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第1篇 證券投資基金托管協(xié)議書
托管協(xié)議封面封面應標有“________證券投資基金托管協(xié)議”的字樣。
封面下端應標有托管協(xié)議當事人名稱的全稱。
報送中國證監(jiān)會審核的稿件,必須標有“送審稿”顯著字樣。
托管協(xié)議目錄自首頁開始排印。
目錄應列明具體的標題及相應的頁碼。
托管協(xié)議正文
一、托管協(xié)議當事人
列明訂立托管協(xié)議當事人的名稱、住所、法定代表人、注冊資本、經營范圍、組織形式、營業(yè)期限等。
二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
訂明托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則。例如:
(一)訂立托管協(xié)議的依據(jù)是《暫行辦法》、基金契約及其他有關規(guī)定。
(二)訂立托管協(xié)議的目的是為了明確基金托管人與基金管理人之間在基金持有人名冊的登記、基金資產的保管、基金資產的管理和運作及相互監(jiān)督等相關事宜中的權利、義務及職責,確?；鹳Y產的安全,保護基金持有人的合法權益。
(三)訂立托管協(xié)議的原則是平等自愿、誠實信用。
三、基金托管人與管理人之間的業(yè)務監(jiān)督、核查
訂明基金托管人與管理人之間業(yè)務監(jiān)督、核查的事項:
(一)基金托管人如何對基金管理人的投資運作行使監(jiān)督權,以及發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《暫行辦法》、基金契約及其他有關規(guī)定時的處理方式和程序。
(二)基金管理人如何對基金托管人托管基金資產進行核查,以及發(fā)現(xiàn)基金托管人違反《暫行辦法》、基金契約及其他有關規(guī)定時的處理方式和程序。
四、基金資產保管
具體訂明下列事項:
(一)基金托管人應安全保管基金的全部資產基金資產應獨立于基金托管人和基金管理人的資產
(二)基金成立時,所募資金的驗證事宜
(三)基金銀行帳戶的開設和管理
(四)基金證券帳戶的開設和管理
(五)基金資產投資的有關實物證券的保管
(六)和基金資產有關的重大合同的保管。
五、投資指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行
具體訂明有關基金管理人在運用基金資產時向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項收付的投資指令的事項:
(一)基金管理人確定可發(fā)送投資指令給基金托管人的授權人員名單和權限,并通知基金托管人
(二)投資指令的內容
(三)投資指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行程序
(四)授權人員更換的程序。
六、交易安排
具體訂明下列事項:
(一)代理證券買賣的證券經營機構的選擇標準、程序等
(二)基金投資于證券后,有關清算交割安排,以及基金托管人與基金管理人進行資金和證券帳目對帳的時間、方式等
(三)封閉式基金成立后,可申請上市及擬上市的證券交易所、擬上市時間
開放式基金成立后,基金托管人與基金管理人之間就開放式基金申購與贖回的時間、場所、方式、程序、價格、費用、收款或付款等方面的業(yè)務安排。
(四)基金持有人買賣基金單位的清算、過戶與登記方式。
七、資產凈值計算和會計核算
具體訂明下列事項:
(一)基金資產凈值及基金單位每份資產凈值計算和復核的完成時間及程序
(二)基金托管人和基金管理人按各自職責建立基金帳冊并定期對帳的事宜,以及基金財務報表編制和復核的時間、程序。
八、基金收益分配
具體訂明基金收益分配的依據(jù)、時間及程序等事項。
九、基金持有人名冊的登記與保管
具體訂明基金持有人名冊的登記和保管事宜。
十、信息披露
(一)說明基金托管人和基金管理人除按《暫行辦法》、基金契約及其他有關規(guī)定進行信息披露外,基金的信息在公開披露前應予保密,不得向他人泄露。
(二)訂明基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責及信息披露程序。
十一、基金有關文件檔案的保存
說明基金托管人和基金管理人按各自職責完整保存原始憑證、記帳憑證、基金帳冊、交易記錄和重要合同等,并確定保存期限。
十二、基金托管人報告
訂明基金托管人在基金年度報告中出具托管人報告的事宜,并在報告中說明上一基金會計年度基金托管人和基金管理人履行基金契約的情況。
十三、基金托管人和基金管理人的更換
(一)訂明基金管理人提議更換基金托管人的條件及更換程序。
(二)訂明基金托管人提議更換基金管理人的條件及更換程序。
十四、基金管理人的報酬和基金托管人的托管費
訂明基金管理人的報酬和基金托管人的托管費的計提比例、計提方法、復核程序、支付方式和支付時間等。
十五、禁止行為
列明托管協(xié)議當事人禁止從事的行為,例如:
(一)除《暫行辦法》、基金契約及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外,基金托管人、基金管理人不得為自己或任何第三人謀取利益
(二)基金托管人對基金管理人的正常指令不得拖延或拒絕執(zhí)行
(三)除根據(jù)基金管理人的指令或基金契約另有規(guī)定外,基金托管人不得動用或處分基金資產
(四)基金托管人、基金管理人應當在行政上、財務上相互獨立,其高級管理人員不得相互兼職。
十六、違約責任
(一)說明由于托管協(xié)議當事人過錯,造成托管協(xié)議不能履行或者不能完全履行的,由有過錯的一方承擔違約責任如因托管協(xié)議當事人雙方的過錯,造成托管協(xié)議不能履行或者不能完全履行的,根據(jù)實際情況,由雙方分別承擔各自應負的違約責任。
(二)說明托管協(xié)議當事人違反托管協(xié)議,應向對方支付違約金。如果違約已給對方造成的損失超過違約金的,還應進行賠償。
(三)說明因托管協(xié)議當事人違約給基金資產造成實際損害的,應承擔的賠償責任。
十七、爭議的處理
說明發(fā)生糾紛時,當事人可以通過協(xié)商或者調解予以解決。當事人不愿通過協(xié)商、調解解決或者協(xié)商、調解不成的,可以根據(jù)基金契約的規(guī)定或者事后達成的書面仲裁協(xié)議向仲裁機構申請仲裁,或向人民法院起訴。
十八、托管協(xié)議的效力
(一)托管協(xié)議經雙方當事人蓋章以及雙方法定代表人簽字,并經中國證監(jiān)會批準后,自基金成立之日起生效。托管協(xié)議的有效期自其生效之日至基金契約終止之日。
(二)托管協(xié)議一式____份,除上報有關監(jiān)管機構____份外,托管協(xié)議每一簽約人持有____份,每份具有同等的法律效力。
十九、托管協(xié)議的修改和終止
(一)訂明托管協(xié)議的修改程序以及修改部分的效力。
說明托管協(xié)議的修改應當報中國證監(jiān)會批準。
(二)訂明托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形。
二十、其他事項
二十一、托管協(xié)議當事人蓋章及法定代表人簽字、簽訂地、簽訂日
基金托管人(章)________________基金管理人(章)________________
法定代表人(簽字)________________法定代表人(簽字)________________
簽訂地:____________________簽訂地:____________________
簽訂日:________年____月____日簽訂日:________年____月____日
第2篇 證券投資基金托管協(xié)議書樣本
一、托管協(xié)議當事人
列明訂立托管協(xié)議當事人的名稱、住所、法定代表人、注冊資本、經營范圍、組織形式、營業(yè)期限等。
二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
訂明托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則。例如:
(一)訂立托管協(xié)議的依據(jù)是《暫行辦法》、基金契約及其他有關規(guī)定。
(二)訂立托管協(xié)議的目的是為了明確基金托管人與基金管理人之間在基金持有人名冊的登記、基金資產的保管、基金資產的管理和運作及相互監(jiān)督等相關事宜中的權利、義務及職責,確?；鹳Y產的安全,保護基金持有人的合法權益。
(三)訂立托管協(xié)議的原則是平等自愿、誠實信用。
三、基金托管人與管理人之間的業(yè)務監(jiān)督、核查
訂明基金托管人與管理人之間業(yè)務監(jiān)督、核查的事項:
(一)基金托管人如何對基金管理人的投資運作行使監(jiān)督權,以及發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《暫行辦法》、基金契約及其他有關規(guī)定時的處理方式和程序。
(二)基金管理人如何對基金托管人托管基金資產進行核查,以及發(fā)現(xiàn)基金托管人違反《暫行辦法》、基金契約及其他有關規(guī)定時的處理方式和程序。
四、基金資產保管
具體訂明下列事項:
(一)基金托管人應安全保管基金的全部資產基金資產應獨立于基金托管人和基金管理人的資產
(二)基金成立時,所募資金的驗證事宜
(三)基金銀行帳戶的開設和管理
(四)基金證券帳戶的開設和管理
(五)基金資產投資的有關實物證券的保管
(六)和基金資產有關的重大合同的保管。
五、投資指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行
具體訂明有關基金管理人在運用基金資產時向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項收付的投資指令的事項:
(一)基金管理人確定可發(fā)送投資指令給基金托管人的授權人員名單和權限,并通知基金托管人
(二)投資指令的內容
(三)投資指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行程序
(四)授權人員更換的程序。
六、交易安排
具體訂明下列事項:
(一)代理證券買賣的證券經營機構的選擇標準、程序等
(二)基金投資于證券后,有關清算交割安排,以及基金托管人與基金管理人進行資金和證券帳目對帳的時間、方式等
(三)封閉式基金成立后,可申請上市及擬上市的證券交易所、擬上市時間
開放式基金成立后,基金托管人與基金管理人之間就開放式基金申購與贖回的時間、場所、方式、程序、價格、費用、收款或付款等方面的業(yè)務安排。
(四)基金持有人買賣基金單位的清算、過戶與登記方式。
七、資產凈值計算和會計核算
具體訂明下列事項:
(一)基金資產凈值及基金單位每份資產凈值計算和復核的完成時間及程序
(二)基金托管人和基金管理人按各自職責建立基金帳冊并定期對帳的事宜,以及基金財務報表編制和復核的時間、程序。
八、基金收益分配
具體訂明基金收益分配的依據(jù)、時間及程序等事項。
九、基金持有人名冊的登記與保管
具體訂明基金持有人名冊的登記和保管事宜。
十、信息披露
(一)說明基金托管人和基金管理人除按《暫行辦法》、基金契約及其他有關規(guī)定進行信息披露外,基金的信息在公開披露前應予保密,不得向他人泄露。
(二)訂明基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責及信息披露程序。
十一、基金有關文件檔案的保存
說明基金托管人和基金管理人按各自職責完整保存原始憑證、記帳憑證、基金帳冊、交易記錄和重要合同等,并確定保存期限。
十二、基金托管人報告
訂明基金托管人在基金年度報告中出具托管人報告的事宜,并在報告中說明上一基金會計年度基金托管人和基金管理人履行基金契約的情況。
十三、基金托管人和基金管理人的更換
(一)訂明基金管理人提議更換基金托管人的條件及更換程序。
(二)訂明基金托管人提議更換基金管理人的條件及更換程序。
十四、基金管理人的報酬和基金托管人的托管費
訂明基金管理人的報酬和基金托管人的托管費的計提比例、計提方法、復核程序、支付方式和支付時間等。
十五、禁止行為
列明托管協(xié)議當事人禁止從事的行為,例如:
(一)除《暫行辦法》、基金契約及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外,基金托管人、基金管理人不得為自己或任何第三人謀取利益
(二)基金托管人對基金管理人的正常指令不得拖延或拒絕執(zhí)行
(三)除根據(jù)基金管理人的指令或基金契約另有規(guī)定外,基金托管人不得動用或處分基金資產
(四)基金托管人、基金管理人應當在行政上、財務上相互獨立,其高級管理人員不得相互兼職。
十六、違約責任
(一)說明由于托管協(xié)議當事人過錯,造成托管協(xié)議不能履行或者不能完全履行的,由有過錯的一方承擔違約責任如因托管協(xié)議當事人雙方的過錯,造成托管協(xié)議不能履行或者不能完全履行的,根據(jù)實際情況,由雙方分別承擔各自應負的違約責任。
(二)說明托管協(xié)議當事人違反托管協(xié)議,應向對方支付違約金。如果違約已給對方造成的損失超過違約金的,還應進行賠償。
(三)說明因托管協(xié)議當事人違約給基金資產造成實際損害的,應承擔的賠償責任。
十七、爭議的處理
說明發(fā)生糾紛時,當事人可以通過協(xié)商或者調解予以解決。當事人不愿通過協(xié)商、調解解決或者協(xié)商、調解不成的,可以根據(jù)基金契約的規(guī)定或者事后達成的書面仲裁協(xié)議向仲裁機構申請仲裁,或向人民法院起訴。
十八、托管協(xié)議的效力
(一)托管協(xié)議經雙方當事人蓋章以及雙方法定代表人簽字,并經中國證監(jiān)會批準后,自基金成立之日起生效。托管協(xié)議的有效期自其生效之日至基金契約終止之日。
(二)托管協(xié)議一式____份,除上報有關監(jiān)管機構____份外,托管協(xié)議每一簽約人持有____份,每份具有同等的法律效力。
十九、托管協(xié)議的修改和終止
(一)訂明托管協(xié)議的修改程序以及修改部分的效力。
說明托管協(xié)議的修改應當報中國證監(jiān)會批準。
(二)訂明托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形。
二十、其他事項
二十一、托管協(xié)議當事人蓋章及法定代表人簽字、簽訂地、簽訂日
基金托管人(章) ________________ 基金管理人(章)________________
法定代表人(簽字) ________________法定代表人(簽字)________________
簽訂地: ____________________ 簽訂地:____________________
簽訂日: ________年____月____日 簽訂日: ________年____月____日
