- 目錄
重要性和意義
在企業(yè)運營中，安全制度猶如導航燈塔，為我們規(guī)避風險，確保各項活動有序進行。它不僅保障員工的生命安全，也是企業(yè)合規(guī)經營的基礎，有助于維護企業(yè)的聲譽和穩(wěn)定性。有效的安全制度能預防潛在危險，降低事故發(fā)生的可能性，從而提高生產效率，促進企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。
安全制度有哪些
一套完善的安全制度應包括但不限于以下幾個核心部分：
1. 風險評估：定期進行工作場所的風險評估，識別可能的危險源。
2. 應急預案：制定應對各類突發(fā)事件的預案，確保快速響應。
3. 培訓與教育：為員工提供安全培訓，增強其安全意識和技能。
4. 操作規(guī)程：詳細規(guī)定各崗位的操作流程，防止誤操作引發(fā)事故。
5. 安全檢查：實施定期的安全檢查，及時發(fā)現(xiàn)并消除隱患。
注意事項
在制定和執(zhí)行安全制度時，我們需留意以下幾點：
1. 制度的適用性：制度應適應企業(yè)的具體環(huán)境和業(yè)務需求，避免一刀切。
2. 溝通與參與：員工應充分了解并參與制度的制定，確保制度的接受度。
3. 更新與改進：隨著企業(yè)的發(fā)展，安全制度應及時更新，反映新的風險和挑戰(zhàn)。
4. 監(jiān)督與執(zhí)行：嚴格的監(jiān)督機制和執(zhí)行力是制度有效性的關鍵。
以上各點旨在為企業(yè)構建一個健全的安全風險管理框架，通過科學的制度設計和執(zhí)行，我們能更好地守護每一位員工的安全，打造一個安全、高效的工作環(huán)境。
安全風險管理會議制度范文
第1篇 安全風險管理會議制度
(1)各風險工點負責人或帶班作業(yè)人員應落實班前安全講話制度。針對當日作業(yè)風險,向全體施工作業(yè)人員布置具體防范措施,明確風險控制責任。
(2)當班作業(yè)結束后,工地負責人或帶班作業(yè)人員應及時組織召開安全小結會議并詳實記錄相關內容。
(3)工地負責人、現(xiàn)場監(jiān)理每月應定期組織召開工地月度安全分析會議。通過月度安全分析會,定期梳理、分析安全風險管理工作信息,確定階段性安全風險管理工作重點,并及時公布下發(fā)。
(4)當施工現(xiàn)場發(fā)生不安全問題或事故時,工地負責人、 監(jiān)理應及時組織召開安全專題分析會議,分析原因、吸取教訓、 落實責任、制定對策。
(5)現(xiàn)場監(jiān)理、施工單位各級管理人員現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)不安全因素時,應及時召開會議向工地相關人員進行通報。發(fā)現(xiàn)嚴重安全隱患時,應視現(xiàn)場具體情況,采取停止相關作業(yè)、組織 人員撤離等措施,保證人員、施工安全。
(6)施工單位均應建立安全風險日常檢查登記和月度統(tǒng)計分析考核制度,及時收集本項目的事故故障、 監(jiān)測檢測、日常檢查等信息,每月對管內各工點安全風險級別進行自下而上的分析、識別、研判、調整和公布,形成本項目安全風險及其防范措施動態(tài)調整管理機制。
第2篇 年度安全風險抵押金制度
為了加強我礦安全工作管理，推動我礦安全工作穩(wěn)定發(fā)展，全礦各級管理人員必須嚴格執(zhí)行本制度。
一、礦長、副礦長、礦總工、機電工程師安全風險抵押金各為1.0萬元。
（1）出現(xiàn)輕傷事故，扣除安全風險抵押金各200元；
（2）出現(xiàn)重傷事故（或骨折以上的事故），扣除安全風險抵押金各1000元；
（3）出現(xiàn)重傷以上的事故，扣除全部安全風險抵押金。
二、調度主任安全風險抵押金3500元；調度副主任安全風險抵押金3000元。
（1）出現(xiàn)輕傷事故，扣除（當班）安全風險抵押金100元；
（2）出現(xiàn)重傷事故（或骨折事故），扣除安全風險抵押金各300元；
（3）出現(xiàn)重傷以上的事故，扣除全部安全風險抵押金。
三、安全員安全風險抵押金各3000元。
（1）出現(xiàn)輕傷事故，扣除（當班）安全風險抵押金100元；
（2）出現(xiàn)重傷事故（或骨折事故），扣除（當班）安全風險抵押金300元；
（3）出現(xiàn)重傷以上的事故，扣除全部安全風險抵押金。
四、瓦檢員安全風險抵押金各2000元。
（1）出現(xiàn)輕傷事故，扣除（當班）安全風險抵押金50元；
（2）出現(xiàn)重傷事故（或骨折事故），扣除（當班）安全風險抵押金200元；
（3）出現(xiàn)重傷以上的事故，扣除全部安全風險抵押金。
五、跟班隊長安全風險抵押金各2000元。
（1）出現(xiàn)輕傷事故，扣除（當班）安全風險抵押金50元；
（2）出現(xiàn)重傷事故（或骨折事故），扣除（當班）安全風險抵押金200元；
（3）出現(xiàn)重傷以上的事故，扣除全部安全風險抵押金。
六、工會主席安全風險抵押金2000元。
（1）出現(xiàn)輕傷事故，扣除安全風險抵押金50元；
（2）出現(xiàn)重傷事故（或骨折事故），扣除安全風險抵押金200元；
（3）出現(xiàn)重傷以上的事故，扣除全部安全風險抵押金。
第3篇 _礦安全生產隱患排查治理與安全風險預控制度
安全生產隱患排查治理與安全風險預控制度
第一章總則
第一條 為進一步實現(xiàn)安全生產的目標,依據國家安全生產方針、安監(jiān)總煤行〔2022〕133號及中煤安〔2022〕686號、中煤安〔2010〕58號有關規(guī)定,結合我公司實際,全面體現(xiàn)預防為主的思想,實現(xiàn)對風險的超前預控,持續(xù)排查和消除安全隱患,特別修訂本制度。
第二條 安全隱患與安全風險的區(qū)別,本制度所稱安全隱患,是指生產經營單位違反安全生產法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)程、安全生產管理制度的規(guī)定,或者其他因素在生產經營活動中存在的可能導致不安全事件或事故發(fā)生的物的危險狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷,如果不及時采取措施就會導致事故的發(fā)生;而安全風險是指某一事故發(fā)生的可能性及其可能造成的損失的組合,它是通過評估手段進行分級管控,使生產經營活動中風險降低到能容忍程度。
第三條 各單位要把安全隱患排查治理和風險預控作為安全生產基礎工作常抓不懈,建立健全安全隱患排查治理和風險預控、建檔監(jiān)控等制度,逐級建立并落實從主要負責人到每個從業(yè)人員的隱患排查治理、風險預控和監(jiān)控責任制。
第四條 實施安全隱患和風險預控分級管理,定期排查、治理和報告。對安全隱患和風險要分類定級,制定措施,落實責任,限時整改或預控,使隱患整改和風險預控做到“責任、措施、資金、時間、預案”五落實。
第五條 實施安全隱患和風險預控閉環(huán)管理,建立完善的隱患排查治理和風險預控工作機制,落實隱患排查、建檔、評估、整改、驗收、銷號閉環(huán)管理,對重大安全隱患實行掛牌督辦、跟蹤治理、逐項銷號制度;落實危險源辯識、風險評估、分級、分責、監(jiān)控、預警、預報制度。
第六條對于新開工工程、新工藝、新設備、新設施、新生產線的投入或生產安全環(huán)境有變化時,未進行風險評估和隱患排查或未對風險、隱患采取有效管控措施的不得冒險作業(yè)和施工。
第七條 安全隱患治理應堅持“及時有效、先急后緩、先重點后一般、先安全后生產”的原則,風險預控應做到使安全風險降低到能容忍程度的原則,做到不安全不生產,安全風險不把握不生產。
第二章安全隱患排查治理與風險預控職責
第八條公司及各所屬單位是安全隱患排查、治理和風險預控管理的責任主體。
第九條公司董事長、總經理是安全隱患排查、治理、整改和風險預控管理的第一責任人;公司分管副總經理,對分管范圍內的安全隱患排查治理和風險預控管理過程負領導責任;公司總工程師負責對排查出的安全隱患進行評審,確定安全隱患級別,并對分管范圍內的安全隱患排查治理以及風險預控管理負技術領導責任;公司安監(jiān)局長對安全隱患排查治理和風險預控管理負監(jiān)察責任。
第十條公司業(yè)務管理部室對分管業(yè)務范圍內的安全隱患排查治理以及風險預控管理負管控責任;公司安全監(jiān)察部對安全隱患治理以及風險預控管理負監(jiān)督、監(jiān)察、歸檔和報告的責任。
第十條各單位的主要負責人是本單位安全隱患排查治理和風險預控管理的第一責任人;安監(jiān)站長對安全隱患的排查治理、復查及風險管控負監(jiān)督檢查責任;分管負責人對分管范圍內的安全隱患排查治理和風險預控管理負領導責任,負責組織制定分管范圍內安全隱患整改方案和安全技術措施,是分管范圍內高級風險的管理責任人;總工程師對排查出的安全隱患和辨識出的風險負責組織評審分級,確定治理措施,并將評審結果落實到各責任人;業(yè)務保安科室對分管業(yè)務范圍內的安全隱患排查和風險辨識及其治理負管理責任;安監(jiān)站(科)對安全隱患排查治理以及風險預控管理負有監(jiān)督、監(jiān)察、歸檔、分析和上報的責任;車間、區(qū)隊(科)的負責人,對車間、區(qū)隊(科)的安全隱患排查治理以及風險預控管理負全面責任;車間、區(qū)隊(科)技術負責人,對本車間、區(qū)隊的安全隱患排查治理負技術管理責任,負責制定整改的安全技術措施,指導安全技術措施的實施;車間、區(qū)隊的班組長,對本班組生產作業(yè)場所存在的安全隱患的排查治理及風險預控負直接責任;職工個人對本崗位作業(yè)場所存在的安全隱患排查治理及風險預控負直接責任。
第十一條各單位應保證安全隱患排查治理及風險預控所需的資金,安全費用應優(yōu)先用于安全隱患的治理與風險的控制。
第十二條生產經營單位將生產經營項目、場所、設備發(fā)包、出租的,應與承包、承租單位簽訂安全生產管理協(xié)議,并在協(xié)議中明確各方對安全隱患排查治理和風險預控的管理職責。生產經營單位對承包、承租單位的安全隱患排查治理和風險預控負有統(tǒng)一協(xié)調和監(jiān)督管理的職責。
第三章 隱患排查治理
第一節(jié) 隱患分級分類
第十三條根據安全隱患危害程度和整改難度大小,安全隱患分為一般安全隱患和重大安全隱患。
一般安全隱患:是指危害和整改難度較小,發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患。
重大安全隱患:是指危害和整改難度較大,應當全部或者局部停產停業(yè),并經過一定時間整改治理方能排除的隱患,或者因外部因素影響致使生產經營單位自身難以排除的隱患。
煤礦企業(yè)重大安全隱患的認定,嚴格按照《煤礦重大安全生產隱患認定辦法(試行)》(安監(jiān)總煤礦字〔2005〕133號)執(zhí)行。
第十四條對查出的安全隱患要及時梳理出一般安全隱患和重大安全隱患,落實隱患治理責任主體。按照安全隱患的嚴重程度分為重大安全隱患和一般安全隱患,按照解決的難易程度分為a、b、c、d四個等級。
a級:難度很大,公司解決不了,須由中煤集團公司或地方政府協(xié)調解決的安全隱患。
b級:難度較大,單位解決不了,須由公司協(xié)調解決的安全隱患。
c級:難度大,區(qū)隊、車間解決不了,須由單位解決的安全隱患。
d級:區(qū)隊、車間、單位業(yè)務部門能夠自行解決的安全隱患。
第十五條對安全隱患應及時梳理分類,匯總分析。從生產(管理)系統(tǒng)和專業(yè)角度對安全隱患進行分類。煤礦安全隱患分類:管理、頂板、機電、運輸、“一通三防”、爆破、水害、其它;其它行業(yè)安全隱患分類由本單位確定。
第二節(jié) 安全隱患的排查治理辦法
第十六條安全隱患排查分四級:班組、區(qū)隊(科室)、礦(廠)、公司。
第十七條 各單位應結合實際和專業(yè)特點,從人、機、環(huán)、管四個方面編制隱患排查表,避免隱患排查治事理過程中的人為失誤。
第十八條公司每季度排查一次安全隱患;公司各業(yè)務部室和公司所屬二級單位每月排查一次安全隱患并檢查治理情況;科室、區(qū)隊、車間每旬排查一次安全隱患并將排查治理情況報相關業(yè)務科室和安監(jiān)站(科)備案;班組每班排查安全隱患并做好備查記錄。
第十七條對嚴重違章行為、習慣性違章現(xiàn)象和重復發(fā)生的隱患作為安全隱患一并排查治理。
第二十條任何單位和個人在任何時間發(fā)現(xiàn)安全隱患,均有權有責向安全監(jiān)察站(科)、公司安全監(jiān)察部和有關部門匯報。
第二十一條科室、區(qū)隊(車間)對每旬排查出的安全隱患必須堅持“誰主管、誰治理,誰驗收、誰負責”工作制度,確定責任人、隱患等級、治理措施,進行登記,上報。
第二十二條班組排查的安全隱患必須當班消除或處置,并做好記錄。當班確實解決不了的安全隱患應及時向區(qū)隊(科)、車間和安監(jiān)站(科)匯報,并制定具體措施,在保證安全的前提下才能組織生產。
第二十三條一般安全隱患中的c級和d級由本單位按照“五落實”的要求制定整改計劃和方案,責成立即整改或限期整改,并下達整改通知書。對限期整改的隱患,及時建檔編號,由整改責任人負責監(jiān)督檢查和整改驗收,驗收合格后報本單位主要負責人審核簽字、銷號,安監(jiān)站(科)對c、d級安全隱患的整改驗收情況進行定期和不定期檢查。
第二十四條公司各專業(yè)部室要經常了解各礦(廠)隱患排查治理情況,并督促整改。對安全隱患項目按月度實行掛牌跟蹤管理,由專人監(jiān)督落實。a級隱患上報集團公司,按集團公司要求整改;b級隱患由公司分管副總經理、總工程師負責落實,明確公司專業(yè)部室整改負責人,各單位根據相關部室處理意見制定初步整改方案和措施報相關部室,由相關部室組織審批確定后按照“五落實”的要求進行整改,由單位首先對整改情況組織驗收,合格后報請相關部室組織驗收。各專業(yè)部室必須負責監(jiān)督落實,并現(xiàn)場驗收,對隱患進行閉環(huán)、銷號,安全監(jiān)察部對b級隱患排查治理及整改驗收情況組織檢查;c級隱患由各礦長(廠長、經理)、專業(yè)副礦長負責落實,由礦(廠)明確職能科室整改負責人;d級隱患由各單位負責整改落實。
第二十五條公司及各二級單位業(yè)務部門要把安全隱患的排查治理工作納入業(yè)務保安責任范圍,并根據安全隱患治理要求,由各分管負責人負責有關隱患治理措施及落實工作。
第二十六條重大安全隱患的整改,由公司主要負責人組織制定并實施安全隱患治理方案。重大安全隱患治理方案應當包括以下內容:
(一)治理的目標和任務;
(二)采取的方法和措施;
(三)經費和物資的落實;
(四)負責治理的機構和人員;
(五)治理的時限和要求;
(六)安全措施和應急預案。
第二十七條對重大安全隱患由公司實行掛牌督辦,各專業(yè)部室負責具體牽頭落實,重大安全隱患整改結束后,由相關專業(yè)部室組織驗收、銷號。公司安全監(jiān)察部對安全隱患的排查治理工作進行監(jiān)察。
第二十八條重大安全隱患治理結束后,各單位應對治理情況進行評估,編寫評估報告,并將評估報告送報相關部室及安全監(jiān)察部。
第二十九條對于因自然災害可能導致事故災難的隱患,應及時排查治理,采取可靠的預防措施,制定應急預案。在接到有關自然災害預報時,應及時發(fā)出預警通知;發(fā)生自然災害可能危及人員安全的情況時,單位應立即啟動應急預案,并及時向公司調度室報告;公司啟動的應急預案由公司調度室負責向中煤集團公司總調度室報告。
第三十條在安全隱患治理過程中,應采取相應的安全防范措施,防止事故發(fā)生。安全隱患排除前或者排除過程中無法保證安全的,應當從危險區(qū)域內撤出作業(yè)人員,并疏散可能危及的其他人員,設置警戒標志,暫時停產停業(yè)或者停止使用;對暫時難以停產或者停止使用的相關生產儲存裝置、設施、設備,應制定并落實相應的安全防范措施,防止事故發(fā)生。
第五章信息報告
第三十一條對排查出的重大安全隱患,單位應當及時向公司安全監(jiān)察部、安全監(jiān)督管理部門和有關部門報告。重大安全隱患報告內容應包括:
(一)隱患的現(xiàn)狀及其產生原因;
(二)隱患的危害程度和整改難易程度分析;
(三)隱患的治理初步方案。
第三十二條各單位及專業(yè)排查出的重大安全隱患和一般安全隱患中的a、b、c級安全隱患,匯總后于次月4日前報公司各專業(yè)部室及安全監(jiān)察部;各專業(yè)部室排查出的重大安全隱患和一般安全隱患中的a、b、c級安全隱患應及時匯總,于次月4日前發(fā)送至安全監(jiān)察部;各單位上報的安全隱患a、b級隱患及各專業(yè)部室排查出的a、b級隱患和重大安全隱患,匯總后于次月6日前報中煤集團公司各專業(yè)部門及安全監(jiān)察局。安全隱患在未整改完成前必須每月上報,直至安全隱患整改完成。
第三十三條每季、每年對本單位安全隱患排查治理情況進行統(tǒng)計分析,并分別于次季度首月4日前和下一年度1月7日前報公司,由安全監(jiān)察部匯總分析并分別于下季度首月6日前和下一年度1月10日前報中煤集團公司安全監(jiān)察局、安全監(jiān)管部門和有關部門。統(tǒng)計分析表應當由各單位主要負責人簽字。
第三十四條公司成立安全隱患評審組,每月負責對各單位上報的重大安全隱患和a級、b級隱患進行最終評審定級。對列入a級安全隱患須由中煤集團公司協(xié)調解決的,由公司以正式文件向中煤集團公司提交書面報告。
風險預控管理
各單位應建立健全安全風險預控管理制度,從“人、機、環(huán)、管”四個方面全面辨識本單位生產系統(tǒng)和作業(yè)活動中的各種危險源,明確危險源可能產生的風險及其后果,對危險源進行分級、分類、監(jiān)測、預警、控制,預防事故的發(fā)生。
一、 危險源辨識、風險評估
各單位應組織員工對危險源進行全面、全員、全過程的辨識和風險評估,并確保:
1、危險源辨識前要進行相關知識的培訓;
2、辨識范圍覆蓋本單位的所有活動及區(qū)域;
3、風險評估采用lec評價法,從事故發(fā)生的可能性(l值), 暴露于危險環(huán)境的頻繁程度(e值), 發(fā)生事故產生的后果(c值), 確定d值即危險程度,d值大于160為高級風險,責任人為分管礦(廠)領導, d值在70~160之間為中級風險,責任人為職能科室負責人,d值小于70為低級風險,責任人生產科室、區(qū)隊、車間負責人。
4、每年年底各單位都要根據下年度生產計劃安排從“人、機、環(huán)、管”四個方面進行危險源辨識、風險評估、制定風險預控措施,單位編制風險預控手冊,基層單位編制風險預控單,各崗位工種編制風險預控卡,礦(廠)領導及職能科室管控風險預控手冊,基層單位管控風險預控單,各崗位工種持風險預控卡上崗。
5、每月職能科室對分管系統(tǒng)重新進行系統(tǒng)方面的危險源辨識和風險評估,生產科室、區(qū)隊(車間)等基層生產單位重新對作業(yè)場所進行危險源辨識和風險評估并更新風險預控單。
6、各生產班組每班召開班前會,組織員工進行班前、作業(yè)前危險源辨識和風險評估,對風險采取措施予于消除,對大的風險及時匯報。
7、凡是有新設計、新工藝、新環(huán)境、新設備、新設施時,必須要進行危險源辨識和風險評估。
8、各單位應組織相關專業(yè)人員定期或不定期對風險預控手冊進行修訂和完善。
二、危險源監(jiān)測
各單位應采取措施對危險源進行監(jiān)測,以確定其是否處于受控狀態(tài)。并確保:
1、危險源監(jiān)測方法適宜,并在風險管理程序中予以明確;
2、危險源監(jiān)測設備定期檢驗,確保靈敏、可靠;
(3)危險源監(jiān)測信息傳遞暢通、及時,相關信息能及時錄入管理系統(tǒng)。
三、風險預警
各單位應采取措施對危險源產生的風險進行預警,使管理層和責任人能夠及時獲取并采取措施加以控制。
(1)針對不同級別、類別的危險源和不同程度的風險,制定相應的預警方法;
(2)建立完備的信息流通渠道,使預警信息傳遞暢通、及時。
四、風險控制
各單位應執(zhí)行政府相關法律、法規(guī)、制度中對風險管理的要求,建立風險控制程序,對風險進行有效控制。
(1)對危險源及其風險的控制遵循消除、預防、減弱、隔離、聯(lián)鎖、警示的原則;
(2)危險源辨識、風險評估、風險管理標準與措施制定及隱患消除、控制效果評價等環(huán)節(jié)符合pdca的運行模式;
(3)制定年度生產作業(yè)計劃時應以上年度風險評估報告為依據,充分考慮本年度計劃實施時潛在風險;
(4)編制《作業(yè)規(guī)程》、《操作規(guī)程》、《安全技術措施計劃》、《應急預案》及其它專項安全技術措施應對危險源進行有效控制。
(5)在高級風險范圍內進行作業(yè)時,必須編制專門的安全措施,并明確安全工作程序。
五、信息與溝通
各單位應建立信息溝通程序,以確保員工與相關方能夠及時獲取風險預控管理信息,并可相互溝通、告知,單位應確保:
(1)員工參與風險預控管理方針和程序的制定、評審;
(2)員工參與危險源辨識、風險評估及風險管控標準、管理措施的制定;
(3)員工了解誰是現(xiàn)場或當班安全風險負責人;
(4)組織員工進行班前、作業(yè)前風險評估,并留有記錄。
六、財政保障
各單位應根據下年度存在的風險制定安技措投入計劃,保障管控風險的投入、降低安全生產風險,并應:
(1)建立《事故費用評估報告》及年度《安全生產風險評估報告》并對降低風險的投入進行相關分析;
(2)對單位年度事故損失進行分類統(tǒng)計、分析,記錄齊全;
(3)對單位年度安技措費用投入計劃、完成情況進行分類統(tǒng)計、對未按計劃完成的投入進行分析,記錄齊全。
七、評審
各單位應按規(guī)定的時間間隔對風險預控管理進行評審,以確保風險預管理體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性。
1、每年年底總工程師(技術負責人)組織相關專家、工程師對各系統(tǒng)及基層單位辨識的危險源進行風險評估,確定風險級別、落實責任人、確定預控措施,印發(fā)次年的風險預控手冊;
2、每月各系統(tǒng)分管副總工程師組織相關專家、工程師對本系統(tǒng)范圍內的危險源再進行辨識和評估,對新的或升級的風險重新確定風險級別、落實責任人、確定預控措施,如有變化重新修訂風險預控單;
3、每月各職能科室組織人對各基層分管范圍內的危險源再進行辨識和評估,對新的或升級的風險重新確定風險級別、落實責任人、確定預控措施,如有變化重新修訂風險預控單;
4、班組每班組織員工進行班前、作業(yè)前危險源辨識和風險評審。
第4篇 安全風險辨識、評估與分級管控制度
第一章? 總??? 則
第一條 根據《交通運輸部關于推進安全生產風險管理工作的意見》的通知要求，為進一步加強對風險的識別、分析、評價及動態(tài)管理，建立健全安全預防控制體系，推動安全管理方式的革新，特制定此辦法。
第二條 本辦法在其它安全管理制度的基礎上，針對隱患前期安全管理工作,進一步提出了安全生產風險管理的具體要求。
第三條 本辦法所稱的安全生產風險管理包括風險識別、風險評估、風險控制、風險應對和風險變更五個方面。
第二章? 基本術語
第五條 事故是指導致工程發(fā)生人員傷害、經濟損失、環(huán)境影響、工期延誤或工程耐久性降低等不利后果的事件。本辦法重點考慮引起人員傷害的事故。
第六條 風險是指某一事故發(fā)生的可能性和潛在不利后果的組合。
第七條 本辦法所提到的風險特指發(fā)生危險事件或有害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷亡或健康損害的嚴重性的組合。
第八條 風險源是指可能導致事故發(fā)生的各種因素或其組合，主要包括施工過程中涉及的人、物、環(huán)境因素以及管理環(huán)節(jié)等。
第九條 參照lec的評估方法（附件7）和相關法律法規(guī)要求，本辦法將風險劃分為以下四個級別：
1.一級風險是指采用lec評估方法分數值高于320分的（分數值≧320）或按相關法律法規(guī)要求需要編制專項施工方案并組織召開專家論證的分部分項工程所涉及的主要風險；
2.二級風險是指采用lec評估方法分數值在160分到320分之間的（160≦分數值<320）或按相關法律法規(guī)要求需要編制專項施工方案的分部分項工程所涉及的主要風險；
3.三級風險是指采用lec評估方法分數值在70分到160分之間的（70≦分數值<160）風險；
4.四級風險是指采用lec評估方法分數值低于70分的（分數值<70）風險。
第三章 組織機構及職責
第十條 各項目部應成立安全生產風險管理小組。項目經理任組長，支部書記、技術負責人、生產經理、安全總監(jiān)任副組長，工程、技術、船機、安全等部門管理人員和現(xiàn)場負責人為組員。
第十一條 項目部安全生產風險管理小組負責對本單位的安全生產風險管理工作進行組織、策劃與實施。
第十二條 公司安委會負責公司安全生產風險管理工作的統(tǒng)籌安排與部署。安委會辦公室負責收集、匯總、統(tǒng)計分析和適時公布項目部上報的各類風險和控制措施，并對各項目部安全生產風險管理工作的具體事宜進行指導、監(jiān)督與幫助。
第四章? 安全生產風險管理內容
（一）風險識別
第十三條 新工程開工前或跨年度工程在年初時，項目部安全生產風險管理小組應參照有關法律法規(guī)、標準規(guī)范、施工圖紙、施工組織設計及相同、相似工程發(fā)生的隱患、事故類型對總體工程或全年施工的全過程進行風險識別。
第十四條 項目部進行風險識別的組織：
1.項目經理或技術負責人應組織技術人員依據施工組織設計、施工圖紙等，按照相關法律法規(guī)的要求，對單位工程中的分部分項工程進行識別，填寫《分部分項工程清單》（附件1），并由技術負責人進行審核，上報至公司安委會辦公室。
2.項目部應明確安全生產風險管理小組各成員的風險識別工作職責。各成員依據職責，負責對風險逐一進行識別，并填寫《安全生產風險調查表》（附件2），并采用lec評估方法初步對風險進行打分評價。
3.項目部應對以下風險源可能導致的風險進行識別：
1）工程項目所在地區(qū)的地質、水文、氣象條件、周圍政治環(huán)境及人文文化；
2）工程項目組織機構的設置和施工人員的配備；
3）工程項目的施工區(qū)域、辦公區(qū)域及生活區(qū)域的平面布置；
4）工程項目的施工工藝和流程；
5）工程項目所涉及到的生產物料、設備及裝置；
6）工程所涉及到的有害作業(yè)（粉塵、高溫、高壓、噪聲等）；
7）工程所涉及到的輔助生產的生活衛(wèi)生設施。
第十五條 項目部安全管理人員將各成員填寫好的《安全生產風險調查表》進行整理后，形成本工程統(tǒng)一全面的《安全生產風險登記表》。
（二）風險評估
第十六條 項目部安全管理人員將整理好的《安全生產風險登記表》提交給項目部安全生產風險評估小組，由項目經理或技術負責人組織安全生產風險管理小組成員召開安全生產風險評估專題會議。
第十七條 各成員應在安全生產風險評估專題會議對各自識別的風險源進行詳細的描述，由安全生產風險管理小組對風險源可能導致的風險采用lec評估方法進行打分，逐個確定《安全生產風險登記表》中風險的分數值。
第十八條 安全生產風險管理小組應根據《安全生產風險登記表》中風險的打分情況，將導致二級以上（包括二級）風險的風險源確定為本單位重大風險源，可委托安全管理人員編制本單位《重大安全生產風險源清單》（附件3）。
第十九條 《安全生產風險登記表》、《重大安全生產風險源清單》，在本單位進行公示，三級及以上安全生產風險和《重大安全生產風險源清單》經項目部技術負責人審核，項目經理審批后，上報公司安委會辦公室。
第二十條 公司安委會辦公室將各項目部上報的《安全生產風險登記表》中的風險源進行統(tǒng)計，并按照工程類型進行統(tǒng)計和分類，建立并不斷完善安全生產風險數據庫，有針對性地指導公司安全生產風險管理工作的開展。
第二十一條 公司安委會辦公室組織安全監(jiān)督部、質量技術部、船機管理部、工程管理部、治安保衛(wèi)部等相關部門對各項目部上報的《重大安全生產風險源清單》中的內容匯總整理后，確定公司職業(yè)健康安全重大風險源。
第二十二條 安委會辦公室負責編制公司《重大安全生產風險源清單》，經公司安委會批準后，發(fā)文進行公示，各相關部門、單位組織進行重點管控。
（三）風險控制
第二十三條 四級風險控制措施：
1.項目部應在產生或存在四級風險的施工區(qū)域、作業(yè)崗位、設備、材料、貯存場所設置相應的警示標識。
2.項目部應為施工人員配備符合國家標準和行業(yè)標準的個人安全防護用品，施工人員必須正確佩戴和使用。
3.項目部指定專人定期進行巡查，并組織開展“低級錯誤、常規(guī)隱患”專項整治活動。
4.項目部應結合安全培訓教育、安全技術交底等方式對施工人員進行風險告知，使施工人員充分了解施工過程中可能存在的安全生產風險、控制措施及應急處置方法，并留存相關記錄。
第二十四條 三級風險控制措施：
1.采取四級風險控制措施。
2.項目部應在產生或存在三級風險施工區(qū)域的入口處設置安全生產風險公告欄，主要公布存在的崗位安全生產風險、控制措施及應急處置方法。
3.項目部項目經理或技術負責人每月應組織安全生產風險管理小組成員以分部或分項工程為單位，結合實際施工進展情況，召開月度安全生產風險分析會議，審核已識別風險的控制措施，補充識別未知風險并制定風險防控措施，分析確定當月風險控制重點。
1）項目部月度安全生產風險分析會應由技術負責人主持，對下月施工生產所涉及到的安全風險進行通報、梳理和再評估，完善重大風險源的風險控制措施，可由技術負責人委托本單位安全管理人員將會議討論內容匯總整理后，編制項目部《月度安全生產風險預控表》（附件4）；
2）《月度安全生產風險預控表》經項目部技術負責人、安全總監(jiān)或主管領導審核，項目經理審批后，于當月26日前上報公司安委會辦公室；
3）項目部應將審批后的《月度安全生產風險預控表》和月度安全生產風險分析會議紀要及時發(fā)布到各施工區(qū)域和班組；
4）公司安委會辦公室組織安全監(jiān)督部、質量技術部、船機管理部、工程管理部、治安保衛(wèi)部等相關部門將各項目部上報的《月度安全生產風險預控表》中的內容匯總整理后，編制公司《月度安全生產風險預控表》（附件5）；
5）公司《月度安全生產風險預控表》經公司技術負責人、公司安全總監(jiān)審核，公司主管領導審批后，于當月28日前報上級單位主管部門；
第二十五條 二級風險控制措施：
1.采取三級風險控制措施。
2.項目部項目經理應組織工程、技術、安全、質量等部門管理人員對產生或存在二級風險的分部分項工程，進行專項施工方案的編制，并由項目部技術負責人進行審核。
3.專項施工方案經項目部審核合格后，報公司工程管理部，由公司技術負責人組織工程、安全、質量、船機、專家組等管理人員進行審核，由公司技術負責人審批。
4.產生或存在二級風險的分部分項工程開工前，項目部應進行安全生產風險確認，執(zhí)行開工許可制度。
1）項目部項目經理或技術負責人應組織安全生產風險管理小組成員確認現(xiàn)場作業(yè)條件符合后，由安全總監(jiān)/主管領導和技術負責人簽發(fā)《施工作業(yè)許可證》（見附件6）；
2）作業(yè)許可簽發(fā)后，現(xiàn)場負責人方可組織施工人員進行施工；
5.項目部應指定專人對產生或存在二級風險的分部分項工程進行現(xiàn)場監(jiān)督，建立監(jiān)督管理制度，明確責任人，根據實際適時建立視頻監(jiān)控系統(tǒng)進行現(xiàn)場監(jiān)督。
第二十六條 一級風險控制措施：
1.采取二級風險控制措施。
2.對于產生或存在一級風險的分部分項工程，項目部為總承包模式時應編制專項施工方案并組織召開專家論證會；項目部為專業(yè)分包模式時，應編制專項施工方案，并及時將專項施工方案上報總承包單位，配合總承包單位組織專家論證會。
第二十七條 項目部應不定期的組織相關人員對風險控制措施實施情況進行檢查，對由于內部或外部環(huán)境導致風控措施失效的情況，及時進行處理，并重新制定風險控制措施。
（四）風險應對
第二十八條 項目部應針對一級、二級和三級風險，按照《生產經營單位生產安全事故應急預案編制導則》（gb29639-2013）制定綜合應急預案、專項應急預案及現(xiàn)場處置方案，由項目部項目部經理簽署公布，并上報公司安委會辦公室。
第二十九條 項目部應建立專（兼）職應急救援隊伍或與鄰近專職救援隊簽訂救援協(xié)議，配備必須的應急裝備及物資，并且建立應急救援通訊網絡。
第三十條 項目部應當組織開展應急預案的培訓活動，使有關人員了解應急預案內容，熟悉應急職責、應急程序和崗位應急處置措施。
第三十一條 項目部應當制定應急預案演練計劃，根據風險因素類別，每半年至少組織一次應急演練，不斷提高應急處置能力。
第三十二條 項目部必須落實施工人員的緊急避險權，確保人員在發(fā)現(xiàn)直接危及人身安全的緊急情況時停止作業(yè)，或在采取有效的應急措施后撤離作業(yè)現(xiàn)場。
第三十三條 發(fā)生事故的項目部要立即啟動應急預案，第一時間做好前期處置，及時隔離事故現(xiàn)場和疏散人員，通過加強協(xié)調配合、調集救援物資與裝備，組織營救和救治受害人員，積極開展應急救援工作。
第三十四條 事故的危害得到控制或消除后，項目部應組織人員采取必要的措施，做好事故后的恢復工作。
（ .五）風險變更
第三十五條 如因設計、結構、外部環(huán)境等因素發(fā)生重大變化或施工組織設計、專項方案發(fā)生變更，項目部及公司應針對變化的內容，及時進行風險識別、風險評估、風險控制、風險應對，確保安全生產風險的動態(tài)管理。
第5篇 安全風險抵押金管理制度及考核辦法
一、目的
為進一步貫徹“安全第一、預防為主、綜合治理”的方針，認真執(zhí)行集團公司及公司各項安全規(guī)定，堅決遏制各類事故的發(fā)生。充分體現(xiàn)風險同擔、利益共享、重獎重罰、全員管理的原則，提高全員安全意識、責任意識和風險意識，強化安全管理，切實搞好安全工作，確保公司各項工作指標的全面完成，結合公司的具體情況，本著“誰主管、誰負責”的原則，落實各級人員的安全責任，在安全生產工作中引入風險機制和激勵機制，根據崗位不同、責任大小，繳納風險金數額的不同，建議公司實行安全生產風險抵押金制度。
二、安全生產風險抵押金的適用范圍及考核期
1、安全風險抵押金適用于公司內全部在崗職工。
2、考核期為每年元月一日至十二月三十一日。
三、安全生產聯(lián)責管理的形式和實施辦法
1.安全目標責任書和安全責任金交納制度的實行辦法。由公司瑜部門第一負責人簽訂安全目標責任書；部門負責人與各級主管、班長簽訂安全目標責任書；各級主管、班長、兼職安全員分別與組長、員工逐級簽訂安全目標責任書，分解本部門的安全管理目標，明確各自安全工作內容，并分別交納安全風險責任金。
2、公司領導對全公司安全生產負管理責任。各部門負責人對本部門的安全生產負管理責任。
3、各職能部門負責人要按安全責任規(guī)定，定期或不定期深入基層，督促安全生產。
4、安管辦要貫徹落實公司和上級有關安全生產的各項規(guī)章制度，加強對職工的安全教育，以人身安全為中心，加強安全生產管理，預防各種事故的發(fā)生。
四、安全生產風險抵押金的繳納標準（有待細化）
五、安全風險抵押金的管理
1.安全風險抵押金實行專戶管理，財務部應建立“安全風險抵押金”專用賬戶，做到?？顚Ｓ谩?/p>
2、每年一月底之前由安全管理辦公室匯總安全風險抵押金繳納表冊，參加安全風險抵押金的員工將安全風險抵押金繳納至財務部。財務部將收到的安全風險抵押金后進行核算，并建立安全風險抵押金清單，抄送安全管理辦公室備案。
3.因職務調整或其他原因應退或補交安全風險抵押金本金的，由人力資源部、安全管理辦公室在分工計算范圍內按照本規(guī)定及時統(tǒng)計匯總，報總經理簽字后通知本人，予以調整，調整本金的人員必須在接到通知后5日內補齊風險抵押金本金，
4. 離職人員返還本人安全風險抵押金（除扣罰金額外的剩余部分）。
5.新增員工上半年入公司的，轉正后參加風險抵押；
六、考核辦法
1.考核工作由安全管理辦公室召集有關人員在部門自查的基礎上，對全公司進行全面安全生產檢查和考核。
2.對各事業(yè)部、子公司的安全責任目標十二項內容中，每項考核未完成預定目標的，扣罰各事業(yè)部子公司第一責任人8%的安全生產責任金。
3.各事業(yè)部、子公司內按各自簽訂的安全目標責任書來進行目標考核，未達成管理目標的，按比例扣罰相應責任人的安全風險責任抵押金。未按要求簽訂安全責任目標書及執(zhí)行安全風險責任抵押金制度的，扣罰各事業(yè)部、子公司第一責任人20%安全風險責任抵押金。
4.年終凡圓滿完成各項安全工作任務，達成安全管理目標的部門，所有繳納安全風險金的人員，除返還全部安全生產責任金外，還將獎勵安全風險金繳納人同等繳納數額的獎金；凡未達成安全管理目標的部門，僅返還所有繳納安全風險金人員扣除后剩余的安全風險責任金。
5.發(fā)生安全事故部門的還將按照《新銳集團安全事故管理規(guī)定》的相應內容對事故責任人進行相應的處罰。
6.對瞞報、漏報、遲報安全事故的，一次性扣除所在單位一次性扣除所在單位第一責任人10%風險抵押金。
7.為維護專（兼）職安全管理人員的積極性，激勵安技人員熱愛本職工作，若年內基層單位沒發(fā)生上報安全事故，公司將分別撥付1萬元，專門用于獎勵兌現(xiàn)安技工作者，由各單位支配。
六、附則
（一）本安全目標責任書有效期限: 年 月 日至 年 月 日。
（三）相關部門責任人員的安全生產責任金，于 年 月 日前交公司財務部。
（四）本責任書由綜合管理部負責解釋。
第6篇 施工企業(yè)安全風險抵壓金制度
為進一步落實公司安全生產責任制度，增強廣大干部、職工的安全意識，充分調動全員安全生產的積極性和主動性，強化安全管理，控制和減少生產安全事故的發(fā)生，在公司所屬單位實行安全生產風險抵押金制度。
第四十七條 交納安全生產風險抵押金的人員范圍：公司管理層及機關所有人員、施工分公司機關和項目全體人員、子公司領導班子成員和安全負責人。子公司安全負責人應由子公司下文并報公司安全監(jiān)察局批準。
第四十八條 公司依據制度制訂安全生產目標管理責任書。
分（子）公司及項目安全生產風險抵押金以安全生產目標管理責任書的方式明確交納額度和返還條件。公司與分（子）公司簽訂安全生產目標管理責任書，分公司與施工項目簽訂項目安全生產目標管理責任書。
公司管理層及機關交納安全風險抵押金與公司年度安全生產目標和公司月安全生產管理成果掛鉤。
第四十九條 安全生產風險抵押金的上交。
公司管理層及機關所有人員安全生產風險抵押金交納額度：由公司安監(jiān)局提出方案、總經理審核、董事長批準。
公司管理層及機關人員安全生產風險抵押金按季度交納，每季度第一個月15日前交納，不按規(guī)定上交安全風險抵押金的不予考核兌現(xiàn)。
分公司經理按年度安全生產目標責任書確定的數額交納安全生產風險抵押金，并在簽訂年度目標責任書后10日內一次性交納到公司財務部。分公司書記、副經理、技術負責人、安全科長（主持安全科工作的副科長）和其他班子成員分別按分公司經理的0.5倍比例交納安全生產風險抵押金，分公司機關其他人員為0.1~0.4倍。
生產類控股子公司經理按上年度公司完成產值的萬分之1.5交納安全生產風險抵押金，并在簽訂年度目標責任書后10日內一次性交納到公司財務部。
非生產類控股子公司經理交納3000～10000元不等安全生產風險抵押金，具體交納數額由安全監(jiān)察局制定，董事長批準后執(zhí)行，并在簽訂年度目標責任書后10日內一次性交納到公司財務部。
項目實行全員安全生產風險抵押金制度。
項目安全生產風險抵押金交納額＝項目安全風險抵押金基數×難度風險系數。
項目安全生產風險抵押金基數根據合同價劃分四個檔次：1000萬元以下項目，項目經理交納5000元；1000萬元~5000萬元項目交納1.5萬元；5000萬元~1億元項目交納2萬元；1億元以上項目，在交納2萬元的基礎上，每增加5000萬元多交納1萬元。項目經理安全風險抵押金年度交納的上限不高于分公司經理，項目其他人員交納金額由分公司確定，建議副職為0.5倍，其他人員為0.1~0.4倍。風險抵押金按季度分次交納，交納時間：第一次為項目開工前10天，以后每季度的第一個月的10號前交納。聯(lián)營項目對照上述倍數減半執(zhí)行。
項目難度風險系數為：
（1）隧道工程、橋梁、房屋建筑工程：難度風險系數為1.0；
（2）節(jié)制閘、船閘、港口碼頭工程：難度風險系數為0.8；
（3）公路、市政工程、圍海工程、金屬結構制安工程、機電設備安裝工程：難度風險系數為0.6；
（4）土方、堤防、裝飾工程：難度風險系數為0.4。
項目安全風險抵押金基數和難度風險系數由公司安全監(jiān)察局確認。
第五十條 公司管理層及機關人員安全風險抵押金交納到公司財務部。
分（子）公司、項目安全生產目標管理責任書簽訂后，相關責任人將安全生產風險抵押金上交到財務，其中分公司經理、書記和安全科長上交到公司財務部，分公司其他人員上交到分公司財務科。
第五十一條 分（子）公司安全生產風險抵押金在年度考核后返還，其中上交到公司財務部的由公司安監(jiān)局審核，董事長批準后交公司財務返還，上交到分（子）公司財務的由安全科審核，分（子）公司經理批準后交分（子）公司財務返還。項目安全生產風險抵押金在項目竣工（項目竣工是指項目工程全部完成，臨設全部拆除，人員、設備全部退場）后由分公司安全科提交返還報告，經分公司經理批準后交分公司財務返還。
第五十二條 交納安全生產風險抵押金必須是個人交納，若從所在單位借用視同挪用公款。
第五十三條 足額交納安全生產風險抵押金，是履行安全生產責任的具體體現(xiàn)。未按期足額交納視為違規(guī)，給予一次誡勉談話，要求限期完成交納；如限期內還未能交納，視為不能履行安全生產責任，免去其職務。
第五十四條 考核兌現(xiàn)
1、月（季度）考核兌現(xiàn)
公司管理層及機關由安全監(jiān)察局負責按月考核，主要考核當月公司安全管理成果，與是否發(fā)生安全事故掛鉤。具體如下：
（1）公司當月未發(fā)生重傷及以上生產安全事故，當月安全風險抵押金足額返還并按抵押金數額100%兌現(xiàn)月獎勵；
（2）公司發(fā)生人員死亡的一般及以上生產安全事故，扣除當季度上交的風險抵押金，無當季度獎勵。
公司對分公司考核，以及分公司對項目考核，按照安全生產目標責任書，每季度綜合考核一次、兌現(xiàn)一次安全生產獎。具體兌現(xiàn)辦法見安全生產目標管理責任書。
2、年終或項目竣工考核兌現(xiàn)
公司管理層及機關由安全監(jiān)察局負責考核，與公司年度安全生產目標完成情況掛鉤，具體如下：
（1）完成公司年度安全管理目標，但發(fā)生人員死亡的一般事故，按全年安全風險抵押金的50%兌現(xiàn)年度獎勵，并返還已扣季度風險抵押金；
（2）未完成公司年度安全管理目標，年度無獎勵。
考核由安全監(jiān)察局負責，考核結果形成報告，董事長批準財務執(zhí)行。若本年度獎勵兌現(xiàn)超過扣罰抵押金，作為本年度安全管理成本；若本年度獎勵兌現(xiàn)小于扣罰抵押金，充減當年安全管理成本。
分公司年終、子公司年終或項目竣工后，經考核完成安全生產目標的責任人，安全生產風險抵押金全額返還；未完成指標，如發(fā)生一人死亡的生產安全事故，安全生產風險抵押金不返還，并扣回當年度已發(fā)放的安全生產獎；如發(fā)生一人重傷的生產安全事故，安全生產風險抵押金返還50%，安全生產獎扣50%，當年已發(fā)的安全生產獎扣回50%。具體兌現(xiàn)辦法見安全生產目標管理責任書。
附件：安全生產目標管理責任書范本。
第7篇 安全風險管理工作制度
各（區(qū)）隊、科室：
為全面辨識、管控礦井在生產過程中，針對各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的安全風險、危害因素以及重大危險源，將風險控制在隱患形成之前，把可能導致的后果限制在可防、可控范圍之內，提升安全保障能力，根據公司要求并結合我礦實際，特制定本辦法。
一、 總則
安全風險分級管控是指在安全生產過程中，針對各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的安全風險、危害因素以及重大危險源，進行超前辨識、分析評估、分級管控的管理措施。單位主要負責人是本單位安全風險分級管控工作實施的責任主體,各業(yè)務科室是本專業(yè)系統(tǒng)的安全風險分級管控工作實施的責任主體。
二、“安全風險分級管控”組織機構
（一）成立“風險分級管控”工作領導組：
組 長： 高剛
常務副組長： 蘇顯峰
副 組 長： 張年富 李樹坤 王力
成 員： 關長福 許海龍 龔哲 常維輝 李云南 紀佩野
各區(qū)隊負責人
領導組下設辦公室，辦公室設在技術科。
（二）領導組職責
1、礦長是安全風險分級管控第一責任人，對安全風險管控全面負責。
2、安全副礦長負責對安全風險分級管控實施的監(jiān)督、管理、考核。
3、各副礦長具體負責實施分管系統(tǒng)范圍內的安全風險分級管控工作。
4、專業(yè)副總工程師及業(yè)務科室負責具體實施專業(yè)系統(tǒng)的安全風險辨識、評估分級、控制管理、公告警示等工作。
5、區(qū)隊負責人負責本作業(yè)區(qū)域和工藝工序的安全風險管控工作
6、班組長負責本作業(yè)區(qū)域的安全風險辨識管控，崗位人員負責本崗位的安全風險辨識管控。
（三）辦公室職責
“安全風險分級管控”辦公室負責檢查、督促 “安全風險分級管控”工作的實施情況，具體職責如下：
1、制定“安全風險分級管控”工作制度，制定實施方案，明確辨識程序、評估方法、管控措施以及層級責任、考核獎懲等內容；
2、制定安全風險辨識的程序和方法（通過對系統(tǒng)的分析、危險源的調查、危險區(qū)域的界定、存在條件及觸發(fā)因素的分析、潛在危險性分析）；
3、指導、督促各科室、區(qū)（隊）開展“安全風險分級管控”工作；
4、組織相關人員對全礦“安全風險分級管控”實施情況進行檢查、考核；
5、承辦上級部門和礦“安全風險分級管控 ”工作領導組交辦的其他工作。
三、安全風險分級管控的辨識程序、評估方法
（一）綜合辨識程序
1、年度辨識評估
每年由礦長親自組織，制定年度安全風險辨識評估工作方案，抽調各系統(tǒng)技術人員，圍繞人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不良因素和管理缺陷等要素，結合我礦生產系統(tǒng)、設備設施、作業(yè)場所等部位和環(huán)節(jié)，進行一次全面、系統(tǒng)的安全風險辨識評估，并對辨識出的各類安全風險進行分類梳理，綜合考慮作業(yè)場所、受威脅人數、起因物、引起事故的誘導性原因、致害物、傷害方式等，通過對系統(tǒng)的分析、危險源的調查、危險區(qū)域的界定、存在條件及觸發(fā)因素的分析、潛在危險性分析，確定安全風險類別。
2、月度辨識評估
每月由各分管副礦長牽頭組織相關業(yè)務部門進行一次本專業(yè)系統(tǒng)的安全風險辨識及隱患排查，并于當日下午各分管副礦長組織本系統(tǒng)骨干精英，召開本系統(tǒng)安全風險分級管控工作會，結合本系統(tǒng)重點區(qū)域、重點場所、重點環(huán)節(jié)以及操作行為、職業(yè)健康、環(huán)境條件、安全管理等，進行一次專業(yè)系統(tǒng)的安全風險辨識。
3、周辨識評估
區(qū)隊負責人每周組織本單位人員，對本單位作業(yè)區(qū)域開展全面的安全風險辨識，由本單位技術主管根據辨識情況編寫作業(yè)區(qū)域安全風險綜合評估報告，明確辨識的時間和區(qū)域、存在的風險和等級、管控措施和建議等內容，做到“誰辨識、誰簽字、誰負責”，存檔備查。
4、日辨識評估
帶班礦長、班組長每班交接班前組織本班組崗位員工對重點工序進行安全風險辨識評估。并嚴格按照《班組、崗位安全管控現(xiàn)場檢查考核表》現(xiàn)場監(jiān)管，全面掌控作業(yè)現(xiàn)場班組、崗位人員的風險辨識情況；崗位員工上崗前嚴格按照《安全確認單》對上崗區(qū)域內的環(huán)境、設備、設施、勞動防護進行安全風險辨識，發(fā)現(xiàn)安全風險后及時向當班帶班礦長、班組長匯報，若發(fā)現(xiàn)存在不符合項應立即處理，處理不了的及時匯報本班班組長及帶班礦長，由帶班礦長組織人員處理并匯報單位調度室，值班人員在日志中記錄，本單位處理不了的報礦“安全風險分級管控”辦公室。
（二）專項辨識程序
1、省內其他煤礦發(fā)生重特大事故后或礦發(fā)生涉險事故、出現(xiàn)重大非傷亡事故隱患，由礦長組織分管副礦長、副總工程師和業(yè)務科室、區(qū)隊，從汲取事故教訓和消除事故隱患的角度，開展一次針對性的專項辨識，辨識評估結果用于識別之前的安全風險辨識結果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，指導修訂完善設計方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術措施等。
2、新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設計前，由總工程師組織相關副總工程師、業(yè)務科室，重點對地質條件和隱蔽致災因素等方面存在的安全風險進行一次專項辨識，辨識評估結果用于完善設計方案，指導生產工藝選擇、生產系統(tǒng)布置、設備選型、勞動組織確定等。
3、在生產系統(tǒng)、生產工藝、主要設施設備、隱蔽致災因素等發(fā)生重大變化時，由分管副礦長組織相關副總工程師、業(yè)務科室、區(qū)隊，重點對作業(yè)環(huán)境、生產過程、隱蔽致災因素和設施設備運行等方面存在的安全風險進行一次專項評估，辨識評估結果用于指導重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程。
4、啟封火區(qū)、排放瓦斯及石門揭煤等高危作業(yè)實施前，新技術、新材料試驗或推廣新應用前的風險辨識，由分管副礦長組織相關副總工程師、業(yè)務科室、區(qū)隊，重點對作業(yè)環(huán)境、工程技術、設備設施、現(xiàn)場操作等方面存在的安全風險進行一次專項評估，辨識評估結果作為安全技術措施編制依據。
（三）風險辨識評估方法
1、安全風險等級標準
由礦長牽頭組織，在“煤礦安全風險預控”辨識標準的基礎上，依據國家標準、規(guī)范，結合我礦實際，制定安全風險等級評估標準，從高到低，劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標識。（其中：重大風險是指可能造成人員傷亡和主要系統(tǒng)損壞的。較大風險是指可能造成人員傷害，但不會降低主要系統(tǒng)性能或損壞的。一般風險是指不會造成人員傷害，但會降低主要系統(tǒng)性能或損壞的。低風險是指不會造成人員傷害和主要系統(tǒng)損壞的。）
2、安全風險評估
（1）礦、各專業(yè)系統(tǒng)每次風險辨識結束后，分別由礦長、各分管副礦長組織，針對各系統(tǒng)安全風險和安全隱患，按照礦制定的安全風險等級評定標準，建立一整套安全風險數據庫、重大安全風險清單、繪制“紅橙黃藍”四色安全風險空間分布圖，匯總造冊。要完善本系統(tǒng)安全風險檔案，明確級別、管理狀況、責任人、管控能力等基本情況，實行“一風險一檔案”，并按照風險等級，用紅、橙、黃、藍等色彩對檔案進行分類管理。對現(xiàn)場辨識出現(xiàn)的不同類別安全風險，必須明確應急處置程序和措施，經評估存在不可控風險的，必須立即停止區(qū)域作業(yè)或停止設備運行，撤出危險區(qū)域人員，督促責任單位制定措施進行整改，整改完畢后再重新進行評估并進行實時監(jiān)控。
（2）礦、各專業(yè)系統(tǒng)每次安全風險辨識、評估、定級結束后，要組織編寫安全風險綜合評估書，明確辨識的時間和區(qū)域、存在的風險和等級、管控措施和建議等內容，做到“誰辨識、誰簽字、誰負責”，存檔備查。
四、安全風險分級管控
1、根據安全風險評估，針對安全風險類型和等級，從高到低，分為“礦、區(qū)隊、班組、崗位”四級，逐級分解落實到每級崗位和管理、作業(yè)員工身上，確保每一項風險都有人管理，有人監(jiān)控，有人負責。
2、由礦長親自組織實施，針對重大、較大安全風險，采取設計、替代、轉移、隔離等技術、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人員、資金要有保障，并在劃定的重大、較大安全風險區(qū)域設定作業(yè)人數上限。
3、由礦長牽頭組織召開專題會，每月對評估出的重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行檢查分析，識別安全風險辨識結果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，針對管控過程中出現(xiàn)的問題調整完善管控措施，并結合季度和專項安全風險辨識評估結果，布置下一月度安全風險管控重點。
4、由分管副礦長牽頭組織召開專題會，每周各專業(yè)系統(tǒng)針對本系統(tǒng)存在的每一項安全風險，從制度、管理、措施、裝備、應急、責任、考核等方面逐一落實管控措施，組織對月度安全風險重點管控區(qū)域措施實施情況進行一次檢查分析，落實管控措施是否符合現(xiàn)場實際，不斷完善改進管控措施。
5、由安全副礦長牽頭，“安全風險分級管控”辦公室負責嚴格對照每一項安全風險的管控措施，抓好日常監(jiān)督檢查，確保管控措施嚴格落實到位。
6、礦領導帶班上崗過程中，跟蹤安全風險管控措施落實情況，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。
7、各業(yè)務部門要突出管控重點，對重大危險源和存在重大安全風險的生產系統(tǒng)、生產區(qū)域、崗位實行重點管控，有針對性地開展監(jiān)督檢查等日常管控工作。
8、實時動態(tài)調整，高度關注生產狀況和危險源變化后的風險狀況，動態(tài)評估、調整風險等級和管控措施，實時分析風險的管控能力變化，準確掌握實際存在的風險狀況等級，并隨著風險變化而隨時升降等級，防止出現(xiàn)評級“終身制”，確保安全風險始終處于受控范圍內。五、安全風險公告警示及培訓
1、完善安全風險公告制度，全礦要在井口或存在重大安全風險區(qū)域的顯著位置，公告存在的重大安全風險、管控責任人和主要管控措施。制作崗位安全風險告知卡，標明主要安全風險、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應急措施及報告方式等內容。安監(jiān)站負責做好日常監(jiān)督檢查。
2、加強風險教育和技能培訓，培訓科每半年至少組織安全風險辨識評估技術人員進行辨識評估專項培訓；每年對全礦所有入井人員進行以年度、綜合、專項安全風險辨識評估結果、與本崗位相關的重大安全風險管控措施為主的教育培訓，確保每名員工都能熟練掌握本崗位安全風險的基本特征及防范、應急措施。
3、各業(yè)務部門要探索采用信息化管理手段，實現(xiàn)對安全風險的記錄、跟蹤、統(tǒng)計、監(jiān)測和預警等全過程的信息化管理。加強信息共享和協(xié)調聯(lián)動，由安監(jiān)站及時將安全風險區(qū)域的有關信息及應急處置措施告知受風險危害的相鄰作業(yè)區(qū)域區(qū)隊、班組、崗位。
六、考核辦法
1、未按規(guī)定進行安全風險辨識活動的單位，罰單位主要負責人500元；風險辨識不認真，辨識內容不清晰的，罰主要責任人300元；
2、各系統(tǒng)針對安全風險和安全隱患，未按規(guī)定建立安全風險數據庫、重大安全風險清單、繪制“紅橙黃藍”四色安全風險空間分布圖并匯總造冊的單位，罰單位主要負責人500元；編制內容不全，編制不合格的，罰單位主要責任人200元。
3、各系統(tǒng)未按規(guī)定編寫系統(tǒng)安全風險綜合評估書的單位，罰單位主要負責人500元；編制內容不全，編制不合格的，罰單位主要責任人200元。
4、本單位作業(yè)區(qū)域安全風險評估報告編制不認真或弄虛作假的，罰單位主要負責人500元，罰主要責任人200元。
5、帶班礦長、班組長每班交接班前未組織本班組崗位員工對重點工序進行安全風險辨識評估或未嚴格按照《班組、崗位安全管控現(xiàn)場檢查考核表》現(xiàn)場監(jiān)管的，罰跟班干部、班組長各200元。
6、崗位員工上崗前未嚴格按照《安全確認單》對上崗區(qū)域進行安全風險辨識的，罰責任人100元；凡發(fā)現(xiàn)安全風險未及時處理并匯報的，罰責任人100元。
7、崗位員工匯報的安全風險值班人員未在崗位工種值班日志中記錄的罰當班值班干部100元。
8、各業(yè)務部門對安全風險辨識評估的結果未按要求進行跟蹤落實閉合管理的，罰責任單位正職各500元。
9、各相關未按規(guī)定在井口或存在重大安全風險區(qū)域的顯著位置，公告存在的重大安全風險、管控責任人和主要管控措施的，罰責任單位正職各200元。
第8篇 某選煤廠安全風險管控制度
1.識別生產活動過程中的危險源,制定有效的管理標準和管理措施。
2.各車間根據實際情況負責組織對危險源管理標準、管理措施的制定、評審和培訓,并組織考試,合格后方可上崗作業(yè)。
3.作業(yè)規(guī)程由車間技術人員負責編制,在編制過程中要充分考慮作業(yè)過程中的危險源,在規(guī)程中要制定控制危險源的管理標準和管理措施。
4.當作業(yè)場所、生產工藝、技術設備、工作任務等發(fā)生變化時,各車間技術員必須組織現(xiàn)場作業(yè)人員進行危險源的辨識,并制定通過審批的管理標準、管理措施,否則不準施工。
5.各車間風險管理小組成員,負責本車間生產活動、服務中的危險源辨識,分級分類、培訓、對危險源的日常監(jiān)測。
6.廠部負責風險管理工作計劃的制定,并負責監(jiān)督指導及風險管理要素的審核。
第9篇 安全生產經費、提取風險金制度
一、基本情況及安全生產狀況
（一）安全生產現(xiàn)狀分析
一是安全生產基礎薄弱，安全生產投入不足。少數單位仍繼續(xù)使用原設施設備，無資金投入和改造，企業(yè)安全生產投入欠帳較多，使單位埋下許多安全隱患，同時未采取有效的防范措施，隨時都有發(fā)生事故的可能。
二是安全生產意識不強，主體責任不落實。單位大量使用民工，致使操作技能差，缺乏必要的安全常識，不懂得自我保護，對事故的隱患發(fā)現(xiàn)不了，違章作業(yè)等現(xiàn)象時有發(fā)生，且事故發(fā)生后也不知如何處置。
三是事故善后處理難，缺乏必要的風險機制。一些企業(yè)本身投資規(guī)模小，加之片面追求經濟效益，不顧員工生命安全，一旦發(fā)生事故，企業(yè)既沒有資金用于事故搶險救災，更沒有資金用于善后處理，傷亡人員經濟補償得不到應有的保障，給政府和社會留下許多不穩(wěn)定因素等問題。
二、實施安全風險抵押金制度的目的和意義
實施安全風險抵押金制度勢在必行，是促進企業(yè)安全生產的有力保障。實施安全風險抵押金制度，是單位加大安全投入作為保障的重要前提和條件。安全生產法律法規(guī)對企業(yè)的安全投入標準，投入決策主體和法律責任作出了明確的規(guī)定?！栋踩a法》的頒布實施，為安全生產風險抵押金制度的建立提供了法律依據，安全風險抵押金制度是安全風險防范資金保障的重要經濟政策的法律化、制度化的基礎，它是企業(yè)全面做好安全生產工作重要性和必要性的體現(xiàn)，實施風險抵押金制度的目的和意義集中表現(xiàn)在：
（一）實施風險抵押金制度是強化企業(yè)安全主體責任的需要
目前，安全生產法律、法規(guī)需制定不少；但這些法律法規(guī)中都規(guī)定要對嚴重忽視安全生產的企業(yè)及其負責人或業(yè)主，依法加大行政執(zhí)法和經濟處罰力度。但客觀事實上，一些不重視安全生產的企業(yè)在發(fā)生生產性事故后，企業(yè)及其負責人或業(yè)主并未受到應有的處罰。
（二）實施風險抵押金制度是保障人民生命財產的需要
國務院《關于進一步加強安全生產工作的決定》中提出，強化管理，落實生產經營單位安全生產主體責任，建立企業(yè)風險金制度，依法加大生產經營單位對傷亡事故的經濟補償。實行安全生產風險抵押金制度是為了保證安全生產所需資金的投入，以形成企業(yè)安全生產投入的長效機制，是加大生產經營單位對傷亡事故的經濟賠償，促使生產經營單位認真執(zhí)行工傷保險制度，向受到事故傷害的員工和家屬支付賠償金的前提保證，以切實保護勞動者的生命和財產安全，努力減少事故的發(fā)生。
（三）實施風險抵押金制度是政府加強安全監(jiān)管的需要
實施風險抵押金制度是提高安全生產事故企業(yè)支付事故受害者家屬賠償資金保障之一，企業(yè)繳納安全風險抵押金后，一方面生產經營單位的負責人或業(yè)主，在安全生產方面就會自覺地投入資金，改善企業(yè)安全生產條件，避免和減少生產事故發(fā)生。另一方面，發(fā)生事故后，如果企業(yè)負責人逃逸，政府可以使用風險抵押金妥善處理善后事宜，確保社會穩(wěn)定。
（四）實施風險抵押金制度是防范和降低企業(yè)安全風險的需要
單位最大的安全風險是事故，安全風險抵押金制度是企業(yè)事故搶險救災和善后處理必須資金保障之一。事故搶險救災和善后處理資金缺乏的問題，必須用經濟手段加以解決，提取安全風險抵押金是解決事故搶險救災和善后處理的重要手段，為防范和降低企業(yè)安全風險提供可靠的資金支持。
三、實施風險抵押金制度的具體作法
（一）做到“三個結合”
在實施風險抵押金制度過程中，監(jiān)管部門要做到“三結合”：一是收繳工作與日常監(jiān)督管理工作相結合；二是與安全生產許可證辦理相結合；三是與生產經營單位工商營業(yè)執(zhí)照年審相結合。
（二）明確范圍，確定標準
按照統(tǒng)一標準，統(tǒng)一收取的原則，加強對生產經營單位安全生產風險抵押金管理，同時按照不同行業(yè)的生產規(guī)模、經營收入情況和安全生產風險大小確定安全風險抵押金繳納。
（三）建立安全風險抵押金的使用辦法
風險抵押金實行專戶存儲、?？顚Ｓ茫魏螁挝缓蛡€人不得截留和挪作他用，當單位在生產經營期間發(fā)生安全生產事故時，所繳納的安全生產風險抵押金按規(guī)定比例轉作應急救援資金，主要用于安全生產事故處理的指揮、救援工作費用和安全生產強制性投入。單位所繳安全生產風險抵押金轉作應救援資金后，應及時按照規(guī)定補繳安全生產風險抵押金。單位安全生產風險抵押金按年度結算，采取予以退還或轉作下年度的風險抵押金。
（四）實施風險抵押金目標管理
對單位所繳納風險抵押金的情況進行定期或不定期的檢查，將企業(yè)繳納風險抵押金工作實行目標管理，列入行業(yè)主管部門和企業(yè)安全生產責任制考核內容。
四、實施措施
（一）深入調查研究，摸清家底
實現(xiàn)風險抵押金制度涉及行業(yè)和領域不同，企業(yè)數量眾多且各具特點，要認真組織調查研究，搞清有關企業(yè)的數量、規(guī)模、所有制和生產經營方式、安全風險和事故發(fā)生率，事故補償現(xiàn)狀以及存在的主要問題等因素，便于指導和幫助制定風險抵押金有關規(guī)定。
（二）建章立制，強化制度建設
根據國家相關安全生產法律法規(guī)，盡快出臺《重慶市企業(yè)安全生產風險抵押金管理實施辦法》，制定相應的規(guī)章制度和工作程序，使企業(yè)對安全生產抵押金的提取、使用和管理工作規(guī)范化、制度化。
（三）分步實施，總體推進
一是制定周密可行的工作方案、實施計劃和配套措施；二是有選擇地實施試點，逐步推廣；三是及時總結經驗，彌補不足；四是突出重點，先易后難，積極穩(wěn)妥，狠抓落實，注重實效。
（四）完善機制，強化監(jiān)管
一是強化對企業(yè)繳納安全風險抵押金工作的考核；二是強化對抵押金的管理；三是加大對未繳納風險抵押金企業(yè)的處罰力度。
第10篇 安全生產事故隱患排查治理與安全風險預控制度
第一章? 總則
第一條 為進一步實現(xiàn)安全生產的目標，依據國家安全生產方針、安監(jiān)總煤行〔2011〕133號及煤安監(jiān)行管〔2017〕5號有關規(guī)定，結合我礦實際，全面體現(xiàn)預防為主的思想，實現(xiàn)對風險的超前預控，持續(xù)排查和消除安全隱患，特別修訂本制度。
第二條 安全隱患與安全風險的區(qū)別，本制度所稱安全隱患，是指生產經營單位違反安全生產法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)程、安全生產管理制度的規(guī)定，或者其他因素在生產經營活動中存在的可能導致不安全事件或事故發(fā)生的物的危險狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷，如果不及時采取措施就會導致事故的發(fā)生；而安全風險是指某一事故發(fā)生的可能性及其可能造成的損失的組合，它是通過評估手段進行分級管控，使生產經營活動中風險降低到能容忍程度。
第三條 各單位要把安全隱患排查治理和風險預控作為安全生產基礎工作常抓不懈，建立健全安全隱患排查治理和風險預控、建檔監(jiān)控等制度，逐級建立并落實從主要負責人到每個從業(yè)人員的隱患排查治理、風險預控和監(jiān)控責任制。
第四條 實施安全隱患和風險預控分級管理，定期排查、治理和報告。對安全隱患和風險要分類定級，制定措施，落實責任，限時整改或預控，使隱患整改和風險預控做到“責任、措施、資金、時間、預案”五落實。
第五條 實施安全隱患和風險預控閉環(huán)管理，建立完善的隱患排查治理和風險預控工作機制，落實隱患排查、建檔、評估、整改、驗收、銷號閉環(huán)管理，對重大安全隱患實行掛牌督辦、跟蹤治理、逐項銷號制度；落實危險源辯識、風險評估、分級、分責、監(jiān)控、預警、預報制度。
第六條? 對于新開工工程、新工藝、新設備、新設施、新生產線的投入或生產安全環(huán)境有變化時，未進行風險評估和隱患排查或未對風險、隱患采取有效管控措施的不得冒險作業(yè)和施工。
第七條 安全隱患治理應堅持“及時有效、先急后緩、先重點后一般、先安全后生產”的原則，風險預控應做到使安全風險降低到能容忍程度的原則，做到不安全不生產，安全風險不把握不生產。
第二章? 安全隱患排查治理與風險預控職責
第八條? 礦及各所屬單位是安全隱患排查、治理和風險預控管理的責任主體。
第九條? 礦長是安全隱患排查、治理、整改和風險預控管理的第一責任人；礦分管礦長，對分管范圍內的安全隱患排查治理和風險預控管理過程負領導責任；礦總工程師負責對排查出的安全隱患進行評審，確定安全隱患級別，并對分管范圍內的安全隱患排查治理以及風險預控管理負技術領導責任；礦安全科長對安全隱患排查治理和風險預控管理負監(jiān)察責任。
第十條? 礦業(yè)務管理科室對分管業(yè)務范圍內的安全隱患排查治理以及風險預控管理負管控責任；礦安全科對安全隱患治理以及風險預控管理負監(jiān)督、監(jiān)察、歸檔和報告的責任。
第十條? 各科室的主要負責人是本單位安全隱患排查治理和風險預控管理的第一責任人；安全科長對安全隱患的排查治理、復查及風險管控負監(jiān)督檢查責任；分管負責人對分管范圍內的安全隱患排查治理和風險預控管理負領導責任，負責組織制定分管范圍內安全隱患整改方案和安全技術措施，是分管范圍內高級風險的管理責任人；總工程師對排查出的安全隱患和辨識出的風險負責組織評審分級，確定治理措施，并將評審結果落實到各責任人；業(yè)務保安科室對分管業(yè)務范圍內的安全隱患排查和風險辨識及其治理負管理責任；安全科對安全隱患排查治理以及風險預控管理負有監(jiān)督、監(jiān)察、歸檔、分析和上報的責任；區(qū)隊、班組的負責人，對區(qū)隊、班組的安全隱患排查治理以及風險預控管理負全面責任；區(qū)隊、班組技術負責人，對本區(qū)隊、班組的安全隱患排查治理負技術管理責任，負責制定整改的安全技術措施，指導安全技術措施的實施；區(qū)隊的班組長，對本班組生產作業(yè)場所存在的安全隱患的排查治理及風險預控負直接責任；職工個人對本崗位作業(yè)場所存在的安全隱患排查治理及風險預控負直接責任。
第十一條? 各單位應保證安全隱患排查治理及風險預控所需的資金，安全費用應優(yōu)先用于安全隱患的治理與風險的控制。
第十二條? 生產經營單位將生產經營項目、場所、設備發(fā)包、出租的，應與承包、承租單位簽訂安全生產管理協(xié)議，并在協(xié)議中明確各方對安全隱患排查治理和風險預控的管理職責。生產經營單位對承包、承租單位的安全隱患排查治理和風險預控負有統(tǒng)一協(xié)調和監(jiān)督管理的職責。
第三章 隱患排查治理
第一節(jié) 隱患分級分類
第十三條? 根據安全隱患危害程度和整改難度大小，安全隱患分為一般安全隱患和重大安全隱患。
一般安全隱患：是指危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患。
重大安全隱患：是指危害和整改難度較大，應當全礦或者區(qū)域停產，并經過一定時間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產經營單位自身難以排除的隱患。
煤礦企業(yè)重大安全隱患的認定，嚴格按照《煤礦重大安全生產隱患認定辦法（試行）》（安監(jiān)總煤礦字〔2005〕133號）執(zhí)行。
第十四條? 對查出的安全隱患要及時梳理出一般安全隱患和重大安全隱患，落實隱患治理責任主體。按照安全隱患的嚴重程度分為重大安全隱患和一般安全隱患，按照解決的難易程度分為a、b、兩個等級。
a級：難度很大，礦解決不了，須由能源公司協(xié)調解決的安全隱患。
b級：難度一般，區(qū)隊、班組和科室協(xié)助解決的安全隱患。
第十五條? 對安全隱患應及時梳理分類，匯總分析。從生產（管理）系統(tǒng)和專業(yè)角度對安全隱患進行分類。煤礦安全隱患分類：管理、頂板、機電、運輸、“一通三防”、水害、其它；其它行業(yè)安全隱患分類由本單位確定。
第二節(jié) 安全隱患的排查分級治理辦法
第十六條? 安全隱患排查分三級：區(qū)隊、科室、礦級。
第十七條 各科室、區(qū)隊應結合實際和專業(yè)特點，從人、機、環(huán)、管四個方面編制隱患排查表，避免隱患排查治事理過程中的人為失誤。
第十八條? 礦每周排查一次事故隱患；礦級領導和各業(yè)務科室每逢周六進行排查；區(qū)隊、班組每班排查安全隱患并做好備查記錄。
第十七條? 對嚴重違章行為、習慣性違章現(xiàn)象和重復發(fā)生的隱患作為事故隱患一并排查治理。
第二十條? 任何單位和個人在任何時間發(fā)現(xiàn)安全隱患，均有權有責向安全科、礦安全領導小組和有關部門匯報。
第二十一條? 科室、區(qū)隊對每周排查出的事故隱患必須堅持“誰主管、誰治理，誰驗收、誰負責”工作制度，確定責任人、隱患等級、治理措施，進行登記，上報。
第二十二條? 班組排查的安全隱患必須當班消除或處置，并做好記錄。當班確實解決不了的安全隱患應及時向區(qū)隊、科室和安全領導小組匯報，并制定具體措施，在保證安全的前提下才能組織生產。
第二十三條? 一般安全隱患中的c級由本單位按照“五落實”的要求制定整改計劃，責成立即整改或三天內整改，并下達整改通知書。對限期整改的隱患，及時建檔編號，由整改責任人負責按“五定”原則整改，整改到位后由各系統(tǒng)科室主要負責人驗收簽字、銷號，安全科對c級安全隱患的整改驗收情況進行定期和不定期檢查。
第二十四條? b級隱患由各科室相關人員負責整改，礦副職礦長負責現(xiàn)場驗收落實，合格后報請礦安全領導小組組織驗收閉環(huán)銷號。a級隱患由礦長負責上報能源公司，按公司要求整改；整改到位后由礦長負責驗收閉環(huán)銷號。
第二十五條? 礦要把事故隱患的排查治理工作納入業(yè)務保安責任范圍，并根據事故隱患治理要求，由各分管負責人負責有關隱患治理措施及落實工作。
第二十六條? 重大事故隱患的整改，由礦主要負責人組織制定并實施安全隱患治理方案。重大安全隱患治理方案應當包括以下內容：
（一）治理的目標和任務；
（二）采取的方法和措施；
（三）經費和物資的落實；
（四）負責治理的機構和人員；
（五）治理的時限和要求；
（六）安全措施和應急預案。
第二十七條? 對重大事故隱患由礦實行掛牌督辦，各專業(yè)科室負責具體牽頭落實，重大安全隱患整改結束后，由相關專業(yè)科室組織驗收、銷號。礦安全科對事故隱患的排查治理工作進行監(jiān)督。
第二十八條? 重大事故隱患治理結束后，各單位應對治理情況進行評估，編寫評估報告，并將評估報告送報礦主要負責人。
第二十九條? 對于因自然災害可能導致事故災難的隱患，應及時排查治理，采取可靠的預防措施，制定應急預案。在接到有關自然災害預報時，應及時發(fā)出預警通知；發(fā)生自然災害可能危及人員安全的情況時，班組應立即啟動應急預案，并及時向礦調度室報告；礦應立即啟動的應急預案。
第三十條? 在事故隱患治理過程中，應采取相應的安全防范措施，防止事故發(fā)生。事故隱患排除前或者排除過程中無法保證安全的，應當從危險區(qū)域內撤出作業(yè)人員，并疏散可能危及的其他人員，設置警戒標志，暫時停產或者停止使用；對暫時難以停產或者停止使用的相關生產儲存裝置、設施、設備，應制定并落實相應的安全防范措施，防止事故發(fā)生。
第五章? 信息報告
第三十一條? 對排查出的重大事故隱患，排查單位要立即向礦委會報告。重大安全隱患報告內容應包括：
（一）事故隱患的現(xiàn)狀及其產生原因；
（二）事故隱患的危害程度和整改難易程度分析；
（三）事故隱患的治理初步方案。
第三十二條? 各單位及專業(yè)排查出的重大事故隱患和一般事故隱患中的a、b級事故隱患，事故隱患在未整改完成前必須每天上報，直至安全隱患整改完成。
第三十三條? 每月對本單位安全隱患排查治理情況進行統(tǒng)計分析，并存檔。統(tǒng)計分析表應當由各科室主要負責人簽字。
第三十四條? 礦成立事故隱患排查治理領導小組，每月負責對各科室、區(qū)隊上報的重大事故隱患和a級、b級隱患進行最終評審定級。對列入a級安全隱患須由能源公司協(xié)調解決的，由礦長以正式文件向能源公司提交書面報告。
第11篇 醫(yī)學裝備安全控制風險管理制度
隨著我院醫(yī)療衛(wèi)生事業(yè)的不斷發(fā)展醫(yī)學裝備數量和種類快速增長大批先進醫(yī)學裝備帶來的技術和方法拓展了臨床疾病診治的深度和廣度但隨之而來各種醫(yī)學裝備風險與安全問題不斷增大。
為加強我院醫(yī)學裝備安全控制與風險管理,根據衛(wèi)生部《醫(yī)療器械臨床使用安全管理規(guī)范試行》相關規(guī)定,特制訂《舞陽縣中醫(yī)院醫(yī)學裝備臨床使用安全控制與風險管理制度》。
一、范圍及內容 醫(yī)學裝備安全控制及風險管理的范圍包括醫(yī)學裝備資產的管理、新設備驗收管理、在用醫(yī)學裝備管理、維修質量管理、計量設備管理、醫(yī)療器械不良事件管理、基于上述過程中的改進活動。
二、資產管理中的安全管理 1、做好醫(yī)學裝備的入庫、出庫及報廢管理整理設備清單確保帳物相符。 2、每年對全院醫(yī)療設備進行一次資產清查確保帳物相符為安全管理及風險控制提供基礎信息以實現(xiàn)全面監(jiān)管。
三、設備采購驗收的安全控制 1、院醫(yī)學裝備管理委員會在收到設備采購計劃后應參考醫(yī)學裝備評估報告進行充分論證對風險較大設備不予考慮或慎重選擇。2、醫(yī)療設備驗收時應對設備進行檢測屬計量設備應進行計量檢定產品合格驗收后粘貼檢測合格證書并啟動風險評估管理對設備進行終身制監(jiān)管。檢測不合格產品通知廠家進行更換或退回原廠并記入廠家誠信檔案。 3、設備正式投入使用前應對操作人員進行基本操作培訓培訓合格后在醫(yī)療設備安裝驗收單簽字確認后方可操作。
四、醫(yī)學裝備臨床應用風險評估 1、建立醫(yī)學裝備臨床應用評估體系根據《醫(yī)學裝備綜合風險評估表》附一進行評估制定高、中、低三個風險等級評估總分數13分以上為高風險設備總分數8-12分為中等風險設備總分在7分以下為低風險設備。 2、根據風險等級制定設備pm管理計劃高風險設備每半年進行一次測試中等風險設備每年進行一次測試低風險設備每兩年進行一次測試測試合格設備應粘貼合格證書并分析數據、總結持續(xù)改進。 3、對重點設備實施重點監(jiān)控包括生命支持類、急救類、植入類、輻射類、滅菌器和大型醫(yī)用設備根據風險評估等級進行安全監(jiān)測分析數據并總結評估報告根據評估報告內容持續(xù)改進。
五、維修與計量安全控制 1、維修工程師在維修醫(yī)學裝備后包括送廠家維修都返回醫(yī)學裝備應進行相關的性能檢測和電氣安全檢查并在設備維修單中注明檢測內容及檢測人并將故障分為人為故障、環(huán)境故障、自然故障三類記錄以便追查故障原因徹底檢查問題根源進行風險控制。 2、建立計量設備監(jiān)管體系整理計量設備清單根據計量法有關規(guī)定對醫(yī)用計量設備進行定期檢測并保存記錄計量設備維修后應對設備相關性能進行檢測并在維修單記錄每年應對計量設備監(jiān)管情況進行總結并持續(xù)改進。
六、醫(yī)療器械不良事件、安全事件監(jiān)測與報告管理 1、成立醫(yī)療器械不良事件報告和監(jiān)測領導小組及醫(yī)療器械臨床使用安全管理委員會全面負責醫(yī)療器械不良事件、安全事件監(jiān)測與管理。 2、針對醫(yī)療器械不良事件及安全事件醫(yī)學裝備使用科室應本著可疑必報原則報告收繳后保存原始記錄備查屬上報藥監(jiān)部門范圍應及時上報。上報不良事件被國家藥品器械不良反應監(jiān)測中心收錄的給予報告人每份10元獎勵。 3、收到不良事件及安全事件報告后積極組織人員進行分析、評估確定安全等級并反饋至使用科室。編制醫(yī)療器械臨床使用安全簡報每季度出版一次發(fā)布醫(yī)療器械預警。 4、年度進行分析總結并制度改進措施在下一個工作周期內完善。 5、每年對使用科室進行一次醫(yī)療器械臨床使用安全管理考核?？己撕细窈蠓娇缮蠉彶僮鳘２⒆鳛獒t(yī)院績效管理依據。
七、建立評估反饋及持續(xù)改進機制 對培訓記錄、預防性維修、醫(yī)療器械不良事件、計量管理及維修數據進行分析評估評估數據作為下周期管理依據。針對數據分析原因持續(xù)改進。
第12篇 安全風險評價管控制度
風險評價
1、應依據風險評價準則,選定合適的評價方法,定期和及時對作業(yè)活動和設備設施進行危險、有害因素識別和風險評價。在進行風險評價時,應從影響人、財產和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴重程度分析。
2、企業(yè)各級管理人員應參與風險評價工作,鼓勵從業(yè)人員積極參與風險評價和風險控制。
評價準則
企業(yè)應依據以下內容制定風險評價準則:
1)有關安全生產法律、法規(guī);
2)設計規(guī)范、技術標準;
3)企業(yè)的安全管理標準、技術標準;
4)企業(yè)的安全生產方針和目標等。
評價方法
企業(yè)可根據需要,選擇有效、可行的風險評價方法進行風險評價。常用的評價方法有:
1)工作危害分析(jha);
2)安全檢查表分析(scl);
3)預危險性分析(pha);
4)危險與可操作性分析(hazop);
5)失效模式與影響分析(fmea);
6)故障樹分析(fta);
7)事件樹分析(eta);
8)作業(yè)條件危險性分析(lec)等方法。
評價范圍
企業(yè)風險評價的范圍應包括:
1)規(guī)劃、設計和建設、投產、運行等階段;
2)常規(guī)和異?；顒?
3)事故及潛在的緊急情況;
4)所有進入作業(yè)場所的人員的活動;
5)原材料、產品的運輸和使用過程;
6)作業(yè)場所的設施、設備、車輛、安全防護用品;
7)人為因素,包括違反操作規(guī)程和安全生產規(guī)章制度;
8)丟棄、廢棄、拆除與處置;
9)氣候、地震及其他自然災害。
風險控制
1、企業(yè)應根據風險評價的結果及經營運行情況等,確定不可接受的風險,制定并落實控制措施,將風險尤其是重大風險控制在可以接受的程度。企業(yè)在選擇風險控制措施時:
1)應考慮:⑴可行性;⑵安全性;⑶可靠性;
2)應包括:⑴工程技術措施;⑵管理措施;⑶培訓教育措施;⑷個體防護措施。
2、企業(yè)應將風險評價的結果及所采取的控制措施對從業(yè)人員進行宣傳、培訓,使其熟悉工作崗位和作業(yè)環(huán)境中存在的危險、有害因素,掌握、落實應采取的控制措施。
信息更新
1、企業(yè)應適時組織風險評價工作,識別與生產經營活動有關的危險、有害因素和隱患。
2、企業(yè)應定期評審或檢查風險評價結果和風險控制效果。
3、企業(yè)應在下列情形發(fā)生時及時進行風險評價:
1)新的或變更的法律法規(guī)或其他要求;
2)操作條件變化或工藝改變;
3)技術改造項目;
4)有對事件、事故或其他信息的新認識;
5)組織機構發(fā)生大的調整。
隱患治理
1、企業(yè)應對風險評價出的隱患項目,下達隱患治理通知,限期治理,做到定治理措施、定負責人、定資金來源、定治理期限。企業(yè)應建立隱患治理臺帳。
2、企業(yè)應對確定的重大隱患項目建立檔案,檔案內容應包括:
1)評價報告與技術結論;
2)評審意見;
3)隱患治理方案,包括資金概預算情況等;
4)治理時間表和責任人;
5)竣工驗收報告。
3、企業(yè)無力解決的重大事故隱患,除采取有效防范措施外,應書面向企業(yè)直接主管部門和當地政府報告。
4、企業(yè)對不具備整改條件的重大事故隱患,必須采取防范措施,并納入計劃,限期解決或停產。
安全風險管理制度
識別危害(危險源)方法
(1)按物的不安全狀態(tài)(使事故可能發(fā)生的不安全舞臺條件或物質條件)進行識別gb6441-86《企業(yè)職工傷亡事故分類》中將物的不安全狀態(tài)歸納為防護、保險、信號等裝置缺乏或有缺陷,設備、設施、工具附件有缺陷,個人防護用品用具缺少或有缺陷以及生產(施工)場地環(huán)境不良等4大類。
(2)按人的不安全行為(違反安全規(guī)則或安全常識,使事故有可能發(fā)生的行為)進行識別gb6441-86《企業(yè)職工傷亡事故分類》中將人的不安全行為歸納為操作失誤、造成安全裝置失效、使用不安全設備等13大類。
(3)按導致事故和職業(yè)危害的直接原因進行識別根據gb/t13861-92《生產過程危險和有害因素分類與代碼》的規(guī)定,將生產過程中的危險、危害因素分為6類:物理性危險和有害因素、化學性危險和有害因素、生物性危險和有害因素、心理和生理性危險和有害因素、行為性危險和有害因素、其他危險和有害因素。
第13篇 安全風險工點包保制度
1、營業(yè)線及臨近營業(yè)線施工。
①ⅰ級施工由站總監(jiān)理工程師包保檢查高度和中度風險點，分工負責的副總監(jiān)包保檢查中度和低度風險點。
②ⅱ級施工由監(jiān)理站副總監(jiān)包保檢查高度風險和中度風險點，分站長包保檢查中度和低度風險點。
③ⅲ級施工和列入監(jiān)督計劃施工，由監(jiān)理分站站長包保檢查高度風險點，由分管監(jiān)理工程師包保檢查中度和低度風險點。
2、非營業(yè)線施工
①極高度、高度風險工點由站總監(jiān)理工程師包保。
②中度風險工點由分管副總監(jiān)負責包保。
③低度風險工點由有關分站長負責包保。
第14篇 安全風險評價和控制管理制度
１．目的
識別企業(yè)在生產（管理）、服務、活動過程中能夠控制與可能施加影響的危害，評價和確定一級風險、二級風險和重大風險，以確定一般危害和重大危害，作為制定安全標準化目標的基礎與依據，并進行有效控制。
2．范圍
公司全體員工。
3．內容
3.1評價組織及職責
（1） 本公司成立風險評價小組
組長為本公司安全第一責任人，副組長為分管安全生產的副總經理和安全辦主任，成員為相關部門負責人和安全辦成員。
（2）職責
組長：直接負責風險評價工作。組織制定風險評價程序；審批《重大風險及控制措施清單》。
副組長：協(xié)助組長做好風險評價工作。負責風險評價管理的具體工作；負責組織進行風險評價定期評審；
成員：對各單位上報的《工作危害分析（jha）記錄表》、《安全檢查（scl）分析記錄表》進行調查、核實、補充完善，確定公司的重大危害和重大風險并編制《重大風險及控制措施清單》和重大隱患項目治理方案；負責相關方風險評價和風險控制。
3.2風險管理
（1） 危害識別
1）在進行危害識別時，應充分考慮：
①火災和爆炸；一切可能造成時間或事故的活動或行為
②沖擊與撞擊；物體打擊，高處墜落，機械傷害；
③中毒、窒息、觸電及輻射(電磁輻射、同位素輻射)；
④暴露于化學性危害因素和物理性危害因素的工作環(huán)境；
⑤人機工程因素(比如工作環(huán)境條件或位置的舒適度、重復性工作、 照明不足等)；
⑥設備的腐蝕、焊接缺陷等；
⑦有毒有害物料、氣體的泄漏；
⑧可能造成環(huán)境污染和生態(tài)破壞的活動、過程、產品和服務：包括水、氣、聲、渣、廢物等污染物排放或處置以及能源、資源和原材料的消耗。
2）同時還應考慮：
①人員、原材料、機械設備與作業(yè)環(huán)境；
②直接與間接危險；
③三種狀態(tài)：正常、異常及緊急狀態(tài)；
④三種時態(tài)：過去、現(xiàn)在及將來。
（2）人的不安全行為：
違反安全規(guī)則或安全常識，使事故有可能發(fā)生的行類別：
1）操作錯誤(忽視安全、忽視警告)。
2）安全裝置失效。
3）使用不安全設備。
4）手代替工具操作。
5）物體(成品、材料、工具等)存放不當。
6）冒險進入危險場所。
7）攀坐不安全位置。
8）在起吊物下作業(yè)(停留)。
9）機器運轉時加油(修理、檢查、調整、清掃等)。
10）有分散注意力的行為。
11）不使用必要的個人防護用品或用具。
12）不安全裝束。
13）對易燃易爆等危險品處理錯誤等。
（3）物的不安全狀態(tài)：
使事故可能發(fā)生的不安全物體條件或物質條件（防護、保險、信號等裝置缺乏或有缺陷；設備、設施、工具、附件有缺陷；個人防護用品用具缺乏或有缺陷；生產場地環(huán)境不良。）
1）物質：火災、爆炸性物質；毒性物質；
2）物體：防護、保險、信號等裝置缺乏或有缺陷；設備、設施、工具、附件有缺陷；個人防護用品用具缺少或有缺陷；生產（施工）場地環(huán)境不良。
（4）有害作業(yè)環(huán)境：
1）作業(yè)場所缺陷：間距不足；信號、標志沒有或不當；物體堆放不當。
2）作業(yè)環(huán)境因素缺陷：采光不良或有害；通風不良或缺氧；溫度過高或過低；濕度不當；外部噪聲；風、雷電、洪水、野獸等自然危害。
（5）安全管理缺陷：
1）設計、 監(jiān)測方面缺陷或事故（件）糾正措施不當；（人機工效學）；
2）人員控制管理缺陷：教育培訓不足；雇用不當或缺乏檢查 ；超負荷；禁忌作業(yè)等；
3）工藝過程、作業(yè)程序缺陷；
4）相關方管理缺陷。
3.3危害識別的范圍
（1）規(guī)劃、設計和建設、投產、運行等階段；
（2）常規(guī)和異?；顒?；
（3）事故及潛在的緊急情況；
（4）所有進入作業(yè)場所的人員的活動；
（5）原材料、產品的運輸和使用過程；
（6）作業(yè)場所的設施、設備、車輛、安全防護用品；
（7）人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產規(guī)章制度；
（8）丟棄、廢棄、拆除與處置；
（9）氣候、地震及其他自然災害等；
（10）后期服務活動。
3.4危害識別的方法
危害識別以事先分析為主的思想為指導，采用工作危害分析法（jha）、安全檢查表（scl）、現(xiàn)場觀察法等多種方法，可單獨或聯(lián)合使用。
（1）工作危害分析法（jha）：從作業(yè)活動清單中選定一項作業(yè)活動，將作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟，識別每個工作步驟的潛在危害因素，然后通過風險評價，判定風險等級，制定控制措施。
（2）安全檢查表（scl）：安全檢查表分析方法是一種經驗的分析方法，是分析人員針對擬分析的對象列出一些項目，識別與一般工藝和操作有關的已知類型的危害、設計缺陷以及事故隱患，查出各層次的不安全因素，然后確定檢查項目。再以提問的方式把檢查項目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，以便進行檢查或評審。
（3）現(xiàn)場觀察法：由專家和咨詢師組成現(xiàn)場調查組，通過現(xiàn)場實地觀察、詢問、交談，從而快速識別出部門的環(huán)境因素；
3.5危害識別的步驟
（1）安全辦負責設計危害識別所用的《工作危害分析（jha）記錄表》、《安全檢查（scl）分析記錄表》表格，發(fā)至各部門；
（2）各部門負責組織人員，從本部門班組的活動、產品和服務中識別出具有或可能具有危害，填寫《工作危害分析（jha）記錄表》、《安全檢查（scl）分析記錄表》，經本單位負責人審批后，報送安全辦；
（3）安全辦對各部門識別出來的危害進行整理、匯總、分類，分類形式可按不同的危害分類；
（4）安全辦組織人員進行調查、核實、補充完善，經風險評價小組討論后制定相應的控制措施。
3.6風險評價
（1）風險評價范圍
1）生產經營活動；
2）生產裝置；
3）儲存設施；
4）檢維修作業(yè)；
5）新改擴建和技術改造項目工程；
6）拆遷工程；
7）后期服務活動。
（2）評價準則的依據
1）有關安全法律、法規(guī)要求；
2）行業(yè)的設計規(guī)范、技術標準；
3）企業(yè)的安全管理標準、技術標準；
4）合同規(guī)定；
5）企業(yè)的安全生產方針和目標等。
（3）評價準則
采用事件發(fā)生的可能性l和后果的嚴重性s及風險度r進行，r=l×s
1）事件發(fā)生的可能性l參照表1來制定
表1??????? 事件發(fā)生的可能性l判斷準則
等級
標?? 準
5
在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常情況下經常發(fā)生此類事故或事件。
4
危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未作過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當，或危害常發(fā)生或在預期情況下發(fā)生。
3
沒有保護措施（如沒有保護防裝置、沒有個人防護用品等)，或未嚴格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)），或曾經作過監(jiān)測，或過去曾經發(fā)生類似事故或事件，或在異常情況下發(fā)生類似事故或事件。
2
危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生危險事故或事件。
1
有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施，或員工安全衛(wèi)生意識相當高，嚴格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。
2）事件發(fā)生后果的嚴重性s參照表2來制定
表2???????? 事件后果嚴重性s判別準則
等級
法律、法規(guī)
及其他要求
人
財產
(萬元)
停工
環(huán)境污染、資源消耗
本公司
形象
5
違反法律、法規(guī)和標準
死亡
>;50
部分裝置(>;2套)或設備停工
大規(guī)模、
本公司外
重大國際、國內影響
4
潛在違反法規(guī)和標準
喪失勞動能力
>;25
2套裝置停工、或設備停工
本公司內嚴重污染
行業(yè)內、集團本公司內
3
不符合本公司的安全方針、制度、規(guī)定等
截肢、骨折、聽力喪失、慢性病
>;10
1套裝置停工或設備
本公司范圍內中等污染
地區(qū)影響
2
不符合本公司的安全操作程序、規(guī)定
輕微受傷、間歇不舒適
<10
受影響不大，幾乎不停工
裝置范圍污染
本公司及周邊范圍
1
完全符合
無傷亡
無損失
沒有停工
沒有污染
形象沒有受損
3）風險的等級判定準則及控制措施和實施期限參照表3來制定
表3????????? 風險等級判定準則及控制措施
風險度r
等級
應采取的行動/控制措施
實施期限
20－25
巨大風險
在采取措施降低危害前,不能繼續(xù)作業(yè),對改進措施進行評估
立刻
15－16
重大風險
采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序，定期檢查、測量及評估。
立即或近期整改
9－12
中等
可考慮建立目標、建立操作規(guī)程，加強培訓及溝通
2年內治理
4－8
可容忍
可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導書但需定期檢查
有條件、有經費時治理
<4
輕微或可忽略的風險
無需采用控制措施，但需保存記錄
（4）風險等級的確定
1）在進行風險評價時，應從影響人、財產和環(huán)境等三方面的可能性和嚴重程度分析，重點考慮以下因素：
①火災和爆炸；
②沖擊和撞擊；
③中毒、窒息和觸電；
④有毒有害物料、氣體的泄漏；
⑤其他化學、物理性危害因素；
⑥人機工程因素；
⑦設備的腐蝕、缺陷；
⑧對環(huán)境的可能影響等。
2）在確定重大風險時，應考慮：
①有關法規(guī)、標準的要求；
②風險發(fā)生的可能性和后果的嚴重性；
③企業(yè)的聲譽和社會關注程度等。
3）按風險度r=可能性l×嚴重性s，計算出風險值。
風險值r≤8的確定為一級風險；
風險值r在9～12的確定為二級風險；
風險值r在15～16的確定為三級風險；
風險值r在20～25的確定為重大風險。
3.7危害的分級管理
（1）危害管理分為二級：
對判定為一級風險和二級風險的危害，作為一般危害，由其所在單位制定相應的控制措施進行控制管理；
對判定為三級風險和重大風險的危害，由其所在單位制定相應的控制措施，并報公司安全辦備案，安全辦負責對各單位上報的控制措施進行整理、匯總，形成本公司《重大風險及控制措施清單》，報本公司評審小組組長批準。并將批準后的本公司《重大風險及控制措施清單》反饋到各單位。
（2）對確定為重大風險的應制定《重大風險及控制措施清單》。
重大風險及控制措施清單
序號
危害
潛在事件及后果
風險等級
部門、裝置、工藝、設備
改進措施
操作、技術人力資源需求限制
評估
負責人
備注
1
2
（3）對確定為重大隱患的項目的風險，本公司應制定隱患治理方案，明確責任人、責任部門、技術方法、資源、時間表，并定期對方案的實施情況進行檢查，確保隱患治理方案的有效實施。重大隱患項目治理結束后，有關部門應進行驗收，形成報告。
本公司對重大隱患的項目應建立檔案，對項目的立項、治理、竣工驗收等過程進行管理。檔案應包括以下內容：評價報告與技術結論；評審意見；隱患治理方案，包括資金概預算情況等；治理時間表和責任人；竣工驗收報告。
3.8風險的控制
（1）本公司應根據風險評價的結果及經營運行情況等，確定優(yōu)先控制的順序，采取措施消減風險，將風險控制在可接受的程度，預防事故的發(fā)生。
本公司在選擇風險控制措施時，應該先考慮消除危害，再考慮抑制危害，修訂或制定操作規(guī)程，最后采用減少暴露的措施控制風險；同時還應考慮：控制措施的可行性和可靠性、控制措施的先進性和安全性、控制措施的經濟合理性及企業(yè)的經營運行情況、可靠的技術保障和服務。
（2）控制措施的選擇應包括：
1）工程技術措施，實現(xiàn)本質安全；
2）管理措施，規(guī)范安全管理；
3）教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識；
4）個體防護措施，減少職業(yè)危害。
3.9風險信息更新
本公司應不斷地組織風險評價工作，識別與生產經營活動有關的風險和隱患。應定期評審或檢查風險控制結果。
（1）識別、評價的時機
1）對于常規(guī)的活動每隔一年應組織一次危害識別和風險評價。
2）對于非常規(guī)性（如拆除、新改擴建設項目、檢維修項目、開停車、較重要的隱患治理項目和較重要的工藝變更、設備變更項目等）的危險性較大的活動，在活動開始之前進行危害識別風險評價，在此基礎上編制實施方案（施工方案、施工組織設計等），并經有關領導嚴格審批。如果有發(fā)生嚴重事故可能的作業(yè)活動，還應制定應急措施、編寫應急預案，并且要在活動或施工之前進行演練。
3）當下列情況發(fā)生時，應及時進行風險評價：
1）新的或變更的法律法規(guī)或其他要求；
2）操作變化或工藝改變；
3）新建、改建、擴建、技改項目；
4）有對事故、事件或其他信息的新認識；
5）組織機構發(fā)生大的調整。
（2）危害（風險）的更新按以下原則進行：
1）各部門將更新的《工作危害分析（jha）記錄表》和《安全檢查（scl）分析記錄表》交所在部門領導審核后，交本公司安全辦。安全辦負責組織人員（或評價小組）在15個工作日內審核判定，修改后發(fā)放至各相關部門。
2）安全辦、對口部門分別保存危害更新所產生的記錄。
第15篇 煤業(yè)安全風險管控制度
第一條 每月最后一個安全辦公會由礦長組織進行月度安全風險管控分析，布置下月份安全風險管控重點，并且做好會議記錄。
第二條 每旬由各專業(yè)分管負責人，組織進行一次本專業(yè)風險管控重點實施情況檢查分析，并有分析評估報告，改進完善風險管控措施，檢查分析報告及管控措施改進情況要存檔備查。
第三條 嚴格落實領導帶班制度，領導帶班要重點檢查重大風險管控措施的落實情況，發(fā)現(xiàn)問題督促相關專業(yè)進行整改，并做好相關記錄。
第四條 安全管理部負責，對重大安全風險、管控責任人、主要管控措施在井口進行公示。
第五條 各相關專業(yè)要定期完善安全風險清單并制定相應的管控方案及管控措施。
第六條 各專業(yè)要將安全風險辨識評估結果應用于指導生產計劃、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、災害預防與處理計劃、應急救援預案以及安全技術措施等技術文件的編制和完善。
第七條 風險評估結果應用情況要形成文字資料，存檔備查。
第八條 由礦長組織實施重大安全風險管控措施，制定專門的管控方案，明確管控責任，明確人員、技術、資金的保障措施。
第九條 礦領導嚴格執(zhí)行帶班下井制度，跟蹤重大安全風險管控措施落實情況，發(fā)現(xiàn)問題根據問題情況，組織現(xiàn)場整改或提交風管礦領導研究整改措施，組織落實。
第16篇 安全風險辨識分級管控工作制度
一、編制目的
為把生產過程中的安全風險控制在隱患形成之前、把隱患消滅在事故之前,推動安全管理的關口前移。對煤礦安全風險進行全面辨識,采用科學方法進行評估與分級,高度關注重大風險,采取工程、技術、管理措施有效管控風險,有效防范和遏制煤礦重特大事故,實現(xiàn)煤礦安全生產形勢穩(wěn)定好轉,特制定《_________煤礦安全風險分級管控工作制度》。
二、編制依據
1、《國務院安委會辦公室關于實施遏制重特大事故工作指南構建雙重預防機制的意見》(安委辦[2022]11號);
2、《煤礦安全生產標準化基本要求及評分方法》(煤安監(jiān)行管[2022] 5號)(試行);
3、《四川省安全風險分級管控工作指南》的通知(川安辦[2022]25號)。
三、術語定義
1.風險:發(fā)生危險事件或危害暴露的可能性,與隨之引發(fā)的人身傷害或健康損害的嚴重性的組合。
2.風險點:通常指風險存在的部位,又稱危險源。
3.重大安全風險:是指具有發(fā)生事故的極大可能性或發(fā)生事故后產生嚴重后果,或者二者的結合的風險。
4.風險辨識:是識別組織或系統(tǒng)范圍內所有存在的風險并確定其特性的過程。
5.風險評估:是對危險源導致的風險進行評估、對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對風險是否可接受予以確定的過程。
6.風險分級:采用科學方法對危險源所伴隨的風險進行定量或定性評價,對評價結果進行劃分等級。
7.風險管控:根據風險評估結果及運行情況等,確定不可接受的風險,制定并落實控制措施,將風險尤其是重大安全風險控制在可以接受的程度。
企業(yè)在選擇風險控制措施時應考慮:
⑴可行性;⑵安全性;⑶可靠性;
應包括:⑴工程控制;⑵行政管理控制;⑶個體防護控制;⑷應急救援控制。
8.風險信息:是指包括危險源名稱、類型、存在位置、當前狀態(tài)以及伴隨風險大小、等級、所需管控措施等一系列信息的綜合。
9.危險因素:是指能對人造成傷亡或身體健康導致疾病、對物能造成突發(fā)性破壞、對環(huán)境能造成慢性破壞的因素。參照gb6441—1986《企業(yè)傷亡事故分類》,綜合考慮起因物、引起事故的誘導性原因、致害物、傷害方式等,將危險因素分為20類:
物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、冒頂片幫、透水、爆破、火藥爆炸、瓦斯爆炸、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它傷害。
10.危險源:是可能導致人員傷害和(或)健康損害、財產損失、作業(yè)環(huán)境破壞的根源、狀態(tài)或行為,或它們的組合。
四、主題內容
(一)、風險辨識和評估
1、煤礦每年12月底進行一次重大安全風險年度辨識評估。
2、新水平、新采(盤)區(qū)、新工作面設計前開展一次專項安全風險辨識評估。
3、生產系統(tǒng)、生產工藝、主要設施設備、重大災害因素等發(fā)生重大變化時開展一次專項安全風險辨識評估。
4、啟封火區(qū)、排放瓦斯及石門揭煤等高危作業(yè)實施前開展一次專項安全風險辨識評估。
5、新技術、新材料試驗或推廣應用前、連續(xù)停工停產 1 個月以上的煤礦復工復產前開展一次專項安全風險辨識評估。
6、本礦發(fā)生死亡事故或涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患或所在省份發(fā)生重特大事故后開展一次專項安全風險辨識評估。
7、根據煤礦安全生產特點和主要危險有害因素種類,本礦井按照《四川省煤礦安全風險分級管控工作指南》的推薦采用作業(yè)條件危險性評價法(lec)。
8、技術部門應根據安全風險辨識評估結果繪制礦井安全風險四色分布圖,安全風險四色分布圖采用礦井采掘工程平面圖繪制,將各類別安全風險按相同等級用同一顏色(重大風險(d值≥320)、較大風險(d值≥160)、一般風險(d值≥70)、低風險(d值<70),分別用紅、橙、黃、藍四種顏色表示)繪制,按安全風險點分布區(qū)域繪制在該圖上。
9、煤礦企業(yè)應對全礦井安全風險程度進行評估,并上報屬地政府煤礦安全監(jiān)管部門備案。
(二)、安全風險管控
10、風險分級管控應根據風險級別對應礦井管理機構設置層級實施分級管控。
1級(重大風險、紅色),由礦長組織實施管控;
2級(較大風險、橙色),由分管副礦長(總工程師)組織實施管控,礦長督辦;
3級(一般風險、黃色),由責任范圍內的科、隊組織實施管控,分管副職督辦;
4級(低風險,藍色),由作業(yè)班組實施管控,主管部門(單位)主要負責人督辦。
11、安全風險管控措施類型
(1)工程控制;
(2)行政管理控制;
(3)個體防護控制;
(4)應急救援控制。
12、重大安全風險(1級)管控措施由礦長組織實施,重大安全風險管控措施應有具體工作方案,有針對性管控措施,有人員、技術、資金保障。必須在劃定的重大安全風險區(qū)域設定符合規(guī)定的作業(yè)人數上限。
重大安全風險管控措施應上報屬地煤礦安全監(jiān)管監(jiān)察部門備案。
較大安全風險(2級)管控措施由分管副礦長(總工程師)組織實施,較大安全風險管控措施應有具體工作方案,有針對性管控措施,有人員、技術、資金保障;礦長負責全過程督辦。
一般安全風險(3級)管控措施由責任科(室)、區(qū)(隊)組織實施,必須保證安全設施設備正常運行,措施有效,防護可靠;不違章指揮,崗位責任制必須落實。分管副職全過程督辦。
低風險(4級)管控措施由作業(yè)班組實施,個人防護用品穿戴整齊,嚴格執(zhí)行作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程,不違章作業(yè)、冒險蠻干。主管部門(科隊)主要負責人督辦。
五、適用范圍
本制度適用于本礦井所有安全生產活動。
六、管理職責
1、安全風險年度辨識評估由礦長組織各分管負責人和相關業(yè)務科隊進行。
2、本礦發(fā)生死亡事故或涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患或所在省份發(fā)生重特大事故后的針對性的專項辨識評估由礦長組織分管負責人和業(yè)務科室進行;
3、新水平、新采(盤)區(qū)、新工作面設計前的專項辨識由總工程師(技術負責人)組織有關業(yè)務科室進行;
4、排放瓦斯、石門揭煤作業(yè)實施前,新技術、新材料試驗或推廣應用前由總工程師(技術負責人)組織有關業(yè)務科室進行;
5、生產礦長組織相關業(yè)務科室對生產系統(tǒng)、生產工藝、重大災害因素等發(fā)生重大變化時,開展一次專項辨識;
6、機電礦長組織相關業(yè)務科室對主要設施設備發(fā)生重大變化時,開展一次專項辨識;
7、安全礦長組織相關業(yè)務科室在礦井連續(xù)停工停產一個月以上復工復產前開展一次專項辨識;
8、副總工程師配合主管領導參加相關業(yè)務科室對分管的業(yè)務的現(xiàn)場管理有變化時開展的專項辨識。
七、管理內容及要求
1、開展安全風險辨識與分級管控工作的基本原則和程序。(見7-1風險管控與隱患排查雙重預防機制建設基本程序流程圖);
安全風險辨識、評估、管控工作流程分為準備、安全風險辨識、安全風險評估、制定并執(zhí)行管控措施、月或旬檢查分析5個步驟。
2、年度及專項安全風險辨識評估均應形成《風險辨識評估報告》。
3、安全風險年度辨識評估范圍主要包含:煤礦水、火、瓦斯、煤塵、頂板及提升運輸系統(tǒng)等可能造成重特大事故危險源。
專項評估范圍為:新水平、新采(盤)區(qū)、新工作面設計前;排放瓦斯、石門揭煤作業(yè)實施前,新技術、新材料試驗或推廣應用前,礦井連續(xù)停工停產一個月以上復工復產前;生產系統(tǒng)、生產工藝、主要設施設備、重大災害因素等發(fā)生重大變化時;本礦發(fā)生死亡事故或涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患或所在省份發(fā)生重特大事故后及其相關系統(tǒng)受影響的范圍。
八、實施日期
本制度自發(fā)布之日起施行。
九、解釋權屬
本制度由______煤礦安全生產部門負責解釋并監(jiān)督施行。
十、其他說明
本制度屬于企業(yè)內部管理制度,條文若有與相關法規(guī)、規(guī)范、規(guī)程等相抵觸的,參照相關法規(guī)、規(guī)范、規(guī)程等的要求執(zhí)行。
第17篇 選煤廠安全風險管控制度
1.識別生產活動過程中的危險源，制定有效的管理標準和管理措施。
2.各車間根據實際情況負責組織對危險源管理標準、管理措施的制定、評審和培訓，并組織考試，合格后方可上崗作業(yè)。
3.作業(yè)規(guī)程由車間技術人員負責編制，在編制過程中要充分考慮作業(yè)過程中的危險源，在規(guī)程中要制定控制危險源的管理標準和管理措施。
4.當作業(yè)場所、生產工藝、技術設備、工作任務等發(fā)生變化時，各車間技術員必須組織現(xiàn)場作業(yè)人員進行危險源的辨識，并制定通過審批的管理標準、管理措施，否則不準施工。
5.各車間風險管理小組成員，負責本車間生產活動、服務中的危險源辨識，分級分類、培訓、對危險源的日常監(jiān)測。
6.廠部負責風險管理工作計劃的制定，并負責監(jiān)督指導及風險管理要素的審核。
第18篇 醫(yī)學裝備臨床安全控制風險管理安全檢測報告制度
1. 醫(yī)療器械風險管理體系應有醫(yī)院管理人員、 醫(yī)護人員、 醫(yī)學工程人員組成,建立相關組織機構,應對重點在用醫(yī)療器械進行安全風險分析、 評估、 控制, 定期監(jiān)測和建檔,以保證醫(yī)療設備應用的安全、有效。
2. 從事醫(yī)療器械相關工作的技術人員,應當具備相應的專業(yè)學歷、技術職稱。對醫(yī)療器械臨床使用技術人員和醫(yī)學工程技術人員建立培訓、考核制度。組織開展新產品、新技術應用前規(guī)范化培訓。開展醫(yī)療器械臨床使用過程中的質量控制、操作規(guī)程等相關培訓,建立培訓檔案,定期檢查評比。
3. 臨床使用部門應嚴格遵照產品使用說明書、 技術操作規(guī)范和規(guī)程使用產品,對產品的禁忌癥 注意事項及存放環(huán)境要求應嚴格遵守,需向患者說明的事項應如實告知;一次性使用的醫(yī)療器械按相關法律規(guī)定不得重復使用,按規(guī)定可以重復使用的醫(yī)療器械,應嚴格按要求清洗、 消毒或者滅菌,并進行效果監(jiān)測。
4. 設備管理部門應根據各類醫(yī)療器械在使用過程中可能出現(xiàn)的安全風險因素進行評估分析,制定相應措施,對生命支持的醫(yī)療器械應定期巡檢,并根據反饋的情況,及時整改。設備管理部門配備專(兼)職(設備部門監(jiān)測員),負責收集、保存并匯總醫(yī)療器械安全事件監(jiān)測記錄,經常與臨床使用科室溝通聯(lián)系,定期巡查并記錄。
5. 醫(yī)療器械使用科室應配備專(兼)職人員(部門監(jiān)測員)承擔醫(yī)療器械安全事件監(jiān)測工作,收集、建立并保存醫(yī)療器械安全事件監(jiān)測記錄,發(fā)生的安全事件時進行初步評價并及時報告相關設備管理部門。
6. 主管職能部門(院醫(yī)療器械臨床使用安全管理委員會)對于發(fā)生的醫(yī)療器械安全事件要及時上報衛(wèi)生行政部門和相應監(jiān)督管理部門,事件發(fā)生原因未查清前,對發(fā)生安全事件的該批同規(guī)格型號庫存產品暫緩使用。設備管理部門協(xié)助主管職能部門,開展調查,并對相關產品進行封存登記,等候上級部門處置。
7. 醫(yī)院鼓勵醫(yī)學裝備使用科室上報醫(yī)學裝備安全事件的監(jiān)測報告,并把此項工作納入科室及職工的年終考核。
郴州市第三人民醫(yī)院
2023年9月
第19篇 風險分級管控安全制度
1.目的
為加強全公司安全管理，消除或減少危害，增強事故防控能力，有效遏制重特大生產安全事故，降低安全風險，特制定本制度。
2.適用范圍
適用于本公司的所有崗位和所有活動，包括生產活動、設備設施、危險物質、安全防護、正常和異?；顒?、人為因素、違反規(guī)程、規(guī)章等。
3.定義：
3.1危險源：
可能導致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。
3.2危險源辨識：
識別危險源的存在并確定其分布和特征的過程。
3.3風險：
生產安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴重性的組合?？赡苄允侵甘录l(fā)橫的概率。嚴重性是指事件發(fā)生后，將造成的人員傷害和經濟損失的嚴重程度。風險=可能性×嚴重性。
4.職責：
本公司成立雙重預防體系建設領導小組，領導小組由總經理、安全員及各崗位人員組成。其職責如下：
組長職責：全面負責組織風險分級管控工作，為該項工作的開展提供必要的人力、物力、財力支持，統(tǒng)一思想，提高全員意識，提供組織保障，督促各崗位人員做好分管范圍內的風險分級管控工作。負責隱患排查治理體系工作部署；負責隱患治理監(jiān)督。
副組長職責：負責危險源辨識、風險評估及管控工作統(tǒng)一部署協(xié)調；方案的編制與制度建設的審核，并組織實施，并監(jiān)督職責履行情況。負責隱患排查治理工作具體調度；負責隱患治理監(jiān)督管理。
生產部職責：負責本部門風險點識別、風險分級及風險評價；負責風險管控措施的制定與實施。負責各車間隱患排查的組織實施；負責隱患治理。
財務部職責：負責雙重預防體系建設工作過程中所需費用的提取，負責雙重預防體系建設所需費用保障。
供銷部職責：負責雙重預防體系建設物資供應；負責隱患治理物資保障。
辦公室職責：負責危險源辨識、風險評估及管控工作進行中的服務工作及各部門部署工作協(xié)調。
車間主任職責：負責本車間風險點識別、風險分級及風險評價；負責風險管控措施的制定與實施。負責本車間車間級隱患排查；負責本車間隱患整改。
班組長職責：負責本本組風險點識別、風險分級及風險評價；負責本班組風險管控措施的制定與實施。負責本班組班組級隱患排查；負責本班組隱患整改。
電工職責：負責配電室風險點識別、風險分級及風險評價；負責配電室管控措施的制定與實施；負責配電室、電氣設備、電氣線路的隱患排查與隱患整改。
機修工職責：負責檢維修作業(yè)的風險點識別、風險分級及風險評價；負責檢維修作業(yè)風險管控措施的制定；負責檢維修作業(yè)隱患排查與治理。
鍋爐房人員職責：負責鍋爐房的風險點識別、風險分級及風險評價；負責鍋爐房風險管控措施的制定；負責鍋爐房隱患排查與治理。
一般職工職責：參加雙重預防體系建設培訓；對本崗位進行風險辨識與評價；參與管控措施的制定；參與本崗位安全檢查及治理。
5.培訓
安全員組織本公司工作范圍的危害識別和風險評價培訓。培訓分為管理人員培訓及一般職工培訓。考核采用閉卷考核。
6.危險源識別及風險評價
崗位職工負責本崗位危險源辨識與風險評價，變編制本崗位的安全生產風險分級管控管表格。全面開展安全生產危害辨識、風險評價工作，指導、審查、批準。
評價依據本公司《風險分級管控制度》、相關安全生產法律法規(guī)和技術標準等。
風險必須制定針對性的風險控制措施，消除、減少危害和影響，防止?jié)撛谑鹿实陌l(fā)生。
評價準則
本公司采用作業(yè)條件危險性分析法（lec）進行風險分析，判定準則如下：
第20篇 安全風險管控檢查制度
一、定期檢查
1、礦長每月組織對重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行一次檢查分析,針對管控過程中出現(xiàn)的問題調整完善管控措施,并結合年度和專項安全風險辨識評估結果,布置月度安全風險管控重點,明確責任分工。
2、分管負責人每旬組織對分管范圍內月度安全風險管控重點實施情況進行一次檢查分析,檢查管控措施落實情況,完善改進管控措施。
二、現(xiàn)場檢查
1、每班按照《煤礦領導帶班下井及安全監(jiān)督檢查規(guī)定》,嚴格執(zhí)行領導帶班制度,跟蹤礦井年度及專項辨識出的重大安全風險管控措施的落實情況,發(fā)現(xiàn)問題及時整改。
2、每天對所有安全風險管控點必須全履蓋檢查。對現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)的問題,及時填寫跟蹤落實表,下發(fā)到相應的系統(tǒng)進行整改。
3、現(xiàn)場檢查重點檢查現(xiàn)場是否有現(xiàn)場公告牌,對應采取的措施是否落實到位。
