作能力良好,熟悉各類辦公軟件;
3、具有證券從業(yè)資格,具有法律職業(yè)資格證書者優(yōu)先;
4、具有兩年以上金融行業(yè)相關工作經驗、或律師事務所工作經驗;
5、思維敏捷,性格沉穩(wěn),具有較強的文字表達和口頭表達能力;
6、踏實認真,能吃苦耐勞,有強烈的責任心和上進心,有良好的職業(yè)操守和團隊合作精神,無不良從業(yè)記錄。
第3篇 業(yè)務合規(guī)崗崗位職責
業(yè)務合規(guī)崗 華商銀行 華商銀行,華商 崗位職責:
1、受理關于信貸業(yè)務合同簽訂及法律事務的咨詢;
2、聯系客戶經理,協調合同條款,制作信貸業(yè)務合同;
3、見證信貸業(yè)務合同各方的簽署手續(xù);
4、辦理各類擔保的抵質押登記、注銷抵押登記手續(xù)(視業(yè)務情況需出差);
6、部門負責人安排的其他事項。
任職要求:
1、法律專業(yè)本科及以上學歷,通過司法考試,或具律師資格證書優(yōu)先;
2、3年及以上銀行相關工作經驗;
3、熟悉辦公軟件運用;
4、細心、開朗、對工作認真負責,能承受日常工作壓力。
第4篇 業(yè)務合規(guī)崗位職責
固定收益業(yè)務合規(guī)專員 聯訊證券 聯訊證券股份有限公司,聯訊證券,聯訊證券股份,聯訊 職責描述:
1、負責固定收益業(yè)務的合規(guī)管理工作,參與固定收益業(yè)務管理流程法律文件的起草、審核、出具合規(guī)、法律意見等工作;
2、負責證券行業(yè)相關法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)規(guī)則的跟蹤、整理、研究、解讀,并提供合規(guī)、法律意見;
3、起草公司固定收益業(yè)務的合規(guī)管理制度,并推進制度的落實;
4、組織內部合規(guī)檢查并配合各項監(jiān)管檢查;
5、組織法律合規(guī)培訓,提高員工合規(guī)風險意識;
6、處理其他各項合規(guī)、法律事務。
任職要求:
1、全日制本科及以上學歷,碩士研究生及以上學歷優(yōu)先,金融、經濟、財會等相關專業(yè);
2、熟悉證券業(yè)務知識和國家相關法律法規(guī),計算機操作能力良好,熟悉各類辦公軟件;
3、具有證券從業(yè)資格,具有法律職業(yè)資格證書者優(yōu)先;
4、具有兩年以上金融行業(yè)相關工作經驗、或律師事務所工作經驗;
5、思維敏捷,性格沉穩(wěn),具有較強的文字表達和口頭表達能力;
6、踏實認真,能吃苦耐勞,有強烈的責任心和上進心,有良好的職業(yè)操守和團隊合作精神,無不良從業(yè)記錄。
第5篇 業(yè)務合規(guī)管理崗位職責
資產管理業(yè)務法律合規(guī)崗 第一創(chuàng)業(yè) 第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司,第一創(chuàng)業(yè),第一創(chuàng)業(yè)證券 崗位職責:
1. 參與公司資產管理業(yè)務的合規(guī)評審,為重大項目、創(chuàng)新產品提供法律合規(guī)支持;
2. 參與資產管理業(yè)務相關的日常合規(guī)管理,包括對資產管理業(yè)務相關的各類文件,如產品合同等,開展合規(guī)審查;對資產管理業(yè)務開展合規(guī)檢查,接受資產管理業(yè)務條線人員的合規(guī)咨詢;開展對資產管理業(yè)務條線的合規(guī)培訓,協助開展對資產管理業(yè)務的投資者適當性管理、反洗錢審查等工作;
3. 實施對資產管理業(yè)務的合規(guī)風險識別、評估和報告,跟蹤和研究資產管理行業(yè)相關法律法規(guī)動態(tài)并及時進行風險提示;
4. 參與資產證券化項目的法律合規(guī)審查等工作;
5. 領導交辦的其他法律合規(guī)事務。
任職資格:
1. 法學相關專業(yè),碩士及以上學歷,通過國家司法考試,熟練掌握公司法、證券法、證券公司資產管理業(yè)務監(jiān)管規(guī)范等相關法律法規(guī);
2. 三年以上證券公司、基金公司等金融機構法律合規(guī)工作經驗;
3. 有較強的學習能力、溝通能力、團隊合作能力和執(zhí)行力;
4. 誠實正直,工作嚴謹細致,責任心強。
第6篇 業(yè)務合規(guī)管理崗崗位職責
資產管理業(yè)務法律合規(guī)崗 第一創(chuàng)業(yè) 第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司,第一創(chuàng)業(yè),第一創(chuàng)業(yè)證券 崗位職責:
1. 參與公司資產管理業(yè)務的合規(guī)評審,為重大項目、創(chuàng)新產品提供法律合規(guī)支持;
2. 參與資產管理業(yè)務相關的日常合規(guī)管理,包括對資產管理業(yè)務相關的各類文件,如產品合同等,開展合規(guī)審查;對資產管理業(yè)務開展合規(guī)檢查,接受資產管理業(yè)務條線人員的合規(guī)咨詢;開展對資產管理業(yè)務條線的合規(guī)培訓,協助開展對資產管理業(yè)務的投資者適當性管理、反洗錢審查等工作;
3. 實施對資產管理業(yè)務的合規(guī)風險識別、評估和報告,跟蹤和研究資產管理行業(yè)相關法律法規(guī)動態(tài)并及時進行風險提示;
4. 參與資產證券化項目的法律合規(guī)審查等工作;
5. 領導交辦的其他法律合規(guī)事務。
任職資格:
1. 法學相關專業(yè),碩士及以上學歷,通過國家司法考試,熟練掌握公司法、證券法、證券公司資產管理業(yè)務監(jiān)管規(guī)范等相關法律法規(guī);
2. 三年以上證券公司、基金公司等金融機構法律合規(guī)工作經驗;
3. 有較強的學習能力、溝通能力、團隊合作能力和執(zhí)行力;
4. 誠實正直,工作嚴謹細致,責任心強。
第7篇 內控合規(guī)經理崗位職責
內控合規(guī)經理 萬科集團總部沃土計劃 萬科集團總部沃土計劃(分支機構) 工作職責:
1、主導公司內部控制體系建設,建立相關的規(guī)章制度;
2、對公司管理制度、工作流程和經營管理過程中可能出現的風險點進行識別、分析和評估,
對完善公司制度和流程提出具體建議;
3、進行合規(guī)風險管理,組織項目事前風險審核、事中風險控制、事后風險檢查,草擬風險
預警提示和風險評估報告;
4、組織實施具體審計項目,包括專項審計、常規(guī)審計、舞弊審計、經濟責任審計、離任或
離職審計、招采審計等;
5、輸出審計報告,提出整改建議。
任職要求:
1、 全日制本科及以上學歷,法律、會計、信息、審計等專業(yè);
2、 具備5年以上企業(yè)內部審計從業(yè)工作經驗;
3、 具有高度的職業(yè)敏感性和豐富的專項審計經驗,能獨立完成專項審計項目;
4、 具備良好的公文寫作能力;
5、 誠實守信,責任意識強,積極進取;有良好的職業(yè)操守和溝通協調能力,工作原則性強;
6、具備一定的風險分析能力,具有較強的團隊協作能力及學習能力。
第8篇 合規(guī)部門助理崗位職責
部門助理-合規(guī)內控方向 鳳凰金融 北京鳳凰理理它信息技術有限公司,鳳凰金融 職責描述:
1、參與對公司重要決策、常規(guī)業(yè)務、創(chuàng)新業(yè)務、產品方案等進行合規(guī)審查和評估;
2、參與建立、健全、完善公司風險控制管理、合規(guī)、內控體系;
3、針對重要風險事項,進行調研、審查,并撰寫調查報告;
4、對公司業(yè)務數據進行統(tǒng)計和分析,撰寫風險報告;
5、協助完成部門日常工作,及上級領導交辦的其他事宜。
任職要求:
1、全日制本科以上學歷,一年以上工作經驗;
2、較強的文字文字功底,能夠獨立快速完成各類文件編輯整理工作;
3、熟練使用各類辦公軟件,具備一定的數據分析和數據挖掘能力;
4、細心、嚴謹、責任心強,親和力強,有較強的獨立學習能力;
第9篇 合規(guī)風控管理崗崗位職責
償二代管理崗(風控合規(guī)中心) 恒大人壽保險有限公司 恒大人壽保險有限公司,恒大人壽,恒大 崗位職責:
1、協助建立公司償付能力風險管理制度體系;
2、定期開展償付能力風險管理能力評估工作,形成風險管理能力自評估報告;
3、按照保監(jiān)會償二代相關監(jiān)管要求,配合開展償付能力風險管理的相關工作,并協調各部門優(yōu)化方案及整改機制;
4、協助完成公司風險偏好體系的搭建,制定風險偏好、風險容忍度和風險限額;
5、完成領導交辦的其他相關事項。
任職要求:
1、全日制統(tǒng)招大學本科及以上學歷,精算、風險管理、保險、金融等相關專業(yè);
2、具有3年以上相關金融機構風險管理工作經驗,熟悉償二代;
3、具有cpa、frm、cfa或準精算師優(yōu)先。
第10篇 合規(guī)部部長崗位職責
法律合規(guī)部部長 職位綜述:
全面負責公司法律合規(guī)及法律事務,制定并實現公司法律合規(guī)管理、合同管理、投資項目管理、知識產權管理、公司治理、糾紛處理、法律培訓系統(tǒng)和其他法律風險管理目標,建立法律管理體制,防范企業(yè)法律風險。
工作職責
公司各項法律工作:
1、負責制定公司法制工作目標。
2、負責建立公司法制工作體制。
3、負責建立公司總部與各下級子公司的法務網絡,管理指導下級子公司法律事務工作。
法律合規(guī)管理:
1、按照國企、國資合規(guī)經營管理要求,對公司重大項目、合同進行法律合規(guī)審查
2、按照國企、國資合規(guī)經營管理要求,對公司新頒制度作法律合規(guī)審查
3、整理匯總涉及國企、國資合規(guī)經營管理的法律、法規(guī)、規(guī)章和政策,定期上報公司領導
合同管理:
1、負責審核公司各類公司,把控合同風險。
2、負責審核公司各類制度。
3、負責建立健全合同管理制度。
投資項目法律風險把控:
1、負責把控企業(yè)投資項目法律風險。
2、負責向各部門提供法律支持。
知識產權管理:
1、負責制定知識產權保護策略,制定知識產權保護制度,跟蹤各公司知識產權動態(tài)變化,促進品牌建設。
2、負責向公司各單位提供法律咨詢服務。
法律宣傳培訓:
1、負責制定公司法制宣傳培訓工作計劃。
2、負責組織各類法律培訓。
法務管理團隊建設及法律工作網絡化管理:
1、負責組建法務管理團隊。
2、負責建立國控法律事務工作人員聯系網絡。
3、通過網絡化建設,對各級子公司法律事務開展指導、監(jiān)督、管理。
上市事務等公司治理:
1、負責上市后各類信息披露的審核。
2、負責保證公司上市后持續(xù)規(guī)范運作。
3、為公司經營提供上市后工作合規(guī)性法律咨詢。
公司糾紛處理:
1、負責公司訴訟、非訴訟事務處理。
法律風險把控:
1、把控公司內運行中涉及的法律風險。
2、其它涉及法律風險的事務。
其他:及時完成領導交辦的其他工作 同時具有法院和企業(yè)經驗為佳 職位綜述:
全面負責公司法律合規(guī)及法律事務,制定并實現公司法律合規(guī)管理、合同管理、投資項目管理、知識產權管理、公司治理、糾紛處理、法律培訓系統(tǒng)和其他法律風險管理目標,建立法律管理體制,防范企業(yè)法律風險。
工作職責
公司各項法律工作:
1、負責制定公司法制工作目標。
2、負責建立公司法制工作體制。
3、負責建立公司總部與各下級子公司的法務網絡,管理指導下級子公司法律事務工作。
法律合規(guī)管理:
1、按照國企、國資合規(guī)經營管理要求,對公司重大項目、合同進行法律合規(guī)審查
2、按照國企、國資合規(guī)經營管理要求,對公司新頒制度作法律合規(guī)審查
3、整理匯總涉及國企、國資合規(guī)經營管理的法律、法規(guī)、規(guī)章和政策,定期上報公司領導
合同管理:
1、負責審核公司各類公司,把控合同風險。
2、負責審核公司各類制度。
3、負責建立健全合同管理制度。
投資項目法律風險把控:
1、負責把控企業(yè)投資項目法律風險。
2、負責向各部門提供法律支持。
知識產權管理:
1、負責制定知識產權保護策略,制定知識產權保護制度,跟蹤各公司知識產權動態(tài)變化,促進品牌建設。
2、負責向公司各單位提供法律咨詢服務。
法律宣傳培訓:
1、負責制定公司法制宣傳培訓工作計劃。
2、負責組織各類法律培訓。
法務管理團隊建設及法律工作網絡化管理:
1、負責組建法務管理團隊。
2、負責建立國控法律事務工作人員聯系網絡。
3、通過網絡化建設,對各級子公司法律事務開展指導、監(jiān)督、管理。
上市事務等公司治理:
1、負責上市后各類信息披露的審核。
2、負責保證公司上市后持續(xù)規(guī)范運作。
3、為公司經營提供上市后工作合規(guī)性法律咨詢。
公司糾紛處理:
1、負責公司訴訟、非訴訟事務處理。
法律風險把控:
1、把控公司內運行中涉及的法律風險。
2、其它涉及法律風險的事務。
其他:及時完成領導交辦的其他工作
第11篇 安全合規(guī)專員崗位職責
崗位職責:
1、對公司基礎架構和業(yè)務平臺的信息安全風險進行調研、梳理、評估;
2、協助信息安全審計,按照監(jiān)管要求進行it合規(guī)審查;
3、開展iso27001管理體系及信息安全等級保護體系建設及維護;
4、協助信息安全制度的修訂、宣導。
任職要求:
1、全?制重點院校本科及以上;
2、信息安全、網絡安全、信息管理理與信息系統(tǒng)、計算機科學、計算機?網絡技術等相關專業(yè)優(yōu)先;
3、具備良好的學習能力,適應能?,溝通能?,執(zhí)行力;
4、具有互聯網、金融企業(yè)信息安全實習經歷優(yōu)先;
5、了解國內外信息安全政策標準、信息安全等級保護優(yōu)先;
6、熟練使用office辦公軟件,具有良好的?檔編制能?。
第12篇 產品合規(guī)崗位職責
合規(guī)產品運營 上海盛付通電子支付服務有限公司 上海盛付通電子支付服務有限公司,盛付通,盛付通科技,上海盛付通電子 崗位職責:
1、收集并整理用戶反饋,高效及時響應用戶問題;
2、監(jiān)測產品數據變化,及時發(fā)現問題并落實解決;
3、對數據進行專題分析,并根據數據結果提出可行策略,推動產品的改進和服務化覆蓋率的提升;
4、與商戶支持、技術聯調等部門緊密配合,提供業(yè)務支持;
5、熟悉了解行業(yè)趨勢和競爭對手,配合產品經理進行競品的追蹤研究;
任職資格:
1、大專及以上學歷,有互聯網產品運營類的崗位經驗,關注用戶需求和熱點事件;
2、溝通能力強,工作細心踏實,有責任心與自我驅動力;
3、性格開朗活潑,擅長組織協調,推動團隊協作;
4、對數據敏感,有較強的數據分析能力,以及方案、報告撰寫能力。
第13篇 產品合規(guī)工程師崗位職責
合規(guī)注冊工程師-精細化學產品 崗位職責:
- 上班地點浦西西南方,有食堂,有班車,有房貼
- 為業(yè)務單元提供合規(guī)和注冊支持,產品為精細化學品,下游客戶有涂料,塑料,膠黏劑,醫(yī)藥,食品,包裝,汽車,電子等行業(yè)
- 與acim,cpcif等部門合作,作為合規(guī) stewardship , registration,regulatory affairs的接口,支撐精細化學業(yè)務單元的子產品線的業(yè)務發(fā)展
- 文檔,數據,項目管理,iso標準化,msds等相關工作
任職要求:
- 大學本科及以上學歷,化學化工專業(yè)為宜
- 4年以上化學化工行業(yè)合規(guī)注冊相關經驗背景,來自農藥,醫(yī)藥行業(yè)的候選人也可以考慮
- 熟悉大中國,hk,tw等地區(qū)的合規(guī)和注冊法規(guī)流程
- 良好的溝通能力,英語口語流利,熟悉跨文化溝通
- 良好的職業(yè)道德和敬業(yè)精神
- 出差比例比較低,但有出差 崗位職責:
- 上班地點浦西西南方,有食堂,有班車,有房貼
- 為業(yè)務單元提供合規(guī)和注冊支持,產品為精細化學品,下游客戶有涂料,塑料,膠黏劑,醫(yī)藥,食品,包裝,汽車,電子等行業(yè)
- 與acim,cpcif等部門合作,作為合規(guī) stewardship , registration,regulatory affairs的接口,支撐精細化學業(yè)務單元的子產品線的業(yè)務發(fā)展
- 文檔,數據,項目管理,iso標準化,msds等相關工作
任職要求:
- 大學本科及以上學歷,化學化工專業(yè)為宜
- 4年以上化學化工行業(yè)合規(guī)注冊相關經驗背景,來自農藥,醫(yī)藥行業(yè)的候選人也可以考慮
- 熟悉大中國,hk,tw等地區(qū)的合規(guī)和注冊法規(guī)流程
- 良好的溝通能力,英語口語流利,熟悉跨文化溝通
- 良好的職業(yè)道德和敬業(yè)精神
- 出差比例比較低,但有出差
第14篇 風控合規(guī)崗位職責
風控合規(guī)總監(jiān) 1. 全面主導資產管理項目風險控制流程設計及執(zhí)行
(1) 項目立項、盡職調查、基金設立、基金投資、投后管理流程設計及主導執(zhí)行;
(2) 參與資管全流程投資決策(投資決策委員會委員);
(3) 主導/參與重點項目盡職調查;
(4) 針對各流程節(jié)點需要,出具項目風險控制建議和方案;
(5) 在項目日常執(zhí)行中及時發(fā)現、識別、評估風險,及時執(zhí)行風控預案或采取臨時風控措施;
2. 全面負責基金公司合規(guī)經營及運營風險控制
(1) 主導私募基金管理人登記、維護及信息披露工作;
(2) 配合監(jiān)管機構、自律組織開展私募基金管理人自查、核查;
(3) 主導私募基金產品備案、信息披露等合規(guī)運營工作;
(4) 主導基金管理人內部運營風控體系搭建及執(zhí)行;
3. 參與集團公司戰(zhàn)略板塊投資決策和風險控制
(1)參與集團公司資管類牌照并購執(zhí)行。
1、接收交易指令,對交易指令的合規(guī)性進行審核,并有效地執(zhí)行交易指令;
2、對交易指令異常情況及時反饋給投資經理和交易主管;
3、日內交易根據行情尋找買賣點;
4、負責合規(guī)風控部的管理、統(tǒng)籌協調工作,建立健全風險應對機制,加強運營風險管理,為公司合法合規(guī)運營提供支持。
5、 作為金融產品委員會專家委員之一參與項目評審投票。
6、 作為合規(guī)審核崗、合規(guī)管理崗、風險管理崗的備崗。
7、編寫股票交易日志; 做好股票研究等相關輔助性工作;
8、完整保存股票交易相關檔案,做好借閱、定期整理及檔案移交等工作; 、資管產品根據合同設置風控,并監(jiān)控; 基金募集、基金運作等環(huán)節(jié)的合規(guī)風險防控、一級市場和二級市場之間的信息隔離墻建設、內部制度建設、監(jiān)管溝通、應對監(jiān)管檢查等; 1. 全面主導資產管理項目風險控制流程設計及執(zhí)行
(1) 項目立項、盡職調查、基金設立、基金投資、投后管理流程設計及主導執(zhí)行;
(2) 參與資管全流程投資決策(投資決策委員會委員);
(3) 主導/參與重點項目盡職調查;
(4) 針對各流程節(jié)點需要,出具項目風險控制建議和方案;
(5) 在項目日常執(zhí)行中及時發(fā)現、識別、評估風險,及時執(zhí)行風控預案或采取臨時風控措施;
2. 全面負責基金公司合規(guī)經營及運營風險控制
(1) 主導私募基金管理人登記、維護及信息披露工作;
(2) 配合監(jiān)管機構、自律組織開展私募基金管理人自查、核查;
(3) 主導私募基金產品備案、信息披露等合規(guī)運營工作;
(4) 主導基金管理人內部運營風控體系搭建及執(zhí)行;
3. 參與集團公司戰(zhàn)略板塊投資決策和風險控制
(1)參與集團公司資管類牌照并購執(zhí)行。
1、接收交易指令,對交易指令的合規(guī)性進行審核,并有效地執(zhí)行交易指令;
2、對交易指令異常情況及時反饋給投資經理和交易主管;
3、日內交易根據行情尋找買賣點;
4、負責合規(guī)風控部的管理、統(tǒng)籌協調工作,建立健全風險應對機制,加強運營風險管理,為公司合法合規(guī)運營提供支持。
5、 作為金融產品委員會專家委員之一參與項目評審投票。
6、 作為合規(guī)審核崗、合規(guī)管理崗、風險管理崗的備崗。
7、編寫股票交易日志; 做好股票研究等相關輔助性工作;
8、完整保存股票交易相關檔案,做好借閱、定期整理及檔案移交等工作; 、資管產品根據合同設置風控,并監(jiān)控;
第15篇 合規(guī)監(jiān)察員崗位職責
合規(guī)監(jiān)察員(合規(guī)監(jiān)察辦公室) 建投嘉昱實業(yè)投資發(fā)展股份有限公司 建投嘉昱實業(yè)投資發(fā)展股份有限公司,建投嘉昱,建銀發(fā)展,建銀實業(yè)投資發(fā)展股份有限公司,建投嘉昱 崗位職責:
1.負責協助部門負責人建立和完善與部門工作相關的規(guī)章制度和流程;負責建立和完善與崗位工作相關的規(guī)章制度和流程;
2.負責擬定并推動落地公司內部控制體系建設實施方案,負責具體實施內部授權、合規(guī)審查、規(guī)章體系及流程梳理;
3.負責對公司系統(tǒng)內部控制體系的合理性及有效性提出初步評估建議,并推動落實;
4.負責擬定并推動落地公司全面風險管理建設實施方案,參與擬定公司風險政策制訂并提供支持;負責監(jiān)控和評價公司風險政策的執(zhí)行;負責對公司重大風險事項提出動議建議,參與處理方案設計及實施;
5.負責梳理、擬定并落地公司法律事務管理工作流程,并進行動態(tài)更新與完善;負責審查公司本部及所屬企業(yè)上報的法律性文件的合規(guī)合法性,提出并落地合理化建議;負責具體處理公司訴訟與仲裁案件;
6.負責梳理、并完善公司合同管理流程,并進行日常合同管理工作;負責指導及監(jiān)督公司各部門的合同訂立、履行等工作;
7.負責監(jiān)控、評估所屬企業(yè)的風險管理工作,對所屬企業(yè)超授權業(yè)務進行風險評估,提出并落地風險規(guī)避建議;
8.負責梳理并完善公司系統(tǒng)企業(yè)風險違規(guī)案件的工作流程,并對風險違規(guī)案件進行及時處理。
9.負責完成領導交辦的其他工作。
任職資格:
1.大學本科及以上學歷,法律、經濟學等相關專業(yè);
2.三年以上大型集團企業(yè)總部法務、風險控制工作經驗,具有上市公司或者新三板掛牌公司法務、風控工作經驗者優(yōu)先;
3.熟悉企業(yè)法務管理、內部授權、風險控制等相關專業(yè)知識,熟悉公司法等相關法律政策;
4.具有良好的溝通協調、學習能力以及團隊合作能力;
5.身體健康,中共黨員及有北京市戶口的優(yōu)先考慮。
第16篇 合規(guī)稽核專員崗位職責
合規(guī)稽核專員 大有期貨 大有期貨有限公司,大有期貨,大有 崗位職責:
1、實施公司合規(guī)管理制度,為公司經營管理活動的合法合規(guī)性進行監(jiān)督;
2、對公司總部、營業(yè)部、子公司等進行稽核檢查;
3、編寫稽核工作方案、與被稽核單位協調溝通、復核稽核工作底稿、提出稽核建議、編寫稽核報告;
4、對公司業(yè)務條線及分公司、營業(yè)部的日常合規(guī)工作進行指導,包括但不限于合規(guī)咨詢、審核、檢查等;
5、完成交辦的各類工作事項等。
任職要求:
1、大學本科及以上學歷;
2、會計、審計、金融、it等相關專業(yè)背景;
3、三年以上工作經驗;有證券公司總部投資交易、資產管理、投行等業(yè)務經驗有志于從事稽核工作優(yōu)先考慮,有證券行業(yè)稽核經驗優(yōu)先考慮。
4、會計師、審計師、cpa、律師等專業(yè)資質優(yōu)先。
5、工作積極主動,溝通協調能力強,具備團隊合作精神,能適應工作壓力及一定的出差任務。
第17篇 風險合規(guī)專員崗位職責
風險合規(guī)主管/專員 聯合信用投資咨詢有限公司 聯合信用投資咨詢有限公司關聯公司 崗位職責:
1、負責建立公司合規(guī)管理與風險控制管理體系,參與內部業(yè)務管理制度與投資管理制度的制定;
2、負責公司投資咨詢、私募基金業(yè)務的日常合規(guī)與風險管理,識別和管理業(yè)務中存在的各類風險,如合規(guī)風險、信用風險、操作風險、流動性風險等;
3、執(zhí)行事前,事中和事后監(jiān)控,落實各項合規(guī)風控制度及流程;
4、負責對公司的各類合同、業(yè)務方案、流程制度、監(jiān)管報表與文件、宣傳材料等進行合規(guī)審查;
5、定期向公司提交存量業(yè)務風險監(jiān)測報告,編制季度、年度風險管理報告;
6、定期開展風險控制與合規(guī)檢查;
7、跟蹤國內外風險管理發(fā)展前沿和趨勢,從事相關課題的學習和研究。
崗位要求:
1、金融、法律、財務或同類專業(yè)碩士以上學歷;
2、具有證券從業(yè)資格、基金從業(yè)資格,有國家法律執(zhí)業(yè)資格、通過金融風險管理師(frm)資格考試者優(yōu)先;
3、三年以上證券、基金等金融行業(yè)工作經驗;兩年以上證券公司資產管理業(yè)務或基金公司合規(guī)、風控、內核等工作經驗優(yōu)先;
4、熟知金融行業(yè)相關的法律法規(guī), 熟悉資產管理業(yè)務、基金公司法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)則,熟悉風控合規(guī)工作的方法、流程和工具;
5、性格嚴謹沉穩(wěn),具備良好的執(zhí)業(yè)操守,較強的溝通理解能力和團隊合作精神。
第18篇 風控合規(guī)崗崗位職責
合規(guī)風控崗 創(chuàng)道股權 山東創(chuàng)道股權投資基金管理有限公司,創(chuàng)道股權,創(chuàng)道資本,創(chuàng)道 職責描述:
1、協助公司合規(guī)風控體系建設;
2.負責公司各職能部門制度、業(yè)務流程的規(guī)范;
3.負責公司業(yè)務合規(guī)性審核以及所涉及業(yè)務的相關協議的審核;
4.參與各類項目、產品的風控評審,負并責撰寫風控評審報告;
5.負責收集、整理、分析與法律合規(guī)相關信息,建立管理信息系統(tǒng),并向公司各部門提供相關共享信息;
6.負責各類項目、產品相關協議等檔案資料的歸集整理。
任職要求:
1、本科以上學歷,法律等相關專業(yè),通過國家司法考試;
2、2年以上風險控制或法律合規(guī)相關工作經驗;
3、熟悉合伙企業(yè)法,有參與修訂及審核有限合伙協議、托管協議的工作經驗;有律師事務所、金融、投資、咨詢及信托等機構風險控制或法律合規(guī)的工作經驗者優(yōu)先;
4、有較強的文字表達能力和溝通能力,熟悉辦公軟件操作
第19篇 合規(guī)部經理崗位職責
法律合規(guī)部-合規(guī)經理 申港證券 申港證券股份有限公司,申港證券,申港 崗位職責:
1、對公司業(yè)務中包含的產品設計環(huán)節(jié)提供合規(guī)支持;
2、規(guī)范和審核部門業(yè)務方案及相關材料,識別業(yè)務的合規(guī)風險及法律風險,出具合規(guī)意見書及法律審查意見;
3、對客戶招攬活動、項目承做質量、項目后續(xù)管理、工作人員規(guī)范執(zhí)業(yè)等情況做好合規(guī)檢查及合規(guī)監(jiān)測工作,對違法、違規(guī)事項進行報告,提出處理建議并督促整改落實;
4、參與新產品或新業(yè)務的開發(fā)與設計、參與部門內重大事項的決策,對決策過程實行監(jiān)督,并根據情況就決策結果發(fā)表合規(guī)性意見;
5、關注重大合規(guī)風險事件的進展情況,采取恰當措施及時制止違規(guī)行為或者防止違規(guī)程度或風險狀況的進一步擴大;
6、部門安排的其它工作。
任職資格:
1、證券、金融、法律、經濟、信息技術等相關專業(yè)研究生以上學歷,通過國家司法考試者優(yōu)先;
2、五年以上證券公司合規(guī)管理部門相關工作經驗,或者八年以上證券相關工作經驗;
3、文字功底扎實,邏輯嚴謹;
4、正直誠信,愛崗敬業(yè),有良好的團隊合作、溝通精神。
第20篇 風控合規(guī)經理崗位職責
風控合規(guī)經理 高晟財富控股集團有限公司 高晟財富控股集團有限公司,高晟財富,高晟財富控股,高晟財富集團,高晟 職位描述:
1、 負責產品風險審核
2、 參與產品交易結構的設計、合同擬定及審核、風控措施落實
3、 追蹤項目投后管理
4、 公司內部控制體系的建設
5、 領導交辦的其他事務
任職要求:
1、 年齡25-35周歲
2、 大學本科學歷以上,法律相關專業(yè)
3、 證券公司、基金子公司、信托公司、知名財富管理公司投行、風控、合規(guī)等部門3年以上工作經驗
4、 熟悉財富管理行業(yè)、信托行業(yè)的相關政策、法律法規(guī)
5、 具備較強的學習能力和清晰的邏輯思維能力
