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體系如何搭建
公司的基石在于制度，而制度的構(gòu)建猶如建筑的藍圖。
1. 我們首先要明確目標，理解公司的戰(zhàn)略方向，以便制定出符合企業(yè)文化的制度。
2. 接著，劃分制度層級，如基本制度、部門規(guī)程、操作手冊等，確保覆蓋全面。
3. 制度內(nèi)容應清晰，責任明確，權(quán)責分配合理，確保執(zhí)行的有效性。
體系框架
制度體系的骨架需堅固。
1. 基本制度設定公司的核心價值觀，如行為準則、道德規(guī)范。
2. 部門規(guī)程詳細規(guī)定各部門的工作流程，確保業(yè)務順暢。
3. 操作手冊則針對具體任務，提供操作步驟和標準，便于員工參照執(zhí)行。
4. 定期評估和修訂制度，以適應公司發(fā)展變化。
重要性和意義
制度如同公司的生命線，其重要性不容忽視。
1. 制度規(guī)范行為，減少沖突，提高效率。
2. 它塑造企業(yè)文化，引導員工行為，形成統(tǒng)一的行動導向。
3. 制度也是對外展示公司專業(yè)性和穩(wěn)定性的重要窗口，增強合作伙伴及客戶的信任。
制度格式
制度書寫格式需規(guī)范，以便理解和執(zhí)行。
1. 標題應簡潔明了，體現(xiàn)制度主題。
2. 正文結(jié)構(gòu)應邏輯清晰，條款明確，避免模糊不清。
3. 使用專業(yè)術(shù)語，確保準確性，但也要考慮員工的理解度。
4. 附錄可包含相關表格、流程圖等輔助資料，增強可讀性。
整體而言，制度體系的建立與執(zhí)行是一個動態(tài)的過程，需要持續(xù)優(yōu)化和完善。每個環(huán)節(jié)都應注重實效，兼顧人性化，以實現(xiàn)公司的長期穩(wěn)定發(fā)展。
投資公司文書處理制度范文
第1篇 投資公司文書處理制度
投資開發(fā)公司文書處理制度
1.綜合辦公室收文后,送公司領導班子和有關部門輪閱,輪閱者必須加快文件輪閱速度,如業(yè)務上需要,可復印一份參閱。
2.以公司或管委會名義的發(fā)文,由業(yè)務部門起草,綜合辦公室把關,按程序簽發(fā)。
3.下屬公司或業(yè)務單位的請示件,由綜合辦公室提出擬辦意見,交相關部門承辦,由分管領導審核后,報總經(jīng)理批示。
4.對閱辦文件、下屬公司或業(yè)務單位的請示件,相關業(yè)務部門閱辦后應及時送綜合辦公室歸檔。
5.凡參加上級召開的重要會議的文件和領導講話稿,應在一周內(nèi)交綜合辦公室歸檔。
6.經(jīng)總經(jīng)理批辦的文件,由綜合辦公室專人負責及時轉(zhuǎn)交有關職能部門辦理。如需復印、打印的文件,則由承辦部門按規(guī)定辦理。
第2篇 某某城建投資公司文件管理制度
某城建投資公司文件管理制度
為進一步明確工作規(guī)范,強化內(nèi)部管理,落實崗位責任,健全文件及檔案的管理工作,制定本管理制度。公司全體員工要嚴格按照制度要求,強化優(yōu)質(zhì)高效、嚴謹規(guī)范的意識,認真履職、團結(jié)協(xié)作,共同做好文件及檔案有關工作。
一、 文件收發(fā)及文檔管理
1、 文件閱讀管理規(guī)范
(一)本規(guī)范所稱文件閱讀管理工作,是指呈送給公司領導及發(fā)給公司各部門閱讀的,不需進行公文處理的一般性文件的簽收、登記、分發(fā)、存檔工作。
(二)一般性文件的閱讀管理工作在公司主要領導的領導下進行,由公司綜合辦公室具體承擔。
(三)發(fā)送給公司領導的文件、資料,由文件管理人員送領導辦公室,并在發(fā)文登記本上作好登記。發(fā)送給各部門的文件、資料由各部門自行到綜合辦公室領取,并做好簽收登記。綜合辦公室設立分發(fā)清單,對文件的分發(fā)情況進行登記,文件管理人員要按文件規(guī)定的傳達范圍和領導的批示確定閱讀對象,不得隨意擴大和縮小閱讀范圍。
(四)領導在閱讀文件上的批示,由綜合辦公室負責在登記本中注明并及時轉(zhuǎn)告相關部門辦理,并將落實情況報告批文領導。
(五)對外接收文件時,要清點檢查所有文件的文號、份數(shù)是否無誤,重要文件要逐頁查點。
(六)綜合辦公室設立專門的收文(發(fā)文)登記本,登記的主要內(nèi)容包括收文(發(fā)文)日期、來文單位、發(fā)文字號、文件標題、份數(shù)、份號。
2、來文處理規(guī)范
(一)本規(guī)范所指來文處理,是指上級機關、平級機關(或不相隸屬機關)及下級機關向公司遞送的需要辦理的文件、函電的處理。
(二)各級機關送公司需要辦理的公文(含傳真、電子文檔)由綜合辦公室負責接收,對于明確要求公司辦理的文電,可根據(jù)來文情況轉(zhuǎn)交相關領導或部門處理。綜合辦公室應根據(jù)來文性質(zhì)在來文處理登記本上進行詳細登記。
(二)凡需辦理的來文,首先要進行認真細致的閱讀和分析,對來文作出相應處理。來文沒有附與交辦事項或請示事項有關背景材料或需要補充的相關材料的,應及時告知來文單位提供和補充,交辦事項或請示事項有其他背景資料的,應先查閱背景資料,政策性較強的事項,要找齊有關政策依據(jù)。
(三)上級來文依序從前至后呈公司領導審批,下級、平級(或不相隸屬機關)來文依序從后至前呈公司領導審批,有特殊情況的呈批件,在呈請領導審批時,可視情況靈活掌握。
(四)處理情況登記。文件收發(fā)管理人員要根據(jù)來文性質(zhì)在對應的來文處理登記本上對來文處理的各個環(huán)節(jié)進行詳細、準確的登記。登記內(nèi)容包括擬辦建議、領導批示、送簽去向、催辦記錄、時限要求、交辦單位或來文單位取件時間和取件人姓名等。
(五)來文辦理完畢后,文件收發(fā)管理人員應及時收集好來文處理的整套材料(包括來文處理箋、來文及其他資料),按來文序號和時間分類歸檔。
3、文件審核制發(fā)規(guī)范
(一)文稿接收。要求行文的代擬稿應由綜合辦公室負責文件審核制發(fā)的核文人員接收。接收代擬稿時,應在稿件上寫清楚接收文稿時間,并囑請送文人員留下聯(lián)系人姓名及電話號碼,同時,將核文人員的電話號碼告知送文單位。材料不全的,應暫緩接收,待補齊之后再接收。文稿如系急件,可先接收,但應告知來文單位盡快將材料補齊。
(二)確需公司行文的應注意:辦文程序是否規(guī)范;文種、格式是否正確;是否準確、完整地體現(xiàn)了公司發(fā)文意圖;是否符合領導的有關批示精神;文稿的結(jié)構(gòu)是否合理,語言文字、印發(fā)傳達范圍、引文、人名、地名、數(shù)字、計量單位和標點符號等是否準確規(guī)范;文稿中提出的方針、政策、措施、辦法等是否符合現(xiàn)行的法律法規(guī)和有關政策規(guī)定;對涉及有關部門業(yè)務事項的表述是否得到了相關部門的認可;需要協(xié)調(diào)的,列出清單,采取電話聯(lián)系、面談或召開座談會等形式,逐一協(xié)調(diào)到位。
(三)發(fā)文程序如下:擬稿--各級負責人核準--統(tǒng)一編號--蓋章(簽字)--發(fā)文--備案存檔。
4、文件傳遞工作規(guī)范
(一)加強文件傳遞工作的制度化、規(guī)范化、科學化,進一步保證文件的安全、及時運轉(zhuǎn)與準確傳遞。
(二)文件管理人員要嚴格遵守工作紀律和各項保密規(guī)定。不得私看文件,不得更改文件密級和收發(fā)文單位名稱,不得隱匿、扣押文件,不得利用交換公文之機搞違法活動。不準將機密信件帶到公共場所和住宅,未投遞完的機密信件(急件應及時送達),應當存放在有保密設施的文件柜內(nèi)。如發(fā)生信件遺失、傳遞差錯或其他失、泄密事故要及時向領導匯報,不得弄虛作假或隱瞞不報。
第3篇 某某城建投資公司公章管理制度
某城建投資公司公章管理制度(試行)
一、總則為規(guī)范和明確公司公章制作、變更、銷毀、保管、使用程序,保證公司管理有章可循,維護公司的利益,防止因公章管理不當造成意外事件的發(fā)生,特制定本制度。
二、 適用范圍適用于“貴陽白云城市建設投資有限公司”公章使用規(guī)范。
三、 相關職責公章保管人為綜合辦公室負責人,負責公章相關日常管理,包括:
1.公章的安全保管,規(guī)范使用。
2. 設立公章使用登記臺帳。
四、 公章使用審批人董事長及部門分管領導。
五、 相關規(guī)定
(一) 公章的使用程序使用公章時,經(jīng)辦人經(jīng)需報部門分管領導及以上公司領導同意,并在使用公章時至綜合辦公室登記備案。
(二) 公章的制作程序
1.公章如因使用頻繁造成字跡不清晰、損壞的,或因工作需要變更的,由綜合辦公室提出《公章制作/變更申請》,經(jīng)總經(jīng)理辦公會同意后方可重新制作公章。
2. 公章的刻制,必須符合國務院頒布的有關公章刻制的規(guī)定,并到公安局辦理相關手續(xù)。
(三) 公章的銷毀程序
1.公章因損壞或過期需要銷毀的,綜合辦公室負責提出《公章銷毀申請》,報總經(jīng)理辦公會通過后,再按國家相關規(guī)定對公章進行銷毀。
2. 公章銷毀后,綜合辦公室要進行公告及相關登記存檔。
(四) 公章管理的其他要求:
1.公章需指定專人保管,保管人應妥善保管公章,不得轉(zhuǎn)借他人,如有遺失,必須及時向公司報告,遺失人應承擔相應責任,造成重大損失的,公司有權(quán)無條件與其解除勞動合同。
2. 公章保管人發(fā)生職位異動時,必須進行公章及其使用情況的交接工作。
3．公章保管人應對蓋章對象予以核對,經(jīng)核對無誤后方可蓋章,否則不予蓋章。
4. 公章一般不得攜帶外出使用,如遇特殊情況,需攜帶公章外出,申請人應填寫《公章外用申請單》,經(jīng)董事長批準后,原則上由公章保管人攜章隨同,但如公章保管人不能隨同的,須由部門負責人出面到公章保管人處領取公章,且當天必須歸還。
5. 以公司名義簽訂的合同、協(xié)議、訂購單及對外的重要文件等,由各專業(yè)人員審核,公司部門分管領導及以上領導批準后方可蓋章。
6. 私人取物、取款、掛失、辦理各種證明、需用公司介紹信或證明時,申請人應填寫《公章使用申請單》,由分管副總經(jīng)理及以上領導簽字同意后蓋章。
7. 對已調(diào)出、解除、終止勞動關系人員要求出示相關證明的,必須持有效證件材料,填寫《公章使用申請單》,經(jīng)分管副總經(jīng)理及以上領導簽字同意后蓋章。
8. 公司一般不允許開具空白蓋章,如特殊情況需開具時,必須經(jīng)董事長批準,經(jīng)辦人持空白蓋章外出辦事后,必須向公司匯報使用情況,未使用的要交回。
9. 《公章外用申請單》作為使用公章的憑據(jù),公章保管人要妥善留存,定期整理歸檔,以備查詢。
六、 附則本制度經(jīng)公司領導審批后,自下發(fā)之日起實施,公司任何人員必須嚴格依照本管理程序使用公章。附表:
1.公章外用申請表
2.
第4篇 物業(yè)公司財務投資管理制度
物業(yè)公司財務制度之投資管理
第一條 按變現(xiàn)能力和投資目的可分為長期投資和短期投資。短期投資指能夠隨時變現(xiàn)并且持有時間不準備超過一年的投資,長期投資指短期投資以外的投資。
第二條 根據(jù)國家有關法律、法規(guī)的規(guī)定,公司可用現(xiàn)金、實物、無形資產(chǎn)等對外投資。對外投資批準權(quán)屬董事會。
第三條 短期投資成本和損益確認
1、短期投資成本是指取得短期投資實際支付的全部價款,包括稅金、手續(xù)費等相關費用,但不包括短期投資時已宣告而尚未領取的現(xiàn)金股利和已到期但尚未領取的債券利息。
2、短期投資取得時實際支付價款中包含的已宣告尚未領取的現(xiàn)金股利或已到期尚未領取的債券利息,作應收股利或應收利息。
3、短期投資持有期間所獲得的現(xiàn)金股利或利息,作為投資成本的收回,沖減投資的帳面價值。
4、短期投資處置時,按處置收入與短期投資帳面價值的差額確認為當期投資損益。
第四條 短期投資跌價準備。短期投資在期末資產(chǎn)負債表上反映的價值采用成本與市價孰低法計價,另設短期投資跌價損失準備科目進行核算。處置短期投資時,短期投資跌價準備一并進行調(diào)整。
第五條 長期債權(quán)投資成本是指取得長期債權(quán)投資時支付的全部價款,包括稅金、手續(xù)費等相關費用,已到期尚未領取的利息作應收利息。
第六條 長期債權(quán)投資利息
1、分期付息的長期債權(quán)投資,按期計提的利息計入當期投資收益,同時作為應收利息單獨核算,收到利息時相應沖減已計的應收利息。
2、一次性還本付息的長期債權(quán)投資,按期計提利息計入當期投資收益,同時增加長期債權(quán)投資,收到利息時相應沖減長期債權(quán)投資。
3、長期債券投資的溢價或折價在債券購入后至到期前的期間內(nèi)按直線法攤銷,與確認相關債券利息收入同時進行,調(diào)整各期的投資損益。
4、處置長期債權(quán)投資時,按處置收入與長期債權(quán)投資帳面價值的差額確認為當期投資損益。
第七條 長期股權(quán)投資成本指取得長期股權(quán)投資時支付的全部價款、或放棄非現(xiàn)金資產(chǎn)(實物、無形資產(chǎn)等)的公允價值、或取得長期股權(quán)投資的公允價值(按評估價值確認或按合同、協(xié)議約定價值),包括稅金、手續(xù)費等相關費用,但不包括為取得長期股權(quán)投資發(fā)生的評估、審計、咨詢等費用,也不包括實際支付價款中包含已宣告而尚未領取的現(xiàn)金股利。
第八條 長期股權(quán)投資核算
1、對被投資單位沒有實際控制權(quán)、或不準備長期持有的、或受限制條件下經(jīng)營的情況應采用成本法核算,其帳面價值不隨被投資單位凈資產(chǎn)的變化而發(fā)生增減;
2、對被投資單位具有實際控制權(quán)、共同控制或重大影響的應采用權(quán)益法進行核算,根據(jù)其投資比例分攤其凈資產(chǎn)的增減數(shù)計入投資損益,同時增加或減少長期投資的帳面價值;
3、在以成本法核算長期投資的情況下,從被投資單位所分回的利潤、股利或利息,計入投資收益;
4、在以權(quán)益法核算長期投資的情況下,隨著投資單位所有者權(quán)益的變動相應調(diào)整長期股權(quán)投資的帳面價值,被投資單位所分回的利潤、股利或利息,應沖減長期投資帳面價值;
5、在權(quán)益法核算情況下,長期投資股權(quán)成本差額應按一定期限(按合同規(guī)定的投資期限,或按不低于10年期限)平均攤銷,計入投資損益。
6、收回長期投資與帳面價值的差額計入當期投資損益。
第九條 長期投資減值準備按照《企業(yè)會計制度》計提,并直接計入當期損益。
第十條 公司可以全額資本金對外進行投資。
第十一條 長期投資的程序性政策規(guī)定與管理標準根據(jù)投資管理有關規(guī)定辦理。需要對新項目投資進行評價和可行性分析,計算有關項目預計收益,預測投資項目現(xiàn)金流量。
第十二條 對已經(jīng)投資項目或正在實施的項目,采取系統(tǒng)網(wǎng)絡管理,對各投資企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營、管理進行全方位監(jiān)督,保證投資項目正常運行。
第5篇 投資公司辦公室環(huán)境管理制度
投資公司辦公室環(huán)境管理制度
第一章總則
第一條為加強公司管理,維護公司良好形象,特制定本規(guī)范,明確要求,規(guī)范行為,創(chuàng)造良好的企業(yè)文化氛圍。
第二章細則
第二條服務規(guī)范
(一)儀表:公司職員應儀表整潔、大方。
(二)微笑服務:在接待公司內(nèi)外人員的垂詢、要求等任何場合,應注視對方,微笑應答,切不可冒犯對方。
(三)用語:在任何場合應用語規(guī)范,使用普通話,語氣溫和,音量適中,嚴禁大聲喧嘩。
(四)現(xiàn)場接待:遇有客人進入工作場所應禮貌問、答,熱情接待。
(五)電話接聽:接聽電話應及時,一般鈴響不應超過三聲,如受話人不能接聽,離之最近的職員應主動代接聽,重要電話作好接聽記錄,嚴禁占用公司電話時間太長。
第三條辦公秩序
(一)工作時間內(nèi)不應無故離崗、串崗,不得閑聊、吃零食、大聲喧嘩,確保辦公環(huán)境的安靜有序。
(二)職員間的工作交流應在規(guī)定的區(qū)域內(nèi)進行(大廳、會議室、接待室、總經(jīng)理室)或通過公司內(nèi)線電話聯(lián)系,如需在個人工作區(qū)域內(nèi)進行談話的,時間一般不應超過三分鐘(特殊情況除外)。
(三)職員應在每天的工作時間開始前和工作時間結(jié)束后做好個人工作區(qū)內(nèi)的衛(wèi)生保潔工作,保持物品整齊,桌面清潔、整齊。
(四)職員就餐區(qū)域為會議室,早餐在九點之前吃完,午餐在十四點半之前吃完。若發(fā)現(xiàn)上班之后還有人員就餐,第一次記警告,第二次開始每次扣十塊。
(五)禁止攜帶有異味或味道大的食物,如:榴蓮、冒菜、腸粉、拉面、韭菜包子等食物。
(六)部門、個人專用的設備由部門指定專人和個人定期清潔,公司公共設施則由公司保潔員負責定期的清潔保養(yǎng)工作。
(七)發(fā)現(xiàn)辦公設備(包括通訊、照明、電腦等)損壞或發(fā)生故障時,職員應立即向辦公室報修,以便及時解決問題。
(八)吸煙應到規(guī)定的區(qū)域范圍內(nèi)(如接待室、會客室等),禁止在辦公室(辦公坐位上)吸煙。
(九)辦公室人員外出《外出單》或用車(公車或的士)《派車單》需由直接主管或總經(jīng)理審批。
(十)不準用公司電話打私人電話,不準占用本部電話談論與工作無關的事,上班時間不得使用電腦做于工作無關的事項。
第三章辦公禮儀規(guī)范
第四條著裝規(guī)定
(一)員工上班著裝應整潔、得體、大方,顏色力求穩(wěn)重。保持服裝紐扣齊全,無掉扣,無破洞。
(二)著裝要規(guī)范,不得挽起衣袖,不得卷起褲腳,(施工、維修、搬運時可除外)。
(三)所有員工周一到周六統(tǒng)一著公司制服。男員工上身襯衣,下身西褲,深色鞋,襯衣下擺束入褲內(nèi)。女員工上身襯衣,下身西褲,深色鞋,鼓勵化淡妝,不佩戴過分夸張的首飾。
(四)上班時間內(nèi)嚴禁穿休閑服、短褲、運動鞋等非正式服裝,嚴禁穿超短(膝蓋上10cm以上)、超薄、露胸、露臍、露腰、露背、吊帶裙、吊帶背心等服裝。
(五)員工上班時間應穿黑色皮鞋,鞋應保持干凈。禁止穿家居拖鞋、遇公司有娛樂活動、慶典等重大活動時,應根據(jù)公司要求和場合不同,恰當著裝。
第五條發(fā)式
(一)員工上班時間內(nèi)保持頭發(fā)梳理整齊、干凈、無異味。
(二)男員工不得留長發(fā),不得剃光頭。
(三)女員工的具體發(fā)式不限,以符合個人形象、氣質(zhì)為宜,但不得篷頭散發(fā),不得戴夸張的頭飾。
(四)員工染發(fā)允許染黑色、褐色等暗色,不得染過于夸張的顏色,如:大紅色、藍色、白色等。
第六條其他要求
(一)指甲:職員指甲不能太長,應經(jīng)常注意修剪;女性職員涂指甲油應盡量用淡色。
(二)胡須:男性職員胡須不宜留長,應注意經(jīng)常修剪。
(三)女性職員化妝應盡量給人以清新健康的印象,不能濃妝艷抹,不宜用香味濃烈的香水。
第七條辦公室職員上班服裝如公司有制服應穿公司制服,無制服者應穿整潔、大方,不宜穿奇裝異服。
第八條員工制服由公司統(tǒng)一購買,在1-3個月內(nèi)離職(包括第三個月),需支付制服費用的90%;在4-6個月內(nèi)離職,需支付制服費用的60%;在7-9個月內(nèi)離職,需支付制服費用的30%;在10-12個月內(nèi)離職,須支付制服費用的10%;12個月后離職的不需支付任何費用。在公司工作滿一年以上,每年公司會發(fā)放新的制服。
第四章責任
第八條本制度的檢查、監(jiān)督部門為行政人事主管、常務副總、總經(jīng)理共同執(zhí)行,違反此規(guī)定的人員,將給予相應的警告處分(5-50元)。
第九條罰款以現(xiàn)金的形式當場繳納。所有罰款將作為員工活動經(jīng)費,經(jīng)營運總監(jiān)審批后使用。
第十條本制度終解釋權(quán)和修改權(quán)歸公司所有。
第十一條本制度解釋權(quán)、修改權(quán)歸公司,自公布之日起生效。
第6篇 投資公司印章管理制度
投資開發(fā)公司印章管理制度
(一)印章保管
1.公司財務銀行預留印鑒章由公司計劃財務部負責管理和使用,公司公章和其余印章由綜合辦公室負責保管和使用。
2.指定印章管理員必須妥善保管印章,不得將印章隨意放置或轉(zhuǎn)交他人,如因事離開崗位需移交他人的,可由部門負責人指定專人代替。
3.公司不允許開具蓋有公司公章的空白證明,如因工作需要或其它特殊情況確需開具的,必須經(jīng)公司總經(jīng)理書面批準,印章管理員做特別登記。
4.嚴禁員工私自將公司印章帶出公司使用。若因工作需要,確需將印章帶出使用,需填寫印章外帶審批單,由分管領導及總經(jīng)理簽批后方可帶出,印章外帶期間,攜帶人員必須在兩名以上,借用人只可將印章用于申請事由,并對印章的使用后果承擔一切責任。
(二)印章使用程序
1.各類材料需蓋印章的,須憑蓋章審批單,由部門填寫,經(jīng)總經(jīng)理簽字后方可加蓋。印章管理員要親自蓋章,不可交他人代用。如事情緊急,未得到總經(jīng)理簽字急需蓋章的,可先與總經(jīng)理電話確認或經(jīng)分管領導同意后,先予以蓋章,并在3日內(nèi)完成補簽手續(xù)。
2.按公司規(guī)定,各部門未經(jīng)總經(jīng)理批準,不能擅自對外簽訂合同,違反上述約定,印章管理員不得蓋章。
3.凡涉及工程資料蓋章,需一事一簽,不可在同張蓋章審批單上寫多件蓋章事由。如有多份資料,需注明蓋章份數(shù)和每份資料的蓋章個數(shù)。事后一律不得加蓋印章,如要補蓋,需重新走蓋章審批流程。
4.外來單位要以公司名義蓋章的,需憑管委會分管領導簽字或公司總經(jīng)理簽字的蓋章審批單蓋章。
5.法人章用印時須與公司公章同時使用。
6.印章管理員離職或調(diào)離時,應履行印章交接手續(xù)。
7.所有公司印章的刻制、領發(fā)和應用均由公司總經(jīng)理批準,綜合辦公室備案統(tǒng)一刻制。
第7篇 投資公司文書檔案管理制度
投資開發(fā)公司文書檔案管理制度
第一章 總則
第一條 為規(guī)范公司文書檔案管理,維護檔案材料的完整性、系統(tǒng)性和準確性,更好地促進公司各項工作,特制訂本制度。
第二條 歸檔的文書檔案應字跡清晰、完整有效。
第三條 本制度適用于公司辦公室的文書檔案管理工作。
第二章 文書檔案管理職責
第四條 綜合辦公室是文書檔案管理的職能部門,辦公室派專人負責對文書檔案的管理工作。
第五條 文書檔案管理崗位職責:負責對文書檔案材料的收集、鑒別、分類、裝盒、歸檔和保管。
第三章 文書檔案文件材料歸檔范圍
第六條文書檔案文件材料的歸檔范圍
1.會議類
1.1公司召開的職工大會、年度工作會議材料;
1.2董事會、股東會會議材料;
1.3總經(jīng)理辦公會議記錄、紀要;
1.4黨支部會議記錄、紀要;
1.5各類項目方面的評審會、專家論證會、協(xié)調(diào)會、座談會及聽證會等會議紀要、會議照片、錄音等;
1.6參加上級及其他單位召開的會議帶回的會議材料。
2.上級單位頒發(fā)的需公司執(zhí)行的文件。
3.上級單位領導視察、檢查公司工作時的指示、講話、題詞、照片等材料。
4.上級單位發(fā)來的與本公司有關的決定、決議、指示、命令、條例、規(guī)定、計劃等文件材料。
5.公司的請示與上級單位的批復文件。
6.公司印發(fā)的各類文件與有關單位來往的文書。
7.公司反映主要職能活動的報告、總結(jié)。
8.公司的各種工作計劃、總結(jié)、報告、財務年報、統(tǒng)計報表及簡報。
9.本公司與有關單位簽訂的合同、協(xié)議書等文件材料。
10.本公司干部任免的文件材料以及關于職工獎勵、處分的文件材料。
11.本公司職工勞動、工資、福利方面的文件材料。
12.公司成立、合并、變更、啟用印章等文件材料。
13.反映公司重要活動的剪報、照片、錄音、錄像等。
14.公司制定的章程、規(guī)章制度、業(yè)務管理規(guī)程等文件材料。
第四章 文書檔案歸檔整理
第七條 歸檔文件是應作為文書檔案保存的各種紙質(zhì)文件材料。
第八條 歸檔文件整理是將歸檔文件以件為單位進行裝訂、分類、排列、編號、裝盒,使之有序化的過程。
第九條 歸檔文件整理的要求
1.歸檔文件要齊全完整,按年度―組織機構(gòu)進行分類。
2.對跨年度文件的處理:年度計劃、規(guī)劃、總結(jié)、預決算、統(tǒng)計報表等放在針對年度;跨年度或多年度的的計劃,放在針對的第一年;跨年度的規(guī)劃放在針對的第一年整理;跨年度或多年度的總結(jié),放在針對的最后一年;跨年度的請示與批復,放在復文年,沒有復文的放在請示年;跨年度的會議文件放在會議開幕年,也可放在會議執(zhí)行年。
3.歸檔文件整理工作由形成歸檔文件的業(yè)務部門負責。
3.1以公司名義發(fā)出的文件,歸入公司機構(gòu)類。由綜合辦公室檔案管理員負責整理工作;
3.2以業(yè)務部門名義發(fā)出的文件材料,歸入業(yè)務部門機構(gòu)類,由各部門專門人員負責整理工作。
4.歸檔文件整理時所使用的書寫材料、紙張、裝訂材料等應符合檔案保護要求。
5.歸檔文件整理應按照文件形成的規(guī)律,保持文件之間的有機聯(lián)系,并按事由結(jié)合時間、重要程度等排列。會議文件、統(tǒng)計報表等成套性文件可集中排列。
6.歸檔文件應嚴格按照件號的先后順序裝入檔案盒,與歸檔文件目錄中相應條目順序相一致,保證檢索到文件條目后能對應地找到文件實體。
7.不同年度形成的歸檔文件不應放入同一檔案盒。
8.應使用規(guī)范的歸檔文件目錄、備考表、檔案盒。
第十條 歸檔文件整理程序
1.將歸檔文件以件為整理單位,進行文件級管理。
1.1每份文件為一件;
1.2文件正文、發(fā)文稿紙與底稿為一件,重要文件須保留歷次修改稿的,其正文與歷次底稿(包括定稿)各為一件;排列順序為:正文、發(fā)文稿紙、底稿;
1.3正文與附件為一件,附件數(shù)量較多或者太厚不易裝訂時,也可各為一件;排列順序為:正文、附件、發(fā)文稿紙、底稿;
1.4原件與復制件為一件;排列順序為:原件、復制件;
1.5轉(zhuǎn)發(fā)文與被轉(zhuǎn)發(fā)文為一件;排列順序為:轉(zhuǎn)發(fā)文、被轉(zhuǎn)發(fā)文、發(fā)文稿紙、底稿;
1.6報表、名冊、圖冊等一冊(本)為一件;
1.7來文與復文為一件;排列順序為:復文、發(fā)文稿紙、來文。
2.按歸檔文件質(zhì)量要求對破損的文件應予修整,字跡模糊或易退變的文件應予復制。
2.1歸檔文件材料由于使用不當,產(chǎn)生文件材料破損、局部殘缺等現(xiàn)象,應在裝訂前進行修裱(修補或托裱);
2.2對字跡模糊或易退變的文件,采用復印的方式進行復制,如:傳真件字跡耐久性差,須復制后才能歸檔;
2.3紙張幅面大于a4紙時需要對超大紙張加以折疊,如:報表、圖樣等。
3.去除易銹蝕的裝訂用品(訂書釘、曲別針、大頭針等),以避免對檔案潛在的危害。
4.將歸檔文件按件裝訂,裝訂方式采用左上角裝訂,應將左、上側(cè)對齊;便于翻閱利用。
5.在每件首頁上端中間空白位置加蓋歸檔章,按分類、排列次序逐件編號,并填寫相關內(nèi)容。
6.按分類方案和件號順序填寫歸檔文件目錄。歸檔文件目錄設置:件號、責任者、文號、題名、日期、頁數(shù)、備注等項目。
7.填寫備考表,備考表放在盒內(nèi)所有歸檔文件之后,用以對盒內(nèi)歸檔文件進行必要的注釋說明。
8.按件號順序裝入統(tǒng)一規(guī)定的檔案盒。
9.填寫檔案盒盒脊的項目,包括年度、機構(gòu)、起止件號和盒號。
第十一條 文書檔案整理歸檔工作應在每年4月底前完成。
第五章 文書檔案保管
第十二條 檔案要分類,保管要有條理,主次分明,存放科學。
第十三條 檔案管理人員要熟悉所負責的檔案資料,了解利用者的需求,掌握利用規(guī)律。
第十四條 經(jīng)確定需銷毀的檔案,由檔案管理員編造銷毀清冊,經(jīng)公司領導及有關人員會審批準后銷毀。銷毀的檔案清單由檔案員永久保存。
第十五條 嚴格遵守檔
案安全保密制度,做好檔案流失的防護工作。
第十六條 凡公司工作人員調(diào)離崗位前必須做好資料移交工作,方可辦理調(diào)動手續(xù)。
第六章 檔案借閱制度
第十七條 檔案屬于公司機密,未經(jīng)許可不得外借、外傳。外單位人員未經(jīng)公司領導批準不得借閱。
第十八條 借閱檔案,必須填寫《檔案借閱登記表》。借閱時間一律不得超過一周,必要時可以續(xù)借,但重要文件必須當天歸還。過期由檔案管理員催還。需要長期借出的,須經(jīng)綜合辦公室主任報總經(jīng)理批準。
第十九條 嚴格遵守保密工作條例,檔案管理人員和借閱人員均不得泄密,對密級高的檔案,要經(jīng)綜合辦公室主任批準后方可借閱。
第二十條 借閱檔案者必須妥善保管檔案,不得任意轉(zhuǎn)借或復印、不得拆卸、損污文件,歸還時保證檔案材料完整無損。否則,追究當事人責任。
第二十一條 借出檔案材料,因保管不慎丟失時,要及時追查,并報告主管部門及時處理。
第七章 其他
第二十二條 本制度自簽發(fā)之日起執(zhí)行。
第8篇 投資公司會議紀錄制度
投資公司會議紀錄制度
第一條為規(guī)范公司會議管理,提高會議質(zhì)量,降低會議成本,特制定本管理規(guī)定。
第二條本規(guī)定適用于__財富管理有限公司所有會議管理。
第三條會議分類:
(一)部門會議:由各部門自行組織討論本部門內(nèi)部工作的會議。
(二)周會議:每周由各部門負責人及公司經(jīng)營班子共同參與討論周工作總結(jié)和周工作總結(jié)的會議。
(三)月度會議:每月月末由各部門負責人及公司經(jīng)營班子共同參與討論月度工作總結(jié)和月度工作總結(jié)的會議。
(四)季度會議:每季度季末由各部門負責人及公司經(jīng)營班子共同參與討論季度工作總結(jié)和季度工作總結(jié)的會議。
(五)其他會議:根據(jù)實際情況而提報的會議。
第四條會議時間安排
(一)部門會議由各部門根據(jù)實際情況自行安排。
(二)周會議由行政部主持,時間安排在周六下午17:00開始。
(三)月度會議由行政部主持,時間安排在每月的最后一天的下午17:00,如果和周會議重疊,可以雙會合開,如月度會議和周會議兩者相隔不超過2天,也可以雙會合開。如超過2天者則在每月的最后一天。
(四)季度會議由行政部主持,時間安排在每季度的最后一個星期內(nèi),具體時間根據(jù)實際情況進行調(diào)整。
(五)其他會議根據(jù)實際情況,由相關會議主導部門向行政部申請,由行政部根據(jù)實際情況進行安排。
(六)會議時間如遇特殊情況由行政部進行調(diào)整,經(jīng)批準后實施。
第五條會議內(nèi)容
(一)部門會議內(nèi)容由各部門負責人自行安排。
(二)周工作會議主要內(nèi)容為:
a)總經(jīng)理或常務副總傳達公司重大決策或變革。
b)上周工作總結(jié)及績效考核內(nèi)容的進展情況匯報,并提報在工作中遇到的需要總經(jīng)理或各部門協(xié)調(diào)的問題。
c)下周工作計劃,并提報下周工作中的重大需求。
d)在公司各項工作開展中其他待解決的重大事項的討論。
(三)月度工作會議主要內(nèi)容為:
a)總經(jīng)理或常務副總傳達月度各項工作進展情況。
b)本月工作總結(jié)及績效考核內(nèi)容的進展情況匯報,并提報在工作中遇到的需要總經(jīng)理或各部門協(xié)調(diào)的問題。
c)討論決定下月工作計劃及績效考核內(nèi)容的確立。
d)各部門提報下月工作中的重大需求。
e)在公司其他各項工作開展中待解決的重大事項的討論。
(四)季度工作會議主要內(nèi)容為:
a)總經(jīng)理或常務副總傳達季度各項工作進展情況。
b)本月工作總結(jié)及績效考核內(nèi)容的進展情況匯報,并提報在工作中遇到的需要總經(jīng)理或各部門協(xié)調(diào)的問題。
c)討論決定下月工作計劃及績效考核內(nèi)容的確立。
d)各部門提報下月工作中的重大需求。
e)在公司其他各項工作開展中待解決的重大事項的討論。
第六條會議準備
(一)凡已列入本規(guī)定計劃的會議不再另行通知,如遇到特殊情況需要合并召開及其他情況者,由行政部另行通知。
(二)其他會議通知應提前一天進行通知,對會議時間、參會人、會議主題等進行通知,涉及多個部門和參加人數(shù)眾多的大型會議,主辦部門還應編制詳細的會議議程;正常例會將不再公布相關議題。沒有被邀請人員不得參加會議。
第七條會議組織
(一)多個部門參加的會議原則上由常務副總主持,總經(jīng)理另有授權(quán)的,從總經(jīng)理授權(quán),會議議程可由行政部安排。
(二)會議進行中,主持人應根據(jù)會議進行中的實際情況,對議程進行適時、必要的控制,并有權(quán)限定發(fā)言時間和中止與議題無關的發(fā)言,以確保議程順利推進及會議效率。
(三)屬討論、決策性議題的會議,主持人應引導會議做出結(jié)論。對須集體議決的事項應加以歸納和復述,適時提交與會人表明意見;對未議決事項亦應加以歸納并引導會議就其后續(xù)安排統(tǒng)一意見。
(四)主持人應將會議決議事項付諸實施的程序、實施人(部門)、達成標準和時間等會后跟進安排向與會人明確。
第八條會議紀律
(一)應準時到會,并在《會議簽到表》上簽到。
(二)會議發(fā)言應言簡意賅,緊扣議題。
(三)遵循會議主持人對議程控制的要求。
(四)屬工作部署性質(zhì)的會議,原則上不在會上進行討論性發(fā)言。
(五)遵守會議紀律,與會期間應將手機調(diào)到振動或?qū)⑹謾C呼叫轉(zhuǎn)移至部門另一位未與會人處,原則上不允許接聽電話,如須接聽,請離開會場。
(六)做好本人的會議紀錄。
(七)公司各項會議一般應控制在2小時以內(nèi),根據(jù)會議進行情況確需延時的,主持人須征得與會人員同意。
(八)會議紀律由行政部負責監(jiān)督實施。
第九條會議記錄及紀要
(一)總經(jīng)理參加或主持的會議原則上由總經(jīng)理助理負責會議記錄工作,總經(jīng)理另有指定的,由被指定人負責。
(二)會議記錄員應遵守以下規(guī)定:
a)以專用會議記錄本做好會議的原始記錄,根據(jù)需要整理會議紀要。
b)會議記錄應盡量采用實錄風格,確保記錄的原始性。
c)對會議已議決事項,應在原始記錄中括號注明議決字樣。
d)會議原始記錄應于會議當日、會議紀要不得遲于次日呈報會議主持人審核簽名。
e)做好會議原始記錄的歸檔、保管工作。
(三)會議紀要的下發(fā)由行政部負責實施,發(fā)放或傳閱范圍由主持人確定。公司各類臨時行政會議的會議紀要須報綜合部一份存檔備查。
(四)各部門負責組織的公司各類行政會議的會議記錄,由該部門記錄員負責日常歸檔、保管。
(五)會議記錄為公司的機要檔案,保管人員不得擅自外泄。
第十條會議跟進
(一)會議決議、決策事項須會后跟進落實的,遵照誰組織,誰跟進的原則;會議主持人另有指定的,從主持人指定,并將跟進情況及時傳達給相關人員。
(二)總經(jīng)理主持的會議的會后跟進工作原則上由總經(jīng)理助理負責落實,總經(jīng)理另有指定的,從總經(jīng)理指定。
(三)會議跟進的依據(jù)以會議原始記錄及會議紀要為準。相同性質(zhì)的例會需對上次例會中形成的決議事項的進展情況給予簡單總結(jié),并將相關情況給予公布。
第十一條處罰
(一)遲到:所有參加會議的人員在
會議規(guī)定召開時間后5分鐘內(nèi)未到的,計為遲到。
(二)早退:凡參加會議人員,如未經(jīng)主持人同意在會議召開結(jié)束前10分鐘提前離開會場的,計為早退。
(三)缺席:凡必須參會人員未經(jīng)請假擅自不參加會議或請假未批準而不參會者,計為缺席。
(四)無正當理由遲到、早退每次處20元的罰款。
(五)無正當理由缺席每次處以50元的罰款。
(六)凡因通知原因造成應參加會議人員遲到或缺席的,以上處罰由傳達人承擔。
第9篇 公司對外投資管理制度
第一條 制定目的
為加強公司對外投資管理，規(guī)范公司對外投資行為，保障公司合法權(quán)益，根據(jù)有關法律法規(guī)及公司章程的有關規(guī)定，制定本制度。
第二條 適用范圍
本制度適用于公司一切對外投資行為的監(jiān)督管理工作，包括股權(quán)投資、債權(quán)投資的申報、審批、監(jiān)管等。
第三條 基本原則
1．明確管理權(quán)限。
2．落實出資者和經(jīng)營者的責任。
3．加強出資者的監(jiān)督力度。
第四條 主管部門
公司______部是對外投資的管理部門。
第五條 對外投資決策
______運用公司資產(chǎn)所作出的投資權(quán)限為公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)____％以下，其它重大投資項目應由______申報______審查批準。
第六條 對外投資項目
1．公司鼓勵以下對外投資項目：
（1）符合公司發(fā)展戰(zhàn)略的項目；
（2）擁有技術(shù)優(yōu)勢或資源優(yōu)勢的開發(fā)項目；
（3）與公司生產(chǎn)經(jīng)營有關的原材料、能源和產(chǎn)品銷售等緊密相關的項目。
2．公司不鼓勵以下對外投資項目：
（1）不具競爭優(yōu)勢的項目；
（2）不符合國家產(chǎn)業(yè)政策的項目。
（3）____________________項目。
3．對外投資項目要采用_______形式進行，累計對外投資總額不得超過公司凈資產(chǎn)的_____%。
第七條 對外投資申報
公司的對外投資行為，應由_____向_____提交以下材料進行申報：
1．對外投資項目概況；
2．對外投資可行性分析報告；
3．本單位近_____年的資產(chǎn)負債表和損益表；
4．合作投資的，提交有關合作協(xié)議及合作方基本情況。
第八條 對外投資審批
1．______申報對外投資項目后，由______負責審核并對項目提出初步意見后提交______作進一步審批。
2．審批的基本原則：
（1）符合國家產(chǎn)業(yè)政策；
（2）符合公司發(fā)展戰(zhàn)略和投資方向；
（3）經(jīng)濟效益良好或符合其它投資目的；
（4）有規(guī)避風險的預案；
（5）與公司投資能力相適應；
（6）申報資料齊全、真實、可靠。
3．審批額度
（1）低于公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)_____％的項目由_____審批；
（2）公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)_____％至_____％的項目由_____審批；
（3）公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)_____％以上項目由_____審批。
第九條 對外投資監(jiān)督
1．對外投資項目運作完成后，應于_____日內(nèi)將本項目的運作情況報送_____，并抄送_____。
2．_____部、_____部對對外投資行為進行監(jiān)督檢查，并會同有關部門對投資效果進行不定期調(diào)查和評價。
第十條 獎懲
1．對嚴格遵守本制度、對外投資項目效益良好的項目負責人將給予表揚和獎勵，具體嘉獎方法為：____________________。
2．違反本制度的，公司要追究有關責任人員的責任，視情況給予__________處分；造成損失的，決策者要承擔相應損失；對有觸犯刑法的，移送司法機關依法處理。
第十一條 附則
本制度自_____審議通過之日起執(zhí)行，由公司_____部負責解釋。
第10篇 投資公司內(nèi)部審計管理制度
中國__投資集團有限公司內(nèi)部審計管理制度
一、總則
第一條
為了加強公司內(nèi)部審計監(jiān)督，使審計工作制度化、規(guī)范化，根據(jù)國家有關審計工作的法律、法規(guī)，結(jié)合公司實際情況，特制定本制度。
二、審計機構(gòu)和人員
第二條
內(nèi)部審計機構(gòu)：中國__投資集團有限公司審計監(jiān)察部。公司將根據(jù)發(fā)展規(guī)劃，逐步形成多層次、多功能的審計監(jiān)督體系。
第三條
內(nèi)審人員應具有一定的政治素質(zhì)、具備相應的審計專業(yè)職稱、專業(yè)知識和審計經(jīng)驗。
第四條
內(nèi)審人員必須依法審計、忠于職守、堅持原則、客觀公正、廉潔奉公，不濫用職權(quán)、徇私舞弊、玩忽職守。公司應對審計人員工作進行獎勵和處罰。
第五條
內(nèi)審人員按審計程序開展工作，對審計事項應予保密，未經(jīng)批準不得公開。
第六條
內(nèi)審人員依法行使職權(quán)，受法律保護，任何部門、個人不得阻撓和打擊報復。
三、審計對象、范圍和依據(jù)
第七條
內(nèi)部審計的對象：
1.公司本部有關部門;
2.公司全資子公司、分公司及控股公司;
3.公司參股企業(yè)的派駐人員;
4.公司總裁認為需要檢查的其他事項。
第八條
內(nèi)部審計范圍：
1.與財務收支有關的經(jīng)濟活動;
2.財務計劃的執(zhí)行情況;
3.公司資產(chǎn)的使用、管理及保值增值情況;
4.基建工程預、決算的真實合法性;
5.國家財經(jīng)法律、法規(guī)執(zhí)行情況;
6.公司及下屬企業(yè)主要領導離任的經(jīng)濟責任;
7.配合國家審計機關和會計師事務所對公司的審計;
8.其他與經(jīng)營有關的事項。
第九條
內(nèi)部審計依據(jù)：
1.國家法律、法規(guī)、政策;
2.公司規(guī)章制度;
3.公司經(jīng)營方針、計劃、目標;
4.其他有關規(guī)定。
四、審計種類和方式
第十條
公司內(nèi)部審計包括：
1.財務收支審計。對被審單位財務收入的合法性、真實性進行監(jiān)督檢查。
2.專案審計。對被審單位及人員違紀經(jīng)濟問題進行審計。
3.專項審計。包括：
(1)效益審計。在財務收支審計基礎上，對其經(jīng)濟活動效益性、合理性進行審計。
(2)任期審計。對被審單位負責人在任職期間履行職責、廉潔奉公情況進行審計。
(3)審計調(diào)查。對公司普遍存在的問題進行專題調(diào)查。
第十一條
公司內(nèi)部審計方式有：
1.報送(送達)審計。被審單位接到審計通知書，在指定時間將有關材料送審計機構(gòu)，接受審計檢查。
2.就地審計。審計人員到被審單位進行審計。
五、內(nèi)部審計的主要職權(quán)
第十二條
內(nèi)部審計行使下列職權(quán)：
1.召開本公司、下屬企業(yè)有關審計工作會議;
2.參與重大經(jīng)濟決策的可行性論證或可行性報告事前審計;
3.要求被審單位及時提供與審計有關的文件資料;
4.按審計計劃對被審計單位實施審計;
5.對有關事項調(diào)查，有權(quán)要求有關單位和個人提供證明材料;
6.提出改進管理、提高效益的建議;
7.對違反財經(jīng)法規(guī)行為提出糾正意見;
8.對嚴重違反財經(jīng)法規(guī)、造成嚴重損失浪費的人員，提出追究責任的建議;
9.對審計工作中發(fā)現(xiàn)的重大問題及時向總裁、董事會、監(jiān)事會報告;
10.對阻撓破壞審計工作及拒絕提供資料的，有權(quán)向總裁提出建議，采取必要措施，追究有關人員責任;
11.參與制定、修訂有關規(guī)章制度。
六、內(nèi)部審計工作程序
第十三條
內(nèi)部審計工作程序：
1.制定公司審計計劃和工作方案，經(jīng)公司總裁批準組織實施。
2.書面通知被審計單位，說明審計內(nèi)容、方式、時間。
3.實施審計。
4.編制審計報告。
5.下達審查處理決定。
6.復審。被審單位、個人在接到審查處理決定15天內(nèi)，向公司提出書面復審申請，經(jīng)公司總裁批準，組織復議。
7.進行后續(xù)審計。
第十四條
審計程序過程注意事項：
1.審計前，應向被審計單位出示由公司總裁簽章的審計通知書及授權(quán)審計通知書;
2.審計處理決定由公司總裁批準下達;
3.復議期間，原審計結(jié)論和決定必須照常執(zhí)行;
4.重大事項審計報告報董事會、監(jiān)事會備案;
5.審計過程中若發(fā)現(xiàn)問題，可隨時向公司報告，及時制止問題的延續(xù)與擴大。
七、審計檔案制度
第十五條
審計部門建立、健全審計檔案管理制度。
第十六條
審計檔案管理范圍：
1.審計通知書和審計方案;
2.審計報告及其附件;
3.審計記錄、審計工作底稿和審計證據(jù);
4.反映被審單位和個人業(yè)務活動的書面文件;
5.公司總裁對審計事項或?qū)徲媹蟾娴闹甘?、批復和意?
6.審計處理決定以及執(zhí)行情況報告;
7.申訴、申請復審報告;
8.復審和后續(xù)審計的資料;
9.其他應保存的資料。
第十七條
審計檔案管理參考公司檔案管理、保密管理等辦法執(zhí)行。
八、獎勵與處罰
第十八條
對被審計單位、人員的遵紀守法、效益顯著行為，審計人員應向公司總裁提出各類獎勵建議。
第十九條
審計人員對有下列行為的單位和個人，根據(jù)情節(jié)輕重，向公司總裁提出各類處罰建議：
1.拒絕提供有關文件、憑證、帳表、資料和證明材料的;
2.阻撓審計人員行使職權(quán)，抗拒、破壞監(jiān)督檢查的;
3.弄虛作假、隱瞞事實真相的;
4.拒不執(zhí)行審計結(jié)論和決定的;
5.打擊報復審計人員或舉報人的。
第二十條
對有下列行為的審計人員，根據(jù)情節(jié)輕重給予各類處罰：
1.利用職權(quán)謀取私利的;
2.弄虛作假、徇私舞弊的;
3.玩忽職守，給公司造成重大損失的;
4.泄露公司秘密的。
第二十一條
對審計過程的以上行為，構(gòu)成犯罪的，提請司法機關依法追究刑事責任。
九、附則
第二十二條
本制度由中國__審計監(jiān)察部負責解釋。
第二十三條
本制度由中國__總裁辦公會決定修改與補充。
第二十三條
本制度自公司總裁辦公會通過，總裁簽發(fā)之日起正式生效、實施。
第11篇 某某投資股份有限公司突發(fā)事件應急預案管理制度
一、適用范圍
本制度適用于公司內(nèi)突然發(fā)生,嚴重影響或可能導致或轉(zhuǎn)化為嚴重影響金融市場穩(wěn)定的公司緊急事件的處置。公司的突發(fā)事件是指公司的正常經(jīng)營受到影響甚至無法繼續(xù)經(jīng)營,公司財產(chǎn)、人員以及投資者利益受到損失,造成區(qū)域性甚至全國性影響,有可能導致或轉(zhuǎn)化為嚴重影響金融市場穩(wěn)定的公司風險事件,主要包括但不限于:
(一)治理類
1、公司主要股東單位出現(xiàn)重大風險,對公司造成重大影響;
2、公司的股東之間出現(xiàn)明顯分歧;
3、大股東的股東存在紛爭訴訟;
4、公司董事、監(jiān)事及高管人員涉及重大違規(guī)甚至違法行為;
5、管理層對公司失去控制;
6、公司資產(chǎn)被主要股東或有關人員轉(zhuǎn)移、藏匿到海外或異地無法調(diào)回;
(二)經(jīng)營類
1、公司董事會可能出現(xiàn)較大的決策失誤;
2、公司的經(jīng)營班子可能出現(xiàn)較大的經(jīng)營失誤;
3、公司的經(jīng)營和財務狀況惡化;安信信托投資股份有限公司
4、公司面臨退市風險;
5、公司主營業(yè)務不清晰,或無持續(xù)性經(jīng)營能力;
6、公司信托產(chǎn)品出現(xiàn)兌付風險;
7、公司經(jīng)營活動中可能出現(xiàn)的信用風險、市場風險、操作風險、流動性風險等其他風險;
8、其他影響公司正常經(jīng)營情況;
(三)環(huán)境類
1、國際重大事件波及上市公司;
2、國內(nèi)重大事件或政策的重大變化波及上市公司;
3、自然災害造成公司經(jīng)營業(yè)務受到影響;
4、事故災難,指企業(yè)內(nèi)的各類安全事故、交通事故、公共設施和設備事故造成公司正常經(jīng)營受到影響;
5、公共衛(wèi)生事件及社會安全事件等;
(四)信息類
1、公司的股價異常波動;
2、報刊、媒體對公司問題集中或不實報導;
3、社會上存在不實的傳言或信息,給公司造成了影響;
4、公司發(fā)布的信息出現(xiàn)重大的遺漏或錯誤,對市場造成了影響;
5、可能或已經(jīng)造成社會不穩(wěn)定,引發(fā)投資者群體_或投訴事件等;
二、組織體系及職責
公司的應急預案以切實可行、積極應對為原則,實行統(tǒng)一領導,分級負責,依法規(guī)范,加強管理、快速反應、協(xié)同應對。公司將成立突發(fā)風險事件領導工作小組,負責公司突發(fā)事件的管理以及處置
工作,其中公司董事長任組長,總裁任副組長,組員由公司副總裁及董事會秘書擔任。
其中:
(一)組長職責:
1、負責公司突發(fā)事件的應急管理工作;
2、批準和終止本預案;安信信托投資股份有限公司
3、組織指揮突發(fā)風險處置工作;
4、在突發(fā)事件處置過程中對一些重要事項作出決策。
5、協(xié)調(diào)和組織突發(fā)風險事件處置過程中對外宣傳報道工作,擬定統(tǒng)一的對
外宣傳解釋口徑。
6、負責保持與各相關部門或政府的有效聯(lián)系與關系;
(二)副組長職責:
1、協(xié)助組長進行有關突發(fā)風險的處置工作;
2、指導下屬公司及分支機構(gòu)的突發(fā)事件應急體系建設;
3、綜合協(xié)調(diào)信息收集、情況匯總分析等工作,發(fā)揮運轉(zhuǎn)樞紐作用。
(三)組員職責:
1、各相關組員按照其分管的工作歸口負責相關類別的突發(fā)事件的應急管理
工作;
2、督促、落實領導的批示、指示及有關決定;
3、收集、反饋突發(fā)風險事件處置的相關信息;
4、指導和協(xié)調(diào)下屬各部門或各下屬單位及分支機構(gòu)做好相關突發(fā)事件的預防、應急處置和調(diào)查處理等工作;
5、負責組織突發(fā)風險事件處置工作的善后和總結(jié)工作;
6、負責有關突發(fā)事件的信息披露工作;
7、履行突發(fā)事件的值守等職責。
各組員實行24小時值班,手機必須隨時保持暢通狀態(tài),發(fā)現(xiàn)問題及時向副組長報告,并按照指示進行處理。
三、預警和預防機制
(一)預警和預防制度
公司各部門、各下屬公司及分支機構(gòu)責任人作為突發(fā)事件的預警、預防工作第一負責人,定期檢查及匯報部門或公司有關情況,做到及時提示、提前控制,將事態(tài)控制在萌芽狀態(tài)中。
(二)預警信息的傳遞及處置
預警信息包括突發(fā)事件的類別、起始時間、可能影響范圍、預警事項、應采取的措施等。安信信托投資股份有限公司
公司的預警信息傳遞的渠道主要有兩種,正常情況下由公司各部門、各下屬公司及分支機構(gòu)的責任人負責向分管領導進行匯報,然后由分管領導協(xié)同有關人員對信息進行分析及調(diào)查,確定為有可能導致或轉(zhuǎn)化為突發(fā)事件的各類信息予以高度重視,立即向公司總裁報告,必要時提出啟動應急預案的建議。另公司總部設置了24小時值班電話,公司的任何人均可作為信息的報告人,值班人接到電話后立即向公司行政部負責人報告,行政部負責人接到信息后向分管領導進行匯報,由分管領導按上述工作程序進行處理。當預警信息被董事會秘書確定為需披露的信息后,則按照有關《信息事務披露管理制度》規(guī)定進行披露。
四、突發(fā)事件的應急處置
發(fā)生本預案選用范圍的突發(fā)事件后,啟動公司突發(fā)事件應急預案。公司根據(jù)突發(fā)事件的類別分別制定了不同的應急處置措施。
(一)信息報送
發(fā)生影響或可能影響金融市場穩(wěn)定的突發(fā)事件后,領導工作小組應在1個小時內(nèi)將事件情況、已采取的措施、聯(lián)絡人及聯(lián)系方式等通過電話報銀監(jiān)會、證監(jiān)會有關部門,同時應在2個小時內(nèi)將事件的詳細情況書面報銀監(jiān)會、證監(jiān)會有關部門。不得遲報、謊報、瞞報和漏報,報告內(nèi)容主要包括時間、地點、事件性質(zhì)、影響范圍、事件發(fā)展趨勢和已經(jīng)采取的措施等。應急處置過程中,要及時續(xù)報有關情況。涉外突發(fā)事件以及發(fā)生在敏感地區(qū)、敏感時間的突發(fā)事件信息的報送,可隨時上報。
(二)先期處置
發(fā)生突發(fā)事件后,事發(fā)單位要立即采取措施控制事態(tài)發(fā)展,組織開展應急救援工作,并根據(jù)職責和規(guī)定的權(quán)限啟動本單位制訂的相關應急預案,及時有效地進行先期處置,控制事態(tài)。
(三)應急處置
領導工作小組確定突發(fā)風險事件后,應根據(jù)突發(fā)風險事件性質(zhì)及事態(tài)嚴重程度,及時組織召開會議,決定啟動本預案。同時針對不同突發(fā)風險事件,成立相關的處置工作小組。處置工作小組在領導工作小組的統(tǒng)一領導下,制定突發(fā)風險安信信托投資股份有限公司事件處置方案,擬定統(tǒng)一的對外宣傳解釋口徑,及時開展處置工作。
1、治理類突發(fā)風險事件主要處置措施
(1)約見股東單位的負責人員,請其予以配合,并詳細了解事情的發(fā)展情況;
(2)對公司有關董事、監(jiān)事及高管人員進行談話,了解目前公司三會的運行情況;
(3)深入了解公司的資產(chǎn)狀況,對轉(zhuǎn)移資產(chǎn)的詳細情況報告有關部門,必要時報警處理;
(4)協(xié)助公安部門對部分涉案人員進行控制;
(5)加強與投資者關系的管理,積極應對投資者的咨詢、來訪及調(diào)查;
(6)按照規(guī)定做好信息披露工作;
2、經(jīng)營類突發(fā)風險事件主要處置措施
(1)徹底了解公司的財務狀況,必要時聘請中介機構(gòu)進行審計或評估;
(2)查清公司經(jīng)營班子及董事會的日常經(jīng)營管理及決策是否違反了《公司法》、《公司章程》及公司有關規(guī)章制度,若存在此情形,則及時調(diào)整或更換公司的經(jīng)營班子及董事會成員,情形嚴重者訴之法律處理;
(3)對相關責任人員進行談話及控制;
(4)暫時停止公司的重大投資等經(jīng)營活動;
(5)對于公司經(jīng)營虧損或面臨退市,積極與各方相關部門或機構(gòu)進行溝通,尋找切實可行的解決方案,如定向增發(fā)、重組。
(6)按照規(guī)定做好信息披露工作;
3、環(huán)境類突發(fā)風險事件主要處置措施
(1)深入調(diào)查、了解目前環(huán)境,包括國際、國內(nèi)重大事件、政策變化、自然環(huán)境詳細情況以及對上市公司的影響程度;
(2)公司召開經(jīng)營班子會議,討論在上述情形下,公司如何最大限度的避免對公司造成的影響;
(3)公司經(jīng)營班子及時提交有關處理意見,并上報公司董事會或股東會予以調(diào)整經(jīng)營策略及投資方向。
(4)對于自然災害或社會公共事件對經(jīng)營項目已經(jīng)造成嚴重影響,則公司安信信托投資股份有限公司
6應立即派出相關領導親赴現(xiàn)場進行緊急處理,并及時上報現(xiàn)場處理情況。
(5)按照規(guī)定做好信息披露工作;
4、信息類突發(fā)風險事件主要處置措施
(1)聯(lián)系有關媒體報導負責人,將真實情況告知,并商議處理方案;
(2)立即對不實信息作出澄清或更正,盡量減少不良信息的影響;
(3)追查相關責任人,并要求其改正,情形嚴重者訴之法律處理;
(4)安撫投資者,做好投資者的咨詢、來訪及調(diào)查工作;
(5)按照規(guī)定做好信息披露工作;
(四)后期處置
突發(fā)事件結(jié)束后,應盡快消除突發(fā)風險事件的影響,并及時解除應急狀態(tài),恢復正常工作狀態(tài)。同時總結(jié)經(jīng)驗,對突發(fā)事件的起因、性質(zhì)、影響、責任、經(jīng)驗教訓和恢復重建等問題進行調(diào)查評估,評估應急預案的實施效果,對本預案進行修訂和完善。
(五)善后事宜
由公司經(jīng)營班子擬定關于善后事項的處理意見,包括遭受損失情況以及恢復經(jīng)營的建議和意見,由公司董事會或股東會批準后執(zhí)行。
五、應急保障
公司下屬各部門及各下屬公司及分支機構(gòu)要按照職責分工和相關預案,切實做好應對突發(fā)事件的人力、物力、財力保障等工作,保證應急工作需要和各項應急處置措施的順利實施。
(一)通信保障
公司的值班電話及領導工作小組成員的值班手機必須保證24小時暢通,確保與各部門的聯(lián)系。
(二)應急隊伍保障
領導工作小組有權(quán)利根據(jù)突發(fā)風險處置工作的需要,召集參與處置人員,被召集人必須服從安排。
(三)物資保障
公司的經(jīng)營班子應做好突發(fā)風險事件處置工作的物資保障,準備好相關的設施、設備及資金、交通工具等等。安信信托投資股份有限公司公司財務部門和審計部門負責對突發(fā)事件應急保障資金的使用和效果進行監(jiān)管和評估。
(四)培訓
公司本部及所屬單位要廣泛宣傳應急法律法規(guī)和預防、避險等常識,增強應急意識,提高應急處置能力。對負有應急管理職責的人員,要有計劃地進行應急預案和應急知識的專業(yè)培訓工作。
六、附則
(一)負責機制
突發(fā)事件應急處置工作實行行政領導負責制和責任追究制。
(二)表彰獎勵
對突發(fā)事件應急管理工作中做出突出貢獻的先進集體和個人要給予表彰和獎勵。
(三)責任追究
對遲報、謊報、瞞報和漏報突發(fā)事件重要情況或者應急管理工作中有其他失職、瀆職行為的,依法對有關責任人給予行政處分;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責任。
(四)本預案由公司董事會負責解釋和組織實施。
(五)本預案自公司董事會審議通過之日起施行。
第12篇 投資公司考勤管理制度
投資集團公司考勤管理制度
第一條集團根據(jù)本企業(yè)長期發(fā)展要求,規(guī)范內(nèi)部薪酬管理制度,參考本地有關企業(yè)各種假期工資管理辦法,結(jié)合本公司實際情況,統(tǒng)一員工請假標準,規(guī)范請假管理制度,特制定本辦法。本管理辦法適用于內(nèi)蒙古鼎晨投資(集團)有限責任公司各部門、各子公司。有獨立考勤制度的各子公司可以執(zhí)行子公司的考勤制度管理。
第二條細則
2.1、集團綜合管理部負責考勤制度的執(zhí)行與考勤的管理工作,考勤結(jié)果直接與工資掛勾。
2.2、職工請假應事先安排好職務代理人,填寫《內(nèi)蒙古鼎晨投資集團請假申請單》,一天以內(nèi)須經(jīng)部門負責人、子公司經(jīng)理簽字同意,兩至三天(含)之內(nèi)須集團分管領導簽字同意,四天(含)以上須集團總裁簽字同意,附帶請假相關證明文件和材料,報綜合管理部備案。
2.3、集團中層副職(含)以上請假三天(含)以內(nèi)經(jīng)集團分管領導批準,請假四天(含)以上須經(jīng)集團總裁批準,并安排好職務代理人,填寫《內(nèi)蒙古鼎晨投資集團請假申請單》交綜合管理部備案。
2.4、工作時間:集團總部實行六天工作制,周日休息,上班時間為:
夏季(5月1日―9月30日):上午8:00―11:30,下午14:30―18:00。
冬季(10月1日―次年5月1日):上午8:30―12:00,下午14:30―18:00。
集團的某些特殊崗位及下屬公司可依據(jù)營業(yè)特點、工作崗位性質(zhì)調(diào)整上班時間和休息時間,報集團綜合管理部審批并備案。
2.5、考勤
2.5.1、各部門人員考勤統(tǒng)計與核查由綜合管理部專人負責,各子公司人員因工作需要暫在集團本部工作的,并執(zhí)行綜合管理部的簽字或指紋簽到等形式的出勤統(tǒng)計。
2.5.2、工作地點不在集團本部考勤的由各子公司指定專人負責,每月5日前將上月份考勤表報集團政工部。
2.5.3、因工作需要直接外出辦事不到辦公室的,一天以內(nèi)須提前告知綜合管理部;兩天(含)以上的,填寫《員工公出審批單》,經(jīng)部門負責人和集團分管領導簽字后上交綜管部,未及時填寫《員工公出審批單》的,應在公出回來后補填,否則視為缺勤。
2.5.4、工作期間嚴禁串崗聊天、玩游戲、吃零食等與工作無關的事,發(fā)現(xiàn)一次罰款100元,再犯加倍考核,屢教不改情節(jié)嚴重者予以辭退。
2.5.5、遲到或早退5分鐘給予口頭警告;超過5分鐘視為遲到,月遲到早退3次(含)以上的按照3次/1天事假進行考核,月遲到早退6次(含)以上按照3次/1天曠工進行考核;遲到早退30分鐘以上按照半天事假進行考核;遲到早退1小時以上按照1天事假進行考核;遲到早退超過2小時按照曠工進行考核。
2.5.6、因節(jié)假日未休假需要調(diào)休的,由各部門領導人自己掌握,并提前將未調(diào)休人員名單報綜管部。
2.6、曠工:下列情況被視為曠工
2.6.1、無故不來上班的或短信請假的、在請假前后未寫請假條的、假條未經(jīng)負責人簽批同意的、未按規(guī)定時間上交綜合管理部的。
2.6.2、事先未辦理請假,或請假未準而私自休假者。
2.6.3、請假期已滿,未續(xù)假或續(xù)假未批而逾期未歸者。
2.6.4、因個人違法亂紀或不當行為造成缺勤者。
2.6.5、遲到早退超過一小時、月遲到早退超過規(guī)定次數(shù)的。
2.6.6、在工作時間內(nèi)擅離工作崗位(包括回宿舍)或不服從分配者。
2.6.7、不執(zhí)行綜合管理部考勤管理制度的。
2.6.8、曠工一天按照3天事假進行考核,年累計3天曠工予以開除。
2.7、如因緊急情況(如生重病、工傷、發(fā)生重大事故等)無法事先辦理請假手續(xù)的,應于休假第一天用電話或委托他人向有權(quán)批假的領導請假,并于假后上班的兩個工作日內(nèi)補辦手續(xù)。
2.8、員工全年請假日數(shù)的計算自每年1月1日起至12月31日止,中途到職者按比例計算。請假日數(shù)超過各種假別最高規(guī)定日數(shù)的,須呈報事由說明,核準后實施。
第三條公司的假別主要有:事假、病假、婚假、產(chǎn)假、喪假、工傷假、年假、探親假。
3.1、事假
3.1.1、員工因私人原因向公司申請暫離工作崗位并獲簽準的假期。員工請事假期間無薪。
3.1.2、一年事假超過20天者,視為不具備工作條件,予以辭退,集團總裁特批者除外。
3.2、病假
3.2.1、因個人自身健康狀況,員工可申請暫離工作崗位進行醫(yī)治并獲簽準的假期。病假需有縣級以上醫(yī)院的病歷資料和診斷書作為證明材料,否則不作為按病假處理。
3.2.2、3天以內(nèi)病假不扣工資,3天以上1個月以內(nèi)的扣發(fā)當日工資標準的50%,超過1個月以上的扣發(fā)全額工資。
3.2.3、一年中病假累計超過30天者,視為不具備工作條件,予以勸退,突發(fā)事故或總裁批準等特殊情況除外。
3.3、婚假
3.3.1、符合我國《婚姻法》的規(guī)定并登記結(jié)婚的員工,可享受5天婚假。雙方均符合晚婚條件(男滿25周歲、女滿23周歲)的可增加2天婚假。請婚假的員工必須提供有效的婚姻證明,婚假只可在領取結(jié)婚證一年內(nèi)一次性休完?；榧倨谛劫Y按100%發(fā)放?；榧傩柽B續(xù)享受,不可分開使用。
3.3.2、試用期內(nèi)員工不享受婚假。
3.4、產(chǎn)假
3.4.1、是指女員工在符合有關婚姻等法律的范圍內(nèi)分娩或流產(chǎn)期間,所享有的法律、法規(guī)規(guī)定的法定帶薪假期。
3.4.2、女員工請產(chǎn)假需在預產(chǎn)期八個月前提出申請,并在產(chǎn)假申請時提供本人“結(jié)婚證”、“準生證”,同時提供醫(yī)院證明。
3.4.3、女員工產(chǎn)假正常生育者為90天(日歷),醫(yī)院證明屬難產(chǎn)者增加產(chǎn)假15天。多胞胎生育的,按國家有關規(guī)定處理。
3.4.4、哺乳假、在哺乳期間執(zhí)行新勞動法規(guī)定的80%工資標準。
3.4.5、非計劃生育的產(chǎn)假按國家有關政策標準處理,由此給公司造成的損失,公司有權(quán)責成其承擔。
3.4.6、女員工在嬰兒周歲前可享有每天1小時的有薪哺乳假。
3.5、喪假
3.5.1、員工的直系親屬(父母、配偶、子女)去世,假期6天;非直系親屬(配偶的父母、兄弟姐妹)去世,假期3天。
3.5.2、假期薪資工資按100%發(fā)放。
3.6、工傷假
3.6.1、因工作所引起的病假(工傷假),員工可享受一定的醫(yī)療假期,以縣級以上醫(yī)院相關證明為準。
3.6.2、醫(yī)療期以醫(yī)療終結(jié)為期限,最長為12個月。
醫(yī)療期結(jié)束,按普通病假處理。
3.7、年假、探親假
3.7.1、本公司工齡二年以上的職工原則上擁有探親假的權(quán)利,但必須有副總裁以上領導根據(jù)工作情況批準后方可享受。
3.7.2、本公司工齡三年以上職工原則上擁有年假的權(quán)利,但必須有副總裁以上領導根據(jù)工作情況批準后方可享受。
3.7.3、員工探親假、年假期間薪資100%發(fā)放,其余如交通餐飲住宿等離開單位后所有的費用由本人自身承擔。
第四條法定假加班工資標準
4.1、各種法定假各分子公司根據(jù)生產(chǎn)單位的具體情況安排人員休息,如工作需要不能離開崗位的生產(chǎn)人員,可享受本人日工資標準200%的加班工資。
4.2、在集團總部上班的職工及中層以上領導不享受法定假加班工資,因工作需要需加班的,可根據(jù)本人工作時間經(jīng)集團領導及本部門領導同意調(diào)整休息日。
第13篇 城建投資公司三重一大決策制度
某城建投資公司三重一大決策制度(試行)
為進一步規(guī)范重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額度資金方面的監(jiān)督和管理,深入推進黨風廉政建設,加強對決策“三重一大”事項的風險防控和監(jiān)督管理,結(jié)合公司章程,特制定本工作制度。
一、“三重一大”決策原則
凡涉及本單位重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額度資金使用必須由公司集體研究決定,決策中必須堅持以下原則:
(一)作出的決策必須符合黨和國家法律、法規(guī)及各項規(guī)章制度。
(二)堅持按照集體領導、民主集中、個別醞釀、會議決定的要求進行決策。
(三)以科學發(fā)展觀為指導,解放思想,實事求是,強化決策的調(diào)研、論證、程序、執(zhí)行、監(jiān)督等關鍵環(huán)節(jié),有效防范決策風險,避免決策失誤。
(四)按照誰決策、誰負責,過錯與責任相適應的原則,建立落實責任追究制度,確保權(quán)力正確行使,確保黨的方針政策和區(qū)委、區(qū)政府決議決定正確貫徹執(zhí)行。
二、“三重一大”的主要內(nèi)容
“三重一大”是指定:本單位重大決策、重要人事任免、重大項目安排和大額度資金使用事項。
(一)重大決策方面
1、公司的發(fā)展規(guī)劃;
2、公司的合并、分立、變更公司形式、增減資本、解散清算等重大事項;
3、董事會成員的委派和更換,董事長、副董事長人選的選定及其報酬事項;
4、監(jiān)事會成員的委派和更換;
5、公司總經(jīng)理和副總經(jīng)理的委派;
6、公司的年度財務預算方案和決算方案;
7、公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;
8、公司章程的制定和修改;
9、公司利潤分配方案、彌補虧損方案;
10、重大訴訟等法律事項;
11、公司增加或減少注冊資本事項;
12、公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設置,公司的基本管理制度;
13、公司員工的工資分配制度,公司員工的福利、獎懲方案;
14、公司先進部門和個人的確定;
15、公司員工的調(diào)動;
16、公司領導班子認為應該集體決策的重要事項。
(二)重要人事任免方面
1、領導班子成員分工;
2、公司部門負責人的任免;
3、公司員工的聘用及解聘;
4、領導班子認為應該集體決策的其他重要人事任免事項。
(三)重大項目安排
1、公司的經(jīng)營方針和投資計劃;
2、公司對外提供融資擔保;
3、公司投融資、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、貸款擔保等事項。
(四)大額度資金的使用
1、1萬元以上的對外捐贈、贊助資金;
2、50萬元(含50萬元)以上的資金使用;
3、需要集體研究決定的其他大額資金的使用。
三、決策程序
凡召開研究“三重一大”事項的會議,必須提前1-3天通知參會人員及所屬紀工委監(jiān)察局,除遇重大突發(fā)事件和緊急情況外,應分別由公司董事會、總經(jīng)理辦公會集體討論決定,不得以傳閱會簽或個別征求意見等方式代替集體決策,集體決策的“三重一大”事項,要做到規(guī)范化、制度化、程序化,以保證決策過程的科學民主和結(jié)果的公正合理。公司集體決策過程應包括以下主要階段:
(一)醞釀階段
1、充分征求意見。決策“三重一大”事項,前期要進行廣泛深入的調(diào)查研究,充分聽取各方面意見。對專業(yè)性、技術(shù)性較強的事項,應進行專家提議、技術(shù)咨詢、決策評估和綜合論證;對與本單位干部職工利益密切相關的事項,應廣泛征求意見。
2、適當進行醞釀。決策“三重一大”事項前,公司相關董事、監(jiān)事、領導班子成員可通過適當形式進行醞釀,但不得作出決定或影響集體決策。內(nèi)容涉及多個部門的,應事先做好溝通協(xié)調(diào);未協(xié)調(diào)或經(jīng)協(xié)調(diào)仍存在較大分歧的,不得提交有關會議討論。
3、按照程序提議。提請會議決策的“三重一大”事項,需經(jīng)分管領導同意后,提前報領導確定。除遇重大突發(fā)事件和緊急情況外,不得臨時動議。
4、做好相關準備。相關部門應在有關會議召開前,將會議議題及有關材料送達參會人員,以保證參會人員有足夠時間了解相關情況。
(二)決策階段
1、充分發(fā)表意見。審議“三重一大”事項,應安排分管領導或相關部門介紹、說明情況,并留出足夠時間進行討論。對有關決策建議,參會成員應逐個表態(tài)。領導應在大家充分發(fā)表意見的基礎上,最后匯總、發(fā)表意見。
2、逐項作出決策。對多個“三重一大”事項,會議應逐一表決。對“三重一大”事項,必須經(jīng)到會2/3以上成員同意,方可形成決定;發(fā)現(xiàn)有重大問題尚不清楚的,應暫緩決策;分歧較大的,應按照少數(shù)服從多數(shù)的原則。根據(jù)不同議題內(nèi)容,表決可分別采取口頭、舉手、無記名投票等方式進行。有關會議紀要,應以書面形式及時通知相關部門和人員。會議文件及有關討論情況應如實記錄,存檔備查。
3、組織列席旁聽。決策“三重一大”事項,可視情況組織相關人員或服務對象等列席有關會議。列席人員可就議題發(fā)表意見,但不參加表決。
四、執(zhí)行階段
1、分工組織落實。經(jīng)集體討論決策的“三重一大”事項,應由班子成員按職責分工組織實施;遇有職責分工交叉的,應明確一名班子成員牽頭。
2、嚴格執(zhí)行決策。任何個人都不得擅自改變集體決策。個人對決策有不同意見的可以保留,也可按組織程序向上級主管部門反映;但在未作出新的決策前,應無條件執(zhí)行。
3、已作出的集體決策如遇重大突發(fā)事件和緊急情況需要做出臨時處置的,應在事后及時向辦公會報告。
五、監(jiān)督檢查
(一)公司領導班子成員要帶頭執(zhí)行“三重一大”集體決策的有關規(guī)定,根據(jù)分工和職責督促分管部門嚴格執(zhí)行,作為公司領導班子及其成員黨風廉政建設責任制考核的重要依據(jù)。
(二)凡涉及“三重一大”問題的會議,必須有詳實的會議記錄。會議記錄存檔備查。
(三)對未經(jīng)集體決策就實施的“三重一大”事項,有關部門和人員知情后應及時向上級黨委、紀委等部門報告。
(四)充分發(fā)揮公司監(jiān)事會、基層黨組織和群眾的監(jiān)督作用?！叭匾淮蟆笔马棝Q策按規(guī)定應當公開的,要按照黨務公開、政務公開的要求,在一定范圍內(nèi)予以公開,領導班子成員在述職述廉時,要把“三重一大”決策制度執(zhí)行情況作為重要內(nèi)容之一,自覺接受監(jiān)督。
六、責任追究
(一)凡屬
下列之一的,要追究責任。
1、不履行或不正確履行“三重一大”制度決策程序,不執(zhí)行或擅自改變集體決定的;
2、因特殊原因,未經(jīng)集體討論決定而個人決策,事后又不通報的;
3、未向領導集體提供真實情況而造成錯誤決定的責任人;
4、執(zhí)行決策后發(fā)現(xiàn)可能造成損失,能夠挽回而不采取措施糾正的;
5、擅自泄露集體研究決定的應保密事項的;
6、其它因違反本實施辦法而造成失誤的。
(二)責任追究主要依據(jù)本人職責范圍,明確集體責任、個人責任或直接領導、主要領導責任。
屬于個人責任的,按以下形式追究:情節(jié)輕微的,對直接責任人給予批評教育、誡勉談話;情節(jié)較重、造成一定損失的,責令直接責任人寫出書面檢查或通報批評;情節(jié)嚴重、造成惡劣影響和重大損失的,給予主要責任人黨紀政紀處分,發(fā)現(xiàn)責任人行為涉嫌違紀違法的,應在查明情況、分清責任的基礎上,上報上級機關或移送相關部門進行處理。
第14篇 投資公司檔案管理制度格式怎樣的
投資管理公司檔案管理制度
第一條 根據(jù)企業(yè)管理和改善檔案工作的要求,為進一步加強公司檔案工作,更好地為公司提高經(jīng)濟效益服務,特制定本規(guī)定。
第二條 公司行政部部為檔案管理的職能部門,負責公司各類檔案的管理工作。對公司各類檔案進行收集、整理和歸檔。各部門根據(jù)工作需要配備專(兼)職檔案管理人員,負責檔案進室前的收集、整理和保管工作。各部門的檔案管理人員應按照明確的歸檔時間和歸檔范圍,定期向檔案管理部門移交檔案,確因工作需要繼續(xù)使用的文件資料,原件移交檔案室,使用部門留存復印件。
第三條 文件材料的收集由各部門或經(jīng)辦人員負責整理,交常務副總經(jīng)理審閱后歸檔。
第四條 一項工作由幾個部門參與辦理的,在工作中形成的文件材料,由主辦部門或人員收集,交行政部備案。會議文件由行政部收集。
第五條 在切實遵循《中國檔案分類法》前提下,根據(jù)公司實際情況,將所涉及的檔案劃分為十大類:(a)行政管理、(b)人事管理、(c)財會檔案、(d)生產(chǎn)經(jīng)營管理、(e)技術(shù)質(zhì)量安全管理、(f)基建檔案、(g)外來文件、(h)聲像檔案、(i)實物檔案、(j)其他檔案。
第六條 歸檔范圍:
(一) 重要的會議材料,包括會議的通知、報告、決議、總結(jié)、典型發(fā)言、會議記錄等。
(二) 本公司對外的正式發(fā)文與有關單位來往的文書。
(三) 本公司的各種工作計劃、總結(jié)、報告、請示、批復、會議記錄、統(tǒng)計報表及簡報。
(四) 本公司與有關單位簽訂的合同、協(xié)議書等文件材料。
(五) 本公司職工勞動、工資、福利方面的文件材料。
(六) 本公司的大事記及反映本公司重要活動的剪報、照片、錄音、錄像等。
第七條 歸檔要求:
(一) 歸檔的文件材料要完整、系統(tǒng)、準確。
(二) 歸檔的文件材料必須是原件。如是傳真件等不易保存的文件材料,應留復印件,并將復印件與原件一起存檔,并加以說明。
(三) 檔案質(zhì)量總的要求是:遵循文件的形成規(guī)律和特點,保持文件之間的有機聯(lián)系,區(qū)別不同的價值,便于保管和利用。
(四) 歸檔的文件材料種數(shù)、份數(shù)以及每份文件的頁數(shù)均應齊全完整。
(五) 在歸檔的文件材料中,應將每份文件的正件與 、印件與定稿、請示與批復、轉(zhuǎn)發(fā)文件與原件,分別立在一起,不得分開,文電應合一歸檔。
(六) 不同年度的文件一般不得放在一起立卷;跨年度的總結(jié)放在針對的最后一年立卷;跨年度的會議文件放在會議開幕年。
(七) 檔案文件材料應區(qū)別不同情況進行排列,密不可分的文件材料應依序排列在一起,即批復在前,請示在后;正件在前, 在后;印件在前,定稿在后;其它文件材料依其形成規(guī)律或特點,應保持文件之間的密切聯(lián)系并進行系統(tǒng)的排列。
(八) 案卷封面,應逐項按規(guī)定一律使用用黑色中性筆填寫,字跡要工整、清晰。
第八條 檔案管理人員職責
(一) 按照有關規(guī)定做好文件材料的收集、整理、分類、歸檔等工作。
(二) 按照歸檔范圍、要求,將文件材料按時歸檔。
(三) 工作人員應當遵紀守法、忠于職守,努力維護公司檔案的完整與安全。
第九條 檔案的查閱和借閱
(一) 公司檔案只有公司內(nèi)部人員可以借閱,借閱者都要填寫《借閱單》,報主管人員批準后,方可借閱,其中非受控文檔的借閱要由部門經(jīng)理簽字批準,受控文檔的借閱要由總經(jīng)理或常務副總簽字批準。
(二) 檔案借閱的最長期限為一周;對借出檔案,檔案管理人員要定期催還,發(fā)現(xiàn)損壞、丟失或逾期未還,應寫出書面報告,報常務副總經(jīng)理處理。
(三) 必須嚴格保密,不準泄露檔案材料內(nèi)容,如發(fā)現(xiàn)遺失必須及時匯報,追求責任。
(四) 不準拆卷及任意抽、換卷內(nèi)文件或剪貼涂改其字句等;不得任意摘抄或復制案卷內(nèi)容,如確有需要,必須經(jīng)領導批準才能摘抄或復制。
(五) 必須愛護檔案,保持整潔,不準在檔案材料中寫字、劃線或作記號等。
(六) 不準轉(zhuǎn)借,必須專人專用。
(七) 用畢按時歸還,如需延長借閱時間,必須通知檔案管理人員另行辦理續(xù)借手續(xù)。
第十條 檔案的保管
(一) 要做好檔案的防火、防蟲、防盜、防塵、防陽光直射五防工作。檔案柜所在辦公室嚴禁吸煙。檔案管理人員要定期對檔案進行安全檢查,發(fā)現(xiàn)問題要及時向領導報告,并采取補救措施。對于不易繼續(xù)保存的檔案資料,應及時予以復制;對于已破損的檔案資料應及時予以修復。
(二) 為做好檔案的提供和利用工作,所有文件資料均應按照其分類組卷,并按照其性質(zhì)分為短期、長期、永久三類分別保管。
(三) 檔案管理人員要做好檔案資料的保密工作,檔案管理部門除外,其他各部門人員不得查閱與自己工作內(nèi)容無關的檔案資料。
第十一條 檔案的銷毀公司對各類檔案每二年進行一次鑒定。對超過保管期并經(jīng)鑒定無保留價值的檔案做出銷毀處理意見,報總經(jīng)理批準后予以銷毀。
第十二條 獎懲
(一) 公司檔案管理部門及專職負責人須嚴格執(zhí)行上述管理規(guī)定,如出現(xiàn)違規(guī)操作,給予負責人點名批評,并視情節(jié)輕重處以50-200元的罰款。
(二) 經(jīng)批準借出的檔案資料,無正當理由在借閱限期內(nèi)不歸還的,給予責任人罰款100-200元的處罰;檔案管理人員未及時催還的,每次給予罰款10-50元的處罰。
(三) 故意毀損檔案資料的,應當視損毀資料的價值給予相應的處罰;情節(jié)嚴重的,予以辭退處理。
第十三條 本制度解釋權(quán)、修改權(quán)歸公司,自公布之日起生效。
第15篇 石油公司投資項目管理制度
石油公司投資項目管理
第一條 管理原則
產(chǎn)品經(jīng)銷公司對全資公司的投資采取集中決策審批、統(tǒng)一管理、分級監(jiān)督、分級實施的原則;對控股公司的投資采取分級授權(quán)、分級監(jiān)督、分級實施的原則;對參股公司采取備案登記、抽查監(jiān)督、各自實施的原則。
第二條 投資項目管理的組織體系
公司黨政聯(lián)席會是公司投資管理的最高決策機構(gòu),投資管理委員會是公司投資管理的專業(yè)議事機構(gòu),對公司投資決策進行研究,并為公司決策提供專業(yè)意見和建議,負責審議公司投資管理相關規(guī)章制度、標準、投資估算指標及經(jīng)濟評價方案與參數(shù);審議產(chǎn)品經(jīng)銷公司及所屬單位年度投資計劃和預算外投資計劃;負責產(chǎn)品經(jīng)銷公司及所屬單位項目的審議;并對相關審議的執(zhí)行情況進行檢查。
公司投資規(guī)劃部是公司及所屬單位投資的歸口管理部門,負責投資的日常管理;公司辦公室負責組織編制公司機關及所屬全資公司非經(jīng)營性設備及車輛購置年度投資建議計劃;公司信息管理部負責編制公司機關及所屬全資公司信息化建設項目和年度投資建議計劃,負責組織信息化建設項目技術(shù)方案的審查;公司安全環(huán)保質(zhì)監(jiān)部負責組織編制公司機關及所屬全資公司安全環(huán)保節(jié)能項目和年度投資建議計劃,負責組織審批投資項目的安全、環(huán)保、節(jié)能投資項目的技術(shù)方案的審查;公司人力資源部負責審批投資建設項目的定崗定員,組織編制培訓設施建設項目和年度培訓設施建設項目需求計劃;公司計劃與油氣銷售部、化工品銷售部負責編制產(chǎn)品營銷年度投資建議計劃,對銷售網(wǎng)絡建設及其他營銷項目實施監(jiān)督、指導、驗收和效果評價;公司財務資產(chǎn)部負責按年度投資項目提出年度財務投資預算方案,并按進度撥付項目資金;公司企業(yè)管理部(法律事務部)負責組織投資項目的綜合績效評價及投資項目的招投標管理工作、組織股權(quán)收購項目的法律盡職調(diào)查和法律論證,提出法律意見,審核項目投資協(xié)議或合同、項目公司章程等法律文件;公司內(nèi)控審計部負責投資項目資金使用的監(jiān)督,對工程結(jié)算、竣工決算等進行審計。
第三條 投資管理權(quán)限
按照投資管理權(quán)限層級,投資項目分為需集團公司審批或核準的項目、需產(chǎn)品經(jīng)銷公司審批或核準的項目、所屬單位自行審批的項目。
(一)油氣站新建項目的權(quán)限
全資公司油氣站新建項目,資產(chǎn)類項目中,5000萬(含)以上項目為需報集團公司審批的項目,5000萬以下項目為需產(chǎn)品經(jīng)銷公司審批的項目;租賃類項目中,350萬(含)以上項目為需報集團公司審批的項目,350萬以下項目為需報產(chǎn)品經(jīng)銷公司審批的項目;
殼牌合資控股公司的油氣站新建項目,需報集團公司審批的項目(超出產(chǎn)品經(jīng)銷公司審批權(quán)限,即2000萬美元/zz股權(quán)比例以上的項目),由集團公司審批;屬于公司權(quán)限的(與殼牌公司同等投資授權(quán)標準),由公司審批;屬于zz殼牌董事會權(quán)限的由zz殼牌董事會決定,自行審批的項目,需報公司投資規(guī)劃部備案。
參股公司油氣站新建項目,5000萬(含)以上項目為需報集團公司審批的項目,5000萬以下項目為需產(chǎn)品經(jīng)銷公司審批的項目;
(二)其他項目權(quán)限
其他項目投資權(quán)限的具體劃分標準見產(chǎn)品經(jīng)銷公司《投資管理辦法(修訂)》第十一條和第十二條。
第四條 投資按項目進行管理,分為項目決策階段、項目實施階段和項目后評價階段,具體包括項目預可行性研究、項目立項(項目建議書)、可行性研究、初步設計、實施、竣工驗收、統(tǒng)計、后評價及監(jiān)督考核等全過程管理。
第五條 投資計劃編制與調(diào)整
公司年度投資計劃是指為全面落實生產(chǎn)經(jīng)營、經(jīng)濟效益及業(yè)務發(fā)展目標而編制的資本性投資、無形資產(chǎn)投資、基本建設、技術(shù)改造(含一般措施及零星購置)、信息化建設、設備購置及安全環(huán)保等的計劃。
各歸口部門、下屬全資公司編制本部門(單位)投資計劃,公司投資規(guī)劃部根據(jù)制度相關規(guī)定和當年計劃工作任務、目標及計劃安排原則,對項目實施單位申報的投資計劃進行審核和綜合平衡,形成年度投資框架計劃,并提交公司投資管理委員會審議、公司黨政聯(lián)席會審核通過后,上報集團公司審批。年度投資計劃在集團審批通過下達后,由公司進行綜合平衡后,下達至項目實施單位。
第六條 項目建議書及立項
投資項目原則上應編制和報批項目建議書,并提交立項請示,立項請示應附帶項目建議書作為立項的支撐性文件。項目建議書主要是分析和論證投資項目的必要性。
(一)項目建議書應由項目實施單位按國家相關法律法規(guī)及公司有關規(guī)定確定有資質(zhì)的設計單位編制。根據(jù)項目需要必須編制預可行性研究報告的項目,應在預可行性研究報告的基礎上編制項目建議書。
(二)項目建議書按下列規(guī)定審批:
1.需集團公司審批的項目,項目建議書由項目實施單位組織預審,提交公司投資規(guī)劃部組織召開投資管理委員會會議進行評審,公司黨政聯(lián)席會審核后上報集團公司審批通過后予以立項,一般作為列入公司年度投資建議計劃的依據(jù)。
2.需產(chǎn)品經(jīng)銷公司審批的項目,項目建議書由項目實施單位組織預審,提交公司投資規(guī)劃部組織召開投資管理委員會會議進行審議后,公司黨政聯(lián)席會審批。
3.項目單位權(quán)限范圍內(nèi)的項目,由項目實施單位自行組織審批。
公司投資規(guī)劃部根據(jù)需要可委托有資質(zhì)的咨詢公司或中介機構(gòu)對投資項目進行評估。
凡產(chǎn)品方案、技術(shù)方案、建設規(guī)模、建設投資等內(nèi)容有重大變化或項目建議書批復超過兩年以上未開展實質(zhì)性工作的建設項目,應按照本制度規(guī)定權(quán)限重新報批或取消。
第七條 投資項目可行性研究管理
可行性研究報告時投資項目決策的主要依據(jù),重點研究項目的原料供應、產(chǎn)品市場、方案優(yōu)化、經(jīng)濟效益和競爭能力,論證項目的可行性。
可行性研究報告由項目責任單位在項目建議書批準后,按照國家相關法律法規(guī)及公司有關規(guī)定編制。項目責任單位負責自行編制或根據(jù)公司相關規(guī)定聘請由資質(zhì)單位進行編制。
需集團公司審批的項目,可行性研究報告由項目實施單位組織預審,提交公司投資規(guī)劃部組織召開投資管理委員會會議進行評審,提交黨政聯(lián)席會審議通過后上報集團公司審批;需產(chǎn)品經(jīng)銷公司審批的項目,由項目實施單位組織預審,提交公司投資規(guī)劃部組織召開投資管理委員會會議進行審議,并提交黨政聯(lián)席會審批。所屬單位權(quán)限范圍內(nèi)的項目,由項目實施單位自行組織審批。
第八條 項目設計管理
需集團公司審批的項目,初步設計由項目實施單位組織預審,提交經(jīng)銷公司投資規(guī)劃部組織召開投資管理委員會會議進行評審,提交黨政聯(lián)席會審批通過后上報集團公司審批。需公司審批的項目,初步設計由項目實施單位組織預審,提交公司投資規(guī)劃部組織召開投資管理委員會會議進行審議,并提交黨政聯(lián)席會審批。所屬單位權(quán)限范圍內(nèi)的項目涉及管理,由項目實施單位自行組織審批。
公司投資規(guī)劃部參與各項工程建設項目設計、評審,并對設計方案進行初審。公司所屬單位具體負責工程建設項目設計的組織、聯(lián)系、協(xié)調(diào)、評審等設計管理。
初步設計的投資概算,原則上應控制在批準的可行性研究報告投資估算之內(nèi),最多不超過10%;當超過10%(含)時,原則上應重新開展項目可行性研究論證和報批工作。
第九條 對于設計工程建設的投資項目,可行性研究報告審批通過后,由產(chǎn)品經(jīng)銷公司或授權(quán)全資公司委托有資質(zhì)的設計單位采取招標方式實施項目初步設計;控股公司自行組織招標,公司投資規(guī)劃部參與、企業(yè)管理部(法律事務部)監(jiān)督;參股公司自行組織招標,招標結(jié)果報公司投資規(guī)劃部、企業(yè)管理部(法律事務部)備案(所屬各單位權(quán)限范圍內(nèi)的,產(chǎn)品經(jīng)銷公司不再參與招標監(jiān)督)。
第十條 投資項目實施
在年度投資計劃下達后,投資項目由項目實施單位按照公司招標、合同、質(zhì)量、hse等有關規(guī)定,負責組織實施。未列入公司年度投資計劃的項目不得實施。
工程建設項目具備實施條件后,項目實施單位應當編制項目開工報告。開工報告的審批權(quán)限如下:
1.需集團公司審批的項目,開工報告由公司投資規(guī)劃部組織召開投資管理委員會審議后,提交公司黨政聯(lián)席會審核后報集團公司審批;
2.需產(chǎn)品經(jīng)銷公司審批的項目,開工報告由公司投資規(guī)劃部組織召開投資管理委員會審議,提交公司黨政聯(lián)席會審批。
3.所屬單位權(quán)限范圍內(nèi)的項目,由項目實施單位自行組織審批。
在可行性研究報告批復后,公司(或公司授權(quán)項目實施單位)方可確定項目管理承包商;在項目初步設計和概算批復后,方可確定工程總承包商。承擔項目可行性研究報告和初步設計的單位,原則上不得成為同一項目的工程總承包商,特殊情況應按本制度規(guī)定權(quán)限及程序報批。
投資項目的實施應嚴格按照公司下達的年度投資計劃和批準的項目內(nèi)容及概(預)算執(zhí)行。項目實施過程中不得隨意變更項目內(nèi)容和建設標準。重大設計變更,應按制度規(guī)定權(quán)限及程序報批后方可實施。
產(chǎn)品經(jīng)銷公司所屬各單位自行實施項目,公司做好監(jiān)管工作,項目實施單位應做好投資項目的現(xiàn)場管理,尤其是設計工程建設的投資項目的現(xiàn)場管理,須規(guī)范和做好現(xiàn)場安全、文明施工、現(xiàn)場簽證確認等管理工作。
第十一條 項目驗收
投資項目達到驗收條件或基本完成后,項目實施單位按照施工驗收規(guī)范進行單項驗收,并在政府相關部門辦理專項驗收手續(xù)。各項驗收手續(xù)辦理完成后,由集團公司審批的項目,由集團公司組織整體預驗收和試生產(chǎn)工作;由產(chǎn)品經(jīng)銷公司審批的項目,由公司投資規(guī)劃部組織整體預驗收,并由相關業(yè)務部門組織試生產(chǎn)工作。
工程建設項目具備驗收條件時,應按照國家、行業(yè)及公司的相關規(guī)定進行竣工驗收。集團公司審批的項目,需項目實施單位、公司逐級報請,并由集團公司組織竣工驗收。產(chǎn)品經(jīng)銷公司審批的項目,需項目實施單位報請,并由公司投資規(guī)劃部組織竣工驗收。項目單位權(quán)限范圍內(nèi)的項目,由所在單位自行組織驗收。未通過竣工驗收的項目,由項目實施單位組織整改,并重新申請竣工驗收。
第十二條 項目后評價
項目后評價是指在項目建設完成并投入使用或運營一定時間后,對照項目可行性研究報告及審批文件的主要內(nèi)容,與項目建成后所達到的實際效果進行對比分析,找出差距及原因,總結(jié)經(jīng)驗教訓,提出相應對策建議,以不斷提高投資決策水平和投資效益。
1.需集團公司審批的項目,由集團公司投資管理部組織開展。
2.由產(chǎn)品經(jīng)銷公司審批的項目,公司投資規(guī)劃部組織開展,并牽頭組織公司財務資產(chǎn)部、企業(yè)管理部(法律事務部)、安全環(huán)保質(zhì)監(jiān)部、內(nèi)控審計部等相關部門對投資項目進行后評估,投資管理委員會審議,提交公司黨政聯(lián)席會審批。
3.所屬單位權(quán)限內(nèi)項目,由項目所在單位自行組織開展。
第十三條 監(jiān)督與考核
在項目實施階段,項目實施單位要編制項目進度報告,以加強項目實施過程中的監(jiān)督。公司投資規(guī)劃部負責對投資項目的實施進行全過程的監(jiān)督,對違規(guī)行為及時提出糾正意見,對重大問題應及時向公司投資管理委員會報告。
全資公司按公司投資規(guī)劃部的要求提報投資月報、季報和年報,同事進行年度投資的季度與年度分析,并報送投資管理委員會成員,必要時召開專題會議,控參股公司每半年提交一次項目進展情況。
第16篇 公司投資管理制度范例
公司投資管理制度
投資管理制度
第一章 總 則
第一條 為了規(guī)范本公司項目投資運作和管理,保證投資資金的安全和有效增值,實現(xiàn)投資決策的科學化和經(jīng)營管理的規(guī)范化、制度化,使本公司在競爭激烈的市場經(jīng)濟條件下,文秘資源網(wǎng)穩(wěn)健發(fā)展,贏取良好的社會效益和經(jīng)濟效益,特制定本制度。
第二條 本公司及屬下各單位在進行各項目投資時,均須遵守本制度。
第三條 本公司及屬下各單位的重大投資項目由總經(jīng)理辦公室和董事會審議決定,由總經(jīng)理和各項目經(jīng)理負責組織實施。
第四條 本公司項目投資管理的職能部門為公司投資發(fā)展部(以下簡稱投資部),其職責范圍另文規(guī)定。
第二章 項目的初選與分析
第五條 各投資項目的選擇應以本公司的戰(zhàn)略方針和長遠規(guī)劃為依據(jù),綜合考慮產(chǎn)業(yè)的主導方向及產(chǎn)業(yè)間的結(jié)構(gòu)平衡,以實現(xiàn)投資組合的最優(yōu)化。
第六條 各投資項目的選擇均應經(jīng)過充分調(diào)查研究,并提供準確、詳細資料及分析,以確保資料內(nèi)容的可靠性、真實性和有效性。項目分析內(nèi)容包括:1、市場狀況分析;2、投資回報率;3、投資風險(政治風險、匯率風險、市場風險、經(jīng)營風險、購買力風險);4、投資流動性;5、投資占用時間;6、投資管理難度;7、稅收優(yōu)惠條件;8、對實際資產(chǎn)和經(jīng)營控制的能力;9、投資的預期成本;10、投資項目的籌資能力;11、投資的外部環(huán)境及社會法律約束。
凡合作投資項目在人事、資金、技術(shù)、管理、生產(chǎn)、銷售、原料等方面無控制權(quán)的,原則上不予考慮。由公司進行的必要股權(quán)投資可不在此例。
第七條 各投資項目依所掌握的有關資料并進行初步實地考察和調(diào)查研究后,由投資項目提出單位(下屬公司或公司投資部)提出項目建議,并編制可行性報告及實施方案,按審批程序及權(quán)限報送公司總部主管領導審核。總部主管領導對投資單位報送的報告經(jīng)調(diào)研后認為可行的,應盡快給予審批或按程序提交有關會議審定。對暫時不考慮的項目,最遲五天內(nèi)給予明確答復,并將有關資料編入備選項目存檔。
第三章 項目的審批與立項
第八條 投資項目的審批權(quán)限:100萬元以下的項目,由公司主管副總經(jīng)理審批;100萬元以上200萬元以下的項目,由主管副總經(jīng)理提出意見報總經(jīng)理審批; 200萬元以上,1000萬元以下的項目,由總經(jīng)理辦公室審批;1000萬元以上項目,由董事會審批。
第九條 凡投資100萬元以上的項目均列為重大投資項目, 應由公司投資部在原項目建議書、可行性報告及實施方案的基礎上提出初審意見,報公司主管副總經(jīng)理審核后按項目審批權(quán)限呈送總經(jīng)理或總經(jīng)理辦公室或董事會,進行復審或全面論證。
第十條 總經(jīng)理辦公室對重大項目的合法性和前期工作內(nèi)容的完整性,基礎數(shù)據(jù)的準確性,財務預算的可行性及項目規(guī)模、時機等因素均應進行全面審核。必要時,可指派專人對項目再次進行實地考察,或聘請專家論證小組對項目進行專業(yè)性的科學論證,以加強對項目的深入認識和了解,確保項目投資的可靠和可行。
經(jīng)充分論證后,凡達到立項要求的重大投資項目,由總經(jīng)理辦公室或董事會簽署予以確立。
第十一條 投資項目確立后,凡確定為公司直接實施的項目由公司法定代表人或授權(quán)委托人對外簽署經(jīng)濟合同書及辦理相關手續(xù);凡確定為二級單位實施的項目,由該法人單位的法定代表人或授權(quán)委托人對外簽署經(jīng)濟合同書及辦理相關手續(xù)。其他任何人未經(jīng)授權(quán)所簽定之合同,均視無效。
第十二條 各投資項目負責人由實施單位的總經(jīng)理委派,并對總經(jīng)理負責。
第十三條 各投資項目的業(yè)務班子由項目負責人負責組閣,報實施單位總經(jīng)理核準。項目負責人還應與本公司或二級單位簽定經(jīng)濟責任合同書,明確責、權(quán)、利的劃分,并按本公司資金有償占有制度確定完整的經(jīng)濟指標和合理的利潤基數(shù)與比例。
第四章 項目的組織與實施
第十四條 各投資項目應根據(jù)形式的不同,具體落實組織實施工作:
1、屬于公司全資項目,由總經(jīng)理委派項目負責人及組織業(yè)務班子,進行項目的實施工作,設立辦事機構(gòu),制定員工責任制、生產(chǎn)經(jīng)營計劃、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略以及具體的運作措施等。同時認真執(zhí)行本公司有關投資管理、資金有償占有以及合同管理等規(guī)定,建立和健全項目財務管理制度。財務主管由公司總部委派,對本公司負責,并接受本公司的財務檢查,同時每月應以報表形式將本月經(jīng)營運作情況上報公司總部。
2、屬于投資項目控股的,按全資投資項目進行組織實施;非控股的,則本著加快資金回收的原則,委派業(yè)務人員積極參與合作,展開工作,并通過董事會施加公司意圖和監(jiān)控其經(jīng)營管理,確保利益如期回收。
第五章 項目的運作與管理
第十五條 項目的運作管理原則上由公司分管項目投資的副總經(jīng)理及項目負責人負責。并由本公司采取總量控制、財務監(jiān)督、業(yè)績考核的管理方式進行管理,項目負責人對主管副總經(jīng)理負責,副總經(jīng)理對總經(jīng)理負責。
第十六條 各項目在完成工商注冊登記及辦理完相關法定手續(xù)成為獨立法人進入正常運作后,屬公司全資項目或控股項目,納入公司全資及控股企業(yè)的統(tǒng)一管理;屬二級企業(yè)投資的項目,由二級企業(yè)進行管理。同時接受公司各職能部門的統(tǒng)一協(xié)調(diào)和指導性管理。協(xié)調(diào)及指導性管理的內(nèi)容包括:合并會計報表,財務監(jiān)督控制;年度經(jīng)濟責任目標的落實、檢查和考核;企業(yè)管理考評;經(jīng)營班子的任免;例行或?qū)ｍ棇徲嫷取?/p>
第十七條 凡公司持股及合作開發(fā)項目未列入會計報表合并的,應通過委派業(yè)務人員以投資者或股東身份積極參與合作和開展工作,并通過被投資企業(yè)的董事會及股東會貫徹公司意圖,掌握了解被投資企業(yè)經(jīng)營情況,維護公司權(quán)益;委派的業(yè)務人員應于每季度(最長不超過半年)向公司公司遞交被投資企業(yè)資產(chǎn)及經(jīng)營情況的書面報告,年度應隨附董事會及股東大會相關資料。因故無委派人員的,由公司投資部代表公司按上述要求進行必要的跟蹤管理。
第十八條 公司全資及控股項目的綜合協(xié)調(diào)管理的牽頭部門為企業(yè)管理部;持股及合作企業(yè)(未列入合并會計報表部分)的綜合協(xié)調(diào)管理的牽頭部門為公司投資部。
第十九條 對于貿(mào)易及證券投資項目則采用專門的投資程序和保障、監(jiān)控制度,具體辦法另定
第六章 項目的變更與結(jié)束
第二十條 投資項目的變更,包括發(fā)展延伸、投資的增減或滾動使用、規(guī)模擴大或縮小、后續(xù)或轉(zhuǎn)產(chǎn)、中止或合同修訂等,均應報公司總部審批核準。
第二十一條 投資項目變更,由項目負責人書面報告變更理由,按報批程序及權(quán)限報送總部有關領導審定,重大的變更應參照立項程序予以確認。
第二十二條 項目負責人在實施項目運作期內(nèi)因工作變動,應主動做好善后工作,如屬公司內(nèi)部調(diào)動,則須向繼任人交接清楚方能離崗。屬個人卸任或離職,必須承擔相應的經(jīng)濟損失,違者,所造成之后果,應追究其個人責任。
第二十三條 投資項目的中止或結(jié)束,項目負責人及相應機構(gòu)應及時總結(jié)清理,并以書面報告公司公司。屬全資及控股項目,由公司企管部負責匯總整理,經(jīng)公司統(tǒng)一審定后責成有關部門辦理相關清理手續(xù);屬持股或合作項目由投資部負責匯總整理經(jīng)公司統(tǒng)一審定后,責成有關部門辦理相關清理手續(xù)。如有待決問題,項目負責人必須負責徹底清潔,不得久拖推諉。
第七章 附 則
第二十四條 本制度于頒布之日起實施。未盡事項按本公司有關制度執(zhí)行和辦理。
第二十五條 本暫行規(guī)定由本公司董事會負責解釋
第17篇 _建筑裝飾公司重大投資管理制度
建筑裝飾股份公司重大投資管理制度
第一節(jié)重大投資的原則和審批
第五十六條 對內(nèi)投資決策應遵循以下原則:
(一)有效性原則,即投資項目必須保證應有的資金使用效率,以保證公司利益最大化;
(二)成長性原則,即投資項目的實施必須與公司未來的成長要求相匹配;
(三)能力性原則,即新上項目必須與公司可支配或可利用資源、能力相適應,以保證項目的可執(zhí)行性;
(四)自主性原則,即新項目的實施應立足于獨立自主,以保證公司資產(chǎn)的完整性及收益的最大化。
第五十七條 對外投資決策應遵循以下原則:
(一)合法性原則,即公司的對外投資不能超越國家有關法律、法規(guī)的限制性規(guī)定;
(二)有效性原則,即投資項目必須保證應有的資金使用效率,以保證公司利益最大化;
(三)適量性及無妨礙性原則,即對外投資不能影響公司自身所需的正常資金周轉(zhuǎn)的需要量;
(四)風險回避性原則,即必須充分估計項目的風險,并選擇風險――收益比最小的投資方案。
第五十八條 公司對內(nèi)投資和對外投資的審批應嚴格按照國家相關法律、法規(guī)和《公司章 程》、《公司股東大會議事規(guī)則》、《公司董事會議事規(guī)則》等規(guī)定的權(quán)限履行審批程序。
(一)總經(jīng)理可以根據(jù)董事會的授權(quán)行使下列職權(quán):
1、涉及主營業(yè)務的投資金額不超過公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)10%的事項;
2、公司主營業(yè)務以外的投資(不含對證券、金融衍生品種等的投資和其他風險投資)絕對金額不超過2000萬元的事項。
(二)公司投資事項達到下列標準之一的,應當經(jīng)公司董事會審議批準后,方可實施:
1、涉及主營業(yè)務的投資金額不超過公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)30%的事項且單筆金額不超過5000萬元的事項;
2、公司主營業(yè)務以外的投資(不含對證券、金融衍生品種等的投資和其他風險投資)絕對金額不超過公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的10%的事項。
(三)公司投資交易事項(公司受贈現(xiàn)金資產(chǎn)除外)達到下列標準之一的,公司在提交董事會審議通過后,還應當提交股東大會審議批準后,方可實施:
1、公司發(fā)生主營業(yè)務相關的對外投資金額連續(xù)12個月內(nèi)累計超過公司最近一期經(jīng)審計的凈資產(chǎn)的50%的,且單筆金額超過5000萬元的;該交易涉及的資產(chǎn)總額同時存在賬面值和評估值的,以較高者作為計算數(shù)據(jù);
2、公司發(fā)生非主營業(yè)務相關的對外投資金額超過公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)10%的事項。
第二節(jié)重大財務決策程序與規(guī)則
第五十九條 公司對內(nèi)、外投資以及收購兼并項目應在總經(jīng)理的主持下,由公司投資部門對項目進行充分論證,并編寫項目建議書。經(jīng)總經(jīng)理辦公會充分討論通過后,如在總經(jīng)理權(quán)限范圍內(nèi)的項目由總經(jīng)理批準實施;如超過總經(jīng)理權(quán)限,應報董事會討論通過后批準實施;如超過董事會權(quán)限,應報股東大會討論通過后批準實施。
第六十條 公司資產(chǎn)出售、轉(zhuǎn)讓應經(jīng)總經(jīng)理辦公會充分討論通過后,如在總經(jīng)理授權(quán)范圍內(nèi),由總經(jīng)理批準實施;如超過總經(jīng)理權(quán)限,應報董事會討論通過后批準實施;如超過董事會權(quán)限,應報股東大會討論通過后批準實施。
第六十一條 公司以資產(chǎn)、權(quán)益為公司自身債務進行抵押、質(zhì)押的,應經(jīng)總經(jīng)理辦公會討論通過后,如在總經(jīng)理授權(quán)范圍內(nèi),由總經(jīng)理批準實施;如超過總經(jīng)理權(quán)限,應報董事會討論通過后批準實施;如超過董事會權(quán)限,應報股東大會討論通過后批準實施。
第六十二條 公司產(chǎn)品銷售和原材料采購的合同,如在總經(jīng)理授權(quán)范圍內(nèi),由總經(jīng)理簽署,如超過總經(jīng)理權(quán)限,應報董事會審議通過后簽署。
第六十三條 公司對外舉債應經(jīng)總經(jīng)理辦公會討論通過后,如在總經(jīng)理授權(quán)范圍內(nèi),由總經(jīng)理批準實施;如超過總經(jīng)理權(quán)限,應報董事會討論通過后批準實施;如超過董事會權(quán)限,應報股東大會討論通過后批準實施。
第三節(jié)投資項目的程序與規(guī)則
第六十四條 公司對外投資事項按下列程序進行:公司相關職能部門將有關投資項目的基本情況以書面形式向公司總經(jīng)理報告,由經(jīng)理辦公會議對該投資項目的必要性、合理性進行審查,并負責投資方案的前期擬訂、可行性分析與評估等調(diào)研工作,提出具體的財務預案報董事長/董事會/股東大會批準,經(jīng)相關決策部門批準后,由董事長負責組織具體實施或者授權(quán)總經(jīng)理負責組織具體實施。
第六十五條 涉及關聯(lián)交易項目的投資其決策權(quán)限與程序還須遵守公司關聯(lián)交易相關制度的規(guī)定。
第六十六條 凡納入公司年度投資計劃的投資項目,經(jīng)股東大會決定后,原則上不再單項決策和審批,變更年度投資計劃內(nèi)容和年度投資計劃外的投資項目,必須按照公司投資決策權(quán)限和審批權(quán)限逐項審批。
第六十七條 基本建設、設備更新改造、固定資產(chǎn)購置、新項目等對內(nèi)投資項目,由總經(jīng)理負責辦理立項審批手續(xù);屬資本經(jīng)營的對外投資項目,經(jīng)董事會負責組織專家進行審議形成方案后,由董事會秘書負責組織辦理有關申報審批手續(xù)。
第六十八條 對內(nèi)投資項目由總經(jīng)理負責組織具體實施。總經(jīng)理應及時將項目實施進展情況向公司董事會匯報。
第六十九條 對外投資項目實施管理
(一)嚴格執(zhí)行投資計劃。項目承辦部門不得擅自變更項目的規(guī)模、標準和投資總額。特殊情況需要變更時,必須嚴格按照變更設計要求和有關規(guī)定辦理手續(xù),并經(jīng)董事會批準。
(二)嚴格執(zhí)行國家招投標法和公司有關的基本管理制度。公司投資項目(除資本經(jīng)營項目外)經(jīng)批準后,由總經(jīng)理負責組織實施,采取招標投標、項目法人制等形式進行管理,重大投資項目須由公司董事會、經(jīng)營管理層、監(jiān)事會以及有關業(yè)務部門組成招投標領導小組,嚴格執(zhí)行國家及省、市有關的招投標管理法律、法規(guī)及辦法,簽訂合同或協(xié)議書,明確權(quán)利和義務關系,落實投資責任和項目責任人。
(三)資本經(jīng)營的投資項目,由董事會決定組織實施,落實責任人。
(四)公司進行委托理財?shù)?應選擇資信狀況、財務狀況良好,無不良誠信記錄及盈利能力強的合格專業(yè)理財機構(gòu)作為受托方,并與受托方簽訂書面合同,明確委托理財?shù)慕痤~、期限、投資品種、雙方的權(quán)利義務及法律責任等。
第四節(jié)項目的監(jiān)督
第七十條 項目的監(jiān)督考核
(一)建立投資項目報告制度。項目承辦部門應定期以書面形式向總經(jīng)理報告項目進度、質(zhì)量、資金運用、前景分析等情況;公司董事會決議或股東大會決議實施的投資
項目,總經(jīng)理應當定期以書面形式向董事會報告。
(二)建立投資項目實施過程的監(jiān)控制度。職能部門通過對項目進度落實、款項清算、驗收及轉(zhuǎn)入固定資產(chǎn)等方面進行監(jiān)控。
(三)建立項目評估制度。項目完成后,按項目決策的權(quán)限,由總經(jīng)理或董事會組織對項目規(guī)模、標準、質(zhì)量、工期、資金運用、投資效益等進行評估,并形成評估報告報公司董事會或股東大會。
(四)建立項目考核制度。由總經(jīng)理組織按合同或協(xié)議書的規(guī)定對項目責任人進行考核,按照項目評估結(jié)果對投資決策部門或責任人進行考核和獎懲。
(五)公司進行委托理財?shù)?公司董事會應指派專人跟蹤委托理財資金的進展及安全狀況,出現(xiàn)異常情況時應要求其及時報告,以便董事會立即采取有效措施回收資金,避免或減少公司損失。
第七十一條 董事會負責組織對公司的投資項目進行年度審計并將其結(jié)果報告股東大會。
第四章附則
第七十二條 本制度未盡事宜,依照國家有關法律法規(guī)、中國證監(jiān)會有關規(guī)定、《證券交易所股票上市規(guī)則》和《公司章 程》的有關規(guī)定執(zhí)行。本制度與有關法律法規(guī)、中國證監(jiān)會有關規(guī)定、《證券交易所股票上市規(guī)則》和《公
司章 程》的規(guī)定不一致的,按照法律法規(guī)、中國證監(jiān)會有關規(guī)定、《證券交易所股票上市規(guī)則》和《公司章 程》執(zhí)行。
第七十三條 本制度自公司董事會會議審議通過之日起生效施行,修改時亦同。
第七十四條 本制度由公司董事會負責解釋和修訂。
第18篇 投資公司用章管理制度
投資開發(fā)公司用章管理制度
一、編制目的
為維護公司印章使用的合法性、嚴肅性和安全性,維護公司的利益,特制定本制度。
二、適用范圍
本制度適用于公司所有用章的管理。
三、相關職責
1.本制度所指印章包括公司公章、公司工程技術(shù)專用章、財務銀行預留印鑒章二枚(公司財務專用章、法人章)、公司法人章。
2.公司員工必須嚴格依照本制度規(guī)定程序使用印章,未經(jīng)本制度規(guī)定的程序,不得擅自使用。
3.公司財務銀行預留印鑒章由公司計劃財務部負責管理和使用,公司公章和其余印章由綜合辦公室負責保管和使用。
4.綜合辦公室負責印章制度的管理。
5.指定印章專管人員必須妥善保管印章,如有遺失,必須及時向公司綜合辦公室報告。
四、印章使用程序
1.公司公章由綜合辦公室負責保管,《蓋章審批單》由綜合辦公室印章管理員保管,任何人未經(jīng)同意不能擅自使用任何印章。
2.需蓋公司印章,由經(jīng)辦人填寫《蓋章審批單》,由部門經(jīng)理對文字進行審核把關,再由公司領導審批簽字后方可蓋章。
3.按公司規(guī)定,各部門未經(jīng)總經(jīng)理批準,不能擅自對外簽訂合同,違反上述約定,印章管理人員不得蓋章。
4.公司部門之間需協(xié)作蓋章的,由發(fā)文部門經(jīng)理對文字審核簽名后,再交由協(xié)作蓋章部門,由協(xié)作部門經(jīng)理審核簽字同意后方可蓋章。
5.保管印章的地方(桌、柜等)要牢固加鎖,使用后要及時放置好,要注意保養(yǎng)防止損壞,以保持印跡清晰。
6.印章管理人員離職或調(diào)離時,應履行印章交接手續(xù)。
7.所有公司印章的刻制,領發(fā)和應用均由公司總經(jīng)理批準,綜合辦公室備案統(tǒng)一刻制。
8.以公司名義發(fā)文一律使用公司公章,違者追究用印人、審批人的責任。
五、其他
1.本制度自簽發(fā)之日起執(zhí)行。
2.本制度最終解釋權(quán)歸綜合辦公室。
第19篇 _公司項目投資管理制度
公司項目投資管理制度
第一章 總 則
第一條 為了規(guī)范本公司項目投資運作和管理,保證投資資金的安全和有效增值,實現(xiàn)投資決策的科學化和經(jīng)營管理的規(guī)范化、制度化,使本公司在競爭激烈的市場經(jīng)濟條件下,穩(wěn)健發(fā)展,贏取良好的社會效益和經(jīng)濟效益,特制定本制度。
第二條 本公司及屬下各單位在進行各項目投資時,均須遵守本制度。
第三條 本公司及屬下各單位的重大投資項目由總經(jīng)理辦公室和董事會審議決定,由總經(jīng)理和各項目經(jīng)理負責組織實施。
第四條 本公司項目投資管理的職能部門為公司投資發(fā)展部(以下簡稱投資部),其職責范圍另文規(guī)定。
第二章 項目的初選與分析
第五條 各投資項目的選擇應以本公司的戰(zhàn)略方針和長遠規(guī)劃為依據(jù),綜合考慮產(chǎn)業(yè)的主導方向及產(chǎn)業(yè)間的結(jié)構(gòu)平衡,以實現(xiàn)投資組合的最優(yōu)化。
第六條 各投資項目的選擇均應經(jīng)過充分調(diào)查研究,并提供準確、詳細資料及分析,以確保資料內(nèi)容的可靠性、真實性和有效性。項目分析內(nèi)容包括:1、市場狀況分析;2、投資回報率;3、投資風險(政治風險、匯率風險、市場風險、經(jīng)營風險、購買力風險);4、投資流動性;5、投資占用時間;6、投資管理難度;7、稅收優(yōu)惠條件;8、對實際資產(chǎn)和經(jīng)營控制的能力;9、投資的預期成本;10、投資項目的籌資能力;11、投資的外部環(huán)境及社會法律約束。
凡合作投資項目在人事、資金、技術(shù)、管理、生產(chǎn)、銷售、原料等方面無控制權(quán)的,原則上不予考慮。由公司進行的必要股權(quán)投資可不在此例。
第七條 各投資項目依所掌握的有關資料并進行初步實地考察和調(diào)查研究后,由投資項目提出單位(下屬公司或公司投資部)提出項目建議,并編制可行性報告及實施方案,按審批程序及權(quán)限報送公司總部主管領導審核。總部主管領導對投資單位報送的報告經(jīng)調(diào)研后認為可行的,應盡快給予審批或按程序提交有關會議審定。對暫時不考慮的項目,最遲五天內(nèi)給予明確答復,并將有關資料編入備選項目存檔。
第三章 項目的審批與立項
第八條 投資項目的審批權(quán)限:100萬元以下的項目,由公司主管副總經(jīng)理審批;100萬元以上200萬元以下的項目,由主管副總經(jīng)理提出意見報總經(jīng)理審批; 200萬元以上,1000萬元以下的項目,由總經(jīng)理辦公室審批;1000萬元以上項目,由董事會審批。
第九條 凡投資100萬元以上的項目均列為重大投資項目, 應由公司投資部在原項目建議書、可行性報告及實施方案的基礎上提出初審意見,報公司主管副總經(jīng)理審核后按項目審批權(quán)限呈送總經(jīng)理或總經(jīng)理辦公室或董事會,進行復審或全面論證。
第十條 總經(jīng)理辦公室對重大項目的合法性和前期工作內(nèi)容的完整性,基礎數(shù)據(jù)的準確性,財務預算的可行性及項目規(guī)模、時機等因素均應進行全面審核。必要時,可指派專人對項目再次進行實地考察,或聘請專家論證小組對項目進行專業(yè)性的科學論證,以加強對項目的深入認識和了解,確保項目投資的可靠和可行。
經(jīng)充分論證后,凡達到立項要求的重大投資項目,由總經(jīng)理辦公室或董事會簽署予以確立。
第十一條 投資項目確立后,凡確定為公司直接實施的項目由公司法定代表人或授權(quán)委托人對外簽署經(jīng)濟合同書及辦理相關手續(xù);凡確定為二級單位實施的項目,由該法人單位的法定代表人或授權(quán)委托人對外簽署經(jīng)濟合同書及辦理相關手續(xù)。其他任何人未經(jīng)授權(quán)所簽定之合同,均視無效。
第十二條 各投資項目負責人由實施單位的總經(jīng)理委派,并對總經(jīng)理負責。
第十三條 各投資項目的業(yè)務班子由項目負責人負責組閣,報實施單位總經(jīng)理核準。項目負責人還應與本公司或二級單位簽定經(jīng)濟責任合同書,明確責、權(quán)、利的劃分,并按本公司資金有償占有制度確定完整的經(jīng)濟指標和合理的利潤基數(shù)與比例。
第四章 項目的組織與實施
第十四條 各投資項目應根據(jù)形式的不同,具體落實組織實施工作:
1、屬于公司全資項目,由總經(jīng)理委派項目負責人及組織業(yè)務班子,進行項目的實施工作,設立辦事機構(gòu),制定員工責任制、生產(chǎn)經(jīng)營計劃、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略以及具體的運作措施等。同時認真執(zhí)行本公司有關投資管理、資金有償占有以及合同管理等規(guī)定,建立和健全項目財務管理制度。財務主管由公司總部委派,對本公司負責,并接受本公司的財務檢查,同時每月應以報表形式將本月經(jīng)營運作情況上報公司總部。
2、屬于投資項目控股的,按全資投資項目進行組織實施;非控股的,則本著加快資金回收的原則,委派業(yè)務人員積極參與合作,展開工作,并通過董事會施加公司意圖和監(jiān)控其經(jīng)營管理,確保利益如期回收。
第五章 項目的運作與管理
第十五條 項目的運作管理原則上由公司分管項目投資的副總經(jīng)理及項目負責人負責。并由本公司采取總量控制、財務監(jiān)督、業(yè)績考核的管理方式進行管理,項目負責人對主管副總經(jīng)理負責,副總經(jīng)理對總經(jīng)理負責。
第十六條 各項目在完成工商注冊登記及辦理完相關法定手續(xù)成為獨立法人進入正常運作后,屬公司全資項目或控股項目,納入公司全資及控股企業(yè)的統(tǒng)一管理;屬二級企業(yè)投資的項目,由二級企業(yè)進行管理。同時接受公司各職能部門的統(tǒng)一協(xié)調(diào)和指導性管理。協(xié)調(diào)及指導性管理的內(nèi)容包括:合并會計報表,財務監(jiān)督控制;年度經(jīng)濟責任目標的落實、檢查和考核;企業(yè)管理考評;經(jīng)營班子的任免;例行或?qū)ｍ棇徲嫷取?/p>
第十七條 凡公司持股及合作開發(fā)項目未列入會計報表合并的,應通過委派業(yè)務人員以投資者或股東身份積極參與合作和開展工作,并通過被投資企業(yè)的董事會及股東會貫徹公司意圖,掌握了解被投資企業(yè)經(jīng)營情況,維護公司權(quán)益;委派的業(yè)務人員應于每季度(最長不超過半年)向公司公司遞交被投資企業(yè)資產(chǎn)及經(jīng)營情況的書面報告,年度應隨附董事會及股東大會相關資料。因故無委派人員的,由公司投資部代表公司按上述要求進行必要的跟蹤管理。
第十八條 公司全資及控股項目的綜合協(xié)調(diào)管理的牽頭部門為企業(yè)管理部;持股及合作企業(yè)(未列入合并會計報
表部分)的綜合協(xié)調(diào)管理的牽頭部門為公司投資部。
第十九條 對于貿(mào)易及證券投資項目則采用專門的投資程序和保障、監(jiān)控制度,具體辦法另定
第六章 項目的變更與結(jié)束
第二十條 投資項目的變更,包括發(fā)展延伸、投資的增減或滾動使用、規(guī)模擴大或縮小、后續(xù)或轉(zhuǎn)產(chǎn)、中止或合同修訂等,均應報公司總部審批核準。
第二十一條 投資項目變更,由項目負責人書面報告變更理由,按報批程序及權(quán)限報送總部有關領導審定,重大的變更應參照立項程序予以確認。
第二十二條 項目負責人在實施項目運作期內(nèi)因工作變動,應主動做好善后工作,如屬公司內(nèi)部調(diào)動,則須向繼任人交接清楚方能離崗。屬個人卸任或離職,必須承擔相應的經(jīng)濟損失,違者,所造成之后果,應追究其個人責任。
第二十三條 投資項目的中止或結(jié)束,項目負責人及相應機構(gòu)應及時總結(jié)清理,并以書面報告公司公司。屬全資及控股項目,由公司企管部負責匯總整理,經(jīng)公司統(tǒng)一審定后責成有關部門辦理相關清理手續(xù);屬持股或合作項目由投資部負責匯總整理經(jīng)公司統(tǒng)一審定后,責成有關部門辦理相關清理手續(xù)。如有待決問題,項目負責人必須負責徹底清潔,不得久拖推諉。
第七章 附 則
第二十四條 本制度于頒布之日起實施。未盡事項按本公司有關制度執(zhí)行和辦理。
第20篇 投資公司勞動紀律管理制度
投資管理公司勞動紀律管理制度
第一章總則
第一條為規(guī)范公司的管理工作,維護正常的工作環(huán)境和工作秩序,依據(jù)《中華人民共和國勞動法》、國務院《企業(yè)職工獎懲條例》以及公司文件精神,制定本制度。
第二條勞動紀律是職工從事集體生產(chǎn)勞動共同遵守的規(guī)則和秩序。它要求每個職工按照規(guī)定的時間、程序和方法完成自己應承擔的工作任務。
第三條職工應自覺遵守國家的法律、法規(guī)以及公司各項規(guī)章制度,嚴格遵守勞動紀律,愛護公共財產(chǎn),學習和掌握業(yè)務知識和技能,團結(jié)協(xié)作,勤奮工作,全面完成規(guī)定的工作任務。
第四條維護和鞏固紀律,主要依靠經(jīng)常性的理想、道德和紀律教育,依靠經(jīng)常性的嚴格管理,依靠各級干部骨干的模范作用和職工之間的監(jiān)督,使廣大職工養(yǎng)成高度的組織性、紀律性。
第五條強化勞動紀律管理,是保證公司有序進行運作的基礎。各級各部門要做好對職工遵守勞動紀律的宣傳教育和日常檢查,把嚴格貫徹執(zhí)行勞動紀律納入崗位職責中。
第六條本制度適用于公司全體職工。
第二章職責范圍
第六條勞動紀律管理實行公司、部門管理體系,逐級負責。行政部是勞動紀律管理的管理部門,負責對各部門的勞動紀律管理和執(zhí)行情況進行監(jiān)督,并做好記錄,對發(fā)現(xiàn)的問題要及時處理、考核和通報。行政部做好公司各個部門勞動紀律的監(jiān)管工作。
第七條各部門領導對本部門的勞動紀律管理和執(zhí)行情況進行檢查,對發(fā)現(xiàn)的問題要及時處理。
第八條公司行政部對崗位的勞動紀律管理和勞動紀律執(zhí)行情況進行檢查,對發(fā)現(xiàn)的問題及時處理,并制定出有針對性的防范措施。
第三章勞動紀律的內(nèi)容
第九條職工在工作時間應當做到:
(一)不妨礙正常的組織、指揮;
(二)不遲到、不早退、不曠工;
(三)不睡崗、不串崗、不脫崗;
(四)不酒后上崗;
(五)不做與工作無關的事;
(六)不打架斗毆,不無理取鬧影響正常工作;
(七)不聚眾賭博;
(八)不利用工作之便謀取私利;
(九)不起哄滋事;
(十)不準在員工中散布自由主義或影響安定團結(jié)的言論;
(十一)不準對公司的一些臨時規(guī)定存在某種抗議的情況。
第十條員工有下列情形之一的,經(jīng)查證屬實,對其通報批評或警告。
(一)上班遲到、早退,有事、有病不請假,無故曠工半天的;
(二)工作不能盡職盡責,消極怠工,經(jīng)常脫崗、串崗或從事與工作無關事情的;
(三)工作中不服從領導的指揮和分配,不服從調(diào)動,不按期到新崗位報道的;
(四)醉酒上崗不聽從領導和同事勸阻的;
(五)無意泄露公司的機密,未給公司造成損失的;
(六)員工之間不能相互尊重、拉幫結(jié)派、搬弄是非、造謠中傷、損人利己、破壞團結(jié),未造成嚴重后果的;
(七)因個人原因造成公司財產(chǎn)損壞,但未給公司造成重大經(jīng)濟損失的;
(八)不以公司大局為重,不注重個人的形象、行為,工作場所大聲喧嘩、吵鬧、爭執(zhí),造成惡劣影響的;
(九)隨地吐痰、亂扔煙頭及雜物,污染環(huán)境衛(wèi)生且屢教不改的;
(十)浪費公物或公物私用,經(jīng)查證屬實的;
(十一)經(jīng)常穿短褲、拖鞋上班,工作期間不注意個人的儀表、著裝整齊干凈,領導和同事多次勸阻無效的;
(十二)因安全意識淡漠,給公司造成輕微損失的;
(十三)其他與上述情形相似的。
第十一條對于有下列行為之一的職工,經(jīng)批評教育不改的,應當視情況給予行政處分或者經(jīng)濟處罰:
(一)違反勞動紀律,經(jīng)常遲到、早退、曠工、消極怠工、沒有完成工作任務的;
(二)無不正當理由不服從工作分配和調(diào)動、指揮,或者無理取鬧,聚眾鬧事,打架斗毆,影響工作秩序和社會秩序的;
(三)玩忽職守,違反公司規(guī)定,或者違章指揮、違章操作、違章施工等造成事故的,或使員工生命和身體健康受到傷害和公司財產(chǎn)遭受損失的;
(四)工作不負責任,損壞公司設備、工具,浪費原材料、能源,造成經(jīng)濟損失的;
(五)濫用職權(quán),違反財經(jīng)紀律,揮霍浪費財資,損公肥私,使公司在經(jīng)濟上遭受損失的;
(六)有其他違法亂紀行為的;
(七)犯有其他嚴重錯誤的。
(八)職工有上述行為,情節(jié)特別嚴重,觸犯刑律的,移送司法機關依法懲處。
第十二條員工有下列情形之一的,經(jīng)查證屬實,予其解除勞動合同。
(一)被依法追究刑事責任的;
(二)嚴重違反勞動紀律,連續(xù)曠工5日的。一個月內(nèi)累計曠工10日或一年內(nèi)累計曠工15日的;
(三)不服從領導的管理,無理取鬧,目無法紀、打架斗毆,影響公司正常的辦公秩序,造成惡劣影響的;
(四)工作不盡職盡責、玩忽職守,造成嚴重后果的;
(五)在別處兼職,從事競業(yè)或其他參與有損公司利益的經(jīng)濟活動,給公司造成重大經(jīng)濟損失的;
(六)酗酒鬧事給公司或他人造成經(jīng)濟損失,情節(jié)惡劣的;
(七)違反公司的保密制度,故意泄露公司的機密,給公司造成經(jīng)濟損失的;
(八)明知不可為確又利用公司的資源謀取個人私利的或收受他人賄賂使公司利益受損的;
(九)為泄私憤,盜竊、侵占或者故意損毀公司財產(chǎn),情節(jié)惡劣的;
(十)不遵守交通法規(guī),不聽領導和同事的勸阻,酒后駕駛公司的機動車發(fā)生重大交通事故,給公司造成重大經(jīng)濟損失的;
(十一)其他與上述情形相似,情節(jié)惡劣的。
第十三條處分的目的:嚴明紀律,規(guī)范管理。
第十四條處分的原則:依據(jù)事實,懲責相當。
第十五條對職工的行政處分分為:行政警告,記過,開除。在給予上述行政處分的同時,依據(jù)懲責相當?shù)脑瓌t給予一次性罰款。
第十六條處分條件
(一)不執(zhí)行上級的命令和指示,有令不行,有禁不止的;
(二)消極怠工,無故不參加學習、工作等;
(三)經(jīng)常遲到、早退、無故曠工或者逾假不歸的;
(四)弄虛作假,欺上瞞下,造成不良影響和損失的;
(五)違反公司管理制度,起哄滋事、聚眾賭博等妨礙正常工作秩序的;
(六)打架斗毆或者聚眾鬧事的
;
(七)在員工中散布自由主義及影響安定團結(jié)的言論的;
(八)違反公司規(guī)章制度,造成責任事故或者其他損失的;
(九)違反公司保密規(guī)定,造成失密或者泄密的;
(十)工作失職,造成公司財物丟失的;
(十一)盜竊、詐騙公私財物的;
(十二)挪用、隱瞞、私分公款公物或者在其他方面違反財經(jīng)紀律的;
(十三)其他方面違反紀律,其性質(zhì)、情節(jié)同上列違紀行為相當者,情節(jié)較輕的,給予行政警告處分;情節(jié)較重的,給予記過;情節(jié)嚴重在公司造成惡劣影響的給予降職(級)或開除處分。
第十七條對職工給予辭退和開除處分,須經(jīng)部門經(jīng)理提出,由總經(jīng)理辦公會討論決定。給予職工降級的處分,降級的幅度一般為一級,普通員工降為試用期員工,薪酬按照試用員工薪酬計算,試用期不超三個月。
第十八條給予職工行政處分和經(jīng)濟處罰,必須弄清事實,取得證據(jù),經(jīng)過會議充分討論,允許受處分者本人進行申辯,慎重決定。
第十九條實施處分的程序
(一)由行政部組織或者承辦部門負責,對違紀者的違紀事實進行查證,并寫出書面材料;
(二)召開會議,研究決定對違紀者的處分,會議必須有公司總經(jīng)理參與;
(三)根據(jù)會議決定,由行政部實施處分。
第二十條處分決定宣布前,應當聽取受處分者本人意見。在批準職工的處分以后,如果受處分者不服,可以在公布處分以后一周內(nèi),向行政部提出書面申訴。但在未作出改變原處分的決定以前,仍然按照原處分決定執(zhí)行。
第四章考勤管理和請假管理
第二十十條考勤管理:公司所有員工每日均需打卡上下班,不能按時打卡的,應事先向考勤員說明原因。上下班時間按公司通知執(zhí)行。
第二十二條考勤獎懲:公司所有員工考勤按月計算出勤率,每月未發(fā)生任何缺勤現(xiàn)象的,計全勤獎,每月獎勵200元。
第二十三條請假管理:公司所有員工因事、因病或其他原因需要請假的,應先向本部門負責人提出申請,并到人事部領取假條填寫。凡未請假或請假不準未到者,以曠工論處,曠工一日扣發(fā)100元工資。
第二十四條公司實行國家統(tǒng)一的法定節(jié)假日。
第二十五條具體實施辦法參照考勤管理制度。
第二十六條罰款以現(xiàn)金的形式當場繳納。所有罰款將作為員工活動經(jīng)費,經(jīng)營運總監(jiān)審批后使用。
第五章領導責任和紀律監(jiān)察
第二十七條各部門領導負有維護紀律的直接責任。
行政部和財務部作為公司的職能部門,應當以身作則,嚴于律己,嚴格遵守和執(zhí)行紀律;各部門領導對發(fā)現(xiàn)違紀行為制止不力或者不予制止的,應當給予批評或者給予處分;對帶頭違反紀律的,應當從重給予處分。
第二十八各部門領導必須按照公司各項管理制度加強管理,嚴明紀律,因管理不善造成下屬嚴重違紀的,負領導責任,應當給予批評或者給予處分。
第六章附則
第二十九條如本規(guī)定與國家法律法規(guī)有抵觸時,以國家法律法規(guī)為準。
第三十條本規(guī)定修改及解釋權(quán)歸廣東融英財富管理有限公司。
