合規(guī)專員崗位職責(zé)匯編(9篇)

更新時(shí)間：2024-11-20 查看人數(shù)：35

目錄
1.合規(guī)專員崗位職責(zé)是什么 2.合規(guī)專員崗位職責(zé)要求 3.合規(guī)專員崗位職責(zé)描述 4.合規(guī)專員崗位職責(zé)有哪些內(nèi)容 5.合規(guī)專員崗位職責(zé)(9篇)

合規(guī)專員崗位職責(zé)

崗位職責(zé)是什么

合規(guī)專員，顧名思義，是企業(yè)中負(fù)責(zé)確保公司業(yè)務(wù)運(yùn)作符合相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)定以及內(nèi)部政策的專職人員。他們扮演著企業(yè)內(nèi)部的法律監(jiān)督者角色，通過對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行審查和指導(dǎo)，確保企業(yè)在追求經(jīng)濟(jì)效益時(shí)，堅(jiān)守合規(guī)底線。

崗位職責(zé)要求

1. 具備扎實(shí)的法律知識(shí)基礎(chǔ)，熟悉國(guó)家及行業(yè)的法律法規(guī)。

2. 對(duì)企業(yè)運(yùn)營(yíng)流程有深入理解，能夠識(shí)別潛在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

3. 強(qiáng)烈的責(zé)任心和職業(yè)道德，能夠堅(jiān)守原則，公正公平地執(zhí)行合規(guī)工作。

4. 具備良好的溝通能力，能夠有效傳達(dá)合規(guī)要求并影響決策。

5. 熟練運(yùn)用分析和解決問題的技巧，應(yīng)對(duì)各種合規(guī)挑戰(zhàn)。

6. 持續(xù)關(guān)注法規(guī)動(dòng)態(tài)，及時(shí)更新合規(guī)知識(shí)。

崗位職責(zé)描述

合規(guī)專員的日常工作中，他們需要：

1. 制定和修訂合規(guī)政策與程序，確保其與最新法規(guī)同步。

2. 參與企業(yè)重大項(xiàng)目審查，評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并提出改進(jìn)建議。

3. 提供合規(guī)培訓(xùn)，提升員工的法律意識(shí)和合規(guī)操作能力。

4. 監(jiān)督業(yè)務(wù)部門的合規(guī)執(zhí)行情況，定期進(jìn)行合規(guī)審計(jì)。

5. 處理合規(guī)糾紛，協(xié)調(diào)內(nèi)外部資源解決合規(guī)問題。

6. 建立并維護(hù)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的良好關(guān)系，及時(shí)報(bào)告合規(guī)狀況。

有哪些內(nèi)容

1. 法規(guī)研究與解讀：深入研究國(guó)家和地方的法律法規(guī)，對(duì)行業(yè)規(guī)定有全面了解。

2. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理：定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，制定預(yù)防和應(yīng)對(duì)措施。

3. 內(nèi)部審計(jì)與檢查：參與內(nèi)部審計(jì)，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)符合合規(guī)要求。

4. 培訓(xùn)與教育：組織合規(guī)培訓(xùn)課程，提高全員的合規(guī)素養(yǎng)。

5. 合規(guī)咨詢：為各部門提供合規(guī)咨詢服務(wù)，解答合規(guī)疑問。

6. 事件響應(yīng)：處理違規(guī)事件，協(xié)助調(diào)查，防止類似問題再次發(fā)生。

7. 報(bào)告與溝通：定期向管理層匯報(bào)合規(guī)狀況，協(xié)調(diào)跨部門的合規(guī)合作。

作為合規(guī)專員，他們的任務(wù)是建立并維護(hù)一個(gè)健康、合規(guī)的企業(yè)環(huán)境，以促進(jìn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，確保其在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中保持合法合規(guī)的形象。

合規(guī)專員崗位職責(zé)范文

第1篇業(yè)務(wù)合規(guī)專員崗位職責(zé)

固定收益業(yè)務(wù)合規(guī)專員聯(lián)訊證券聯(lián)訊證券股份有限公司,聯(lián)訊證券,聯(lián)訊證券股份,聯(lián)訊職責(zé)描述:

1、負(fù)責(zé)固定收益業(yè)務(wù)的合規(guī)管理工作,參與固定收益業(yè)務(wù)管理流程法律文件的起草、審核、出具合規(guī)、法律意見等工作;

2、負(fù)責(zé)證券行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)規(guī)則的跟蹤、整理、研究、解讀,并提供合規(guī)、法律意見;

3、起草公司固定收益業(yè)務(wù)的合規(guī)管理制度,并推進(jìn)制度的落實(shí);

4、組織內(nèi)部合規(guī)檢查并配合各項(xiàng)監(jiān)管檢查;

5、組織法律合規(guī)培訓(xùn),提高員工合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí);

6、處理其他各項(xiàng)合規(guī)、法律事務(wù)。

任職要求:

1、全日制本科及以上學(xué)歷,碩士研究生及以上學(xué)歷優(yōu)先,金融、經(jīng)濟(jì)、財(cái)會(huì)等相關(guān)專業(yè);

2、熟悉證券業(yè)務(wù)知識(shí)和國(guó)家相關(guān)法律法規(guī),計(jì)算機(jī)操作能力良好,熟悉各類辦公軟件;

3、具有證券從業(yè)資格,具有法律職業(yè)資格證書者優(yōu)先;

4、具有兩年以上金融行業(yè)相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)、或律師事務(wù)所工作經(jīng)驗(yàn);

5、思維敏捷,性格沉穩(wěn),具有較強(qiáng)的文字表達(dá)和口頭表達(dá)能力;

6、踏實(shí)認(rèn)真,能吃苦耐勞,有強(qiáng)烈的責(zé)任心和上進(jìn)心,有良好的職業(yè)操守和團(tuán)隊(duì)合作精神,無(wú)不良從業(yè)記錄。

第2篇安全合規(guī)專員崗位職責(zé)

崗位職責(zé):

1、對(duì)公司基礎(chǔ)架構(gòu)和業(yè)務(wù)平臺(tái)的信息安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行調(diào)研、梳理、評(píng)估;

2、協(xié)助信息安全審計(jì),按照監(jiān)管要求進(jìn)行it合規(guī)審查;

3、開展iso27001管理體系及信息安全等級(jí)保護(hù)體系建設(shè)及維護(hù);

4、協(xié)助信息安全制度的修訂、宣導(dǎo)。

任職要求:

1、全?制重點(diǎn)院校本科及以上;

2、信息安全、網(wǎng)絡(luò)安全、信息管理理與信息系統(tǒng)、計(jì)算機(jī)科學(xué)、計(jì)算機(jī)?網(wǎng)絡(luò)技術(shù)等相關(guān)專業(yè)優(yōu)先;

3、具備良好的學(xué)習(xí)能力,適應(yīng)能?,溝通能?,執(zhí)行力;

4、具有互聯(lián)網(wǎng)、金融企業(yè)信息安全實(shí)習(xí)經(jīng)歷優(yōu)先;

5、了解國(guó)內(nèi)外信息安全政策標(biāo)準(zhǔn)、信息安全等級(jí)保護(hù)優(yōu)先;

6、熟練使用office辦公軟件,具有良好的?檔編制能?。

第3篇風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)專員崗位職責(zé)

風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)主管/專員聯(lián)合信用投資咨詢有限公司聯(lián)合信用投資咨詢有限公司關(guān)聯(lián)公司崗位職責(zé):

1、負(fù)責(zé)建立公司合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)控制管理體系,參與內(nèi)部業(yè)務(wù)管理制度與投資管理制度的制定;

2、負(fù)責(zé)公司投資咨詢、私募基金業(yè)務(wù)的日常合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理,識(shí)別和管理業(yè)務(wù)中存在的各類風(fēng)險(xiǎn),如合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等;

3、執(zhí)行事前,事中和事后監(jiān)控,落實(shí)各項(xiàng)合規(guī)風(fēng)控制度及流程;

4、負(fù)責(zé)對(duì)公司的各類合同、業(yè)務(wù)方案、流程制度、監(jiān)管報(bào)表與文件、宣傳材料等進(jìn)行合規(guī)審查;

5、定期向公司提交存量業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)報(bào)告,編制季度、年度風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告;

6、定期開展風(fēng)險(xiǎn)控制與合規(guī)檢查;

7、跟蹤國(guó)內(nèi)外風(fēng)險(xiǎn)管理發(fā)展前沿和趨勢(shì),從事相關(guān)課題的學(xué)習(xí)和研究。

崗位要求:

1、金融、法律、財(cái)務(wù)或同類專業(yè)碩士以上學(xué)歷;

2、具有證券從業(yè)資格、基金從業(yè)資格,有國(guó)家法律執(zhí)業(yè)資格、通過金融風(fēng)險(xiǎn)管理師(frm)資格考試者優(yōu)先;

3、三年以上證券、基金等金融行業(yè)工作經(jīng)驗(yàn);兩年以上證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)或基金公司合規(guī)、風(fēng)控、內(nèi)核等工作經(jīng)驗(yàn)優(yōu)先;

4、熟知金融行業(yè)相關(guān)的法律法規(guī), 熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、基金公司法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)則,熟悉風(fēng)控合規(guī)工作的方法、流程和工具;

5、性格嚴(yán)謹(jǐn)沉穩(wěn),具備良好的執(zhí)業(yè)操守,較強(qiáng)的溝通理解能力和團(tuán)隊(duì)合作精神。

第4篇內(nèi)控合規(guī)專員崗位職責(zé)

合規(guī)內(nèi)控專員中意人壽保險(xiǎn)有限公司中意人壽保險(xiǎn)有限公司,e-保險(xiǎn)網(wǎng),中意職責(zé):

1、根據(jù)公司業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)要求,持續(xù)梳理、更新現(xiàn)有公司內(nèi)控流程體系,識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),制定控制措施。

2、針對(duì)公司運(yùn)營(yíng)中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),自行制定年度各項(xiàng)檢查計(jì)劃并實(shí)施。對(duì)于發(fā)現(xiàn)的問題形成評(píng)估報(bào)告;

3、根據(jù)公司內(nèi)控需要提出制訂或者修訂公司內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)流程的建議;對(duì)公司業(yè)務(wù)渠道業(yè)務(wù)指標(biāo)進(jìn)行分類評(píng)估,對(duì)不良指標(biāo)進(jìn)行季度預(yù)警,同時(shí)協(xié)助業(yè)務(wù)渠道制定整改措施。

4、主動(dòng)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)和報(bào)告公司內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn);

5、組織內(nèi)控培訓(xùn)并向公司員工提供內(nèi)控咨詢;

6、參與公司的內(nèi)部控制評(píng)價(jià),完成內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告及其他相關(guān)工作;

要求:

1、本科或以上學(xué)歷;

2、兩年以上工作經(jīng)驗(yàn);具有保險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控經(jīng)驗(yàn),熟悉保險(xiǎn)公司內(nèi)部運(yùn)作及有關(guān)法規(guī);

3、優(yōu)秀的書面表達(dá)能力,責(zé)任心強(qiáng),良好的溝通能力;

第5篇風(fēng)控合規(guī)專員崗位職責(zé)

合規(guī)風(fēng)控專員軒天實(shí)業(yè) 上海軒天實(shí)業(yè)有限公司,上海軒天,上海軒天實(shí)業(yè),軒天,軒天實(shí)業(yè),軒天崗位職責(zé):

1、對(duì)公司業(yè)務(wù)流程中各環(huán)節(jié)的交易材料進(jìn)行合規(guī)審核

2、定期對(duì)本人負(fù)責(zé)區(qū)域的營(yíng)運(yùn)部門組織合規(guī)培訓(xùn)

3、對(duì)本人負(fù)責(zé)區(qū)域內(nèi)新增業(yè)務(wù)進(jìn)行前期風(fēng)控準(zhǔn)備工作

4、對(duì)本人負(fù)責(zé)區(qū)域內(nèi)合規(guī)審核、培訓(xùn)及風(fēng)控等工作進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析

5、領(lǐng)導(dǎo)交代的其他事情

任職要求:

1、具備良好的服務(wù)意識(shí);較強(qiáng)的邏輯思維能力及分析判斷能力;

2、有同理心,能換位思考;工作具有原則性;高效工作;抗壓能力強(qiáng);

3、本科及以上學(xué)歷,年齡25-30

4、有1-2年以上法務(wù)/合規(guī)工作經(jīng)驗(yàn),有房地產(chǎn)行業(yè)工作經(jīng)驗(yàn)優(yōu)先,通過司法考試者優(yōu)先

第6篇法律合規(guī)專員崗位職責(zé)

法律合規(guī)專員中意人壽保險(xiǎn)有限公司中意人壽保險(xiǎn)有限公司,e-保險(xiǎn)網(wǎng),中意職責(zé)描述:

1.審核公司《合同管理辦法》中規(guī)定由分公司自行審核的合同;對(duì)超出分公司審核范圍的合同,進(jìn)行初審,提出初步意見后,提交總公司法律合規(guī)部審核;監(jiān)督《合同管理辦法》及相關(guān)規(guī)定的執(zhí)行;

2.處理分公司訴訟仲裁案件,并向總公司法律合規(guī)部匯報(bào)案件處理情況;協(xié)助總公司調(diào)查由總公司直接處理的訴訟案件,并提出處理建議;組織有關(guān)部門落實(shí)訴訟仲裁案件管理有關(guān)制度;

3.為分公司各部門及其分支機(jī)構(gòu)提供日常法律咨詢;

4.貫徹落實(shí)公司合規(guī)政策和年度合規(guī)工作計(jì)劃;制定本機(jī)構(gòu)年度合規(guī)工作計(jì)劃;協(xié)助總公司法律合規(guī)部制訂、修訂公司的合規(guī)手冊(cè);向總公司法律合規(guī)部及分公司管理層提交各類合規(guī)報(bào)告;

5.關(guān)注法律法規(guī)以及保監(jiān)會(huì)、保監(jiān)局、人民銀行等政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則的變動(dòng)和發(fā)展,并及時(shí)向總公司法律合規(guī)部和分公司管理層提供相關(guān)信息和建議;

6.審查分公司主要的內(nèi)部規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程,并根據(jù)法律法規(guī)、管理層要求和行業(yè)自律規(guī)則的變動(dòng)和發(fā)展,提出制定和修改公司內(nèi)部規(guī)章制度、業(yè)務(wù)流程的建議;

7.對(duì)分公司業(yè)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)性進(jìn)行審核;按照總公司統(tǒng)一安排,對(duì)分公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行合規(guī)檢查;按照所在分公司的實(shí)際情況和業(yè)務(wù)重點(diǎn),自行選擇具體業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)檢查;將檢查結(jié)果向總公司法律合規(guī)部及分公司管理層報(bào)告;

8.收集、篩選可能預(yù)示潛在合規(guī)問題的數(shù)據(jù),如投訴、異常交易、異常的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)等,關(guān)注分公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)性,對(duì)異常情況開展合規(guī)調(diào)查或檢查;向總公司法律合規(guī)部及分公司管理層報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn);

9. 協(xié)助分公司培訓(xùn)部門對(duì)員工開展合規(guī)培訓(xùn);推動(dòng)業(yè)務(wù)部門開展業(yè)務(wù)人員合規(guī)培訓(xùn),監(jiān)督業(yè)務(wù)部門業(yè)務(wù)培訓(xùn)的合規(guī)性;按照總公司法律合規(guī)部的安排對(duì)其他分公司開展交叉培訓(xùn);

10.保持與當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)的日常工作聯(lián)系,跟蹤評(píng)估監(jiān)管規(guī)定、監(jiān)管措施和要求的落實(shí)情況;

11. 反洗錢、治理商業(yè)賄賂及不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等專項(xiàng)工作;

12. 法律合規(guī)日常咨詢.

任職要求:

第7篇合規(guī)專員崗位職責(zé)

合規(guī)稽核專員大有期貨大有期貨有限公司,大有期貨,大有崗位職責(zé):

1、實(shí)施公司合規(guī)管理制度,為公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督;

2、對(duì)公司總部、營(yíng)業(yè)部、子公司等進(jìn)行稽核檢查;

3、編寫稽核工作方案、與被稽核單位協(xié)調(diào)溝通、復(fù)核稽核工作底稿、提出稽核建議、編寫稽核報(bào)告;

4、對(duì)公司業(yè)務(wù)條線及分公司、營(yíng)業(yè)部的日常合規(guī)工作進(jìn)行指導(dǎo),包括但不限于合規(guī)咨詢、審核、檢查等;

5、完成交辦的各類工作事項(xiàng)等。

任職要求: