內(nèi)控合規(guī)崗位職責(zé)7篇

崗位職責(zé)是什么

內(nèi)控合規(guī)崗位是企業(yè)管理體系中的關(guān)鍵一環(huán)，主要負(fù)責(zé)確保公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)遵循法律法規(guī)、內(nèi)部政策及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，以預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)企業(yè)聲譽(yù)，并促進(jìn)高效運(yùn)營。

崗位職責(zé)要求

1. 具備深厚的法律知識(shí)和合規(guī)意識(shí)，熟悉國內(nèi)外相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)定。

2. 精通企業(yè)內(nèi)部控制流程，能設(shè)計(jì)和優(yōu)化內(nèi)控制度，確保其有效性和適應(yīng)性。

3. 具備良好的分析能力和判斷力，能夠識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)并提出解決方案。

4. 有較強(qiáng)的溝通協(xié)調(diào)能力，能與各部門有效協(xié)作，推動(dòng)合規(guī)文化的落地。

5. 嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致，注重保密，能在壓力下保持專業(yè)素養(yǎng)，處理復(fù)雜問題。

崗位職責(zé)描述

內(nèi)控合規(guī)專員的主要工作是監(jiān)控和評(píng)估公司的運(yùn)營活動(dòng)，確保其符合內(nèi)外部規(guī)定。他們需要定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，識(shí)別潛在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并制定相應(yīng)的管控措施。此外，他們還負(fù)責(zé)對(duì)企業(yè)員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，提升全員的合規(guī)意識(shí)。在遇到違反規(guī)定的行為時(shí)，他們需及時(shí)介入，調(diào)查并報(bào)告情況，同時(shí)協(xié)助管理層制定糾正措施。

有哪些內(nèi)容

1. 制定和更新內(nèi)控政策：根據(jù)法律法規(guī)變化和企業(yè)需求，構(gòu)建和完善內(nèi)控制度，確保其合規(guī)性和實(shí)用性。

2. 風(fēng)險(xiǎn)管理：進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，識(shí)別關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，建立風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制，防止違規(guī)事件發(fā)生。

3. 合規(guī)審計(jì)：參與或組織內(nèi)部審計(jì)，檢查各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程是否符合法規(guī)要求，提出改進(jìn)建議。

4. 培訓(xùn)與教育：設(shè)計(jì)并實(shí)施合規(guī)培訓(xùn)計(jì)劃，提高員工的合規(guī)意識(shí)和能力。

5. 協(xié)調(diào)與溝通：與各部門合作，確保業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性，解決日常合規(guī)問題。

6. 法規(guī)跟蹤：關(guān)注相關(guān)法律法規(guī)動(dòng)態(tài)，及時(shí)更新企業(yè)合規(guī)政策，確保企業(yè)的合法運(yùn)營。

7. 應(yīng)對(duì)調(diào)查與處理：處理合規(guī)事件，配合外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)的調(diào)查，制定并執(zhí)行整改方案。

8. 報(bào)告與建議：定期向管理層匯報(bào)內(nèi)控合規(guī)狀況，提供改善建議，助力企業(yè)戰(zhàn)略決策。

內(nèi)控合規(guī)崗位是企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展的守護(hù)者，通過他們的專業(yè)工作，企業(yè)能夠在遵守規(guī)則時(shí)，實(shí)現(xiàn)持續(xù)、健康的發(fā)展。

內(nèi)控合規(guī)崗位職責(zé)范文

第1篇 內(nèi)控合規(guī)經(jīng)理崗位職責(zé)

內(nèi)控合規(guī)經(jīng)理 萬科集團(tuán)總部沃土計(jì)劃 萬科集團(tuán)總部沃土計(jì)劃(分支機(jī)構(gòu)) 工作職責(zé):

1、主導(dǎo)公司內(nèi)部控制體系建設(shè),建立相關(guān)的規(guī)章制度;

2、對(duì)公司管理制度、工作流程和經(jīng)營管理過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行識(shí)別、分析和評(píng)估,

對(duì)完善公司制度和流程提出具體建議;

3、進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理,組織項(xiàng)目事前風(fēng)險(xiǎn)審核、事中風(fēng)險(xiǎn)控制、事后風(fēng)險(xiǎn)檢查,草擬風(fēng)險(xiǎn)

預(yù)警提示和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告;

4、組織實(shí)施具體審計(jì)項(xiàng)目,包括專項(xiàng)審計(jì)、常規(guī)審計(jì)、舞弊審計(jì)、經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)、離任或

離職審計(jì)、招采審計(jì)等;

5、輸出審計(jì)報(bào)告,提出整改建議。

任職要求:

1、 全日制本科及以上學(xué)歷,法律、會(huì)計(jì)、信息、審計(jì)等專業(yè);

2、 具備5年以上企業(yè)內(nèi)部審計(jì)從業(yè)工作經(jīng)驗(yàn);

3、 具有高度的職業(yè)敏感性和豐富的專項(xiàng)審計(jì)經(jīng)驗(yàn),能獨(dú)立完成專項(xiàng)審計(jì)項(xiàng)目;

4、 具備良好的公文寫作能力;

5、 誠實(shí)守信,責(zé)任意識(shí)強(qiáng),積極進(jìn)取;有良好的職業(yè)操守和溝通協(xié)調(diào)能力,工作原則性強(qiáng);

6、具備一定的風(fēng)險(xiǎn)分析能力,具有較強(qiáng)的團(tuán)隊(duì)協(xié)作能力及學(xué)習(xí)能力。

第2篇 內(nèi)控合規(guī)崗崗位職責(zé)

內(nèi)控合規(guī)崗 大地財(cái)險(xiǎn)個(gè)人貸款保證保險(xiǎn)事業(yè)部 中國大地財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司個(gè)人貸款保證保險(xiǎn)事業(yè)部(分支機(jī)構(gòu)) 職責(zé)描述:

1、制定合規(guī)內(nèi)控政策、制度,推動(dòng)合規(guī)內(nèi)控體系建設(shè);制定內(nèi)部合規(guī)手冊(cè)并推廣使用,負(fù)責(zé)相關(guān)部門合規(guī)培訓(xùn)、檢查、考核及問責(zé);

2、組織推動(dòng)開展公司內(nèi)控自評(píng)估測(cè)試、操作風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目工作;

3、按照年度合規(guī)檢查計(jì)劃,按時(shí)間節(jié)點(diǎn)完成合規(guī)檢查任務(wù) 負(fù)責(zé)監(jiān)督各項(xiàng)檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改落實(shí)

4、收集、篩選可能預(yù)示存在合規(guī)問題的數(shù)據(jù)、指標(biāo)及交易;

5、其他合規(guī)內(nèi)控管理工作。

任職要求:

1、熟知普惠、銀行、消費(fèi)金融合規(guī)管理(含合規(guī)檢查與測(cè)試、合規(guī)咨詢與審核等)的運(yùn)作方式與基本要求;

2、了解普惠、銀行、消費(fèi)金融主要業(yè)務(wù)相關(guān)法律法規(guī)與監(jiān)管要求;

3、較強(qiáng)的邏輯思維能力、語言文字表達(dá)能力,有上進(jìn)心,同時(shí)具備較好的執(zhí)行力和溝通團(tuán)隊(duì)協(xié)作能力; 4、大學(xué)本科及以上學(xué)歷,金融或法律專業(yè)畢業(yè),有2-3年同業(yè)機(jī)構(gòu)合規(guī)部門、風(fēng)險(xiǎn)管理部門或法務(wù)部門工作經(jīng)驗(yàn)優(yōu)先;

5. 邏輯分析能力強(qiáng),原則性強(qiáng),有良好的內(nèi)控合規(guī)意識(shí);

第3篇 內(nèi)控合規(guī)崗位職責(zé)任職要求

內(nèi)控合規(guī)崗位職責(zé)

崗位職責(zé):

1.對(duì)公司業(yè)務(wù)控制流程合規(guī)性、合法性及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行評(píng)估測(cè)試，識(shí)別潛在的控制缺陷并提出整改建議，督促落實(shí)整改方案;

2.對(duì)公司相關(guān)項(xiàng)目進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì);

3.梳理及完善公司內(nèi)控制度，建設(shè)和審查公司業(yè)務(wù)內(nèi)控流程;

4.完成內(nèi)控合規(guī)評(píng)價(jià)報(bào)告撰寫工作;

5.完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作;

任職要求:

1.本科及以上學(xué)歷，財(cái)會(huì)類、審計(jì)類專業(yè)，具有注冊(cè)會(huì)計(jì)師或國際注冊(cè)審計(jì)師資格優(yōu)先考慮;

2.三年以上四大工作經(jīng)驗(yàn)，熟悉so_風(fēng)控矩陣的建設(shè)，有做過美國ipo項(xiàng)目的優(yōu)先考慮;

3.具有一定的分析、判斷、寫作能力，能夠獨(dú)立撰寫內(nèi)部審計(jì)報(bào)告及內(nèi)控評(píng)價(jià)報(bào)告;

4.良好的溝通能力，工作認(rèn)真負(fù)責(zé)，責(zé)任心強(qiáng)。

內(nèi)控合規(guī)崗位

第4篇 內(nèi)控合規(guī)崗位職責(zé)

內(nèi)控合規(guī)總監(jiān) 萬科物業(yè)發(fā)展股份有限公司 萬科物業(yè)發(fā)展股份有限公司,萬科物業(yè),萬科 職責(zé)描述:

1.全面負(fù)責(zé)內(nèi)控稽核部各項(xiàng)工作,組織制訂內(nèi)控審計(jì)部管理制度、工作流程,確保各項(xiàng)工作有序開展;

2.根據(jù)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和內(nèi)控要求,擬定部門業(yè)務(wù)規(guī)劃及年度內(nèi)控稽核工作計(jì)劃,并組織實(shí)施。

3.掌握內(nèi)部控制要點(diǎn),支持管理層分析集團(tuán)及各分子公司業(yè)務(wù)流程、財(cái)務(wù)、資產(chǎn)、內(nèi)控制度建設(shè)和管理現(xiàn)狀,對(duì)比差距,確定控制要點(diǎn),確定內(nèi)控檢查重點(diǎn)、流程節(jié)點(diǎn)。

4.支持和配合各部門分子公司起草各項(xiàng)內(nèi)控制度及標(biāo)準(zhǔn)體系,不斷完善內(nèi)控稽核工作質(zhì)量及標(biāo)準(zhǔn)體系

5.根據(jù)確定的業(yè)務(wù)流程、控制要點(diǎn)、節(jié)點(diǎn),設(shè)計(jì)內(nèi)控稽核團(tuán)隊(duì)的工作方法、要點(diǎn)、節(jié)點(diǎn);制定工作程序、工作頻率和報(bào)告模式;

6.組織進(jìn)行專項(xiàng)的稽核工作,對(duì)各運(yùn)營單位的流程執(zhí)行的稽核,監(jiān)督和檢查工作,評(píng)估各運(yùn)營單位執(zhí)行公司標(biāo)準(zhǔn)表現(xiàn)

7.組織、制定內(nèi)控培訓(xùn)計(jì)劃,并組織協(xié)調(diào)集團(tuán)各部門、各分子公司實(shí)施內(nèi)控自我評(píng)價(jià)培訓(xùn) 實(shí)施各單位的內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià),完成內(nèi)控自我評(píng)價(jià)報(bào)告。

8.結(jié)合審計(jì)監(jiān)察工作結(jié)果和各單位評(píng)價(jià)報(bào)告,形成分析報(bào)告,提出改善建議

9.負(fù)責(zé)內(nèi)控審計(jì)部的團(tuán)隊(duì)建設(shè),包括員工培訓(xùn)、績(jī)效考核等,對(duì)部門員工及下屬部門進(jìn)行工作指導(dǎo)、監(jiān)督,確保部門工作順利開展。

任職要求:

1.本科及以上學(xué)歷,英語水平良好,熟練運(yùn)用辦公軟件,獲得cpa、cics、cia證書的優(yōu)先

2.良好的道德品質(zhì),誠實(shí)守信;10年內(nèi)控或內(nèi)審從業(yè)經(jīng)驗(yàn),3-5年管理經(jīng)驗(yàn),有負(fù)責(zé)和參與企業(yè)內(nèi)控項(xiàng)目建設(shè)經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先

3.豐富的項(xiàng)目管理能力、較強(qiáng)專業(yè)出色報(bào)告書寫及文字表達(dá)能力

第5篇 內(nèi)控合規(guī)專員崗位職責(zé)

合規(guī)內(nèi)控專員 中意人壽保險(xiǎn)有限公司 中意人壽保險(xiǎn)有限公司,e-保險(xiǎn)網(wǎng),中意 職責(zé):

1、根據(jù)公司業(yè)務(wù)運(yùn)營要求,持續(xù)梳理、更新現(xiàn)有公司內(nèi)控流程體系,識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),制定控制措施。

2、針對(duì)公司運(yùn)營中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),自行制定年度各項(xiàng)檢查計(jì)劃并實(shí)施。對(duì)于發(fā)現(xiàn)的問題形成評(píng)估報(bào)告;

3、根據(jù)公司內(nèi)控需要提出制訂或者修訂公司內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)流程的建議;對(duì)公司業(yè)務(wù)渠道業(yè)務(wù)指標(biāo)進(jìn)行分類評(píng)估,對(duì)不良指標(biāo)進(jìn)行季度預(yù)警,同時(shí)協(xié)助業(yè)務(wù)渠道制定整改措施。

4、主動(dòng)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)和報(bào)告公司內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn);

5、組織內(nèi)控培訓(xùn)并向公司員工提供內(nèi)控咨詢;

6、參與公司的內(nèi)部控制評(píng)價(jià),完成內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告及其他相關(guān)工作;

要求:

1、本科或以上學(xué)歷;

2、兩年以上工作經(jīng)驗(yàn);具有保險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控經(jīng)驗(yàn),熟悉保險(xiǎn)公司內(nèi)部運(yùn)作及有關(guān)法規(guī);

3、優(yōu)秀的書面表達(dá)能力,責(zé)任心強(qiáng),良好的溝通能力;

第6篇 內(nèi)控合規(guī)管理崗位職責(zé)任職要求

內(nèi)控合規(guī)管理崗位職責(zé)

合規(guī)與內(nèi)控管理 職位介紹:

參與制定內(nèi)控相關(guān)政策、制度、流程與規(guī)范，有效推動(dòng)完善內(nèi)控長(zhǎng)效機(jī)制;

對(duì)接各項(xiàng)內(nèi)外部審計(jì)或檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)問題的整改落實(shí)情況進(jìn)行跟蹤監(jiān)督，促進(jìn)整改措施貫徹落實(shí);

組織開展各項(xiàng)內(nèi)控自查/合規(guī)檢查工作，識(shí)別及評(píng)價(jià)各項(xiàng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，出具報(bào)告并提出改進(jìn)建議和整改要求;

對(duì)公司規(guī)章制度、重要業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)性審核;

對(duì)新業(yè)務(wù)、新流程及重要事項(xiàng)提供合規(guī)建議;

跟蹤外部監(jiān)管政策并進(jìn)行政策解讀與宣導(dǎo);

招聘要求:

1、碩士及以上學(xué)歷，金融、法律、會(huì)計(jì)、審計(jì)等專業(yè)優(yōu)先;

2、具備5年及以上正規(guī)金融機(jī)構(gòu)合規(guī)內(nèi)控、審計(jì)或者稽核工作經(jīng)驗(yàn)，有四大會(huì)計(jì)師事務(wù)所金融機(jī)構(gòu)審計(jì)項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)的優(yōu)先;

3、熟悉資產(chǎn)管理行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管政策及內(nèi)部控制機(jī)制、流程，能夠獨(dú)立開展合規(guī)/內(nèi)控自查工作;

4、具備良好的公文能力、組織協(xié)調(diào)能力、溝通能力和團(tuán)隊(duì)合作精神，工作嚴(yán)謹(jǐn)、細(xì)致;

5、具備cpa，cfa或者通過國家司法考試者優(yōu)先。 職位介紹:

參與制定內(nèi)控相關(guān)政策、制度、流程與規(guī)范，有效推動(dòng)完善內(nèi)控長(zhǎng)效機(jī)制;

對(duì)接各項(xiàng)內(nèi)外部審計(jì)或檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)問題的整改落實(shí)情況進(jìn)行跟蹤監(jiān)督，促進(jìn)整改措施貫徹落實(shí);

組織開展各項(xiàng)內(nèi)控自查/合規(guī)檢查工作，識(shí)別及評(píng)價(jià)各項(xiàng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，出具報(bào)告并提出改進(jìn)建議和整改要求;

對(duì)公司規(guī)章制度、重要業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)性審核;

對(duì)新業(yè)務(wù)、新流程及重要事項(xiàng)提供合規(guī)建議;

跟蹤外部監(jiān)管政策并進(jìn)行政策解讀與宣導(dǎo);

內(nèi)控合規(guī)管理崗位

第7篇 內(nèi)控合規(guī)管理崗位職責(zé)

法律合規(guī)部?jī)?nèi)控管理崗 中國太平洋人壽保險(xiǎn)股份有限公司,中國太平洋人壽保險(xiǎn)股份有限公司, 工作職責(zé)

1、完善內(nèi)控管理制度,對(duì)公司內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控;

2、開展對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估、追蹤、整改與報(bào)告;

3、組織內(nèi)控檢查(自查),開展內(nèi)控案件調(diào)查,提出內(nèi)控缺陷改進(jìn)建議并進(jìn)行后續(xù)跟進(jìn)督辦;

4、梳理、分析、優(yōu)化、完善公司內(nèi)控流程;

5、撰寫各類內(nèi)控報(bào)告及相關(guān)材料;

6、部室交辦的其他工作。

任職資格

1、大學(xué)本科及以上;

2、有一定工作經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先;

3、具備法律、保險(xiǎn)、財(cái)務(wù)、金融、審計(jì)、醫(yī)學(xué)、信息技術(shù)等專業(yè)知識(shí)及資格或系統(tǒng)內(nèi)相關(guān)工作崗位經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先。