風險管理實施細則模板【10篇】

第1篇 風險管理實施細則模板

公司全面風險管理暫行規(guī)定【1】

第一章 總 則

第一條 為加強湖北三江航天建筑工程有限公司(以下簡稱公司)全面風險管理(以下簡稱風險管理)工作,提高風險管理能力和水平,依據(jù)國務院國資委《中央企業(yè)全面風險管理指引》和《中國航天科工集團公司全面風險管理規(guī)定》及《九院全面風險管理暫行規(guī)定》制定本規(guī)定。

第二條 本規(guī)定所稱風險,指未來的不確定性對公司實現(xiàn)經(jīng)營目標的影響。

公司將風險分為戰(zhàn)略風險、財務風險、市場風險、運營風險、法律風險等五大類進行分類管理,便于各職能管理部門履行職責。

第三條 公司風險管理工作的總體目標是通過建立健全風險管理體系,培育風險管理文化,支持日常管理和經(jīng)營決策,提升管理水平,為公司戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)提供合理保障。

第四條 公司風險管理工作遵循以下原則:

(一)統(tǒng)一領(lǐng)導、分級管理。

在公司統(tǒng)一領(lǐng)導下,對本單位(部門)的風險管理工作負責,建立健全風險管理組織體系和風險管理相關(guān)工作制度,執(zhí)行風險管理基本流程,完善風險管理職能。

(二)風險管理與內(nèi)部控制相融合。

公司應按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》(財會(2008)7號文)要求建立健全內(nèi)部控制體系,并以內(nèi)部控制體系為基礎(chǔ),實現(xiàn)風險管理與內(nèi)部控制相融合的風險管理體系;

(三)全面性原則。

做到對風險的事前防范、事中控制、事后處置相統(tǒng)一,覆蓋所有業(yè)務、部門和人員,滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié),確保不存在風險管理的漏項;

(四)重要性原則。

在全面控制的基礎(chǔ)上,關(guān)注重要業(yè)務事項和高風險領(lǐng)域;

(五)適應性原則。

風險管理應與企業(yè)規(guī)模、業(yè)務范圍、競爭狀況和風險水平等相適應;

(六)成本效益原則。

風險管理工作應當權(quán)衡管理成本與預期效益,以適當?shù)某杀緦崿F(xiàn)有效管理。

第五條 本規(guī)定適用于公司及所屬各單位的風險管理工作。

第二章 風險管理體系建設(shè)

第六條 公司風險管理體系框架按照“系統(tǒng)管理、業(yè)務融合、突出重點、講求實效”的原則來設(shè)計,具體詳見《公司風險管理體系框架示意圖》:

(一)公司最高管理層應制定和維護清晰的戰(zhàn)略目標和各層級、各業(yè)務領(lǐng)域的目標,并明確本單位的風險管理原則及風險偏好,為企業(yè)開展風險管理工作創(chuàng)造良好的內(nèi)部環(huán)境;

(二)公司應結(jié)合自身特點建立本單位風險管理的基本制度,為風險管理工作提供制度保障和考核獎懲依據(jù);

(三)公司應結(jié)合工作實際建立本單位的主要業(yè)務流程體系,特別是重要業(yè)務、跨部門業(yè)務均應有清晰的業(yè)務流程圖,并對流程各環(huán)節(jié)進行風險識別、風險評估和風險應對,采取適當?shù)目刂拼胧┕芾砗蔑L險事項。

公司至少每一個年度須對本單位的業(yè)務流程體系運行情況進行評估,并及時向最高管理層報告相關(guān)信息;

(四)公司應建立健全本單位的風險管理組織體系,確保風險管理工作的有效開展,并實現(xiàn)風險管理信息在內(nèi)部暢通;

(五)公司應設(shè)計好風險管理與各種行業(yè)標準指引、質(zhì)量體系文件等的銜接模式,避免制度及管理工作的重疊或相互抵觸的現(xiàn)象;

(六)公司每年至少應進行一次對風險管理初始信息的采集及整理分析工作,并及時向最高管理層報告內(nèi)外部風險信息對本單位實現(xiàn)目標的影響;

(七)公司每年至少應進行一次對重要風險的重新評估確認的工作,并根據(jù)評估情況對原有風險管理策略、方案進行適當調(diào)整。

重要風險的評估可以采取問卷調(diào)查、專題會議等多種方式進行;

(八)公司應在制度管理流程中,增加對各項業(yè)務管理制度的風險管理專項評審。

業(yè)務管理制度應與各單位的業(yè)務流程緊密相關(guān);

(九)公司應注意積累與本單位特點相適應的風險預警方法、風險管理指標體系的設(shè)計及運用方法、內(nèi)部管理信息的報告機制等方面的成功經(jīng)驗,并保持持續(xù)的改進能力;

(十)公司應當通過編制風險管理手冊,使全體員工掌握內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置、崗位職責、業(yè)務流程等情況,明確權(quán)責分配,正確行使職權(quán)。

第三章 風險管理組織體系和職能

第七條 公司風險管理組織體系包括董事會、風險管理委員會、風險管理主管部門、各業(yè)務部門或業(yè)務單位風險管理責任人及直達最基層組織的風險管理聯(lián)絡員。

第八條 公司董事會應按以下要求履行風險管理職責:

(一)研究公司面臨的各項重大風險及其管理現(xiàn)狀,確定單位風險管理總體目標、風險偏好、風險承受度,做出有效控制風險的決策;

(二)審定風險管理組織機構(gòu)設(shè)置及其職責方案;

(三)審定本單位風險管理重要規(guī)章制度;

(四)審定本單位風險管理年度工作報告;

(五)審定風險管理主管部門的風險管理評價報告;

(六)審定風險管理其他重大事項。

第九條 公司設(shè)立風險管理委員會,對董事會負責,執(zhí)行董事會關(guān)于對風險管理工作的有關(guān)決議,并履行以下職責:

(一)負責公司風險管理體系建設(shè)方案的制定和組織實施;

(二)負責公司風險管理文化建設(shè);

(三)審議風險管理組織機構(gòu)設(shè)置及其職責方案;

(四)審議風險管理策略和重大風險管理解決方案;

(五)審議風險管理有關(guān)規(guī)章制度;

(六)審議風險管理主管部門風險管理年度工作報告。

第十條 公司風險管理主管部門的主要職責包括:

(一)組織編制風險管理有關(guān)規(guī)章制度并監(jiān)督執(zhí)行;

(二)組織編制公司風險管理工作年度計劃,并組織實施;

(三)組織編制風險管理年度工作報告

(四)指導和檢查各相關(guān)部門開展風險管理工作,組織協(xié)調(diào)風險管理日常工作;

(五)組織建立公司風險管理信息系統(tǒng);

(六)組織編制公司風險管理報告;

(七)組織對風險管理開展有效性評估,提出風險管理的改進方案;

(八)組織開展對風險管理人員的培訓工作;

(九)負責組織風險管理文化建設(shè)相關(guān)工作;

(十)辦理風險管理其他有關(guān)工作。

第十一條 公司各職能部門及業(yè)務單位是風險管理的執(zhí)行機構(gòu),負責各自職責范圍內(nèi)業(yè)務風險的管理工作,主要履行以下職責:

(一)執(zhí)行風險管理基本流程;

(二)研究提出本部門牽頭業(yè)務的重大決策、重大風險、重大事件和重要業(yè)務流程的判斷標準或判斷機制,以及風險管理策略和重大風險管理解決方案,并負責該方案的組織實施和風險的日常監(jiān)控;

(三)研究提出本部門牽頭業(yè)務的重大決策風險評估報告;

(四)制定本部門各項業(yè)務的風險管理制度;

(五)負責本部門業(yè)務風險管理信息系統(tǒng)的有關(guān)工作;

(六)負責建立健全本部門的風險管理子系統(tǒng);

(七)做好本部門業(yè)務風險管理文化建設(shè)有關(guān)工作。

第十二條 公司各級組織主要行政負責人為本單位的風險管理責任人,風險管理聯(lián)絡員是各級職能部門或業(yè)務單位風險管理工作的執(zhí)行人和報告人。

各級風險管理責任人對管理范圍內(nèi)的風險管理工作負有設(shè)計、指導及敦促的責任,各級風險管理聯(lián)絡人對風險管理工作負有執(zhí)行、信息收集及報告的責任。

第十三條 公司風險管理主管部門負責制定風險管理相關(guān)監(jiān)督評價制度,建設(shè)風險管理監(jiān)督評價體系,開展監(jiān)督與評價,出具風險管理評價報告。

第四章 風險管理基本流程與要求

第十四條 風險管理基本流程包括收集風險管理初始信息、進行風險評估、制定風險管理策略、提出和實施風險管理解決方案與風險管理的監(jiān)督與改進等主要工作。

第十五條 公司要廣泛、持續(xù)不斷地收集與本單位風險和風險管理相關(guān)的內(nèi)部、外部初始信息,并對風險信息進行必要的篩選、提煉、分類、對比和分析,逐步建立健全本單位的風險信息庫,并納入統(tǒng)一建立的風險管理信息系統(tǒng)進行管理。

第十六條 公司要根據(jù)外部環(huán)境和自身條件,圍繞單位發(fā)展戰(zhàn)略,確定風險偏好、風險承受度、風險管理有效性標準,選擇風險應對策略,并確定風險管理所需人力和財力等資源的配置原則。

第十七條 公司要根據(jù)風險管理策略,針對各類風險或每一項重大風險制定風險管理解決方案:

(一)制定風險管理解決的外包方案,應注重成本與收益平衡、外包工作的質(zhì)量、自身商業(yè)秘密的保護以及防止自身對外包產(chǎn)生依賴性風險等因素,并制定相應的預防和控制措施;

(二)制定風險解決的內(nèi)控方案要滿足合規(guī)的要求,針對重大風險所涉及的各項管理及業(yè)務流程,制定涵蓋各個環(huán)節(jié)的全流程控制措施;對其他風險所涉及的業(yè)務流程,要把關(guān)鍵環(huán)節(jié)作為控制點,采取相應的控制措施。

第十八條 公司應以重大風險、重大事件和重大決策、重要管理及業(yè)務流程為重點,對風險管理基本流程的實施情況進行監(jiān)督,對風險管理的有效性進行檢驗,根據(jù)變化情況和存在的缺陷及時加以改進。

(一)公司各職能部門及業(yè)務單位應定期對風險管理工作進行自查,自查報告應及時報送風險管理主管部門;

(二)風險管理主管部門定期對各單位(部門)風險管理工作的實施情況進行專項檢查,編制檢查報告并及時報送風險管理委員會;

(三)風險管理主管部門至少每年一次對風險管理各相關(guān)職能部門及業(yè)務單位的風險管理工作情況開展監(jiān)督評價,評價報告及時報送風險管理委員會。

第十九條 公司要建立貫穿于整個風險管理流程,連接各級單位、各個部門的風險管理信息溝通渠道,確保向風險管理信息系統(tǒng)輸入信息的一致性、準確性、及時性和完整性。

第二十條 公司應建立風險監(jiān)控指標體系,對重大風險的關(guān)鍵指標進行日常監(jiān)控,定期編制《風險監(jiān)控報告》,經(jīng)風險管理委員會審議批準后,報送公司領(lǐng)導。

公司風險管理主管部門應定期對各類風險關(guān)鍵指標的監(jiān)控結(jié)果進行匯總、分析,形成公司風險監(jiān)控報告,報送公司風險管理委員會。

第二十一條 公司風險管理主管部門應每年對本單位風險管理工作情況進行總結(jié),按要求編制《年度全面風險管理報告》,經(jīng)風險管理委員會審議批準后,報送上級主管單位。

第五章 風險管理文化

第二十二條 公司要大力營造進取型的風險管理文化,促進單位風險管理水平和員工風險管理素質(zhì)的提升,保障單位風險管理目標的實現(xiàn)。

公司各個崗位、各個層級的從業(yè)人員,除了完成各項例行工作任務以外,應同時對影響本崗位、本部門目標完成的各類不確定性風險因素,負有發(fā)現(xiàn)、報告和提出應對建議的職責,以不斷提高企業(yè)管理水平。

第二十三條 風險管理文化建設(shè)應融入企業(yè)文化建設(shè)全過程。

將風險管理意識轉(zhuǎn)化為員工的共同認識和自覺行動,促進系統(tǒng)、規(guī)范、高效的風險管理機制的建立。

第二十四條 公司全體員工尤其是各級管理人員應通過多種形式,努力傳播企業(yè)風險管理文化,牢固樹立風險無處不在、風險無時不在、崗位風險管理責任重大等意識和理念。

第二十五條 公司要將風險管理文化建設(shè)與人事和薪酬制度相結(jié)合,增強各級管理人員特別是高級管理人員的風險意識,防止盲目擴張、片面追求業(yè)績、忽視風險等行為的發(fā)生。

第二十六條 公司要建立重要管理人員和業(yè)務操作人員崗前風險管理培訓制度,加強對風險管理理念、知識的培訓,培養(yǎng)風險管理人才,培育風險管理文化。

第六章 風險管理報告

第二十七條 風險管理報告的形成應遵循“先橫向再縱向、由基層到高層”的機制,即先由職能部門或業(yè)務負責人將本部門或分管領(lǐng)域的風險分析報告逐級匯總報告至風險管理主管部門,再由風險管理主管部門負責對所有的分析報告進行提煉加工,最終形成公司的風險管理報告。

第二十八條 風險管理報告的主要作用是使最高管理層掌握公司一定時期風險管理體系的運行情況及存在的問題,以便讓管理層能及時根據(jù)情況的改變對人員組織架構(gòu)、業(yè)務流程、業(yè)務政策進行調(diào)整,進而調(diào)整企業(yè)資源配置,甚至戰(zhàn)略目標,使企業(yè)能迅速應對內(nèi)外部變化,實現(xiàn)企業(yè)價值最大化。

第二十九條 企業(yè)全面風險管理報告的主要內(nèi)容包括以下內(nèi)容:

(一)流程風險分析。

對公司業(yè)務流程體系的運行情況進行分析,重點是例外事項、風險事項或已形成實質(zhì)性不良影響的事項的分析,并提出相應的應對策略;

(二)環(huán)境風險分析。

即根據(jù)《中央企業(yè)全面風險管理指引》中風險管理初始信息的分類,對影響企業(yè)目標實現(xiàn)的內(nèi)外部環(huán)境變化風險作出的分析判斷;

(三)信息風險分析。

對公司組織體系內(nèi)的各個層級、橫向各個部分之間在信息傳遞與溝通方面進行分析,研究和判斷存在的問題或阻礙,并提出相應的改進建議。

第三十條 風險管理報告的每一類均應由問題、對策和建議構(gòu)成。

報告可以采取定期和不定期相結(jié)合的方式:定期為每年;不定期的可由公司根據(jù)實際的具體需要決定。

第七章 風險管理手冊

第三十一條 公司應基于企業(yè)的全面風險管理實務,建立和完善風險管理手冊,作為公司全面風險管理框架的重要支撐文件。

第三十二條 風險管理手冊一般應收錄以下內(nèi)容:

(一)企業(yè)風險管理的基本制度;

(二)企業(yè)風險管理組織體系設(shè)立情況;

(三)企業(yè)所有重要業(yè)務的流程圖及其指引或說明;

(四)企業(yè)重要的歷史風險案例;

(五)企業(yè)認為應該收錄的其他內(nèi)容。

第三十三條 風險管理手冊應能被全體員工查閱,并對企業(yè)風險管理工作起到實質(zhì)性指導、備查和明確評價標準的作用。

第三十四條 公司可根據(jù)實際情況,對風險管理手冊查閱權(quán)限實行分層設(shè)置,但應合理保證各崗位人員能夠接觸到本崗位需要掌握的各種工作要求或信息。

第八章 考核獎懲

第三十五條 公司全面風險管理工作實行“業(yè)務誰主管、安全誰負責”的原則,對公司各部門和所屬各單位進行考核評價,考核結(jié)果分別納入公司管理講評和年度考核。

第三十六條 綜合考核獎懲的標準以本規(guī)定為依據(jù)。

第三十七條 對因忽視全面風險管理而導致發(fā)生重大損失的單位或部門,按視具體情節(jié)追究責任。

第九章 附 則

第三十八條 本規(guī)定由公司紀檢監(jiān)察審計部負責解釋。

第三十九條 本規(guī)定自下發(fā)之日起執(zhí)行

公司全面風險管理實施細則【2】

1 目的

為規(guī)范××××公司(以下簡稱公司)的風險管理,建立規(guī)范、有效的風險管理控制機制,提升風險管理能力,促進公司持續(xù)、健康、穩(wěn)定發(fā)展,根據(jù)相關(guān)文件,結(jié)合公司實際,制定本實施細則。

2 適用范圍

本辦法適用于本公司。

3 引用和參考文件

3.1 引用文件

《中央企業(yè)全面風險管理指引》

《集團公司全面風險管理辦法》

《集團公司系統(tǒng)全面風險管理大綱(試行)》

3.2 參考文件

《中華人民共和國公司法》

《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》

《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》

4 定義及縮略語

4.1 術(shù)語

下列術(shù)語和定義適用于本程序。

a) 風險:指未來的不確定性對企業(yè)實現(xiàn)其經(jīng)營目標的影響。

b) 戰(zhàn)略風險:戰(zhàn)略環(huán)境和戰(zhàn)略管理過程的不確定因素對實現(xiàn)經(jīng)營目標的影響。

常見的戰(zhàn)略風險有宏觀政策及形勢把握風險、戰(zhàn)略選擇風險、重大投資風險、海外投資風險、多元化經(jīng)營風險、新產(chǎn)品開發(fā)投入風險、并購風險、聲譽風險等。

c) 財務風險:融資安排、會計核算、財務報告等財務管理活動中不確定性因素對實現(xiàn)經(jīng)營目標的影響。

常見的財務風險有:財務報告風險、財務控制風險、現(xiàn)金流風險、應收賬款風險、盈利能力風險、資金管理風險、資本運作風險、稅收風險、借貸風險、對外擔保風險等。

d) 市場風險:市場環(huán)境的不確定因素對實現(xiàn)經(jīng)營目標的影響。

常見的市場風險有:需求風險、價格風險、競爭風險、原材料供應風險、供應商產(chǎn)品質(zhì)量風險、客戶與供應商信用風險、利率與匯率風險、產(chǎn)品研發(fā)、更新與升級風險等;

e) 運營風險:內(nèi)部流程和系統(tǒng)、人為或外部等不確定性因素對實現(xiàn)經(jīng)營目標的影響。

常見的運營風險有:公司治理風險、人力資源風險、流程管理風險、管理模式風險、技術(shù)風險、產(chǎn)品質(zhì)量風險、安全環(huán)保風險、穩(wěn)定風險、信息管理風險、外部事件風險等;

f) 法律風險:法律環(huán)境以及相關(guān)利益主體法律行為等方面不確定因素對實現(xiàn)經(jīng)營目標的影響。

常見的法律風險有:國內(nèi)外政治法律環(huán)境及政策風險、合同風險、企業(yè)環(huán)境、信息披露風險、法律糾紛風險、知識產(chǎn)權(quán)風險、員工勞動關(guān)系風險、第三方責任風險等;

g) 安全風險:設(shè)備、人員、管理等方面不確定因素對安全的影響;

h) 工程建設(shè)風險:工程建設(shè)過程中的不確定因素對工程項目的影響。

常見的工程建設(shè)風險有:工程進度風險、工程質(zhì)量風險、工程投資控制風險、工程采購風險、工程技術(shù)風險、工程健康安全環(huán)保風險等。

4.2 縮略語

下列縮略語用于本程序

××××公司:公司。

5 責任

5.1 公司風險管理機構(gòu)及其工作職責

公司成立風險管理領(lǐng)導小組和風險管理工作辦公室,其人員構(gòu)成及其職責按照公司《關(guān)于××××公司風險管理機構(gòu)的通知》執(zhí)行。

5.2 公司日常風險管理機構(gòu)及其工作職責

公司審計部作為風險管理的日常機構(gòu),設(shè)置風險管理專職人員,負責落實風險管理工作辦公室職責范圍的日常工作,并負責組織對重大風險控制有效性的測試、檢查和評估。

5.3 公司各部門的風險管理機構(gòu)及其工作職責

公司各部門須設(shè)置風險管理崗,該風險管理崗須由熟悉本部門所有工作范圍、職責以及流程;工作認真負責,具有一定的理解和判斷能力;必須能夠長期、穩(wěn)定負責此項工作的人員擔任。

各部門的風險管理人員向本部門負責人匯報工作,并接受審計部風險管理相關(guān)的業(yè)務指導、業(yè)務管理和業(yè)績考核,其工作職責是:

a) 負責本部門的風險管理報告;

b) 負責對本部門月度工作計劃、預算及工作總結(jié)提出風險管理相關(guān)意見;

c) 參與本部門重大事項決策,提出有關(guān)風險管理方面的意見。

對存在重大風險的事項有權(quán)直接向?qū)徲嫴繀R報;

d) 協(xié)助部門負責人組織實施本部門重大風險管理解決方案,并負責對該風險的日常監(jiān)控;

e) 負責對本部門風險管理有效性進行自評,提出相關(guān)改進意見 ;

f) 負責協(xié)助相關(guān)部門建設(shè)本部門的風險管理信息系統(tǒng);

g) 辦理風險管理其他有關(guān)工作。

6 規(guī)定

6.1 風險評估步驟

6.1.1 審計部每季確定風險評估范圍,即關(guān)鍵業(yè)務和事項,制定“風險登記表”和風險評估的計分標準,發(fā)到各部門,并確定報告的時間和頻率。

其中,“風險登記表”應至少包括風險名稱、風險事件描述、風險原因分析、現(xiàn)有控制描述、風險可能性和影響分析、風險評價、風險應對、負責部門等;

6.1.2 各部門風險管理人員負責“風險登記表”的填寫和報送工作。

部門風險管理人員須按照本實施細則“風險評估基本流程”有關(guān)規(guī)定,對本部門相關(guān)的關(guān)鍵業(yè)務和事項中的風險進行評估,整理并填寫到“風險登記表”。

各部門負責人對“風險登記表”出具復核意見后,風險管理人員在規(guī)定時間內(nèi)報送審計部;

6.1.3 審計部風險管理專職人員匯總平衡各部門風險評估情況,并對重要業(yè)務和事項的風險評估結(jié)果,組織相關(guān)人員進行復核和驗證,撰寫公司風險評估報告,報部門負責人審核;

6.1.4 公司風險管理工作辦公室主任負責組織風險管理工作辦公室成員審閱并簽署意見后,報送公司風險管理領(lǐng)導小組審批。

6.2 風險評估基本流程

風險評估基本流程包括:

a) 收集風險管理初始信息;

b) 確定重要業(yè)務/事項;

c) 風險辨識;

d) 控制有效性和落實度復核;

e) 風險分析;

f) 風險評價;

g) 風險應對。

6.2.1 收集風險管理初始信息

a) 戰(zhàn)略風險方面,由辦公室負責收集;

b) 財務風險方面,由財務部負責收集;

c) 市場風險方面,由生產(chǎn)計劃部負責收集;

d) 運營風險方面,由運行部、維修部、儀控室、采購部、合同部、技術(shù)部、安全部負責收集;

e) 法律風險方面,由合同管理部負責收集;

f) 安全風險方面,由安全部負責收集;

g) 工程風險方面,由工程計劃部負責收集;

h) 審計部風險管理專職負責對收集的初始信息應進行必要的篩選、提煉、對比、分類、組合,以便進行風險評估。

6.2.2 確定重要業(yè)務/事項

a) 確定重要會計科目和披露事項

(1)定量標準

1) 一般應選擇合并財務報告稅前利潤的5%作為確認重要會計科目的定量標準;

2) 為了確保重要會計科目不被遺漏,在確認重要會計科目時,將指標降低50%,即按稅前利潤的2.5%作為重要會計科目確認的定量標準;

3) 凡是會計科目的當期余額或發(fā)生額大于或等于定量標準(即稅前利潤的2.5%)的,直接確認為重要的會計科目,對于會計科目的當期余額或發(fā)生額小于定量指標的,從定性的角度,確認是否屬于重要會計科目。

(2)定性因素

1)會計科目核算的業(yè)務存在較大的錯誤和舞弊的可能性;

2)會計科目核算的業(yè)務所包含的交易數(shù)量、復雜程度和類似程度;

3)會計科目相關(guān)的交易事項本身具有較強經(jīng)營風險,可能存在重大的財產(chǎn)損失;

4)與或有負債相關(guān)的會計科目,存在潛在的損失和支付風險;

5)本年度新發(fā)生的交易或行為。

(3)重要會計科目的定量和定性評價

1)對于資產(chǎn)負債表上的項目,將期末余額與定量標準進行比較,期末余額大于或等于定量標準的,即確認為重要會計科目;

2) 對于利潤表上的項目,將當年發(fā)生額與定量標準進行比較,當年發(fā)生額大于或等于定量標準的,即確認為重要會計科目;

3) 對于未達到定量標準的其他會計科目,進行定性分析,符合相關(guān)條件的確認為重要會計科目。

b) 確定業(yè)務流程

與重要會計科目相關(guān)的業(yè)務流程/事項都納入到風險管理范圍內(nèi)。

但一些與重要業(yè)務和經(jīng)營關(guān)系不密切并且對財務報表不具有重要影響的流程,則不納入范圍。

例如:與存貨科目相關(guān)的業(yè)務流程包括銷售、存貨管理、期末存貨盤點、采購、成本核算等。

在考慮本身所在行業(yè)的特點,以及造成錯報風險的高低,判斷是否將該流程納入工作范圍。

并且,通常情況下,不需要評估整個成本核算流程,只需要評估確保期末存貨價值準確的那部分流程。

6.2.3 風險辨識

a) 風險辨識的目的

風險辨識是指查找公司各業(yè)務單元、各項重要經(jīng)營活動及其重要業(yè)務流程中有無風險,有哪些風險。

風險辨識的主要目的是考慮在公司所部環(huán)境和條件下,對公司實現(xiàn)其目標有影響的未來的不確定性。

b) 風險辨識的步驟

1)從關(guān)鍵業(yè)務或事項出發(fā),針對這些關(guān)鍵業(yè)務或事項,理解業(yè)務的性質(zhì)及所要實現(xiàn)目標的實質(zhì),考慮實現(xiàn)目標的關(guān)鍵成功因素,考慮和找尋在實現(xiàn)目標過程中內(nèi)部和外部的風險事件。

2)識別內(nèi)部風險,應關(guān)注下列因素:

①董事、監(jiān)事、總經(jīng)理及其他高級管理人員的職業(yè)操守、員工專業(yè)勝任能力等人力資源因素。

②組織機構(gòu)、經(jīng)營方式、資產(chǎn)管理、業(yè)務流程等管理因素;

③研究開發(fā)、技術(shù)投入、信息技術(shù)運用等自主創(chuàng)新因素;

④財務狀況、經(jīng)營成果、現(xiàn)金流量等財務因素;

⑤營運安全、員工健康、環(huán)境保護等安全環(huán)保因素;

⑥其他有關(guān)內(nèi)部風險因素。

3)識別外部風險,應關(guān)注下列因素:

①經(jīng)濟形勢、產(chǎn)業(yè)政策、融資環(huán)境、市場競爭、資源供給等經(jīng)濟因素;

②法律法規(guī)、監(jiān)管要求等法律因素;

③安全穩(wěn)定、文化傳統(tǒng)、社會信用、教育水平、消費者行為等社會因素;

④技術(shù)進步、工藝改進等科學技術(shù)因素;

⑤自然災害、環(huán)境狀況等自然環(huán)境因素;

⑥其他有關(guān)外部風險因素。

4)歸納風險類型,即將辨識的風險歸納到戰(zhàn)略風險、財務風險、市場風險、運營風險、法律風險、;安全風險、工程建設(shè)風險等類型。

c) 風險辨識的方法

1) 流程圖法。

采用流程圖法辨識風險時,又分為兩種方式,首先是靜態(tài)地按照現(xiàn)有流程的順序,逐一查找每個流程內(nèi)部關(guān)鍵業(yè)務或事項所涉及的控制活動的潛在風險;其次是動態(tài)地著眼于流程與流程之間的關(guān)系,找出流程連接環(huán)節(jié)可能存在的潛在風險。

通過分析每個相關(guān)環(huán)節(jié)或連接環(huán)節(jié)所涉及活動的輸入、處理和輸出過程中,以分析可能存在的風險;

2)專家訪談法。

該方法是指針對特定命題,對具有相當資歷及代表性的專家進行訪問或組織談話,綜合分析訪談內(nèi)容后,得出研究結(jié)論;

3)其它定性與定量方法相結(jié)合的方法。

定性方法可采用問卷調(diào)查、集體討論、專家咨詢、情景分析、政策分析、行業(yè)標桿比較、管理層訪談、由專人主持的工作訪談和調(diào)查研究等。

定量方法可采用統(tǒng)計推論(如集中趨勢法)、計算機模擬(如蒙特卡羅分析法)、失效模式與影響分析、事件樹分析等。

6.2.4 控制有效性和落實度復核

a) 描述現(xiàn)有風險控制/減輕活動/策略,主要內(nèi)容包括:針對該風險,采取的態(tài)度和措施;具體負責部門和崗位;相關(guān)公司制度,或者沒有相關(guān)制度規(guī)定,但具體做的工作;

b) 復核控制設(shè)計有效性。

控制設(shè)計有效性包括:“幾乎所有方面控制有效”、“大多數(shù)方面控制有效”、“部分控制有效”、“控制無效”、“沒有對應控制”;

c) 復核控制落實度。

控制落實度包括:“幾乎所有方面控制完全落實”、“大多數(shù)方面控制落實”、“部分控制落實”、“控制未落實”、“無法落實”。

6.2.5 風險分析

風險分析包括考慮風險事件、風險原因、風險發(fā)生的可能性、可能產(chǎn)生的影響。

同時,風險分析也包括評估現(xiàn)有控制或措施的有效性。

有效的控制可以減低風險發(fā)生的可能性或者影響程度。

風險分析的步驟:首先按照風險事件的性質(zhì)和風險原因選擇分析時計分的標準;其次根據(jù)該標準并結(jié)合現(xiàn)有控制或措施的有效性等信息和資料進行評分。

所有可能性的分值與影響的分值相乘,就是該風險的得分。

6.2.6 風險評價

風險評價是指根據(jù)風險分析步驟中得出的風險值對識別出的風險進行排序,確定關(guān)鍵風險,以便進一步?jīng)Q策未來需采取的行動。

決策內(nèi)容包括:某個風險是否需要采取應對措施,某些活動是否需要進行風險應對,以及風險應對的優(yōu)先順序等。

進行風險評價時,須考慮公司的風險偏好,將評估出來的風險劃分為“極高”、“高”、“中”、“低”、“極低”五個風險領(lǐng)域。

6.2.7 風險應對

風險應對是指選擇和運用具體措施對風險進行管理的過程,風險應對的目的是將剩余風險控制在風險容忍度以內(nèi)。

公司應綜合運用風險規(guī)避、風險降低、風險分擔和風險承受等風險應對策略,實現(xiàn)對風險的有效控制。

設(shè)計風險應對方案時的步驟:

a) 整體風險組合觀;

b) 改善和解決深層次問題;

c) 消除或減少風險發(fā)生的可能性;

d) 減輕風險產(chǎn)生的不利影響;

e) 確定具體的應對措施并落實到責任單位。

6.3 重大突發(fā)風險事件的應對

a) 公司對突發(fā)事件的定義是:突然發(fā)生的入侵威脅工廠、門市和辦公樓安全、破壞、盜竊和非法轉(zhuǎn)移設(shè)施和材料、火災事故及其它刑事治安案件等事件。

如果出現(xiàn)突發(fā)事件,須按照公司相關(guān)規(guī)定執(zhí)行;

b) 此外,各部門在日常風險監(jiān)控中,如發(fā)現(xiàn)其它重大突發(fā)事件相關(guān)信息,應立即評價該突發(fā)事件的影響,報風險管理領(lǐng)導小組組長,并制定風險應對方案,組織相關(guān)單位予以落實;

c) 負責突發(fā)事件應對的各責任部門應及時向?qū)徲嫴糠答伿录幚砬闆r,并在當期的有關(guān)報告中說明事件的處理結(jié)果。

審計部負責跟蹤評價應對方案的執(zhí)行情況和實施效果,并提供必要的技術(shù)支持;

d) 審計部負責對突發(fā)風險事件及其處理過程的相關(guān)信息進行歸檔,組織相關(guān)單位總結(jié)經(jīng)驗,制定完善類似風險事件的應急預案。

6.4 風險管理的考核與獎懲

6.4.1 風險管理考核內(nèi)容包括對風險管理工作效果的考核和對風險管理工作績效的考核,風險管理考核評價工作由審計部負責;

6.4.2 審計部負責與人力資源部溝通,確定與風險管理相關(guān)的考核指標與考核標準;

6.4.3 對于未有效開展全面風險管理工作,違反公司相關(guān)規(guī)定,發(fā)生重大風險事件造成重大風險損失的部門,按公司相關(guān)規(guī)定追究部門主要負責人和相關(guān)人員的責任;

6.4.4 對于認真執(zhí)行公司風險管理相關(guān)規(guī)定,積極開展全面風險管理工作,取得突出成績的部門以及在全面風險管理工作中表現(xiàn)突出的個人,公司給予表彰和獎勵。

6.5 風險管理的監(jiān)控與報告

6.5.1 公司各部門是日常風險監(jiān)控的責任主體,對其職責范圍內(nèi)相關(guān)風險進行持續(xù)的日常監(jiān)控;

6.5.2 各部門至少應當將下列情形作為日常風險監(jiān)控重點:

a) 關(guān)鍵風險的變化情況以及新出現(xiàn)的風險;

b) 未經(jīng)授權(quán)或者采取其他不法方式侵占、挪用企業(yè)資產(chǎn),牟取不當利益;

c) 在財務會計報告和信息披露等方面存在的虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏等;

d) 董事、監(jiān)事、經(jīng)理及其他高級管理人員濫權(quán);

e) 相關(guān)機構(gòu)或人員串通舞弊。

6.5.3 審計部負責對重要業(yè)務和事項,組織相關(guān)人員進行專項風險評估,并負責組織對重大風險控制有效性的測試、檢查和評估。

6.5.4 每季,各部門應及時向?qū)徲嫴繄笏汀帮L險登記表”。

審計部風險管理人員負責篩選、提煉、分析和判斷,整理出《季度(或年度)風險管理報告》,報送部門負責人審批。

6.5.5 風險管理工作辦公室主任負責將《季度(或年度)風險管理報告》發(fā)風險管理工作辦公室其他成員,待其審核并簽署意見后,上報風險管理領(lǐng)導小組。

6.5.6 風險管理領(lǐng)導小組審核《季度(或年度)風險管理報告》后,按照相關(guān)規(guī)定報集團公司或公司董事會。

7 附則

本辦法由審計部負責解釋;本辦法自頒布之日起實行。

第2篇 隧道風險管理監(jiān)理實施細則

一、工程概況

.老房子隧道工程簡介

老房子隧道進口段里程為d4k248+323~d4k252+465,長4142m。線路等級為客運專線,設(shè)計行車速度250km/h,按雙線隧道設(shè)計,線間距為4.6m,最大坡度20‰,最小曲線半徑7000m,電力牽引。于d4k248+317~d4k252+025段線路前進方向左線線路中心右側(cè)35m處設(shè)平行導坑一座,全場3696m。平導設(shè)9各橫通道與隧道相連。

本隧道所處的地層為ⅲ、ⅳ、ⅴ級圍巖,地質(zhì)條件較差。最大隧道埋深為400m。

老房子隧道具體支護參數(shù)及襯砌類型見下表:

老房子隧道襯砌類型及施工輔助措施表

序號

圍巖分類

襯砌類型代號

超前支護

預注漿

施工方法

鋼架形式及間距

地形、地質(zhì)條件

1

ⅴ

ⅴb

ф108大管棚

注漿

臺階法,設(shè)置臨時仰拱

工20b鋼架,間距0.8m

洞口淺埋

2

ⅴ

ⅴb

ф42導管超前

注漿

臺階法,設(shè)置臨時仰拱

工20b鋼架,間距0.8m

洞口淺埋

3

ⅳ

ⅳ風機過度段

ф42小導管超前

注漿

臺階法,設(shè)置臨時橫撐

格柵鋼架,間距1m

4

ⅳ

ⅳd

ф42小導管超前

注漿

臺階法

格柵鋼架,間距1m

含瓦斯深埋段

5

ⅳ

ⅲc

ф25錨桿

注漿

臺階法

格柵鋼架,間距1。5m

緩傾巖層段

6

ⅴ

ⅲe

ф25錨桿

注漿

臺階法

格柵鋼架,間距1。5m

緩傾巖層段

7

ⅳ

ⅲ風機段

ф25錨桿

注漿

臺階法

格柵鋼架,間距1。5m

巖性接觸帶

8

ⅲ

ⅲb

ф25錨桿

臺階法

拱部格柵鋼架,間距1.2m

9

ⅳ

ⅳd

ф42小導管超前

注漿

臺階法

格柵鋼架,間距1m

含瓦斯深埋段

9

ⅳ

ⅳd下錨段

ф42小導管超前

注漿

臺階法

格柵鋼架,間距1m

含瓦斯深埋段

2.技術(shù)標準2.1鐵路等級:客運專線。

2.2正線數(shù)目:雙線。

2.3旅客列車設(shè)計行車速度:250km/h。

2.4正線線間距:4.6 m。

2.5最大坡度:14.5‰。

2.6最小曲線半經(jīng):9000m。

2.7牽引種類:電力。

2.8到發(fā)線有效長:650m。

2.9列車運行控制方式:自動控制。

2.10行車指揮方式:調(diào)度集中。

3.風險評估監(jiān)理實施依據(jù)

3.1中鐵第二勘察設(shè)計院《老房子隧道設(shè)計圖》

3.2《鐵路隧道工程施工技術(shù)指南》(tz204-2008)

3.3《鐵路隧道施工安全技術(shù)規(guī)程》(tb10304-2009)

3.4《高速鐵路隧道施工安全技術(shù)規(guī)程》(鐵建設(shè)(2010)241號)

3.5中鐵第二勘察設(shè)計院《老房子隧道風險評估報告》

、工程特點

4.1.工程地質(zhì)與風險隧道洞身穿越巖性接觸帶、褶皺構(gòu)造帶、節(jié)理密集帶及淺埋溝谷帶、灰?guī)r巖溶發(fā)育地段,巖體破碎,節(jié)理發(fā)育,局部含水,施工中可能會出現(xiàn)坍塌、變形、涌水、瓦斯涌出等風險。頁巖具弱膨脹性,遇水易軟化,巖體強度降低,存在發(fā)生大變形、坍塌風險。老房子隧道為ⅱ級風險隧道,圍巖級別及所占比例:(包括平導、橫通道)ⅲ級圍巖6701m、iv級圍巖1246m、ⅴ級圍巖224m。。

4.2.地質(zhì)與地層對隧道施工產(chǎn)生的風險

序號

起訖里程

成因

風險事件

風險等級

1

d4k248+348~d4k248+455

洞身通過淺埋溝地段,施工中易坍塌冒頂

坍塌

高度

2

d4k248+455~d4k252+465

深埋,巖性以砂巖地層含煤層為主,巖層平緩,其侵水易軟化,巖性軟,施工開挖洞頂易發(fā)生塌方

坍塌

中度

3

d4k248+323~d4k252+325

非可溶巖地層,地下水發(fā)育較好

突泥、涌水

低度

4

d4k248+252~d4k252+170

可溶巖地層,巖溶弱發(fā)育

突泥、涌水

中度

5

d4k248+323~d4k252+515

地層中夾灰?guī)r頁巖和煤層,為高瓦斯段落,d4k248+725~d4k248+250+600段為揭煤段,可采煤層1~4層

瓦斯爆炸

高度

風險處理措施:(1)、編制有可操作性的專項施工技術(shù)方案和技術(shù)交底,組織相關(guān)人員對方案進行論證、審批,并對所有管理人員及操作工人進行交底并形成文字記錄。(2)、編制專項安全制度和交底,并對所有管理人員及操作工人進行交底并形成記錄。(3)、重大危險源告知牌設(shè)立于隧道入口處醒目位置,并在員工食堂利用黑板報形成宣傳告知。(4)、加強超前地質(zhì)預報和監(jiān)控量測資料,及時分析并反饋指導施工。隧道地質(zhì)水文情況的變化調(diào)查施工方案并告知所有管理人員及操作工人。(5)、必須根據(jù)地質(zhì)情況嚴格控制開挖長度,及時施做初期支護進行封閉成環(huán)。上下半斷面施工時,下半斷面“接腿”視地質(zhì)情況控制在1~2榀,仰拱開挖長度要嚴格控制,最長不得超過6m,二次襯砌要緊跟。(6)、加強安全巡查,及時發(fā)現(xiàn)隱患,糾正違規(guī)操作。 (7)、編制應急預案,配備應急物資,組織應急預案演練。

注意事項:(1)淺埋地段,應加強洞內(nèi)及地表變形觀測,施工中應注意控制爆破,短進尺,加強超前支護、預注漿毒水措施,嚴格控制開挖后位于暴露時間,盡快進行初期支護和二次襯砌封閉,襯砌背后回填密實,避免圍巖變形失穩(wěn),危及施工安全,步步為營,避免坍方冒頂,有異常情況應立即停止施工,采取應對措施。(2)穿越巖性接觸帶開挖采取預裂爆破,嚴格控制超欠挖,以達到開挖輪廓線圓順,開挖面平整。隧道爆破應減少對圍巖的擾動,開挖后及時找頂、支護。施工時應注意公布易坍落,施工時應科學控制藥量,嚴禁放大炮。施工中應按照“先探測、管超前、短進尺、弱爆破、快支護、緊封閉、勤量測”的原則進行。(3) 隧道穿越背斜、向斜核部、褶皺地帶、灰?guī)r段巖溶及節(jié)理密集巖體破碎帶地段施工時,應及時監(jiān)測圍巖滲漏水情況,做好超前小導管注漿止水措施,并在施工中增加抽排水設(shè)施。施工時應“短進尺、弱爆破、勤支護、及時襯砌,確保施工安全。”(4)隧道通過煤層瓦斯的原則:短進尺,弱爆破、強支護,勤監(jiān)測,加強,瓦斯監(jiān)測,瓦斯檢測,通風,快噴錨。

二、監(jiān)理工作范圍及風險因素分析、控制重點

監(jiān)理工作范圍

(1)老房子隧道的瓦斯監(jiān)控、明挖施工、明挖暗埋施工,初期支護,二襯施工的風險源控制、對策及處理。

(2)施工過程到結(jié)束期間的洞內(nèi)、地表的變化監(jiān)控量測對風險控制的預報評估。

2.老房子隧道風險因素分析

2.1風險因素分析

(1)開挖隧道風險因素

序號

風險事件

風險產(chǎn)生的原因

險源類別

后果

備注

1

變形塌方

圍巖級別、巖性、全風化地層、地下水、施工方法、監(jiān)控量測

地質(zhì)、地形因素

人員傷亡、耽誤工期

2

涌(突)水

斷層破碎帶、地下水

地質(zhì)因素

人員傷亡、耽誤工期

3

瓦斯爆炸

地層中夾含有煤層,由于斷層構(gòu)造作用,可能出現(xiàn)沙泥巖夾煤及灰?guī)r交互半生形象

地質(zhì)因素

設(shè)備損毀、人員傷亡

4

環(huán)境

長時間排放地下水

地質(zhì)因素與設(shè)計因素

可能引發(fā)環(huán)境災害

(2)明挖施工風險因素

序號

風險事件

風險產(chǎn)生的原因

險源類別

后果

備注

1

基坑坍塌

1.基坑深度很深2.地下水位高、透水性強3.軟土地層4.支撐不及時

地質(zhì)、地形因素

人員傷亡、耽誤工期

2

管涌

1.基坑深度很深2.地下水位高、透水性強3.承壓水頭過大

地質(zhì)因素

耽誤工期

3

滲漏水

1.基坑深度很深2.地下水位高、透水性強3.主體結(jié)構(gòu)接縫防水不足

地質(zhì)因素、施工因素

耽誤工期、影響運營安全

4

環(huán)境影響

1.基坑深度很深2.地下水位高、透水性強3.軟土地層4.支撐不及時5.監(jiān)控量測不到位

地質(zhì)因素、設(shè)計因素、施工因素

耽誤工期、第三方損失

2.2風險等級分析

序號

風險地段

風險事件

塌方

突水、突泥

瓦斯爆炸

概率等級

后果等級

風險等級

概率等級

后果等級

風險等級

概率等級

后果等級

風險等級

1

d4k248+348~d4k248+455洞身通過淺埋溝地段

坍塌

3

3

高度

2

d4k248+455~d4k252+465巖層平緩,其侵水易軟化,巖性軟,施工開挖洞頂易發(fā)生塌方

坍塌

2

2

中度

3

d4k248+323~d4k252+325非可溶巖地層,地下水發(fā)育較好

突水、突泥

2

1

低度

4

d4k248+252~d4k252+170可溶巖地層,巖溶弱發(fā)育

突水、突泥

2

2

中度

5

d4k248+323~d4k252+515地層中夾灰?guī)r頁巖和煤層,為高瓦斯段落,

瓦斯爆炸

3

3

高度

注:①風險等級:高度≥15,15>高度≥10,10>中度≥6,輕微<6

②計標:概率等級*后果等級

通過上述分析,老房子隧道存在高度的不可接收的施工風險。

2.3設(shè)計采取的風險處理措施

1. d4k248+323~d4k248+348

臺階法(臨時仰拱)開挖,vb型復合(全封)襯砌:全環(huán)i20b鋼架0.8m/榀,拱部φ89大管棚加強長20米,加強地質(zhì)預報,加強施工管理。

2.d4k248+348~d4k248+455

臺階法(臨時仰拱)開挖,vb型復合(全封)襯砌:全環(huán)i20b鋼架0.8m/榀,拱部φ42超前小導管2.4m/環(huán),加強地質(zhì)預報,加強施工管理。

3.d4k248+455~d4k248+585

臺階法開挖,ivb型復合(全封)襯砌:拱墻格柵鋼架1m/榀,拱部φ42超前錨管2m/環(huán),加強地質(zhì)預報,加強施工管理。

4.d4k248+585~d4k248+935

臺階法開挖,iiie型復合(全封)襯砌:拱部180o格柵鋼架1.5m/榀,拱部φ25超前錨桿3m/環(huán),加強地質(zhì)預報,加強施工管理。

5.d4k248+935~d4k249+155

臺階法開挖,ivd型復合(全封)襯砌:拱墻格柵鋼架1m/榀,拱部φ42超前錨管2m/環(huán),加強地質(zhì)預報,加強施工管理

6.d4k249+155~d4k249+390

臺階法開挖,iiie型復合(全封)襯砌:拱部180o格柵鋼架1.5m/榀,拱部φ25超前錨桿3m/環(huán),加強地質(zhì)預報,加強施工管理。

7.d4k249+390~d4k249+440

臺階法開挖,ivd型復合(全封)襯砌:拱墻格柵鋼架1m/榀,拱部φ42超前錨管2m/環(huán),加強地質(zhì)預報,加強施工管理

8.d4k249+390~d4k249+900

臺階法開挖,iiie型復合(全封)襯砌:拱部180o格柵鋼架1.5m/榀,拱部φ25超前錨桿3m/環(huán),加強地質(zhì)預報,加強施工管理。

9.d4k249+900~d4k249+950

臺階法開挖,ivd型復合(全封)襯砌:拱墻格柵鋼架1m/榀,拱部φ42超前錨管2m/環(huán),加強地質(zhì)預報,加強施工管理

10.d4k249+950~d4k250+530

臺階法開挖,iiie型復合(全封)襯砌:拱部180o格柵鋼架1.5m/榀,拱部φ25超前錨桿3m/環(huán),加強地質(zhì)預報,加強施工管理。

11. d4k250+530~d4k250+580

臺階法開挖,ivd型復合(全封)襯砌:拱墻格柵鋼架1m/榀,拱部φ42超前錨管2m/環(huán),加強地質(zhì)預報,加強施工管理

12. d4k250+580~d4k251+075

臺階法開挖,iiie型復合(全封)襯砌:拱部180o格柵鋼架1.5m/榀,拱部φ25超前錨桿3m/環(huán),加強地質(zhì)預報,加強施工管理。

13.d4k251+075~d4k251+125

臺階法開挖,ivd型復合(全封)襯砌:拱墻格柵鋼架1m/榀,拱部φ42超前錨管2m/環(huán),加強地質(zhì)預報,加強施工管理。

14.d4k251+125~d4k252+325

臺階法開挖,iiie型復合(全封)襯砌:拱部180o格柵鋼架1.5m/榀,拱部φ25超前錨桿3m/環(huán),加強地質(zhì)預報,加強施工管理。

15.d4k251+325~d4k252+465

臺階法開挖,ivd型復合(全封)襯砌:拱墻格柵鋼架1m/榀,拱部φ42超前錨管2m/環(huán),加強地質(zhì)預報,加強施工管理。

16.dk248+323~d4k252+325

突泥、突水加強地質(zhì)遇到,加強施工管理

17.dk252+323~d4k252+426

突泥、突水加強地質(zhì)遇到,加強施工管理

18.d4k248+323~d4k252+426

加強地質(zhì)預報,設(shè)超前鉆孔,加深炮眼等措施:增加平行導坑探明前方地質(zhì),滿足施工通風要求,建立瓦斯檢測,報警系統(tǒng)、保證施工安全:各種電氣設(shè)備和施工機械均采用防爆型:二襯與初支設(shè)全環(huán)瓦斯隔離板,并設(shè)置水氣分離裝置,二襯摻加氣密劑。

2.4經(jīng)設(shè)計加強措施后的風險殘留等級分析

序號

風險地段

風險事件

塌方

涌水

巖爆

概率等級

后果等級

風險等級

概率等級

后果等級

風險等級

概率等級

后果等級

風險等級

1

d4k248+348~d4k248+455洞身通過淺埋溝地段

坍塌

2

2

中度

低度

2

d4k248+455~d4k252+465巖層平緩,其侵水易軟化,巖性軟,施工開挖洞頂易發(fā)生塌方

坍塌

2

1

低度

低度

3

d4k248+323~d4k252+325非可溶巖地層,地下水發(fā)育較好

突水、突泥

2

1

低度

4

d4k248+252~d4k252+170可溶巖地層,巖溶弱發(fā)育

突水、突泥

2

1

低度

5

d4k248+323~d4k252+515地層中夾灰?guī)r頁巖和煤層,為高瓦斯段落,

瓦斯爆炸

低度

2

2

中度

經(jīng)設(shè)計采取措施后,各種工法施工均處于可接受范圍。

3.監(jiān)理工作重點

3.1嚴格控制施工通風管理、瓦斯防突、電氣設(shè)備防爆管理、瓦斯監(jiān)測、控防治煤塵綜合措施

3.2嚴格按設(shè)計工法施工

按照設(shè)計圖分段工法,嚴格控制臺階法(臨時仰拱)、臺階法(臨時橫撐)、臺階法、進行監(jiān)理。

3.3嚴格控制初期支護措施的實施,防止偷工減料。

3.4嚴格控制輔助支護措施的實施,加強圍巖加固和超前管棚施工質(zhì)量,進一步降低開挖風險。

3.5加強超前地質(zhì)預報及預警控制,防止突發(fā)事件,以便采取適當措施。

3.6嚴格控制施工步距,臨時仰拱、仰拱、二襯距掌子面的距離不得超過設(shè)計及驗標安全距離。

3.7加強洞內(nèi)外監(jiān)控量測,按要求時間、距離及時布點和設(shè)計頻率進行觀測。對達到預警值的必須停工處理,并且及時向上級相關(guān)部門進行匯報。

3.8做好應急預案和物資準備工作。

三、風險管理監(jiān)理工作流程

監(jiān)理控制要點

1.1防員止坍塌(人傷亡)

(1)淺埋段:徑向注漿堵水,超前小導管作輔助措施,必要時設(shè)大管棚,弱爆破,快封閉,及時襯砌。監(jiān)控重點:

①加固效果,加固后的圍巖28d無側(cè)限抗壓強度≥2mpa,

②長管棚施工質(zhì)量,搭接長度≥3m,小導管搭接長度≥1m。

(2)隧道通過斷裂構(gòu)造帶:徑向注漿堵水,洞內(nèi)大管棚、超前小導管輔助措施,采用三臺階法,設(shè)置臨時仰拱、橫向支撐。監(jiān)控重點:

1加固后的七體28d無側(cè)限抗壓強度≥2mpa,

②長管棚施工質(zhì)量,搭接長度≥3m,超前小導管搭接長度≥1m。

(3)監(jiān)控量測

地表和洞內(nèi)的監(jiān)測斷面,布點位置,初始測量時間和沉降速率是監(jiān)控的重點。

(4)施工工法和一次開挖長度,ⅳ級圍巖不超過2榀架長度,ⅴ級圍巖上臺階不超過一榀鋼架長度,仰拱距掌子面長度≤35m,ⅴ級圍巖二襯距掌子面距離≤70m,ⅳ級圍巖二襯距掌子面距離≤90m,

(5)施工材料:規(guī)格、型號、數(shù)量、材質(zhì)必須滿足設(shè)計要求。

1.2防止涌水(人員傷亡)

(1)洞身穿越背斜核部,隧道穿越該地段及其他節(jié)理密集帶及巖體破碎帶地段:雙層超前小導管輔助措施,采用三臺階法,設(shè)置臨時橫向支撐,監(jiān)控要點是檢查加固效果。

(2)洞身位于巖性接觸帶,隧道穿越該地段及其他節(jié)理密集帶及巖體破碎帶地段時:單層超前小導管輔助措施,采用三臺階法,設(shè)置臨時橫向支撐,監(jiān)控要點是檢查加固效果。。

1.3防止環(huán)境風險(地面沉降、建筑變形、坍塌、人員傷亡)

(1)淺埋地段、斷層帶:徑向注漿堵水,洞內(nèi)大管棚、超前小導管輔助措施,采用三臺階法,設(shè)置臨時仰拱、橫向支撐。監(jiān)控要點是

①加固效果,加固后的圍巖28d無側(cè)限抗壓強度≥2mpa;

②長管棚施工質(zhì)量,搭接長度≥3m,小導管搭接長度≥1m。

(2)監(jiān)控量測要求。

(3)選擇合理設(shè)備和技術(shù)參數(shù),防止初支、二襯侵限。

1.4防止瓦斯爆炸。

(1)督促施工單位所有現(xiàn)場作業(yè)管理人員進行防治瓦斯及防突專業(yè)知識和安全知識的培訓,掌握煤與瓦斯突出預兆、預防突出的基本知識。

(2)隧道掌子面堅持先探后掘,掌握煤層及瓦斯賦存情況,進行突出危險性預測預報。

(3)嚴格放炮管理,使用三級煤礦許可炸藥,使用煤礦許可毫秒延期電雷管,總延期不超過130毫秒,炮眼封泥符合規(guī)程要求。放炮前將所有人員全部撤出隧道,起爆點設(shè)在隧道口處兩側(cè)不小于30米處。

(4)嚴格電器管理,隧道內(nèi)所有電器設(shè)備、機械設(shè)備的選用必須是礦用防爆型,且有安全標志。

(5)嚴禁隧道內(nèi)明火作業(yè),嚴禁攜帶煙草及點火物品進入隧道。洞口20米范圍內(nèi)嚴禁明火。

(6)配備相應的安全防護用具及應急救援物質(zhì)。

(7)加強頂板管理,堅持敲幫問頂,及時清除浮渣,對松散體及時進行注漿固結(jié),以防傾出造成垮幫垮頂。

(8)建立以項目總監(jiān)為首的瓦斯煤系地層地段施工管理領(lǐng)導小組,全面監(jiān)管該地段的安全施工和施工管理工作。

2.監(jiān)理風險管理目標

按照設(shè)計殘留風險等級(低度或輕微)的標準,由于施工不規(guī)范,使用不合格的設(shè)備和材料,使用不合格的操作人員,或管理混亂,使風險等級超出低度的因素增加。通過施工風險管理,使風險度降低至低度,以確保施工階段的安全和主體結(jié)構(gòu)運營100年的標準。

3.監(jiān)理對風險管理的手段

(1)對施工單位風險管理實行動態(tài)評估,綜合監(jiān)理日常巡查、試驗、旁站等檢查意見及數(shù)據(jù),進行風險預評估發(fā)出風險預警,并且在日報、周報中反映出來。

(2)對消除或減小風險的重大措施實施監(jiān)督,對違規(guī)行為發(fā)出監(jiān)理整改指令。

(3)對出現(xiàn)的重大風險管理失控部分,責令暫時停工,整改合格后再復工。

(4)對風險管理不重視,措施不力,整改無效的向上級部門反映,建議清除和調(diào)整人員。

五、監(jiān)理工作方法和措施

施工單位工作內(nèi)容

可能出現(xiàn)的問題

監(jiān)理擬采取的措施

風險管理方案

項目不全或無針對性

要求補充

風險處置措施操作性不強

要求重新研究,找出可靠的操作方法

風險管理機構(gòu)不健全

要求建立健全

風險管理實施

風險源及措施未向施工班組交底

查記錄,補充交底

未按要求采取降低風險的施工方法

責令停工

未使用合格的設(shè)備和材料

責令返工

重大風險處存在質(zhì)量隱患

責令返工,并進行停工整治

風險管理人員和操作人員不負責任或不稱職

責令更換

未對風險變化及時跟進,進行再評估和處理

對重大變化未及時納入部分暫停工程施工,待措施到位后再施工

對監(jiān)理發(fā)出風險預警通知單處置不力,或不予處置的

責令停工,并向上級部門報告,防止出現(xiàn)重大事故

六、其他

風險監(jiān)理包括了施工的全過程和全環(huán)節(jié)、監(jiān)理單位、設(shè)計單位、施工單位全員共同參與的綜合性,系統(tǒng)性工作,由總監(jiān)負責,適時對風險源進行動態(tài)評估,指導監(jiān)理對實施降低風險措施的監(jiān)督力度,以確保風險處于輕微等級以下。

第3篇 項目安全風險管理實施細則

第一章 總 則

第一條 為認真貫徹《蘭州鐵路局建設(shè)項目安全風險管理實施辦法》、敦煌鐵路公司和集團公司《2023年質(zhì)量安全工作要點》全面推行安全風險管理的戰(zhàn)略部署，建設(shè)規(guī)范、系統(tǒng)、高效的安全風險管理體系，促進項目安全生產(chǎn)的持續(xù)穩(wěn)定的要求，現(xiàn)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、工程風險管理國家標準和鐵道部的指導意見，結(jié)合現(xiàn)有的安全管理體系，制定本安全風險管理實施細則。

第二條 以科學發(fā)展觀為指導思想，堅持“安全第一、預防為主、綜合治理”的工作方針，把風險管理的理念和方法貫徹施工作業(yè)全過程。通過風險識別，風險評估，風險應對和風險監(jiān)控，不斷增強全體人員的風險防范意識。不斷提高標準化管理水平，最大限度減少或消除風險災害及風險損失。

第二章 項目安全風險評價

第三條 項目部對管段內(nèi)所有施工作業(yè)工點，依據(jù)施組設(shè)計和施工計劃安排，按照適度超前和后伸的原則，分別對施工安全、質(zhì)量進行風險梳理和分類，并適時進行動態(tài)更新和明示，按照事前識別、事中控制、事后分析的要求進行全過程管理。

第四條 采用“年公布，月梳理，日卡控”的管理方法推進安全風險評價情況，實施風險識別的分析、評估和卡控的閉環(huán)管理。

第五條 年公布

運用風險管理的理論和方法，按照人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不安全因素，從人員素質(zhì)、崗位作業(yè)、管理制度、現(xiàn)場操作等多方面分別對安全、質(zhì)量風險事件和風險因素進行識別、分析和評估，并對其產(chǎn)生的可能性、危害性進行綜合分析、判別，找準關(guān)鍵風險點，并對風險等級進行評估、編號、匯總，制定出本項目的《安全風險識別年度管理臺賬》，并對參建當金山隧道的分部進行風險公告。

第六條 月梳理

1、根據(jù)《安全風險識別年度管理臺賬》所列的安全風險事件，進行每月安全風險分析例會，對上月的安全風險控制情況進行評價，分析風險管理中存在的不足，梳理下月安全風險點，編制下月《月度安全風險應對計劃責任展開表》。

2、項目部監(jiān)督分部在隧道施工現(xiàn)場豎牌明示的《展開表》，《展開表》要根據(jù)工程不同階段不同環(huán)節(jié)的安全風險要點進行動態(tài)展示。分部要將明示的相關(guān)內(nèi)容納入各專業(yè)，各工種，各崗位的班前安全講話和班前安全交底。

3、由分部將根據(jù)《展開表》進行強化人員和設(shè)備等的資源配置，加強現(xiàn)場技術(shù)保障，逐項落實應對措施，全面落實過程控制標準化和現(xiàn)場管理標準化，切實開展好風險應對工作。

4、進一步健全應急處置組織機構(gòu)，落實應急預案，儲備應急物資，規(guī)范應急處置流程，并定期組織應急演練，提高應急處置能力。

第七條 日卡控

1、根據(jù)《月度安全風險應對計劃責任展示表》所列的風險事件，加強風險動態(tài)過程卡控，嚴密盯控工程風險的受控狀態(tài)，注意潛在和未知風險，每日對已識別的風險進行跟蹤，檢查，監(jiān)測殘余風險，觀察記錄其變化，并采取相應的手段，及時調(diào)整應對計劃，消除和控制已知風險因素，并編制《安全風險動態(tài)過程日卡空表》，在各施工工點分別建立臺賬，臺賬放在洞口值班室，由各隧道隊負責管理。

2、隧道架子隊每日對初態(tài)卡控過程進行跟蹤，紀實，分析，檢驗應對，防范措施是否有效，是否出現(xiàn)殘留風險，并在《施工日志》和《安全風險動態(tài)過程日卡控表》中記錄。

第三章 責任分工

第八條 針對風險識別分析登記表所列風險問題，按照分級管理的原則和“逐級負責、專業(yè)負責、分工負責、崗位負責”的要求，一一對應措施，確定責任部門和責任人，并形成《安全風險責任包保責任表》，每半年更新一次。

第九條 項目部職責

1、制定施工階段《項目安全風險管理實施細則》。

2、通過風險識別，分析，評估，建立《安全風險識別年度管理臺賬》。

3、聯(lián)合分部開展安全風險管理工作，落實風險控制措施和風險防范工作要求。

第十條 分部職責

1、開展分部的安全風險管理工作，落實風險控制措施和風險防范工作要求。

2、初態(tài)跟蹤風險變化狀態(tài)，根據(jù)風險監(jiān)測及時調(diào)整風險控制措施。

3、對施工人員進行風險交底和崗前培訓，負責施工現(xiàn)場的《月度安全風險應對計劃責任展開表》的及時更新。

第十一條 架子隊職責

1、對各工點安全風險卡控情況進行跟蹤并記錄《安全風險動態(tài)過程日卡控表》。

2、配合項目部和分部的各項安全風險管理工作。

第四章 安全風險控制措施

第十二條 對分析出的危險源制定相應的控制措施，編入標準化管理制度或管理辦法，并組織進行培訓學習。

第十三條 工程施工前，根據(jù)已辨識出施工中存在的危險源，將安全技術(shù)要求納入項目和工點技術(shù)交底中，如《爆破工程技術(shù)交底》、《開挖作業(yè)技術(shù)交底》、《噴射混凝土安全技術(shù)交底》、《鋼支撐技術(shù)交底》等。

第十四條 施工前，根據(jù)工地安全標準或安全管理方案，配備相應的安全防護設(shè)施、設(shè)備、機具、個人防護用品。

第十五條 對關(guān)鍵工序的操作、管理和其他相關(guān)人員進行相應的安全教育和技能培訓，達到相應的安全能力后，方可上崗。

第十六條 安全管理人員或安全管理方案規(guī)定的其他負有監(jiān)控職責的人員，必須對已開工的工程實施工地安全標準或安全管理方案的情況和相關(guān)目標、指標的完成情況進行定期檢查，并將情況填入每日的《安全日志》、《工點危險源監(jiān)控記錄表》、《安全員巡查記錄》《防洪巡查記錄表》、《安全風險動態(tài)過程日卡控表》進行登記。對存在的有可能發(fā)生危險的情況或事件，立即進行組織；對于嚴重威脅操作人員安全的行為，有權(quán)要求立即停止工作。

第十七條 于施工中出現(xiàn)的事故、未遂事故、檢查中發(fā)現(xiàn)的缺陷和上級指出的缺陷，應及時組織有關(guān)管理人員，必要時請上級相關(guān)部門人員及相關(guān)行業(yè)專家進行調(diào)查分析，擬定并評審糾正與預防措施，并對專門的安全管理方案進行必要的變更；糾正與預防措施實施后，要評審其是否達到預期效果，并進行相應的修改并實施，直至達到預期效果；糾正與預防措施完成后，應作專門的記錄。對應上級指出的缺陷，要將實施情況向上級有關(guān)部門專題報告。

第五章 附則

第十八條 對一個重大控制風險事件或風險工點結(jié)束后，按照風險管理原則，對照風險事件和處置方案，及時組織檢查、驗收，做出風險處置結(jié)果的評估，形成《安全質(zhì)量風險處置結(jié)果評價表》。當處置結(jié)果有殘余風險時，應對殘余風險進行認定、明示，制定需要關(guān)注問題的提示卡，填寫需要關(guān)注的內(nèi)容，提醒下道工序或接收單位注意，以便持續(xù)改進，全面消除安全質(zhì)量隱患。

第十九條 其他未盡事宜按國家或上級相關(guān)規(guī)定辦理。

第4篇 大唐發(fā)電企業(yè)安全風險控制評估工作管理辦法實施細則

第一章 總 則

第一條 為進一步規(guī)范發(fā)電企業(yè)安全風險控制評估工作流程和評估質(zhì)量,依據(jù)《中國大唐集團公司發(fā)電企業(yè)安全風險控制評估工作管理辦法》,制定本細則。

第二條 集團公司負責培訓外審和企業(yè)主要內(nèi)審專家,參與和督導企業(yè)第一次風險控制評估工作;分、子公司生產(chǎn)領(lǐng)導和職能部門負責風險控制評估內(nèi)審把關(guān)和外審組織工作;基層企業(yè)應組織相關(guān)人員學習和把握風險控制評估標準要求,組織做好內(nèi)審工作。

第三條 堅持三年一個周期的安全風險控制評估工作。第一年在集團公司的督導下完成企業(yè)內(nèi)審、專家外審,第二年在分、子公司的監(jiān)督下完成整改,第三年由分、子公司指派專家組巡視持續(xù)改進。

第四條 未開展安全生產(chǎn)標準化達標的企業(yè),應隨安全風險控制評估外審工作同步開展。特許經(jīng)營項目部應視同發(fā)電企業(yè)的一個部門(車間),并按要求同步開展內(nèi)審工作。

第五條 安全風險控制評估結(jié)果應反映每個要素及對應流程節(jié)點的管控效果和本質(zhì)安全型企業(yè)體系總體運行情況。

第六條 企業(yè)安全風險控制評估工作應納入企業(yè)年度“兩措”計劃,確保費用落實。

第七條 安全風險控制評估工作納入集團公司創(chuàng)一流管理指標,分、子公司應監(jiān)督問題的整改,實行閉環(huán)管理。集團公司對企業(yè)外審工作進行全程跟蹤,對于企業(yè)評審過程中存在弄虛作假行為的進行考核,對造成生產(chǎn)安全事故發(fā)生的從重處理。

第八條 本細則適用于集團公司各上市公司、分公司、省發(fā)電公司以及基層發(fā)電企業(yè)。

第二章 管控效果評估

第九條 存在違反法律法規(guī)、違反《防止電力生產(chǎn)事故的二十五項重點要求》、違反強制性標準、嚴重危及人身安全和設(shè)備安全的問題,屬于重點問題。

第十條 體系運行效果評估

(一)要素運行效果評估

每個要素的目標、指標完成情況與流程節(jié)點管控情況應一并進行查評,各要素運行效果判定標準如下:

1.要素的目標和指標均沒有完成或存在重點問題或風險度大于50%,該要素為失控狀態(tài)。

2.目標完成、指標部分完成、不存在重點問題且風險度小于50%,該要素為存在偏差狀態(tài)。

3.無問題的要素為受控狀態(tài)。

(二)單元和本質(zhì)安全型企業(yè)體系總體運行效果評估

1.同時滿足以下條件,判定單元和本質(zhì)安全型企業(yè)體系總體運行異常。

(1)存在重點問題數(shù)超過查評項目的6%。

(2)失控要素數(shù)超過查評要素數(shù)的12%。

(3)風險度是否大于15%。

2.一年內(nèi)發(fā)生生產(chǎn)安全責任事故,判定為體系總體運行異常。

第三章 內(nèi)審組織與管理

第十一條 內(nèi)審工作的組織

(一)企業(yè)應建立內(nèi)審領(lǐng)導組和工作組。領(lǐng)導組由安全第一責任人擔任組長,分管生產(chǎn)副職擔任副組長,工作組由總工程師或生產(chǎn)副職擔任組長。

(二)安監(jiān)部牽頭組織管理和環(huán)境單元內(nèi)審,設(shè)備部牽頭組織設(shè)備單元內(nèi)審,發(fā)電部牽頭組織人員單元內(nèi)審,人資部、總經(jīng)部等其他部門按責任分工負責相關(guān)要素內(nèi)審。安監(jiān)部負責內(nèi)審的歸口管理。

(三)工作組下設(shè)內(nèi)審小組。其中,管理、人員和環(huán)境單元按要素組成內(nèi)審小組;設(shè)備單元按要素和專業(yè)分出小組,每小組至少2名專業(yè)骨干。

(四)每個評審要素(節(jié)點或檢查項)應結(jié)合企業(yè)機構(gòu)設(shè)置、職責分工設(shè)置a、b角。

(五)內(nèi)審組織機構(gòu)和職責分工每年以正式文件形式發(fā)布。

第十二條 內(nèi)審培訓

(一)企業(yè)應在內(nèi)審工作開始前一個月,組織開展內(nèi)審人員培訓。

(二)內(nèi)審人員培訓應包括:集團公司《本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)管理體系規(guī)范》、《本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)安全風險要素管控重點要求》,《發(fā)電企業(yè)安全風險控制指導手冊》(以下簡稱《指導手冊》)、《發(fā)電企業(yè)安全風險控制評估工作管理辦法》以及本細則對于評估工作的要求。

(三)培訓教師應由經(jīng)過培訓的人員或評審專家擔任,采用集中培訓和專題培訓等方式開展培訓。

(四)培訓結(jié)束后經(jīng)考試合格方可擔任內(nèi)審員。

第十三條 內(nèi)審流程

(一)每年第四季度企業(yè)應制定下年度內(nèi)審計劃,確定評估項目,評估內(nèi)審時間至少一個月,但不超過三個月。

(二)召開啟動會,會議由企業(yè)黨委書記主持,安全第一責任人動員,生產(chǎn)副職總體安排,安全生產(chǎn)相關(guān)部門負責人、內(nèi)審員和相關(guān)管理人員參加。

(三)內(nèi)審員開展評估工作,將發(fā)現(xiàn)的問題進行分類,填入內(nèi)審報告的“單元及要素評估明細表”中,依據(jù)標準進行評分,并提出整改建議。

(四)內(nèi)審員將“單元及要素評估明細表”、整改建議上報要素所屬單元的單元組長。

(五)單元組長匯總本單元各要素存在的問題,核查重點問題和整改建議,編制本單元內(nèi)審報告,按時向工作組組長提交。

(六)工作組組長組織編制綜合報告。綜合報告應明確專人校核、勘誤,領(lǐng)導小組副組長審核,領(lǐng)導小組組長審批。

(七)召開總結(jié)會,分、子公司職能部門負責人參加,其他要求同啟動會。

(八)總結(jié)會結(jié)束后20個工作日內(nèi),生產(chǎn)副職牽頭組織相關(guān)部門和人員分析存在問題,制定整改計劃,以正式文件發(fā)布并上報分、子公司。

第十四條 內(nèi)審管理要求

(一)企業(yè)應開展而未開展的項目為扣分項,不得列為不參評項。

(二)內(nèi)審無問題的檢查項要寫出管控效果評估;扣分項必須有實際存在的問題,要依據(jù)《指導手冊》中的標準進行扣分,不得人為提升或壓低分值。

(三)內(nèi)審期間,工作組組長至少每周組織召開一次內(nèi)審工作協(xié)調(diào)會,安全第一責任人每月至少參加一次,掌握內(nèi)審工作進度、存在問題,協(xié)調(diào)解決相關(guān)事項。

(四)分、子公司要安排專人(或?qū)＜?對所屬企業(yè)內(nèi)審工作進行現(xiàn)場監(jiān)督和指導。

第四章 外審組織與管理

第十五條 外審工作由分、子公司負責組織

(一)按照分、子公司年度外審計劃,每年一季度,進行外審的企業(yè)與有資質(zhì)的技術(shù)服務單位簽訂外審合同,內(nèi)容應包括:

1.外審的范圍和企業(yè)類型。

2.外審專家組長,外審專家和專業(yè)分工。

3.外審時間和日程安排。

(二)根據(jù)外審企業(yè)總?cè)萘?、機組數(shù)量、設(shè)備系統(tǒng)復雜程度,火電企業(yè)外審時間一般為7-10個工作日,專家組成員一般不超過22人;風電和水電企業(yè)外審時間一般為7個工作日,專家組成員一般不超過13人。人員配備標準如下:

1.火電企業(yè):組長1名、單元組長4名,設(shè)備專業(yè)組按專業(yè)配置(汽機、鍋爐、電氣一次、電氣二次、熱工、燃料、化學、環(huán)境至少1名)。

2.水電企業(yè):組長1名、單元組長4名,設(shè)備專業(yè)組按專業(yè)配置(水輪機專業(yè)1名、電氣一次1名、電氣二次1名、自動控制1名、水工建筑1名)。

3.風電企業(yè):組長1名、單元組長4名,設(shè)備專業(yè)組按專業(yè)配置(風機專業(yè)1名、電氣一次1名、電氣二次(含直流、通訊)1名、調(diào)度自動化1名)。

(三)外審專家組組成

1.專家組長應具有總工及以上崗位履歷,專家應與被外審企業(yè)無直接利益關(guān)系。

2.專家組由專職專家和在職專家組成,原則上比例各占一半。企業(yè)分管生產(chǎn)副職、總工程師和發(fā)電部、設(shè)備部、安監(jiān)部主任作為外審在職專家,其他由分、子公司推薦的在職人員,可參加學習評審。

3.專家年齡應嚴格限制在70周歲以內(nèi),并身體健康(需提供外審年度的體檢證明或由外審機構(gòu)統(tǒng)一組織體檢)。

第十六條 外審準備工作

(一)分、子公司提前一周將接受外審企業(yè)的內(nèi)審報告提交外審專家組。

(二)外審專家組長外審前,應對外審方案進行策劃,方案應包括評審企業(yè)的狀況、評審范圍(確定不參評項)、評審時間、評審過程控制等內(nèi)容,并經(jīng)外審企業(yè)的上級公司批準。

(三)外審組長召開專家內(nèi)部會議,明確外審計劃、分配外審任務,組織外審專家學習有關(guān)文件(標準、手冊、程序、相關(guān)文件)和集團公司年度重點工作、事故通報等。

(四)接受外審的企業(yè)根據(jù)外審方案和專家行程安排做好迎檢工作,并提供相關(guān)記錄、資料和規(guī)章制度。

(五)接受外審的企業(yè)按專業(yè)一對一安排配合人員,確保外審期間資料提供及時性和外審工作連續(xù)性。

第十七條 外審流程

(一)外審啟動會,由分、子公司職能部門負責人主持、分管生產(chǎn)副職及相關(guān)專業(yè)人員參加;企業(yè)內(nèi)審工作組組長匯報內(nèi)審情況,安全第一責任人及有關(guān)領(lǐng)導、企業(yè)安全生產(chǎn)相關(guān)部門負責人、內(nèi)審員和相關(guān)專業(yè)人員參加。

(二)專家通過問詢、文件查閱、現(xiàn)場取證、檢驗檢測等方法開展工作,做好檢查記錄,并將匯總編制完成的檢查表和重點問題及整改建議上報單元組長。

(三)單元組長對本單元存在的問題進行確認,對要素、節(jié)點存在的偏差和不符合項進行分析,列出重點問題和對策措施建議,按時向?qū)＜医M長提交本單元外審報告。

(四)專家組長組織召開專家組內(nèi)部會議,綜合分析評審結(jié)果,協(xié)調(diào)專業(yè)間共性問題,判別問題歸屬要素,對照標準確認外審不符合項以及重點問題。

(五)專家組長編制總報告,對企業(yè)安全風險控制體系運行情況進行分析,評判體系運行情況和存在的偏差及應關(guān)注的不符合項,提出保證體系正常運行應采取的措施建議。

(六)召開總結(jié)會,外審專家組單元組長、專家組長通報外審情況,其他要求同啟動會。

(七)外審工作結(jié)束3日內(nèi),技術(shù)服務單位應填寫《安全風險控制評估外審簡報》中相應內(nèi)容(格式見附件1),經(jīng)分、子公司完善后上報集團公司安全生產(chǎn)部。

(八)外審報告應由外審專家組長報上級公司直至分、子公司。

(九)分、子公司組織企業(yè)對專家的工作態(tài)度、業(yè)務能力進行評價,作為今后選擇專家的依據(jù)。

第十八條 外審管理要求

(一)分、子公司每年11月30日前應確定所屬企業(yè)下年度外審計劃,并報集團公司安全生產(chǎn)部,由集團公司安全生產(chǎn)部審批后統(tǒng)一發(fā)布。

(二)分、子公司應嚴格執(zhí)行外審計劃。確因特殊原因需變更計劃,分、子公司應書面說明原因,報請集團公司安全生產(chǎn)部同意后方可另行安排。

(三)外審工作由分、子公司總負責;外審技術(shù)服務單位具體負責外審進程和專家管理工作;專家組長對外審報告質(zhì)量負責,單元組長對本單元報告質(zhì)量負責。對明顯質(zhì)量不高的專業(yè)外審報告,專家(單元)組長有權(quán)責令重新評審。

(四)任何人不得人為劃定得分率。

(五)對于內(nèi)、外審風險度偏差超過20%,或存在嚴重問題超過100項的發(fā)電企業(yè),該企業(yè)所在的分、子公司要以書面形式向集團公司進行情況說明。

第十九條 對外審專家的要求

(一)工作要求

1.必須掌握與本專業(yè)有關(guān)的最新法規(guī)、規(guī)程、標準和反事故措施等,掌握外審評價方法、評審標準和依據(jù);

2.現(xiàn)場外審前,認真閱讀企業(yè)的內(nèi)審報告,邊審查邊與專業(yè)配合人員交流,了解企業(yè)專業(yè)管理實際情況。

3.堅持原則,實事求是,客觀公正,評審發(fā)現(xiàn)的問題應準確、可追溯,提出的整改建議應有針對性、可操作性。

(二)紀律要求

1.嚴格遵守外審時間安排,按時完成外審任務。

2.因私外出必須向?qū)＜医M長請假。

3.外審結(jié)束,如數(shù)歸還企業(yè)的評審資料。

4.遵守《中國大唐集團公司黨組關(guān)于改進工作作風、密切聯(lián)系群眾的規(guī)定》。

(三)安全要求

1.認真聽取專業(yè)聯(lián)絡員安全交底,掌握進入現(xiàn)場工作的安全要求。

2.必須在企業(yè)配合人員陪同下進入生產(chǎn)現(xiàn)場。

3.進入現(xiàn)場必須穿工作服、戴安全帽等勞動保護用品,自覺遵守企業(yè)各項安全管理規(guī)定。

第五章 評審報告及問題管理

第二十條 企業(yè)內(nèi)、外審報告編寫均應按照“四個凡事”要求,落實領(lǐng)導、技術(shù)、現(xiàn)場管理和監(jiān)督責任,做到檢查項目與對應的標準一致、實際工作管控效果和存在問題及所違反的規(guī)定描述清楚、存在問題對應的崗位人員責任準確。

第二十一條 外審報告,按照總報告和管理單元、人員單元、設(shè)備單元、環(huán)境單元報告(即1+4)進行編寫和發(fā)布。企業(yè)內(nèi)審報告編制為一個綜合報告進行發(fā)布和上報。內(nèi)、外審報告格式見附件2、附件3、附件4。

第二十二條 內(nèi)審報告及問題整改計劃要以文件形式在本企業(yè)發(fā)布,并上報分、子公司;外審報告及問題整改計劃由分、子公司以文件形式下發(fā)至外審企業(yè),并上報集團公司安全生產(chǎn)部。

第二十三條 基層企業(yè)要把評估中發(fā)現(xiàn)的問題按照風險程度和“四落實”的原則列入“兩措”計劃、檢修、技改和消缺計劃,分、子公司負責監(jiān)督和考核整改完成情況。

第二十四條 內(nèi)、外審問題整改計劃完成率在第二年(整改年)要力爭達到100%;由于客觀原因,不能按期完成整改的在第三年必須完成;因不可抗力等特殊原因不能進行整改的,企業(yè)應以文件形式提出變更或注銷申請,上報分、子公司批準。

第六章 《指導手冊》修訂

第二十五條 內(nèi)審結(jié)束后,企業(yè)應組織內(nèi)審員提出對《指導手冊》的修改意見,隨內(nèi)審報告一并上報分、子公司。分、子公司匯總審核后,上報集團公司安全生產(chǎn)部。

第二十六條 外審結(jié)束后,外審技術(shù)服務單位應組織專家對《指導手冊》提出修改意見,隨外審報告一并上報分、子公司。分、子公司匯總后,上報集團公司安全生產(chǎn)部。

第二十七條 集團公司定期匯總修改意見,組織對《指導手冊》修編,及時下發(fā)執(zhí)行。

第七章 附則

第二十八條 水力、風力發(fā)電企業(yè),由分、子公司按照具有完整安全生產(chǎn)管理體系的原則來確定安全風險控制評估的規(guī)模(不考慮資產(chǎn)歸屬)。

第二十九條 滿足以下條件的發(fā)電企業(yè)可按照對應的規(guī)范化管理標準進行管理和查評:

(一)50mw以下的水電廠或總裝機容量100mw及以下的流域水力發(fā)電企業(yè)。

(二)總裝機容量100mw及以下獨立經(jīng)營風力發(fā)電企業(yè)(不考慮資產(chǎn)歸屬)。

(三)天然氣、太陽能發(fā)電企業(yè)的安全風險控制評估工作,待相對應的《指導手冊》編制完成后進行。

第三十條 本細則由集團公司安全生產(chǎn)部負責解釋。

第三十一條 本細則自發(fā)布之日起執(zhí)行。

附件1:安全風險控制評估外審簡報(模板)

附件2:發(fā)電企業(yè)安全風險控制評估內(nèi)審報告(模板)

附件3:發(fā)電企業(yè)安全風險控制評估外審總報告(模板)

附件4:發(fā)電企業(yè)安全風險控制評估單元外審報告(模板)

第5篇 十類高風險作業(yè)管理細則

1.設(shè)備檢修作業(yè)

在已經(jīng)投用的生產(chǎn)及其輔助設(shè)施上檢修作業(yè)，應實施充分的風險評估，制定檢修方案和安全措施方案；

1.針對檢修內(nèi)容采取有效的隔離、泄壓、置換等措施：

2.動設(shè)備檢修要對動力源有效隔離；

3.檢修人員應具備相應的技能，配備合適的工具和防護用品；

4.作業(yè)應得到設(shè)備管轄部門的確認和許可；

5.涉及信號旁通、連鎖旁通、熱工等特殊作業(yè)，還應申請相應的作業(yè)許可并經(jīng)批準。

2.電氣作業(yè)

1.檢修線路和設(shè)備須停電進行，實行有效的隔離鎖定和安全警示；

2.做好電荷釋放和檢驗，禁止接觸高壓帶電設(shè)備；

3.作業(yè)過程中確保有作業(yè)監(jiān)護人；

4.送電前應專人檢查線路上是否還有人工作、有無漏電，確認無誤后方可送電；

5.電工應經(jīng)專業(yè)培訓并取證；

6.應正確使用絕緣防護用品和工具；

7.停送電和電氣檢修應申請作業(yè)許可并得到批準。

3.熱工作業(yè)

1.在防火防爆區(qū)產(chǎn)生明火的作業(yè)、產(chǎn)生火花的作業(yè)和產(chǎn)生高溫的作業(yè)，如電焊、氣焊、氣割、等離子切割、氬弧焊、鋼鐵工具的敲打、鑿打、電烙鐵和高溫熔融物等，應與生產(chǎn)系統(tǒng)隔離；

2.在設(shè)備、管道上動火應清洗和（或）置換；

3.清除周圍易燃物，限制火花飛濺；

4.按時做動火檢測分析；

5.應設(shè)動火作業(yè)監(jiān)護人，配備充足應急滅火器材；

6.應申請作業(yè)許可并得到批準。

4.進入受限空間作業(yè)

1.進入受限空間應確定各種有影響的能源已被隔離，并掛牌和鎖定，對受限空間進行置換、通風，按時對空氣檢測；

2.確保所有相關(guān)人員均能勝任其工作崗位，限制進入受限空間人員數(shù)量，佩帶規(guī)定的防護用品；

3.在受限空間外應有專人監(jiān)護，有應急搶救措施；

4.應申請作業(yè)許可并經(jīng)批準。

氣體檢測儀

5.挖掘作業(yè)

1.在作業(yè)場所內(nèi)開挖、掘進、鉆孔、打樁和爆破等挖掘作業(yè)活動，應制定施工安全措施方案；

2.在挖掘作業(yè)之前，應對作業(yè)場所風險評估，所有可能的地下危險物，例如：管道、電纜等已被確認、定位，必要時應隔離；

3.當人員進入開挖面時，若屬進入受限空間，則應辦理進入受限空間許可證；

4.通過采取系統(tǒng)的支護、放坡、臺階等適當?shù)拇胧﹣砜刂苹潞头乐顾剑?/p>

5.在挖掘作業(yè)周圍設(shè)置圍欄和明顯的警示標志，關(guān)注地面狀況和環(huán)境變化；

6.應申請作業(yè)許可并經(jīng)批準。

6.起重作業(yè)

1.起重作業(yè)前，應對起重作業(yè)風險評估，大型起重作業(yè)要制定作業(yè)方案；

2.作業(yè)前所有的吊索、吊具須經(jīng)專業(yè)人員檢查；

3.起重裝置和設(shè)備應處于檢驗合格證書的有效期內(nèi)，起重設(shè)備的安全裝置正常工作；

4.負載不得超過起重設(shè)備的動態(tài)和（或）靜態(tài)裝載能力；

5.設(shè)置安全警戒區(qū)；

6.操作動力起重裝置的工作人員和司索指揮人員應經(jīng)過專業(yè)培訓并取得資格證書。

7.高處作業(yè)

1.在墜落高度基準面 2 米以上（含 2 米）的場所作業(yè)，應使用符合有關(guān)標準規(guī)范的平臺、腳手架、吊架、防護欄或安全網(wǎng)等，作業(yè)前檢查確認是否牢固；

2.使用合格的全身式安全帶和其它防墜落設(shè)備；

3.防止高處落物傷人；

4.應設(shè)專人監(jiān)護；

5.工作人員應能勝任相應的工作，有登高禁忌癥的人員不得從事高處作業(yè)；

6.禁止垂直進行高處交叉作業(yè)，分層作業(yè)中間應有隔離措施；

7.遇有不適宜的惡劣氣象條件時，禁止露天高處作業(yè)。

8.接觸危險化學品作業(yè)

1.從事接觸或潛在接觸危險化學品的作業(yè)，工作場所應設(shè)置醒目的警示標識；

2.生產(chǎn)、儲存和使用危險化學品應依據(jù)危險化學品的種類、性能，設(shè)置相應的通風、防火、防爆、防毒、監(jiān)測、報警、降溫、防潮、避雷、防靜電和隔離操作等安全設(shè)施和措施；

3.運輸、裝卸危險化學品時應防止暴露、防止泄漏，防止撞擊、拖拉和傾倒；

4.作業(yè)人員須經(jīng)過培訓并具備相應技能，掌握化學品安全技術(shù)說明書（msds）的有關(guān)信息，配備相應的安全防護用品。

9.陸上交通運輸

1.按要求對車輛定期檢驗，使用前要對車輛檢查，以保證車輛安全性能良好；

2.駕駛員須經(jīng)培訓合格并取證；

3.禁止超員、超載和超速行駛；

4.交通車輛必須配備安全帶，駕乘人員應系好安全帶；

5.駕車時不得使用手機和對講機；

6.推廣采用《ogp 陸上運輸安全推薦準則》

10.聯(lián)合作業(yè)

1.除執(zhí)行專項作業(yè)的安全要求外，還應將作業(yè)對周邊可能產(chǎn)生的影響告知相關(guān)各方；

2.充分評估相關(guān)各方作業(yè)產(chǎn)生的互相影響，采取有效的控制措施；

3.指定專門的協(xié)調(diào)聯(lián)絡人，作業(yè)過程中充分信息溝通；

4.制定協(xié)調(diào)一致的應急方案；

5.在可能的情況下盡量避免聯(lián)合作業(yè)。

第6篇 安全風險管理實施細則

安全風險管理實施細則(試行)

(征求意見稿)

按照路局《全面推行安全風險管理的實施意見(試行)》(京鐵辦〔2022〕131號)要求,運用風險管理的理念和方法,與現(xiàn)行有效的安全管理制度、做法有機融合,突出安全風險管理基礎(chǔ)、過程控制和應急處置,建立科學的安全風險管理運行機制和控制體系,實現(xiàn)安全管理標準化、規(guī)范化、系統(tǒng)化和科學化。結(jié)合我段實際,特制訂本實施細則。

一、全面加強安全風險組織領(lǐng)導

1.段成立安全風險管理領(lǐng)導小組。由段長、黨委書記任組長,主管安全副段長任常務副組長,段領(lǐng)導班子其他成員為副組長,各科室負責人為成員,全面負責段安全風險管理工作的組織推進工作。

2.段成立安全風險管理辦公室,具體負責安全風險管理的日常工作。由安全科負責,組織識別研判、發(fā)布段安全風險控制項點,督促指導各科室、車間推進安全風險管理工作,監(jiān)督檢查各車間、班組安全風險控制措施落實情況;由勞動人事科負責,組織落實全段安全風險管理達標評估考核。

3.各車間是車間安全風險管理的責任主體,負責本車間、班組安全風險管理的日常工作,組織推進安全生產(chǎn)標準化車間、班組建設(shè),加強職工作業(yè)管理、規(guī)范職工作業(yè)標準化行為,激勵職工爭創(chuàng)“標準化達標崗位”,制定本車間安全風險項點、控制措施、責任班組、責任人,組織實施各班組安全風險管理達標考核工作。

二、全面加強安全風險意識教育

1.制定安全風險管理培訓計劃。職工教育科負責,結(jié)合安全生產(chǎn)實際和事故案例,認真制定安全風險管理基礎(chǔ)理論、基本規(guī)章和各項管理標準培訓計劃,使全體干部職工掌握安全風險管理的基本方法,了解本崗位及作業(yè)中的主要危害因素和安全風險,增強安全風險意識和風險防控能力。同時,要以應知應會、崗位實作和應急處置為重點,認真制定高速鐵路房建設(shè)備作業(yè)人員培訓計劃,梳理完善電氣化區(qū)段作業(yè)、春檢、人身、防洪、消防、防寒過冬、冬季焚火、職業(yè)健康、春運臨客等培訓教材,規(guī)范各崗位培訓內(nèi)容,通過實作模擬、案例教學、交流研討等形式,提升培訓工作的針對性和實效性。開展全員崗位適應性培訓、“三新”人員培訓、班組長培訓和季節(jié)性專項培訓,規(guī)范特種作業(yè)人員培訓管理,嚴格各類培訓的考試考核,確保培訓效果。

2.加強安全風險管理文化建設(shè)。黨群辦公室負責,采取專題研討、報刊專欄等形式,通過安全風險知識競賽、選樹“十大崗位標兵”等活動,培育干部職工“安全生產(chǎn)大如天”和“安全責任重于山”的安全理念,自覺養(yǎng)成遵章守紀的良好習慣,形成人人講安全、文化促安全、合力保安全的工作氛圍。全體干部職工要牢固樹立“三點共識”,認真落實“三個重中之重”的要求,增強安全風險和責任意識,提升安全風險識別和控制能力。

三、全面加強安全風險識別研判

1.安全風險信息采集

安全風險信息主要來源于以下三個方面:

一是生產(chǎn)過程中既有的安全信息。包括歷史上全路、全局和段管內(nèi)發(fā)生的各類事故,安全風險管理問題庫中的問題,段確定的安全風險項點、《安全監(jiān)察(檢查)通知書》發(fā)放標準,以及各種安全控制措施等信息。

二是生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的安全信息。包括安全風險控制過程中記錄的各類信息,各項監(jiān)測檢測設(shè)備產(chǎn)生的數(shù)據(jù)信息,日常檢查、驗收、評估發(fā)現(xiàn)的安全問題,職工代表提出的意見和建議,“安監(jiān)報-1”反映的事故、故障和其他安全信息等。

三是生產(chǎn)條件變化產(chǎn)生的安全信息。包括工程改造、設(shè)備更新、新職人員、季節(jié)更替,以及新技術(shù)、新設(shè)備運用等生產(chǎn)條件變化帶來的安全信息,突發(fā)事件誘發(fā)的安全風險信息。

2.安全風險識別研判

圍繞人員、設(shè)備、環(huán)境、管理四大要素,采用動、靜態(tài)相結(jié)合的方法,準確識別研判安全風險。

一是靜態(tài)識別研判安全風險。安全科牽頭,各科室配合,根據(jù)安全管理薄弱環(huán)節(jié)、設(shè)備設(shè)施質(zhì)量缺陷,和現(xiàn)場控制中暴露的慣性問題等,研判確定“安全風險控制關(guān)鍵項點”,制定《安全風險控制表》(附表1)和《崗位安全風險控制卡》(附表2),并按照“領(lǐng)導負責、專業(yè)負責、分工負責、崗位負責”的要求,逐層分解、細化落實防范控制措施和責任。

各車間要結(jié)合實際,建立《安全風險控制表》,每個生產(chǎn)崗位都要建立《安全風險控制卡》,班組《安全風險控制表》由《崗位安全風險控制卡》集成,班組《崗位安全風險控制卡》要結(jié)合當日作業(yè)人員、環(huán)境、天氣等因素,將個性內(nèi)容寫入《班組管理本》班前會議記錄。

二是動態(tài)識別研判安全風險。安全科牽頭,各科室配合,一是利用安委會、安全生產(chǎn)分析會等時機,加強對安全“關(guān)鍵性、傾向性、苗頭性”問題進行深入分析,進一步識別研判作業(yè)現(xiàn)場存在的安全風險,補強、補全靜態(tài)研判成果。二是根據(jù)工程改造、設(shè)備更新、人員變化、季節(jié)更替等生產(chǎn)條件變化帶來的新情況、新問題,及時識別研判安全風險,完善靜態(tài)研判成果。

3.安全風險預警管理

一是作業(yè)層面安全風險提示預警。針對當日、當前作業(yè)項目、作業(yè)環(huán)境、天氣情況等,結(jié)合春運、汛期、暑運和冬運等季節(jié)性和階段性重點工作,將已經(jīng)識別研判的安全風險,在班組班前會、施工準備會上進行預警提示,強化安全風險識別研判的實際運用效果。

二是管理層面安全風險提示預警。通過對事故、故障和其他安全問題的綜合分析,對“安全風險控制關(guān)鍵項點”控制情況的定量分析,對嚴重問題連續(xù)發(fā)生、同類問題重復發(fā)生、慣性問題長期存在等情況的定性分析,提出安全風險趨勢分析和預警。

四、全面加強安全風險過程控制

過程控制是安全風險管理的核心。過程控制包括:規(guī)章制度控制、現(xiàn)場作業(yè)控制、技防物防控制、設(shè)備質(zhì)量控制、專業(yè)管理控制、關(guān)鍵項點控制。

1.強化規(guī)章制度控制

規(guī)章制度是規(guī)范現(xiàn)場作業(yè)和安全管理行為、強化安全風險過程控制的基礎(chǔ)。

一是健全完善安全生產(chǎn)規(guī)章制度。安全科牽頭,修訂完善《安全風險管理實施細則》、《安全生產(chǎn)會議制度》、《安全檢查“通知書”管理辦法》、《安全檢查“問題庫”管理辦法》、《安全生產(chǎn)事故苗子管理辦法》、《上線作業(yè)人身安全防護管理細則》、《現(xiàn)場作業(yè)人身安全關(guān)鍵環(huán)節(jié)卡控措施》、《安全用電管理辦法》、《jtw-1型列車接近無線語音提示系統(tǒng)管理辦法》、《單崗單人作業(yè)人身安全防控管理規(guī)定》、《職業(yè)健康管理辦法》、《安全保衛(wèi)管理辦法》、《綜合治理管理辦法》和《消防安全管理辦法》等,進一步完善安全管理基本制度、辦法。

安全科牽頭,材料科配合,修訂完善《勞動防護用品監(jiān)督管理規(guī)定》和《特種防護用品和安全用具管理辦法》,進一步明確“四統(tǒng)一”(統(tǒng)一標準、統(tǒng)一計劃、統(tǒng)一采購、統(tǒng)一發(fā)放)的管理原則,制定防護用品發(fā)放標準和準入、采購、發(fā)放、使用、監(jiān)查管理辦法,確保勞保用品按季節(jié)、按崗位及時發(fā)放到位。材料科負責,分別建立勞動防護用品和特種防護用品管理臺帳,加強機械設(shè)備、生產(chǎn)工具管理,健全完善檔案,并定期更新、開展檢查。

勞動人事科牽頭,進一步健全完善以“領(lǐng)導負責、分工負責、專業(yè)負責、崗位負責”為核心的《安全生產(chǎn)責任制》,把安全生產(chǎn)責任逐項逐級分解、細化,落實到崗位和人員;完善評價、考核、激勵和問責機制,細化、量化安全責任指標和考核辦法,確保安全責任的有效落實。同時,要進一步規(guī)范干部崗位安全職責,完善《干部安全履責說明書》,促進各級干部按標準履責、按規(guī)范管理。

辦公室牽頭,職工教育科配合,按照“誰配屬、誰負責,誰主管、誰負責,誰派車、誰負責”的原則,修訂完善《車管人員派車安全標準管理制度》、《汽車駕駛員夜間行車強休和“兩違”互控聯(lián)防制度》、《公車駕駛員和職工私家車持證上崗安全培訓、建檔登記監(jiān)控與檢查考核評比管理制度》、《交通安全監(jiān)督崗員制度》等,定期分析研究道路交通安全問題,制定預防措施,狠抓安全責任落實。

二是健全完善《職工作業(yè)指導書》。按照側(cè)重安全、簡潔明了、便于操作的原則,由技術(shù)科負責,修訂完善《特種設(shè)備安全管理辦法》、《高站臺測量限界(普速)作業(yè)指導書》、《站臺施工作業(yè)指導書》、《高空現(xiàn)場作業(yè)指導書》、《季節(jié)性施工現(xiàn)場作業(yè)指導書》、《上線作業(yè)崗位安全作業(yè)指導書》、《瓦工現(xiàn)場作業(yè)指導書》、《木工現(xiàn)場作業(yè)指導書》、《油漆工現(xiàn)場作業(yè)指導書》、《水暖工(管道工)現(xiàn)場作業(yè)指導書》、《電工現(xiàn)場作業(yè)指導書》、《熔接工現(xiàn)場作業(yè)指導書》、《水質(zhì)化驗員現(xiàn)場作業(yè)指導書》、《機電鉗工現(xiàn)場作業(yè)指導書》、《兩噸及以上燃煤鍋爐房司爐工現(xiàn)場作業(yè)指導書》、《兩噸以下燃煤鍋爐房司爐工現(xiàn)場作業(yè)指導書》、《燃油鍋爐房司爐工現(xiàn)場作業(yè)指導書》、《換熱站值班員作業(yè)指導書》和《廠內(nèi)機動車作業(yè)指導書》;由高鐵設(shè)備科負責,修訂完善《高速鐵路高站臺測量限界作業(yè)指導書》、《高速鐵路房建設(shè)備日常巡檢作業(yè)指導書》、《消防監(jiān)控值班員作業(yè)指導書》、《空調(diào)制冷值班員作業(yè)指導書》、《電梯管理人員作業(yè)指導書》和《高空升降車職工作業(yè)指導書》等。進一步細化各崗位作業(yè)標準,為職工作業(yè)標準化提供科學、直觀的依據(jù)。

三是健全完善安全生產(chǎn)操作規(guī)程。技術(shù)科負責,修訂完善通過完善細化安全操作規(guī)程、規(guī)定,確保職工作業(yè)有章可循、有章可依。

各科室要每季度對制定的單項施工作業(yè)流程、單項程序管理標準、管理辦法等規(guī)章制度組織一次全面檢查,確保規(guī)章制度辦法等修建補廢及時、細化措施具體、配備保管齊全、貫徹執(zhí)行到位。

2.強化現(xiàn)場作業(yè)控制

確保實現(xiàn)職工按標準化作業(yè)、干部按規(guī)范管理是安全風險過程控制的關(guān)鍵。

一是有序推進安全生產(chǎn)標準化建設(shè)。勞動人事科負責,按照路局“標準化站段、標準化科室、標準化車間、標準化班組、標準化崗位”的建設(shè)要求,全方位推行安全生產(chǎn)標準化工作,通過標準化建設(shè)活動,將各項管理標準和作業(yè)標準落到實處,減少和消除安全風險。

二是規(guī)范職工現(xiàn)場作業(yè)控制。技術(shù)科、高鐵設(shè)備科、安全科負責,一要加強班前預想控制。在班前會上按照當日作業(yè)的《職工作業(yè)指導書》流程標準,結(jié)合現(xiàn)場條件、存在的問題,圍繞職工精神狀態(tài)、技能水平、作業(yè)特點、設(shè)備情況、天氣環(huán)境等因素,明確互控單元的互控內(nèi)容、對象和責任,對作業(yè)中可能發(fā)生的安全風險進行預測,向職工進行提示預警。二要加強班中作業(yè)控制。班組成員嚴格按作業(yè)流程和工藝標準組織生產(chǎn),落實《職工作業(yè)指導書》的各項標準和工作要求,落實《崗位安全風險控制卡》所制定的各項卡控措施,落實互控單元責任。實現(xiàn)一人作業(yè)相互監(jiān)控,出現(xiàn)漏洞互控補救。三要加強班后規(guī)范控制。當日作業(yè)結(jié)束后,班組長對本班工作進行總結(jié),查找作業(yè)中存在的安全風險問題,對班中自控、互控情況和問題進行分析,互控不到位要根據(jù)問題性質(zhì)的嚴重程度對責任人、聯(lián)責人進行考核,并針對問題完善防控措施。四要強化安全風險“他控”力度。充分發(fā)揮專業(yè)科室、車間的現(xiàn)場檢查、指導、監(jiān)督作用,各科室、車間要嚴格落實對班組“他控”的檢查監(jiān)督責任和要求,全方位掌握班組安全風險控制重點和作業(yè)情況,強化對班組安全風險的“他控”能力。

三是落實干部現(xiàn)場安全管控制度。勞動人事科負責,一是對各級干部嚴格按照全過程檢查盯控作業(yè)項目、盯控重點、量化標準進行全過程檢查盯控作業(yè),檢查每一個作業(yè)環(huán)節(jié)和安全風險控制措施落實情況,做到全過程寫實。二是針對安全生產(chǎn)中的“關(guān)鍵性、傾向性、苗頭性”問題進行認真分析、識別研判,發(fā)現(xiàn)問題、解決問題,指導現(xiàn)場整改落實。

四是加強重點崗位人員的準入管理。職工教育科負責,認真落實主要工種和關(guān)鍵專業(yè)技術(shù)崗位人員的任職資格培訓制度,保證職工能夠熟記本崗位工作的操作規(guī)范程序、安全防控措施、管理標準。加大培訓力度,切實提高培訓質(zhì)量,全面提升職工隊伍素質(zhì)。

3.強化技防物防控制

技術(shù)防控和物理防控是安全風險過程控制的必要手段。技術(shù)科、高鐵設(shè)備科負責,一是提高技術(shù)手段,防范安全風險。通過各項檢測監(jiān)控設(shè)備、裝置和視頻監(jiān)控等及時分析、掌握和消除安全風險。二是提高物防手段,防范安全風險。在充分調(diào)研的基礎(chǔ)上,加大對重點區(qū)段的檢查整修力度,加強鐵路沿線非法建筑物、構(gòu)筑物清理整治,最大限度地消除和規(guī)避安全風險。

4.強化設(shè)備質(zhì)量控制

設(shè)備質(zhì)量是安全風險過程控制的重要保障。技術(shù)科、高鐵設(shè)備科負責,一是嚴格設(shè)備質(zhì)量常態(tài)管控。嚴格落實設(shè)備檢查分析預測、分層控制、專家組診斷、關(guān)鍵項點管控、設(shè)備基礎(chǔ)改善規(guī)劃、設(shè)備質(zhì)量考核評價六項機制,切實提高設(shè)備管控能力,確保設(shè)備質(zhì)量常態(tài)優(yōu)秀。二是嚴格設(shè)備質(zhì)量源頭控制。針對運營中暴露出設(shè)計、材質(zhì)等方面的質(zhì)量缺陷,積極協(xié)調(diào)相關(guān)部門和設(shè)備生產(chǎn)廠,從源頭上加以整治。三是嚴格設(shè)備質(zhì)量管理考核。根據(jù)《站車客運服務設(shè)備設(shè)施質(zhì)量達標考核辦法》要求,本著“從嚴分析、從嚴定責、從嚴處理”的原則,細化設(shè)備質(zhì)量考核辦法,并嚴格按照辦法進行考核。

5.強化專業(yè)管理控制

專業(yè)管理是安全風險管理過程控制的重點。一是要充分履行專業(yè)督導職能。各科室要加強對各車間安全風險管理的指導和監(jiān)督檢查,確保安全風險管理工作有序推進。各級專業(yè)技術(shù)人員要發(fā)揮專業(yè)技術(shù)優(yōu)勢,通過技術(shù)攻關(guān)、專項調(diào)研、跟班指導等形式,準確把握并及時消除現(xiàn)場存在的安全風險。二是落實干部全過程帶班評價制度。各級干部要根據(jù)段安全風險控制項點和生產(chǎn)過程變化的特點,組織對特定項目的整個生產(chǎn)過程進行審核、診斷和評價,圍繞作業(yè)前審核工作方案、流程和作業(yè)指導書;作業(yè)中做好安全關(guān)鍵盯控,發(fā)現(xiàn)和解決安全生產(chǎn)中的問題;作業(yè)后進行系統(tǒng)總結(jié),反思技術(shù)標準、工藝規(guī)范、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和安全風險防控措施等方面存在的問題,進一步健全完善施工作業(yè)流程和管理標準,規(guī)范規(guī)章、制度和作業(yè)辦法等管理制度。

6.強化關(guān)鍵項點控制

安全關(guān)鍵項點控制是安全風險管理過程控制的重要環(huán)節(jié)。一要加強施工安全控制。嚴守房建單位各項標準,確保營業(yè)線施工和臨近營業(yè)線施工安全風險全面受控。二要落實關(guān)鍵項點控制。各級干部、各崗位要嚴格按照段、車間《安全風險控制表》中確定的具體控制措施、量化檢查標準做好檢查盯控工作。三要開展安全專項整治。各車間、科室要按照段的統(tǒng)一部署,結(jié)合自身實際,認真分析現(xiàn)場存在的安全風險,確定安全生產(chǎn)專項整治的項目、重點、措施和整治計劃,在年度內(nèi)搞好推進和實施,確保整治效果。

五、全面加強安全風險應急處置

1.完善安全問題應急機制。辦公室負責,修訂完善《突發(fā)公共事件總體應急預案》、《機關(guān)食堂食物中毒應急預案》等;技術(shù)科負責,修訂完善《冬季雨雪冰凍惡劣天氣應急預案》、《防洪搶險預案》、《防震減災應急預案》、《特種設(shè)備事故應急救援預案》、《供暖安全應急預案》等;高鐵設(shè)備科負責,修訂完善《高速鐵路房建設(shè)備突發(fā)事件應急管理辦法》、《電梯緊急情況應急預案》、《突發(fā)火災事故消防監(jiān)控室應急處置預案》等;安全科負責,修訂完善《硫化氫中毒事故應急救援預案》、《火災事故應急預案》、《安全、反恐突發(fā)事件應急預案》、《機關(guān)大樓火災和疏散應急預案》等;房產(chǎn)管理科負責,修訂完善《單身宿舍突發(fā)事件疏散應急預案》;材料科負責,修訂完善《倉庫突發(fā)事件應急預案》。

2.完善安全問題整治機制。各科室負責,堅持“誰檢查、誰負責”的原則,落實首查負責制,對檢查發(fā)現(xiàn)的安全問題,特別是重點行車房建設(shè)備的問題,涉及客運設(shè)備、站車服務的問題,要立即解決,不留隱患,并及時向有關(guān)單位進行通報。對專項檢查問題和“三性”、“三違”等帶有普遍性的問題,安全科要利用安委會進行專題分析;對危及行車安全的突出問題,要及時下達《安全檢查通知書》,實施專項整治,明確整治要求,限期整治到位,并追蹤評價整治效果。

3.完善安全問題反應機制。各車間、科室要進一步嚴格安全問題的報告制度,規(guī)范報告程序,嚴肅報告紀律,做到涉及安全的問題要快發(fā)現(xiàn)、快匯報、快解決,消除遲報、漏報、瞞報、謊報現(xiàn)象。進一步規(guī)范設(shè)備故障、站車服務等問題的快速響應制度,明確響應人員、時限、流程和應對方案,確保一旦發(fā)生問題各方面快速反應、迅速處置。要有針對性地開展高鐵設(shè)備故障、火災事故等應急演練,加強應急網(wǎng)絡和隊伍建設(shè),做到應急有備、響應及時、處置高效。

六、全面加強安全風險評估考核

1.安全風險評估考核實行月評估、季考核制度。月評估納入《天津建筑段工效掛鉤考核辦法》,季考核納入《天津建筑段季度安全業(yè)績考核辦法》。

2.安全風險管理達標考核堅持“過程考核與結(jié)果考核相結(jié)合,以過程考核為主”的原則,突出對各車間、科室安全風險關(guān)鍵項點識別研判的準確性與覆蓋程度、各項過程控制措施落實情況、各級干部安全風險管理職責落實情況、解決問題閉環(huán)管理質(zhì)量、重要事項督辦落實情況和安全風險管理實效性的考核。

附表:1.段、車間安全風險控制表

2.崗位安全風險控制卡

附表1

段、車間安全風險控制表

年月日編制(修訂)

序號

安全風險項目

安全風險項點

安全風險控制措施

責任部門

責任人

措施落實情況

附表2

崗位安全風險控制卡

車間班組崗位年月日編制

說明:1.內(nèi)容應包含“安全風險項點”、“安全風險控制措施”和“互控人”等項目。

2.“崗位安全風險控制卡”外形尺寸應便于隨身攜帶。

第7篇 風險評估管理實施細則

1目的

明確安全生產(chǎn)風險評估管理要求，運用有效評估方法，進行風險評估，確定風險等級，落實風險管控措施和方案，并對風險管控效果進行評價。

2適用范圍

適用于國華徐州電力檢修公司所有業(yè)務領(lǐng)域的風險管理。

3引用標準及關(guān)聯(lián)子系統(tǒng)

3.1引用標準

風險管理子系統(tǒng)

3.2關(guān)聯(lián)子系統(tǒng)

生產(chǎn)安全與健康管理子系統(tǒng)

運行管理子系統(tǒng)

檢修管理子系統(tǒng)

危險物品管理子系統(tǒng)

環(huán)境保護管理子系統(tǒng)

變更管理子系統(tǒng)

外界服務管理子系統(tǒng)

緊急應變與關(guān)注公眾管理子系統(tǒng)

生產(chǎn)工程項目管理子系統(tǒng)

4專用術(shù)語定義

4.1風險

風險是指危險源造成危害的可能性（機率或概率）。危害后果和危害發(fā)生的可能性是風險兩個要素。危害后果是危險源本身固有的性質(zhì)，危害發(fā)生的可能性是指危害后果出現(xiàn)或發(fā)生的幾率。

4.2危險源

危險源是可能對人、財產(chǎn)、環(huán)境造成危害影響的根源或狀態(tài)。

4.3風險管理

風險管理是對危險源進行辯識、分析，并在此基礎(chǔ)上有效地處置危險源，使風險保持在可接受水平。是一種以較低成本投入、超前控制手段，實現(xiàn)最大安全保障的科學管理方法。

風險管理是一個pdca的管理模式，通過危險源辯識、風險分析、制定并實施風險管控措施與方案、風險管控評價等程序，實施風險管控，使風險保持在可接受范圍。

4.4風險評估

根據(jù)既定的標準或準則，評價系統(tǒng)發(fā)生危害的可能性及其嚴重程度，并確定其是否在可承受范圍的全過程。

4.5風險等級

風險等級是標志風險影響程度的概念。依據(jù)企業(yè)承受風險的能力一般可分為可接受風險和不可接受風險兩大類。

可接受風險表示此類風險對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營、人員安全和健康沒有影響，或者影響程度很小，在可接受范圍，不需要專注控制的風險，或者控制風險的成本極大于風險造成的損失。

不可接受風險表示此類風險對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營、經(jīng)濟效益和社會信譽造成嚴重的影響，對人員的安全和健康構(gòu)成較大威脅，已超出企業(yè)可接受范圍，必須采取措施予以控制，否則，風險一旦成為事實，企業(yè)將蒙受財務損失以及信譽危機。

對不可接受風險等級描述為重大、較大、一般。對可接受風險等級描述為低。見半定量評估細則要求。

4.6重大危險源

重大危險源是指長期地或臨時地生產(chǎn)、加工、搬運、使用或貯存危險物質(zhì)，且危險物質(zhì)的數(shù)量等于或超過臨界量的單元。

4.7?風險概述

風險概述指區(qū)域風險評估、工作活動風險評估、故障模式評估結(jié)合總稱。

5執(zhí)行程序

5.1風險管理組織機構(gòu)

5.1.1 成立以公司分管生產(chǎn)的副總經(jīng)理為組長的風險評估領(lǐng)導小組，小組成員包括總工程師（副總工程師）、相關(guān)部門經(jīng)理和專業(yè)主管、風險管理主管。

5.1.2 故障模式評估小組，按照專業(yè)進行劃分，成員包括工程管理部專業(yè)主管、相關(guān)部門專工、班組長。

5.1.3 區(qū)域風險評估小組，成員包括部門安健環(huán)主管、運行檢修專業(yè)主管、班組成員。

5.1.4 工作活動風險評估小組：成員包括部門安健環(huán)主管、運行檢修專業(yè)主管、點檢員、班組成員。

5.2進行風險評估方法選擇與培訓

5.2.1風險評估方法選擇

5.2.1.1 半定量風險評估：應用與各個生產(chǎn)流程中存在的人身、健康和環(huán)境方面的風險評估。

5.2.1.2 故障模式評估：應用于生產(chǎn)系統(tǒng)設(shè)備評估。

5.2.1.3工作安全分析（jsa）：應用于工作進行前的風險識別和控制的風險評估。

5.2.1.4?定性風險評估：主要適用于相對初級的風險識別和風險等級的確定，不需要進行深入風險評估的項目。

5.2.1.5專題風險評估：根據(jù)特殊需要或突發(fā)異常情況的評估，如：化學危險品、照明、通風、培訓管理、風險費用管理等帶有專業(yè)性質(zhì)的專題評估；出現(xiàn)風險評估范圍之外的異常情況要做專題評估；

5.2.1.6?項目管理風險評估，參照項目管理實施細則執(zhí)行。

5.2.1.7 對于在年度評估后部門又新增的工作，其風險分析執(zhí)行工作安全分析方法并將結(jié)果應用在作業(yè)前的風險控制單中，安健環(huán)專責人負責對分析結(jié)果的審核把關(guān)，確保開工前風險預控。

5.2.1.8 財務、經(jīng)營風險評估參照其專業(yè)規(guī)定執(zhí)行。

5.2.2?風險評估培訓

5.2.2.1?培訓應包括外請專家進行風險評估方法的講座、國華公司的風險評估培訓、公司安健環(huán)處組織的風險評估方法培訓，以及部門內(nèi)部的相關(guān)培訓。

5.2.2.2?培訓人員應包括，風險評估組織機構(gòu)內(nèi)的人員，各級領(lǐng)導及基層員工。

5.2.2.3 ?培訓目的應根據(jù)不同的人員達到不同的水平。

5.3制定風險評估工作計劃

5.3.1?風險評估專業(yè)小組每年12月份應制定下一年度的風險評估工作計劃，并報風險評估領(lǐng)導小組審核通過，列入公司的年度工作計劃同時分解至各月完成，故障模式評估計劃按照其細則要求執(zhí)行。

5.3.2?責任部門每月按下發(fā)的風險評估計劃執(zhí)行，安健環(huán)處或風險評估專業(yè)小組每月對計劃完成情況進行檢查和考核。

5.3.3?根據(jù)實際工作需要，如需對工作計劃進行調(diào)整，須經(jīng)風險評估專業(yè)小組進行調(diào)整并經(jīng)風險評估領(lǐng)導小組批準，不得隨意變更風險評估計劃。

5.4危害辨識

根據(jù)對人身健康、人員心理、自然環(huán)境、生產(chǎn)環(huán)境、生產(chǎn)流程、財務等方面的影響，進行危害辯識。

識別發(fā)電生產(chǎn)流程中存在的危險源。

識別各種作業(yè)活動中存在的危險源。

識別作業(yè)場所存在的危險源。

識別工作秩序和生產(chǎn)秩序變化時產(chǎn)生的危險源。

識別人員變化時產(chǎn)生的危險源。

識別項目變更發(fā)生時產(chǎn)生的危險源。

5.5風險評估

5.5.1 對辯識出的危險源具有的危害進行分析，危害分析應考慮安全、健康、環(huán)保三方面的影響。

依據(jù)對危險源固有危害的分析，評價其原始風險等級。

5.5.2 風險等級

5.5.2.1 判定風險等級可依據(jù)風險后果與發(fā)生幾率的綜合狀態(tài)考慮；也可依據(jù)風險的危害進行單一考慮。

5.6風險控制

5.6.1 依據(jù)風險的實際狀況，運行人員、維護人員制定對危險源的監(jiān)視、控制措施，以及整改方案。落實各項措施及方案的實施時間、實施責任人、實施監(jiān)督人。

5.6.2 對實施監(jiān)視、控制措施之后的風險等級進行評價，評價現(xiàn)時風險等級。

5.6.3 重大風險公司監(jiān)督控制、較大風險部門監(jiān)督控制、一般風險班組控制。

5.6.4 編制風險評估報告，落實整改計劃。

5.6.4.1各風險評估小組編制風險評估報告，制定和下發(fā)整改計劃，對需要進行重大變更才能消除和控制風險的項目應列入重大技改或重大修理予以立項。

5.6.4.2 ?風險評估整改計劃應經(jīng)風險評估領(lǐng)導小組審核后批準下發(fā)。

5.7編制風險評估概述

5.7.1?在風險評估的基礎(chǔ)上，風險評估小組編制公司的年度風險概述，明確公司的重大危險源和公司的風險狀況。

5.7.2?風險概述應上報至風險評估領(lǐng)導小組和總經(jīng)理，使其明確下一步的工作方向，為其決策提供參考。

5.7.3?風險概述應下發(fā)至班組，使每一名員工了解企業(yè)的風險狀況。

5.8編制緊急預案

5.8.1?對于那些已經(jīng)采取措施或目前不能采取措施而又有較高風險的隱患，相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員應編制緊急應變計劃，明確相應人員在事故發(fā)生后的職責和處理流程，將事故發(fā)生后的損失降低至最低水平。

5.8.2 ?緊急預案需經(jīng)風險評估領(lǐng)導小組審核并經(jīng)總經(jīng)理批準后下發(fā)。

5.8.3 ?風險評估小組應組織對相關(guān)人員進行培訓。

6職責

6.1細則執(zhí)行負責人

6.1.1?安健環(huán)處經(jīng)理擔任制度負責人。

6.1.2?負責收集細則執(zhí)行中的信息及反饋意見，不斷完善。

6.1.3?對本公司細則執(zhí)行情況進行監(jiān)督，掌握風險管控的總體狀況。

6.1.4?對公司風險管理工作監(jiān)督并提出改進建議。

6.2細則執(zhí)行人

6.2.1 安健環(huán)處風險主管擔任細則執(zhí)行人。

6.2.2 負責本公司年度風險概述、專項風險評估等工作的組織、協(xié)調(diào)和安排。

6.2.3 負責風險評估文件的編制、匯總、發(fā)布。負責有關(guān)信息的發(fā)布和傳達。

6.2.4 對風險評估中確定的風險監(jiān)視、控制措施和整改方案的實施情況進行監(jiān)督。

6.2.5 負責對風險概述進行定期更新和發(fā)布。

6.2.6 負責本公司風險評估工作執(zhí)行情況的檢討，并反饋改進建議和意見。

6.3公司總經(jīng)理及風險評估領(lǐng)導小組

6.3.1 負責本公司風險評估的全面管理。

6.3.2 負責對風險管控提供人、財、物等資源支持。

6.3.3 負責對本公司風險管理工作情況進行評審。

6.3.4 負責批準發(fā)布本部門風險評估報告及公司年度風險管控計劃。

6.3.5 負責審閱年度風險評估概述，明確本部門的風險狀況。

6.4各部門風險評估專業(yè)小組

6.4.1 參與公司風險評估工作，負責具體風險評估的實施，負責組織本專業(yè)危害辨識與分析，編制風險監(jiān)視、控制措施和整改方案，并對措施、方案的準確性和實效性負責。

6.4.2 制定年度風險評估計劃，編制本部門年度風險評估概述。接受安健環(huán)處對其工作的監(jiān)督檢查。6.4.3 組織本部門員工開展部門風險評估活動，制定本部門的風險評估計劃，并嚴格執(zhí)行本部門下發(fā)的風險評估計劃。

6.4.4 組織本部門人員參加風險評估的各項培訓以及學習本部門緊急預案。向安健環(huán)處提出風險評估工作的建議。

6.5部門安健環(huán)主管

6.5.1 組織本部門風險評估工作，并對風險評估工作的開展進行監(jiān)督和指導。

6.5.2 每月組織對本部門風險預控措施的落實情況進行抽查。

6.5.3 負責部門風險評估的培訓工作.

6.5.4 負責收集風險評估改進的建議和反饋。

6.6員工

接受各種風險評估培訓。嚴格執(zhí)行風險評估流程，并逐漸形成風險意識。對風險評估工作提出改進建議。完成自己負責的風險評估整改后的計劃。

7檢查、評價與反饋

7.1每月對風險管控情況進行評價，對風險概述、安全隱患等文件進行更新。

7.2每年對全年風險管控情況進行檢討和評價，以確定下年度的風險管控計劃。

7.3在風險管理實施中，各部門應隨時向安健環(huán)處反饋本細則在執(zhí)行中發(fā)現(xiàn)的問題，并給予改善。

8附錄

附錄1：年度風險概述填報表

附錄1：年度風險概述填報表格

年度風險概述

填報單位：填報日期：

此表：適用于隱患治理或故障模式結(jié)果的應用

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第8篇 安全風險分級控制管理實施細則

第一章 總則

第一條 為貫徹落實安全生產(chǎn)責任制,加強安全風險管理,防范電網(wǎng)事故和人身事故,維護電網(wǎng)安全和企業(yè)穩(wěn)定,根據(jù)《國家電網(wǎng)公司安全風險管理體系實施指導意見》和省公司《安全風險分級控制管理規(guī)定》及市公司《安全風險分級控制管理實施細則(試行)》,結(jié)合公司安全生產(chǎn)實際,制定本實施細則。

第二條 各單位要按照“分級控制”的原則,建立“分工明確、上下協(xié)同、專業(yè)配合、共同防御”的安全風險預警和控制體系,明確各級機構(gòu)與各級人員的職責,建立安全風險預警和控制工作流程與節(jié)點標準,根據(jù)安全風險類別及嚴重程度,落實預防和應急措施,化解和降低安全風險。

第三條 各專業(yè)管理部門要按照“誰主管,誰負責”原則,履行部門職責,落實安全責任,認真做好本專業(yè)管理范圍內(nèi)安全風險預警和控制工作。

第二章 控制對象

第四條 電網(wǎng)安全風險是指電網(wǎng)在以下列條件情況下存在發(fā)生大面積停電的可能性:遭遇自然災害、遭受外力破壞、在特殊運行方式下。

(一)自然災害,是指地震、臺風、洪水及暴風雪等對電網(wǎng)的破壞,其影響電網(wǎng)安全運行的程度一般比較大,危及范圍具有不確定性。

(二)外力破壞,是指由于各種建設(shè)、施工作業(yè)人員以及社會其他人員的人為因素造成電力設(shè)施的停電、故障和損壞。外力破壞分為過失損壞、盜竊和蓄意破壞三類,電網(wǎng)遭受的外力破壞主要是過失損壞。過失損壞的主要類型有違章施工(作業(yè))、異物短路、煙火短路、車輛撞桿等。

(三)特殊運行方式,是指電網(wǎng)由于設(shè)備檢修、改造以及新設(shè)備投運,受電網(wǎng)結(jié)線的限制,致使220千伏及以上變電站和發(fā)電廠母線出現(xiàn)單線(單電源)、單變、單母線運行的情況。

第五條 人身安全風險是指人員在高危作業(yè)或設(shè)備巡視、檢修、施工等日常工作中,由于工作疏忽或主觀違章或“三措”不落實,造成對人身傷害的可能性。

(一)高危作業(yè)是指施工環(huán)境惡劣或施工難度極高,發(fā)生人身傷害可能性很高的作業(yè)。

1、i類高危作業(yè)

(1)變電專業(yè)

在220kv變電站運行母線下方或設(shè)備附近進行吊裝作業(yè)、220kv主變壓器吊裝。

(2)輸電專業(yè)

在220kv帶電線路附近進行組立(拆除)鐵塔、在險惡地理環(huán)境下組立(拆除)220kv線路鐵塔、220kv線路大跨越施工放線。

2、ii類高危作業(yè)

(1)變電專業(yè)

在110kv變電站運行母線下方或設(shè)備附近進行吊裝作業(yè)。

(2)輸電專業(yè)

在110kv帶電線路附近進行組立(拆除)鐵塔、在險惡地理環(huán)境下組立(拆除)110kv線路鐵塔、跨越高速公路、鐵路、運河110kv及以上線路施工放線。

(三)工作疏忽是指無主觀違章動機,但客觀上已形成可能危及人員安全的違章行為,如:沒有按工作流程與規(guī)程要求實施作業(yè),登錯線路桿塔、走錯有電間隔、安全帶沒有扣好、誤操作等。

(四)主觀違章是指存在僥幸心理,故意進行違章作業(yè)。

第三章 控制原則

第六條 企業(yè)行政主要負責人是安全風險控制的第一責任人,全面負責本企業(yè)安全風險控制工作的組織與協(xié)調(diào),分管生產(chǎn)、基建的副總經(jīng)理是生產(chǎn)、基建安全風險控制的第一責任人。

第七條 生產(chǎn)技術(shù)部、發(fā)展建設(shè)部、調(diào)度中心,按照“管生產(chǎn)必須管安全”的原則,是本專業(yè)領(lǐng)域安全風險控制的管理部門,負責落實安全風險控制措施的實施。安全監(jiān)察部是安全風險控制的監(jiān)督部門,負責檢查督促安全風險控制措施的落實。

第八條 工區(qū)(項目部)、班組及個人,是安全風險控制的具體執(zhí)行者與責任人,負責安全風險控制措施的做細做實。

第四章 控制分級

第九條 公司負責控制管轄范圍內(nèi)220kv變電站全停安全風險,防止發(fā)生一般電網(wǎng)事故。

(一)調(diào)度中心是電網(wǎng)安全風險控制的調(diào)度管理部門,負責做好電網(wǎng)運行方式調(diào)整、電網(wǎng)設(shè)備停電檢修計劃安排、電網(wǎng)運行監(jiān)控與調(diào)度操作、變電站全停應急預案編制等工作,防止誤整定、誤調(diào)度。

(二)生產(chǎn)技術(shù)部是電網(wǎng)安全風險控制的設(shè)備管理部門,負責組織協(xié)調(diào)調(diào)度部門、變電運行工區(qū)、變電檢修工區(qū)、輸電工區(qū)、配電工區(qū)做好電網(wǎng)安全風險控制措施的落實工作。

(三)安全監(jiān)察部是電網(wǎng)安全風險控制的監(jiān)督部門,負責監(jiān)督電網(wǎng)安全風險控制措施的落實到位。

(四)變電運行工區(qū)負責做好變電運行操作、設(shè)備檢修許可、重要設(shè)備監(jiān)視等工作,防止誤操作及安全措施漏項。

(五)輸電工區(qū)負責做好重要線路的巡視防護工作,防止線路遭受外力破壞。

(六)調(diào)度中心、變電運行工區(qū)、輸電工區(qū)控制管轄范圍內(nèi)220kv變電站全停安全風險,防止發(fā)生一般電網(wǎng)事故。

(七)基層班組控制班組作業(yè)過程中的安全風險,認真執(zhí)行“兩票”、“三措”和《作業(yè)安全風險分析預控卡》,防止發(fā)生人員責任障礙。

(八)個人控制作業(yè)安全風險,遵章守紀,規(guī)范作業(yè),防止發(fā)生個人違章行為。

第十條 公司控制管轄范圍內(nèi)高危作業(yè)的人身安全風險,防止發(fā)生人身重傷和死亡事故。

(一)生產(chǎn)技術(shù)部是生產(chǎn)高危作業(yè)的人身安全風險的管理部門,負責做好人身安全風險控制措施的落實工作。

(二)發(fā)展建設(shè)部是基建、技改高危作業(yè)的人身安全風險的管理部門,負責做好人身安全風險控制措施的落實工作。

(三)安全監(jiān)察部是人身安全風險控制的監(jiān)督部門,負責監(jiān)督人身安全風險控制措施的落實到位。

(四)輸電工區(qū)、變電檢修工區(qū)、配電工區(qū)、施工單位是控制高危作業(yè)人身安全風險的責任主體,全面負責組織實施高危作業(yè),落實組織措施、技術(shù)措施與安全措施,加強施工作業(yè)過程控制,落實預防和應急措施,化解和降低安全風險。

(五)輸電工區(qū)、變電檢修工區(qū)、配電工區(qū)、施工單位控制管轄范圍內(nèi)高危作業(yè)的人身安全風險,防止發(fā)生人身重傷和死亡事故。

(七)基層班組控制班組作業(yè)過程中的安全風險,認真執(zhí)行安全施工作業(yè)票、《作業(yè)安全風險分析預控卡》,防止發(fā)生人員責任未遂與異常。

(八)個人控制自身作業(yè)安全風險,按照《作業(yè)安全風險分析預控卡》的要求,規(guī)范作業(yè),防止發(fā)生個人違章行為。

第五章 控制措施

第一節(jié) 電網(wǎng)安全風險控制措施

第十一條 在編制年度運行方式中,應明確各220千伏變電站的110千伏備用通道,特殊運行方式下應保持不得少于2條,且相鄰變電站應安排足夠備用容量。

第十二條 對中低壓側(cè)有電源接入的變電站,應配置低周低壓解列裝置、高頻切機裝置、振蕩解列裝置以及相應的同期并列裝置;對可能形成孤立系統(tǒng)的電網(wǎng),應安排足夠的低周低壓減負荷容量;變電站中低壓側(cè)應配置備自投裝置,條件允許時應投入正常運行。

第十三條 安排計劃停電時,應充分考慮電網(wǎng)的可靠性和電力電量平衡,按照“主設(shè)備與輔助設(shè)備、變電與線路、一次設(shè)備與二次設(shè)備”同時檢修的原則安排停送電,統(tǒng)籌協(xié)調(diào)好基建、技改、檢修停電計劃,切實減少現(xiàn)場操作,一旦無法避免出現(xiàn)特殊運行方式,則啟動預警程序。

第十四條 當電網(wǎng)出現(xiàn)特殊運行方式時,分管生產(chǎn)副總經(jīng)理是防范電網(wǎng)安全風險的第一責任人,要親自組織各專業(yè)部門認真分析特殊運行方式期間電網(wǎng)運行存在的薄弱環(huán)節(jié)和危險點,認真分析、評估電網(wǎng)存在的安全風險,明確分工,落實責任,采取措施,降低風險。

(一)調(diào)度中心

1、填寫電網(wǎng)特殊運行方式預警通知單,分送生產(chǎn)技術(shù)部、安全監(jiān)察部及有關(guān)調(diào)度機構(gòu)和運行單位。

2、做好特殊運行方式下的電力電量平衡,督促運行單位做好用電負荷轉(zhuǎn)移運行方式調(diào)整方案,盡量轉(zhuǎn)移220千伏變電站內(nèi)的重要負荷和重要用戶。

3、做好特殊運行方式的供電潮流、電壓計算工作,核對可能出現(xiàn)的最大潮流是否滿足線路、主變的限額,無功電壓是否滿足規(guī)定要求。

4、特殊運行方式下,為保證系統(tǒng)運行安全,相應的線路、主變、母線全保護運行,原則上不安排保護及二次回路停用校驗工作。

5、在特殊運行方式申請單開工前應核實相關(guān)要求的落實情況,并作為開工的必備條件之一。在特殊運行方式的倒閘操作前,應向現(xiàn)場值班人員交待安全注意事項及特殊運行方式發(fā)生事故的嚴重后果。

6、特殊運行方式下需要加強巡視的設(shè)備,應在檢修申請單中明確,同時通知相關(guān)單位。調(diào)度運行人員要加強對特殊運行方式的運行情況的監(jiān)視,確保相關(guān)的線路、主變、母線等設(shè)備輸送功率、潮流控制合理。

7、加強對特殊運行方式的運行情況監(jiān)視,并做好變電站全停的事故預想及應急預案,并組織開展反事故演習,確保特殊運行方式下盡快恢復供電。

(二)生產(chǎn)技術(shù)部

1、嚴格執(zhí)行防誤操作管理要求,加強操作票的逐級預審工作,并及時反饋審核意見和操作注意事項。

2、深入現(xiàn)場,靠前指揮,組織協(xié)調(diào)變電運行工區(qū)、輸電工區(qū)、變電檢修工區(qū)及施工單位認真開展危險點分析預控,做細做實安全風險控制措施。

(三)安全監(jiān)察部

1、嚴格執(zhí)行工作票管理規(guī)定,加強工作票的逐級預審工作,確保工作票的正確性。

2、跟蹤檢查《電網(wǎng)特殊運行方式預警通知單》流轉(zhuǎn)情況,現(xiàn)場檢查“兩票”、“三措”和《作業(yè)安全風險分析預控卡》執(zhí)行情況,督促檢查安全風險控制措施落實情況。

3、應密切關(guān)注天氣變化趨勢,保持同市氣象臺的聯(lián)系,按照《江蘇電網(wǎng)應對重大氣象災害處置預案》進行特殊氣候條件的預警。

4、填寫特殊氣候條件預警通知單,分送生產(chǎn)技術(shù)部、發(fā)展建設(shè)部、調(diào)度中心。

(四)變電運行工區(qū)

1、變電所遇到特殊運行方式,操作班班長應組織操作人員對該運行方式危險源點進行認真分析,并制定詳細防范措施。

2、操作班班長對操作票要進行審核把關(guān),并合理安排人員進行操作。對于重要操作項目,還要執(zhí)行《作業(yè)安全風險分析預控卡》。

3、加強解鎖鑰匙管理,原則上正常情況下不允許使用解鎖鑰匙。如確實因操作需要使用解鎖鑰匙,如特殊運方、事故處理等,應嚴格履行審批手續(xù)。

3、工作票許可人需到現(xiàn)場許可工作票,要詳細交代特殊運行方式發(fā)生事故的嚴重后果及安全注意事項,許可過程要有錄音保存。

4、工作許可人員必須按照《變電一次設(shè)備作業(yè)現(xiàn)場圍欄和標示牌設(shè)置規(guī)范》、《變電二次設(shè)備作業(yè)現(xiàn)場安全措施設(shè)置規(guī)范》做好現(xiàn)場安全措施。

5、運行人員要加強對運行設(shè)備的巡視,對運行與檢修或施工設(shè)備的交圈地帶要嚴防死守,特別是在進行施工搭接和與運行設(shè)備的安全距離接近允許值時,設(shè)備運行單位應安排專人對運行設(shè)備進行重點監(jiān)護。

(五)輸電工區(qū)

1、單線運行前,要對線路進行一次全面的巡視檢查,并做好事故預想和搶修準備。

2、單線運行期間,要加強對線路接頭、耐張線夾等部位的紅外測溫檢查,防止接頭發(fā)熱造成斷線。

3、單線運行期間,要保持對線路的不間斷巡視,重點區(qū)域要進行全天候巡視,發(fā)現(xiàn)異常和隱患應采取果斷措施立即消除,不能立即消除的要派專人24小時看守,并及時上報。

4、單線運行期間,對可能危及線路安全運行的建筑施工作業(yè),必要時要積極與地方行政部門聯(lián)系,實施暫停施工措施。

(六)輸電工區(qū)、變電檢修工區(qū)、配電工區(qū)、施工單位:

1、檢修、施工前,要根據(jù)對檢修、施工現(xiàn)場的勘察結(jié)果,編制《三表三措》、《作業(yè)指導書》或《施工組織設(shè)計》和《施工方案》,按程序?qū)徍伺鷾屎?組織檢修、施工人員進行安全交底。

2、開工前,要按照工作票或安全施工作業(yè)票的要求檢查安全措施的落實情況、作業(yè)人員的身體精神情況、施工機械的性能情況,并認真進行施工任務、安全措施交底。

3、在高層平臺上工作,工具、材料使用絕緣繩索上下傳遞,地面用絕緣繩索控制,保持其與帶電設(shè)備的安全距離;高層平臺應設(shè)置專用的檢修電源箱,禁止隨意上下施放臨時電源線。

4、同塔(桿)架設(shè)的線路,當其中一回路停電作業(yè)時,檢修、施工人員上下傳遞工具、材料時應使用絕緣繩索,桿塔下人員應將絕緣繩索控制,保持與帶電線路的安全距離,防止擺動;工作線路加掛接地線時,應將較長的地線固定好,防止風擺觸及帶電線路。

5、起重工作時,臂架、吊具、輔具、鋼絲繩及重物等與帶電體的最小安全距離不得小于《電力安全工作規(guī)程》中的規(guī)定。

6、加強設(shè)備資料的管理,設(shè)備調(diào)整、更名、線路改道后要做到及時修改資料,確保設(shè)備資料與現(xiàn)場實際一致,并且設(shè)備、桿塔上必須有的名稱、編號、相位以及必要的安全、保護等標志應明顯、齊全。

7、加強作業(yè)現(xiàn)場安全管理,合理安排人員分工,臨近帶電設(shè)備作業(yè)時或危險作業(yè),必須安排專職監(jiān)護人進行現(xiàn)場監(jiān)護。認真按照《作業(yè)指導書》開展作業(yè),規(guī)范檢修、施工作業(yè)行為,加強關(guān)鍵環(huán)節(jié)和關(guān)鍵節(jié)點的安全控制,確保檢修、施工安全。

第二節(jié) 人身安全風險控制措施

第十五條 生產(chǎn)技術(shù)部召開月度停電平衡會,分析確定下月設(shè)備停電檢修、技改擴建施工及新設(shè)備啟動投運中的高危作業(yè),由生產(chǎn)技術(shù)部啟動預警程序。發(fā)展建設(shè)部通過定期召開工程協(xié)調(diào)會,分析確定近階段基建、技改施工中的高危作業(yè),由發(fā)展建設(shè)部啟動預警程序。

第十六條 當高危作業(yè)確定后,按照“誰主管,誰負責”的原則,分管副總經(jīng)理是防范高危作業(yè)人身安全風險的第一責任人,要親自組織各專業(yè)部門認真分析高危作業(yè)過程中存在的危險點,評估安全風險,明確分工,落實責任,采取措施,降低風險。

第十七條 對于輸變電專業(yè)i、ii類高危作業(yè),公司生產(chǎn)技術(shù)部、發(fā)展建設(shè)部應分別上報市公司生產(chǎn)技術(shù)部、基建部、安全監(jiān)察部。

第十八條 生產(chǎn)技術(shù)部、發(fā)展建設(shè)部,要認真組織編制高危作業(yè)《三表三措》、《作業(yè)指導書》或《施工組織設(shè)計》、《施工方案》,按程序?qū)徍伺鷾屎?組織檢修、施工安全交底。

第十九條 安全監(jiān)察部要加強作業(yè)現(xiàn)場安全監(jiān)查,檢查督促“兩票”、“三措”和《作業(yè)安全風險分析預控卡》執(zhí)行到位,防范違章指揮、違章作業(yè)、違章行為。

第二十條 輸電工區(qū)、變電檢修工區(qū)、配電工區(qū)、施工單位要針對高危作業(yè)的特點,按照《三表三措》、《作業(yè)指導書》或《施工組織設(shè)計》的要求,選派工作負責人及工作成員,配備施工作業(yè)器具,做好安全措施,組織開展施工。

第二十一條 檢修、施工班組,要組織班組人員認真學習《三表三措》、《作業(yè)指導書》或《施工組織設(shè)計》,熟悉和掌握施工特點及制定的安全技術(shù)措施,積極配合工作負責人完成指定的檢修(施工)任務。

第二十二條 工作負責人,要認真組織好開工會、收工會,確保每一位成員都清楚工作任務、工作地點、工作時間、停電范圍、鄰近帶電部位、施工過程中的危險點。工作中,工作負責人必須始終在現(xiàn)場認真履行監(jiān)護職責。當工作地點分散、工作環(huán)境比較危險、多班組、多工種作業(yè)時,工作負責人應增設(shè)專責監(jiān)護人和確定被監(jiān)護人員。

第二十三條 登桿塔前,作業(yè)人員認真核對應停電檢修線路的識別標記和雙重名稱無誤后,方可攀登。登桿塔至橫擔處時,應再次核對停電線路的識別標記與雙重稱號,確實無誤后方可進入停電線路側(cè)橫擔。

第二十四條 在帶電設(shè)備區(qū)域內(nèi)使用汽車吊、斗臂車時,車身應使用不小于16mm2的軟銅線可靠接地。在道路上施工應設(shè)圍欄,并設(shè)置適當?shù)木緲酥尽?/p>

第二十五條 工作地段如有鄰近、平行、交叉跨越及同桿塔架設(shè)線路(平行或鄰近帶電設(shè)備),為防止感應電壓傷人,應加裝接地線或使用個人保安線,加裝的接地線應登錄在工作票上,個人保安線由工作人員自裝自拆。

第二十六條 擴建、技改設(shè)備與運行設(shè)備應做到界面清楚,應用高為170cm的固定式臨時圍欄將作業(yè)地點與運行設(shè)備進行有效隔開,不得將尚處在施工中的設(shè)備提前接入運行系統(tǒng)中。

第二十七條 帶電作業(yè)應設(shè)專人監(jiān)護。監(jiān)護人不得直接操作。監(jiān)護的范圍不得超過一個作業(yè)點。復雜或桿塔作業(yè)必要時應增設(shè)(塔上)監(jiān)護人。

第二十八條 高低壓同桿架設(shè),在低壓帶電線路上工作時,應先檢查與高壓線的距離,采取防止誤碰帶電高壓設(shè)備的措施。在低壓帶電導線未采取絕緣措施時,工作人員不得穿越。在帶電的低壓配電裝置上工作時,應采取防止相間短路和單相接地的絕緣隔離措施。

第二十九條 配電帶電作業(yè)時,作業(yè)區(qū)域帶電導線、絕緣子等應采取相間、相對地的絕緣隔離措施。絕緣隔離措施的范圍應大于作業(yè)人員活動范圍。實施時,應按先近后遠、先下后上的順序進行,拆除時順序相反。裝、拆絕緣隔離措施時應逐相進行。

第三十條 雙電源和有自備電源的用戶,應采取機械或電氣聯(lián)鎖等防返送電的強制性技術(shù)措施。在雙電源和有自備電源的用戶線路的高壓系統(tǒng)接入點,應有明顯斷開點,以防止停電作業(yè)時用戶設(shè)備返送電。

第三十一條 各級領(lǐng)導干部及專業(yè)管理人員,要按照到場要求和到位標準,深入作業(yè)現(xiàn)場,深入基層班組,開展檢查、監(jiān)督和指導,切實做到安全責任落實、工程管理規(guī)范、風險控制到位,不斷降低和努力化解人身安全風險。

第六章 附則

第三十二條 本細則自發(fā)文之日起實施。

第三十三條 本細則由公司安全監(jiān)察部負責解釋。

第9篇 工務段安全風險管理實施細則

第一章 總則

第一條 安全管理的實質(zhì)是風險管理,風險管理的核心是控制風險,目的是防止風險失控,保持安全狀態(tài)。運用風險管理的系統(tǒng)理論,預防和控制段安全風險,達到預防減少事故、降低事故損失的目標。通過安全風險管理的落實,強化安全管理基礎(chǔ),規(guī)范安全管理行為,規(guī)避和化解安全風險,力爭減少“人”的不安全行為,減少“設(shè)備”的不安全狀態(tài),改變“生產(chǎn)環(huán)境”中不安全條件,消除各項管理缺陷。

第二條 安全風險是指在安全生產(chǎn)過程中發(fā)生事故的可能性與隨之引發(fā)的人身傷害、設(shè)備損壞等嚴重性的組合。即生產(chǎn)過程中各種風險對行車、人身、設(shè)備等造成危險程度的組合。安全風險應從人員、設(shè)備、環(huán)境、管理、作業(yè)五大因素入手,注重對作業(yè)人員的培訓入手,努力控制關(guān)鍵崗位人員的不安全行為,大力推進標準化作業(yè),提高線橋設(shè)備的維修質(zhì)量,積極應對多變的行車條件及環(huán)境等因素,抓好段基礎(chǔ)管理工作。

第三條 安全風險管理是在生產(chǎn)過程中通過對安全風險的識別、分析、評價、分級制定措施,實施措施的全過程。段安全風險管理要突出抓好基礎(chǔ)建設(shè)、過程控制,應急處置等環(huán)節(jié)。

第四條 工務安全風險是指在工務安全生產(chǎn)過程中發(fā)生安全風險的可能性與隨之引發(fā)的人身傷害、設(shè)備損壞等嚴重性的組合。工務安全風險管理要從人員、設(shè)備、環(huán)境、管理等四大因素入手,通過日常生產(chǎn)過程中對工務安全風險的過程識別、研判、處置、考核等環(huán)節(jié)全過程實施;要從職能定位、過程控制、應急處置、基礎(chǔ)夯實、文化建設(shè)等環(huán)節(jié)有序推進。

第五條 建立安全風險管理組織體系

1.段成立安全風險管理領(lǐng)導組

組長:段長、黨委書記

副組長:主管安全副段長及段班子其他成員

組員:各科室負責人

負責組織制定段安全風險管理實施細則,組織和推進安全風險管理和標準化建設(shè)工作。

2.段成立安全風險管理辦公室,辦公室設(shè)在安全調(diào)度科,主任為主管安全副段長,副主任為安全調(diào)度科科長。負責全段安全風險管理的日常工作。電話:71035。

3.各車間成立由黨政正職任組長,其他車間干部、各工區(qū)工長為成員的安全風險管理小組,負責本車間安全風險管理推進實施具體落實工作。

第二章 安全風險管理模式

第六條 段安全風險管理分段、車間、班組三級管理。

第七條 結(jié)合段工作實際,嚴格落實安全風險“3+1”管理模式,“3”即“一書一表一卡”,“一書”是指《關(guān)鍵作業(yè)指導書》、“一表”是指《安全風險控制表》、“一卡”是指《關(guān)鍵崗位安全風險控制提示卡》,“+1”即“施工模塊化管理”,是指《重點施工管理模塊》。通過責任落實來實現(xiàn)對安全風險的預先控制、超前防范。

第三章 安全風險管理職能

第八條 段管理職能 段作為安全風險管理的落實主體,在突出客車安全10項26條控制措施、重載通道安全的基礎(chǔ)上,將研判現(xiàn)場作業(yè)和設(shè)備質(zhì)量存在的突出問題作為主要風險源,進行深入細致的風險識別和研判,依據(jù)上級要求制定可操作的規(guī)章制度及崗位職責、作業(yè)標準等,抓好規(guī)章制度、崗位職責、作業(yè)標準、作業(yè)流程以及人員配備等具體工作的落實。

段負責制定、修改《安全風險管理實施細則》、《安全風險控制表》、《關(guān)鍵崗位安全風險控制提示卡》?！蛾P(guān)鍵崗位安全風險控制提示卡》按崗位予以明示,并印制成卡片下發(fā)至各崗位。月末安委會針對本月風險控制情況,研判下月存在的風險,并制定防控措施。

第九條 車間管理職能 車間是落實工務安全風險管理的主要執(zhí)行主體,要加強日常檢查,負責督促現(xiàn)場職工嚴格執(zhí)行規(guī)章制度、作業(yè)標準與程序的落實,強化設(shè)備質(zhì)量及作業(yè)過程中的安全風險控制。

車間在全面落實安全風險全過程管理和執(zhí)行控制措施的基礎(chǔ)上,突出安全風險管理在設(shè)備質(zhì)量、崗位作業(yè)標準化上的責任落實,制定本車間《安全風險管理實施措施》;每月根據(jù)段風險研判情況,進一步研判本車間各班組存在的安全風險項并制定《安全風險控制表》,認真梳理本月風險管理過程中存在的問題填寫《安全風險反饋表》。

第十條 班組 根據(jù)段、車間制定的《控制表》、《崗位提示卡》等抓好具體工作在崗位上的過程控制、風險項點的具體落實與反饋,同時及時向上級反饋風險管理過程中遇到的各類問題并按要求做好整改。

第十一條 各崗位 各崗位是落實安全風險管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié),崗位人員要熟知本崗位安全風險點和卡控措施,自覺執(zhí)行好規(guī)章制度、作業(yè)標準,有效卡控安全風險。

第十二條 段風險管理實行逐級負責與落實的原則,各級均要按照《太原南工務段安全風險管理流程圖》(附件2)抓好具體落實。

第三章 安全風險管理過程控制

第十三條 定期研判

1.班組

⑴班組每月底25日召開安全分析會,完善班組問題庫,納入問題庫問題的時間范圍是指上月26日至本月25日錄入的問題。

⑵根據(jù)本月問題庫,結(jié)合上月安全風險控制表,分析安全風險卡控落實情況,形成月度班組《安全風險控制落實反饋表》。⑷⑸

⑶根據(jù)季節(jié)性特點、下月重點施工作業(yè)以及慣性、苗頭性問題研判下月安全風險控制項目及風險點,并形成班組月度《安全風險控制表》

班組于當日將班組的問題庫、控制表、反饋表上報車間。

2.車間(科室)每月26日召開安全分析會,車間要通過安全分析會在對班組上月風險控制落實情況、檢查發(fā)現(xiàn)問題和下月風險重點識別進行認真梳理、分析的基礎(chǔ)上,由車間主任分析總結(jié)上一階段確定的安全風險重點項目控制情況,對下一階段重點工作進行安全風險研判,對具體風險地點進行具體描述后填寫車間本月度《安全風險控制落實反饋表》,制定下月《安全風險控制表》,于每月26日前報段。

3.段由各科室負責對本專業(yè)上一階段確定的安全風險項目控制情況進行分析總結(jié),對下一階段重點工作進行安全風險研判,對具體風險地點進行具體描述,確定下一階段安全風險控制項目和控制措施,經(jīng)段安委會分析匯總后,填寫本月《安全風險控制落實反饋表》并制定下月段《安全風險控制表》,于每月28日前報工務處。

段于次月初接到路局月度《安全風險控制表》后,及時對段《安全風險控制表》以不定期研判的形式進行補充完善,并以書面形式下發(fā)至車間(科室、公司),車間、班組依次完善。

第十四條 不定期研判

針對季節(jié)更替、設(shè)備改造(更新)等內(nèi)外部條件的變化和運輸生產(chǎn)的新情況、新問題,適時進行專項的安全風險研判,組織有關(guān)人員及時分析研判安全風險的變化,并制定相應的卡控措施,逐層細化,落實到崗,定責到人,以適應安全風險的發(fā)展變化。不定期研判要注意從兩個方面進行,一是風險項目具體安全風險點的研判。二是根據(jù)各級安全通報吸取兄弟單位安全生產(chǎn)中出現(xiàn)的突發(fā)且未列入定期研判控制表中的各類問題。各級對風險管理中出現(xiàn)的問題要適時進行不定期研判與控制,制定不定期研判的《安全風險控制表》,并在月度《安全風險控制落實反饋表》中體現(xiàn)具體落實情況。

第十五條 安全風險控制

1.對已辨識的安全風險進行全面梳理,研究制定預防措施和控制方案,制定整治計劃并組織實施,通過加大安全投入,采取重點整治措施,及時消除、降低或轉(zhuǎn)移安全風險。重點掌握和研判設(shè)備隱患、慣性問題和嚴重違章等安全風險,制定針對性防范措施、按期整改銷號,專人盯控復查。

2.分季度,有重點的進行設(shè)備安全風險卡控。

一季度(1月1日-3月31日):以戰(zhàn)嚴冬、保春運、防“三折”、穩(wěn)凍害為重點,重點卡控石太線小半徑曲線鋼軌側(cè)磨、接頭病害及太中銀凍害,杜絕責任“三折”故障發(fā)生。

二季度(4月1日-6月30日):以落標準、防春融、重檢修、全覆蓋為重點,做好春季設(shè)備的覆蓋式檢修,全面復緊零配件,高效優(yōu)質(zhì)完成防洪預搶工程。

三季度(7月1日-9月30日):以戰(zhàn)酷暑、防脹軌、抓防洪、保暢通為重點,將防洪、防脹作為重中之重抓實、抓細,實現(xiàn)設(shè)備狀態(tài)可控、行車安全平穩(wěn)。

四季度(10月1日-12月31日):以嚴秋鑒、抓防斷、控凍害、保冬運為重點,抓好線橋秋檢秋鑒和設(shè)備整修,落實巡冷、防斷檢查及除雪工作,提高應急處理能力。

3.對人身安全、施工作業(yè)、道口及路外、自輪運轉(zhuǎn)特種設(shè)備、治安防范和消防、交通安全等安全風險關(guān)鍵環(huán)節(jié)長抓不懈。

第十六條 風險預警

對惡劣極端天氣、自然災害等重大風險進行持續(xù)監(jiān)測監(jiān)控,及時發(fā)布預報預警信息。建立動靜態(tài)結(jié)合的設(shè)備質(zhì)量檢測監(jiān)測體系,對設(shè)備質(zhì)量狀況及時發(fā)布預警信號。建立對惡劣極端天氣和自然災害情況、鋼軌探傷及傷損情況、重要設(shè)備質(zhì)量安全信息、重大施工作業(yè)等重點情況的預報制度。

實施過程預警干預。根據(jù)發(fā)生的問題,分別采用“安全警告牌”、“安全警示書”、“安全問題通知書”、“安全通報”、“督查督辦”等形式,逐級進行預警,分別用應急警示、應急幫促、應急處置對風險管理過程進行干預。

第十七條 風險應急處置

完善各類應急預案。對非正常情況,要明確處理方案、流程及安全保障措施等,保證突發(fā)安全問題時處置及時得當。同時進一步完善安全問題報告制度,嚴格規(guī)范報告程序,明確各級的響應人員、時限、流程及應對方案。配足各種應急救援設(shè)備、材料機具,并保證其狀態(tài)良好。根據(jù)季節(jié)特點,按規(guī)定要求開展應急演練,并納入常態(tài)管理。通過演練達到應急有備、響應及時、規(guī)范有序、處置高效。遇重大自然災害、惡劣天氣、設(shè)備故障、設(shè)備狀態(tài)不良等情況不明或危及行車安全時,要果斷采取封鎖線路、攔停列車、限速運行等措施,確保行車安全、人身安全。

第十八條 嚴格考核

充分發(fā)揮干部管理作用、規(guī)范干部管理行為。嚴格實行干部問責和責任追究制,把過程管理和履職質(zhì)量作為考核的重點,對發(fā)生的事故、故障,都要按“四不放過”追根溯源地查找管理責任。按規(guī)定進行追責、考核。

第五章 規(guī)范管理臺賬

第十九條 段、車間(科室)、班組安全風險管理臺賬統(tǒng)一分三卷。

“一卷”內(nèi)容:《安全風險管理手冊》、《工務關(guān)鍵作業(yè)指導書及重點施工標準化管理模塊》,本級所涉及的《關(guān)鍵崗位安全風險控制提示卡》,不定期研判的《安全風險控制表》;防春融、防脹、防洪、防斷、防聯(lián)電等季節(jié)性重點工作的安全風險控制措施(應急預案),人身、作業(yè)、施工等需全年重點抓好工作的安全措施(應急預案)以及全年安全生產(chǎn)措施,以上項目修訂補充的相關(guān)文件等。

“二卷”內(nèi)容:《安全風險管理綜合記錄本》(原安全綜合記錄本);上級、本級和下一級的月度《安全風險控制表》,本級和下一級的《月度安全風險控制反饋表》,并按月裝訂。

“三卷”內(nèi)容:本級和下一級的《安全風險問題庫》,上級和本級下發(fā)的安全專題通報及其他基礎(chǔ)文件臺賬。

《安全風險管理手冊》分為段和車間兩本,段《安全風險管理手冊》內(nèi)容包括:部、局、段的《安全風險管理實施意見(或辦法、細則)》及相應的《安全風險控制表》和《崗位安全風險控制提示卡》。各車間《安全風險管理手冊》內(nèi)容包括:局、段和本車間的《安全風險管理實施辦法(或細則、措施)》及相應的《安全風險控制表》和《崗位安全風險控制提示卡》。《安全風險管理手冊》由段制定統(tǒng)一版面,按不同車間統(tǒng)一印制。段《安全風險管理手冊》下發(fā)到段各科室及段機關(guān)每一名管理人員;車間《安全風險管理手冊》下發(fā)到本車間每一名管理人員、各工班長及各班組。段安全調(diào)度(質(zhì)檢)科要對管內(nèi)各車間《安全風險管理手冊》進行審核并留存?zhèn)洳椤?/p>

第二十條 規(guī)范問題庫管理

《安全風險問題庫》是實施安全風險管理最基礎(chǔ)的臺賬資料,是風險點識別、研判、評估及卡控措施落實的出發(fā)點和落腳點。全段自下而上都必須按照《太原南工務段安全風險管理問題庫管理辦法》逐級建立本段、車間、班組的《安全風險問題庫》,并適時對問題庫進行對接、銷號、更新和完善。

第六章 安全風險管理推進

第二十一條 強化技術(shù)規(guī)章管理,以規(guī)章制度規(guī)避風險。一是認真清理現(xiàn)有技術(shù)規(guī)章,梳理條款內(nèi)容中存在的缺失、沖突、雜亂等問題。二是明確發(fā)布權(quán)限和程序。重點是明確發(fā)布技術(shù)規(guī)章的權(quán)限和范圍,對以科室文件發(fā)布的規(guī)章要全部規(guī)范為段發(fā)布。三是完善技術(shù)規(guī)章管理平臺。建立段規(guī)章管理平臺,落實規(guī)范規(guī)章修、訂、廢程序和定期的對規(guī)制度,確保規(guī)章的嚴肅性、一致性、及時性。

第二十二條 強化學技練兵,以技術(shù)素養(yǎng)規(guī)避風險。根據(jù)崗位的工作要求,本著“管什么學什么、用什么學什么、缺什么補什么”的原則,加強正常及非正常情況下崗位基本技能、規(guī)章制度和安全措施的培訓。培訓應包括業(yè)務知識和風險管理基礎(chǔ)理論、基本規(guī)章和各項管理標準、安全風險評估標準等,培訓應結(jié)合安全生產(chǎn)實際和事故案例進行,適應崗位安全管理需要。

第二十三條 強化干部落責,以崗位履職規(guī)避風險。一是嚴格干部選拔培訓,積極試行差額推薦、差額考察、差額醞釀“三差額”選拔制度,注重關(guān)鍵崗位管理人員任職資格和專業(yè)經(jīng)歷,強化管理的針對性和有效性。二是切實轉(zhuǎn)變干部作風。段各級干部要切實把主要精力放在抓安全生產(chǎn)上,親自研究安全重點問題,親自抓重點任務推進,親自抓關(guān)鍵問題解決,親自抓責任落實考核。積極主動完成好各項工作,不依賴、不推諉、不等待、不應付。

第二十四條 強化典型引路,以標準化建設(shè)規(guī)避風險。結(jié)合日常工作,要以落實“管理規(guī)范化、作業(yè)標準化”為重點,積極開展標準化工務段、標準化科室、標準化車間、標準化班組、標準化崗位建設(shè)活動,將各項管理和作業(yè)標準落到實處。要突出抓好施工作業(yè)標準化管理,通過作業(yè)計劃指導書和施工作業(yè)模塊化管理,提高施工作業(yè)、設(shè)備質(zhì)量的安全控制水平。

第第二十五條 強化施工作業(yè),以標準化施工作業(yè)規(guī)避風險。一是嚴厲打擊“黑施工”,嚴格落實《路局、路局黨委關(guān)于嚴格施工管理堅決杜絕黑施工的決定》(太鐵辦[2022]355號)文件要求,堅決杜絕“黑施工”。二是加強施工計劃、施工方案、安全措施的提報和審批。三是加強施工作業(yè)組織,天窗前必須進行詳實的工作量調(diào)查,根據(jù)工作量及天窗時間合理組織人力、機具、材料、備品,禁止盲目上道作業(yè)。四是要嚴格實施對現(xiàn)場新料卸下擺放、舊料收集拉運等環(huán)節(jié)的過程卡控。五是要切實發(fā)揮安全質(zhì)量監(jiān)督作用,加強風險源頭控制和現(xiàn)場管理。充分發(fā)揮設(shè)備管理車間的監(jiān)管責任,各設(shè)備責任車間現(xiàn)場監(jiān)護人員要切實負起路料安全監(jiān)護責任。凡發(fā)生安全關(guān)鍵問題要與施工單位同等追責。

第七章文化建設(shè)

第二十六條 把加強安全文化建設(shè)體現(xiàn)在“愛路、實干、創(chuàng)新、奉獻”的工務精神上。不斷深化“安全生產(chǎn)大如天”和“安全是飯碗工程”的安全價值觀,采取日常教育、機制建設(shè)、技術(shù)創(chuàng)新、典型引導、文化沙龍、視覺傳播、人文關(guān)懷、環(huán)境建設(shè)、參觀學習等不同形式,多層面、全方位地開展安全文化建設(shè),形式服從內(nèi)容,時間服從質(zhì)量,全面建設(shè)我段安全文化。

第二十七條 把加強安全安全文化建設(shè)體現(xiàn)在發(fā)揮職工群眾的主體作用上?！叭珕T參與、團隊精神”是企業(yè)文化的典型特征,在重視領(lǐng)導群體核心作用的同時,更加注重發(fā)揮職工群眾在安全文化建設(shè)中的主體作用,著力增強職工群眾的認同感和歸屬感,形成全體共建的安全文化創(chuàng)建氛圍,為安全風險管理的有效推進奠定堅實基礎(chǔ)。

第二十八條 把加強安全文化建設(shè)體現(xiàn)在完善安全獎懲制度,形成嚴格考核和正面激勵的長效機制上。通過科學、有效的考核制度,促使干部職工形成共同的價值觀和行為規(guī)范,自覺落實作業(yè)標準,確保安全生產(chǎn)。重點要把握五個堅持,即:堅持快獎快罰,堅持重獎重罰,堅持鼓勵整改,堅持有功就獎,堅持形式多樣。

第二十九條 把加強安全文化建設(shè)體現(xiàn)在大力選樹宣傳典型,讓干部職工學有對象、趕有目標。主動深入到職工當中去,從生產(chǎn)實踐中發(fā)現(xiàn)閃光之處,培養(yǎng)選樹出典型。把宣傳典型和典型帶動結(jié)合起來,要讓典型去幫助、帶動業(yè)務薄弱人、“兩違”突出人、崗位重點人,充分發(fā)揮先進典型的示范效應,激勵干部職工崇尚先進、學習先進,爭當安全功臣。精心組織安全生產(chǎn)月等活動,深入開展安全生產(chǎn)勞動競賽、標準化崗區(qū)創(chuàng)建、職工家屬第二防線等全員性安全生產(chǎn)創(chuàng)建活動,促進廣大干部職工主動發(fā)現(xiàn)解決問題、有效防范安全風險。

第三十條 把加強安全文化建設(shè)體現(xiàn)在優(yōu)化職場安全文化環(huán)境上。在職工作業(yè)場所推行安全格言、安全寄語和安全承諾揭掛,設(shè)置和規(guī)范安全標志、標識,潛移默化,感染熏陶,增強干部職工安全風險意識;加強安全文化宣傳陣地建設(shè),發(fā)揮報刊、電視、網(wǎng)絡等路內(nèi)新聞媒體作用,廣泛深入地宣傳鐵路安全生產(chǎn)重大政策措施、典型經(jīng)驗和顯著成效;抓好愛路護路對外宣傳教育,提高安全生產(chǎn)輿論引導能力,增強人民群眾對鐵路安全發(fā)展的認同感和安全信任感,推動全社會重視、支持、理解鐵路安全生產(chǎn)工作,為鐵路抓好安全生產(chǎn)營造良好的輿論環(huán)境。

第10篇 中國大唐集團公司發(fā)電企業(yè)安全風險控制評估工作管理辦法實施細則

第一章? 總? 則

第一條 為進一步規(guī)范發(fā)電企業(yè)安全風險控制評估工作流程和評估質(zhì)量，依據(jù)《中國大唐集團公司發(fā)電企業(yè)安全風險控制評估工作管理辦法》，制定本細則。

第二條 集團公司負責培訓外審和企業(yè)主要內(nèi)審專家，參與和督導企業(yè)第一次風險控制評估工作;分、子公司生產(chǎn)領(lǐng)導和職能部門負責風險控制評估內(nèi)審把關(guān)和外審組織工作；基層企業(yè)應組織相關(guān)人員學習和把握風險控制評估標準要求，組織做好內(nèi)審工作。

第三條 堅持三年一個周期的安全風險控制評估工作。第一年在集團公司的督導下完成企業(yè)內(nèi)審、專家外審，第二年在分、子公司的監(jiān)督下完成整改，第三年由分、子公司指派專家組巡視持續(xù)改進。

第四條 未開展安全生產(chǎn)標準化達標的企業(yè)，應隨安全風險控制評估外審工作同步開展。特許經(jīng)營項目部應視同發(fā)電企業(yè)的一個部門（車間），并按要求同步開展內(nèi)審工作。

第五條 安全風險控制評估結(jié)果應反映每個要素及對應流程節(jié)點的管控效果和本質(zhì)安全型企業(yè)體系總體運行情況。

第六條 企業(yè)安全風險控制評估工作應納入企業(yè)年度“兩措”計劃，確保費用落實。

第七條 安全風險控制評估工作納入集團公司創(chuàng)一流管理指標，分、子公司應監(jiān)督問題的整改，實行閉環(huán)管理。集團公司對企業(yè)外審工作進行全程跟蹤，對于企業(yè)評審過程中存在弄虛作假行為的進行考核，對造成生產(chǎn)安全事故發(fā)生的從重處理。

第八條 本細則適用于集團公司各上市公司、分公司、省發(fā)電公司以及基層發(fā)電企業(yè)。

第二章? 管控效果評估

第九條 存在違反法律法規(guī)、違反《防止電力生產(chǎn)事故的二十五項重點要求》、違反強制性標準、嚴重危及人身安全和設(shè)備安全的問題，屬于重點問題。

第十條 體系運行效果評估

（一）要素運行效果評估

每個要素的目標、指標完成情況與流程節(jié)點管控情況應一并進行查評，各要素運行效果判定標準如下：

1.要素的目標和指標均沒有完成或存在重點問題或風險度大于50%，該要素為失控狀態(tài)。

2.目標完成、指標部分完成、不存在重點問題且風險度小于50%，該要素為存在偏差狀態(tài)。

3.無問題的要素為受控狀態(tài)。

（二）單元和本質(zhì)安全型企業(yè)體系總體運行效果評估

1.同時滿足以下條件，判定單元和本質(zhì)安全型企業(yè)體系總體運行異常。

（1）存在重點問題數(shù)超過查評項目的6%。

（2）失控要素數(shù)超過查評要素數(shù)的12%。

（3）風險度是否大于15%。

2.一年內(nèi)發(fā)生生產(chǎn)安全責任事故，判定為體系總體運行異常。

第三章? 內(nèi)審組織與管理

第十一條 內(nèi)審工作的組織

（一）企業(yè)應建立內(nèi)審領(lǐng)導組和工作組。領(lǐng)導組由安全第一責任人擔任組長，分管生產(chǎn)副職擔任副組長，工作組由總工程師或生產(chǎn)副職擔任組長。

（二）安監(jiān)部牽頭組織管理和環(huán)境單元內(nèi)審，設(shè)備部牽頭組織設(shè)備單元內(nèi)審，發(fā)電部牽頭組織人員單元內(nèi)審，人資部、總經(jīng)部等其他部門按責任分工負責相關(guān)要素內(nèi)審。安監(jiān)部負責內(nèi)審的歸口管理。

（三）工作組下設(shè)內(nèi)審小組。其中，管理、人員和環(huán)境單元按要素組成內(nèi)審小組；設(shè)備單元按要素和專業(yè)分出小組，每小組至少2名專業(yè)骨干。

（四）每個評審要素（節(jié)點或檢查項）應結(jié)合企業(yè)機構(gòu)設(shè)置、職責分工設(shè)置a、b角。

（五）內(nèi)審組織機構(gòu)和職責分工每年以正式文件形式發(fā)布。

第十二條 內(nèi)審培訓

（一）企業(yè)應在內(nèi)審工作開始前一個月，組織開展內(nèi)審人員培訓。

（二）內(nèi)審人員培訓應包括：集團公司《本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)管理體系規(guī)范》、《本質(zhì)安全型發(fā)電企業(yè)安全風險要素管控重點要求》，《發(fā)電企業(yè)安全風險控制指導手冊》（以下簡稱《指導手冊》）、《發(fā)電企業(yè)安全風險控制評估工作管理辦法》以及本細則對于評估工作的要求。

（三）培訓教師應由經(jīng)過培訓的人員或評審專家擔任，采用集中培訓和專題培訓等方式開展培訓。

（四）培訓結(jié)束后經(jīng)考試合格方可擔任內(nèi)審員。

第十三條 內(nèi)審流程

（一）每年第四季度企業(yè)應制定下年度內(nèi)審計劃，確定評估項目，評估內(nèi)審時間至少一個月，但不超過三個月。

（二）召開啟動會，會議由企業(yè)黨委書記主持，安全第一責任人動員，生產(chǎn)副職總體安排，安全生產(chǎn)相關(guān)部門負責人、內(nèi)審員和相關(guān)管理人員參加。

（三）內(nèi)審員開展評估工作，將發(fā)現(xiàn)的問題進行分類，填入內(nèi)審報告的“單元及要素評估明細表”中，依據(jù)標準進行評分，并提出整改建議。

（四）內(nèi)審員將“單元及要素評估明細表”、整改建議上報要素所屬單元的單元組長。

（五）單元組長匯總本單元各要素存在的問題，核查重點問題和整改建議，編制本單元內(nèi)審報告，按時向工作組組長提交。

（六）工作組組長組織編制綜合報告。綜合報告應明確專人校核、勘誤，領(lǐng)導小組副組長審核，領(lǐng)導小組組長審批。

（七）召開總結(jié)會，分、子公司職能部門負責人參加，其他要求同啟動會。

（八）總結(jié)會結(jié)束后20個工作日內(nèi)，生產(chǎn)副職牽頭組織相關(guān)部門和人員分析存在問題，制定整改計劃，以正式文件發(fā)布并上報分、子公司。

第十四條 內(nèi)審管理要求

（一）企業(yè)應開展而未開展的項目為扣分項，不得列為不參評項。

（二）內(nèi)審無問題的檢查項要寫出管控效果評估；扣分項必須有實際存在的問題，要依據(jù)《指導手冊》中的標準進行扣分，不得人為提升或壓低分值。

（三）內(nèi)審期間，工作組組長至少每周組織召開一次內(nèi)審工作協(xié)調(diào)會，安全第一責任人每月至少參加一次，掌握內(nèi)審工作進度、存在問題，協(xié)調(diào)解決相關(guān)事項。

（四）分、子公司要安排專人（或?qū)＜遥λ鶎倨髽I(yè)內(nèi)審工作進行現(xiàn)場監(jiān)督和指導。

第四章? 外審組織與管理

第十五條 外審工作由分、子公司負責組織

（一）按照分、子公司年度外審計劃，每年一季度，進行外審的企業(yè)與有資質(zhì)的技術(shù)服務單位簽訂外審合同，內(nèi)容應包括：

1.外審的范圍和企業(yè)類型。

2.外審專家組長，外審專家和專業(yè)分工。

3.外審時間和日程安排。

（二）根據(jù)外審企業(yè)總?cè)萘?、機組數(shù)量、設(shè)備系統(tǒng)復雜程度，火電企業(yè)外審時間一般為7-10個工作日，專家組成員一般不超過22人；風電和水電企業(yè)外審時間一般為7個工作日，專家組成員一般不超過13人。人員配備標準如下：

1.火電企業(yè)：組長1名、單元組長4名，設(shè)備專業(yè)組按專業(yè)配置（汽機、鍋爐、電氣一次、電氣二次、熱工、燃料、化學、環(huán)境至少1名）。

2.水電企業(yè)：組長1名、單元組長4名，設(shè)備專業(yè)組按專業(yè)配置（水輪機專業(yè)1名、電氣一次1名、電氣二次1名、自動控制1名、水工建筑1名）。

3.風電企業(yè)：組長1名、單元組長4名，設(shè)備專業(yè)組按專業(yè)配置（風機專業(yè)1名、電氣一次1名、電氣二次（含直流、通訊）1名、調(diào)度自動化1名）。

（三）外審專家組組成

1.專家組長應具有總工及以上崗位履歷，專家應與被外審企業(yè)無直接利益關(guān)系。

2.專家組由專職專家和在職專家組成，原則上比例各占一半。企業(yè)分管生產(chǎn)副職、總工程師和發(fā)電部、設(shè)備部、安監(jiān)部主任作為外審在職專家，其他由分、子公司推薦的在職人員，可參加學習評審。

3.專家年齡應嚴格限制在70周歲以內(nèi)，并身體健康（需提供外審年度的體檢證明或由外審機構(gòu)統(tǒng)一組織體檢）。

第十六條 外審準備工作

（一）分、子公司提前一周將接受外審企業(yè)的內(nèi)審報告提交外審專家組。

（二）外審專家組長外審前，應對外審方案進行策劃，方案應包括評審企業(yè)的狀況、評審范圍（確定不參評項）、評審時間、評審過程控制等內(nèi)容，并經(jīng)外審企業(yè)的上級公司批準。

（三）外審組長召開專家內(nèi)部會議，明確外審計劃、分配外審任務，組織外審專家學習有關(guān)文件(標準、手冊、程序、相關(guān)文件)和集團公司年度重點工作、事故通報等。

（四）接受外審的企業(yè)根據(jù)外審方案和專家行程安排做好迎檢工作，并提供相關(guān)記錄、資料和規(guī)章制度。

（五）接受外審的企業(yè)按專業(yè)一對一安排配合人員，確保外審期間資料提供及時性和外審工作連續(xù)性。

第十七條 外審流程

（一）外審啟動會，由分、子公司職能部門負責人主持、分管生產(chǎn)副職及相關(guān)專業(yè)人員參加；企業(yè)內(nèi)審工作組組長匯報內(nèi)審情況，安全第一責任人及有關(guān)領(lǐng)導、企業(yè)安全生產(chǎn)相關(guān)部門負責人、內(nèi)審員和相關(guān)專業(yè)人員參加。

（二）專家通過問詢、文件查閱、現(xiàn)場取證、檢驗檢測等方法開展工作，做好檢查記錄，并將匯總編制完成的檢查表和重點問題及整改建議上報單元組長。

（三）單元組長對本單元存在的問題進行確認，對要素、節(jié)點存在的偏差和不符合項進行分析，列出重點問題和對策措施建議，按時向?qū)＜医M長提交本單元外審報告。

（四）專家組長組織召開專家組內(nèi)部會議，綜合分析評審結(jié)果，協(xié)調(diào)專業(yè)間共性問題，判別問題歸屬要素，對照標準確認外審不符合項以及重點問題。

（五）專家組長編制總報告，對企業(yè)安全風險控制體系運行情況進行分析，評判體系運行情況和存在的偏差及應關(guān)注的不符合項，提出保證體系正常運行應采取的措施建議。

（六）召開總結(jié)會，外審專家組單元組長、專家組長通報外審情況，其他要求同啟動會。

（七）外審工作結(jié)束3日內(nèi)，技術(shù)服務單位應填寫《安全風險控制評估外審簡報》中相應內(nèi)容（格式見附件1），經(jīng)分、子公司完善后上報集團公司安全生產(chǎn)部。

（八）外審報告應由外審專家組長報上級公司直至分、子公司。

（九）分、子公司組織企業(yè)對專家的工作態(tài)度、業(yè)務能力進行評價，作為今后選擇專家的依據(jù)。

第十八條 外審管理要求

（一）分、子公司每年11月30日前應確定所屬企業(yè)下年度外審計劃，并報集團公司安全生產(chǎn)部，由集團公司安全生產(chǎn)部審批后統(tǒng)一發(fā)布。

（二）分、子公司應嚴格執(zhí)行外審計劃。確因特殊原因需變更計劃，分、子公司應書面說明原因，報請集團公司安全生產(chǎn)部同意后方可另行安排。

（三）外審工作由分、子公司總負責；外審技術(shù)服務單位具體負責外審進程和專家管理工作；專家組長對外審報告質(zhì)量負責，單元組長對本單元報告質(zhì)量負責。對明顯質(zhì)量不高的專業(yè)外審報告，專家（單元）組長有權(quán)責令重新評審。

（四）任何人不得人為劃定得分率。

（五）對于內(nèi)、外審風險度偏差超過20%，或存在嚴重問題超過100項的發(fā)電企業(yè)，該企業(yè)所在的分、子公司要以書面形式向集團公司進行情況說明。

第十九條 對外審專家的要求

（一）工作要求

1.必須掌握與本專業(yè)有關(guān)的最新法規(guī)、規(guī)程、標準和反事故措施等，掌握外審評價方法、評審標準和依據(jù)；

2.現(xiàn)場外審前，認真閱讀企業(yè)的內(nèi)審報告，邊審查邊與專業(yè)配合人員交流，了解企業(yè)專業(yè)管理實際情況。

3.堅持原則，實事求是，客觀公正，評審發(fā)現(xiàn)的問題應準確、可追溯，提出的整改建議應有針對性、可操作性。

（二）紀律要求

1.嚴格遵守外審時間安排，按時完成外審任務。

2.因私外出必須向?qū)＜医M長請假。

3.外審結(jié)束，如數(shù)歸還企業(yè)的評審資料。

4.遵守《中國大唐集團公司黨組關(guān)于改進工作作風、密切聯(lián)系群眾的規(guī)定》。

（三）安全要求

1.認真聽取專業(yè)聯(lián)絡員安全交底，掌握進入現(xiàn)場工作的安全要求。

2.必須在企業(yè)配合人員陪同下進入生產(chǎn)現(xiàn)場。

3.進入現(xiàn)場必須穿工作服、戴安全帽等勞動保護用品，自覺遵守企業(yè)各項安全管理規(guī)定。

第五章? 評審報告及問題管理

第二十條 企業(yè)內(nèi)、外審報告編寫均應按照“四個凡事”要求，落實領(lǐng)導、技術(shù)、現(xiàn)場管理和監(jiān)督責任，做到檢查項目與對應的標準一致、實際工作管控效果和存在問題及所違反的規(guī)定描述清楚、存在問題對應的崗位人員責任準確。

第二十一條 外審報告，按照總報告和管理單元、人員單元、設(shè)備單元、環(huán)境單元報告（即1+4）進行編寫和發(fā)布。企業(yè)內(nèi)審報告編制為一個綜合報告進行發(fā)布和上報。內(nèi)、外審報告格式見附件2、附件3、附件4。

第二十二條 內(nèi)審報告及問題整改計劃要以文件形式在本企業(yè)發(fā)布，并上報分、子公司；外審報告及問題整改計劃由分、子公司以文件形式下發(fā)至外審企業(yè)，并上報集團公司安全生產(chǎn)部。

第二十三條 基層企業(yè)要把評估中發(fā)現(xiàn)的問題按照風險程度和“四落實”的原則列入“兩措”計劃、檢修、技改和消缺計劃，分、子公司負責監(jiān)督和考核整改完成情況。

第二十四條 內(nèi)、外審問題整改計劃完成率在第二年（整改年）要力爭達到100％;由于客觀原因，不能按期完成整改的在第三年必須完成;因不可抗力等特殊原因不能進行整改的，企業(yè)應以文件形式提出變更或注銷申請，上報分、子公司批準。

第六章? 《指導手冊》修訂

第二十五條 內(nèi)審結(jié)束后，企業(yè)應組織內(nèi)審員提出對《指導手冊》的修改意見，隨內(nèi)審報告一并上報分、子公司。分、子公司匯總審核后，上報集團公司安全生產(chǎn)部。

第二十六條 外審結(jié)束后，外審技術(shù)服務單位應組織專家對《指導手冊》提出修改意見，隨外審報告一并上報分、子公司。分、子公司匯總后，上報集團公司安全生產(chǎn)部。

第二十七條 集團公司定期匯總修改意見，組織對《指導手冊》修編，及時下發(fā)執(zhí)行。

第七章? 附則

第二十八條 水力、風力發(fā)電企業(yè)，由分、子公司按照具有完整安全生產(chǎn)管理體系的原則來確定安全風險控制評估的規(guī)模（不考慮資產(chǎn)歸屬）。

第二十九條 滿足以下條件的發(fā)電企業(yè)可按照對應的規(guī)范化管理標準進行管理和查評：

（一）50mw以下的水電廠或總裝機容量100mw及以下的流域水力發(fā)電企業(yè)。

（二）總裝機容量100mw及以下獨立經(jīng)營風力發(fā)電企業(yè)（不考慮資產(chǎn)歸屬）。

（三）天然氣、太陽能發(fā)電企業(yè)的安全風險控制評估工作，待相對應的《指導手冊》編制完成后進行。

第三十條 本細則由集團公司安全生產(chǎn)部負責解釋。

第三十一條 本細則自發(fā)布之日起執(zhí)行。

附件1：安全風險控制評估外審簡報（模板）

附件2：發(fā)電企業(yè)安全風險控制評估內(nèi)審報告（模板）

附件3：發(fā)電企業(yè)安全風險控制評估外審總報告（模板）

附件4：發(fā)電企業(yè)安全風險控制評估單元外審報告（模板）