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崗位職責(zé)是什么
風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)崗位，是企業(yè)內(nèi)部關(guān)鍵的管理角色，主要負(fù)責(zé)確保公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)符合法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及企業(yè)內(nèi)部政策，同時(shí)通過識(shí)別、評(píng)估、管理和監(jiān)控潛在風(fēng)險(xiǎn)，保障企業(yè)的穩(wěn)健運(yùn)營。
崗位職責(zé)要求
1. 深入理解國內(nèi)外相關(guān)法律法規(guī)，保持對(duì)最新政策動(dòng)態(tài)的敏銳洞察。
2. 熟悉企業(yè)業(yè)務(wù)流程，能將合規(guī)要求融入日常運(yùn)營中。
3. 具備風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管理能力，能識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)并提出預(yù)防措施。
4. 良好的溝通協(xié)調(diào)技巧，能有效推動(dòng)各部門遵守合規(guī)要求。
5. 嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ鲬B(tài)度，對(duì)數(shù)據(jù)和事實(shí)有高度的準(zhǔn)確性要求。
6. 有獨(dú)立分析問題和解決問題的能力，能在關(guān)鍵時(shí)刻提供決策建議。
崗位職責(zé)描述
風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)專員在企業(yè)中扮演著“守護(hù)者”的角色，他們不僅要確保企業(yè)行為的合法性，還要通過構(gòu)建和執(zhí)行合規(guī)管理體系，預(yù)防可能的法律糾紛和商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。他們需要定期對(duì)企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境進(jìn)行掃描，以識(shí)別新的合規(guī)挑戰(zhàn)和風(fēng)險(xiǎn)源，并據(jù)此調(diào)整合規(guī)策略。此外，他們還需參與制定和更新企業(yè)政策，確保其與法規(guī)要求同步，為員工提供合規(guī)培訓(xùn)，提升整個(gè)組織的合規(guī)意識(shí)。
在處理具體事務(wù)時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)專員需要與各部門密切協(xié)作，如在合同審核、項(xiàng)目立項(xiàng)、市場(chǎng)營銷活動(dòng)中提供合規(guī)意見，確保每個(gè)環(huán)節(jié)都符合規(guī)定。他們還需要建立和完善風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告機(jī)制，及時(shí)向上級(jí)管理層匯報(bào)風(fēng)險(xiǎn)狀況，以便管理層做出明智的決策。
有哪些內(nèi)容
1. 法規(guī)研究與解讀：持續(xù)關(guān)注并研究適用的法律法規(guī)，確保企業(yè)活動(dòng)的合法性。
2. 合規(guī)審查：對(duì)各類合同、協(xié)議、政策進(jìn)行合規(guī)性審查，防止法律風(fēng)險(xiǎn)。
3. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，識(shí)別潛在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。
4. 內(nèi)部控制：參與設(shè)計(jì)和優(yōu)化內(nèi)部控制流程，確保其有效防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
5. 培訓(xùn)與教育：組織合規(guī)培訓(xùn)，提高員工的合規(guī)意識(shí)和能力。
6. 監(jiān)控與報(bào)告：監(jiān)控合規(guī)執(zhí)行情況，定期編制風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告，向管理層匯報(bào)。
7. 協(xié)調(diào)與溝通：與各部門溝通協(xié)調(diào)，解決合規(guī)問題，確保合規(guī)要求得到執(zhí)行。
8. 應(yīng)對(duì)突發(fā)事件：在遇到合規(guī)爭(zhēng)議或危機(jī)時(shí)，迅速響應(yīng)，提供解決方案。
風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)崗位是企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展的基石，通過專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理與合規(guī)實(shí)踐，為企業(yè)保駕護(hù)航，促進(jìn)其長(zhǎng)期可持續(xù)發(fā)展。
風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)崗位職責(zé)范文
第1篇 風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)崗崗位職責(zé)
風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理崗 工作職責(zé):
1.負(fù)責(zé)建立完善金控平臺(tái)合規(guī)管理體系;
2.負(fù)責(zé)定期收集法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)則更新情況,及時(shí)提出管理建議;
3.負(fù)責(zé)監(jiān)督金控平臺(tái)下屬各單位案件管理及問責(zé)工作,及時(shí)報(bào)告,提出合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)影響和有關(guān)信息披露建議;
4.負(fù)責(zé)配合完成合規(guī)專項(xiàng)審計(jì)檢查,提出整改意見,督促整改;
5.負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、跟進(jìn)各監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)下屬各單位的檢查,督促整改落實(shí),并對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)、處罰及影響等及時(shí)提出報(bào)告;
6.負(fù)責(zé)審核有關(guān)文件、信息披露材料等重要信息的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),支持做好相關(guān)信息披露工作;
7.負(fù)責(zé)對(duì)下屬各單位有關(guān)議案進(jìn)行合規(guī)性審查,提出具體審查意見。
任職要求:
(一)學(xué)歷
知名大學(xué)全日制法學(xué)專業(yè),碩士研究生及以上學(xué)歷,具有金融雙學(xué)位者優(yōu)先
(二)經(jīng)驗(yàn)與能力
1.具有金融控股公司、銀行、信托、保險(xiǎn)等金融機(jī)構(gòu)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)合規(guī)管理工作經(jīng)驗(yàn)8年(含)以上;
2.能夠獨(dú)立開展工作,具有金控平臺(tái)或金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理體系和內(nèi)控體系搭建經(jīng)驗(yàn),兼具金融業(yè)務(wù)合規(guī)方面案件處理經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先;
3.具有良好的職業(yè)道德和團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神,認(rèn)真細(xì)致、責(zé)任心強(qiáng);
4.具有優(yōu)秀的溝通、協(xié)調(diào)及管理能力,條理清晰,邏輯性強(qiáng);
5.具有較好的學(xué)習(xí)能力、抗壓能力和成就動(dòng)機(jī)。
(三)知識(shí)技能
1.熟悉金融行業(yè)法律法規(guī)及監(jiān)管政策,與監(jiān)管機(jī)構(gòu)有良好的溝通渠道;
2.熟練使用ppt、e_cel。 工作職責(zé):
1.負(fù)責(zé)建立完善金控平臺(tái)合規(guī)管理體系;
2.負(fù)責(zé)定期收集法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)則更新情況,及時(shí)提出管理建議;
3.負(fù)責(zé)監(jiān)督金控平臺(tái)下屬各單位案件管理及問責(zé)工作,及時(shí)報(bào)告,提出合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)影響和有關(guān)信息披露建議;
4.負(fù)責(zé)配合完成合規(guī)專項(xiàng)審計(jì)檢查,提出整改意見,督促整改;
5.負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、跟進(jìn)各監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)下屬各單位的檢查,督促整改落實(shí),并對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)、處罰及影響等及時(shí)提出報(bào)告;
6.負(fù)責(zé)審核有關(guān)文件、信息披露材料等重要信息的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),支持做好相關(guān)信息披露工作;
7.負(fù)責(zé)對(duì)下屬各單位有關(guān)議案進(jìn)行合規(guī)性審查,提出具體審查意見。
任職要求:
(一)學(xué)歷
知名大學(xué)全日制法學(xué)專業(yè),碩士研究生及以上學(xué)歷,具有金融雙學(xué)位者優(yōu)先
(二)經(jīng)驗(yàn)與能力
1.具有金融控股公司、銀行、信托、保險(xiǎn)等金融機(jī)構(gòu)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)合規(guī)管理工作經(jīng)驗(yàn)8年(含)以上;
2.能夠獨(dú)立開展工作,具有金控平臺(tái)或金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理體系和內(nèi)控體系搭建經(jīng)驗(yàn),兼具金融業(yè)務(wù)合規(guī)方面案件處理經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先;
3.具有良好的職業(yè)道德和團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神,認(rèn)真細(xì)致、責(zé)任心強(qiáng);
4.具有優(yōu)秀的溝通、協(xié)調(diào)及管理能力,條理清晰,邏輯性強(qiáng);
5.具有較好的學(xué)習(xí)能力、抗壓能力和成就動(dòng)機(jī)。
(三)知識(shí)技能
1.熟悉金融行業(yè)法律法規(guī)及監(jiān)管政策,與監(jiān)管機(jī)構(gòu)有良好的溝通渠道;
2.熟練使用ppt、e_cel。
第2篇 風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)專員崗位職責(zé)
風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)主管/專員 聯(lián)合信用投資咨詢有限公司 聯(lián)合信用投資咨詢有限公司關(guān)聯(lián)公司 崗位職責(zé):
1、負(fù)責(zé)建立公司合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)控制管理體系,參與內(nèi)部業(yè)務(wù)管理制度與投資管理制度的制定;
2、負(fù)責(zé)公司投資咨詢、私募基金業(yè)務(wù)的日常合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理,識(shí)別和管理業(yè)務(wù)中存在的各類風(fēng)險(xiǎn),如合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等;
3、執(zhí)行事前,事中和事后監(jiān)控,落實(shí)各項(xiàng)合規(guī)風(fēng)控制度及流程;
4、負(fù)責(zé)對(duì)公司的各類合同、業(yè)務(wù)方案、流程制度、監(jiān)管報(bào)表與文件、宣傳材料等進(jìn)行合規(guī)審查;
5、定期向公司提交存量業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)報(bào)告,編制季度、年度風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告;
6、定期開展風(fēng)險(xiǎn)控制與合規(guī)檢查;
7、跟蹤國內(nèi)外風(fēng)險(xiǎn)管理發(fā)展前沿和趨勢(shì),從事相關(guān)課題的學(xué)習(xí)和研究。
崗位要求:
1、金融、法律、財(cái)務(wù)或同類專業(yè)碩士以上學(xué)歷;
2、具有證券從業(yè)資格、基金從業(yè)資格,有國家法律執(zhí)業(yè)資格、通過金融風(fēng)險(xiǎn)管理師(frm)資格考試者優(yōu)先;
3、三年以上證券、基金等金融行業(yè)工作經(jīng)驗(yàn);兩年以上證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)或基金公司合規(guī)、風(fēng)控、內(nèi)核等工作經(jīng)驗(yàn)優(yōu)先;
4、熟知金融行業(yè)相關(guān)的法律法規(guī), 熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、基金公司法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)則,熟悉風(fēng)控合規(guī)工作的方法、流程和工具;
5、性格嚴(yán)謹(jǐn)沉穩(wěn),具備良好的執(zhí)業(yè)操守,較強(qiáng)的溝通理解能力和團(tuán)隊(duì)合作精神。
第3篇 風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)崗位職責(zé)
it合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) 一、崗位職責(zé):
1.負(fù)責(zé)對(duì)信息系統(tǒng)管理、權(quán)限管理等制度出具合規(guī)審核意見;
2.負(fù)責(zé)對(duì)信息技術(shù)項(xiàng)目采購及開發(fā)需求、立項(xiàng)、試運(yùn)行、評(píng)審、整改、驗(yàn)收出具合規(guī)審核與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見;
3.負(fù)責(zé)審核信息技術(shù)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)控制與評(píng)估指標(biāo),監(jiān)控、防范與評(píng)估信息技術(shù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),督促相關(guān)部門防范;
4.參與信息技術(shù)重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的處置工作;
5.對(duì)業(yè)務(wù)方案中涉及信息系統(tǒng)管理方面的出具合規(guī)審核意見;
6.負(fù)責(zé)合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、反洗錢等信息系統(tǒng)的規(guī)劃、開發(fā)及維護(hù)管理工作。
7.負(fù)責(zé)信息隔離墻審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓(xùn),審核跨墻和回墻、做好限制名單和觀察名單管理。
8.參與公司反洗錢、合規(guī)法務(wù)等其他合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理工作。
二、任職要求
1.教育程度:大學(xué)本科及以上學(xué)歷;
2.專業(yè)要求:具有信息技術(shù)專業(yè)背景或相關(guān)it工作經(jīng)驗(yàn);
3.能力要求:熟悉金融行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定,具有良好的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),掌握履職必需的信息技術(shù)、合規(guī)管理專業(yè)知識(shí)和技能;
4.其他要求:具有良好的職業(yè)道德和敬業(yè)精神,較強(qiáng)的綜合分析判斷能力和執(zhí)行能力。
一、崗位職責(zé):
1.負(fù)責(zé)對(duì)信息系統(tǒng)管理、權(quán)限管理等制度出具合規(guī)審核意見;
2.負(fù)責(zé)對(duì)信息技術(shù)項(xiàng)目采購及開發(fā)需求、立項(xiàng)、試運(yùn)行、評(píng)審、整改、驗(yàn)收出具合規(guī)審核與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見;
3.負(fù)責(zé)審核信息技術(shù)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)控制與評(píng)估指標(biāo),監(jiān)控、防范與評(píng)估信息技術(shù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),督促相關(guān)部門防范;
4.參與信息技術(shù)重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的處置工作;
5.對(duì)業(yè)務(wù)方案中涉及信息系統(tǒng)管理方面的出具合規(guī)審核意見;
6.負(fù)責(zé)合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、反洗錢等信息系統(tǒng)的規(guī)劃、開發(fā)及維護(hù)管理工作。
7.負(fù)責(zé)信息隔離墻審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓(xùn),審核跨墻和回墻、做好限制名單和觀察名單管理。
8.參與公司反洗錢、合規(guī)法務(wù)等其他合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理工作。
二、任職要求
1.教育程度:大學(xué)本科及以上學(xué)歷;
2.專業(yè)要求:具有信息技術(shù)專業(yè)背景或相關(guān)it工作經(jīng)驗(yàn);
3.能力要求:熟悉金融行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定,具有良好的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),掌握履職必需的信息技術(shù)、合規(guī)管理專業(yè)知識(shí)和技能;
4.其他要求:具有良好的職業(yè)道德和敬業(yè)精神,較強(qiáng)的綜合分析判斷能力和執(zhí)行能力。
第4篇 風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)總經(jīng)理崗位職責(zé)
風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部總經(jīng)理 鼎豐 鼎豐集團(tuán)(中國)有限公司,鼎豐,鼎豐集團(tuán),鼎豐 崗位職責(zé):
1、負(fù)責(zé)管理公司風(fēng)險(xiǎn)體系(法務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)及其他綜合工作)的制度建設(shè)、團(tuán)隊(duì)搭建及全公司業(yè)務(wù)(融資租賃、資產(chǎn)管理及其他投資并購業(yè)務(wù))風(fēng)險(xiǎn)控制及法律審查工作;
2、負(fù)責(zé)建立和完善公司法律風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)管理控制制度和流程,并嚴(yán)格監(jiān)控執(zhí)行;
3、對(duì)不同行業(yè)特點(diǎn),建立健全項(xiàng)目的各類風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防范系統(tǒng)機(jī)制,完善風(fēng)險(xiǎn)管理制度,并準(zhǔn)備應(yīng)急處理預(yù)案;
4、負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目的盡職調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,為項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制決策提供專業(yè)法律審查意見及其他風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見;
5、負(fù)責(zé)項(xiàng)目的跟蹤、回訪和資產(chǎn)巡視,保證資產(chǎn)質(zhì)量安全;
6、負(fù)責(zé)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、項(xiàng)目出險(xiǎn)后處理工作,并定期向管理層進(jìn)行匯報(bào);
7、研究分析行業(yè)相關(guān)政策,并及時(shí)更新,完善風(fēng)險(xiǎn)控制各環(huán)節(jié),確保核發(fā)有效執(zhí)行;
8、負(fù)責(zé)團(tuán)隊(duì)成員的培養(yǎng)和梯隊(duì)建設(shè)及團(tuán)隊(duì)文化建設(shè)。
任職要求:
1、本科及以上學(xué)歷,金融、經(jīng)濟(jì)、財(cái)會(huì)、法律等相關(guān)專業(yè),須持有律師資格證書;
2、10年以上金融行業(yè)或類金融行業(yè)法律合規(guī)性審查及風(fēng)險(xiǎn)管理工作經(jīng)驗(yàn),其中3年以上相關(guān)崗位工作經(jīng)驗(yàn),具有銀行、融資租賃、資產(chǎn)管理或投資并購等法律合規(guī)性審查及風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)工作背景;
3、熟悉融資租賃、資產(chǎn)管理、投資并購業(yè)務(wù)以及市場(chǎng)現(xiàn)狀、發(fā)展趨勢(shì)等;
4、具備法律、融資租賃、資產(chǎn)管理、財(cái)務(wù)相關(guān)行業(yè)背景知識(shí);
5、具備團(tuán)隊(duì)管理能力和團(tuán)隊(duì)合作能力;
6、具備良好的溝通能力、分析及邏輯思維能力;
7、正直誠信,沉穩(wěn)謹(jǐn)慎,善于獨(dú)立工作,抗壓性強(qiáng)。
第5篇 風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理崗位職責(zé)
風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理 東橡投資控股(上海)有限公司 東橡投資控股(上海)有限公司,東橡 職責(zé)描述:
1、負(fù)責(zé)公司內(nèi)控合規(guī)管理體系的搭建與優(yōu)化,負(fù)責(zé)公司內(nèi)控與操作風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的政策制定與更新;
2、對(duì)各業(yè)務(wù)條線的業(yè)務(wù)、文件進(jìn)行合規(guī)性審查和操作風(fēng)險(xiǎn)審查,提供相關(guān)咨詢服務(wù);
3、負(fù)責(zé)公司新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)、信息披露材料等重要信息的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及審核,保障業(yè)務(wù)運(yùn)行經(jīng)濟(jì)高效;
4、負(fù)責(zé)制定公司內(nèi)部稽核計(jì)劃并組織實(shí)施,出具檢查和分析報(bào)告,并督促整改,對(duì)違規(guī)事件及違規(guī)責(zé)任人提出處理意見與建議;
5、推廣內(nèi)控和操作風(fēng)險(xiǎn)文化,有針對(duì)性地在各業(yè)務(wù)線進(jìn)行各類培訓(xùn),積極推廣合規(guī)與操作風(fēng)險(xiǎn)文化內(nèi)涵;
6、負(fù)責(zé)設(shè)定并領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)完成各項(xiàng)工作計(jì)劃和目標(biāo)。
任職要求:
1、全日制本科以上學(xué)歷,經(jīng)濟(jì)、金融、法學(xué)等相關(guān)專業(yè);
2、熟知股權(quán)、基金等金融合規(guī)管理(含合規(guī)檢查與測(cè)試、合規(guī)咨詢與審核等)的運(yùn)作方式與基本要求;
3、有金融行業(yè)內(nèi)控合規(guī)審計(jì)經(jīng)驗(yàn),有實(shí)際搭建合規(guī)體系建設(shè)經(jīng)驗(yàn),能獨(dú)立進(jìn)行落地實(shí)施;有公司總部級(jí)管理經(jīng)驗(yàn)者佳;
4、熟悉國家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)則、企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范等法規(guī),有獨(dú)立的業(yè)務(wù)合規(guī)分析及流程分析能力。
