合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理崗位職責(zé)

崗位職責(zé)是什么

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)關(guān)鍵的企業(yè)管理職能，旨在確保公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)符合相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)內(nèi)部政策，通過預(yù)防、識(shí)別和應(yīng)對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)企業(yè)的聲譽(yù)和可持續(xù)發(fā)展。

崗位職責(zé)要求

1. 熟悉并掌握國(guó)內(nèi)外的法規(guī)政策，及時(shí)更新行業(yè)動(dòng)態(tài)和監(jiān)管要求。

2. 具備扎實(shí)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和分析能力，能準(zhǔn)確識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

3. 嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致，具備良好的邏輯思維和問題解決技巧。

4. 擁有優(yōu)秀的溝通協(xié)調(diào)能力，能夠跨部門協(xié)作，推動(dòng)合規(guī)措施的執(zhí)行。

5. 具備一定的法律背景或相關(guān)專業(yè)資格認(rèn)證，如cfa、cpa等。

6. 善于培訓(xùn)和指導(dǎo)員工，提高整個(gè)組織的合規(guī)意識(shí)。

崗位職責(zé)描述

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理崗位的核心任務(wù)是建立和完善企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，包括但不限于：

1. 制定和修訂合規(guī)政策與流程，確保與企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)相一致。

2. 對(duì)企業(yè)各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行定期審查，評(píng)估其合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，提出改進(jìn)建議。

3. 監(jiān)控業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)，發(fā)現(xiàn)潛在違規(guī)行為，及時(shí)報(bào)告并采取糾正措施。

4. 協(xié)助處理內(nèi)外部審計(jì)，配合調(diào)查并解決合規(guī)問題。

5. 參與重大項(xiàng)目決策，提供合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見，降低決策風(fēng)險(xiǎn)。

6. 組織合規(guī)培訓(xùn)，提升員工的合規(guī)知識(shí)和技能。

7. 建立有效的舉報(bào)和投訴機(jī)制，處理合規(guī)投訴，維護(hù)企業(yè)誠(chéng)信環(huán)境。

有哪些內(nèi)容

1. 法規(guī)研究：持續(xù)跟蹤國(guó)內(nèi)外法律法規(guī)，分析對(duì)企業(yè)業(yè)務(wù)的影響，提供合規(guī)建議。

2. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型，定期對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化分析。

3. 內(nèi)部控制：參與設(shè)計(jì)和優(yōu)化內(nèi)部控制流程，確保其有效防止合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

4. 合規(guī)審計(jì)：協(xié)助內(nèi)部審計(jì)部門，對(duì)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行合規(guī)審計(jì)，確保合規(guī)制度的執(zhí)行。

5. 風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告：定期向管理層報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況，提出風(fēng)險(xiǎn)控制策略。

6. 事件管理：處理違規(guī)事件，制定應(yīng)急預(yù)案，降低事件的負(fù)面影響。

7. 合規(guī)培訓(xùn)：設(shè)計(jì)和實(shí)施合規(guī)培訓(xùn)計(jì)劃，提高全員的合規(guī)素養(yǎng)。

8. 業(yè)務(wù)咨詢：為各部門提供合規(guī)咨詢服務(wù)，解答合規(guī)疑問。

9. 關(guān)系維護(hù)：與監(jiān)管機(jī)構(gòu)保持良好溝通，了解最新監(jiān)管動(dòng)向。

該崗位需要在實(shí)踐中不斷優(yōu)化和完善風(fēng)險(xiǎn)管理體系，以適應(yīng)企業(yè)的發(fā)展變化，確保企業(yè)在合規(guī)的前提下穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)增長(zhǎng)。

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理崗位職責(zé)范文

第1篇 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理崗位職責(zé)

風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)運(yùn)營(yíng)管理 富來森控股集團(tuán)有限公司 富來森控股集團(tuán)有限公司,富來森集團(tuán),富來 工作內(nèi)容:

1、評(píng)估融資租賃、商業(yè)保理等業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),和業(yè)務(wù)部門共同制定并持續(xù)優(yōu)化業(yè)務(wù)管理流程和制度;

2、統(tǒng)計(jì)分析業(yè)務(wù)數(shù)據(jù),完成日常風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告并出具風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估建議;

3、實(shí)施資金投放全過程監(jiān)控管理書,運(yùn)用科學(xué)有效的方法監(jiān)控并規(guī)避業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn),推動(dòng)各項(xiàng)內(nèi)控制度和流程有效執(zhí)行;

4、負(fù)責(zé)評(píng)估新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn),制定風(fēng)險(xiǎn)管理政策、策略并有效落實(shí)和持續(xù)優(yōu)化;

5、積極運(yùn)用國(guó)內(nèi)外領(lǐng)先的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù),建設(shè)并完善風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分析體系和系統(tǒng)平臺(tái);

6、負(fù)責(zé)對(duì)融資租賃、商業(yè)保理個(gè)案件申請(qǐng)資料完整性審核;

7、法律法規(guī)審查、合同文本的制作、簽訂;

8、協(xié)助其他部門工作。

任職資格:

1、金融、投資、經(jīng)濟(jì)等相關(guān)專業(yè),全日制本科以上學(xué)歷;

2、二年以上融資租賃(商業(yè)保理)公司或金融行業(yè)風(fēng)控工作經(jīng)驗(yàn),操作能力強(qiáng);

3、熟悉金融市場(chǎng)、金融工具、投資業(yè)務(wù)的運(yùn)作管理;熟悉經(jīng)濟(jì)法、稅法、票據(jù)法、合同法、勞動(dòng)法、公司法等;

4、具備全面的金融投資管理知識(shí),特別是金融風(fēng)險(xiǎn)管理的專業(yè)知識(shí);

5、具有良好的溝通能力和扎實(shí)的文字整理、書寫能力;

6、良好的道德素質(zhì),工作責(zé)任心強(qiáng),做事嚴(yán)謹(jǐn)、細(xì)致。