內(nèi)部總結(jié)報告（十六篇）

【第1篇 2023最新學(xué)校內(nèi)部審計工作總結(jié)報告精選

20__校黨委和行政的領(lǐng)導(dǎo)下,在上級主管部門的指導(dǎo)幫助下,我們審計處全體同志認(rèn)真學(xué)習(xí)、領(lǐng)會'三個代表'重要思想和'__大'會議精神,一如既往地貫徹和落實《審計法》、《審計署關(guān)于內(nèi)部審計工作的規(guī)定》和國家相關(guān)法律法規(guī)。以學(xué)校教育工作為中心，結(jié)合內(nèi)審工作實際，緊緊圍繞我校的熱點、重點、難點問題開展審計工作，充分發(fā)揮內(nèi)審的監(jiān)督和服務(wù)職能，為學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)及時提供決策依據(jù)。全年共開展各項審計400余項，為學(xué)校節(jié)約了大量資金。在深化學(xué)校改革，促進(jìn)廉政建設(shè)，加強(qiáng)財務(wù)管理，提高經(jīng)濟(jì)效益等方面，真正起到了'經(jīng)濟(jì)衛(wèi)士'和'參謀助手'的作用。由于工作成績突出，我校審計處被評為200_年度新鄉(xiāng)市內(nèi)審工作先進(jìn)單位，兩人被評為校級優(yōu)秀共產(chǎn)黨員和'三育人'工作先進(jìn)個人。

一.基礎(chǔ)建設(shè)

200_年是我校各項改革迅速發(fā)展的一年，教學(xué)、科研、管理工作有條不紊的開展，為我們搞好工作提供了有力保證。我們審計處認(rèn)真貫徹落實審計廳、教育廳等上級部門的指示精神，結(jié)合我校實際，在做好審計工作的同時，積極配合其它各項工作的開展。堅持'完善自我，提高認(rèn)識'的原則，努力完善審計制度，健全審計機(jī)構(gòu)，調(diào)整人員結(jié)構(gòu)。

1.參與制定了學(xué)校物資采購、設(shè)備管理及相關(guān)規(guī)章制度若干項。規(guī)范了經(jīng)濟(jì)行為，使審計工作進(jìn)一步走向法制化、制度化和規(guī)范化。

2.在學(xué)校機(jī)構(gòu)改革后，進(jìn)一步明確了審計工作人員的職責(zé)和權(quán)限。使內(nèi)審工作的內(nèi)部監(jiān)督職能進(jìn)一步得到體現(xiàn)，可以更好的為領(lǐng)導(dǎo)提供決策依據(jù)。

3.調(diào)整人員的知識和年齡結(jié)構(gòu),新增專業(yè)審計人員2名(均為應(yīng)屆本科畢業(yè)生)，加強(qiáng)了審計隊伍建設(shè)，一名同志獲高級會計師資格。經(jīng)驗豐富的老同志和積極上進(jìn)的年輕人相互交流、相互學(xué)習(xí)、以老帶新、新老結(jié)合，形成了一支知識結(jié)構(gòu)和年齡結(jié)構(gòu)較為合理的充滿生機(jī)和活力的審計隊伍。

二.學(xué)習(xí)及培訓(xùn)

強(qiáng)化措施，進(jìn)一步提高審計人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)和政治素質(zhì)，使我校每個內(nèi)審人員都真正成為 '思想領(lǐng)先、業(yè)務(wù)過硬、技能嫻熟、務(wù)實高效'的工作高手。

1.派一名同志隨同教育廳考察團(tuán)赴法國等國外學(xué)習(xí)考察，獲取了大量審計工作信息及先進(jìn)工作經(jīng)驗。

2.與南京大學(xué)、華南理工大學(xué)、河南大學(xué)等省內(nèi)外高校相互交流，共同探討審計工作新思路。

3.加強(qiáng)自身業(yè)務(wù)素質(zhì)的學(xué)習(xí)，積極進(jìn)行學(xué)術(shù)研究和探討，公開發(fā)表專業(yè)學(xué)術(shù)論文4篇。

三.參與后勤改革

隨著高校后勤管理社會化改革的深入，我校后勤集團(tuán)已逐步成為獨立核算、自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧的經(jīng)濟(jì)實體，這就要求我們必須建立健全成本核算制度。我們參與制定了一系列后勤改革的規(guī)章和措施，同財務(wù)處、后勤管理處一道，對集團(tuán)每個中心進(jìn)行了成本核算，并結(jié)合外校經(jīng)驗，根據(jù)本校實際，制定了各項定額標(biāo)準(zhǔn)，為推動學(xué)校的后勤改革和發(fā)展起到了應(yīng)有的作用。

四.參與校辦產(chǎn)業(yè)改革

'科教興國'和'發(fā)展高科技，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化'這一戰(zhàn)略的提出，給以高科技為特征的高校校辦產(chǎn)業(yè)帶來了新的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。但是由于校辦企業(yè)的利益和學(xué)校的利益并不完全是一致的，企業(yè)內(nèi)某些同志往往會為了個人利益或小團(tuán)體利益而致學(xué)校利益于不顧，很難保證學(xué)校國有資產(chǎn)的保值增值。面對這一現(xiàn)狀，我們會同財務(wù)處、企業(yè)管理處一道，參與制定了校辦產(chǎn)業(yè)改革工作的相關(guān)文件，對校辦每個企業(yè)進(jìn)行了清產(chǎn)核資，摸清了企業(yè)家底，改善了經(jīng)營環(huán)境，明確了經(jīng)濟(jì)責(zé)任，提高了經(jīng)濟(jì)效益，為領(lǐng)導(dǎo)提供了決策依據(jù)，為學(xué)校的改革和發(fā)展做出了貢獻(xiàn)。

五.參與各項招投標(biāo)工程及政府采購

隨著學(xué)校改革的迅速發(fā)展，加強(qiáng)內(nèi)部管理，強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制就顯得尤為重要。學(xué)校工程建設(shè)和物資采購是與市場緊密相聯(lián)的，要實現(xiàn)對工程建設(shè)和物資采購工作的有效控制，就必須用各項規(guī)章制度來規(guī)范和約束。我們參與制定招投標(biāo)程序及學(xué)校物資采購工作的相關(guān)規(guī)定并監(jiān)督實施。在招投標(biāo)工作中真正堅持公開、公正、公平的原則。對物資采購工作，審計處自始至終全過程參加，充分發(fā)揮了事前、事中、事后審計的監(jiān)督作用。一年來共參與招投標(biāo)項目及物資采購項目110余項，監(jiān)督簽訂經(jīng)濟(jì)合同50余份，涉及金額近千萬元，為學(xué)校節(jié)約資金130多萬元，規(guī)范了學(xué)校物資采購行為，維護(hù)了學(xué)校的經(jīng)濟(jì)利益。

六.具體審計工作

認(rèn)真貫徹落實'三個代表'重要思想，進(jìn)一步搞好內(nèi)審工作，按照審計署提出的'積極穩(wěn)妥、量力而行、提高質(zhì)量、防范風(fēng)險'的原則，穩(wěn)步推進(jìn)審計工作深入的開展。

1.開展決算審計2項，通過對200_年度學(xué)校財務(wù)決算和工會經(jīng)費決算情況進(jìn)行審計，提出了相關(guān)意見和建議，進(jìn)一步規(guī)范了學(xué)校預(yù)決算的編制和管理工作。

2.開展財務(wù)收支審計和專項審計調(diào)查4項，提出合理化建議20余條，查處應(yīng)交未交學(xué)校資金共計162萬元(其中家電公司107.6萬元;機(jī)械廠29.92萬元;印刷廠16.21萬元;文體用品公司8.23萬元)，現(xiàn)基本已全部追回。

3.經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計是為了加強(qiáng)對領(lǐng)導(dǎo)干部的管理和監(jiān)督，正確評價其經(jīng)濟(jì)責(zé)任、促進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)、保障國有資產(chǎn)增值而實行的一種監(jiān)督管理制度。一年來我們開展經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計4項，既澄清了廠長(經(jīng)理)任期內(nèi)的各項經(jīng)濟(jì)責(zé)任，同時又為企業(yè)和學(xué)校提出了一系列建議和措施，促進(jìn)了企業(yè)的經(jīng)營管理,為校領(lǐng)導(dǎo)提供了決策依據(jù)。

4.基建審計：隨著我校辦學(xué)規(guī)模的進(jìn)一步擴(kuò)大，基礎(chǔ)建設(shè)項目資金的投入繼續(xù)增加，全處同志克服人員少，任務(wù)重，審計事項跨度長的困難，以我校自身的利益為出發(fā)點，緊抓工程項目審計，從工程的招標(biāo)、施工到竣工驗收結(jié)算的每個環(huán)節(jié)，實行全面審計，從中發(fā)現(xiàn)存在虛列工程項目，多計工程量，高套定額和多結(jié)算工程款諸多問題，對查出的問題進(jìn)行糾正、整改。全年共審計基建、維修、裝飾工程項目340多項，審計金額5000多萬元，審減金額160多萬元。為學(xué)校挽回了經(jīng)濟(jì)損失，維護(hù)了學(xué)校合法權(quán)益，有效地規(guī)范了工程項目的管理。

5.科研工作是高校發(fā)展的一項至關(guān)重要的工作，我們集中力量加強(qiáng)對科研專項資金的審計監(jiān)督，使這些資金充分發(fā)揮作用和效益。一年來我們開展科研經(jīng)費審簽11項，促進(jìn)了科研工作的發(fā)展。

6.全面開展審計工作，對全校教職工關(guān)心的熱點、重點問題進(jìn)行審計監(jiān)督。開展住宅樓工程財務(wù)決算審計25項，糾正不合理費用支出2萬多元，并在《后勤通訊》上加以公告，切實維護(hù)了廣大教職工的利益，開展專案審計1項,糾正違紀(jì)資金12余萬元,建議并給予責(zé)任人行政處分和經(jīng)濟(jì)處罰。嚴(yán)肅了黨紀(jì)國法，受到了全校教職工的好評。

7.積極開展對外聯(lián)系，經(jīng)常性的和省內(nèi)外高校合作，繼續(xù)保持與兄弟院校的友好往來,共與兄弟院校合作開展審計項目2項,既查清了問題,又達(dá)到了相互學(xué)習(xí),相互交流的目的。樹立了我校形象，提高了我校知名度。

七.工作體會

1.領(lǐng)導(dǎo)的重視與支持是搞好內(nèi)審工作的關(guān)鍵。領(lǐng)導(dǎo)的重視程度越高，內(nèi)審工作就越有依靠，發(fā)揮的作用也就越大。我們在認(rèn)真做好工作的同時，注重同上級領(lǐng)導(dǎo)的交流，不定期匯報工作情況，爭取領(lǐng)導(dǎo)的信任，取得了領(lǐng)導(dǎo)對內(nèi)審工作的高度重視和大力支持。校領(lǐng)導(dǎo)對審計工作倍加關(guān)注，對審計的組織、人員的調(diào)配予以大力支持，對重大問題的定性與處理親自過問，對審計報告認(rèn)真批閱，及時提出了整改意見和具體要求，為審計工作的順利實施提供了有力保證。

2.健全的審計機(jī)構(gòu)，合理的人員結(jié)構(gòu)及知識結(jié)構(gòu)是做好審計工作的基礎(chǔ)條件。在校領(lǐng)導(dǎo)的高度重視和幫助下，審計機(jī)構(gòu)不斷得到完善，辦公環(huán)境大大改觀，工作效率明顯提高。審計工作是一項政策性強(qiáng)、涉及面廣、專業(yè)技術(shù)要求高、工作難度大的工作?，F(xiàn)在我們審計處共有專業(yè)審計人員6名，其中高級會計師1名，高級審計師1名，會計師和工程師2名，今年又新引進(jìn)應(yīng)屆本科畢業(yè)生2名。合理的人員配置和人員結(jié)構(gòu)便于工作的順利開展，為我校審計事業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展奠定了堅實基礎(chǔ)。

3. 內(nèi)審要樹立服務(wù)意識。內(nèi)審工作的性質(zhì)決定了審計工作必須堅持監(jiān)督與服務(wù)并重，寓監(jiān)督與服務(wù)之中。內(nèi)部審計歸根到底是一種內(nèi)部管理行為，它的目標(biāo)是為了加強(qiáng)內(nèi)部管理，為管理者服務(wù)。結(jié)合學(xué)校實際，內(nèi)審工作的監(jiān)督、評價、控制職能都必須著眼于為學(xué)校經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)，把服務(wù)意識融于整個審計過程中，在做好監(jiān)督的同時為領(lǐng)導(dǎo)提供可靠的決策依據(jù)。

總之，經(jīng)過全處同志的共同努力，雖然我們?nèi)〉昧艘欢ǖ慕?jīng)濟(jì)效益和社會效益，為自己贏得了很多榮譽，審計處的工作也受到了領(lǐng)導(dǎo)的認(rèn)可和支持，取得了全校職工的信任。但是隨著中國wto的成功加入和教育事業(yè)的蓬勃發(fā)展，隨著我校改革的進(jìn)一步深入，我們將面臨許多新問題：審計工作急需與國際接軌，審計制度有待進(jìn)一步完善，審計方法需進(jìn)一步改進(jìn)，審計力度需進(jìn)一步加強(qiáng)。面對這些挑戰(zhàn)，在以后的工作中，我們將在'__大'精神指導(dǎo)下，努力工作、抓住機(jī)遇、總結(jié)經(jīng)驗、查找不足，結(jié)合__大報告提出的'發(fā)展要有新思路、改革要有新突破、開放要有新局面、各項工作要有新舉措'的重要思想，聯(lián)系本單位的實際情況，努力使工作再上新臺階!

【第2篇 2023最新內(nèi)部審計工作總結(jié)報告優(yōu)秀范文

我市的內(nèi)部審計工作在市委、市政府和省審計廳的正確領(lǐng)導(dǎo)下，在各內(nèi)審單位領(lǐng)導(dǎo)的重視支持下，緊密圍繞我市現(xiàn)代化濱湖大城市建設(shè)這個中心，進(jìn)一步拓展工作思路，積極推進(jìn)內(nèi)部審計工作從以真實性、合規(guī)性為主的財務(wù)審計向財務(wù)審計與管理審計并重的轉(zhuǎn)型，把內(nèi)審工作的出發(fā)點和落腳點放在促進(jìn)發(fā)展、促進(jìn)管理、促進(jìn)提高效益，強(qiáng)化內(nèi)部控制、防范風(fēng)險上，開展了各種形式的內(nèi)部審計監(jiān)督工作，取得了明顯的成績。據(jù)不完全統(tǒng)計，全市215家內(nèi)審機(jī)構(gòu)共完成審計項目6819項，查出損失浪費2488萬元，增加效益13008萬元,提出建議意見被采納1386條。內(nèi)部審計工作已成為部門和單位內(nèi)部嚴(yán)肅財經(jīng)紀(jì)律、加強(qiáng)內(nèi)控管理、維護(hù)經(jīng)濟(jì)秩序、促進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)的一個重要手段，為服務(wù)合肥經(jīng)濟(jì)跨越式發(fā)展、構(gòu)建和諧社會發(fā)揮了積極的作用。

一、堅持“圍繞中心、服務(wù)大局”，積極開展內(nèi)部審計工作

全市內(nèi)審機(jī)構(gòu)緊密圍繞本部門、本單位的中心工作，以促進(jìn)加強(qiáng)單位內(nèi)部管理和控制、提高經(jīng)濟(jì)效益和反腐倡廉為重點，積極進(jìn)行工作重點“轉(zhuǎn)型”，認(rèn)真開展審計工作。

一是積極開展內(nèi)控制度評審和制度建設(shè)工作。全市內(nèi)部審計機(jī)構(gòu)利用對本單位、本企業(yè)的經(jīng)營管理流程以及內(nèi)控制度執(zhí)行中的重要環(huán)節(jié)和關(guān)鍵點比較熟悉的優(yōu)勢，__年共開展了206項內(nèi)控制度執(zhí)行情況的評審工作。其中合肥供電公司組織開展了對市公司的固定資產(chǎn)管理，對三縣公司的貨幣資金、物資管理和鄉(xiāng)鎮(zhèn)供電所管理實施了內(nèi)控評價。按照內(nèi)控評價體系指標(biāo)進(jìn)行了打分，針對貨幣資金和物資管理存在著比較大的風(fēng)險，提出了加強(qiáng)管理的6條意見，并專題向公司領(lǐng)導(dǎo)提交了綜合審計報告。市公安局為進(jìn)一步規(guī)范建設(shè)工程竣工決算審計費收取標(biāo)準(zhǔn)，制定了《關(guān)于調(diào)整建設(shè)項目竣工決算審計費收取標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》(合公通[__]18號文件)，強(qiáng)化了內(nèi)部建設(shè)項目的資金、竣工決算的審計監(jiān)督和管理，提高了建設(shè)項目資金效益，發(fā)揮了制度保障作用。合肥科技農(nóng)村商業(yè)銀行按照《合肥科技農(nóng)村商業(yè)銀行審計檢查實施辦法》、《合肥科技農(nóng)村商業(yè)銀行審計稽核部崗位職責(zé)及內(nèi)部操作流程》等制度加強(qiáng)內(nèi)部管理并優(yōu)化操作流程，進(jìn)一步明確任務(wù)分工，界定每個環(huán)節(jié)崗位責(zé)任，讓稽核人員各履其職、各負(fù)其責(zé)，促進(jìn)了稽核工作質(zhì)量的提高。合肥市第二人民醫(yī)院按照衛(wèi)生部頒布的《衛(wèi)生系統(tǒng)內(nèi)部審計規(guī)定》，成立了獨立的內(nèi)審室，配備了兩名專職內(nèi)審人員，加強(qiáng)了對醫(yī)療收費、一次性耗材收費等工作的監(jiān)督檢查，制定了《二院內(nèi)審工作職責(zé)(細(xì)則)》等制度，使內(nèi)審工作有法可依、有章可循，成效顯著。

二是突出建設(shè)項目審計。為了節(jié)約建設(shè)資金，全市各內(nèi)審機(jī)構(gòu)都針對本單位的建設(shè)熱點，積極地開展建設(shè)項目審計。據(jù)不完全統(tǒng)計，到12月底，內(nèi)審機(jī)構(gòu)已審計建設(shè)項目5906個。合肥電信分公司審計部__年繼續(xù)嚴(yán)把審計質(zhì)量關(guān)，嚴(yán)格按照省公司的要求，對具備條件的工程項目做到100%審計，截止到11月底統(tǒng)計，共審計認(rèn)定通信工程項目4299項，工程送審總金額11308.72萬元，審減406.84萬元。建筑安裝工程66項，送審金額309.24萬元，審減45.88萬元。安徽中煙工業(yè)公司合肥卷煙廠基建及零星維修送審工程233個，送審金額1593.79萬元，審減額243.66萬元,審減率15%;合肥市建設(shè)投資控股(集團(tuán))有限公司接審項目121個，涉及工程86項，送審金額64080.3萬元，部分已審定項目的核減率達(dá)20%;合肥市公安局審計處實施工程竣工決算審計68項，送審金額4690.5萬元，審減額839.8萬元，審減率17.9%。通過對基建工程項目的審計，有效地防止了建設(shè)工程項目高估冒算行為，保證了工程項目質(zhì)量，節(jié)約了建設(shè)資金，發(fā)揮了內(nèi)部審計監(jiān)督與服務(wù)的功能。

三是繼續(xù)完善財務(wù)收支審計。全市內(nèi)審機(jī)構(gòu)加強(qiáng)了對財務(wù)收支真實性和合法性的檢查監(jiān)督，累計完成財務(wù)收支審計214項，促進(jìn)了各單位財務(wù)管理工作的規(guī)范化。合肥新站試驗區(qū)財政局對政府采購環(huán)節(jié)，注意嚴(yán)格把關(guān)，極力提升采購資金節(jié)約效率，強(qiáng)化對政府采購的監(jiān)管。截至__年10月份，全區(qū)自行采購預(yù)算0.1082億元，實際支付0.0809億元，節(jié)約資金273萬元，資金節(jié)約率高達(dá)25.23%。廬陽區(qū)大楊鎮(zhèn)對鎮(zhèn)吳郢社居委、五里拐社居委、夾塘社居委、草塘社居委、龍王社居委、高橋社居委、照山社居委、王墩社居委、大楊村、十張村、謝崗村、崗西村、水庫村計13個村居__年1-6月份財務(wù)收支情況進(jìn)行了審計。市公路局對所屬11個單位__年財務(wù)收支進(jìn)行了全面審計,審計面為100%,通過審計，發(fā)現(xiàn)問題36個，提出審計意見38條，所審項目均下發(fā)了審計意見書，并進(jìn)行跟蹤落實。

四是大力開展經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計。據(jù)統(tǒng)計，全市內(nèi) 審機(jī)構(gòu)已對196個縣以下領(lǐng)導(dǎo)干部和企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員開展了經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計。通過審計，強(qiáng)化了領(lǐng)導(dǎo)干部和企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員的經(jīng)濟(jì)責(zé)任意識、自我約束意識，促進(jìn)了黨風(fēng)廉政建設(shè)。如市郵政局__年以財務(wù)收支審計為基礎(chǔ)、經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計為重點，實施了對蜀山區(qū)局局長、包河區(qū)局局長的任中經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計，努力做到三個結(jié)合，即經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計與財務(wù)收支審計相結(jié)合;經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計與廉政工作相結(jié)合;經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計與職業(yè)素質(zhì)相結(jié)合。市建委、市民政局、市教育局、市衛(wèi)生局、市園林局、瑤海區(qū)、廬陽區(qū)大楊鎮(zhèn)、百大集團(tuán)、四方集團(tuán)、市公路局、蜀山區(qū)教育局等單位，也積極開展經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計，切實使經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計成為正確評價被審計人員任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任、人事部門考核任用干部、紀(jì)檢監(jiān)察部門抓黨風(fēng)廉政建設(shè)的重要依據(jù)。

五是加強(qiáng)合同管理工作。安徽中煙工業(yè)公司合肥卷煙廠審計部為了維護(hù)企業(yè)經(jīng)濟(jì)利益及合法權(quán)益，嚴(yán)格按照合同法規(guī)定，對企業(yè)涉外的所有協(xié)議、合同進(jìn)行認(rèn)真審核、嚴(yán)格把關(guān)，全年共審核審簽經(jīng)濟(jì)合同342份，金額達(dá)8690.90萬元，無違約合同發(fā)生，很好的規(guī)避了合同風(fēng)險。安徽氯堿法規(guī)審計部截至__年11月底共審核集團(tuán)、錦邦等5個公司的合同1742份，合同進(jìn)展報告259份。合肥市建設(shè)投資控股(集團(tuán))有限公司嚴(yán)格按照《集團(tuán)公司合同管理暫行辦法》規(guī)范合同的訂立、審查，從維護(hù)公司利益角度出發(fā)，修改不合法不合規(guī)之處，避免潛在風(fēng)險，全年共審查合同300余份，較好地履行了風(fēng)險控制職能。

二、突出服務(wù)理念，努力推進(jìn)內(nèi)審協(xié)會建設(shè)

合肥市內(nèi)審協(xié)會在市審計局的領(lǐng)導(dǎo)下，在各內(nèi)審協(xié)會會員單位和理事的共同參與下，在市審計局機(jī)關(guān)各部門的大力支持和配合下，認(rèn)真履行章程賦予的義務(wù)，全面實施協(xié)會年初制定的工作方針和計劃，突出重點，講求實效，充分發(fā)揮好橋梁紐帶作用，切實履行好管理、協(xié)調(diào)、服務(wù)、交流職責(zé)。一年來，市內(nèi)審協(xié)會以服務(wù)為理念，主要做了以下工作。

一是推進(jìn)內(nèi)部審計職業(yè)化建設(shè)。第一，抓好內(nèi)審人員繼續(xù)教育和培訓(xùn)工作，促進(jìn)內(nèi)審人員職業(yè)化水平的提高。根據(jù)安徽省內(nèi)部審計師協(xié)會和合肥市內(nèi)部審計協(xié)會__年工作要點的要求，圍繞省市審計機(jī)關(guān)開展的“審計質(zhì)量年”活動，組織了一系列活動，進(jìn)一步規(guī)范審計行為，推動內(nèi)部審計工作發(fā)展。__年5月，市內(nèi)審協(xié)會舉辦了一期全市內(nèi)部審計質(zhì)量管理培訓(xùn)班，全市各單位內(nèi)部審計人員參學(xué)的積極性非常高，共有260余人參加了培訓(xùn)，創(chuàng)下了內(nèi)審人員參學(xué)之最。開班時，市審計局吳利林局長親臨致辭，對參學(xué)人員是一個極大的鼓舞。培訓(xùn)班聘請了安徽財經(jīng)大學(xué)老師和省審計廳的審計專家授課，系統(tǒng)地學(xué)習(xí)了內(nèi)部審計項目質(zhì)量管理、內(nèi)部審計文書規(guī)范化，審計信息化等內(nèi)容，為提高全市內(nèi)審人員的專業(yè)素質(zhì)和業(yè)務(wù)技能，建立健全內(nèi)部審計制度，促進(jìn)全市內(nèi)審工作的規(guī)范化、制度化、科學(xué)化和職業(yè)化水平起到了積極的作用。第二，繼續(xù)做好cia考試的宣傳、報名工作。cia是國際內(nèi)部審計專家的標(biāo)志，是提高內(nèi)審人員素質(zhì)的一條重要途徑。市內(nèi)審協(xié)會為組織宣傳、報名工作投入了很大精力，__年共組織了30人參加考試。

二是開展優(yōu)秀內(nèi)部審計項目評比和內(nèi)部審計理論研討。為進(jìn)一步推動內(nèi)部審計工作發(fā)展，合肥市內(nèi)審協(xié)會積極組織全市各內(nèi)部審計單位積極參加省內(nèi)部審計師協(xié)會組織開展的__—__年以來全省優(yōu)秀內(nèi)部審計項目的評選，以及__年《風(fēng)險導(dǎo)向?qū)徲嬙趯徲嬶L(fēng)險管理中的應(yīng)用》和《內(nèi)部審計質(zhì)量控制與管理》兩個課題的理論研討。合肥供電公司審計部組織實施的“固定資產(chǎn)內(nèi)控管理審計”項目被評為全省優(yōu)秀內(nèi)部審計項目一等獎并獲通報表彰，合肥供電公司楊曉榮、李國勛撰寫的《風(fēng)險導(dǎo)向?qū)徲嬇c企業(yè)風(fēng)險管理的相互應(yīng)用》和合肥科技農(nóng)村商業(yè)銀行包少書、蔣四寶撰寫的《試論商業(yè)銀行如何加強(qiáng)內(nèi)部審計機(jī)構(gòu)質(zhì)量控制》等8篇論文獲獎并通報表彰，其中二等獎1篇，三等獎2篇，優(yōu)秀獎5篇。

三是組織推薦參加全省__年至__年內(nèi)部審計先進(jìn)單位和先進(jìn)工作者和為紀(jì)念改革開放30周年暨審計機(jī)關(guān)成立25周年合肥市審計系統(tǒng)先進(jìn)集體和先進(jìn)工作者的評選表彰活動。根據(jù)省審計廳《關(guān)于做好全省內(nèi)部審計工作先進(jìn)表彰會議準(zhǔn)備工作的通知》(皖審發(fā)[__]74號)要求，為認(rèn)真總結(jié)我市內(nèi)部審計工作經(jīng)驗，促進(jìn)內(nèi)部審計隊伍建設(shè)和內(nèi)部審計事業(yè)發(fā)展，市內(nèi)審協(xié)會組織推薦了__年至__年全市內(nèi)部審計先進(jìn)單位和先進(jìn)工作者,參加全省內(nèi)部審計工作先進(jìn)評選活動。合肥百大集團(tuán)審計部等8個單位榮獲全省內(nèi)部審計先進(jìn)單位，合肥市建設(shè)投資控股(集團(tuán))有限公司法律審計部朱曉娟等9位同志榮獲全省內(nèi)部審計先進(jìn)工作者。在紀(jì)念改革開放30周年暨審計機(jī)關(guān)成立25周年全市審計系統(tǒng)先進(jìn)集體和先進(jìn)工作者的評選表彰活動中，合肥市衛(wèi)生局計劃財務(wù)審計處等5個單位榮獲全市內(nèi)部審計先進(jìn)集體，合肥市公安局審計處任建等6位同 榮獲全市內(nèi)部審計先進(jìn)工作者。

四是組織對內(nèi)部審計崗位資格證書的第二次年檢工作。通過培訓(xùn)考試和資格認(rèn)證，合肥市已有700多名內(nèi)審人員取得了中國內(nèi)審協(xié)會頒發(fā)的資格證書。按照《安徽省內(nèi)部審計人員崗位資格證書年檢辦法》和省內(nèi)部審計師協(xié)會__年的工作要求，為加強(qiáng)內(nèi)審人員的職業(yè)化管理，市內(nèi)審協(xié)會組織了對內(nèi)部審計崗位資格證書的第二次年檢工作，共年檢400余人。

五是組織內(nèi)審單位參加了合肥審計系統(tǒng)紀(jì)念改革開放30周年暨審計機(jī)關(guān)成立25周年書法攝影展活動。內(nèi)審單位踴躍參加，共征集書法、美術(shù)、攝影作品等計40余幅，其中榮獲2個一等獎，3個二等獎，2個三等獎。

六是組織內(nèi)審單位參加了合肥審計系統(tǒng)“我與審計同行”主題讀書演講比賽。合肥燃?xì)饧瘓F(tuán)有限公司內(nèi)審員王英撰寫、牛慧演講的《感悟?qū)徲嬋松?，無怨無悔》榮獲一等獎，合肥經(jīng)開區(qū)管委會梁美演講的《無悔的選擇》榮獲三等獎，合肥熱電集團(tuán)史曉云演講的《審計伴我去成長》榮獲優(yōu)勝獎。

七是強(qiáng)化內(nèi)部審計宣傳。為進(jìn)一步優(yōu)化內(nèi)部審計工作環(huán)境，市內(nèi)審協(xié)會注重加強(qiáng)協(xié)會秘書處工作，努力抓好學(xué)習(xí)和自身建設(shè)，并利用各種媒體，采取多種形式，強(qiáng)化內(nèi)部審計宣傳工作，推動內(nèi)審工作發(fā)展。并在內(nèi)審單位自愿的基礎(chǔ)上征訂了__年《中國內(nèi)部審計》150份。

三、工作計劃

一是在上半年召開全體會員代表大會，大會將總結(jié)__年合肥市內(nèi)審協(xié)會成立以來的工作，規(guī)劃下一個5年的工作，選舉產(chǎn)生新的協(xié)會領(lǐng)導(dǎo)班子，并產(chǎn)生新一屆理事會、常務(wù)理事會。

二是加強(qiáng)與內(nèi)部審計單位的聯(lián)系和工作交流，分別召開機(jī)關(guān)和企業(yè)兩個內(nèi)審單位的座談會，進(jìn)一步拓展內(nèi)審人員的工作思路，促進(jìn)內(nèi)審工作的轉(zhuǎn)型。組織一次向其他省市先進(jìn)內(nèi)審單位的學(xué)習(xí)交流活動。

三是繼續(xù)抓好內(nèi)審人員后續(xù)教育培訓(xùn)工作。第一，推薦有條件的單位安排人員參加中國內(nèi)審協(xié)會和安徽省內(nèi)審協(xié)會舉辦的專業(yè)培訓(xùn)。第二，市內(nèi)審協(xié)會根據(jù)全省審計系統(tǒng)的“審計創(chuàng)新年”活動，結(jié)合我市實際，舉辦一期內(nèi)審人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)班。

四是繼續(xù)開展理論研討和經(jīng)驗交流活動。

五是完成省廳和省內(nèi)審協(xié)會布置的工作任務(wù)。

【第3篇 公司內(nèi)部審計工作總結(jié)報告

內(nèi)部審計工作總結(jié)____公司內(nèi)部審計工作，在公司紀(jì)委的正確領(lǐng)導(dǎo)下結(jié)合自身實際，并經(jīng)公司審定通過了年度內(nèi)部審計計劃。年內(nèi)黨委工作部嚴(yán)格按計劃積極開展審計監(jiān)督，嚴(yán)格執(zhí)行審計法規(guī)和審計準(zhǔn)則，在促進(jìn)內(nèi)部管理、規(guī)范資金使用、加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)等方面，發(fā)揮了內(nèi)部審計的監(jiān)督職能，取得了一定的成效，現(xiàn)就一年的工作總結(jié)如下：

一、開展內(nèi)部審計工作基本情況1.年內(nèi)公司分別對__年四季度和__一、二、三季度貨幣資金項目進(jìn)行專項審計，審計的重點主要是審查貨幣資金收支活動和結(jié)存情況的真實性、合法性和合規(guī)性，檢查貨幣資金運作內(nèi)部控制制度的完善性、規(guī)范性，經(jīng)過審計，做出審計評價，出具審計報告。

2.存貨項目審計：

(1)__2月審計__年度存貨項目;

(2)__8月審計__度上半年存貨項目;

(3)審計的重點是檢查生產(chǎn)與倉儲存貨業(yè)務(wù)運作內(nèi)部控制系統(tǒng)，檢查存貨管理內(nèi)部控制制度的完善性和執(zhí)行效性并作出評價，審查公司存貨的真實存在性、財務(wù)存貨記賬的規(guī)范性，檢查倉管部門存貨保管、記錄的正確性、實時性，并作出評價，經(jīng)過審計，提出5條審計建議，督促被審計部門按要求進(jìn)行整改反饋，對相關(guān)存貨管理部門加強(qiáng)對不合格產(chǎn)品處理起到督促作用，加強(qiáng)了被審計部門對原材料、備品備件、半成品等存貨庫存核對及時性、準(zhǔn)確性意識，加快了半成品硫酸、磷酸決算間隔時間，保證存貨賬實相符，資產(chǎn)安全完整。

3.工會經(jīng)費審計：

(1)5月份接受公司工會委托，開展公司工會經(jīng)費使用情況內(nèi)部審計，審計的重點主要是審核公司工會經(jīng)費撥交、上解情況，年度工會經(jīng)費收支預(yù)算編制及執(zhí)行情況，工會經(jīng)費支出審批情況，工會經(jīng)費年度結(jié)算、財務(wù)收支情況、日常支出規(guī)范情況;相關(guān)財產(chǎn)的使用和管理情況，工會經(jīng)費收入、支出記賬、賬薄資料管理情況，工會經(jīng)費內(nèi)控制度執(zhí)行情況。經(jīng)過審計，做出評價，提出審計問題及整改建議8條，在一定程度上加強(qiáng)了公司工會經(jīng)費收、支的規(guī)范管理，特別公司會員會費管理，規(guī)范了工會經(jīng)費收支核算管理，對公司工會有關(guān)工會經(jīng)費管理、控制文本制度管理起到完善作用;

(2)2月份接受公司工會委托，開展公司二級工會經(jīng)費使用情況內(nèi)部審計，審計的重點主要是對公司二級工會經(jīng)費支出范圍合規(guī)性、使用記賬、登賬及審批手續(xù)規(guī)范性、庫存結(jié)余情況。經(jīng)過審計，提出審計建議8條，一定程度上規(guī)范了公司各二級工會經(jīng)費的使用范圍，加強(qiáng)了二級工會經(jīng)費使用記賬登帳的規(guī)范性、及時性，規(guī)范了二級工會經(jīng)費內(nèi)部使用審批和報告流程。

4.專項審計：

(1)開展公司一季度大宗原材料、重要設(shè)備和備品備件采購的驗收專項審計，審計的重點是公司對大宗原材料、重要設(shè)備和備品備件驗收作業(yè)程序執(zhí)行情況、入庫的品質(zhì)及數(shù)量驗收規(guī)范性，驗證其入庫的質(zhì)量、數(shù)量確認(rèn)真實性、準(zhǔn)確性，并作出評價，提出審計建議3條并督促被審計部門整改反饋，經(jīng)過審計，對公司大宗原材料、重要設(shè)備和備品備件采購的驗收管理辦法起到完善作用，同時，加強(qiáng)了公司不合格品處置的內(nèi)部控制管理及遵循執(zhí)行處理程序的規(guī)范性;

(2)開展合同搜查審計，提出監(jiān)察建議2條，促進(jìn)公司《合同管理實施細(xì)則》的更新和完善;

(3)二級單位自有資金審計，對公司各二級單位的自有資金進(jìn)行審查，經(jīng)查，無“小金庫”存在

。5.工程項目審計：根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)關(guān)于《關(guān)于對礦漿分級濃密等七個技改項目進(jìn)行內(nèi)部審計的請示》的批復(fù)意見，開展礦漿分級濃密項目、全系統(tǒng)蒸汽冷凝液綜合利用改造、map生產(chǎn)配酸系統(tǒng)的改造、10萬噸/年濕法磷酸裝置濃縮部分?jǐn)U能改造、渣壩h段支管調(diào)水改造、10萬噸磷酸過濾機(jī)擴(kuò)能改造、10萬噸磷酸裝置循環(huán)水上水管改造等7項極改工程竣工決算審核工作，主要對項目預(yù)、決算編制工程依據(jù)充分性，工程結(jié)算的規(guī)范性;工程費用歸屬準(zhǔn)確性、預(yù)備費用計算正確性，技改資金結(jié)余及支出等財務(wù)情況，技改工程涉及鑒證的證據(jù)充分性，技改相關(guān)招投標(biāo)及監(jiān)理規(guī)范情況，技改項目涉及設(shè)備、器材的采購及盤虧盤盈情況，技改收回的設(shè)備材料以及拆除臨時建筑的殘值及其殘余的管理情況，技改工程工期、價格、質(zhì)量情況，工程尾項情況等進(jìn)行審核，促進(jìn)了公司工程內(nèi)控管理。

6.配合____審計：

(1)3月份配合____監(jiān)審部到云峰公司開展內(nèi)部控制審計工作，通過實踐總結(jié)經(jīng)驗，吸取云峰公司做得好的方面，在日常審計監(jiān)督中，靈活應(yīng)用;

(2)干部離任審計，配合____完成一名公司領(lǐng)導(dǎo)離任任期內(nèi)經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計。

二、招投標(biāo)監(jiān)督情況，物資采購、工程項目、廢舊物資、外委檢修處置比價、詢價及監(jiān)督情況。

1.特重大工程項目的招投標(biāo)工作，委托云南省招投標(biāo)公司進(jìn)行。

2.對特殊廢舊物資銷售，抽查參與到廢舊物資銷售市場

4 詢價監(jiān)督，積極參與對修舊利廢物資的驗收到現(xiàn)場會同相關(guān)部門參與監(jiān)督管理。

3.廢舊物資處置按照公司制定的《廢舊物資回收和修舊利廢管理辦法(試行)》執(zhí)行。年內(nèi)，廢舊物資處置均經(jīng)過總經(jīng)理嚴(yán)格審批，其價格均由經(jīng)營管理部邀請三家以上客戶參與報價，招開評標(biāo)會嚴(yán)格評標(biāo)，按綜合報價的定標(biāo)，黨委工作部對其過程進(jìn)行全面監(jiān)督。4.__年11月15日至__11月10日間，共參與公司物資采購、工程項目、廢舊物資處置、外委檢修招投標(biāo)或合同談判以及工會涉及經(jīng)濟(jì)活動的監(jiān)督165項，除了談定單價按實際量結(jié)算，但尚未結(jié)算項目外，共涉及金額49，644，429.86元，其中物資采購項目25、項目建設(shè)109以及31項其他項目監(jiān)督。

三、工作經(jīng)驗

1.通過內(nèi)部審計，加強(qiáng)內(nèi)部管理。全年公司共開展審計項目16個，提出審計意見28條，均得到了有效的整改和反饋，促進(jìn)了公司內(nèi)部控制在上一個新的臺階

。2.通過內(nèi)部審計，規(guī)范資金使用。全年公司開展4個貨幣資金審計項目，進(jìn)一步規(guī)范了公司資金的使用，保障的公司貨幣資金的安全運作，確保公司財務(wù)部、經(jīng)營管理部等大部分單位都能嚴(yán)格按照國家財務(wù)制度、財經(jīng)紀(jì)律及__集團(tuán)內(nèi)部財務(wù)管理的要求開展工作。

3.通過內(nèi)部審計，加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)。通過內(nèi)審工作的開展，對內(nèi)部審計查出的問題，相關(guān)單位均按要求及時進(jìn)行整改，公司內(nèi)部的會計核算質(zhì)量得到了提高，內(nèi)部財務(wù)管理工作更加規(guī)范，公司領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)。

四、不足之處

1.審計人員的專業(yè)素質(zhì)還不能滿足工作需要，需待進(jìn)一 步提高。

2.對過程審計的力度還不夠。需要加強(qiáng)過程審計的力度。

3.還需要再加強(qiáng)審計調(diào)查的力度，保證審計的公正性和客觀性。

下一年工作要點下一年主要從以下幾個方面開展工作：

一、按季度開展貨幣資金審計。

二、開展存貨審計。(半年一次)

三、開展工程建設(shè)審計。

四、立項開展其他內(nèi)控審計。(根據(jù)實際情況)

五、加強(qiáng)過程審計，對立項項目進(jìn)行審計調(diào)查。

六、配合____監(jiān)審部臨時安排的審計工作。

【第4篇 單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作總結(jié)報告

2017單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作總結(jié)報告

單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作總結(jié)報告1

全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)和實施內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的重要意義,進(jìn)一步推進(jìn)各單位內(nèi)部控制建設(shè)實施基礎(chǔ)性評價工作,確保全面完成內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價和完善工作,推動本單位內(nèi)部控制水平的整體提升。各單位要結(jié)合實際,加強(qiáng)對推進(jìn)內(nèi)部控制工作的組織落實,細(xì)化工作方案,明確工作職責(zé),落實工作任務(wù)。各單位要成立內(nèi)部控制建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組,制定方案,明確分工,健全機(jī)制,積極推進(jìn)。

一、工作目標(biāo)

內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價，是指單位在開展內(nèi)部控制建設(shè)之前，或在內(nèi)部控制建設(shè)的初期階段，對單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)情況進(jìn)行的“摸底”評價。通過開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作，明確單位內(nèi)部控制的基本要求和重點內(nèi)容，圍繞重點工作開展內(nèi)部控制體系建設(shè);同時，發(fā)現(xiàn)單位現(xiàn)有內(nèi)部控制基礎(chǔ)的不足之處和薄弱環(huán)節(jié)，通過“以評促建”的方式，推動各單位于2017年底前如期完成內(nèi)部控制建立與實施工作。

二、基本原則

(一)堅持全面性原則。內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價應(yīng)當(dāng)貫穿于單位的各個層級，確保對單位層面和業(yè)務(wù)層面各類經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)活動的全面覆蓋，綜合反映單位的內(nèi)部控制基礎(chǔ)水平。

(二)堅持重要性原則。內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價應(yīng)當(dāng)在全面評價的基礎(chǔ)上，重點關(guān)注重要業(yè)務(wù)事項和高風(fēng)險領(lǐng)域，特別是涉及內(nèi)部權(quán)力集中的重點領(lǐng)域和關(guān)鍵崗位，著力防范可能產(chǎn)生的重大風(fēng)險。各單位在選取評價樣本時，應(yīng)根據(jù)本單位實際情況，優(yōu)先選取涉及金額較大、發(fā)生頻次較高的業(yè)務(wù)。

(三)堅持問題導(dǎo)向原則。內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價應(yīng)當(dāng)針對單位內(nèi)部管理薄弱環(huán)節(jié)和風(fēng)險隱患，特別是已經(jīng)發(fā)生的風(fēng)險事件及其處理整改情況，明確單位內(nèi)部控制建立與實施工作的方向和重點。

(四)堅持適應(yīng)性原則。內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價應(yīng)立足于單位的實際情況，與單位的業(yè)務(wù)性質(zhì)、業(yè)務(wù)范圍、管理架構(gòu)、經(jīng)濟(jì)活動、風(fēng)險水平及其所處的內(nèi)外部環(huán)境相適應(yīng)，并采用以單位的基本事實作為主要依據(jù)的客觀性指標(biāo)進(jìn)行評價。

三、主要任務(wù)

(一)組織動員。各行政事業(yè)單位應(yīng)當(dāng)于2017年8月中旬，全面啟動本單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作，研究制訂具體實施方案，精心組織本單位積極開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作。

(二)開展評價。各行政事業(yè)單位應(yīng)當(dāng)于2017年9月底前，按照本實施辦法的要求，以《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》(財會〔2012〕21號)為依據(jù)，在單位主要負(fù)責(zé)人的直接領(lǐng)導(dǎo)下，按照《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價指標(biāo)評分表》及其填表說明(見附件2和附件3)，組織開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作。

(三)評價報告及其使用。各單位應(yīng)將包括評價得分、扣分情況、特別說明項及下一步工作安排等內(nèi)容在內(nèi)的內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價報告(參考格式見附件4)向單位主要負(fù)責(zé)人匯報，以明確下一步單位內(nèi)部控制建設(shè)的重點和改進(jìn)方向，確保在2017年底前順利完成內(nèi)部控制建立與實施工作。各單位可以將本單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價得分與同類型其他單位進(jìn)行橫向?qū)Ρ?，通過對比發(fā)現(xiàn)本單位內(nèi)部控制建設(shè)的不足和差距，并有針對性地加以改進(jìn)，進(jìn)一步提高內(nèi)部控制水平和效果。

縣直部門應(yīng)當(dāng)在部門本級及各所屬單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的基礎(chǔ)上，對本部門的內(nèi)部控制基礎(chǔ)情況進(jìn)行綜合性評價，形成本部門的內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價報告，作為2017年決算報告的重要組成部分向縣財政局報告。

(四)總結(jié)經(jīng)驗?？h直各單位、各鄉(xiāng)鎮(zhèn)財政所(分局)應(yīng)當(dāng)于2017年11月20日前，向縣財政局(會計股)報送單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作總結(jié)報告。總結(jié)報告內(nèi)容包括本單位及系統(tǒng)開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的經(jīng)驗做法、取得的成效、存在的問題、工作建議及典型案例等。

四、有關(guān)要求

(一)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。成立霍邱縣行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作領(lǐng)導(dǎo)小組(名單附后，附件1)，負(fù)責(zé)具體組織實施我縣內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作?？h直各單位、鄉(xiāng)鎮(zhèn)財政所(分局)要成立領(lǐng)導(dǎo)小組，制定實施方案，做好前期部署、部門協(xié)調(diào)、進(jìn)度跟蹤、指導(dǎo)督促。各行政事業(yè)單位要充分認(rèn)識做好內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的重要意義，切實加強(qiáng)對本單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的組織領(lǐng)導(dǎo)。在建立實施內(nèi)部控制的基礎(chǔ)上，認(rèn)真對照，真實完整地填寫內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價表和評價報告。

(二)加強(qiáng)宣傳督查?？h直各單位，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)財政所(分局)要切實加強(qiáng)對本單位本地區(qū)內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的宣傳督查。要認(rèn)真做好宣傳報道、信息報送等工作，匯總基礎(chǔ)性評價表和評價報告，總結(jié)經(jīng)驗成果。要加強(qiáng)對本單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作進(jìn)展情況和評價結(jié)果的監(jiān)督檢查，確保內(nèi)部控制建立實施和基礎(chǔ)性評價工作按期完成。

(三)加強(qiáng)協(xié)調(diào)聯(lián)動。財政、監(jiān)察、審計等相關(guān)部門，要加強(qiáng)會商和信息共享，協(xié)調(diào)聯(lián)動，建立聯(lián)合工作機(jī)制，加大宣傳力度，推廣先進(jìn)經(jīng)驗與做法，發(fā)揮先進(jìn)單位的示范帶頭作用，共同推動內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作。

單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作總結(jié)報告2

為貫徹落實省財政廳、監(jiān)察廳、審計廳《關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的實施意見》(財會〔2017〕212號)文件精神，進(jìn)一步指導(dǎo)和促進(jìn)各單位開展內(nèi)部控制建立和實施工作，根據(jù)財政廳《關(guān)于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的實施意見》(財會〔2017〕1031號)要求，結(jié)合我縣實際，提出如下工作方案：

一、工作目標(biāo)

內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價，是指單位在開展內(nèi)部控制建設(shè)之前，或在內(nèi)部控制建設(shè)的初期階段，對單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)情況進(jìn)行的“摸底”評價。通過開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作，明確單位內(nèi)部控制的基本要求和重點內(nèi)容，圍繞重點工作開展內(nèi)部控制體系建設(shè);同時，發(fā)現(xiàn)單位現(xiàn)有內(nèi)部控制基礎(chǔ)的不足之處和薄弱環(huán)節(jié)，通過“以評促建”的方式，推動各單位于2017年底前如期完成內(nèi)部控制建立與實施工作。

二、基本原則

(一)堅持全面性原則。內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價應(yīng)當(dāng)貫穿于單位的各個層級，確保對單位層面和業(yè)務(wù)層面各類經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)活動的.全面覆蓋，綜合反映單位的內(nèi)部控制基礎(chǔ)水平。

(二)堅持重要性原則。內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價應(yīng)當(dāng)在全面評價的基礎(chǔ)上，重點關(guān)注重要業(yè)務(wù)事項和高風(fēng)險領(lǐng)域，特別是涉及內(nèi)部權(quán)力集中的重點領(lǐng)域和關(guān)鍵崗位，著力防范可能產(chǎn)生的重大風(fēng)險。各單位在選取評價樣本時，應(yīng)根據(jù)本單位實際情況，優(yōu)先選取涉及金額較大、發(fā)生頻次較高的業(yè)務(wù)。

(三)堅持問題導(dǎo)向原則。內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價應(yīng)當(dāng)針對單位內(nèi)部管理薄弱環(huán)節(jié)和風(fēng)險隱患，特別是已經(jīng)發(fā)生的風(fēng)險事件及其處理整改情況，明確單位內(nèi)部控制建立與實施工作的方向和重點。

(四)堅持適應(yīng)性原則。內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價應(yīng)立足于單位的實際情況，與單位的業(yè)務(wù)性質(zhì)、業(yè)務(wù)范圍、管理架構(gòu)、經(jīng)濟(jì)活動、風(fēng)險水平及其所處的內(nèi)外部環(huán)境相適應(yīng)，并采用以單位的基本事實作為主要依據(jù)的客觀性指標(biāo)進(jìn)行評價。

三、主要任務(wù)

(一)組織動員。各行政事業(yè)單位應(yīng)當(dāng)于2017年8月中旬，全面啟動本單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作，研究制訂具體實施方案，精心組織本單位積極開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作。

(二)開展評價。各行政事業(yè)單位應(yīng)當(dāng)于2017年9月底前，按照本實施辦法的要求，以《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》(財會〔20__〕21號)為依據(jù)，在單位主要負(fù)責(zé)人的直接領(lǐng)導(dǎo)下，按照《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價指標(biāo)評分表》及其填表說明(見附件2和附件3)，組織開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作。

(三)評價報告及其使用。各單位應(yīng)將包括評價得分、扣分情況、特別說明項及下一步工作安排等內(nèi)容在內(nèi)的內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價報告(參考格式見附件4)向單位主要負(fù)責(zé)人匯報，以明確下一步單位內(nèi)部控制建設(shè)的重點和改進(jìn)方向，確保在2017年底前順利完成內(nèi)部控制建立與實施工作。各單位可以將本單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價得分與同類型其他單位進(jìn)行橫向?qū)Ρ?，通過對比發(fā)現(xiàn)本單位內(nèi)部控制建設(shè)的不足和差距，并有針對性地加以改進(jìn)，進(jìn)一步提高內(nèi)部控制水平和效果。

縣直部門應(yīng)當(dāng)在部門本級及各所屬單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的基礎(chǔ)上，對本部門的內(nèi)部控制基礎(chǔ)情況進(jìn)行綜合性評價，形成本部門的內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價報告，作為2017年決算報告的重要組成部分向縣財政局報告。

(四)總結(jié)經(jīng)驗?？h直各單位、各鄉(xiāng)鎮(zhèn)財政所(分局)應(yīng)當(dāng)于2017年11月20日前，向縣財政局(會計股)報送單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作總結(jié)報告?？偨Y(jié)報告內(nèi)容包括本單位及系統(tǒng)開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的經(jīng)驗做法、取得的成效、存在的問題、工作建議及典型案例等。

四、有關(guān)要求

(一)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。成立霍邱縣行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作領(lǐng)導(dǎo)小組(名單附后，附件1)，負(fù)責(zé)具體組織實施我縣內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作?？h直各單位、鄉(xiāng)鎮(zhèn)財政所(分局)要成立領(lǐng)導(dǎo)小組，制定實施方案，做好前期部署、部門協(xié)調(diào)、進(jìn)度跟蹤、指導(dǎo)督促。各行政事業(yè)單位要充分認(rèn)識做好內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的重要意義，切實加強(qiáng)對本單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的組織領(lǐng)導(dǎo)。在建立實施內(nèi)部控制的基礎(chǔ)上，認(rèn)真對照，真實完整地填寫內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價表和評價報告。

(二)加強(qiáng)宣傳督查?？h直各單位，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)財政所(分局)要切實加強(qiáng)對本單位本地區(qū)內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的宣傳督查。要認(rèn)真做好宣傳報道、信息報送等工作，匯總基礎(chǔ)性評價表和評價報告，總結(jié)經(jīng)驗成果。要加強(qiáng)對本單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作進(jìn)展情況和評價結(jié)果的監(jiān)督檢查，確保內(nèi)部控制建立實施和基礎(chǔ)性評價工作按期完成。

(三)加強(qiáng)協(xié)調(diào)聯(lián)動。財政、監(jiān)察、審計等相關(guān)部門，要加強(qiáng)會商和信息共享，協(xié)調(diào)聯(lián)動，建立聯(lián)合工作機(jī)制，加大宣傳力度，推廣先進(jìn)經(jīng)驗與做法，發(fā)揮先進(jìn)單位的示范帶頭作用，共同推動內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作。

【第5篇 內(nèi)部審計年終個人工作總結(jié)報告

__年內(nèi)部審計年終個人工作總結(jié)報告

一、所做的工作

__年上半年責(zé)任審計科在認(rèn)真完成本科室審計業(yè)務(wù)工作的同時，積極完成了辦事處交辦的其他各項工作任務(wù)。本科室主要開展了兩項專項審計，第一項是1月10日至15日開展的.對徐秋麗等2位支行副行長進(jìn)行的非現(xiàn)場責(zé)任審計;第二項是4月9日至15日協(xié)助豫南審計協(xié)作區(qū)開展的對周偉等13位支行行長和副行長進(jìn)行的責(zé)任審計。領(lǐng)導(dǎo)干部任期內(nèi)責(zé)任審計的實施，為組織部門考察使用干部提供了可靠依據(jù)，對加強(qiáng)干部管理和監(jiān)督發(fā)揮了重要作用。

二、工作存在的問題

1、審計力量與審計任務(wù)不相適應(yīng)，審計質(zhì)量難保證。在大部分情況下，部分同志因?qū)I(yè)水平限制而無法獨擋一面的承擔(dān)審計工作任務(wù)，憑經(jīng)驗憑感覺進(jìn)行審計，把審計檢查作為例行公事，走過場，“腳踏西瓜皮，滑到哪里算哪里”。

2、未能更多關(guān)注支行對審計發(fā)現(xiàn)問題的整改情況，整改流于形式。審計提出的意見、落實到位的少。

3、工作交叉重復(fù)，在不必要的工作上，耗費了大量精力和人力，降低了審計效率。

4、審計成果運用不夠。

三、下半年工作打算

1、做好對高管人員和關(guān)鍵崗位人員的專項責(zé)任審計。進(jìn)一步深化高管人員和關(guān)鍵崗位人員審計內(nèi)容，逐步推行任中審計。將審計關(guān)口前移，大力推行先審后任、先審后離，克服先離任后審計的現(xiàn)象發(fā)生，力戒審計走過場。

2、配合上級行主動開展工作，服從于審計大局。全面實施好上級行安排的授權(quán)審計項目;完成好辦事處交辦的其他各項工作。

四、對辦事處工作的建議

1、建立評比制度。對全年業(yè)務(wù)資料進(jìn)行整理歸檔，考核總結(jié)全年工作時，對全年審計項目進(jìn)行綜合考核，評出年度優(yōu)秀審計項目和最差審計項目，并獎優(yōu)罰劣。

2、開展“提高素質(zhì)，合格審計”的專項活動。以提高審計人員綜合素質(zhì)為前提，加大員工學(xué)習(xí)、培訓(xùn)力度，目的是提高審計人員審計項目的質(zhì)量，每半年組織一次審計考試，每半年開展一次審計人員工作學(xué)習(xí)匯報。

下半年，責(zé)任審計科全員將以責(zé)任審計為目標(biāo)，以提高審計質(zhì)量為核心，以全面完成任務(wù)為出發(fā)點，全科同志將團(tuán)結(jié)一心、兢兢業(yè)業(yè)、克服困難、堅持原則，圓滿完成辦事處交辦的各項工作任務(wù)。

【第6篇 局內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作總結(jié)報告

局內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作總結(jié)報告

內(nèi)部控制是由行政事業(yè)單位的領(lǐng)導(dǎo)層和全體職工實施的、旨在提高行政事業(yè)單位管理服務(wù)水平和風(fēng)險防范能力，促進(jìn)單位可持續(xù)、健康發(fā)展，維護(hù)社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序和社會公眾利益，實現(xiàn)行政事業(yè)單位管理服務(wù)目標(biāo)所制定的政策和程序。歡迎閱讀本文，更多優(yōu)質(zhì)內(nèi)容，歡迎關(guān)注。

局內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作總結(jié)報告

根據(jù)省財政廳和省水利廳統(tǒng)一安排，省水文局積極組織開展全省水文系統(tǒng)內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作。

一是成立工作專班。省水文局領(lǐng)導(dǎo)對單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作高度重視，成立以局長、黨委書記楊金春任組長，其他分管領(lǐng)導(dǎo)為副組長，機(jī)關(guān)處室負(fù)責(zé)人為成員的內(nèi)部控制規(guī)范基礎(chǔ)性評價工作領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室在省局財務(wù)審計處，具體負(fù)責(zé)組織實施和指導(dǎo)局系統(tǒng)內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價等工作。各市州水文局和修試所按要求迅速成立工作專班，明確主要負(fù)責(zé)人是內(nèi)部控制建設(shè)的第一責(zé)任人。

二是擬訂工作方案。結(jié)合水文工作實際制定詳細(xì)的工作方案，明確工作內(nèi)容和步驟，并提出具體要求。目前水文系統(tǒng)各單位都已報送2016年上半年內(nèi)部控制工作總結(jié)，包括各單位動員部署情況、協(xié)調(diào)工作機(jī)制建立情況、具體實施方案、宣傳培訓(xùn)情況、經(jīng)驗做法、取得階段性成效以及工作建議與意見等情況。

三是加強(qiáng)督導(dǎo)檢查。省水文局將聯(lián)合紀(jì)檢監(jiān)察等部門，對單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作開展情況和評價結(jié)果進(jìn)行檢查督導(dǎo)，加快工作進(jìn)度，確保系統(tǒng)內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作真正落到實處。

實施好單位內(nèi)控規(guī)范，對于提高單位管理水平，規(guī)范單位管理，防范管理風(fēng)險等具有重要意義。通過開展此次內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作，有利于全省水文系統(tǒng)干部職工提高對內(nèi)控管理的認(rèn)識，形成注重風(fēng)險防范，強(qiáng)化責(zé)任意識的風(fēng)氣，進(jìn)一步提高水文各單位的管理水平。

按照工作方案要求，目前全省水文系統(tǒng)內(nèi)部控制工作報告已上報省水利廳，各單位將在10月底前完成《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價指標(biāo)評分表》和《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價報告》等工作，同時做好迎接省財政廳和省水利廳督辦檢查的準(zhǔn)備工作。

局內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作總結(jié)報告

根據(jù)省財政廳和省水利廳統(tǒng)一安排，省局積極組織開展全省水文系統(tǒng)內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作。

一是成立工作專班。省局領(lǐng)導(dǎo)對單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作高度重視，成立以局長、黨委書記楊金春任組長，其他分管領(lǐng)導(dǎo)為副組長，機(jī)關(guān)處室負(fù)責(zé)人為成員的內(nèi)部控制規(guī)范基礎(chǔ)性評價工作領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室在省局財務(wù)審計處，具體負(fù)責(zé)組織實施和指導(dǎo)局系統(tǒng)內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價等工作。各市州水文局和修試所按要求迅速成立工作專班，明確主要負(fù)責(zé)人是內(nèi)部控制建設(shè)的第一責(zé)任人。

二是擬訂工作方案。結(jié)合水文工作實際制定詳細(xì)的工作方案，明確工作內(nèi)容和步驟，并提出具體要求。目前水文系統(tǒng)各單位都已報送2016年上半年內(nèi)部控制工作總結(jié)，包括各單位動員部署情況、協(xié)調(diào)工作機(jī)制建立情況、具體實施方案、宣傳培訓(xùn)情況、經(jīng)驗做法、取得階段性成效以及工作建議與意見等情況。

三是加強(qiáng)督導(dǎo)檢查。省局將聯(lián)合紀(jì)檢監(jiān)察等部門，對單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作開展情況和評價結(jié)果進(jìn)行檢查督導(dǎo)，加快工作進(jìn)度，確保系統(tǒng)內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作真正落到實處。

實施好單位內(nèi)控規(guī)范，對于提高單位管理水平，規(guī)范單位管理，防范管理風(fēng)險等具有重要意義。通過開展此次內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作，有利于全省水文系統(tǒng)干部職工提高對內(nèi)控管理的認(rèn)識，形成注重風(fēng)險防范，強(qiáng)化責(zé)任意識的風(fēng)氣，進(jìn)一步提高水文各單位的管理水平。

按照工作方案要求，目前全省水文系統(tǒng)內(nèi)部控制工作報告已上報省水利廳，各單位將在10月底前完成《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價指標(biāo)評分表》和《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價報告》等工作，同時做好迎接省財政廳和省水利廳督辦檢查的準(zhǔn)備工作。

局內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作總結(jié)報告

一、工作目標(biāo)

內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價，是指單位在開展內(nèi)部控制建設(shè)之前，或在內(nèi)部控制建設(shè)的初期階段，對單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)情況進(jìn)行的“摸底”評價。通過開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作，明確單位內(nèi)部控制的基本要求和重點內(nèi)容，圍繞重點工作開展內(nèi)部控制體系建設(shè);同時，發(fā)現(xiàn)單位現(xiàn)有內(nèi)部控制基礎(chǔ)的不足之處和薄弱環(huán)節(jié)，通過“以評促建”的方式，推動各單位于2016年底前如期完成內(nèi)部控制建立與實施工作。

二、基本原則

(一)堅持全面性原則。內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價應(yīng)當(dāng)貫穿于單位的各個層級，確保對單位層面和業(yè)務(wù)層面各類經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)活動的全面覆蓋，綜合反映單位的內(nèi)部控制基礎(chǔ)水平。

(二)堅持重要性原則。內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價應(yīng)當(dāng)在全面評價的基礎(chǔ)上，重點關(guān)注重要業(yè)務(wù)事項和高風(fēng)險領(lǐng)域，特別是涉及內(nèi)部權(quán)力集中的重點領(lǐng)域和關(guān)鍵崗位，著力防范可能產(chǎn)生的重大風(fēng)險。各單位在選取評價樣本時，應(yīng)根據(jù)本單位實際情況，優(yōu)先選取涉及金額較大、發(fā)生頻次較高的業(yè)務(wù)。

(三)堅持問題導(dǎo)向原則。內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價應(yīng)當(dāng)針對單位內(nèi)部管理薄弱環(huán)節(jié)和風(fēng)險隱患，特別是已經(jīng)發(fā)生的風(fēng)險事件及其處理整改情況，明確單位內(nèi)部控制建立與實施工作的方向和重點。

(四)堅持適應(yīng)性原則。內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價應(yīng)立足于單位的實際情況，與單位的業(yè)務(wù)性質(zhì)、業(yè)務(wù)范圍、管理架構(gòu)、經(jīng)濟(jì)活動、風(fēng)險水平及其所處的內(nèi)外部環(huán)境相適應(yīng)，并采用以單位的基本事實作為主要依據(jù)的客觀性指標(biāo)進(jìn)行評價。

三、主要任務(wù)

(一)組織動員。各行政事業(yè)單位應(yīng)當(dāng)于2016年8月中旬，全面啟動本單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作，研究制訂具體實施方案，精心組織本單位積極開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作。

(二)開展評價。各行政事業(yè)單位應(yīng)當(dāng)于2016年9月底前，按照本實施辦法的要求，以《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》(財會〔2012〕21號)為依據(jù)，在單位主要負(fù)責(zé)人的'直接領(lǐng)導(dǎo)下，按照《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價指標(biāo)評分表》及其填表說明(見附件2和附件3)，組織開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作。

(三)評價報告及其使用。各單位應(yīng)將包括評價得分、扣分情況、特別說明項及下一步工作安排等內(nèi)容在內(nèi)的內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價報告(參考格式見附件4)向單位主要負(fù)責(zé)人匯報，以明確下一步單位內(nèi)部控制建設(shè)的重點和改進(jìn)方向，確保在2016年底前順利完成內(nèi)部控制建立與實施工作。各單位可以將本單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價得分與同類型其他單位進(jìn)行橫向?qū)Ρ?，通過對比發(fā)現(xiàn)本單位內(nèi)部控制建設(shè)的不足和差距，并有針對性地加以改進(jìn)，進(jìn)一步提高內(nèi)部控制水平和效果。

縣直部門應(yīng)當(dāng)在部門本級及各所屬單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的基礎(chǔ)上，對本部門的內(nèi)部控制基礎(chǔ)情況進(jìn)行綜合性評價，形成本部門的內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價報告，作為2016年決算報告的重要組成部分向縣財政局報告。

(四)總結(jié)經(jīng)驗?？h直各單位、各鄉(xiāng)鎮(zhèn)財政所(分局)應(yīng)當(dāng)于2016年11月20日前，向縣財政局(會計股)報送單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作總結(jié)報告。總結(jié)報告內(nèi)容包括本單位及系統(tǒng)開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的經(jīng)驗做法、取得的成效、存在的問題、工作建議及典型案例等。

四、有關(guān)要求

(一)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。成立霍邱縣行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作領(lǐng)導(dǎo)小組(名單附后，附件1)，負(fù)責(zé)具體組織實施我縣內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作。縣直各單位、鄉(xiāng)鎮(zhèn)財政所(分局)要成立領(lǐng)導(dǎo)小組，制定實施方案，做好前期部署、部門協(xié)調(diào)、進(jìn)度跟蹤、指導(dǎo)督促。各行政事業(yè)單位要充分認(rèn)識做好內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的重要意義，切實加強(qiáng)對本單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的組織領(lǐng)導(dǎo)。在建立實施內(nèi)部控制的基礎(chǔ)上，認(rèn)真對照，真實完整地填寫內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價表和評價報告。

(二)加強(qiáng)宣傳督查?？h直各單位，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)財政所(分局)要切實加強(qiáng)對本單位本地區(qū)內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的宣傳督查。要認(rèn)真做好宣傳報道、信息報送等工作，匯總基礎(chǔ)性評價表和評價報告，總結(jié)經(jīng)驗成果。要加強(qiáng)對本單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作進(jìn)展情況和評價結(jié)果的監(jiān)督檢查，確保內(nèi)部控制建立實施和基礎(chǔ)性評價工作按期完成。

(三)加強(qiáng)協(xié)調(diào)聯(lián)動。財政、監(jiān)察、審計等相關(guān)部門，要加強(qiáng)會商和信息共享，協(xié)調(diào)聯(lián)動，建立聯(lián)合工作機(jī)制，加大宣傳力度，推廣先進(jìn)經(jīng)驗與做法，發(fā)揮先進(jìn)單位的示范帶頭作用，共同推動內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作。

【第7篇 內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作總結(jié)報告

內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作總結(jié)報告一

一、工作目標(biāo)

內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價，是指單位在開展內(nèi)部控制建設(shè)之前，或在內(nèi)部控制建設(shè)的初期階段，對單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)情況進(jìn)行的“摸底”評價。通過開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作，明確單位內(nèi)部控制的基本要求和重點內(nèi)容，圍繞重點工作開展內(nèi)部控制體系建設(shè);同時，發(fā)現(xiàn)單位現(xiàn)有內(nèi)部控制基礎(chǔ)的不足之處和薄弱環(huán)節(jié)，通過“以評促建”的方式，推動各單位于年底前如期完成內(nèi)部控制建立與實施工作。

二、基本原則

（一）堅持全面性原則。內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價應(yīng)當(dāng)貫穿于單位的各個層級，確保對單位層面和業(yè)務(wù)層面各類經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)活動的全面覆蓋，綜合反映單位的內(nèi)部控制基礎(chǔ)水平。

（二）堅持重要性原則。內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價應(yīng)當(dāng)在全面評價的基礎(chǔ)上，重點關(guān)注重要業(yè)務(wù)事項和高風(fēng)險領(lǐng)域，特別是涉及內(nèi)部權(quán)力集中的重點領(lǐng)域和關(guān)鍵崗位，著力防范可能產(chǎn)生的重大風(fēng)險。各單位在選取評價樣本時，應(yīng)根據(jù)本單位實際情況，優(yōu)先選取涉及金額較大、發(fā)生頻次較高的業(yè)務(wù)。

（三）堅持問題導(dǎo)向原則。內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價應(yīng)當(dāng)針對單位內(nèi)部管理薄弱環(huán)節(jié)和風(fēng)險隱患，特別是已經(jīng)發(fā)生的風(fēng)險事件及其處理整改情況，明確單位內(nèi)部控制建立與實施工作的方向和重點。

（四）堅持適應(yīng)性原則。內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價應(yīng)立足于單位的實際情況，與單位的業(yè)務(wù)性質(zhì)、業(yè)務(wù)范圍、管理架構(gòu)、經(jīng)濟(jì)活動、風(fēng)險水平及其所處的內(nèi)外部環(huán)境相適應(yīng)，并采用以單位的基本事實作為主要依據(jù)的.客觀性指標(biāo)進(jìn)行評價。

三、主要任務(wù)

（一）組織動員。各行政事業(yè)單位應(yīng)當(dāng)于年8月中旬，全面啟動本單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作，研究制訂具體實施方案，精心組織本單位積極開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作。

（二）開展評價。各行政事業(yè)單位應(yīng)當(dāng)于年9月底前，按照本實施辦法的要求，以《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》（財會〔2012〕21號）為依據(jù)，在單位主要負(fù)責(zé)人的直接領(lǐng)導(dǎo)下，按照《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價指標(biāo)評分表》及其填表說明（見附件2和附件3），組織開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作。

（三）評價報告及其使用。各單位應(yīng)將包括評價得分、扣分情況、特別說明項及下一步工作安排等內(nèi)容在內(nèi)的內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價報告（參考格式見附件4）向單位主要負(fù)責(zé)人匯報，以明確下一步單位內(nèi)部控制建設(shè)的重點和改進(jìn)方向，確保在年底前順利完成內(nèi)部控制建立與實施工作。各單位可以將本單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價得分與同類型其他單位進(jìn)行橫向?qū)Ρ?，通過對比發(fā)現(xiàn)本單位內(nèi)部控制建設(shè)的不足和差距，并有針對性地加以改進(jìn)，進(jìn)一步提高內(nèi)部控制水平和效果。

縣直部門應(yīng)當(dāng)在部門本級及各所屬單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的基礎(chǔ)上，對本部門的內(nèi)部控制基礎(chǔ)情況進(jìn)行綜合性評價，形成本部門的內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價報告，作為年決算報告的重要組成部分向縣財政局報告。

（四）總結(jié)經(jīng)驗?？h直各單位、各鄉(xiāng)鎮(zhèn)財政所（分局）應(yīng)當(dāng)于年11月20日前，向縣財政局（會計股）報送單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作總結(jié)報告?？偨Y(jié)報告內(nèi)容包括本單位及系統(tǒng)開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的經(jīng)驗做法、取得的成效、存在的問題、工作建議及典型案例等。

四、有關(guān)要求

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。成立霍邱縣行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作領(lǐng)導(dǎo)小組（名單附后，附件1），負(fù)責(zé)具體組織實施我縣內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作?？h直各單位、鄉(xiāng)鎮(zhèn)財政所（分局）要成立領(lǐng)導(dǎo)小組，制定實施方案，做好前期部署、部門協(xié)調(diào)、進(jìn)度跟蹤、指導(dǎo)督促。各行政事業(yè)單位要充分認(rèn)識做好內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的重要意義，切實加強(qiáng)對本單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的組織領(lǐng)導(dǎo)。在建立實施內(nèi)部控制的基礎(chǔ)上，認(rèn)真對照，真實完整地填寫內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價表和評價報告。

（二）加強(qiáng)宣傳督查?？h直各單位，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)財政所（分局）要切實加強(qiáng)對本單位本地區(qū)內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的宣傳督查。要認(rèn)真做好宣傳報道、信息報送等工作，匯總基礎(chǔ)性評價表和評價報告，總結(jié)經(jīng)驗成果。要加強(qiáng)對本單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作進(jìn)展情況和評價結(jié)果的監(jiān)督檢查，確保內(nèi)部控制建立實施和基礎(chǔ)性評價工作按期完成。

（三）加強(qiáng)協(xié)調(diào)聯(lián)動。財政、監(jiān)察、審計等相關(guān)部門，要加強(qiáng)會商和信息共享，協(xié)調(diào)聯(lián)動，建立聯(lián)合工作機(jī)制，加大宣傳力度，推廣先進(jìn)經(jīng)驗與做法，發(fā)揮先進(jìn)單位的示范帶頭作用，共同推動內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作。

內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作總結(jié)報告二

）10月21日，省財政廳在《關(guān)于全面推進(jìn)全省行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)實施工作的意見》的基礎(chǔ)上，再次下發(fā)《關(guān)于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的實施意見》，決定通過“以評促建”，推動全省行政事業(yè)單位在年底前完成內(nèi)部控制建立與實施工作。

針對一些單位對內(nèi)部控制建設(shè)重視不夠，風(fēng)險防范意識薄弱，內(nèi)部控制制度有待進(jìn)一步完善;一些單位雖建立了相對完善的內(nèi)部控制制度，但缺乏有效的執(zhí)行手段和措施，相關(guān)規(guī)定要求不能落到實處等實際情況，省財政廳于8月份出臺《關(guān)于全面推進(jìn)全省行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)實施工作的意見》，要求全省行政事業(yè)單位按照全面性、重要性、制衡性、適應(yīng)性四項原則，建立健全內(nèi)部控制體系，強(qiáng)化內(nèi)部流程控制;建立內(nèi)部控制報告制度，促進(jìn)內(nèi)部控制信息公開;推進(jìn)內(nèi)部控制信息化建設(shè)，確保制度落到實處;建立健全內(nèi)部控制的監(jiān)督檢查和自我評價制度，從而實現(xiàn)確保經(jīng)濟(jì)活動合法合規(guī)，確保國有資產(chǎn)安全和使用有效，確保財務(wù)信息真實完整，有效防范舞弊和預(yù)防腐敗的工作目標(biāo)。

省財政廳明確要求，在內(nèi)部控制建設(shè)實施工作中，各級行政事業(yè)單位必須建立“一把手”負(fù)責(zé)制，成立內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，單獨設(shè)置內(nèi)部控制職能部門或確定內(nèi)部控制牽頭部門，明確各個部門、崗位和相關(guān)工作人員的分工和責(zé)任，各部門各崗位要積極協(xié)調(diào)配合，充分運用現(xiàn)代技術(shù)手段，查找單位經(jīng)濟(jì)活動風(fēng)險，制定風(fēng)險應(yīng)對策略，同時由單位審計部門或紀(jì)檢監(jiān)察部門牽頭定期開展本單位內(nèi)部控制監(jiān)督檢查和自我評價工作，形成《單位內(nèi)部控制規(guī)范手冊》，全力按時推進(jìn)。已經(jīng)建立并實施內(nèi)部控制的單位，應(yīng)當(dāng)對本單位內(nèi)部控制制度的全面性、重要性、制衡性、適應(yīng)性和有效性進(jìn)行自我評價，并針對存在的問題抓好修訂整改，進(jìn)一步健全制度，確保內(nèi)部控制有效實施;尚未建立內(nèi)部控制或內(nèi)部控制制度不健全的單位，必須于年底前完成內(nèi)部控制建立和實施工作。

為確保行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)全面推進(jìn)，各市財政局、各部門應(yīng)當(dāng)于9月中旬全面啟動本地區(qū)（部門）單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作，研究制訂實施方案，廣泛動員、精心組織所轄各單位積極開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作。各單位應(yīng)將包括評價得分、扣分情況、特別說明項及下一步工作安排等內(nèi)容在內(nèi)的內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價報告向單位主要負(fù)責(zé)人匯報，以明確下一步單位內(nèi)部控制建設(shè)的重點和改進(jìn)方向，確保在年底前順利完成內(nèi)部控制建立與實施工作。對在評價過程中弄虛作假、評價結(jié)果不真實的單位，一經(jīng)查實，將嚴(yán)肅追究相關(guān)單位和人員的責(zé)任。

【第8篇 審計工作總結(jié)：內(nèi)部審計年度總結(jié)報告

我市內(nèi)審協(xié)會在市審計局、市民間組織管理局的領(lǐng)導(dǎo)下，在省內(nèi)審協(xié)會的具體指導(dǎo)下，在全體會員單位的大力支持下，較好地履行了宣傳、服務(wù)、交流、管理的職能。全市的內(nèi)部審計工作取得了新的成績。

一、__年全市內(nèi)部審計概況

__年底有專職內(nèi)審機(jī)構(gòu)158個，專職內(nèi)審人員503人。據(jù)送達(dá)年報單位的數(shù)據(jù)統(tǒng)計顯示：全年完成審計項目6534個（其中財務(wù)收支審計1393個、效益審計293個、經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計546個、基建審計139個、專項審計283個，內(nèi)控審計360個、風(fēng)險評估4個、其他審計1516個），查出損失浪費8028萬元，發(fā)現(xiàn)大案要案8件，增加效益15389萬元，提出審計建議意見2347條，向司法機(jī)關(guān)移送案件7件，建議給與行政處分22人，移送司法機(jī)關(guān)處理5人，財務(wù)決算審簽134個。報送優(yōu)秀審計項目14個（其中送省參評7個，獲獎6個），調(diào)研論文送省參評1并全部獲獎。

二、協(xié)會主要工作

__年我市內(nèi)審協(xié)會在會員管理、教育培訓(xùn)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)、宣傳交流和考核激勵等方面具體做了以下幾項工作：

1、采取多種途徑增強(qiáng)協(xié)會活力，提高協(xié)會的凝聚力。

一是組織召開會長、秘書長、常務(wù)理事會和二屆三次理事大會。2月6日，召開了會長、秘書長會議，商討“脫鉤”后的新形勢下，我市內(nèi)審工作的發(fā)展方向，研究二屆三次理事會事宜。3月6日，又召開各區(qū)、縣（市）審計局常務(wù)理事會，通報二屆三次理事會的籌備工作，對各區(qū)、縣（市）的內(nèi)審工作提出指導(dǎo)性的建議。3月25日在市煙草公司召開二屆三次理事會。傳達(dá)省內(nèi)協(xié)三屆四次理事會議精神；布置我市__年度內(nèi)審工作；審議修改后的《常德市內(nèi)部審計師協(xié)會章程》；增加調(diào)整團(tuán)體會員和理事、常務(wù)理事；表彰__-__年度常德市人民政府授予的先進(jìn)單位和先進(jìn)個人；通報表彰省、市評選的優(yōu)秀項目；通報表彰全省理論研討獲獎?wù)撐摹?月9日，在市審計局召開各區(qū)、縣（市）審計局常務(wù)理事會。會上簡要回顧上半年內(nèi)審工作情況和下半年工作的設(shè)想；布置《關(guān)于收集整理我市內(nèi)部審計工作25周年有關(guān)資料》的相關(guān)調(diào)查事宜；布置__年cia考試報名工作；布置舉辦內(nèi)審人員后續(xù)教育培訓(xùn)班的安排；布置__年《中國內(nèi)部審計》雜志的征訂工作。各區(qū)、縣（市）審計局相繼召開了內(nèi)審工作會議。二是拜訪各區(qū)、縣（市）審計局的領(lǐng)導(dǎo)和走訪會員單位。從元月5日到2月20日拜訪了9個區(qū)、縣（市）審計局的領(lǐng)導(dǎo)，向他們匯報工作、征求意見、溝通思想、聯(lián)絡(luò)感情；從元月4日起，相繼走訪了市財政局、桃源縣財政局、地稅局、市電業(yè)局、市煙草專賣局、常德卷煙廠、常德紡機(jī)、常德煙機(jī)、華南光電等絕大多數(shù)會員單位，加強(qiáng)與會員單位的領(lǐng)導(dǎo)、內(nèi)審機(jī)構(gòu)的聯(lián)系。通過加強(qiáng)內(nèi)審協(xié)會與會員單位的互動和協(xié)作，增強(qiáng)協(xié)會活力，提高協(xié)會的凝聚力。

2、大力開展內(nèi)部審計調(diào)研工作，收集、整理全市內(nèi)部審計工作25周年有關(guān)資料

6月9日召開了各區(qū)、縣（市）審計局常務(wù)理事會議，傳達(dá)貫徹省內(nèi)審協(xié)會關(guān)于做好收集、整理我省內(nèi)部審計工作25周年有關(guān)資料的通知精神。與會者認(rèn)為：收集整理內(nèi)審工作25周年有關(guān)資料是一件大好事。對內(nèi)審工作進(jìn)行全面總結(jié)，并載入史冊，有利于提高內(nèi)審工作的地位和內(nèi)審人員的榮譽感，對貫徹落實內(nèi)部審計新理念，推動內(nèi)部審計轉(zhuǎn)型，促進(jìn)內(nèi)部審計發(fā)展，肯定內(nèi)部審計工作人員成績具有重大的歷史意義。與會者表示將以對內(nèi)審單位、內(nèi)審人員高度負(fù)責(zé)的態(tài)度，扎扎實實地抓好此項工作。通過一個月的扎實工作，從主要成績、具體工作兩個方面系統(tǒng)地總結(jié)了我市內(nèi)審協(xié)會成立以來取得的成績、先進(jìn)經(jīng)驗和行之有效的方式方法。

【第9篇 2023年內(nèi)部審計工作總結(jié)報告

一、主要工作及做法

（一）積極籌備成立內(nèi)審協(xié)會．積極發(fā)展內(nèi)審單位會員和個人會員，發(fā)展入會單位36家，個人會員56人．召開內(nèi)審會員單位會議，對內(nèi)審章程進(jìn)行討論．目前各項材料準(zhǔn)備完畢并提交民政部門進(jìn)行審批．

（二）加強(qiáng)自身建設(shè)，內(nèi)審人員素質(zhì)不斷提高。一年來，全區(qū)所有內(nèi)審計人員，不斷加強(qiáng)政治理論和業(yè)務(wù)知識學(xué)習(xí)，為保證內(nèi)審任務(wù)完成打下了堅實的基礎(chǔ)。

1、加強(qiáng)業(yè)務(wù)建設(shè)，內(nèi)審人員的工作能力不斷提高。建立業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)制度，堅持每季組織1次內(nèi)審人員業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，使內(nèi)審工作不斷規(guī)范。

2、加強(qiáng)廉政建設(shè)，內(nèi)審人員廉潔意識不斷增強(qiáng)。全區(qū)所有內(nèi)審人員不但積極參加本單位的政治學(xué)習(xí)和廉政教育，區(qū)審計局還定期組織內(nèi)審人員觀看反腐教育警示片、腐敗分子犯罪事例教育展、審計案例剖析等，使內(nèi)審人員的思想覺悟有了新的提高。在工作中敢于堅持原則，秉公辦事，恪守審計人員的職業(yè)道德，做到依法審計，廉政審計。

3、組織內(nèi)審交流，內(nèi)審人員整體素質(zhì)不斷提升。我們及時了解和掌握內(nèi)審工作的新動向及新情況，從提高內(nèi)審人員的能力素質(zhì)出發(fā)，堅持每季組織內(nèi)審業(yè)務(wù)交流，積極推廣審計工作的新經(jīng)驗、新方法。區(qū)審計局及時加強(qiáng)對全區(qū)各內(nèi)審機(jī)構(gòu)的管理，主動幫助指導(dǎo)工作，使全區(qū)的內(nèi)審工作水平有了很大的提高。

（三）落實制度規(guī)定，內(nèi)審工作程序不斷規(guī)范。一年來，我們不斷強(qiáng)化《內(nèi)部審計規(guī)定》和《內(nèi)部審計準(zhǔn)則》的落實，內(nèi)審工作程序不斷規(guī)范，保證了審計質(zhì)量，提高了審計效率。

1、內(nèi)審工作程序不斷規(guī)范。全區(qū)各內(nèi)審機(jī)構(gòu)能不斷規(guī)范內(nèi)審工作程序，重點抓好審計準(zhǔn)備、審計實施、審計報告、審計終結(jié)等重點關(guān)口才。在具體實施過程中，認(rèn)真落實好五項制度，即審計組長負(fù)責(zé)制，審計業(yè)務(wù)復(fù)核制，重大事項請示匯報制，審計資料歸檔制和審計文書章簽制。有一系列制度作保證，較好地規(guī)范了內(nèi)審程序。

2、內(nèi)審工作質(zhì)量不斷提高。由于內(nèi)審項目多，任務(wù)重，工作量大。今年，我們在抓審計質(zhì)量方面，繼續(xù)在內(nèi)審中推廣審計工作由“粗加工”變?yōu)椤吧罴庸ぁ焙汀熬庸ぁ?，做到科學(xué)計劃，目標(biāo)明確；準(zhǔn)備充分，調(diào)查深入；實施徹底，內(nèi)容真實；取證嚴(yán)格，定性準(zhǔn)確。較好地保證了內(nèi)審質(zhì)量，規(guī)避了審計風(fēng)險，也保證了審計工作效果。

3、內(nèi)審工作方法不斷優(yōu)化。內(nèi)審的出發(fā)點和落腳點是提高效益和促進(jìn)管理。今年，我們緊扣這一主題，不斷調(diào)整審計思路，充實審計內(nèi)容，創(chuàng)新審計方法和手段。積極推廣運用ao20__版審計軟件開展審計，審計效率有了較大提高。

（四）注重工作實效，內(nèi)審監(jiān)督能力不斷增強(qiáng)。一年來，全區(qū)各內(nèi)審機(jī)構(gòu)緊緊圍繞本部門、本單位的中心工作，努力為單位實現(xiàn)工作目標(biāo)服務(wù)。同時，能抓住領(lǐng)導(dǎo)關(guān)心的重點、難點問題和群眾關(guān)注的熱點問題，依法履行審計職責(zé)，認(rèn)真組織開展審計工作。

1、注重審計服務(wù)。各內(nèi)審機(jī)構(gòu)注重立足微觀審計，著眼宏觀服務(wù)，將審計和審計調(diào)查相結(jié)合，及時為領(lǐng)導(dǎo)決策提供意見和建議。各內(nèi)審辦還能結(jié)合各單位的特點，選擇各自工作的重點，堅持在提高審計服務(wù)水平上下功夫，維護(hù)了單位的財經(jīng)秩序，促進(jìn)了單位的內(nèi)部管理。

2、加強(qiáng)審計監(jiān)督。各內(nèi)審抓住棘手問題不放松，在工程建設(shè)項目上，嚴(yán)格執(zhí)行工程招投標(biāo)制度，積極參與單位工程招投標(biāo)工作，提出合理化的建設(shè)和意見。

二、存在問題及今后打算

在總結(jié)成績的同時，我們也認(rèn)識到我區(qū)內(nèi)審工作還存在一些不足，一是由于內(nèi)審人員多數(shù)為兼職，專業(yè)水平還沒有完全達(dá)到審計發(fā)展的要求。二是內(nèi)審的檔案管理還不夠規(guī)范，內(nèi)審信息較少。

一要繼續(xù)堅持“突出重點、量力而行、確保質(zhì)量、注重實效”的工作思路，重點加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計、固定資產(chǎn)投資審計。

二要不斷加強(qiáng)內(nèi)審工作的創(chuàng)新提高，大力推進(jìn)績效審計，積極研究和探索內(nèi)審工作新方法、新途徑，不斷推進(jìn)內(nèi)審轉(zhuǎn)型。

三要加強(qiáng)內(nèi)審信息和內(nèi)審理論研討工作，不斷規(guī)范審計檔案管理。

【第10篇 內(nèi)部控制工作總結(jié)報告

按照工程局公司及公司領(lǐng)導(dǎo)的要求，公司目前正與深圳迪博企業(yè)風(fēng)險管理技術(shù)有限公司內(nèi)控專職人員進(jìn)行對接，幫助指導(dǎo)和梳理公司各部門主要職責(zé)，人員職能量化，部門相關(guān)制度建設(shè)、各部門日常工作流程等工作任務(wù)。分析整理出公司各部門在日常工作中需要注意的風(fēng)險點，切實提高公司抗風(fēng)險能力和各部門人員內(nèi)控風(fēng)險防范意識，為公司的長足發(fā)展扎實基礎(chǔ)。

一、內(nèi)部工作進(jìn)展情況

根據(jù)國家財政部、中國證監(jiān)會等五部委聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引(企業(yè)內(nèi)部控制《應(yīng)用指引》、《評價指引》)，以及中國證監(jiān)會公告[2023]41 號對公司內(nèi)控建設(shè)、實施和公司領(lǐng)導(dǎo)的相關(guān)要求，結(jié)合公司現(xiàn)階段的發(fā)展?fàn)顩r，公司于 2023 年 5 月 28 日召開了關(guān)于公司內(nèi)控工作指導(dǎo)與培訓(xùn)啟動會議，并制訂了下一步工作方案。截至目前，公司開展的主要工作有：

(一)高度重視，成立內(nèi)控實施工作領(lǐng)導(dǎo)小組和組織機(jī)構(gòu) 為確保公司內(nèi)部控制體系建設(shè)有組織、有計劃、扎實有效 地進(jìn)行，公司成立了內(nèi)控實施領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)對內(nèi)控實施工作的領(lǐng)導(dǎo)、組織與協(xié)調(diào)、分解工作任務(wù)和責(zé)任。成立內(nèi)部控制規(guī)范項目工作組，牽頭部門為公司投資開發(fā)部。

(二)制定公司內(nèi)控實施實施方案

第一步：訪談公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理及各部門主任;第二步：根據(jù)訪談內(nèi)容搭建公司流程框架;第三步：指導(dǎo)各部門專員繪制流程圖和編寫流程說明;第四步：搭建公司內(nèi)控風(fēng)險矩陣;第五步：測試流程可行性。目前公司內(nèi)控流程框架已搭建完畢，根據(jù)公司內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一部署安排，公司各個部門已開始進(jìn)行流程圖及流程描述的繪制和編寫工作。。

(三)組織公司內(nèi)控專員進(jìn)行培訓(xùn)

為提高各部門內(nèi)控專員的內(nèi)控專業(yè)知識公司于2023年6月3日組織各部門內(nèi)控專員參加內(nèi)控培訓(xùn)，培訓(xùn)主要由深圳迪博企業(yè)風(fēng)險管理技術(shù)有限公司內(nèi)控專職人員對各部門專員在內(nèi)控流程圖繪制、繪圖軟件運用、流程描述的編寫方面進(jìn)行了培訓(xùn)，并規(guī)定了本周的工作任務(wù)及完成上交時間。

(四)根據(jù)工作方案制定內(nèi)部控制規(guī)范詳細(xì)工作計劃，明確工作內(nèi)容和目標(biāo)根據(jù)工作方案要求精心籌劃，分階段實施。本次內(nèi)控體系建設(shè)共分為以下三個階段實施：

第一階段 項目計劃與啟動。明確各部門內(nèi)控專職負(fù)責(zé)人員，明確職責(zé)分工，由各部門專員主導(dǎo)負(fù)責(zé)繪制部門流程圖和編寫流程說明及風(fēng)險矩陣。內(nèi)控實施領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)組織內(nèi)控工作按要求實施，并負(fù)責(zé)組織各部門專員參加內(nèi)控知識培訓(xùn)。

第二階段 內(nèi)控流程梳理。通過對公司內(nèi)部控制關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程進(jìn)行梳理，了解公司管理現(xiàn)狀，建立公司內(nèi)部控制文檔(流程

圖、流程描述、輸出文檔)，識別關(guān)鍵業(yè)務(wù)控制，找出各個流程中的風(fēng)險點，加強(qiáng)各風(fēng)險點的管控。

第三階段 內(nèi)部控制檢測與評價。通過對標(biāo)監(jiān)管要求及企業(yè)管理實踐，編制風(fēng)險控制矩陣及自查表，評價公司內(nèi)部控制執(zhí)行有效性;根據(jù)設(shè)計有效性和執(zhí)行有效性評價結(jié)果編制內(nèi)控缺陷匯總表。

目前，水電四局投資公司內(nèi)控實施工作正在有序推進(jìn)中。

二、下一步內(nèi)控實施工作計劃

第一、繼續(xù)按照內(nèi)部控制實施工作方案穩(wěn)步推進(jìn)，按計劃目 標(biāo)完成內(nèi)部控制體系建設(shè)、整改與測評、項目總結(jié)與報告等各階段內(nèi)控實施工作任務(wù)，確保內(nèi)控實施與評價工作平穩(wěn)、有序、順利進(jìn)行，保證內(nèi)控管理工作機(jī)制得以長效運行。

第二、深入貫徹實施公司內(nèi)部控制體系，公司將制定完善的 公司相關(guān)內(nèi)部控制管理制度，有助于公司進(jìn)一步完善公司治理，更有效的實現(xiàn)公司發(fā)展戰(zhàn)略，有助于公司進(jìn)一步健全戰(zhàn)略風(fēng)險 、財務(wù)風(fēng)險、運營風(fēng)險、市場風(fēng)險等方面的管控措施，防范各類風(fēng)險，提升公司管理水平，夯實公司發(fā)展基礎(chǔ)，為可持續(xù)發(fā)展提供強(qiáng)有力支持。

第三、進(jìn)一步加強(qiáng)全員學(xué)習(xí)、培訓(xùn)，共同參與。通過加強(qiáng)宣傳、培訓(xùn)等方式，促進(jìn)公司各部門、各級員工要深刻領(lǐng)悟內(nèi)部控制規(guī)范體系要求，更新管理理念、掌握內(nèi)控方法，在全公司形成

“人人學(xué)內(nèi)控、人人講內(nèi)控、個個受約束”的良好氣氛，促進(jìn)公司建立系統(tǒng)、規(guī)范、高效的內(nèi)部控制管理機(jī)制。

三、內(nèi)部控制實施體會

根據(jù)上述工作，我們總結(jié)了一些基本經(jīng)驗，主要有以下方面：

(一)正確認(rèn)識內(nèi)部控制規(guī)范實施的重要意義，明確內(nèi)部控制建設(shè)工作的指導(dǎo)思想和工作目標(biāo);實施以全面風(fēng)險管理為導(dǎo)向的企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范，全面提升企業(yè)管理水平，更有效的實現(xiàn)公司的發(fā)展戰(zhàn)略，實現(xiàn)公司發(fā)展方式轉(zhuǎn)變和可持續(xù)發(fā)展。因此，規(guī)范的內(nèi)部控制實施既是政府強(qiáng)化市場監(jiān)管的有效措施，更是公司可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)生動力。全面實施企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范，建立健全以風(fēng)險管理為導(dǎo)向的公司內(nèi)部控制體系，有助于進(jìn)一步完善公司治理，健全戰(zhàn)略風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險、安全生產(chǎn)風(fēng)險、環(huán)境風(fēng)險等方面的管控措施，防范和化解公司內(nèi)、外部的各類風(fēng)險，有利于維護(hù)社會公眾合法權(quán)益。實施內(nèi)部控制規(guī)范的是現(xiàn)代公司制度落實到位的重要標(biāo)志，是加強(qiáng)公司管理，是公司實現(xiàn)全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)生動力，是企業(yè)強(qiáng)化規(guī)范經(jīng)營提升管理的需要，也是外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督保障的需要。水電四局投資開發(fā)有限公司，嚴(yán)格執(zhí)行加強(qiáng)內(nèi)控體系建設(shè)的工作目標(biāo)，以規(guī)范管理、防范風(fēng)險為目標(biāo)，從建立健全內(nèi)部控制制度入手，根據(jù)內(nèi)部控制規(guī)范的相關(guān)要求，系統(tǒng)梳理公司已有的內(nèi)部控制程序并加以完善，著力規(guī)范業(yè)務(wù)流程，明確崗位職責(zé)，強(qiáng)化制約，落實責(zé)任追

究，形成公司健全有效的內(nèi)部控制體系，確保公司戰(zhàn)略目標(biāo)的實現(xiàn)和可持續(xù)發(fā)展。

(二)管理層高度重視、全員積極參與。公司成立內(nèi)部控制規(guī)范實施工作領(lǐng)導(dǎo)小組，邀請深圳迪博企業(yè)風(fēng)險管理技術(shù)有限公司內(nèi)控專職人員對公司內(nèi)控工作進(jìn)行指導(dǎo)和培訓(xùn)，同時明確牽頭部門，安排專人負(fù)責(zé)此項工作，形成了以公司高管決策、協(xié)調(diào)，各業(yè)務(wù)部門為制度建設(shè)主體，職能部門協(xié)調(diào)、組織的工作機(jī)制;內(nèi)控規(guī)范實施工作小組具體負(fù)責(zé)對內(nèi)部控制設(shè)計、運行的監(jiān)督檢查，并跟蹤改進(jìn)情況，反饋相關(guān)信息;各部門、各建設(shè)部負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)相關(guān)業(yè)務(wù)風(fēng)險管控流程的梳理，管理制度的完善、執(zhí)行，內(nèi)部控制自我評價以及內(nèi)部控制缺陷的整改等。

(三)廣泛學(xué)習(xí)內(nèi)部控制規(guī)范，積極開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)，營造學(xué)內(nèi)控，講內(nèi)控，守規(guī)章的氛圍; 2023 年5月公司高管、職能部門、建設(shè)部及各業(yè)務(wù)部門的業(yè)務(wù)人員先后參加了公司召開的內(nèi)控工作指導(dǎo)與培訓(xùn)專題會議，同時公司為各部門、各建設(shè)部配備了內(nèi)部控制規(guī)范權(quán)威的學(xué)習(xí)資料，要求各部門組織員工學(xué)習(xí)。通過學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，更新管理理念，培育內(nèi)控文化，掌握內(nèi)控方法，在部門內(nèi)部營造良好的開展內(nèi)控氛圍。

【第11篇 2023年度內(nèi)部審計工作總結(jié)報告

我市的內(nèi)部審計工作在市委、市政府和省審計廳的正確領(lǐng)導(dǎo)下，在各內(nèi)審單位領(lǐng)導(dǎo)的重視支持下，緊密圍繞我市現(xiàn)代化濱湖大城市建設(shè)這個中心，進(jìn)一步拓展工作思路，積極推進(jìn)內(nèi)部審計工作從以真實性、合規(guī)性為主的財務(wù)審計向財務(wù)審計與管理審計并重的轉(zhuǎn)型，把內(nèi)審工作的出發(fā)點和落腳點放在促進(jìn)發(fā)展、促進(jìn)管理、促進(jìn)提高效益，強(qiáng)化內(nèi)部控制、防范風(fēng)險上，開展了各種形式的內(nèi)部審計監(jiān)督工作，取得了明顯的成績。據(jù)不完全統(tǒng)計，全市215家內(nèi)審機(jī)構(gòu)共完成審計項目6819項，查出損失浪費2488萬元，增加效益13008萬元,提出建議意見被采納1386條。內(nèi)部審計工作已成為部門和單位內(nèi)部嚴(yán)肅財經(jīng)紀(jì)律、加強(qiáng)內(nèi)控管理、維護(hù)經(jīng)濟(jì)秩序、促進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)的一個重要手段，為服務(wù)合肥經(jīng)濟(jì)跨越式發(fā)展、構(gòu)建和諧社會發(fā)揮了積極的作用。

一、堅持“圍繞中心、服務(wù)大局”，積極開展內(nèi)部審計工作

全市內(nèi)審機(jī)構(gòu)緊密圍繞本部門、本單位的中心工作，以促進(jìn)加強(qiáng)單位內(nèi)部管理和控制、提高經(jīng)濟(jì)效益和反腐倡廉為重點，積極進(jìn)行工作重點“轉(zhuǎn)型”，認(rèn)真開展審計工作。

一是積極開展內(nèi)控制度評審和制度建設(shè)工作。全市內(nèi)部審計機(jī)構(gòu)利用對本單位、本企業(yè)的經(jīng)營管理流程以及內(nèi)控制度執(zhí)行中的重要環(huán)節(jié)和關(guān)鍵點比較熟悉的優(yōu)勢，2023年共開展了206項內(nèi)控制度執(zhí)行情況的評審工作。其中合肥供電公司組織開展了對市公司的固定資產(chǎn)管理，對三縣公司的貨幣資金、物資管理和鄉(xiāng)鎮(zhèn)供電所管理實施了內(nèi)控評價。按照內(nèi)控評價體系指標(biāo)進(jìn)行了打分，針對貨幣資金和物資管理存在著比較大的風(fēng)險，提出了加強(qiáng)管理的6條意見，并專題向公司領(lǐng)導(dǎo)提交了綜合審計報告。市公安局為進(jìn)一步規(guī)范建設(shè)工程竣工決算審計費收取標(biāo)準(zhǔn)，制定了《關(guān)于調(diào)整建設(shè)項目竣工決算審計費收取標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》（合公通[2023]18號文件），強(qiáng)化了內(nèi)部建設(shè)項目的資金、竣工決算的審計監(jiān)督和管理，提高了建設(shè)項目資金效益，發(fā)揮了制度保障作用。合肥科技農(nóng)村商業(yè)銀行按照《合肥科技農(nóng)村商業(yè)銀行審計檢查實施辦法》、《合肥科技農(nóng)村商業(yè)銀行審計稽核部崗位職責(zé)及內(nèi)部操作流程》等制度加強(qiáng)內(nèi)部管理并優(yōu)化操作流程，進(jìn)一步明確任務(wù)分工，界定每個環(huán)節(jié)崗位責(zé)任，讓稽核人員各履其職、各負(fù)其責(zé)，促進(jìn)了稽核工作質(zhì)量的提高。合肥市第二人民醫(yī)院按照衛(wèi)生部頒布的《衛(wèi)生系統(tǒng)內(nèi)部審計規(guī)定》，成立了獨立的內(nèi)審室，配備了兩名專職內(nèi)審人員，加強(qiáng)了對醫(yī)療收費、一次性耗材收費等工作的監(jiān)督檢查，制定了《二院內(nèi)審工作職責(zé)（細(xì)則）》等制度，使內(nèi)審工作有法可依、有章可循，成效顯著。

二是突出建設(shè)項目審計。為了節(jié)約建設(shè)資金，全市各內(nèi)審機(jī)構(gòu)都針對本單位的建設(shè)熱點，積極地開展建設(shè)項目審計。據(jù)不完全統(tǒng)計，到12月底，內(nèi)審機(jī)構(gòu)已審計建設(shè)項目5906個。合肥電信分公司審計部2023年繼續(xù)嚴(yán)把審計質(zhì)量關(guān)，嚴(yán)格按照省公司的要求，對具備條件的工程項目做到100%審計，截止到11月底統(tǒng)計，共審計認(rèn)定通信工程項目4299項，工程送審總金額11308.72萬元，審減406.84萬元。建筑安裝工程66項，送審金額309.24萬元，審減45.88萬元。安徽中煙工業(yè)公司合肥卷煙廠基建及零星維修送審工程233個，送審金額1593.79萬元，審減額243.66萬元,審減率15%；合肥市建設(shè)投資控股（集團(tuán)）有限公司接審項目121個，涉及工程86項，送審金額64080.3萬元，部分已審定項目的核減率達(dá)20%；合肥市公安局審計處實施工程竣工決算審計68項，送審金額4690.5萬元，審減額839.8萬元，審減率17.9%。通過對基建工程項目的審計，有效地防止了建設(shè)工程項目高估冒算行為，保證了工程項目質(zhì)量，節(jié)約了建設(shè)資金，發(fā)揮了內(nèi)部審計監(jiān)督與服務(wù)的功能。

三是繼續(xù)完善財務(wù)收支審計。全市內(nèi)審機(jī)構(gòu)加強(qiáng)了對財務(wù)收支真實性和合法性的檢查監(jiān)督，累計完成財務(wù)收支審計214項，促進(jìn)了各單位財務(wù)管理工作的規(guī)范化。合肥新站試驗區(qū)財政局對政府采購環(huán)節(jié)，注意嚴(yán)格把關(guān)，極力提升采購資金節(jié)約效率，強(qiáng)化對政府采購的監(jiān)管。截至2023年10月份，全區(qū)自行采購預(yù)算0.1082億元，實際支付0.0809億元，節(jié)約資金273萬元，資金節(jié)約率高達(dá)25.23%。廬陽區(qū)大楊鎮(zhèn)對鎮(zhèn)吳郢社居委、五里拐社居委、夾塘社居委、草塘社居委、龍王社居委、高橋社居委、照山社居委、王墩社居委、大楊村、十張村、謝崗村、崗西村、水庫村計13個村居2023年1-6月份財務(wù)收支情況進(jìn)行了審計。市公路局對所屬11個單位2023年財務(wù)收支進(jìn)行了全面審計,審計面為100%,通過審計，發(fā)現(xiàn)問題36個，提出審計意見38條，所審項目均下發(fā)了審計意見書，并進(jìn)行跟蹤落實。

四是大力開展經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計。據(jù)統(tǒng)計，全市內(nèi)審機(jī)構(gòu)已對196個縣以下領(lǐng)導(dǎo)干部和企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員開展了經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計。通過審計，強(qiáng)化了領(lǐng)導(dǎo)干部和企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員的經(jīng)濟(jì)責(zé)任意識、自我約束意識，促進(jìn)了黨風(fēng)廉政建設(shè)。如市郵政局2023年以財務(wù)收支審計為基礎(chǔ)、經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計為重點，實施了對蜀山區(qū)局局長、包河區(qū)局局長的任中經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計，努力做到三個結(jié)合，即經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計與財務(wù)收支審計相結(jié)合；經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計與廉政工作相結(jié)合；經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計與職業(yè)素質(zhì)相結(jié)合。市建委、市民政局、市教育局、市衛(wèi)生局、市園林局、瑤海區(qū)、廬陽區(qū)大楊鎮(zhèn)、百大集團(tuán)、四方集團(tuán)、市公路局、蜀山區(qū)教育局等單位，也積極開展經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計，切實使經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計成為正確評價被審計人員任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任、人事部門考核任用干部、紀(jì)檢監(jiān)察部門抓黨風(fēng)廉政建設(shè)的重要依據(jù)。

五是加強(qiáng)合同管理工作。安徽中煙工業(yè)公司合肥卷煙廠審計部為了維護(hù)企業(yè)經(jīng)濟(jì)利益及合法權(quán)益，嚴(yán)格按照合同法規(guī)定，對企業(yè)涉外的所有協(xié)議、合同進(jìn)行認(rèn)真審核、嚴(yán)格把關(guān)，全年共審核審簽經(jīng)濟(jì)合同342份，金額達(dá)8690.90萬元，無違約合同發(fā)生，很好的規(guī)避了合同風(fēng)險。安徽氯堿法規(guī)審計部截至2023年11月底共審核集團(tuán)、錦邦等5個公司的合同1742份，合同進(jìn)展報告259份。合肥市建設(shè)投資控股（集團(tuán)）有限公司嚴(yán)格按照《集團(tuán)公司合同管理暫行辦法》規(guī)范合同的訂立、審查，從維護(hù)公司利益角度出發(fā)，修改不合法不合規(guī)之處，避免潛在風(fēng)險，全年共審查合同300余份，較好地履行了風(fēng)險控制職能。

二、突出服務(wù)理念，努力推進(jìn)內(nèi)審協(xié)會建設(shè)

合肥市內(nèi)審協(xié)會在市審計局的領(lǐng)導(dǎo)下，在各內(nèi)審協(xié)會會員單位和理事的共同參與下，在市審計局機(jī)關(guān)各部門的大力支持和配合下，認(rèn)真履行章程賦予的義務(wù)，全面實施協(xié)會年初制定的工作方針和計劃，突出重點，講求實效，充分發(fā)揮好橋梁紐帶作用，切實履行好管理、協(xié)調(diào)、服務(wù)、交流職責(zé)。一年來，市內(nèi)審協(xié)會以服務(wù)為理念，主要做了以下工作。

一是推進(jìn)內(nèi)部審計職業(yè)化建設(shè)。第一，抓好內(nèi)審人員繼續(xù)教育和培訓(xùn)工作，促進(jìn)內(nèi)審人員職業(yè)化水平的提高。根據(jù)安徽省內(nèi)部審計師協(xié)會和合肥市內(nèi)部審計協(xié)會2023年工作要點的要求，圍繞省市審計機(jī)關(guān)開展的“審計質(zhì)量年”活動，組織了一系列活動，進(jìn)一步規(guī)范審計行為，推動內(nèi)部審計工作發(fā)展。2023年5月，市內(nèi)審協(xié)會舉辦了一期全市內(nèi)部審計質(zhì)量管理培訓(xùn)班，全市各單位內(nèi)部審計人員參學(xué)的積極性非常高，共有260余人參加了培訓(xùn)，創(chuàng)下了內(nèi)審人員參學(xué)之最。開班時，市審計局吳利林局長親臨致辭，對參學(xué)人員是一個極大的鼓舞。培訓(xùn)班聘請了安徽財經(jīng)大學(xué)老師和省審計廳的審計專家授課，系統(tǒng)地學(xué)習(xí)了內(nèi)部審計項目質(zhì)量管理、內(nèi)部審計文書規(guī)范化，審計信息化等內(nèi)容，為提高全市內(nèi)審人員的專業(yè)素質(zhì)和業(yè)務(wù)技能，建立健全內(nèi)部審計制度，促進(jìn)全市內(nèi)審工作的規(guī)范化、制度化、科學(xué)化和職業(yè)化水平起到了積極的作用。第二，繼續(xù)做好cia考試的宣傳、報名工作。cia是國際內(nèi)部審計專家的標(biāo)志，是提高內(nèi)審人員素質(zhì)的一條重要途徑。市內(nèi)審協(xié)會為組織宣傳、報名工作投入了很大精力，2023年共組織了30人參加考試。

二是開展優(yōu)秀內(nèi)部審計項目評比和內(nèi)部審計理論研討。為進(jìn)一步推動內(nèi)部審計工作發(fā)展，合肥市內(nèi)審協(xié)會積極組織全市各內(nèi)部審計單位積極參加省內(nèi)部審計師協(xié)會組織開展的2023—2023年以來全省優(yōu)秀內(nèi)部審計項目的評選，以及2023年《風(fēng)險導(dǎo)向?qū)徲嬙趯徲嬶L(fēng)險管理中的應(yīng)用》和《內(nèi)部審計質(zhì)量控制與管理》兩個課題的理論研討。合肥供電公司審計部組織實施的“固定資產(chǎn)內(nèi)控管理審計”項目被評為全省優(yōu)秀內(nèi)部審計項目一等獎并獲通報表彰，合肥供電公司楊曉榮、李國勛撰寫的《風(fēng)險導(dǎo)向?qū)徲嬇c企業(yè)風(fēng)險管理的相互應(yīng)用》和合肥科技農(nóng)村商業(yè)銀行包少書、蔣四寶撰寫的《試論商業(yè)銀行如何加強(qiáng)內(nèi)部審計機(jī)構(gòu)質(zhì)量控制》等論文獲獎并通報表彰，其中二等獎，三等獎，優(yōu)秀獎。

三是組織推薦參加全省2023年至2023年內(nèi)部審計先進(jìn)單位和先進(jìn)工作者和為紀(jì)念改革開放30周年暨審計機(jī)關(guān)成立25周年合肥市審計系統(tǒng)先進(jìn)集體和先進(jìn)工作者的評選表彰活動。根據(jù)省審計廳《關(guān)于做好全省內(nèi)部審計工作先進(jìn)表彰會議準(zhǔn)備工作的通知》（皖審發(fā)[2023]74號）要求，為認(rèn)真總結(jié)我市內(nèi)部審計工作經(jīng)驗，促進(jìn)內(nèi)部審計隊伍建設(shè)和內(nèi)部審計事業(yè)發(fā)展，市內(nèi)審協(xié)會組織推薦了2023年至2023年全市內(nèi)部審計先進(jìn)單位和先進(jìn)工作者,參加全省內(nèi)部審計工作先進(jìn)評選活動。合肥百大集團(tuán)審計部等8個單位榮獲全省內(nèi)部審計先進(jìn)單位，合肥市建設(shè)投資控股（集團(tuán)）有限公司法律審計部朱曉娟等9位同志榮獲全省內(nèi)部審計先進(jìn)工作者。在紀(jì)念改革開放30周年暨審計機(jī)關(guān)成立25周年全市審計系統(tǒng)先進(jìn)集體和先進(jìn)工作者的評選表彰活動中，合肥市衛(wèi)生局計劃財務(wù)審計處等5個單位榮獲全市內(nèi)部審計先進(jìn)集體，合肥市公安局審計處任建等6位同志榮獲全市內(nèi)部審計先進(jìn)工作者。

四是組織對內(nèi)部審計崗位資格證書的第二次年檢工作。通過培訓(xùn)考試和資格認(rèn)證，合肥市已有700多名內(nèi)審人員取得了中國內(nèi)審協(xié)會頒發(fā)的資格證書。按照《安徽省內(nèi)部審計人員崗位資格證書年檢辦法》和省內(nèi)部審計師協(xié)會2023年的工作要求，為加強(qiáng)內(nèi)審人員的職業(yè)化管理，市內(nèi)審協(xié)會組織了對內(nèi)部審計崗位資格證書的第二次年檢工作，共年檢400余人。

五是組織內(nèi)審單位參加了合肥審計系統(tǒng)紀(jì)念改革開放30周年暨審計機(jī)關(guān)成立25周年書法攝影展活動。內(nèi)審單位踴躍參加，共征集書法、美術(shù)、攝影作品等計40余幅，其中榮獲2個一等獎，3個二等獎，2個三等獎。

六是組織內(nèi)審單位參加了合肥審計系統(tǒng)“我與審計同行”主題讀書演講比賽。合肥燃?xì)饧瘓F(tuán)有限公司內(nèi)審員王英撰寫、牛慧演講的《感悟?qū)徲嬋松?，無怨無悔》榮獲一等獎，合肥經(jīng)開區(qū)管委會梁美演講的《無悔的選擇》榮獲三等獎，合肥熱電集團(tuán)史曉云演講的《審計伴我去成長》榮獲優(yōu)勝獎。

七是強(qiáng)化內(nèi)部審計宣傳。為進(jìn)一步優(yōu)化內(nèi)部審計工作環(huán)境，市內(nèi)審協(xié)會注重加強(qiáng)協(xié)會秘書處工作，努力抓好學(xué)習(xí)和自身建設(shè)，并利用各種媒體，采取多種形式，強(qiáng)化內(nèi)部審計宣傳工作，推動內(nèi)審工作發(fā)展。并在內(nèi)審單位自愿的基礎(chǔ)上征訂了2023年《中國內(nèi)部審計》150份。

三、工作計劃

一是在上半年召開全體會員代表大會，大會將總結(jié)2023年合肥市內(nèi)審協(xié)會成立以來的工作，規(guī)劃下一個5年的工作，選舉產(chǎn)生新的協(xié)會領(lǐng)導(dǎo)班子，并產(chǎn)生新__屆理事會、常務(wù)理事會。

二是加強(qiáng)與內(nèi)部審計單位的聯(lián)系和工作交流，分別召開機(jī)關(guān)和企業(yè)兩個內(nèi)審單位的座談會，進(jìn)一步拓展內(nèi)審人員的工作思路，促進(jìn)內(nèi)審工作的轉(zhuǎn)型。組織一次向其他省市先進(jìn)內(nèi)審單位的學(xué)習(xí)交流活動。

三是繼續(xù)抓好內(nèi)審人員后續(xù)教育培訓(xùn)工作。第一，推薦有條件的單位安排人員參加中國內(nèi)審協(xié)會和安徽省內(nèi)審協(xié)會舉辦的專業(yè)培訓(xùn)。第二，市內(nèi)審協(xié)會根據(jù)全省審計系統(tǒng)的“審計創(chuàng)新年”活動，結(jié)合我市實際，舉辦一期內(nèi)審人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)班。

四是繼續(xù)開展理論研討和經(jīng)驗交流活動。

【第12篇 學(xué)院內(nèi)部審計工作總結(jié)報告

創(chuàng)建省級重點高中是我們中學(xué)本期的主要工作目標(biāo)和任務(wù)，被列為區(qū)政府___年為教育所辦大事實事之一。我們在市教育局、區(qū)委、區(qū)政府、區(qū)教育局的正確領(lǐng)導(dǎo)和大力支持下，學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)班子以前所未有的熱情、堅韌不拔的毅力，充滿必勝的信念，克服一切艱難險阻，付出了大量的心血和勞動，帶領(lǐng)全體教職工團(tuán)結(jié)拼博，辛勤工作，目前創(chuàng)建工作已取得了階段性成果。

一、搶抓機(jī)遇，適時發(fā)展，提升辦學(xué)品位

創(chuàng)建工作初始，學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)班子就以前瞻性的目光，開拓性的思維，制定出了較高的目標(biāo)，以全新的創(chuàng)建理念統(tǒng)攬全局工作。

1、搶抓機(jī)遇，市政治經(jīng)濟(jì)中心的南移，人民群眾享受優(yōu)質(zhì)教育的強(qiáng)烈要求，都為我校的發(fā)展提供了千載難逢的難得機(jī)遇。面對這一現(xiàn)實，我們不等、不靠、不坐失良機(jī)，發(fā)揚自力更生、艱苦奮斗精神、團(tuán)結(jié)拼搏，上下一心搞創(chuàng)建。

2、校園基礎(chǔ)建設(shè)根據(jù)校情，堅持高品位、特色化、現(xiàn)代化，要有前瞻性，使科學(xué)性和美術(shù)性完美結(jié)合。

3、解放思想、拓寬思路，以積極的態(tài)度、靈活的方式;正視和解決創(chuàng)建過程中可能遇到的一切問題。爭取社會各界對學(xué)校的廣泛支持，敢于負(fù)責(zé)，用明天的錢辦今天的事。

4、大型工程交由區(qū)采購中心競標(biāo)，___萬元以上工程由校內(nèi)競標(biāo)，創(chuàng)建工作重大開支審定領(lǐng)導(dǎo)小組審定、公開方式，公開價格。

5、自___年___月開學(xué)初我們向全校師生提出，也向社會公開創(chuàng)建省級重點高中的思路，今年春季開學(xué)初我們明確提出了“籌資金、高品位、改善辦學(xué)條件;講科學(xué)、求效率、狠抓常規(guī)管理;花氣力、多途徑、提高師資水平;崇民主、尚公正、拓寬育人環(huán)境”的工作思路;今年___月又進(jìn)一步提出了“決戰(zhàn)___年，創(chuàng)建省重點”的工作口號;整體校園設(shè)施建設(shè)我們堅持市場經(jīng)濟(jì)的運作模式逐步推向市場。

二、創(chuàng)建措施

1、成立了以校長為組長，學(xué)校中層以上領(lǐng)導(dǎo)為成員的創(chuàng)建工作領(lǐng)導(dǎo)小組，并下設(shè)___個工作組，全面開展創(chuàng)建工作。

2、對照省級重點高中評估驗收標(biāo)準(zhǔn)制定了《中學(xué)創(chuàng)建省級重點高中工作安排》及《創(chuàng)建工作安排一覽表》。根據(jù)驗收標(biāo)準(zhǔn)的“___個一級指標(biāo)、___個二級指標(biāo)”對應(yīng)制定出我校應(yīng)做工作的內(nèi)容、要求，并明確了各項工作任務(wù)的責(zé)任人、成員及具體工作人員、標(biāo)準(zhǔn)及完成時間。要求各責(zé)任人應(yīng)各負(fù)其責(zé)、分工協(xié)作，定期(每周五行政例會)向創(chuàng)建領(lǐng)導(dǎo)小組匯報工作進(jìn)度情況。

3、開展全方位的宣傳工作，在全區(qū)范圍內(nèi)形成一個濃厚的“創(chuàng)建”～氛圍，爭取全社會的大力支持。

4、明確提出“做好本職工作，迎接省市驗收”，號召全體教職工立足本崗位、努力工作、人人為創(chuàng)建工作做貢獻(xiàn)。創(chuàng)建工作時間緊，任務(wù)重，大量的工作千頭萬緒，我們___名教職工思想高度重視，分工明確，工作井然有序，忙而不亂，充滿著必勝信念。

5、制定了《中學(xué)創(chuàng)建工作的有關(guān)條例及紀(jì)律》，對于不能按時完成任務(wù)或?qū)ν瓿晒ぷ鞑涣Φ念I(lǐng)導(dǎo)或干事，進(jìn)行批評處罰，甚至調(diào)離耀中，決不能因人誤事。同時積極鼓勵創(chuàng)造性地工作，建立了涇渭分明的獎罰機(jī)制。

三、創(chuàng)建情況

根據(jù)驗收標(biāo)準(zhǔn)，軟件方面共包含“學(xué)校辦學(xué)理念和發(fā)展規(guī)劃”、“學(xué)校組織與管理”、“課程實施”、“教師隊伍建設(shè)”、“教育科研”、“學(xué)生發(fā)展”、“學(xué)校與社會”、“辦學(xué)效果”八方面共___條，學(xué)校指定了___名領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人，帶領(lǐng)___名工作人員，負(fù)責(zé)按時完成這些工作，對照___條驗收標(biāo)準(zhǔn)，逐一落實，查漏補缺，完善制度，匯總資料，進(jìn)一步充實、規(guī)范檔案室，創(chuàng)建校史室。提高管理工作的科學(xué)化和規(guī)范化。這項工作頭緒多、任務(wù)重，學(xué)校規(guī)定每周行政例會各領(lǐng)導(dǎo)首先匯報各自所負(fù)責(zé)工作的進(jìn)展情況，采取措施，每周學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)檢查一次，肯定工作，找出問題，限期改進(jìn)。

【第13篇 行政事業(yè)單位內(nèi)部控制工作總結(jié)報告

20__年是我所轉(zhuǎn)型為市政監(jiān)理所多職能管理的重要一年，也是財務(wù)部門創(chuàng)新思路、規(guī)范管理的一年。財務(wù)部門堅持“以收支兩條線”財政收費要求，完成了部門職責(zé)和領(lǐng)導(dǎo)交辦的任務(wù)，取得一定的成績。作為財務(wù)部門負(fù)責(zé)人員，我在工作中認(rèn)真履行崗位職責(zé)，努力提高工作質(zhì)量和效率，做好每一項工作。現(xiàn)將本年度的財務(wù)工作總結(jié)如下：

一、遵守會計法律法規(guī)和財務(wù)管理制度

健全的財務(wù)管理制度，規(guī)范會計行為，能夠有效地促進(jìn)會計工作的管理效率。本所財務(wù)人員遵從財務(wù)管理制度，會計法律法規(guī)，定期組織財務(wù)人員學(xué)習(xí)，嚴(yán)格執(zhí)行各項制度。保證會計憑證的真實性與合法性，認(rèn)真執(zhí)行財務(wù)預(yù)算，規(guī)范管理各項占、掘、損收入，嚴(yán)格執(zhí)行收支兩條線標(biāo)準(zhǔn)，按照會計制度規(guī)定進(jìn)行賬務(wù)處理，規(guī)范核算辦法，加強(qiáng)三公經(jīng)費支出監(jiān)管，提高事業(yè)支出信息的透明度。

二、認(rèn)真做好本職工作

(一)稅務(wù)申報繳納工作。稅收申報服從法規(guī)政策，不違法、不偷欠，報稅時做到完整、及時、無誤。每期將個稅，通過網(wǎng)絡(luò)和窗口兩種方式進(jìn)行申報。按《稅收征管法》的要求，每月七號前完成稅務(wù)申報繳納工作。

(二)加強(qiáng)天津市財政局行政事業(yè)性收費統(tǒng)一票證的管理。認(rèn)真審核票證開具的規(guī)范性。認(rèn)真審核開具票證的收費項目，是否與文件收費標(biāo)準(zhǔn)相統(tǒng)一，通過學(xué)習(xí)《中華人民共和國發(fā)票管理辦法》、《市政公路管理 規(guī)費 20__ 19號》、《市政公路管理 規(guī)費 20__ 407號》、《市政公路管理 規(guī)費 20__ __9號》收費依據(jù)文件等，督促財務(wù)認(rèn)真學(xué)習(xí)，嚴(yán)格按照文件要求對票證的開具及收費標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行管理。

(三)賬務(wù)處理、核算工作。

在填制原始憑證時，做到記錄真實、內(nèi)容完整、填制及時，做到原始憑證及時傳遞，保證憑證審核、裝訂、存檔等后續(xù)工作。 20__年度憑證裝訂工作，按照上級機(jī)關(guān)對憑證的管理規(guī)范要求，做到憑證裝訂信息的規(guī)范性、完整性，有序性。配合做好各項審計監(jiān)督工作，提供所內(nèi)真實數(shù)據(jù)資料，對審計監(jiān)督工作中遇到的問題及時提供幫助，加強(qiáng)溝通，保證審計監(jiān)督工作順利進(jìn)行。

(四)財務(wù)管理工作上，嚴(yán)格遵照預(yù)算計劃執(zhí)行，加強(qiáng)財務(wù)管理，杜絕一切不合理的開支，增收節(jié)支，開源節(jié)流。隨著本所收費職能的不斷增加，在無形中增加了財務(wù)的工作量，對財務(wù)工作提出了更高的要求。為了適應(yīng)這一變化我部門在加強(qiáng)財務(wù)管理上制定了一些措施，主要措施有：

(1)嚴(yán)格執(zhí)行財務(wù)制度，規(guī)范財務(wù)行為，堅持收支兩條線，加強(qiáng)財務(wù)核算和財務(wù)監(jiān)督，杜絕不合理開支，為本所增收節(jié)支。在實際工作中做到各類流水帳目日清月結(jié)，與一線收費人員緊密配合，對占路、掘路等收費項目積極核對做到應(yīng)收盡收萬無一失。

(2)各項收支做到帳帳相符，帳實相符，支出要考慮合理性，做到出有憑，入有據(jù)，費用報銷具有實效性，做到監(jiān)督有力。在實際工作中，對于三公經(jīng)費支出做到，嚴(yán)格按照三公經(jīng)費預(yù)算標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，報銷金額與票據(jù)符合，對于不合理的開支完全杜絕。

(五)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高工作水平。規(guī)范會計工作，保證原始憑證完整性和填制憑證規(guī)范性、提供科學(xué)決策數(shù)據(jù)的及時性和準(zhǔn)確性，通過實施信息化，有效提高財務(wù)工作效率;學(xué)習(xí)新會計準(zhǔn)則，配合做好新會計準(zhǔn)則的順利實施;學(xué)習(xí)稅法知識，關(guān)注新政策的出臺，及時調(diào)整稅收管理辦法。參加會計繼續(xù)教育和相關(guān)部門組織的業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)，保證財務(wù)知識不斷更新，提高自己的工作水平。

四、愛崗敬業(yè)，提高思想覺悟

積極參加機(jī)關(guān)黨委組織的各種先進(jìn)性教育學(xué)習(xí)和公益活動，積極討論，認(rèn)真總結(jié)，努力提高自身的思想素質(zhì)。本人在日常工作中做到愛崗敬業(yè)，不遲到，不早退，不無故缺勤，完成本職工作。

五、配合做好所領(lǐng)導(dǎo)臨時交辦的其他事項

財務(wù)部門人員年齡結(jié)構(gòu)年輕精力旺盛，在完成本職財務(wù)工作的同時財務(wù)部門又積極完成所領(lǐng)導(dǎo)交給的河北區(qū)市政產(chǎn)權(quán)道路匯總、河北區(qū)非市政產(chǎn)權(quán)道路匯總、河北區(qū)市政產(chǎn)權(quán)里巷道路匯總、河北區(qū)非市政產(chǎn)權(quán)里巷道路匯總、和市局交予的河北區(qū)路井調(diào)查匯總、并參與河北區(qū)區(qū)管道路、小區(qū)里巷道路的cad電子臺賬制作，與此同時還負(fù)責(zé)本所的檔案工作，對20__年檔案進(jìn)行分類、編號、整理、做卷、歸檔，并對20__年的歸檔材料進(jìn)行收集整理工作。

六、總結(jié)工作經(jīng)驗，對20__年工作的幾點思考

為全面搞好2023年全面預(yù)算治理與財務(wù)治理工作，我們計劃重點抓好以下幾個方面的工作：

(一)根據(jù)所領(lǐng)導(dǎo)的預(yù)算指導(dǎo)意見，進(jìn)一步搞好預(yù)算治理工作。預(yù)算治理作為財務(wù)治理中的重要一環(huán)，與全面做好財務(wù)工作息息相關(guān)。在明年的工作當(dāng)中，要進(jìn)一步加強(qiáng)對三公經(jīng)費預(yù)算指導(dǎo)與預(yù)算治理，認(rèn)真做好預(yù)算的分析、分解與落實工作，讓預(yù)算真正發(fā)揮其應(yīng)有的作用。

(二)結(jié)合新會計準(zhǔn)則的實施，當(dāng)好領(lǐng)導(dǎo)的參謀，確保完成上級下達(dá)的各項指標(biāo)。根據(jù)上級機(jī)關(guān)政府采購要求，進(jìn)一步健全政府采購制度，使政府采購得到其應(yīng)有的效果。

(三)明年在做好本職財務(wù)工作的基礎(chǔ)上積極配合內(nèi)業(yè)人員做好本所市政產(chǎn)權(quán)道路、街坊路的電子版cad的整理工作，整理好電子版內(nèi)業(yè)臺賬資料，并積極做好2023年的檔案收集、整理工作并做好檔案目錄的微機(jī)錄入工作為早日達(dá)到檔案達(dá)標(biāo)做好準(zhǔn)備。

(三)繼續(xù)開展會計從業(yè)人員的培訓(xùn)活動，進(jìn)一步搞好財會基礎(chǔ)工作，提高治理水平。隨著市政監(jiān)理所得不斷發(fā)展壯大，對財務(wù)治理的要求也越來越高。為了適應(yīng)這一要求，就必須繼續(xù)開展會計從業(yè)人員的培訓(xùn)，提高財會人員的水平。在提高財會人員水平的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步加強(qiáng)檢查督促與指導(dǎo)，搞好會計的基礎(chǔ)治理工作，更好的為本所服務(wù)。

總之，今年財務(wù)部門的工作在各位領(lǐng)導(dǎo)的支持與幫助下，在各隊室的配合下，按照所支部的總體部署和安排，認(rèn)真組織落實，取得了較好的成績。但是，來年的任務(wù)會更重，壓力會更大，我們財務(wù)部門全體成員將變壓力為動力，做好2023年工作計劃，積極進(jìn)取，開拓創(chuàng)新，充分發(fā)揮財務(wù)部門的作用，為市政監(jiān)理所的發(fā)展壯大做出新的更大的貢獻(xiàn)!

【第14篇 企業(yè)內(nèi)部審計工作總結(jié)報告

近年來，合肥供電公司將強(qiáng)化內(nèi)部審計作為加強(qiáng)企業(yè)精益化管理的“一號工程”。隨著企業(yè)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，內(nèi)部審計已成為企業(yè)的“免疫系統(tǒng)”，從以查錯糾弊為主的財務(wù)收支審計逐步深化為全面經(jīng)濟(jì)效益審計。

合肥供電公司在深入分析企業(yè)管理需求的基礎(chǔ)上，根據(jù)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營特點，建立科學(xué)的內(nèi)部審計指標(biāo)體系。審計部門根據(jù)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的關(guān)鍵控制點和階段性工作重點，有針對性地提出審計任務(wù)和工作計劃建議，由審計、財務(wù)、營銷、紀(jì)檢監(jiān)察等部門參加的審計工作聯(lián)席會議，定期通報審計管理工作的進(jìn)展和審計成果運用情況，研究解決審計工作中面臨的困難，對審計成果的建設(shè)性、適用性進(jìn)行評價。通過有效的指標(biāo)審計評價，調(diào)動和激發(fā)一線管理人員的工作積極性和主動性，從而實現(xiàn)企業(yè)整體的經(jīng)營目標(biāo)。

合肥供電公司還圍繞提升企業(yè)風(fēng)險管理能力開展審計工作。通過制定和完善審計制度，進(jìn)一步保障內(nèi)部審計對企業(yè)經(jīng)營管理進(jìn)行監(jiān)督和評價的權(quán)力和職責(zé)，開展以風(fēng)險為導(dǎo)向的審計計劃體系管理。通過風(fēng)險評估和內(nèi)控，優(yōu)化資源配置，通過培育風(fēng)險文化，營造良好的審計氛圍。例如，針對合肥市電網(wǎng)建設(shè)加快、輸變電工程量激增的現(xiàn)狀，合肥供電公司加大工程審計力度，重點分析工程建設(shè)管理中的風(fēng)險點，將內(nèi)部審計關(guān)口逐步前移，以工程決算審計為核心，實施事前項目審查、事中監(jiān)督管理和事后造價控制的系統(tǒng)化工程審計模式，并打破審計區(qū)域限制，整合跨區(qū)域?qū)徲嬞Y源，將指標(biāo)審計、全面審計、專項審計和任期審計有機(jī)結(jié)合、動態(tài)管理，全面消除了審計“盲區(qū)”。

一、加強(qiáng)過程管控 提升內(nèi)審質(zhì)量

質(zhì)量是審計工作的生命。合肥供電公司從制度、手段和成果管理等多個層面入手，全面提升內(nèi)部審計工作質(zhì)量。

在管理標(biāo)準(zhǔn)化方面，合肥供電公司以制度建設(shè)為抓手，在審計管理、內(nèi)部控制、風(fēng)險管理、考核評估等方面，制定和完善了21項管理辦法和實施方案，詳細(xì)規(guī)定審計年度計劃制定、方案設(shè)計、證據(jù)收集、底稿日志編寫、報告質(zhì)量控制、檔案管理等全流程標(biāo)準(zhǔn)體系，逐步形成一整套行之有效的內(nèi)部審計制度體系。

在信息化方面，隨著企業(yè)erp系統(tǒng)上線運行，erp系統(tǒng)豐富的信息量和強(qiáng)大的信息分析功能可以大大助力審計工作。該公司審計人員積極學(xué)習(xí)erp流程操作、深化erp審計系統(tǒng)應(yīng)用，著手開展erp環(huán)境下的項目審計工作。在此基礎(chǔ)上，合肥供電公司籌建了內(nèi)部審計信息系統(tǒng)，按照資產(chǎn)從屬，自上而下梳理經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)流程，收集機(jī)構(gòu)變動、人事調(diào)整、文件制度、財務(wù)報表、經(jīng)濟(jì)活動分析報告等信息，通過系統(tǒng)設(shè)置，形成常態(tài)化、模式化的分析結(jié)論。這樣，就能夠在接受審計任務(wù)時，迅速提供相關(guān)支撐資料。在日常管理中，可以結(jié)合風(fēng)險管理工作準(zhǔn)確修正審計計劃，并為管理決策提供系統(tǒng)化、多樣化的輔助信息，大大提高了審計工作效能。

為避免審計整改不到位、不徹底，以及被審計單位之間形成“整改信息孤島”等問題，合肥供電公司實施了審計成果的集成管理。審計部門將近年來檢查發(fā)現(xiàn)的問題和整改情況按單位建檔，作為審計檔案資料庫的組成部分，輸入審計信息數(shù)據(jù)庫。同時，還建立信息綜合反饋制度，對歷年審計提出的意見和建議的整改進(jìn)展、措施落實、整改成效、建議采納等情況進(jìn)行定期監(jiān)控和報告。對近年來檢查發(fā)現(xiàn)的問題和整改情況進(jìn)行分析研究，發(fā)揮監(jiān)審聯(lián)動機(jī)制作用，加大入庫信息的查辦和整改力度，把握共性，突出典型，實現(xiàn)審計成果的常態(tài)化管理、研究型管理。

此外，合肥供電公司還按照審計成果運用考核評價辦法和依法從嚴(yán)治企問責(zé)制度，將審計成果運用信息納入年度績效考核，與各部門和單位的主要負(fù)責(zé)人業(yè)績責(zé)任考核掛鉤。

通過增強(qiáng)內(nèi)部審計規(guī)范化、信息化水平，加強(qiáng)成果應(yīng)用，合肥供電公司審計項目的數(shù)量和質(zhì)量逐年提高，內(nèi)審效能明顯提升。，該公司共完成財務(wù)、管理類審計17項、工程類審計379項，提出各類審計意見和建議120余條，促進(jìn)企業(yè)增收節(jié)支1796.32萬元，真正發(fā)揮了審計在企業(yè)經(jīng)營管理中的增值作用。

二、創(chuàng)新管理手段 實現(xiàn)持續(xù)發(fā)展

合肥供電公司通過創(chuàng)新審計方法和手段，建立和完善審計人才儲備機(jī)制、項目后評估機(jī)制、工作成果轉(zhuǎn)化機(jī)制和創(chuàng)新培育機(jī)制，實現(xiàn)內(nèi)部審計的可持續(xù)健康發(fā)展。

合肥供電公司主要負(fù)責(zé)人分管審計部，審計部門參與企業(yè)預(yù)算編制等經(jīng)營管理工作，職能作用得到有效發(fā)揮。審計委員會職能分工和工作程序不斷改進(jìn)和完善。通過理順管理體制，整合相關(guān)資源，建立規(guī)范、健全、順暢、可持續(xù)的審計執(zhí)行體系，使企業(yè)上下對內(nèi)部審計重要性的認(rèn)識和配合度進(jìn)一步提高，內(nèi)部審計氛圍日益濃厚。

審計任務(wù)需求和人力資源不足的矛盾一直是合肥供電公司關(guān)注并致力解決的問題。該公司在審計成員網(wǎng)絡(luò)的基礎(chǔ)上擴(kuò)大建立了管理專家?guī)旌蛯徲嬋瞬艓?，通過導(dǎo)師帶徒、項目主審競聘、審計人員評價、吸收多專業(yè)類型的審計人員、對縣級公司項目主審開展項目督導(dǎo)等方式，開展了人才培育和儲備工作，大大提升了審計人員的工作能力和項目質(zhì)量。

另外，合肥供電公司還將評估確認(rèn)結(jié)論應(yīng)用到質(zhì)量改進(jìn)措施中，促進(jìn)了高質(zhì)量審計成果的涌現(xiàn)，并逐步推廣到整個企業(yè)活動的質(zhì)量自我評估中，對完善企業(yè)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、防范經(jīng)營風(fēng)險具有重要意義。

合肥供電公司還特別重視將工作實踐提煉轉(zhuǎn)化為理論成果，通過編寫審計案例和典型工作經(jīng)驗、撰寫專題論文、開展課題研究等方式，推出了一系列理論成果。近年來，《依法治企環(huán)境下的審計成果管理》《對縣公司審計項目實施審計督導(dǎo)》等1論文分獲安徽省內(nèi)部審計理論研討和安徽省電力公司管理創(chuàng)新多個獎項。

【第15篇 財政局行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價總結(jié)報告

財政局行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價總結(jié)報告

財政局行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價總結(jié)報告

為貫徹落實省財政廳、監(jiān)察廳、審計廳《關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的實施意見》文件精神，根據(jù)上級財政部門統(tǒng)一部署，我局積極開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作。

一是加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，完善工作機(jī)制。印發(fā)《關(guān)于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的實施意見》(滁開管發(fā)〔2016〕163號)，成立經(jīng)開區(qū)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作領(lǐng)導(dǎo)小組，加強(qiáng)對內(nèi)控評價工作的領(lǐng)導(dǎo)，明確工作步驟，確保工作有序開展。

二是提高思想認(rèn)識，推動工作落實。召開動員部署會議，推進(jìn)內(nèi)部控制評價工作貫徹落實。要深刻認(rèn)識內(nèi)部控制建設(shè)對于提高單位管理水平、改進(jìn)公共服務(wù)質(zhì)量和效率、規(guī)范財經(jīng)秩序的重要意義，樹立起風(fēng)險防范的意識，進(jìn)一步增強(qiáng)責(zé)任感和使命感。

三是加強(qiáng)宣傳培訓(xùn)，保障順利開展。加強(qiáng)對內(nèi)部控制建設(shè)、有關(guān)制約內(nèi)部權(quán)力運行等方面的培訓(xùn)學(xué)習(xí)，推進(jìn)內(nèi)部控制建設(shè)規(guī)范操作，實施內(nèi)部監(jiān)督檢查和自我評價，切實提高單位內(nèi)部控制建設(shè)及內(nèi)部管理水平

財政局行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價總結(jié)報告

為貫徹落實安徽省財政廳 安徽省監(jiān)察廳 安徽省審計廳《關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的實施意見》(財會〔2016〕212號)，進(jìn)一步指導(dǎo)和促進(jìn)各單位開展內(nèi)部控制建立和實施工作，根據(jù)省財政廳《關(guān)于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的實施意見》(財會〔2016〕1031號)要求，結(jié)合我市實際，提出如下實施方案：

一、工作目標(biāo)

《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范》自2014年1月1日實施以來，__市從動員宣傳到督導(dǎo)檢查等做了大量的卓有成效的工作，截止2014年底，我市有97家一級預(yù)算單位制定并上報了《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范手冊》文件，上報率達(dá)100%，并將內(nèi)控實施情況納入年度決算檢查的重要內(nèi)容，實行常態(tài)化的財政監(jiān)督。開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作，是發(fā)現(xiàn)單位現(xiàn)有內(nèi)部控制基礎(chǔ)的不足之處和薄弱環(huán)節(jié)，通過“以評促建”的方式，推動各單位在原有的基礎(chǔ)上進(jìn)一步提高內(nèi)部控制建立與實施工作。

二、基本原則

(一)堅持全面性原則。內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價應(yīng)當(dāng)貫穿于單位的各個層級，確保對單位層面和業(yè)務(wù)層面各類經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)活動的全面覆蓋，綜合反映單位的內(nèi)部控制基礎(chǔ)水平。

(二)堅持重要性原則。內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價應(yīng)當(dāng)在全面評價的基礎(chǔ)上，重點關(guān)注重要業(yè)務(wù)事項和高風(fēng)險領(lǐng)域，特別是涉及內(nèi)部權(quán)力集中的重點領(lǐng)域和關(guān)鍵崗位，著力防范可能產(chǎn)生的重大風(fēng)險。各單位在選取評價樣本時，應(yīng)根據(jù)本單位實際情況，優(yōu)先選取涉及金額較大、發(fā)生頻次較高的業(yè)務(wù)。

(三)堅持問題導(dǎo)向原則。內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價應(yīng)當(dāng)針對單位內(nèi)部管理薄弱環(huán)節(jié)和風(fēng)險隱患，特別是已經(jīng)發(fā)生的風(fēng)險事件及其處理整改情況，明確單位內(nèi)部控制建立與實施工作的方向和重點。

(四)堅持適應(yīng)性原則。內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價應(yīng)立足于單位的實際情況，與單位的業(yè)務(wù)性質(zhì)、業(yè)務(wù)范圍、管理架構(gòu)、經(jīng)濟(jì)活動、風(fēng)險水平及其所處的內(nèi)外部環(huán)境相適應(yīng)，并采用以單位的基本事實作為主要依據(jù)的客觀性指標(biāo)進(jìn)行評價。

三、主要任務(wù)

(一)組織動員。各縣(市)區(qū)、市直各部門應(yīng)當(dāng)于2016年8月20日前上報本縣(市)區(qū)、本部門內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作實施方案。

(二)開展評價。市直各部門應(yīng)當(dāng)于2016年9月30日前，按照本方案的要求，以財政部《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》(財會〔2012〕21號)為依據(jù)，在單位主要負(fù)責(zé)人的直接領(lǐng)導(dǎo)下，按照《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價指標(biāo)評分表》及其填表說明(見附件2和附件3)要求，完成內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價評分工作。

(三)評價報告及其使用。按照《__市財政局 __市監(jiān)察局 __市審計局轉(zhuǎn)發(fā)安徽省財政廳 安徽省監(jiān)察廳 安徽省審計廳關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的實施意見的通知》(合財會〔2016〕201號)精神，市直各部門應(yīng)當(dāng)在部門本級及各所屬單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的基礎(chǔ)上，于10月31日前形成本部門的內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價報告(參考格式見附件4)，并向單位主要負(fù)責(zé)人匯報。內(nèi)控基礎(chǔ)性評價報告作為2016年決算報告的重要組成部分。

市直各部門可以將本部門內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價得分與同類型其他部門進(jìn)行橫向?qū)Ρ?，通過對比發(fā)現(xiàn)本部門內(nèi)部控制建設(shè)的不足和差距，并有針對性地加以改進(jìn)，進(jìn)一步提高內(nèi)部控制水平和效果。

(四)總結(jié)經(jīng)驗。各縣(市)區(qū)、市直各部門應(yīng)當(dāng)于2016年11月10日前，向__市財政局報送單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作總結(jié)報告?？偨Y(jié)報告內(nèi)容包括本縣(市)區(qū)、本部門開展單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的經(jīng)驗做法、取得的成效、存在的問題、工作建議及典型案例等。

四、有關(guān)要求

(一)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。成立__市行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作領(lǐng)導(dǎo)小組(附件1)，負(fù)責(zé)具體組織實施我市內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作。各縣(市)區(qū)財政局要成立領(lǐng)導(dǎo)小組，制定實施方案，做好前期部署、部門協(xié)調(diào)、進(jìn)度跟蹤、指導(dǎo)督促等工作。各縣(市)區(qū)、市直各部門要充分認(rèn)識做好內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的重要意義，切實加強(qiáng)對本單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的組織領(lǐng)導(dǎo)。在實施內(nèi)部控制的`過程中，認(rèn)真對照，真實完整地填寫內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價表和評價報告。

(二)加強(qiáng)宣傳督查。各縣(市)區(qū)財政局要切實加強(qiáng)對本地區(qū)內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的宣傳督查。做好宣傳報道、信息報送等工作。匯總基礎(chǔ)性評價表和評價報告，總結(jié)經(jīng)驗成果。要加強(qiáng)對本地區(qū)內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作進(jìn)展情況和評價結(jié)果的監(jiān)督檢查，確保本地區(qū)內(nèi)部控制建立實施和基礎(chǔ)性評價工作按期完成。

(三)加強(qiáng)協(xié)調(diào)聯(lián)動。按照《__市財政局 __市監(jiān)察局 __市審計局轉(zhuǎn)發(fā)安徽省財政廳安徽省監(jiān)察廳 安徽省審計廳關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的實施意見的通知》(合財會〔2016〕201號)精神，財政、監(jiān)察、審計等相關(guān)部門，要加強(qiáng)會商和信息共享，建立聯(lián)合工作機(jī)制，加大宣傳力度，推廣先進(jìn)經(jīng)驗與做法，發(fā)揮先進(jìn)單位的示范帶頭作用，共同推動內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作。

財政局行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價總結(jié)報告

為貫徹落實《財政部關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導(dǎo)意見》(財會〔2015〕24號，以下簡稱《指導(dǎo)意見》)和《財政部關(guān)于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的通知》(財會〔2016〕11號)要求，進(jìn)一步做好我市行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作，現(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：

一、評價目標(biāo)

內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價，是指單位在開展內(nèi)部控制建設(shè)之前，或在內(nèi)部控制建設(shè)的初期階段，對單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)情況進(jìn)行的“摸底”評價。通過開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作，一是明確單位內(nèi)部控制的基本要求和重點內(nèi)容，促進(jìn)各單位在內(nèi)部控制建設(shè)過程中做到有的放矢、心中有數(shù)，圍繞重點工作強(qiáng)化內(nèi)部控制體系建設(shè);二是發(fā)現(xiàn)單位現(xiàn)有內(nèi)部控制基礎(chǔ)的不足之處和薄弱環(huán)節(jié)，并“以評促建”，推動各單位于2016年底前如期完成內(nèi)部控制建立與實施工作。

二、評價原則

(一)堅持全面性原則。內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價應(yīng)當(dāng)貫穿于單位的各個層級，確保對單位層面和業(yè)務(wù)層面各類經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)活動的全面覆蓋，綜合反映單位的內(nèi)部控制基礎(chǔ)水平。

(二)堅持重要性原則。內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價應(yīng)當(dāng)在全面評價的基礎(chǔ)上，重點關(guān)注重要業(yè)務(wù)事項和高風(fēng)險領(lǐng)域，特別是涉及內(nèi)部權(quán)力集中的重點領(lǐng)域和關(guān)鍵崗位，著力防范可能產(chǎn)生的重大風(fēng)險。各單位在選取評價樣本時，應(yīng)根據(jù)本單位實際情況，優(yōu)先選取涉及金額較大、發(fā)生頻次較高的業(yè)務(wù)。

(三)堅持問題導(dǎo)向原則。內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價應(yīng)當(dāng)針對單位內(nèi)部管理薄弱環(huán)節(jié)和風(fēng)險隱患，特別是已經(jīng)發(fā)生的風(fēng)險事件及其處理整改情況，明確單位內(nèi)部控制建立與實施工作的方向和重點。

(四)堅持適應(yīng)性原則。內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價應(yīng)立足于單位的實際情況，與單位的業(yè)務(wù)性質(zhì)、業(yè)務(wù)范圍、管理架構(gòu)、經(jīng)濟(jì)活動、風(fēng)險水平及其所處的內(nèi)外部環(huán)境相適應(yīng)，并采用以單位的基本事實作為主要依據(jù)的客觀性指標(biāo)進(jìn)行評價。

三、工作安排

(一)動員部署。各單位要迅速行動，全面啟動本單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作，研究制訂實施方案，廣泛動員、精心組織所轄各單位積極開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作。

(二)開展評價。各單位應(yīng)當(dāng)于2016年10月25日前，按照《指導(dǎo)意見》的要求，以《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》(財會〔2012〕21號)為依據(jù)，在單位主要負(fù)責(zé)人的直接領(lǐng)導(dǎo)下，按照《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價指標(biāo)評分表》及其填表說明(見附件1和附件2)，組織開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作。

除行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價指標(biāo)體系外，各單位也可根據(jù)自身性質(zhì)及業(yè)務(wù)特點，在評價過程中增加其他與單位內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的評價指標(biāo)，作為補充評價指標(biāo)納入評價范圍。補充指標(biāo)的所屬類別、名稱、評價要點及評價結(jié)果等內(nèi)容作為特別說明項，在《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價報告》(參考格式見附件3)中單獨說明。

(三)評價報告及其使用。各單位主要負(fù)責(zé)人要親自審定內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價報告(包括評價得分、扣分情況、特別說明項及下一步工作安排等內(nèi)容)，并以此著重明確下一步單位內(nèi)部控制建設(shè)的重點和改進(jìn)方向，確保在2016年底前順利完成內(nèi)部控制建立與實施工作。同時，各單位要將本單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價得分與同類型其他單位進(jìn)行橫向?qū)Ρ?，發(fā)現(xiàn)不足、找出差距、查擺問題，并有針對性地加以改進(jìn)，進(jìn)一步提高內(nèi)部控制水平和效果。

各主管部門要加強(qiáng)對單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的統(tǒng)籌規(guī)劃和督促指導(dǎo)。各主管部門應(yīng)當(dāng)在各所屬單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的基礎(chǔ)上，對本部門的內(nèi)部控制基礎(chǔ)情況進(jìn)行綜合性評價，形成本部門的內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價評分表和評價報告。各主管部門可以對所轄單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價得分進(jìn)行比較，全面推進(jìn)所轄單位開展內(nèi)部控制建立與實施工作。

(四)總結(jié)經(jīng)驗。各單位應(yīng)當(dāng)于2016年10月25日前，向佳木斯市財政局(會計管理科)報送單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作總結(jié)材料紙質(zhì)版和電子版。

總結(jié)材料內(nèi)容包括：內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作報告，內(nèi)容包括本單位開展單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的經(jīng)驗做法、取得成效、存在問題、工作建議及可復(fù)制、可推廣的典型案例等;本單位行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價指標(biāo)評分表;本單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價報告。

對于具有較高推廣價值和借鑒意義的典型案例，省財政廳將報財政部予以推介、推廣，并納入我省行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)案例庫，供各地、各部門學(xué)習(xí)借鑒。

四、有關(guān)要求

(一)強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)。各單位要切實加強(qiáng)對本單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，成立領(lǐng)導(dǎo)小組，制定實施方案，做好前期部署、部門協(xié)調(diào)、進(jìn)度跟蹤、指導(dǎo)督促、宣傳報道、信息報送等工作，確保所轄單位保質(zhì)保量完成內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作。為加強(qiáng)基礎(chǔ)性評價的組織協(xié)調(diào)工作，為了做好此項工作，市財政局成立了行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作領(lǐng)導(dǎo)小組，組長：王玉生，副主長：喬明寶，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室(設(shè)在市財政局會計管理科)具體負(fù)責(zé)日常基礎(chǔ)性評價管理與推進(jìn)工作。

(二)加強(qiáng)監(jiān)督檢查。各單位要按照本方案規(guī)定的格式和要求，開展內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作，確保評價結(jié)果真實有效。本地財政部門、各主管部門要加強(qiáng)對各單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作進(jìn)展情況和評價結(jié)果的監(jiān)督檢查，對工作進(jìn)度遲緩、改進(jìn)措施不到位的單位，督促其調(diào)整改進(jìn);對在評價過程中弄虛作假、評價結(jié)果不真實的單位，一經(jīng)查實，追究相關(guān)單位和人員責(zé)任;對評價工作中遇到的問題和困難，及時協(xié)調(diào)解決。市領(lǐng)導(dǎo)小組將采取抽查方式核查各部門、各單位評價工作開展情況。

(三)加強(qiáng)宣傳推廣和經(jīng)驗交流。各部門要加大對單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作及其成果的宣傳推廣力度，充分利用報刊、電視、廣播、網(wǎng)絡(luò)、微信等媒體資源，開展形式多樣的持續(xù)宣傳和報道。同時，組織選取具有代表性的先進(jìn)單位，采取經(jīng)驗交流會、現(xiàn)場工作會等形式，推廣先進(jìn)經(jīng)驗與做法，發(fā)揮先進(jìn)單位的示范引領(lǐng)作用。

【第16篇 校園內(nèi)部藝術(shù)比賽活動總結(jié)報告

1.校園內(nèi)部藝術(shù)比賽活動總結(jié)報告

一、根據(jù)上級部門要求、結(jié)合學(xué)校實際制定工作計劃是學(xué)校藝術(shù)活動有序開展前提。

學(xué)校十分重視藝術(shù)教育工作。為保證學(xué)校藝術(shù)工作的有序開展，_月初學(xué)校長親自召集召開藝術(shù)工作會議，研究部署一學(xué)年學(xué)校主要藝術(shù)工作目標(biāo)及開展的主要活動，并對相關(guān)工作人員的工作提出要求。根據(jù)會議精神制定工作計劃保證了學(xué)校藝術(shù)工作的有序開展。

二、堅持上好每一節(jié)課，范文寫作是開展學(xué)校藝術(shù)工作的基本要求。

多年以來，我們形成了一個基本認(rèn)識。學(xué)校藝術(shù)工作開展的好與壞，學(xué)校是否重視課堂教學(xué)，能否不擠占音樂、美術(shù)課，能否讓音樂、美術(shù)老師把課上好，是最基本的要求。為此，我們對其他學(xué)科教師提出要求，不得擠占音樂、美術(shù)課；同時，我們對藝術(shù)教師提出要求，認(rèn)真?zhèn)湔n、上課，學(xué)校要看到藝術(shù)作品、校園要聽見歌聲。將教師教學(xué)工作完成質(zhì)量納入年度績效考核之中。同這樣的方式，確保藝術(shù)教育不流于形式。

三、營造藝術(shù)氛圍，濃厚校園文化增添了學(xué)生參與藝術(shù)活動的興趣。

藝術(shù)具有潛移默化的作用，學(xué)校藝術(shù)教育的另一種途徑是營造藝術(shù)氛圍，濃厚校園文化。本學(xué)年我們繼續(xù)了藝術(shù)走廊、學(xué)校藝術(shù)節(jié)等傳統(tǒng)做法，盡力為學(xué)生打造一個良好的藝術(shù)氛圍。

四、成立書法、繪畫、藝術(shù)體操等社團(tuán)，有序開展社團(tuán)活動，豐富了學(xué)校藝術(shù)活動，增添了學(xué)校藝術(shù)活動氛圍。

本學(xué)年根據(jù)上級主管部門的要求和學(xué)校藝術(shù)活動的實際，我校成立了學(xué)校如下幾個藝術(shù)團(tuán)體。中學(xué)藝術(shù)體操隊、小學(xué)書法、繪畫等等藝術(shù)團(tuán)隊。這些團(tuán)隊的成立，活動的開展，鼓勵學(xué)生參與各類美術(shù)、書法、藝術(shù)等的比賽，極大地豐富了學(xué)校藝術(shù)活動。

五、堅持“弘揚民族文化，挖掘?qū)W生潛質(zhì)”開展全員參與的學(xué)生藝術(shù)活動不斷提升學(xué)生藝術(shù)素養(yǎng)。

“弘揚民族文化，范文100挖掘?qū)W生潛質(zhì)”是我校藝術(shù)教育的一條主線。本學(xué)年開張活動主要有：①中小學(xué)生書畫比賽；②小學(xué)生藝術(shù)文化節(jié)；③經(jīng)典誦讀活動；④中學(xué)“紀(jì)念12.9歌詠比賽”活動；⑤參加新市區(qū)、烏市等教育機(jī)構(gòu)組織的健美操比賽等等。

六、廣泛開展課題研究，不斷提升業(yè)務(wù)素質(zhì)為今后學(xué)校藝術(shù)教育的層次提升打下基礎(chǔ)。

在廣泛深入開展學(xué)校藝術(shù)活動的同時，我校各位藝術(shù)教師也絲毫不放松對自身素質(zhì)提高的要求。結(jié)合自己工作特點和自己的體會，每個教師都提出問題開展課題研究工作。這些工作的開展，為今后我校藝術(shù)工作水平的進(jìn)一步提升奠定了堅實的基礎(chǔ)。有許多些教師作品、論文、課題都獲得了不同級別的獎項或出版物發(fā)表。

七、成績與存在問題。

一年來學(xué)校藝術(shù)工作即將結(jié)束，回顧一年來的工作，學(xué)校藝術(shù)教育的老師付出了很大的精力和智慧，也取得了不小的成績，這些成績主要表現(xiàn)在：

1、初步完成了對每個學(xué)生藝術(shù)特長的發(fā)現(xiàn)、教育和認(rèn)定。

2、通過開展“2+1”活動、社會團(tuán)活動，涌現(xiàn)的一大批藝術(shù)特長生。參加不同機(jī)構(gòu)組織的書法、繪畫比賽獲獎，尤其是學(xué)校體操社團(tuán)參加新市區(qū)組織的藝術(shù)操表演獲得一等獎。

3、教學(xué)相長，教師的業(yè)務(wù)素質(zhì)得到極大提高，個人的作品、文章、課題獲得不同級別的獎項或發(fā)表等等。

當(dāng)然，由于主觀或者客觀的原因，學(xué)校藝術(shù)工作也存在這樣那樣問題。主要表現(xiàn)為：

1、社會認(rèn)同感不足。許多家長認(rèn)為孩子到學(xué)校主要是學(xué)習(xí)知識的，經(jīng)常搞藝術(shù)活動浪費時間，影響孩子文化課成績，不理解、不支持，從而影響活動開展。

2、計劃落實打折扣。從學(xué)校、到老師，學(xué)期初一般都能根據(jù)實際制定計劃，但在落實計劃過程中，常常會因為不同原因影響計劃落實，難免會影響活動效果。

3、大環(huán)境影響大，制約活動范圍、規(guī)模、方式。學(xué)校是社會的重要組成部分，學(xué)校活動受周圍環(huán)境影響。尤其是安全、維護(hù)穩(wěn)定原因，本學(xué)年學(xué)校藝術(shù)活動受到了很大沖擊，許多活動未能很好開展。

4、注重活動開展，忽視資料收集。許多老師認(rèn)為，只要我扎實開展工作就可以了?；谶@樣的認(rèn)識，十分忽視資料的收集、整理，于是許多過程性、原始性資料不足。

回顧一年來的工作，學(xué)校音樂、美術(shù)教師付出了很多時間、精力、智慧，在此深深地表示感謝。今后，我們將根據(jù)不足之處，努力整改，力爭更大進(jìn)步。

2.校園內(nèi)部藝術(shù)比賽活動總結(jié)報告

一、高度重視，加強(qiáng)管理

我校高度重視藝術(shù)教育在素質(zhì)教育中的重要性，將其作為素質(zhì)教育突破口，加大藝術(shù)教育師資力量的配備，無論在藝術(shù)教育課堂教學(xué)中還是課外藝術(shù)活動輔導(dǎo)上，都配備了具有較強(qiáng)專業(yè)技能和高度責(zé)任感的教師任教，信息技術(shù)也在藝術(shù)教育中得到合理化應(yīng)用。加強(qiáng)藝術(shù)教育管理，加大藝術(shù)活動開展力度，始終以學(xué)生全面發(fā)展為本。我校藝術(shù)教育管理更具規(guī)范化，促進(jìn)了我校藝術(shù)教育的整體發(fā)展。

二、普及藝教，重點提高

全面加強(qiáng)普及性藝術(shù)教育活動，并結(jié)合課程改革目標(biāo)，加強(qiáng)藝術(shù)課堂教育，使藝術(shù)課程更具藝術(shù)性和規(guī)范化，強(qiáng)化藝術(shù)基礎(chǔ)教育。重點開展了學(xué)校的三團(tuán)（合唱團(tuán)、舞蹈團(tuán)、軍樂團(tuán)）一隊（電聲樂隊）一社（少兒書畫社）活動，采取了務(wù)實高效的`活動態(tài)度。保證活動時間和效果，取得良好的成績。帶動了學(xué)校整體藝術(shù)教育的發(fā)展。各活動小組積極投入活動，為我校的第__屆藝術(shù)節(jié)做必要準(zhǔn)備。

三、加強(qiáng)藝術(shù)教育活動，成績顯著

本學(xué)期我校為學(xué)生創(chuàng)設(shè)了更為廣闊的藝術(shù)活動空間，組織開展三期校園歌手大賽—新星大擂臺，參加人數(shù)達(dá)三十余人，培養(yǎng)并鍛煉了更多校園小歌手，為學(xué)生們提供了展示藝術(shù)的舞臺；我校積極參與梨樹縣家庭藝術(shù)教育進(jìn)社區(qū)展評活動，共展出師生及家長書畫作品一百余件，得到上級相關(guān)部門的好評，并取得優(yōu)異的成績；積極組織參加上級相關(guān)部門的各項藝術(shù)作品大賽，選送書法、繪畫、科技制作作品三十余件，獲不同等級獎勵。校舞蹈隊及其他活動小組參加了團(tuán)縣委組織的慶“五四”青年節(jié)以及歡迎日本外賓的演出活動，受到一致好評。

經(jīng)過全校師生的共同努力，本學(xué)期我校藝術(shù)教育取得了顯著成績，但也存在眾多不足，有待于下步工作中逐步解決?？傊覀儗⑴ζ床?，把我校建設(shè)成名副其實的省藝術(shù)傳統(tǒng)校，爭創(chuàng)藝術(shù)傳統(tǒng)校，我校將本著一切為了學(xué)生發(fā)展的原則，加強(qiáng)藝術(shù)教育，努力實現(xiàn)我們的最終目標(biāo)。

3.校園內(nèi)部藝術(shù)比賽活動總結(jié)報告

以激發(fā)學(xué)生的藝術(shù)愛好，提高學(xué)生的審美情趣為目標(biāo)，在各級領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)心、支持和幫助下，立足崗位，團(tuán)結(jié)協(xié)助，盡心盡職，圓滿完成了教育主管部門有關(guān)藝術(shù)類的活動任務(wù)，現(xiàn)將上學(xué)期的工作簡要總結(jié)如下：

一、積極開展社團(tuán)活動

上學(xué)期中，教師們發(fā)揮個人專長，積極承擔(dān)各類活動培訓(xùn)任務(wù)，并根據(jù)學(xué)校要求，有計劃、有目標(biāo)的支持團(tuán)委開展社團(tuán)活動，努力提高學(xué)生的藝術(shù)修養(yǎng)，提升我校的藝術(shù)教育品質(zhì)！

二、競賽評比，促進(jìn)藝術(shù)教育發(fā)展

（1）全縣中小學(xué)生運動會開幕式

__月__日，我校師生參加了全縣中小學(xué)生體育運動會開幕式的表演，表演的節(jié)目叫做《_____》，這個節(jié)目在向?qū)W瓊副校長組織帶領(lǐng)下、七年級班主任的支持下、彭詩丹老師和楊曉老師辛勤指導(dǎo)下，同學(xué)們刻苦排練，圓滿完成。節(jié)目一演出就受到了縣級領(lǐng)導(dǎo)、教育局、各類專家及群眾們的一致好評。為我校成功參加這次全縣中小學(xué)生運動會貢獻(xiàn)了一份力量。在這次開幕式中，讓全縣的人民看到了實中的風(fēng)彩、感受到了實中的能力、更領(lǐng)略到了實中的精神！

（2）全縣“經(jīng)典誦讀比賽”

__月_日，我校師生參加了全縣“經(jīng)典誦讀比賽”，我們選送了___書記組織、__丹老師編排、__老師輔助后勤工作、__老師撰寫的原創(chuàng)稿件的節(jié)目《___》來參加了這次的比賽，并獲得了全縣二等獎的好成績。

排練時間短、比賽時間急、道具制作繁瑣，各方面壓力都很大，表演的老師們頂住壓力，孩子們努力配合，不斷地反復(fù)練習(xí)。以至在表演當(dāng)天舞臺上的應(yīng)變能力讓人驚嘆和欣慰，能獲得全縣二等獎的榮譽實屬不易，我們該為他們點贊！