風(fēng)險管理規(guī)定15篇

第1篇 職業(yè)健康安全與環(huán)境風(fēng)險控制管理規(guī)定

根據(jù)廣珠鐵路有限責(zé)任公司和集團公司、指揮部有關(guān)文件,結(jié)合我隊管段的具體情況,為有效控制與重要環(huán)境因素、不可接受風(fēng)險有關(guān)的運行和活動,以減少防止環(huán)境污染,消除或降低職業(yè)健康安全風(fēng)險,保障人身健康,確保施工生產(chǎn)順利進行,滿足環(huán)境、職業(yè)健康安全相關(guān)法律法規(guī)及其他要求,特制定本辦法。

職業(yè)健康安全與環(huán)境風(fēng)險控制領(lǐng)導(dǎo)組

組 長: 孫清堂

副 組 長: 李慶山 龐建彬 李超軍 王慶東

組 員: 王彥軍 潘祿明 寇巖松 何艷紅 成紅梅

徐慶華 楊秀文 孫長海 樊兆龍 趙明春

吳春秋 王有權(quán) 牛樹強

一、職業(yè)健康安全和環(huán)境風(fēng)險控制管理目標(biāo)

嚴格遵照職業(yè)安全健康和環(huán)境風(fēng)險控制管理體系的標(biāo)準(zhǔn),建立本項目職業(yè)健康安全和環(huán)境風(fēng)險控制管理體系,制訂實施職業(yè)健康和環(huán)境保護各項制度和措施。保證職工生活及工作場所干凈整潔、施工現(xiàn)場粉塵及有害氣體不超過國家規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)、勞動保護符合有關(guān)規(guī)定;防止食物中毒、傳染病擴散、職業(yè)病、地方病發(fā)生。

綜合辦公室為專職管理部門,設(shè)專職職業(yè)健康安全員,主抓本項目的職業(yè)健康安全工作。

機械物資部、財務(wù)會計部為協(xié)助部門,為提供必要的職業(yè)健康安全防護用品作保障。下設(shè)施工監(jiān)測員。

職業(yè)健康安全和環(huán)境風(fēng)險控制領(lǐng)導(dǎo)組制定各項保障措施,明確各級分工,將職業(yè)健康安全保障和環(huán)境保護作為日常工作重點,對生活、辦公及施工生產(chǎn)過程進行全面的職業(yè)健康安全與環(huán)境保護檢查指導(dǎo),以保證職工的身體健康和防止職業(yè)病的發(fā)生。詳見“職業(yè)健康安全保證體系框圖”。

二、職業(yè)健康安全和環(huán)境風(fēng)險控制項目

依據(jù)集團公司、指揮部存在的不可接受風(fēng)險、重大危險施工項目、重點控制的環(huán)境因素、重點控制的作業(yè)活動的界定,廣珠鐵路四標(biāo)段項目第二工程隊涉及的有:

1、重大危險施工項目:隧道施工、爆破施工、提升作業(yè)、高空作業(yè)、腳手架作業(yè)等。

2、不可接受風(fēng)險:坍塌、透水、高處墜落、物體打擊、瓦斯爆炸、爆炸、火災(zāi)、機械傷害、觸電、中毒窒息、食物中毒、流行性疾病。

3、重點控制的環(huán)境因素:噪聲污染、污水排放、揚塵、遺灑、固體廢棄物排放、材料、能源節(jié)約。

4、重點控制的作業(yè)活動:

4.1噪聲:風(fēng)鎬拆除、打樁鉆孔、混凝土振搗(輸送)、金屬切割、木材加工、模板(腳手架)拆裝、

4.2 揚塵、遺灑:土石方施工、水泥(砂、石灰)篩分、露天堆放和運輸、施工便道機械設(shè)備走行。

4.3污水排放:鉆孔的泥漿排放、固體廢棄物排放、施工邊角料廢棄、臨建設(shè)施固體廢棄物、種類材料包裝物廢棄、固體建筑垃圾廢棄。

三、職業(yè)健康安全保障措施

1.勞動保護措施

1.1隧道施工合理選擇通風(fēng)設(shè)備,加強洞內(nèi)通風(fēng),采用噴霧灑水降塵措施,保證洞內(nèi)空氣新鮮,洞內(nèi)空氣粉塵與有毒有害物質(zhì)含量符合職業(yè)健康安全要求;施工機械盡量采用電動機械,使用內(nèi)燃機械時,應(yīng)選用污染物排放必須是達到國家排放標(biāo)準(zhǔn)的、較為先進的環(huán)保型產(chǎn)品。

1.2接觸粉塵、有害氣體、煤層瓦斯等有害、危險施工環(huán)境的作業(yè)職工,按有關(guān)規(guī)定發(fā)放個人勞動保護用品,并監(jiān)督檢查使用情況,以確保正常使用。

1.3加強機械保養(yǎng),減少施工機械不正常運轉(zhuǎn)造成的噪音;

對于噪音超標(biāo)的機械設(shè)備,采用消音器降低噪音。洞內(nèi)運輸機械行駛過程中,只許按低音喇叭,嚴禁長時間鳴笛。

1.4對經(jīng)常接觸有噪音的職工,加強個人防護,佩帶耳塞,消除影響;

按照勞動法的要求,做好本工程的勞動保護裝備工作,根據(jù)每個工種的人數(shù)以及勞動性質(zhì),由物資部門負責(zé)采購,配備充足而且必要的勞動保護用品。同時加強行政管理,落實勞動保護措施。

1.5勞動保護裝備要符合以下要求:

1.5.1采購勞動保護用品時,必須審核產(chǎn)品的“生產(chǎn)許可證”、“產(chǎn)品合格證”、和“安全鑒定證”,確保產(chǎn)品的質(zhì)量和使用安全;對于未列入國家“生產(chǎn)許可證”管理范圍的勞動防護用品,按“路用勞動防護用品許可證”制度進行質(zhì)量管理。

1.5.2施工人員必須分工種、按規(guī)定配齊勞動保護用品,并配戴上崗證。進入施工現(xiàn)場的其他人員必須配戴安全帽,閑雜人員不得出入施工現(xiàn)場。

1.5.3隊部由安全領(lǐng)導(dǎo)組負責(zé)對施工人員進行勞動保護方面的檢查,對漏配、缺配勞動保護用品的施工人員,責(zé)令補發(fā)勞動保護用品;對不按規(guī)定配戴勞動保護用品上崗的人員,實行批評教育,并責(zé)令其改正,對屢教不改的人員,將采取罰款、停崗等措施予以懲罰。

2、醫(yī)療衛(wèi)生保護措施

2.1 醫(yī)療保證措施

2.1.1.現(xiàn)場組建工地醫(yī)療衛(wèi)生室,配備一般的醫(yī)療設(shè)備和準(zhǔn)備一定數(shù)量的普通常見病的醫(yī)藥物品,負責(zé)項目的日常醫(yī)療衛(wèi)生防疫工作,承擔(dān)日常食品衛(wèi)生、飲水衛(wèi)生、環(huán)境衛(wèi)生、勞動衛(wèi)生和傳染病、地方病防治的監(jiān)測監(jiān)督工作,落實防治措施,做好職工的健康教育工作。對項目內(nèi)出現(xiàn)的疫情信息,及時向上一級醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)報告。對內(nèi)規(guī)范管理、對外加強協(xié)調(diào)聯(lián)系,營造一個良好的內(nèi)外衛(wèi)生防疫工作環(huán)境。

2.1.2.夏季發(fā)放防暑藥品,防止中暑。冬季發(fā)放防寒、防凍藥品,防止凍傷;春秋兩季是傳染病、病毒性疾病高發(fā)季節(jié),醫(yī)務(wù)人員將加強對職工的健康檢查,做好預(yù)防接種工作,搞好環(huán)境衛(wèi)生,切斷蚊蠅等傳媒生物孳生源,有效控制疾病的流行。

2.1.3建立突發(fā)疫情應(yīng)急處理機制:按照《中華人民共和國傳染病防治法》和《中華人民共和國國內(nèi)交通檢疫條例》的有關(guān)規(guī)定,以及《國家鼠疫控制應(yīng)急預(yù)案》制定“工地突發(fā)疫情應(yīng)急處理辦法”。在突發(fā)疫情出現(xiàn)時,應(yīng)急處理機動隊及時出動,按照防治預(yù)案采取措施,并將疫情情況和措施報告當(dāng)?shù)丶吧霞壭l(wèi)生主管部門。同時指揮部部在指揮長的領(lǐng)導(dǎo)下,按照上級衛(wèi)生部門的指示和文件精神,制定疫情控制方案,統(tǒng)一布署,徹底控制疫情的擴散。

2.1.4建立工地醫(yī)療緊急預(yù)案:在工地發(fā)生突發(fā)性高危疾病、人身意外傷亡事故時,起動醫(yī)療應(yīng)急預(yù)案,確保病人或傷員能及時到醫(yī)院就醫(yī)。應(yīng)急醫(yī)療預(yù)案主要包括以下內(nèi)容:

2.1.5工地醫(yī)務(wù)室與離工地較近的縣級以上的多家醫(yī)院保持聯(lián)系,建立醫(yī)療協(xié)作關(guān)系,當(dāng)出現(xiàn)應(yīng)急情況時,能快速選擇合適的醫(yī)院就醫(yī)。工地醫(yī)務(wù)室常備各種應(yīng)急醫(yī)療物品,遇到緊急情況時,能使病癥或傷情得到緩解和有效控制。

2.1.6存入一定數(shù)量的醫(yī)療急救資金,確保能夠及時入院就醫(yī)。

2.2 衛(wèi)生保證措施

工地衛(wèi)生管理主要包括環(huán)境衛(wèi)生、食堂衛(wèi)生和個人衛(wèi)生三大部分。

2.2.1環(huán)境衛(wèi)生保證措施

2.2.1.1職工生活區(qū)集中建立在避風(fēng)、向陽、靜辟處,與施工現(xiàn)場保持一定的距離,并滿足安全、衛(wèi)生、保溫、通風(fēng)、綠化的要求,并設(shè)置防塵隔離帶,以防止施工對宿舍的污染。宿舍統(tǒng)一設(shè)置床鋪和儲物柜,室內(nèi)外衛(wèi)生經(jīng)常清掃,保持地面干凈,日常用品擺放整齊,注意室內(nèi)通風(fēng)良好,保持空氣清新,在室外種植花草,美化環(huán)境。

2.2.1.2在生活區(qū)設(shè)立職工活動中心,配備一定數(shù)量的運動設(shè)施,以利于職工在空閑時間能鍛煉身體。

2.2.1.3生活區(qū)內(nèi)設(shè)置有取暖設(shè)施的公共洗澡間,洗澡間內(nèi)設(shè)置冷熱水管,保證職工在工作后能洗澡,保持個人的清潔衛(wèi)生。

2.2.1.4食堂、住宿區(qū)、辦公區(qū)設(shè)置垃圾桶(垃圾池),按可回收無害垃圾、不可回收無害垃圾、有害垃圾分類存放,使用封閉式容器收集,統(tǒng)一按當(dāng)?shù)丨h(huán)保規(guī)定運至指定垃圾處理地點統(tǒng)一處理。嚴禁隨地丟棄垃圾。

2.2.1.5廁所必須男女有別,結(jié)構(gòu)要穩(wěn)定、牢固、防雨、防風(fēng),并及時清掃保持清潔,不得污染環(huán)境,具備沖刷和清運條件,及時消毒和清理,防止蚊蠅孳生,保證正常使用。

2.2.1.6配備一定數(shù)量的環(huán)境衛(wèi)生清掃人員,每天對工地的環(huán)境衛(wèi)生進行打掃,尤其是職工宿舍周圍的環(huán)境衛(wèi)生。每天做到場地清潔,房屋四周排水暢通,無污水死水、無病毒滋生的腐質(zhì)物堆集。

2.2.1.7積極開展愛衛(wèi)活動,消除蚊、蠅孳生源,開展滅鼠防鼠運動,在每年鼠類繁殖高峰進行2~3次的突擊滅鼠,同時抓好消毒、殺蟲工作。

2.2.1.8保持施工場地的整潔,每天下班后,施工人員應(yīng)及時對施工場地進行整理,保證材料分類堆碼、機械設(shè)備停放有序。

2.2.2.食堂衛(wèi)生保證措施

2.2.2.1設(shè)立食堂衛(wèi)生監(jiān)督機制,由環(huán)境衛(wèi)生部門對食堂衛(wèi)生進行不定期抽查,廣大職工進行監(jiān)督,確保食堂衛(wèi)生。

2.2.2.2對食堂工作人員進行職業(yè)培訓(xùn),學(xué)習(xí)食品衛(wèi)生有關(guān)的規(guī)范和法規(guī),主理廚師必須取得三級以上的廚師證。

2.2.2.3食堂工作人員統(tǒng)一著白裝,保持自身的清潔、衛(wèi)生;加強飲食管理,保證職工的營養(yǎng)素供給。嚴格按照《食品衛(wèi)生法》要求搞好職工食堂飲食工作。對食品制作人員進行定期的健康檢查及崗前培訓(xùn),保證食品制作飯菜做熟、營養(yǎng)合理。

2.2.2.4加強食品的采購和儲存管理,保證食品安全、衛(wèi)生。采購人員必須具備較豐富的食品衛(wèi)生知識和較強的責(zé)任心,掌握食品優(yōu)劣的標(biāo)準(zhǔn)。注意質(zhì)量的好壞,特別是水產(chǎn)品和肉類,一定要新鮮,對腐敗變質(zhì)的食物一律不能購買。采購動物制品時,必須有動物檢疫部門的檢驗合格證。

2.2.2.5食品的儲存與保管按規(guī)定辦理。

2.2.2.6為保證食品的安全、衛(wèi)生,經(jīng)理部內(nèi)部將由職業(yè)健康安全管理領(lǐng)導(dǎo)組不定期進行食品安全衛(wèi)生檢查,凡是不符合食品衛(wèi)生要求的食品一律廢棄,并對有關(guān)責(zé)任人進行批評,對工作不負責(zé)任,由于食品衛(wèi)生造成嚴重后果的,將按有關(guān)規(guī)定從重處理。

2.2.3個人衛(wèi)生保證措施

2.2.3.1隊部將極積為職工搞好個人衛(wèi)生創(chuàng)造條件,修建浴室,發(fā)放勞保用品等;加強個人衛(wèi)生的宣傳,搞好形象教育,使每個職工能夠從我做起,在為單位樹立形象的同時,也做好自身的衛(wèi)生保健工作,使自已有一個良好的精神狀態(tài)和健壯的體魄投入到工作之中。

3、職業(yè)病防治措施

3.1隊部負責(zé)組織員工在進場時、施工中、離崗后進行職業(yè)健康體檢,并建立職業(yè)病臺帳,按集團公司有關(guān)程序上報與處置;定期對工地及生活區(qū)進行防疫檢查和處理,按時接種有關(guān)疫苗及消滅鼠害、蚊蠅和其它蟲害,以防對職工造成任何危害。

3.2強化施工和管理人員衛(wèi)生意識。定期對職工進行身體檢查,杜絕疾病的產(chǎn)生,對已患傳染病者及時隔離治療。

3.3定期進行職業(yè)病的檢查,發(fā)現(xiàn)病情時,及時進行病情分析,尋找發(fā)病根源,加強和改進施工方法及工藝,消除發(fā)病根源,防止病情的漫延。

3.4對特殊工種進行崗前培訓(xùn),持證上崗,按規(guī)定采取防范措施,按規(guī)定進行施工操作。及時發(fā)放個人勞動保護用品,并監(jiān)督檢查正確使用。

3.5加強健身運動,增強體質(zhì),提高人的抗病能力。極積開展各種文娛活動,豐富職工的業(yè)余生活,有效地消除職工的疲勞和工作壓力,使職工在良好的心態(tài)下工作,有效防止職業(yè)病的發(fā)生。

3.6做好對職工衛(wèi)生防病的宣傳教育工作,針對季節(jié)性流行病、傳染病等,要利用板報等形式向職工介紹防病、治病的知識和方法。

3.7保護工作環(huán)境,有效消除或控制環(huán)境毒源,做好自我防護工作,預(yù)防職業(yè)中毒事故。施工現(xiàn)場的各種機械排出的廢氣廢物、材料裝卸和搬運過程中產(chǎn)生的揚塵,被人體吸入后,易對身體產(chǎn)生很大的危害,施工人員一定要配戴口罩進行自我防護,機械操作手要作好機械的維護工作,最大限度地減少機械的噪聲和廢氣的排放量,材料裝卸和搬運時應(yīng)輕拿輕放,減少揚塵對環(huán)境的污染,從而有效地預(yù)防職業(yè)中毒事故。

3.8做好施工現(xiàn)場防塵、降塵措施,最大限度減少塵土對施工人員的危害, 加強施工運輸?shù)缆返姆缐m工作。預(yù)制場內(nèi)的行車道路,均采用砼硬化處理,對粉塵較多的進場施工便道,采取填筑砂礫等材料鋪設(shè)路面。指派專人對施工運輸?shù)缆愤M行維護,并采用灑水車經(jīng)常灑水,保持道路濕潤,最大限度地減少道路粉塵飛揚。

3.9保持作業(yè)場地、運輸車輛以及其它各種施工設(shè)備的清潔。作業(yè)場地經(jīng)常進行整理和清掃;運輸車輛在運輸飛揚性物資時,采用篷布覆蓋的維護措施,停運時注意沖洗,保持車輛干凈衛(wèi)生;施工區(qū)內(nèi)的攪拌、運輸設(shè)備、模板、輸送泵等機械設(shè)備按誰管理誰負責(zé)保養(yǎng)的原則,經(jīng)常進行清潔,保持在機械閑空不產(chǎn)生揚塵。

3.10愛護環(huán)境,保護當(dāng)?shù)刂脖?防止水土流失。對制梁場外圍的草皮、樹木不得進行破壞,必要時對在施工環(huán)境中產(chǎn)生揚塵的地方實行綠化,來控制揚的產(chǎn)生。

3.11對施工場地固定的常運轉(zhuǎn)設(shè)備要進行合理布置,分散安置,以分散振動和噪聲源,有效避免各種振動和噪聲產(chǎn)生共振,降低其危害程度。振動和噪聲較大的大型機械布置盡可能布置離居民區(qū)及職工生活區(qū)較遠的地方,并盡可能避免夜間施工,以免影響當(dāng)?shù)鼐用窦奥毠さ恼Ｐ菹ⅰ?/p>

3.12在各種施工機械和常運轉(zhuǎn)設(shè)備中安裝消音器來降低振動和噪聲。

對產(chǎn)生較大振動和噪聲的常運轉(zhuǎn)固定設(shè)備(如發(fā)電機、空壓機等)采用搭設(shè)隔音棚或修建隔音墻等措施來降低振動和噪聲的危害。

處于振動和噪聲區(qū)的施工人員,合理配戴手套、耳塞、耳罩等防護用品來減輕危害。

3.13嚴格執(zhí)行《中華人民共和國傳染病防治法》、《中華人民共和國公眾衛(wèi)生法》及所在地政府有關(guān)職業(yè)病管理與疾病防治的規(guī)章制度。

四.環(huán)境風(fēng)險控制保障措施

為滿足環(huán)境風(fēng)險控制工作與施工生產(chǎn)管理做到同步設(shè)計、同步施工、同步竣工的三同時的強制性要求,真正達到保護工作場所內(nèi)施工人員、臨時工作人員、監(jiān)理人員、業(yè)主方人員、訪問者和其他有關(guān)部門人員健康和安全,保護生態(tài)環(huán)境,滿足社會經(jīng)濟和人類生存環(huán)境相協(xié)調(diào),隊部及各工區(qū)應(yīng)認真遵守執(zhí)行;

1、從思想上、人員上、資源上、技術(shù)上進行工作準(zhǔn)備,建立職業(yè)健康安全和環(huán)境風(fēng)險控制體系,成立相應(yīng)領(lǐng)導(dǎo)組,制定責(zé)任制。

2、各工區(qū)在施工前要對員工和勞務(wù)工進行和環(huán)境保護規(guī)章制度教育和崗前環(huán)保知識教育,使全體員工熟悉環(huán)境保護的法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法,掌握本崗位的環(huán)境影響因素,提高環(huán)保意識。

3、 新技術(shù)、新工藝、新材料、新設(shè)備的使用前,必須組織有關(guān)人員進行相關(guān)環(huán)境影響評價、控制的技能培訓(xùn)。

4、實施檢查報告制度:

4.1日常檢查:各工區(qū)環(huán)保員每日進行巡回檢查;各級管理人員在檢查生產(chǎn)的同時檢查環(huán)保工作。

4.2月度檢查:每月13日和23日進行二次職業(yè)健康環(huán)境保護大檢查,由隊部組織,工程技術(shù)部、安全質(zhì)量環(huán)保部、機械物資部及相關(guān)人員參加。

4.3檢查報告:將檢查結(jié)果進行統(tǒng)計分析,以書面形式報指揮部安全質(zhì)量環(huán)保部,以促進環(huán)境保護工作的持續(xù)改進和提高。

4.4限期治理:對影響職業(yè)健康和環(huán)保的行為要限定治理時間、內(nèi)容、對象和效果,責(zé)任單位或責(zé)任人必須按限定時間治理完畢,滿足職業(yè)健康和環(huán)保要求的條件或指標(biāo)。

4.5發(fā)現(xiàn)不符合時按《不合格品、不符合、事件、事件處理程序》、《糾正與預(yù)防措施控制程序》處理。

4.6出現(xiàn)環(huán)境方面的事故、事件時,執(zhí)行《應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)控制程序》。

5、重要環(huán)境因素、重大污染源評價制度

按施工組織設(shè)計規(guī)定的工藝流程圖所確定的工序,共同識別、評價出施工區(qū)域的重要環(huán)境因素和施工過程的重大污染源;未進行環(huán)境因素識別、評價的工程項目不得開工。

6、在工程開工前,根據(jù)識別、評價出的重要環(huán)境因素的作業(yè)項目,制定相應(yīng)管理方案、措施和緊急事件的應(yīng)急預(yù)案,發(fā)布到各部門、崗位相關(guān)方實施,有效控制重要環(huán)境因素及重大污染源。

7、管理方案應(yīng)該明確實現(xiàn)的目標(biāo)、指標(biāo),實施范圍及類別,具有控制方法、技術(shù)措施。規(guī)定負責(zé)人,規(guī)定出評審時間和間隔,應(yīng)標(biāo)明完成的時間和進度,有資金預(yù)算、資源要求。

8、 職業(yè)健康和環(huán)境保護的策劃內(nèi)容要納入項目實施性施工組織設(shè)計中,并按規(guī)定進行審批后組織實施;施工技術(shù)交底一并下達至作業(yè)班組。

9、對施工場地、作業(yè)場所、運輸?shù)缆?、生產(chǎn)設(shè)備與設(shè)施均應(yīng)采取有效的環(huán)境保護措施。

五.相關(guān)法律法規(guī)

1、《中華人民共和國環(huán)境保護法》

2、《中華人民共和國環(huán)境影響評價法》

3、《排污許可證條例》

4、《消防法》

5、《婦女權(quán)益保障法》

6、建設(shè)部《施工現(xiàn)場安全防護用具及機械設(shè)備使用監(jiān)督管理條例》

7、bg13349《大爆破安全規(guī)程》

8、gb13533《拆除爆破安全規(guī)程》

9、《放射性污染儀器使用管理辦法》(中鐵三技【2004】281號)

10、《中華人民共和國傳染病防治法》

11、《中華人民共和國國內(nèi)交通檢疫條例》

六 附 則

6.1 本辦法未盡事宜,按國家、行業(yè)和上級部門頒發(fā)的有關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

6.2 本辦法自通知之日起執(zhí)行。各單位依據(jù)本辦法,針對工程實際情況,制定管理實施細則,確保職業(yè)健康安全與環(huán)境風(fēng)險管理有序、可控。

第2篇 安全風(fēng)險預(yù)控管理規(guī)定辦法

第一章 總 則

第一條 為貫徹“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的方針,加強對運行操作或檢修作業(yè)(下文統(tǒng)稱為:現(xiàn)場作業(yè))的安全監(jiān)督管理,確?，F(xiàn)場作業(yè)過程中的人員和設(shè)備安全,特制定本規(guī)定。

第二條 各級領(lǐng)導(dǎo)和管理人員對現(xiàn)場作業(yè)分級到位監(jiān)督的基本職責(zé)是監(jiān)督現(xiàn)場作業(yè)必須嚴格執(zhí)行各項規(guī)章制度,糾正違章作業(yè)行為,及時協(xié)調(diào)研究解決現(xiàn)場的各類問題,嚴禁違章指揮。

第三條 現(xiàn)場作業(yè)要嚴格執(zhí)行工作票和操作票管理制度,各崗位人員要各司其職、各負其責(zé),其職責(zé)不因各級領(lǐng)導(dǎo)到現(xiàn)場而改變。

第四條 作業(yè)部門的安全員及專業(yè)主管(點檢員)每日根據(jù)工作任務(wù),對作業(yè)過程中人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)和環(huán)境的不安全因素等可能引發(fā)的電網(wǎng)、人身、設(shè)備事故的可能性進行風(fēng)險辨識,確定風(fēng)險等級。根據(jù)現(xiàn)場風(fēng)險管控要求通知相關(guān)管理人員,匯報相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)到現(xiàn)場履行安全監(jiān)督管理職責(zé)。

第二章 管理規(guī)定

第五條 作業(yè)安全風(fēng)險分級

(一)低風(fēng)險作業(yè):包括非本廠職工進入生產(chǎn)現(xiàn)場參觀、實習(xí)、服務(wù)的工作;運行設(shè)備巡檢;在生產(chǎn)廠房、設(shè)備區(qū)域外,道路、辦公場所等,從事生產(chǎn)系統(tǒng)以外的一般修維和施工作業(yè);電力生產(chǎn)廠房設(shè)備的衛(wèi)生保潔;生產(chǎn)區(qū)域運輸貨物,無需進入廠房、設(shè)備區(qū)域的工作。

(二)中等風(fēng)險作業(yè):包括一般的日常設(shè)備保養(yǎng)、消缺、維護工作,如轉(zhuǎn)動設(shè)備給油脂;低壓電氣回路檢查、更換備件;高度在1.5米以下管道閥門操作、檢查;照明回路消缺;各種插件更換;蓄電池維護;單個設(shè)備的投停;單個低壓設(shè)備停送電操作等工作。

(三)較高風(fēng)險作業(yè):包括機組大(小)修工作;在1.5米以上8米以下并且需要多人共同參與的高處作業(yè);箱體和罐體內(nèi)的清理、防腐等工作(如煙、風(fēng)道內(nèi)的工作,煤倉、灰?guī)斓那謇頇z修等);制氫站、油區(qū)等重點防火部位的動火作業(yè);集水井、排水井、排水池、暗溝的內(nèi)部工作;特殊環(huán)境氣候下作業(yè)(如:在雨雪天氣時斗輪機的使用或檢修);變電站設(shè)備(線路保護、測量回路)檢修和高處作業(yè);使用大型特種機具進行的作業(yè)(如:挖掘機、起重機作業(yè));設(shè)備的吊裝作業(yè)(如主變、空冷風(fēng)機的吊裝等);低溫低壓系統(tǒng)治理泄漏工作;單個系統(tǒng)的投停操作;高壓設(shè)備的停送電操作;柴油發(fā)電機聯(lián)鎖試驗、汽機真空泵(抽汽器)切換試驗、機組重要輔機啟動(吸風(fēng)機、送風(fēng)機、磨煤機、一次風(fēng)機、給水泵、凝結(jié)水泵、循環(huán)水泵、潤滑油泵、高加、低加)、機組燃油系統(tǒng)卸油工作、抗燃油、潤滑油系統(tǒng)投退油工作;燃油區(qū)消防系統(tǒng)試驗;發(fā)電機氣體置換;化學(xué)有毒物品裝卸;有塌方危險地段的工作;專業(yè)管理人員認定的其他工作等。

(四)高風(fēng)險作業(yè):包括重大技改項目或重要輔機的檢修作業(yè)(如運行中的撈渣機檢修);重大運行操作(如機組啟動并網(wǎng)或機組停運;);在8米以上且需要多人共同參與的高處作業(yè);高處作業(yè)使用特種設(shè)備(如:使用檢修平臺和吊藍,進行鍋爐爐膛內(nèi)的檢修工作,或鋼結(jié)構(gòu)防腐等);高溫、高壓運行系統(tǒng)治理泄漏工作;使用高壓水設(shè)備對設(shè)備清垢的工作(如:空預(yù)器的高壓水沖洗);電氣高壓系統(tǒng)的倒閘操作和檢修(如6kv系統(tǒng)的停電檢修);重要主輔設(shè)備的搶修作業(yè);熱控保護、deh系統(tǒng)的技術(shù)改造后試驗及機爐主保護回路消缺等;變電設(shè)備、繼電保護、勵磁系統(tǒng)等技術(shù)改造后試驗;大型設(shè)備(如:轉(zhuǎn)子、缸體、受熱面、變壓器芯、線路穿墻套管等)的吊裝;臨時檢修平臺的搭設(shè)驗收;其它由專業(yè)管理人員認定的存在可能造成人身傷害和設(shè)備損壞風(fēng)險的作業(yè)。

第六條 各等級安全風(fēng)險作業(yè)的工作要求

(一)任何風(fēng)險的作業(yè)均必須辦理工作票或操作票后方可工作,機務(wù)系統(tǒng)的操作應(yīng)遵守運行操作規(guī)程的相關(guān)規(guī)定。

(二)設(shè)備大修時必須編制作業(yè)指導(dǎo)書或檢修項目驗收卡,經(jīng)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審核批準(zhǔn)后執(zhí)行。

(三)高風(fēng)險作業(yè)必須編制“三措一案”(即安全措施、技術(shù)措施、組織措施和施工方案),確保各個環(huán)節(jié)可控在控。

第七條 各類風(fēng)險作業(yè)的分級預(yù)控規(guī)定

(一) 低風(fēng)險作業(yè)由班組級和相關(guān)責(zé)任人負責(zé)人身安全監(jiān)督管理。班長必須到位檢查,履行作業(yè)現(xiàn)場監(jiān)督責(zé)任。作業(yè)部門安全員應(yīng)對相關(guān)人員的到位到崗情況進行監(jiān)督,安監(jiān)部做好抽查和監(jiān)督工作。

(二) 中等風(fēng)險作業(yè)由部門級負責(zé)安全監(jiān)督管理。班長必須履行作業(yè)現(xiàn)場的安全監(jiān)督責(zé)任,部門安全員必須履行作業(yè)現(xiàn)場的監(jiān)督責(zé)任,作業(yè)部門領(lǐng)導(dǎo)必須履行作業(yè)現(xiàn)場的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任,對重要作業(yè)必須到位監(jiān)督。部門安全員要對一般作業(yè)實施抽查,對重要作業(yè)必須到位對危險環(huán)節(jié)全程監(jiān)督,對現(xiàn)場的違章進行糾正、考核。作業(yè)部門專業(yè)主管、專業(yè)點檢員應(yīng)到位進行指導(dǎo)、檢查和安全監(jiān)督。分廠安監(jiān)部安全專工對工作負責(zé)人、班長、部門安全員、專工履職情況實施抽查,對現(xiàn)場的違章進行糾正、考核。

(三) 較高風(fēng)險及高作業(yè)由分廠級負責(zé)安全監(jiān)督管理。工作負責(zé)人(監(jiān)護人)必須到位履行現(xiàn)場管理責(zé)任;班長和部門安全員、設(shè)備部專業(yè)點檢長、安監(jiān)部安全專工必須到位履行作業(yè)現(xiàn)場的安全監(jiān)督責(zé)任;主管部門領(lǐng)導(dǎo)、安監(jiān)部部長、分廠領(lǐng)導(dǎo)必須履行作業(yè)現(xiàn)場的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任,對重點作業(yè)程序和時段,分廠領(lǐng)導(dǎo)要到位進行檢查、指導(dǎo)。需要全程監(jiān)護的工作,安監(jiān)部根據(jù)大監(jiān)督的原則安排安監(jiān)人員跟班輪換進行連續(xù)監(jiān)督。安監(jiān)部負責(zé)人要對相關(guān)部門責(zé)任人的履職情況進行監(jiān)督檢查,對不認真履責(zé)的人員落實考核。

(四)各級領(lǐng)導(dǎo)干部及專業(yè)管理人員掌握作業(yè)項目和作業(yè)風(fēng)險等級情況后,要嚴格按照到位管理規(guī)定,深入作業(yè)現(xiàn)場,開展檢查、監(jiān)督和指導(dǎo),切實做到安全責(zé)任落實、作業(yè)管理規(guī)范、風(fēng)險控制到位,不斷降低和努力化解人身安全風(fēng)險。

第八條 各類人員到崗到位風(fēng)險預(yù)控管理要求

(一)各類管理人員風(fēng)險預(yù)控到位監(jiān)督的主要職責(zé)

1、工作負責(zé)人(監(jiān)護人)必須履行現(xiàn)場管理責(zé)任:工作前(班組長協(xié)助)結(jié)合實際進行安全教育,開展“三講一落實”活動,對工作人員進行安全交底;負責(zé)檢查值班員所做的安全措施(操作項目)是否正確,工作班人員安排是否合適,工器具材料等準(zhǔn)備是否充足,是否正確安全地按照施工方案作業(yè)等。工作中正確安全地組織工作;督促、監(jiān)護工作人員遵守各項安全規(guī)程;負責(zé)檢查工作票所載安全措施是否正確完備和值班員所做的安全措施是否符合現(xiàn)場實際條件;工作班人員變動是否合適等。

2、當(dāng)值值長(或班長)必須履行的現(xiàn)場管理責(zé)任:組織重大操作或作業(yè)人員進行事前交底會,確保重大操作或作業(yè)人員熟悉安全、技術(shù)、應(yīng)急預(yù)案和工期等措施,掌握重大操作或作業(yè)任務(wù)、步驟、危險點分析及預(yù)控措施;按照已制定好的方案,負責(zé)正確組織重大操作或作業(yè);及時組織有關(guān)人員討論、解決重大操作或作業(yè)遇到的問題;記錄有關(guān)試驗情況;填報因特殊原因不能進行作業(yè)的原因。

3、工作票簽發(fā)人、工作票許可人、班長(值長)必須履行作業(yè)現(xiàn)場的安全監(jiān)督責(zé)任,對現(xiàn)場安全措施是否到位、是否辦理了工作票(操作票)、工作負責(zé)人責(zé)任是否認真落實進行檢查,發(fā)現(xiàn)安全問題要果斷糾正。

4、發(fā)電部部長負責(zé)本部門較高及以上風(fēng)險作業(yè)的到位管理;負責(zé)本部門參加人員制定各種重大操作的安全、技術(shù)措施方案和應(yīng)急處理方案的審核;負責(zé)組織相關(guān)人員研究因特殊情況不能進行重大試驗操作項目處理意見,制定并落實對策;組織重大操作前安全、技術(shù)措施的交底工作。

5、設(shè)備部(維護部)部長負責(zé)本部門較高及以上風(fēng)險作業(yè)的到位管理;負責(zé)本部門人員制定各種重大作業(yè)的安全、技術(shù)措施方案和應(yīng)急處理方案的審核;負責(zé)組織相關(guān)人員研究因特殊情況不能進行重大作業(yè)項目的解決方案,制定并落實對策;組織重大作業(yè)前安全、技術(shù)措施的交底工作。

6、安監(jiān)部部長負責(zé)監(jiān)督較高及以上風(fēng)險作業(yè)的到位情況,負責(zé)審核各種重大操作(或作業(yè))的安全方案和應(yīng)急處理方案;負責(zé)對本部門監(jiān)督人員安全措施的事先交底、到位監(jiān)督等工作。

(二)各級監(jiān)督人員到位到崗監(jiān)督的重點內(nèi)容:

1、工作票簽發(fā)人、工作票許可人、班長主要對現(xiàn)場安全措施是否到位、是否辦理了工作票、工作負責(zé)人責(zé)任是否到位,是否違章作業(yè)進行監(jiān)督把關(guān)。

2、部門安全員重點檢查是否辦理了工作票、工作負責(zé)人是否在現(xiàn)場、安全措施是否落實到位、是否有危險點分析和預(yù)控方案、作業(yè)人員是否根據(jù)作業(yè)內(nèi)容配備和正確使用勞動防護用品和各類安全工器具,班長是否履行了監(jiān)督責(zé)任等,及時發(fā)現(xiàn)并指出作業(yè)現(xiàn)場存在的問題,監(jiān)督落實整改,發(fā)現(xiàn)違章行為,按照有關(guān)規(guī)定落實考核,并建立安全監(jiān)督檢查臺帳,做好記錄。

3、部門領(lǐng)導(dǎo)對工作負責(zé)人、班長、部門安全員的履職情況進行監(jiān)督管理,對現(xiàn)場的安全作業(yè)情況和作業(yè)技術(shù)方案進行檢查指導(dǎo)。

4、安監(jiān)部安全專工按照責(zé)任劃分,對相關(guān)部門工作負責(zé)人、班長、車間安全員和部門領(lǐng)導(dǎo)的履職情況實施監(jiān)督,糾正現(xiàn)場違章,落實考核,做好安全監(jiān)督檢查記錄。

第三章 罰 則

第九條 現(xiàn)場風(fēng)險預(yù)控到位監(jiān)督的內(nèi)部考核

(一)現(xiàn)場管理、監(jiān)督、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任落實不到位,出現(xiàn)違章現(xiàn)象對相關(guān)責(zé)任人考核。

(二)部門在現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)違章,按照內(nèi)部管理、監(jiān)督責(zé)任落實考核,直至責(zé)任班組和責(zé)任人。

(三)安監(jiān)部在現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)違章,按照部門責(zé)任、責(zé)任人的連帶關(guān)系落實考核。

(四)廠領(lǐng)導(dǎo)現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)違章,按照部門責(zé)任、管理責(zé)任、責(zé)任人逐級落實考核。

第十條 作業(yè)現(xiàn)場發(fā)生生產(chǎn)人身傷亡事故的責(zé)任追究

(一)本廠員工發(fā)生生產(chǎn)人身傷亡事故的責(zé)任追究

按照“誰帶班,誰負責(zé)”、“誰監(jiān)護,誰負責(zé)”、“誰監(jiān)督,誰負責(zé)”、“誰管理,誰負責(zé)”的原則進行責(zé)任追究。觸犯法律的,追究法律責(zé)任。

1、發(fā)生生產(chǎn)人身死亡事故。根據(jù)事故調(diào)查組的調(diào)查結(jié)論,按事故責(zé)任的劃分,對事故責(zé)任單位、有關(guān)責(zé)任人給予以下處分,對責(zé)任單位的考核按照經(jīng)濟責(zé)任制條款執(zhí)行。

(1)由于檢修、消缺工作導(dǎo)致的人身死亡事故。因死者本人違章導(dǎo)致死亡的,對現(xiàn)場工作負責(zé)人給予開除廠籍留廠查看一年處分;非死者本人原因?qū)е滤劳龅?對事故直接責(zé)任者給予開除廠籍留廠查看二年處分,對現(xiàn)場工作負責(zé)人給予開除廠籍留廠查看一年處分;對事故責(zé)任單位的班長(技術(shù)員)給予行政記大過處分;對事故責(zé)任單位的安全員給予行政記過處分;對事故責(zé)任單位的專責(zé)工程師給予行政記過處分;對事故責(zé)任單位的主任(經(jīng)理)和副主任(副經(jīng)理)給予行政撤職處分;對事故責(zé)任單位所屬公司安監(jiān)處責(zé)任專工給予行政記過處分;對事故責(zé)任單位所屬公司安監(jiān)處處長給予行政撤職處分;對事故責(zé)任單位公司經(jīng)理、書記和分管副經(jīng)理給予行政撤職處分。

(2)由于設(shè)備缺陷和技術(shù)監(jiān)控不到位等設(shè)備不安全狀態(tài)或檢修技改施工方案不完善導(dǎo)致的人身死亡事故,對設(shè)備部責(zé)任點檢員給予開除廠籍留廠查看二年處分;對設(shè)備部責(zé)任正、副點檢長給予行政撤職處分;對設(shè)備部安全專工給予行政記過處分;對設(shè)備部部長、書記和主管副部長給予行政撤職處分。

(3)由于運行誤操作導(dǎo)致的人身死亡事故,對主要責(zé)任者給予開除廠籍留廠查看二年處分;對責(zé)任單位機組長(輔控長、直屬班組技術(shù)員)和單元長(輔控值長、直屬班組班長)給予開除廠籍留廠查看一年處分;對責(zé)任單位主控正、副值長(輔控車間正、副主任)給予行政撤職處分;對發(fā)電部責(zé)任專工(主管)給予行政記大過處分;對發(fā)電部安全專工(輔控車間安全專工)給予行政記過處分;對發(fā)電部部長、書記和主管副部長(部長助理)給予行政撤職處分。

(4) 由于違反工作許可規(guī)定而導(dǎo)致的人身死亡事故,對工作許可人給予開除廠籍留廠查看二年處分;對責(zé)任單位機組長(輔控長、直屬班組技術(shù)員)和單元長(輔控值長、直屬班組班長)給予開除廠籍留廠查看一年處分;對責(zé)任單位主控正、副值長(輔控車間正、副主任)給予行政撤職處分;對發(fā)電部責(zé)任專工(主管)給予行政記大過處分;對發(fā)電部安全專工(輔控車間安全專工)給予行政記過處分;對發(fā)電部部長、書記和主管副部長(部長助理)給予行政撤職處分。

(5)發(fā)生前款人身死亡事故,對安監(jiān)部責(zé)任專工給予行政記過處分;對安監(jiān)部部長和主管副部長給予行政撤職處分。

2、發(fā)生生產(chǎn)人身重傷事故。根據(jù)事故調(diào)查組的調(diào)查結(jié)論,按事故責(zé)任的劃分,對事故責(zé)任單位、有關(guān)責(zé)任人給予以下處分,對責(zé)任單位的考核按照經(jīng)濟責(zé)任制條款執(zhí)行。

(1)由于檢修、消缺工作導(dǎo)致的人身重傷事故,對事故直接責(zé)任者給予行政記大過處分;對現(xiàn)場工作負責(zé)人給予行政記過處分;對事故責(zé)任單位的班長(技術(shù)員)給予行政記過處分;對事故責(zé)任單位的安全員給予行政警告處分;對事故責(zé)任單位的專責(zé)工程師給予行政警告處分;對事故責(zé)任單位(車間)的主任和副主任給予行政撤職處分;對事故責(zé)任單位所屬公司安監(jiān)處專工給予行政警告處分;對事故責(zé)任單位所屬公司安監(jiān)處處長給予行政降級處分;對事故責(zé)任單位所屬公司書記給予行政警告處分;對事故責(zé)任單位所屬公司經(jīng)理和主管副經(jīng)理給予行政記過直至降級處分。

(2)由于設(shè)備缺陷和技術(shù)監(jiān)控不到位等設(shè)備不安全狀態(tài)或檢修、技改施工方案不完善導(dǎo)致的人身重傷事故,對設(shè)備部責(zé)任點檢員給予行政記大過處分;對設(shè)備部責(zé)任正、副點檢長給予行政記過處分;對設(shè)備部安全專工給予行政警告處分;對設(shè)備部部長、書記和主管副部長給予行政記過直至降級處分。

(3)由于運行誤操作導(dǎo)致的人身重傷事故,對主要責(zé)任者給予行政記大過處分;對責(zé)任單位機組長(輔控長、直屬班組技術(shù)員)和單元長(輔控值長、直屬班組班長)給予行政記過處分;對責(zé)任單位主控正、副值長(輔控車間正、副主任)給予行政降級處分;對發(fā)電部責(zé)任專工(主管)給予行政記過處分;對發(fā)電部安全專工(輔控車間安全專工)給予行政警告處分;對發(fā)電部部長、書記和主管副部長(部長助理)給予行政記過直至降級處分。

(4)由于違反工作許可規(guī)定而導(dǎo)致人身重傷事故,對工作許可人給予行政記大過處分;對責(zé)任單位機組長(輔控長、直屬班組技術(shù)員)和單元長(輔控值長、直屬班組班長)給予行政記過處分;對責(zé)任單位主控正、副值長(輔控車間正、副主任)給予行政降級處分;對發(fā)電部責(zé)任專工(主管)給予行政記過處分;對發(fā)電部安全專工(輔控車間安全專工)給予行政警告處分;對發(fā)電部部長、書記和主管副部長(部長助理)給予行政記過直至降級處分。

(5)發(fā)生前款人身重傷事故,對安監(jiān)部責(zé)任專工給予行政警告處分;對安監(jiān)部部長和主管副部長給予行政記過處分。

3、發(fā)生生產(chǎn)人身輕傷事故。根據(jù)事故調(diào)查組的調(diào)查結(jié)論,按事故責(zé)任的劃分,對事故責(zé)任單位、有關(guān)責(zé)任人給予以下處分,對責(zé)任單位的考核按照經(jīng)濟責(zé)任制條款執(zhí)行:

(1)由于檢修、消缺工作導(dǎo)致的人身輕傷事故,對事故直接責(zé)任者給予行政記過處分;對現(xiàn)場工作負責(zé)人給予行政警告處分;對事故責(zé)任單位的班長(技術(shù)員)給予內(nèi)部下崗三個月處理;對事故責(zé)任單位的專責(zé)工程師給予內(nèi)部下崗二個月處理;對事故責(zé)任單位的安全員給予內(nèi)部下崗一個月處理;對事故責(zé)任單位的主任(經(jīng)理)和副主任(副經(jīng)理)給予行政降級處分;對事故責(zé)任單位所屬公司安監(jiān)處專工給予內(nèi)部下崗一個月處理;對事故責(zé)任單位所屬公司安監(jiān)處處長通報批評;對事故責(zé)任單位所屬公司經(jīng)理(副經(jīng)理)給予通報批評。

(2)由于設(shè)備缺陷和技術(shù)監(jiān)控不到位等設(shè)備不安全狀態(tài)或檢修、技改施工方案不完善導(dǎo)致的人身輕傷事故,對設(shè)備部責(zé)任點檢員給予行政警告處分;對設(shè)備部責(zé)任正、副點檢長給予行政內(nèi)部下崗一個月處理;對設(shè)備部安全專工給予內(nèi)部下崗一個月處理;對設(shè)備部部長、書記給予通報批評。

(3)由于運行誤操作導(dǎo)致的人身輕傷事故,對主要責(zé)任者給予行政記過處分;對責(zé)任單位機組長(輔控長、直屬班組技術(shù)員)和單元長(輔控值長、直屬班組班長)給予行政警告處分;對責(zé)任單位主控正、副值長(輔控車間正、副主任)給予行政警告處分;對發(fā)電部安全專工(輔控車間安全專工)給予內(nèi)部下崗一個月處理;對發(fā)電部部長、書記給予通報批評。

(4)由于違反工作許可規(guī)定而導(dǎo)致的人身輕傷事故,對工作許可人給予行政記過處分;對責(zé)任單位機組長(輔控長、直屬班組技術(shù)員)和單元長(輔控值長、直屬班組班長)給予行政警告處分;對責(zé)任單位主控正、副值長(輔控車間正、副主任)給予行政警告處分;對發(fā)電部安全專工(輔控車間安全專工)給予內(nèi)部下崗一個月處理;對發(fā)電部部長、書記給予通報批評。

(5)發(fā)生前款人身輕傷事故,對安監(jiān)部責(zé)任專工給予內(nèi)部下崗一個月處理;對安監(jiān)部部長給予通報批評。

(二)本廠員工出外承攬工程發(fā)生人身傷亡事故的責(zé)任追究

按照“誰承包,誰負責(zé)”、“誰帶隊,誰負責(zé)”、“誰管理,誰負責(zé)”的原則進行責(zé)任追究。

1、發(fā)生己方責(zé)任人身死亡事故。根據(jù)事故調(diào)查組的調(diào)查結(jié)論,對事故責(zé)任單位、有關(guān)責(zé)任人給予以下處分。因死者本人違章導(dǎo)致死亡的,對現(xiàn)場工作負責(zé)人給予開除廠籍留廠查看一年處分;非死者本人原因?qū)е滤劳龅?對事故直接責(zé)任者給予開除廠籍留廠查看二年處分,對現(xiàn)場工作負責(zé)人給予開除廠籍留廠查看一年處分;對事故責(zé)任單位的班組帶班人給予行政記大過處分;對承攬項目的安全員給予行政記過處分;對相應(yīng)專業(yè)的專責(zé)工給予行政記過處分;對事故責(zé)任單位的主任(經(jīng)理)和副主任(副經(jīng)理)給予行政撤職處分;對事故責(zé)任單位所屬公司工程處處長給予行政撤職處分;對承攬項目的安全負責(zé)人給予行政記過處分;對事故責(zé)任單位所屬公司安監(jiān)處處長給予行政撤職處分;對事故責(zé)任單位所屬公司經(jīng)理、書記和主管副經(jīng)理給予行政撤職處分。

2、發(fā)生己方責(zé)任人身重傷事故。根據(jù)事故調(diào)查組的調(diào)查結(jié)論,對事故責(zé)任單位、有關(guān)責(zé)任人給予以下處分。對事故直接責(zé)任者給予行政記大過處分;對現(xiàn)場工作負責(zé)人給予行政記過處分;對事故責(zé)任單位的班組帶班人給予行政警告處分;對承攬項目的安全員給予行政警告處分;對事故責(zé)任單位(車間)的主任(副主任)給予行政降級處分;對相應(yīng)專業(yè)的專責(zé)工給予行政警告處分;對事故責(zé)任單位所屬公司工程處處長給予行政降級處分;對承攬項目的安全負責(zé)人給予行政警告處分;對事故責(zé)任單位所屬公司安監(jiān)處處長給予行政降級處分;對事故責(zé)任單位所屬公司經(jīng)理和主管副經(jīng)理給予行政降級處分。

(三)承包單位施工人員發(fā)生人身傷亡事故的責(zé)任追究

按照“誰發(fā)包,誰負責(zé)”、“誰準(zhǔn)入,誰負責(zé)”、“誰監(jiān)護,誰負責(zé)”、“誰使用,誰負責(zé)”的原則建立責(zé)任連帶機制,進行責(zé)任追究。

1、發(fā)生生產(chǎn)人身死亡事故。根據(jù)事故調(diào)查組的調(diào)查結(jié)論,按事故責(zé)任的劃分,對事故責(zé)任單位、有關(guān)責(zé)任人給予以下處分,對責(zé)任單位的考核按照經(jīng)濟責(zé)任制條款執(zhí)行。

(1)廠發(fā)包的項目。對項目責(zé)任單位監(jiān)護人(使用人)給予開除廠籍留廠查看一年處分;對項目責(zé)任單位安全員給予行政記過處分;對項目責(zé)任單位主任(經(jīng)理)給予行政撤職處分;對項目責(zé)任單位所屬公司安監(jiān)處專工給予行政記過處分;對項目責(zé)任單位所屬公司安監(jiān)處處長給予行政降級處分;對項目責(zé)任單位所屬公司經(jīng)理給予行政降級處分;對發(fā)包部門責(zé)任人給予行政記過直至開除廠籍留廠查看一年處分;對發(fā)包部門負責(zé)人給予行政降級直至行政撤職處分;對廠安監(jiān)部責(zé)任專工給予行政記過處分;對廠安監(jiān)部部長和主管副部長給予行政降級處分;

(2)檢修(實業(yè))公司發(fā)包的項目。對項目責(zé)任單位監(jiān)護人(使用人)給予開除廠籍留廠查看一年處分;對項目責(zé)任單位安全員給予行政記過處分;對項目責(zé)任單位主任(經(jīng)理)給予行政撤職處分;對項目責(zé)任單位所屬公司工程處責(zé)任專工給予行政記過處分;對項目責(zé)任單位所屬公司工程處處長給予行政撤職處分;對項目責(zé)任單位所屬公司安監(jiān)處責(zé)任專工給予行政記過處分;對項目責(zé)任單位所屬公司安監(jiān)處處長給予行政撤職處分;對項目責(zé)任單位所屬公司經(jīng)理和主管副經(jīng)理給予行政撤職處分;對廠安監(jiān)部責(zé)任專工給予行政警告處分;對廠安監(jiān)部部長和主管副部長給予行政降級處分。

2、發(fā)生生產(chǎn)人身重傷、輕傷事故。根據(jù)事故調(diào)查組的調(diào)查結(jié)論,對事故責(zé)任單位、有關(guān)責(zé)任人的處分

第四章 附 則

第十一條 本規(guī)定適用于項目部各部門。

第十五條 本規(guī)定自下發(fā)之日起執(zhí)行。

第3篇 酒店風(fēng)險管理分析規(guī)定

酒店風(fēng)險管理分析

酒店風(fēng)險管理就是通過對風(fēng)險的識別、預(yù)測和衡量、選擇有效的手段,以盡可能地降低成本,有計劃地處理風(fēng)險,以獲得企業(yè)安全生產(chǎn)的保障。因而,要求酒店在生產(chǎn)經(jīng)營過程中,應(yīng)對可能發(fā)生的風(fēng)險進行識別,預(yù)測各種風(fēng)險發(fā)生后將對資源及經(jīng)營造成何種影響,如何規(guī)避等。本文從分析酒店經(jīng)營所帶來的常見風(fēng)險入手,提出了有效規(guī)避風(fēng)險的措施。

一、酒店常見風(fēng)險

1.財務(wù)風(fēng)險

財務(wù)風(fēng)險與財務(wù)杠桿密切關(guān)聯(lián)。因為負債的財務(wù)杠桿利益建立在投資收益高于資金成本之上的,然而,在實際的經(jīng)營活動中,很有可能會出現(xiàn)收不抵支或發(fā)生虧損。因此,在負債數(shù)額不變的情況下,虧損越多,酒店資產(chǎn)償還債務(wù)的能力就越低,財務(wù)風(fēng)險也就越大。過度的高額負債,不僅需要支付巨額的利息,而且降低了酒店的安全性和競爭能力,危及到酒店的生存與發(fā)展,最終將會因無力償還債務(wù)而破產(chǎn)。

2.股市風(fēng)險

當(dāng)酒店沒有負債或負債金額較低時,即使某一時期所處的經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生衰退,造成企業(yè)息稅前利潤的減少,企業(yè)的股票收益也不會有太大的變化,但是,在企業(yè)過度負債的情況下,股票的收益下降幅度會大得多。因為巨額的利息支付之后,留給股東的將所剩無幾。在這種情況下,要維持穩(wěn)定的股利支付就比較困難。

3.籌資風(fēng)險

酒店負債經(jīng)營期間,若繼續(xù)采用負債籌資其困難就會增大。一方面,因為債權(quán)人在決定是否借款時,首先考慮的是酒店的資產(chǎn)負債率。由于負債經(jīng)營會使酒店負債比率增大,對債權(quán)人的償債保證程度降低。在此情況下,要使債權(quán)人做出繼續(xù)借款的決定是很困難的。因而也就限制了酒店以后增加負債籌資的能力,使未來籌資的成本增加;另一方面,由于負債經(jīng)營的不確定性,很可能到期不能按時還本付息,這樣就會影響到酒店信譽降低,而對于一個信譽不好的酒店,金融機構(gòu)或酒店同行就不愿再提供資金,再籌資能力也就降低了。

4.融資風(fēng)險

酒店采取了負債經(jīng)營后,股東實際上就作為了債權(quán)人的代理人,能夠決定酒店如何使用借款。在這種代理關(guān)系下,債權(quán)人作為資金的實際所有人卻不能支配這部分資金,他承擔(dān)的風(fēng)險和獲得的收益是不對等的,因此,債權(quán)人為了保護自己的利益,就會在與借款酒店之間的借款協(xié)議中就會加入某些限制條件。債券發(fā)行成本和限制條款的控制成本組成了負債融資成本,而負債就會增加這種成本。

二、規(guī)避風(fēng)險措施

這種風(fēng)險如何規(guī)避呢

1.確定適度的負債規(guī)模

所謂“適度的負債規(guī)?！?就是指既能很好發(fā)揮負債經(jīng)營的作用,又能規(guī)避負債經(jīng)營所帶來的風(fēng)險,這要有個適當(dāng)?shù)摹岸取?叫“適度負債規(guī)模”。在確定適度負債規(guī)模時,應(yīng)注意考慮以下因素。

(1)任何一種資金成本的經(jīng)營方式,都是希望能以最低的成本換來最大的收益。負債經(jīng)營也不例外,而在負債經(jīng)營的成本中也包括資金成本。酒店的資金成本是資金結(jié)構(gòu)中各類資金成本的加權(quán)平均數(shù),即負債資金成本和權(quán)益資金成本的加權(quán)平均數(shù)。酒店的資金成本是由負債資金成本

第4篇 安全風(fēng)險評價管理規(guī)定

1.安全風(fēng)險評價管理規(guī)定的目的

為了保證公司安全目標(biāo)的實現(xiàn),根據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》有關(guān)規(guī)定和危險化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化工作的相關(guān)要求,結(jié)合本公司的實際情況,對安全風(fēng)險評價進行規(guī)范化管理,從而促進安全風(fēng)險評價體系的不斷完善、安全管理的持續(xù)優(yōu)化。

2.安全風(fēng)險評價的依據(jù)

2.1現(xiàn)代系統(tǒng)的安全管理理論認為,一切事故總是可以預(yù)防的,安全管理必須從防止人的不安全行為和控制物的不安全狀態(tài),從企業(yè)的整體出發(fā),把重點放在事故預(yù)防的整體效應(yīng)上,實行全員、全過程、全方位、全天候的“四全”安全管理方法,使企業(yè)達到最佳安全狀態(tài)。

2.2按照科學(xué)的程序和方法,從系統(tǒng)的角度出發(fā)對工程項目或工業(yè)生產(chǎn)中潛在危險進行預(yù)先的識別、分析、和評估,為制定基本防范措施和管理決策提供依據(jù).

2.3通過事先分析、評價,制定風(fēng)險控制措施,實現(xiàn)管理關(guān)口前移,實現(xiàn)左側(cè)管理,實現(xiàn)事前預(yù)防,達到消減危害、控制風(fēng)險的目的。

3.安全風(fēng)險評價的范圍

3.1新項目的規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)及試運行階段;

3.2正常生產(chǎn)裝置的各單元操作,安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度;

3.3在運行的生產(chǎn)裝置進行較大改造后;

3.4非常規(guī)和異常的活動,如生產(chǎn)裝置的開、停車操作、檢修及局部改造等;

3.5發(fā)生事故及出現(xiàn)潛在的緊急情況;

3.6所有進入作業(yè)場所的人員的活動;

3.7工藝、設(shè)備、材料等各類變更。

3.8原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程;

3.9作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護用品;

3.10丟棄、廢棄、拆除與處置;

3.11氣候、地震及其它自然災(zāi)害;

4.安全風(fēng)險評價的頻次及要求

4.1正常情況下對正常生產(chǎn)的裝置安全風(fēng)險評價每3年不少于一次;另每年需對已評價出的風(fēng)險及控制措施內(nèi)容進行一次評審,以保證其內(nèi)容符合安全生產(chǎn)的需要。

4.2新裝置開車之前必須進行全面的安全風(fēng)險評價。

4.3生產(chǎn)裝置技改后,必須對技改部分和涉及技改的相關(guān)環(huán)節(jié)進行安全風(fēng)險評價。

4.4當(dāng)生產(chǎn)出現(xiàn)異常情況時,必須及時對異常情況進行安全風(fēng)險分析。

4.5停車超過三個月的生產(chǎn)裝置,開車前必須進行安全風(fēng)險分析。

4.6中、大修,停車大檢修,必須在施工前進行安全風(fēng)險分析。

4.7其它非常規(guī)活動開始之前。

5.安全風(fēng)險評價的方法

5.1常用的評價方法有:工作危害分析(jha)、安全檢查表分析(scl)、預(yù)危險性分析(pha)、危險與可操作性分析(hazop)、實效模式與影響分析(fmea)、故障樹分析(fia)及事故樹分析(eta)等方法。

5.2本公司采用的評價方法是:工作危害分析(jha)、安全檢查表分析(scl)、預(yù)危險性分析(pha)相結(jié)合的方法。

6.安全風(fēng)險評價的組織機構(gòu)與管理要求

6.1各類安全風(fēng)險評價的人員組織機構(gòu):

6.1.1新上項目規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)階段,由項目負責(zé)人組織公司內(nèi)部相關(guān)人員或向外聘專業(yè)資質(zhì)的安全風(fēng)險評價公司,對項目進行可行性評價,安全設(shè)計和方案評審。

6.1.2新裝置開車前或生產(chǎn)裝置重大技改后的風(fēng)險評價組織:

組 長:項目總負責(zé)人 組織部門:項目組

其它成員:研發(fā)部副總、生產(chǎn)技術(shù)部副總、安監(jiān)部負責(zé)人、項目電氣儀表工程技術(shù)負責(zé)人、生產(chǎn)部經(jīng)理和參與項目建設(shè)、裝置開車的各班組負責(zé)人等。

6.1.3發(fā)生重大異常情況的安全風(fēng)險評價組織:

組長:公司總經(jīng)理 組織部門:安監(jiān)部

其它成員:責(zé)任部門分管副總及分管負責(zé)人、監(jiān)管部門負責(zé)人、管理者代表、公司相關(guān)的中層管理人員和外聘技術(shù)專家等。

6.1.4生產(chǎn)裝置定期工藝安全風(fēng)險分析與評價:

組長:生產(chǎn)技術(shù)部經(jīng)理 組織部門:生產(chǎn)技術(shù)部

其它成員:生產(chǎn)技術(shù)部副總、安監(jiān)部負責(zé)人、三班生產(chǎn)調(diào)度、各班班組長及崗位操作人員。

6.1.5生產(chǎn)裝置全部或局部停車的大、中修前的風(fēng)險評價:

組長:生產(chǎn)副總 組織部門:生產(chǎn)技術(shù)部

組員:生產(chǎn)技術(shù)部經(jīng)理、安監(jiān)部負責(zé)人、各車間或各項目負責(zé)人、當(dāng)班生產(chǎn)調(diào)度、各施工小組組長、班長。

6.1.6裝置局部停車小修的工作過程危害分析組織:

組長:生產(chǎn)裝置負責(zé)人 組織部門:各車間

組員:當(dāng)班生產(chǎn)調(diào)度、各班班長和組員、作業(yè)組組長。

6.1.7日常電氣儀表或設(shè)備檢修前的風(fēng)險評價或工作危害分析:

組長:機電儀負責(zé)人 組織部門:機電儀車間

組員:小組作業(yè)人員、生產(chǎn)裝置配合的班組長、當(dāng)班生產(chǎn)調(diào)度。

6.1.8各類變更的風(fēng)險評價:

組長:變更申請的終審負責(zé)人 組織部門:變更需求部門

組員:與變更類型相關(guān)的部門負責(zé)人和各級審核人員。

6.1.9其它各類風(fēng)險評價組織:

原料產(chǎn)品的運輸、廢棄物的處置由物流部負責(zé)組織進行風(fēng)險分析;

作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛由生產(chǎn)技術(shù)部負責(zé)組織進行風(fēng)險分析;

各類安全防護用品、消防應(yīng)急器材由安監(jiān)部負責(zé)組織進行風(fēng)險分析。

6.2對各類風(fēng)險評組織的管理要求:

6.2.1進行上述各類活動時,必須先行組織進行與活動相關(guān)安全風(fēng)險評價工作,組織工作由上述規(guī)定的評價組組長負責(zé),主動召集相關(guān)人員進行安全風(fēng)險分析與評價,不得以任何原因不組織進行風(fēng)險評價工作,否則在進行上述工作的過程中,發(fā)生安全問題,組長將負有主要責(zé)任。

6.2.2各組員應(yīng)積極參加相關(guān)的安全風(fēng)險評價工作,提出自已的意見,配合做好安全風(fēng)險評價工作,參與安全風(fēng)險評價的人員,要嚴肅認真對待風(fēng)險分析工作,須對風(fēng)險分析的結(jié)果負責(zé)。

6.2.3上述風(fēng)險評價組組機構(gòu),不因人員調(diào)動而而變動,只有在公司職能部門職責(zé)進行調(diào)整時,才需重新確定安全風(fēng)險評價的組織。

7.本公司所采用風(fēng)險評價工作流程

7.1工藝安全風(fēng)險分析工作流程(主要針對3.1,3.2,3.3范圍內(nèi)容進行)

(1)、由風(fēng)險評價組的組長負責(zé)召集,相關(guān)范圍人員進行工藝風(fēng)險評價工作。

(2)、對生產(chǎn)裝置的各個單元環(huán)節(jié),按照工藝步驟,對照“工藝條件表”逐步進行危險性分析,找出本單元各種情況下存在危害及潛在的事故。

(3)、分析各類危害發(fā)生的可能性(p)和發(fā)生后影響的重要性(s),按照“高、中、低”的原則進行分等。

(4)、對有可能的生的、中度以上的危害,從工程技術(shù)、管理、培訓(xùn)及加強個個體防護等方面,采取控制施來降低或消除危害。

(5)、在風(fēng)險分析的同時,明確各控制措施的完成時間、責(zé)任部門和責(zé)任人。

(6)、對采取采取措施后的危害發(fā)生的可能性進行評估,必須將風(fēng)險降低到可以接收的程度。

7.2工作危害分析流程(主要針對3.2,3.4,3.5,3.6,3.8,3.9,3.10范圍內(nèi)容進行):

(1)、檢維修負責(zé)人或車間負責(zé)人,負責(zé)召集參加檢修作業(yè)全體人員或車間相關(guān)作業(yè)人員,全部參加進行工作危害分析。

(2)、將檢修作業(yè)或單元操作中的各個步驟進行明確通報,逐個步驟,分析各個過程可能帶來的人員傷害、設(shè)備損壞或其它潛在事故。

(3)、對存在的危害,采取控制措施,如明確作業(yè)規(guī)程順序,檢查作業(yè)工具等,并在措施中明確落實的責(zé)任人。

(4)、嚴格按照危害分析中,要求的作業(yè)程序和控制措施作業(yè),如有變動需重新進行分析。

7.3各類生產(chǎn)變更風(fēng)險分析流程(主要針對3.7范圍內(nèi)容進行):

(1)、由變更所在部門負責(zé)人,對變更的內(nèi)容、變更的依據(jù)進行說明,對變更可能帶來的風(fēng)險進行描述,填寫變更申請。

(2)、然后與所有與變更相關(guān)的部門分別對變更內(nèi)容、依據(jù)和風(fēng)險進行評審,提出評審意見。

(3)、主管部門負責(zé)人對變更內(nèi)容和相關(guān)風(fēng)險分析意見,進行審核,提出審核意見。

(4)、審批部門對變更內(nèi)容和相關(guān)風(fēng)險分析意見,進行評估,確定是否批準(zhǔn)進行,重大變更需要總經(jīng)理批準(zhǔn)。

7.3項目設(shè)計階段的安全預(yù)評價流程,一般外聘專門評價機構(gòu)進行(主要針對3.1,3.3,3.5,3.11范圍內(nèi)容進行)。

8.安全風(fēng)險分析的基本內(nèi)容

8.1危害的定義

可能造成人員傷亡、疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境和生活環(huán)境破壞的根源或狀態(tài)。

這種“根源和狀態(tài)”來自作業(yè)環(huán)境中物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為、有害的作業(yè)環(huán)境和管理上的缺陷。

8.1.1危害的識別

8.1.1.1危害的識別就是危害的存在,并確定其物性。

8.1.1.2對危害的概念要有正確的理解,需注意危害是造成事件根源或狀態(tài),不是特指事件本身,而應(yīng)把導(dǎo)致事件的因素找出來。造成一個事件的危害可能有很多,應(yīng)一一識別出來,還應(yīng)將事件發(fā)生后可能出現(xiàn)的結(jié)果識別出來。

8.1.2危害的根源和性質(zhì)

8.1.2.0在進行危害識別時,應(yīng)充分考慮危害的根源及性質(zhì)。

8.1.2.1危害的根源包括:物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為、作業(yè)環(huán)境的缺陷。

8.1.2.2危害的性質(zhì),即危害產(chǎn)生后果,包括人身傷害(死亡、割傷、挫傷、擦傷、燙傷、肢體損傷)、疾病、財產(chǎn)損失、停工、工藝中斷、違法、影響商譽、工作環(huán)境破壞、水和空氣、土壤、地下水及噪音污染。

8.2控制措施的定義

8.2.0安全風(fēng)險分析應(yīng)根據(jù)風(fēng)險評價的結(jié)果及經(jīng)營運行情況等,確定優(yōu)先控制的順序,采取措施消減風(fēng)險,將風(fēng)險控制在可以接受的程度,預(yù)防事故的發(fā)生。

8.2.1控制措施包括:

a、工程技術(shù)措施,實現(xiàn)本質(zhì)安全;

b、管理措施,規(guī)范安全管理;

c、教育措施,提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識;

d、個體防護措施,減少職業(yè)傷害。

8.2.2控制措施還應(yīng)考慮:

a、控制措施的可行性和可靠性;

b、控制措施的先進性和安全性;

c、控制措施的經(jīng)濟合理性及企業(yè)的經(jīng)營運行情況;

d、可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。

9.安全風(fēng)險的控制

9.1重大風(fēng)險控制

9.1.1各責(zé)任部門、責(zé)任人,應(yīng)根據(jù)風(fēng)險評價的結(jié)果,在規(guī)定時間內(nèi)對所選定的風(fēng)險控制措施進行落實,將風(fēng)險控制在可以接受的程度。

9.1.2對風(fēng)險發(fā)生可能性高、危害性大的且當(dāng)前所采取的措施無法降低到可以接程度的項目應(yīng)確定為重大風(fēng)險或重大隱患,應(yīng)制訂隱患治理方案,明確責(zé)任人、責(zé)任部門,確定安全方法、技術(shù)方法、材料計劃以及時間序時進度表,并按照時間表定期對實施情況進行跟蹤檢查,確保治理方案有效實施。重大隱患治理結(jié)束后,應(yīng)組織有關(guān)部門進行驗收、形成驗收報告。

9.1.3對確定為重大風(fēng)險(重大隱患)的控制,由生產(chǎn)技術(shù)部每6個月對控制措施進行一次復(fù)查,確認各措放控制有效;對常規(guī)類風(fēng)險評價分析的風(fēng)險控制措施,由生產(chǎn)技術(shù)總每年進行一次檢查,風(fēng)險分析文件每年進行一次評審,以保證文件有效。

9.2重大危險源

9.2.1經(jīng)過專業(yè)安全風(fēng)險評價公司評價,對已經(jīng)過控制措施后,仍然存在較大可能性和危險性的危險場所和危險環(huán)境,必須按照《重大危險源辨識》的相關(guān)規(guī)定,確定重大危險源。

9.2.2重大危險源應(yīng)登記建檔,進行定期檢測、評估、監(jiān)控,并制定應(yīng)急預(yù)案,告知從業(yè)人員和相關(guān)人員在緊急情況下應(yīng)采取的應(yīng)急措施,并定期預(yù)演。

9.3風(fēng)險控制其它要求

9.3.1各責(zé)任部門應(yīng)將風(fēng)險評價的結(jié)果、制定的控制措施,包括修訂和新制訂的操作規(guī)程,及時向相關(guān)人員進行宣傳、培訓(xùn)教育,讓相關(guān)人員熟悉其崗位和工作環(huán)境中的風(fēng)險,發(fā)生風(fēng)險時應(yīng)采取的措施,從而保護生命安全,保證安全生。

9.3.2風(fēng)險評價與管理工作,歸口部門為生產(chǎn)技術(shù)總,各部門所進行的安全風(fēng)險評價資料,最終需匯總到生產(chǎn)技術(shù)部進行匯總存檔,并由生產(chǎn)技術(shù)部組織,定期對風(fēng)險控制措施的落實情況進行檢查跟蹤,保證各類風(fēng)險得到持續(xù)有效控制。

10.安全風(fēng)險評價應(yīng)形成的文本文件

10.1安全風(fēng)險分析要及時整理,并形成受控文本文件。

10.2文本文件包括:

a、工藝安全風(fēng)險分析報告

b、重大風(fēng)險及控制措施輸出清單;

c、重大隱患治理方案(治理時間、責(zé)任人)

d、驗收報告(整改情況和剩余風(fēng)險狀況)。

10.3表單包括:

a、工藝風(fēng)險分析人員簽到表

b、工藝條件和工藝步驟分析表

c、工藝風(fēng)險分析記錄表

d、重大風(fēng)險控制措施輸出表

e、風(fēng)險及控制措施定期檢查表

f、安全隱患重大事故檔案

g、工作危害分析記錄表

以上規(guī)定自公布之日起執(zhí)行

擬制: 審核: 批準(zhǔn):

日期:

發(fā)放范圍:公司各相關(guān)部門和崗位。

第5篇 某物業(yè)公司培訓(xùn)風(fēng)險防范管理規(guī)定

物業(yè)公司培訓(xùn)風(fēng)險防范管理規(guī)定

1.目的

為規(guī)避公司培訓(xùn)風(fēng)險,加強培訓(xùn)工作的專業(yè)化管理

2.適用范圍

均豪全體員工。

3.職責(zé)

3.1公司行政人事部負責(zé)總部組織的培訓(xùn)風(fēng)險防范工作。

3.2項目部行政管理部負責(zé)項目內(nèi)部的培訓(xùn)風(fēng)險防范工作。

4.術(shù)語

5.程序

5.1風(fēng)險防范的培訓(xùn)項目

5.1.1由公司總部組織,聘請培訓(xùn)講師,由公司或項目部承擔(dān)培訓(xùn)費用的大培訓(xùn)項目。

5.1.2由項目部組織,聘請培訓(xùn)講師,由項目部承擔(dān)培訓(xùn)費用的培訓(xùn)項目。

5.1.3公司總部批準(zhǔn),由總部或項目部組織并承擔(dān)培訓(xùn)費用,取得物業(yè)(企業(yè))經(jīng)理上崗證書的培訓(xùn)項目。

5.2培訓(xùn)風(fēng)險防范的執(zhí)行程序

5.2.1總部組織的大培訓(xùn)

5.2.1.1參加總部組織的外派培訓(xùn)時,項目部參訓(xùn)人員必須經(jīng)項目部執(zhí)行總經(jīng)理或執(zhí)行經(jīng)理同意,總部人員必須經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)同意,方可報名參加培訓(xùn)。

5.2.1.2在正式參加培訓(xùn)之前,受訓(xùn)人員必須與公司簽署《外派培訓(xùn)合同》,拒不簽署《外派培訓(xùn)合同》的人員不能參加此次培訓(xùn)。合同一式二份,合同中應(yīng)注明培訓(xùn)內(nèi)容、費用及時間,合同加蓋公司總部公章,公司及個人各執(zhí)一份。

5.2.1.3培總部行政人事部留存《外派培訓(xùn)合同》原件,項目部行政管理部留存復(fù)印件,培訓(xùn)經(jīng)理完成助理級別以上人員簽署外派培訓(xùn)合同的統(tǒng)計工作,各項目部行政管理部培訓(xùn)負責(zé)人完成主管級別以下(包括主管級別)人員簽署外派培訓(xùn)合同的統(tǒng)計工作。

5.2.1.4助理級別以上人員在辦理離職手續(xù)時,行政人事部培訓(xùn)經(jīng)理必須根據(jù)外派培訓(xùn)合同的簽署情況在《員工離職通知單》上注明有無外派培訓(xùn)及費用,并簽字確認。

5.2.2項目部組織的培訓(xùn)

5.2.2.1參加項目部組織的外派培訓(xùn)時,參訓(xùn)人員必須經(jīng)項目部執(zhí)行總經(jīng)理或執(zhí)行經(jīng)理同意,方可參加培訓(xùn)。

5.2.2.2在正式參加培訓(xùn)之前,受訓(xùn)人員必須與公司簽署《外派培訓(xùn)合同》,拒不簽署《外派培訓(xùn)合同》的人員不能參加此次培訓(xùn)。合同一式二份,合同中應(yīng)注明培訓(xùn)內(nèi)容、費用及時間,合同必須到總部備案并加蓋公司公章,公司及個人各執(zhí)一份。

5.2.2.3項目部助理級別以上人員《外派培訓(xùn)合同》原件報總部行政人事部存檔,項目部保存復(fù)印件,由培訓(xùn)經(jīng)理統(tǒng)計簽署情況。主管級別以下人員的《外派培訓(xùn)合同》原件在項目部存檔,由項目部行政管理部培訓(xùn)負責(zé)人統(tǒng)計簽署情況。

5.2.2.4助理級別以上人員在辦理離職手續(xù)時,行政人事部培訓(xùn)經(jīng)理必須根據(jù)外派培訓(xùn)合同的簽署情況在《員工離職通知單》上注明有無外派培訓(xùn)及費用,并簽字確認。主管級別以下(包括主管級別)人員在辦理離職手續(xù)時,項目部行政管理部培訓(xùn)負責(zé)人必須根據(jù)外派培訓(xùn)合同的簽署情況在《員工離職通知單》上注明有無外派培訓(xùn)及費用,并簽字確認。

5.2.3物業(yè)(企業(yè))經(jīng)理上崗證書的培訓(xùn)

5.2.3.1原則上助理級別以上人員的物業(yè)(企業(yè))經(jīng)理上崗證書的培訓(xùn)由總部行政人事部組織,由總部確定參訓(xùn)人員,并需經(jīng)項目部執(zhí)行總經(jīng)理、執(zhí)行經(jīng)理同或主管領(lǐng)導(dǎo)同意。

5.2.3.2在正式參加培訓(xùn)之前,受訓(xùn)人員必須與公司簽署《外派培訓(xùn)合同》,拒不簽署《外派培訓(xùn)合同》的人員不能參加此項培訓(xùn)。合同一式二份,合同中應(yīng)注明培訓(xùn)費用及時間,合同加蓋公司總部公章,公司及個人各執(zhí)一份。

5.2.3.3因特殊情況,以個人身份參加物業(yè)(企業(yè))經(jīng)理上崗證書培訓(xùn)的人員,必須經(jīng)項目部執(zhí)行總經(jīng)理、執(zhí)行經(jīng)理同意,撰寫專項申請報告,由公司報銷培訓(xùn)費用的,必須補簽《外派培訓(xùn)合同》。

5.2.3.4總部行政人事部留存《外派培訓(xùn)合同》原件,項目部行政管理部留存復(fù)印件,培訓(xùn)經(jīng)理完成助理級別以上人員簽署外派培訓(xùn)合同的統(tǒng)計工作,各項目部行政管理部培訓(xùn)負責(zé)人完成主管級別以下(包括主管級別)人員簽署外派培訓(xùn)合同的統(tǒng)計工作。

5.2.3.4助理級別以上人員在辦理離職手續(xù)時,行政人事部培訓(xùn)經(jīng)理必須根據(jù)外派培訓(xùn)合同的簽署情況在《員工離職通知單》上注明有無外派培訓(xùn)及費用,并簽字確認。主管級別以下(包括主管級別)人員在辦理離職手續(xù)時,項目部行政管理部培訓(xùn)負責(zé)人必須根據(jù)外派培訓(xùn)合同的簽署情況在《員工離職通知單》上注明有無外派培訓(xùn)及費用,并簽字確認。

5.3 培訓(xùn)風(fēng)險管理的注意事項

5.3.1 培訓(xùn)風(fēng)險防范是每一位公司全體人員的責(zé)任和義務(wù)。

5.3.2 培訓(xùn)風(fēng)險防范需要項目部行政管理部相關(guān)人員的支持和配合。

5.3.3 培訓(xùn)風(fēng)險防范的管理及解釋在總部行政人事部。

5.3.4 凡應(yīng)簽署《外派培訓(xùn)合同》的培訓(xùn)項目而未簽署的,對有關(guān)責(zé)任人,按《培訓(xùn)獎懲管理制度》相關(guān)條款予以處罰。

6.監(jiān)督執(zhí)行

公司行政總監(jiān)

7.相關(guān)/支持性文件

《培訓(xùn)管理制度》

《外派培訓(xùn)管理規(guī)定》

《培訓(xùn)獎懲管理制度》

8.質(zhì)量記錄及表格

《外派培訓(xùn)合同》

《員工離職通知單》

第6篇 危險源風(fēng)險評價管理規(guī)定

1、危險源劃分的依據(jù),是根據(jù)引發(fā)事故“四要素”為依據(jù),即:人的不安全行為,物的不安全狀態(tài),管理缺陷,環(huán)境條件。

2、危險源風(fēng)險評價級別確定的規(guī)定

(1)a級由總公司確定,并對b級進行審查批準(zhǔn)

(2)b級由分公司確定,并對c級進行審查批準(zhǔn)

(3)c級由分公司車間確定,并對d級進行審查批準(zhǔn)

(4)d級由分公司車間班組長確定,并開會討論后上報車間審查批準(zhǔn)。

3、危險源評價管理程序

(1)由班組按工種和作業(yè)內(nèi)容進行討論確定本班組危險源。

(2)危險源確定后進行分級,并由班組討論控制措施,匯總上報車間。

(3)車間將所屬班組上報危險源匯總后,召開技術(shù)人員、班組長、老工人參加的研討會,對班組確定的危險源、控制措施、責(zé)任人是否妥當(dāng),進行認真研討后上報分公司。

(4)由分公司主管安全生產(chǎn)的副經(jīng)理主持,召集有關(guān)部門、有關(guān)人員對分公司危險源進行綜合論證確定后,并研究具體危險源管理辦法上報總公司。

(5)總公司副總經(jīng)理主持,召集有關(guān)部室、人員對分公司上報的危險源進行綜合論證,評價確定重大危險源,并制定具體管理方法,上報安委會。

4、危險源管理分工

a級——由公司各主管副總經(jīng)理負責(zé),相關(guān)職能部室負責(zé)檢查,安全部門負責(zé)監(jiān)督管理。分公司由經(jīng)理負責(zé),車間主任負責(zé)管理,班組長負責(zé)日常管理。

b級——由分公司副經(jīng)理負責(zé),相關(guān)職能科室檢查,安全科監(jiān)督管理,車間主任負責(zé)管理,班組長負責(zé)日常管理。

c級——由車間副主任負責(zé),車間安全組及隊長、班組長負責(zé)檢查,安全組負責(zé)監(jiān)督管理,班組長負責(zé)日常管理。

d級——由班組長負責(zé),崗位工人負責(zé)檢查,兼職安全員負責(zé)監(jiān)督管理。

第7篇 安全風(fēng)險抵押金管理規(guī)定

一、目的

為建立安全長效管理機制,將激勵機制、重獎重懲機制引入到安全生產(chǎn)管理工作中,促進安全全員參與,增強安全責(zé)任意識和風(fēng)險意識,體現(xiàn)安全工作的風(fēng)險同擔(dān)、全員共管。結(jié)合公司的實際情況,根據(jù)崗位不同,安全責(zé)任不同,生產(chǎn)系統(tǒng)實行全員安全責(zé)任風(fēng)險金管理制度,具體辦法如下:

二、安全風(fēng)險金試行時間

2022年10月01日—2022年9月30日

三、基本原則

1、按照“分步實施”的原則,首先選擇與安全生產(chǎn)有直接關(guān)聯(lián)的生產(chǎn)系統(tǒng)和生產(chǎn)關(guān)聯(lián)度較高的部室參與,目的是先遏制重大事故頻發(fā)的勢頭。然后運行一段時間(一年)后,進行總結(jié)和利弊分析,再向公司其他單位推廣。

2、試行期間遵循自愿上繳風(fēng)險抵押金的原則,不強制要求,但不繳納風(fēng)險抵押金的人員發(fā)生事故同樣納入事故考核范圍。

四、年度安全目標(biāo)

重大安全生產(chǎn)事故為0,死亡事故為0,千人負傷率≤2.5。

五、試行范圍

總經(jīng)理、生產(chǎn)副總、技術(shù)副總、生產(chǎn)管理部、一廠、二廠、原料庫、質(zhì)管部、技術(shù)部。

四、風(fēng)險抵押金繳費標(biāo)準(zhǔn)

崗位

風(fēng)險金標(biāo)準(zhǔn)(元)

總經(jīng)理

10000

生產(chǎn)副總、技術(shù)副總

6000

生產(chǎn)管理部經(jīng)理、生產(chǎn)管理部安全科長

4500

分廠廠長、副廠長

4500

科長副科長、車間主任、安全員

3000

大班長、輔助部門班長、廠內(nèi)機動車駕駛員、電工、焊工、科員

1500

員工(含日薪工)

1000

五、風(fēng)險抵押金管理辦法

1、繳費流程:按標(biāo)準(zhǔn)金額由安全生產(chǎn)部出具繳費通知單,繳費人以現(xiàn)金的形式將安全風(fēng)險金交公司財務(wù)。財務(wù)部建立安全風(fēng)險金專用賬戶,?？顚Ｓ谩?/p>

2、安全風(fēng)險金每季度考核兌現(xiàn)一次,未出現(xiàn)安全事故的獎勵本人風(fēng)險金的100%。

3、本季度凡出現(xiàn)安全事故的繳費人按標(biāo)準(zhǔn)從風(fēng)險金中扣除,當(dāng)月必須補齊標(biāo)準(zhǔn)。

4、各單位以分廠為單位,每月依據(jù)安全生產(chǎn)管理考核內(nèi)容形成考核報告,于下一個月第一個工作日下午下班前報。不提交自行考核報告的,不兌現(xiàn)風(fēng)險抵押金。

5、風(fēng)險抵押金兌現(xiàn)條件:在安全考核的基礎(chǔ)上,按出勤比例兌現(xiàn),出勤率低于50%本季度不兌換風(fēng)險抵押金;本季度被公司查出3次違章的,風(fēng)險抵押金扣除50%,發(fā)現(xiàn)5次違章的扣除全部風(fēng)險抵押金。

6、兌取流程:按照安全生產(chǎn)部提供的抵押標(biāo)準(zhǔn),由安全生產(chǎn)部造表,部門經(jīng)理審核-經(jīng)主管安全副總審定-總經(jīng)理簽字審批后到公司財務(wù)部領(lǐng)取獎金。

7、一人多崗的,按高標(biāo)準(zhǔn)崗交納抵押金。崗位變動時,人力資源部要及時提供人員崗位變動情況。崗位變動人員下季度開始按新崗標(biāo)準(zhǔn)辦理抵押金手續(xù)。人員調(diào)動時,根據(jù)調(diào)出前單位的安全狀況,計退風(fēng)險抵押金。

8、按照本辦法應(yīng)參加安全風(fēng)險抵押的人員,不交納抵押金者不執(zhí)行本辦法。

9、本辦法未包含的崗位或人員需繳納風(fēng)險抵押金的,需書面報總經(jīng)理同意后,到安全生產(chǎn)部備案,備案后的下一季度開始執(zhí)行。

六、事故等級劃分

1、一般事故:發(fā)生輕傷(1-105個工作日)或造成公司及周邊影響,直接經(jīng)濟損失1萬元以上、10萬元以下。

2、較大事故:發(fā)生重傷(105-6000個工作日)或造成區(qū)域影響,直接經(jīng)濟損失10萬元以上、25萬元以下。

3、重大事故:發(fā)生死亡、較大涉險事故(10人以上涉險、3人以上被困或下落不明、緊急疏散500人以上)或造成行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)重大影響。發(fā)生直接經(jīng)濟損失25萬元以上。

七、發(fā)生事故后扣除獎金比例

崗位

一般事故

較大事故

重大事故

總經(jīng)理

50%

100%

200%

生產(chǎn)副總、技術(shù)副總

50%

100%

200%

生產(chǎn)管理部經(jīng)理、生產(chǎn)管理部安全科長

50%

100%

200%

分廠廠長、副廠長

100%

200%

200%

科長副科長、車間主任、安全員

100%

200%

200%

大班長、輔助部門班長、廠內(nèi)機動車駕駛員、電工、焊工、科員

100%

200%

200%

員工(含日薪工)

100%

200%

200%

注:扣除50%的,本季度發(fā)放獎金的一半;扣除100%的本季度不發(fā)放獎金;扣除200%的,需重新補交風(fēng)險抵押金。

九、事故報告程序

1、事故報告應(yīng)當(dāng)及時、準(zhǔn)確、完整,任何單位和個人對事故不得遲報、漏報、謊報或者瞞報。必要時,安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的有關(guān)部門可以越級上報事故情況。

2、事故上報內(nèi)容

(一)事故發(fā)生單位概況;

(二)事故發(fā)生的時間、地點以及事故現(xiàn)場情況;

(三)事故的簡要經(jīng)過;

(四)事故已經(jīng)造成或者可能造成的傷亡人數(shù)(包括下落不明的人數(shù))和初步估計的直接經(jīng)濟損失;

(五)已經(jīng)采取的措施;

(六)其他應(yīng)當(dāng)報告的情況。

3、事故上報要求

發(fā)生事故后,事故責(zé)任單位在事故發(fā)生20分鐘內(nèi),將事故基本情況電話快報至安全生產(chǎn)部,安全生產(chǎn)部接到報告10分鐘內(nèi)電話快報主管副總、公司安全處,得到確認后報告主管安全副總、復(fù)合肥總經(jīng)理。事故發(fā)生后24小時內(nèi),由事故所在單位書面將事故報告上報到安全生產(chǎn)部。

十、考核

1、發(fā)生事故,遲報、漏報、謊報或者瞞報,除按規(guī)定進行風(fēng)險抵押金扣除外,另視情節(jié)考核300-1000元。

2、全公司連續(xù)一年未發(fā)生安全事故(一般、較大、重大)的,風(fēng)險抵押金繳費金額上升50%,以后每年在基數(shù)上依次遞增50%。

3、本規(guī)定從2022年10月01日開始試行,安全生產(chǎn)部負責(zé)解釋,每兩年修訂一次。

編制:審核:審定:批準(zhǔn):

第8篇 電氣二次檢修作業(yè)安全風(fēng)險管理規(guī)定

一 檢修作業(yè)準(zhǔn)備工作

1.1開工前根據(jù)工作內(nèi)容辦理電氣一種或二種工作票；，并在工作開始前，工作許可人和工作負責(zé)人應(yīng)共同到現(xiàn)場檢查安全措施確已正確執(zhí)行。

1.2填用二次工作安全措施票，必要時申請停用有關(guān)保護裝置、安全自動裝置或自動化設(shè)備；

1.3特殊項目應(yīng)編制安全技術(shù)組織措施；

1.4作業(yè)前進行充分的安全風(fēng)險分析；

1.5準(zhǔn)備一套符合現(xiàn)場實際的圖紙

1.5根據(jù)具體工作特點和現(xiàn)場工作環(huán)境配備合格的、相應(yīng)的防護用具，作業(yè)人員個人安全衛(wèi)生防護用品穿戴齊全、正確；

1.6工作負責(zé)人（監(jiān)護人）工作前應(yīng)向工作人員交待安全措施及注意事項，認真履行監(jiān)護職責(zé)，及時糾正作業(yè)人員的不安全行為。開好開工會和收工會，對進行的工作要提出具體的工作要求，有針對性交待安全事項，進行合理分工搭配，做好“兩交”（交工作任務(wù)，交安全措施）工作；

1.7參加作業(yè)的人員必須一人負責(zé)指揮，其余人員分工明確，各負其責(zé)。在作業(yè)過程中任何人發(fā)現(xiàn)異常或事故時，必須立即匯報指揮者，停止作業(yè)（搶救工作除外），待查明原因，采取相應(yīng)措施后再行作業(yè)。

1.8作業(yè)人員思想穩(wěn)定，身體健康，精神狀態(tài)良好；

1.9所有工器具經(jīng)定期檢驗合格，貼有合格證，所有工器具在有效期內(nèi)。工作前檢查所有工器具齊全完整、絕緣良好。電氣工器具使用時應(yīng)確保其外殼有良好的接地。工作人員應(yīng)熟悉工器具的使用方法。

二 檢修作業(yè)中危險點分析及注意事項

1、防止走錯設(shè)備間隔

1.1看清設(shè)備編號，核對檢修任務(wù)，工作負責(zé)人認真交代安全措施及工作范圍并將危險點告知工作班成員并設(shè)專人監(jiān)護，防止誤碰帶電設(shè)備。

2、防止ct二次開路

2.1短路電流互感器二次繞組，應(yīng)使用專用短路片或短路線；

2.2二次回路短接完畢后使用鉗型電流表檢查短接效果；

2.3禁止將回路永久接地點斷開。

3、防止pt二次短路、接地，二次向一次反充電

3.1嚴格防止短路和接地。使用絕緣工具，戴手套；

3.2二次回路通電或耐壓試驗前，為防止由二次側(cè)向一次側(cè)反充電，除應(yīng)將二次回路斷開外，還應(yīng)取下電壓互感器高壓熔斷器或斷開電壓互感器一次刀閘。并應(yīng)通知運行人員和有關(guān)人員，并派人現(xiàn)場看守，檢查二次回路及一次設(shè)備上確無人工作后，方可加壓；

3.3禁止將回路安全接地點斷開。

4、防止誤拆、錯接線、誤碰

4.1清掃運行設(shè)備和二次回路時，要防止振動、防止誤碰，要使用絕緣工具；

4.2每拆、接一根二次線均要一人記錄一人確認，所拆二次線使用絕緣膠帶包好；

4.3在全部或部分帶電的運行屏（柜）上進行工作時，應(yīng)將檢修設(shè)備與運行設(shè)備前后以明顯標(biāo)志隔開。

5、防止設(shè)備誤動

5.1使用萬用表檢查二次回路時應(yīng)使用電壓檔，不使用電阻檔；

5.2所拆二次線應(yīng)用絕緣膠帶包好，防止短接造成保護誤動；

5.3螺絲刀等工具導(dǎo)電部分應(yīng)使用絕緣膠布包好；

5.4保護裝置更換主板等插件后或臨時修改定值后應(yīng)認真逐項核對定值單，防止因為定值錯誤造成的設(shè)備誤動；

5.5二次回路不清楚，或存在疑問不工作；

5.6繼電保護裝置、安全自動裝置和自動化設(shè)備二次回路變動時應(yīng)填寫設(shè)備異動，并且應(yīng)按照經(jīng)審批后的圖紙進行，無用的接線應(yīng)隔離清楚，防止誤拆或產(chǎn)生寄生回路。

6、防止設(shè)備損壞

6.1嚴格按照工序卡檢修，專人指揮和監(jiān)護，禁止野蠻操作。

6.2拔插裝置主板應(yīng)帶手套或帶接地腕帶；

6.3保護裝置校驗時應(yīng)將端子排上連片打開，并用膠帶將一次設(shè)備側(cè)粘好防止將電壓電流加入一次設(shè)備造成人員設(shè)備損壞；

6.4保護裝置校驗時用保護校驗儀加電壓電流時要專人核對，防止過電壓過電流將裝置插件損壞。

7、防止人身傷害

7.1試驗或檢修用電源應(yīng)設(shè)漏電斷路器，禁止從運行設(shè)備上直接取電源，試驗接線要經(jīng)第二人復(fù)查后，方可通電。所使用電動工器具試驗儀器應(yīng)合格，外殼應(yīng)接地；

7.2二次回路通電或耐壓試驗前，為防止由二次側(cè)向一次側(cè)反充電，除應(yīng)將二次回路斷開外，還應(yīng)取下電壓互感器高壓熔斷器或斷開電壓互感器一次刀閘。并應(yīng)通知運行人員和有關(guān)人員，并派人現(xiàn)場看守，檢查二次回路及一次設(shè)備上確無人工作后，方可加壓；

7.3在緊固二次線時應(yīng)配戴白線手套，防止熱工信號線可能有的直流電；

7.4電纜耐壓試驗結(jié)束后應(yīng)對地放電，防止靜電傷人；

7.5進行傳動試驗時盡量避免用短接線短接節(jié)點的方式，以防誤短接造成交流或直流電短路傷及人身和設(shè)備；

7.6在帶電設(shè)備上工作應(yīng)嚴格按照工作票所列工作范圍進行工作，嚴禁私自擴大工作范圍；

7.7看清設(shè)備編號，核對檢修任務(wù)，工作負責(zé)人要交待清設(shè)備周圍的帶電情況，防止誤碰帶電設(shè)備。

8、防止工作結(jié)束可能留下隱患

8.1檢修、試驗等工作結(jié)束后應(yīng)按照“二次工作安全措施”逐項恢復(fù)同運行設(shè)備有關(guān)的接線，拆除臨時接線，檢查裝置內(nèi)無異物，平面信號及各種裝置狀態(tài)正常，各相關(guān)壓板及切換開關(guān)位置恢復(fù)至工作許可時的狀態(tài)。

第9篇 檢維修施工作業(yè)風(fēng)險評價管理規(guī)定

１范圍

為了進一步減少和降低檢維修施工作業(yè)過程中的風(fēng)險，選擇合理、可靠的風(fēng)險控制和削減措施，保證檢維修施工作業(yè)的安全，特制定本規(guī)定。

本規(guī)定規(guī)定了檢維修施工作業(yè)過程風(fēng)險管理的基本程序和有關(guān)要求。

本規(guī)定適用于公司、吉化股份公司及所屬單位的檢維修施工作業(yè)。

２職責(zé)

2.1公司安全環(huán)保部是公司檢維修施工作業(yè)風(fēng)險評價工作的歸口管理部門，負責(zé)對公司的檢維修施工作業(yè)過程的風(fēng)險評價工作進行監(jiān)督；所屬單位的安全管理部門是本單位檢維修施工作業(yè)風(fēng)險評價工作的歸口管理部門，負責(zé)對本單位的檢維修施工作業(yè)過程的風(fēng)險評價工作進行監(jiān)督和審核。

2.2公司工程管理部負責(zé)組織開展全公司新建、改建、擴建項目施工過程的風(fēng)險評價工作；所屬單位的基建管理部門負責(zé)組織開展本單位新建、改建、擴建項目施工過程的風(fēng)險評價工作。

2.3公司機動部負責(zé)組織開展全公司設(shè)備檢維修作業(yè)過程的風(fēng)險評價工作；所屬單位的設(shè)備管理部門負責(zé)組織開展本單位設(shè)備檢維修作業(yè)過程的風(fēng)險評價工作。

2.4公司生產(chǎn)部配合公司安全環(huán)保部、工程管理部、機動部開展風(fēng)險評價工作；所屬單位的生產(chǎn)技術(shù)部門和生產(chǎn)運行部門配合本單位的安全、基建、設(shè)備管理部門開展本單位的風(fēng)險評價工作。

2.5生產(chǎn)和建設(shè)單位（以下稱為業(yè)主）在裝置檢維修前要向檢維修施工單位和新建、改建、擴建項目施工單位（以下統(tǒng)稱為相關(guān)方）提供必要的工藝和設(shè)備運行狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境狀況及相關(guān)安全技術(shù)要求，檢維修和項目主管部門、安全管理部門要對《檢維修施工作業(yè)風(fēng)險評價報告書》的正確性和完善性進行審查。

2.6相關(guān)方在施工作業(yè)前，按照業(yè)主提供的工藝和設(shè)備運行狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境狀況及相關(guān)安全技術(shù)等要求，在業(yè)主的協(xié)助和指導(dǎo)下開展風(fēng)險評價，并認真填寫《檢維修施工作業(yè)風(fēng)險評價報告書》和《檢維修施工作業(yè)風(fēng)險評價報告表》。

2.7業(yè)主和相關(guān)方按照雙方職責(zé)劃分，將《檢維修施工作業(yè)風(fēng)險評價報告書》和《檢維修施工作業(yè)風(fēng)險評價報告表》提出的風(fēng)險削減和控制措施落實到施工現(xiàn)場。業(yè)主交付檢維修的施工裝置和設(shè)備必須具備安全施工狀態(tài)，相關(guān)方在保證安全施工的同時，要必須保證交回的裝置和設(shè)備具備安全開車條件。

2.8業(yè)主在施工作業(yè)前要向相關(guān)方進行詳細的安全技術(shù)交底，業(yè)主和相關(guān)方要互相監(jiān)督風(fēng)險削減和控制措施的落實。業(yè)主要對相關(guān)方施工作業(yè)的全過程進行安全監(jiān)督，對風(fēng)險削減和控制措施不落實的、違反業(yè)主安全規(guī)定的，按照業(yè)主的有關(guān)規(guī)定進行處理。

2.9業(yè)主自行施工的檢維修作業(yè)，由業(yè)主組織開展風(fēng)險評價，填寫《檢維修施工作業(yè)風(fēng)險評價報告書》和《檢維修施工作業(yè)風(fēng)險評價報告表》。

３管理內(nèi)容及要求

３.１檢維修施工作業(yè)風(fēng)險評價的范圍

３.１.１新建、改建、擴建項目施工；

３.１.２裝置停工大檢修、計劃檢修；

３.１.３裝置日常維修及故障處理；

３.１.４裝置搶修。

３.２新建、改建、擴建項目施工作業(yè)過程的風(fēng)險評價

３.２.１風(fēng)險評價程序

在編制新建、改建、擴建項目施工方案以前，業(yè)主提供必要的工藝和設(shè)備運行狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境狀況及相關(guān)安全技術(shù)要求，在業(yè)主指導(dǎo)和協(xié)助下，相關(guān)方必須按以下程序開展風(fēng)險評價。

a） 確定評價對象

新建、改建、擴建項目施工復(fù)雜，同時包含起吊、安裝、搬運、用電、用火、登高等危險作業(yè)，并交叉進行或邊生產(chǎn)邊施工。首先根據(jù)現(xiàn)場施工作業(yè)流程，按作業(yè)種類或作業(yè)區(qū)域劃分評價單元，確定評價對象。

b） 調(diào)查危險因素

根據(jù)確定的評價對象所包括的具體作業(yè)內(nèi)容及可能涉及的工藝介質(zhì)、設(shè)備、作業(yè)環(huán)境等，利用調(diào)查表法對作業(yè)過程中存在的作業(yè)人、設(shè)備、物料、法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)、作業(yè)環(huán)境等方面的危險因素（危險因素分類參見表6）逐一調(diào)查和辨識，并按要求填寫附錄ａ中的表１、表２及表３。

c） 進行事故（風(fēng)險）預(yù)測

一個施工作業(yè)過程可能發(fā)生多種事故，潛在多種風(fēng)險，如火災(zāi)、觸電、中毒等。在全面深入調(diào)查、辨識危險因素的基礎(chǔ)上，結(jié)合同行業(yè)歷史事故和本單位歷史事故情況，深入開展事故或風(fēng)險預(yù)想（事故類別參見表8），盡可能把開展本項施工作業(yè)過程中可能發(fā)生的事故預(yù)測到，并按要求填寫附錄ａ中的表３。

d） 進行風(fēng)險評價

在事故預(yù)測的基礎(chǔ)上，按照矩陣法（參見表7），對預(yù)測到的每一項風(fēng)險，從其發(fā)生的可能性的大小和后果嚴重程度兩個方面進行評價排序，確定可承受風(fēng)險和不可承受風(fēng)險，針對不可承受風(fēng)險提出風(fēng)險削減和控制措施計劃，并按要求填寫附錄ａ中的表３。（也可選用ｌｅｃ法等風(fēng)險評價方法）

e） 風(fēng)險分析

利用事故樹分析法（ｆｔａ）或因果分析法，詳細分析不可承受風(fēng)險發(fā)生的原因，并畫出事故樹圖或魚刺圖，針對原因，提出風(fēng)險預(yù)防和應(yīng)急處理措施計劃，并按要求填寫附錄ａ中的表４。

３.２.２編制風(fēng)險評價報告書

相關(guān)方匯總各評價對象形成的附錄ａ中的表１、表２、表３、表４及其它相關(guān)附件和材料，形成新建、改建、擴建項目“檢維修施工作業(yè)風(fēng)險評價報告書”。

３.２.３風(fēng)險評價報告書的審批

a） 風(fēng)險評價報告書經(jīng)相關(guān)方現(xiàn)場施工負責(zé)人審批，由業(yè)主項目現(xiàn)場負責(zé)人確認［邊生產(chǎn)邊施工項目，由車間（裝置）主管領(lǐng)導(dǎo)確認］。

b） 按項目的管理權(quán)限報業(yè)主工程建設(shè)管理部門及其他相關(guān)部門審查后，報安全部門批準(zhǔn)。各部門審查意見填寫在附錄ａ的表５中。

３.２.４風(fēng)險削減與控制措施的實施

a） 風(fēng)險評價報告書中提出的風(fēng)險削減和控制措施必須納入到施工方案中，并以報告書為依據(jù)，對參與施工的人員進行安全技術(shù)交底。

b） 風(fēng)險評價報告書是業(yè)主工程建設(shè)管理部門和相關(guān)方對施工現(xiàn)場進行管理和監(jiān)督檢查的主要依據(jù)，報告書中提出的風(fēng)險削減和控制措施必須按雙方職責(zé)劃分，由業(yè)主和相關(guān)方落實到施工現(xiàn)場。

c） 施工過程中，業(yè)主和相關(guān)方及時溝通，結(jié)合現(xiàn)場施工的實際情況，不斷充實和完善風(fēng)險削減和控制措施。

d） 風(fēng)險削減和控制措施必須是預(yù)防性的、具體的、有針對性的。如對系統(tǒng)的隔離、管線容器的吹掃置換、易燃易爆及有毒有害氣體濃度合格、配置合格消防氣防器材和勞保器材、人員監(jiān)護、合格的檢修工器具、設(shè)置警戒區(qū)域、明確的職責(zé)、各種作業(yè)票證等。

３.３停工大檢修和計劃檢修的風(fēng)險評價

３.３.１風(fēng)險評價程序

在編制檢修施工方案以前，業(yè)主提供必要的工藝和設(shè)備運行狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境狀況及相關(guān)安全技術(shù)要求，在業(yè)主的指導(dǎo)和協(xié)助下，相關(guān)方必須按以下程序開展風(fēng)險評價。

a） 確定評價對象

針對檢修計劃書中確定的檢修項目，以檢修項目為評價對象，逐一按要求開展風(fēng)險評價。復(fù)雜的檢修項目，可進一步劃分為若干個相對獨立的子項目，以子項目為評價對象，進行風(fēng)險評價。

b） 調(diào)查危險因素

根據(jù)確定的評價對象所包括的具體施工作業(yè)內(nèi)容及可能涉及的工藝介質(zhì)、設(shè)備、作業(yè)環(huán)境等，利用調(diào)查表法對作業(yè)過程中存在的人、機、料、法、環(huán)等方面的危險因素（危險因素分類參見表6）逐一調(diào)查和辨識，并按要求填寫附錄ａ中的表１、表２、表３。

c） 進行事故（風(fēng)險）預(yù)測

一個施工作業(yè)過程可能發(fā)生多種事故，潛在多種風(fēng)險，如火災(zāi)、觸電、中毒等，在全面調(diào)查、辨識危險因素的基礎(chǔ)上，結(jié)合同行業(yè)歷史事故和本單位歷史事故情況，深入開展事故或風(fēng)險預(yù)想（事故類別參見表8），盡可能把開展本項施工作業(yè)過程中可能發(fā)生的事故預(yù)測到，并按要求填寫附錄ａ中的表３。

d） 進行風(fēng)險評價

在事故預(yù)測的基礎(chǔ)上，按照矩陣法（參見表7），對預(yù)測到的每一項風(fēng)險，從其發(fā)生的可能性大小和后果嚴重程度兩個方面進行評價排序，確定可承受風(fēng)險和不可承受風(fēng)險，針對不可承受風(fēng)險提出風(fēng)險削減和控制措施計劃，并按要求填寫附錄ａ中的表３。（也可選用ｌｅｃ法等風(fēng)險評價方法）

e） 風(fēng)險分析

利用事故樹分析法（ｆｔａ）或因果分析法，詳細分析不可承受風(fēng)險發(fā)生的原因，畫出事故樹圖或魚刺圖，針對原因，提出風(fēng)險預(yù)防和應(yīng)急處理措施計劃，并按要求填寫附錄ａ中的表４。

３.３.２編制風(fēng)險評價報告書

相關(guān)方匯總各評價對象所形成的附錄ａ中的表１、表２、表３及其它相關(guān)附件和材料，形成停工大檢修或計劃檢修施工“檢維修施工作業(yè)的風(fēng)險評價報告書”。

３.３.３風(fēng)險評價報告書的審批

a） 風(fēng)險評價報告書經(jīng)相關(guān)方現(xiàn)場施工負責(zé)人審批后，車間（裝置）主管領(lǐng)導(dǎo)確認。

b） 按檢修項目管理權(quán)限報請業(yè)主設(shè)備管理部門審查后，報安全部門批準(zhǔn)。各部門審查意見填寫在附錄ａ的表５中。

３.３.４風(fēng)險削減與控制措施的實施

a） 風(fēng)險評價報告書中提出的風(fēng)險削減和控制措施必須納入到檢修施工方案中，并以報告書為依據(jù)，對參與檢修施工的人員進行安全技術(shù)交底。

b） 風(fēng)險評價報告書是業(yè)主的設(shè)備管理部門和相關(guān)方對現(xiàn)場進行管理和監(jiān)督檢查的主要依據(jù)，報告書中提出的風(fēng)險削減和控制措施必須按雙方職責(zé)劃分，由業(yè)主和相關(guān)方落實到檢修施工現(xiàn)場。

c） 施工過程中，業(yè)主和相關(guān)方及時溝通，結(jié)合現(xiàn)場檢修施工的實際情況，不斷充實和完善風(fēng)險削減和控制措施。

d） 風(fēng)險削減和控制措施必須是預(yù)防性的、具體的、有針對性的。如對系統(tǒng)的隔離、管線容器的吹掃置換、易燃易爆及有毒有害氣體濃度合格、配置合格消防氣防器材和勞保器材、人員監(jiān)護、合格的檢修工器具、設(shè)置警戒區(qū)域、明確的職責(zé)、各種作業(yè)票證等。

３.４裝置日常維修及故障處理的風(fēng)險評價

對于裝置在生產(chǎn)過程中日常的維修活動如用火、臨時用電、進有限空間、高空作業(yè)、拆修機泵，抽加盲板等必須辦理作業(yè)票的具體單一的維修作業(yè)，在辦理作業(yè)票證前，業(yè)主提供必要的工藝和設(shè)備運行狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境狀況及相關(guān)安全技術(shù)要求，在業(yè)主的指導(dǎo)和協(xié)助下，相關(guān)方必須按以下程序開展風(fēng)險評價，提出針對性的風(fēng)險削減和控制措施，填寫風(fēng)險評價報告表后，方可辦理作業(yè)票證。風(fēng)險評價程序如下：

３.４.１調(diào)查危險因素

根據(jù)作業(yè)的具體內(nèi)容及可能涉及的工藝介質(zhì)、設(shè)備、作業(yè)環(huán)境等，利用危險因素調(diào)查表法對作業(yè)全過程中存在人、機、料、法、環(huán)等方面的危險因素（危險因素分類參見表6），逐一調(diào)查和辨識，并按要求填寫表8“檢維修施工作業(yè)風(fēng)險評價報告表”。

３.４.２進行事故（風(fēng)險）預(yù)測

一項作業(yè)活動可能發(fā)生多種事故，潛在多種風(fēng)險，如火災(zāi)、觸電、中毒、灼燙、機械傷害等，在全面調(diào)查、辨識危險因素的基礎(chǔ)上，結(jié)合同行業(yè)歷史事故和本單位事故情況，深入開展事故或風(fēng)險預(yù)想（事故類別參見表9），盡可能把開展本項維修作業(yè)過程中可能發(fā)生的事故預(yù)測到，并按要求填寫表8“檢維修施工作業(yè)風(fēng)險評價報告表”。

３.４.３事故（風(fēng)險）原因分析

在事故預(yù)測的基礎(chǔ)上，分析每一個事故的成因和途徑，并按要求填寫表8“檢維修施工作業(yè)風(fēng)險評價報告表”。

３.４.４風(fēng)險控制措施

針對事故或風(fēng)險成因，提出具體的風(fēng)險削減和控制措施及應(yīng)急處理措施，并按要求填寫附錄ｂ“檢維修施工作業(yè)風(fēng)險評價報告表”。措施必須是預(yù)防性的、具體、有針對性的，如對系統(tǒng)的隔離、管線容器的吹掃置換、易燃易爆及有毒有害氣體濃度合格、配置合格消防氣防器材和勞保器材、人員監(jiān)護、配置合格檢修工器具、警戒區(qū)域。

３.４.５風(fēng)險評價表的審批

風(fēng)險評價報告表經(jīng)相關(guān)方現(xiàn)場施工負責(zé)人審批，由車間（裝置）主管領(lǐng)導(dǎo)確認后，方可辦理作業(yè)票證。

３.４.６風(fēng)險削減和控制措施的實施

a） 風(fēng)險評價表是對現(xiàn)場作業(yè)人員進行安全技術(shù)交底的主要依據(jù)，業(yè)主和相關(guān)方必須以此對參與檢修作業(yè)的人員進行安全技術(shù)交底。

b） 風(fēng)險評價表中提出的風(fēng)險削減和控制措施必須按雙方職責(zé)劃分，由業(yè)主和相關(guān)方落實到作業(yè)現(xiàn)場。

c） 作業(yè)過程中，業(yè)主和相關(guān)方及時溝通，結(jié)合現(xiàn)場作業(yè)的實際情況，不斷充實和完善風(fēng)險削減和控制措施。

對于裝置在生產(chǎn)過程中日常的如更換墊片、添加助劑、裝卸“三劑”、清洗過濾器、清理油池、管線凍堵處理等不辦理作業(yè)票的作業(yè)活動，在作業(yè)前由作業(yè)人員按以上程序開展風(fēng)險評價，提出風(fēng)險削減和控制措施，填寫風(fēng)險評價報告表，經(jīng)相關(guān)方現(xiàn)場施工負責(zé)人審批、車間（裝置）主管領(lǐng)導(dǎo)確認后方可作業(yè)。

３.５裝置搶修的風(fēng)險評價

３.５.１對于裝置停工搶修，由于時間緊任務(wù)重，業(yè)主應(yīng)保證在搶修施工前，提供必要的工藝和設(shè)備運行狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境狀況及相關(guān)安全技術(shù)要求，指導(dǎo)和協(xié)助下相關(guān)方針對搶修項目和特定的作業(yè)環(huán)境，以搶修項目為評價對象，逐一按照３.４中程序開展風(fēng)險評價，提出針對性的風(fēng)險削減和控制措施，填寫附錄ｂ“檢維修施工作業(yè)風(fēng)險評價報告表”。經(jīng)相關(guān)方現(xiàn)場施工負責(zé)人審批后，報業(yè)主搶修領(lǐng)導(dǎo)小組確認。并以此作為編制搶修施工方案的主要依據(jù)，提出的措施必須落實到施工現(xiàn)場。

３.５.２對于裝置局部搶修，如帶壓堵漏、局部停車泄壓、在線調(diào)校閥門等時間緊，危險性大的項目，按照３.４中的程序，業(yè)主應(yīng)保證在搶修施工前，提供必要的工藝和設(shè)備運行狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境狀態(tài)及相關(guān)安全技術(shù)要求，指導(dǎo)和協(xié)助下相關(guān)方針對搶修項目和特定的作業(yè)環(huán)境，以搶修項目為評價對象，現(xiàn)場識別評價，填寫附錄ｂ“檢維修施工作業(yè)風(fēng)險評價報告表”?，F(xiàn)場報搶修領(lǐng)導(dǎo)小組確認，并給參與搶修的各相關(guān)方人員進行安全技術(shù)交底。提出的措施必須落實在施工現(xiàn)場。

４記錄

４.１檢維修施工作業(yè)風(fēng)險評價報告書

４.２檢維修施工作業(yè)風(fēng)險評價報告表

4.3危險和有害因素分類表

第10篇 安全風(fēng)險預(yù)控管理規(guī)定

第一章? 總? 則

第一條 為貫徹“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的方針，加強對運行操作或檢修作業(yè)（下文統(tǒng)稱為：現(xiàn)場作業(yè)）的安全監(jiān)督管理，確?，F(xiàn)場作業(yè)過程中的人員和設(shè)備安全，特制定本規(guī)定。

第二條 各級領(lǐng)導(dǎo)和管理人員對現(xiàn)場作業(yè)分級到位監(jiān)督的基本職責(zé)是監(jiān)督現(xiàn)場作業(yè)必須嚴格執(zhí)行各項規(guī)章制度，糾正違章作業(yè)行為，及時協(xié)調(diào)研究解決現(xiàn)場的各類問題，嚴禁違章指揮。

第三條? 現(xiàn)場作業(yè)要嚴格執(zhí)行工作票和操作票管理制度，各崗位人員要各司其職、各負其責(zé)，其職責(zé)不因各級領(lǐng)導(dǎo)到現(xiàn)場而改變。

第四條? 作業(yè)部門的安全員及專業(yè)主管（點檢員）每日根據(jù)工作任務(wù)，對作業(yè)過程中人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)和環(huán)境的不安全因素等可能引發(fā)的電網(wǎng)、人身、設(shè)備事故的可能性進行風(fēng)險辨識，確定風(fēng)險等級。根據(jù)現(xiàn)場風(fēng)險管控要求通知相關(guān)管理人員，匯報相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)到現(xiàn)場履行安全監(jiān)督管理職責(zé)。

第二章 管理規(guī)定

第五條 作業(yè)安全風(fēng)險分級

（一）低風(fēng)險作業(yè)：包括非本廠職工進入生產(chǎn)現(xiàn)場參觀、實習(xí)、服務(wù)的工作；運行設(shè)備巡檢；在生產(chǎn)廠房、設(shè)備區(qū)域外，道路、辦公場所等，從事生產(chǎn)系統(tǒng)以外的一般修維和施工作業(yè)；電力生產(chǎn)廠房設(shè)備的衛(wèi)生保潔；生產(chǎn)區(qū)域運輸貨物，無需進入廠房、設(shè)備區(qū)域的工作。

（二）中等風(fēng)險作業(yè)：包括一般的日常設(shè)備保養(yǎng)、消缺、維護工作，如轉(zhuǎn)動設(shè)備給油脂；低壓電氣回路檢查、更換備件；高度在1.5米以下管道閥門操作、檢查；照明回路消缺；各種插件更換；蓄電池維護；單個設(shè)備的投停；單個低壓設(shè)備停送電操作等工作。

（三）較高風(fēng)險作業(yè)：包括機組大（小）修工作；在1.5米以上8米以下并且需要多人共同參與的高處作業(yè)；箱體和罐體內(nèi)的清理、防腐等工作（如煙、風(fēng)道內(nèi)的工作，煤倉、灰?guī)斓那謇頇z修等）；制氫站、油區(qū)等重點防火部位的動火作業(yè)；集水井、排水井、排水池、暗溝的內(nèi)部工作；特殊環(huán)境氣候下作業(yè)(如：在雨雪天氣時斗輪機的使用或檢修)；變電站設(shè)備（線路保護、測量回路）檢修和高處作業(yè)；使用大型特種機具進行的作業(yè)(如：挖掘機、起重機作業(yè))；設(shè)備的吊裝作業(yè)（如主變、空冷風(fēng)機的吊裝等）；低溫低壓系統(tǒng)治理泄漏工作；單個系統(tǒng)的投停操作；高壓設(shè)備的停送電操作；柴油發(fā)電機聯(lián)鎖試驗、汽機真空泵（抽汽器）切換試驗、機組重要輔機啟動（吸風(fēng)機、送風(fēng)機、磨煤機、一次風(fēng)機、給水泵、凝結(jié)水泵、循環(huán)水泵、潤滑油泵、高加、低加）、機組燃油系統(tǒng)卸油工作、抗燃油、潤滑油系統(tǒng)投退油工作；燃油區(qū)消防系統(tǒng)試驗；發(fā)電機氣體置換；化學(xué)有毒物品裝卸；有塌方危險地段的工作；專業(yè)管理人員認定的其他工作等。

（四）高風(fēng)險作業(yè)：包括重大技改項目或重要輔機的檢修作業(yè)（如運行中的撈渣機檢修）；重大運行操作（如機組啟動并網(wǎng)或機組停運；）；在8米以上且需要多人共同參與的高處作業(yè)；高處作業(yè)使用特種設(shè)備（如：使用檢修平臺和吊藍，進行鍋爐爐膛內(nèi)的檢修工作，或鋼結(jié)構(gòu)防腐等）；高溫、高壓運行系統(tǒng)治理泄漏工作；使用高壓水設(shè)備對設(shè)備清垢的工作（如：空預(yù)器的高壓水沖洗）；電氣高壓系統(tǒng)的倒閘操作和檢修（如6kv系統(tǒng)的停電檢修）；重要主輔設(shè)備的搶修作業(yè)；熱控保護、deh系統(tǒng)的技術(shù)改造后試驗及機爐主保護回路消缺等；變電設(shè)備、繼電保護、勵磁系統(tǒng)等技術(shù)改造后試驗；大型設(shè)備（如：轉(zhuǎn)子、缸體、受熱面、變壓器芯、線路穿墻套管等）的吊裝；臨時檢修平臺的搭設(shè)驗收；其它由專業(yè)管理人員認定的存在可能造成人身傷害和設(shè)備損壞風(fēng)險的作業(yè)。

第六條 各等級安全風(fēng)險作業(yè)的工作要求

（一）任何風(fēng)險的作業(yè)均必須辦理工作票或操作票后方可工作，機務(wù)系統(tǒng)的操作應(yīng)遵守運行操作規(guī)程的相關(guān)規(guī)定。

（二）設(shè)備大修時必須編制作業(yè)指導(dǎo)書或檢修項目驗收卡，經(jīng)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審核批準(zhǔn)后執(zhí)行。

（三）高風(fēng)險作業(yè)必須編制“三措一案”（即安全措施、技術(shù)措施、組織措施和施工方案），確保各個環(huán)節(jié)可控在控。

第七條 各類風(fēng)險作業(yè)的分級預(yù)控規(guī)定

（一） 低風(fēng)險作業(yè)由班組級和相關(guān)責(zé)任人負責(zé)人身安全監(jiān)督管理。班長必須到位檢查，履行作業(yè)現(xiàn)場監(jiān)督責(zé)任。作業(yè)部門安全員應(yīng)對相關(guān)人員的到位到崗情況進行監(jiān)督，安監(jiān)部做好抽查和監(jiān)督工作。

（二） 中等風(fēng)險作業(yè)由部門級負責(zé)安全監(jiān)督管理。班長必須履行作業(yè)現(xiàn)場的安全監(jiān)督責(zé)任，部門安全員必須履行作業(yè)現(xiàn)場的監(jiān)督責(zé)任，作業(yè)部門領(lǐng)導(dǎo)必須履行作業(yè)現(xiàn)場的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，對重要作業(yè)必須到位監(jiān)督。部門安全員要對一般作業(yè)實施抽查，對重要作業(yè)必須到位對危險環(huán)節(jié)全程監(jiān)督，對現(xiàn)場的違章進行糾正、考核。作業(yè)部門專業(yè)主管、專業(yè)點檢員應(yīng)到位進行指導(dǎo)、檢查和安全監(jiān)督。分廠安監(jiān)部安全專工對工作負責(zé)人、班長、部門安全員、專工履職情況實施抽查，對現(xiàn)場的違章進行糾正、考核。

（三） 較高風(fēng)險及高作業(yè)由分廠級負責(zé)安全監(jiān)督管理。工作負責(zé)人（監(jiān)護人）必須到位履行現(xiàn)場管理責(zé)任；班長和部門安全員、設(shè)備部專業(yè)點檢長、安監(jiān)部安全專工必須到位履行作業(yè)現(xiàn)場的安全監(jiān)督責(zé)任；主管部門領(lǐng)導(dǎo)、安監(jiān)部部長、分廠領(lǐng)導(dǎo)必須履行作業(yè)現(xiàn)場的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，對重點作業(yè)程序和時段，分廠領(lǐng)導(dǎo)要到位進行檢查、指導(dǎo)。需要全程監(jiān)護的工作，安監(jiān)部根據(jù)大監(jiān)督的原則安排安監(jiān)人員跟班輪換進行連續(xù)監(jiān)督。安監(jiān)部負責(zé)人要對相關(guān)部門責(zé)任人的履職情況進行監(jiān)督檢查，對不認真履責(zé)的人員落實考核。

（四）各級領(lǐng)導(dǎo)干部及專業(yè)管理人員掌握作業(yè)項目和作業(yè)風(fēng)險等級情況后，要嚴格按照到位管理規(guī)定，深入作業(yè)現(xiàn)場，開展檢查、監(jiān)督和指導(dǎo)，切實做到安全責(zé)任落實、作業(yè)管理規(guī)范、風(fēng)險控制到位，不斷降低和努力化解人身安全風(fēng)險。

第八條 各類人員到崗到位風(fēng)險預(yù)控管理要求

（一）各類管理人員風(fēng)險預(yù)控到位監(jiān)督的主要職責(zé)

1、工作負責(zé)人（監(jiān)護人）必須履行現(xiàn)場管理責(zé)任：工作前（班組長協(xié)助）結(jié)合實際進行安全教育，開展“三講一落實”活動，對工作人員進行安全交底；負責(zé)檢查值班員所做的安全措施（操作項目）是否正確，工作班人員安排是否合適，工器具材料等準(zhǔn)備是否充足，是否正確安全地按照施工方案作業(yè)等。工作中正確安全地組織工作；督促、監(jiān)護工作人員遵守各項安全規(guī)程；負責(zé)檢查工作票所載安全措施是否正確完備和值班員所做的安全措施是否符合現(xiàn)場實際條件；工作班人員變動是否合適等。

2、當(dāng)值值長（或班長）必須履行的現(xiàn)場管理責(zé)任：組織重大操作或作業(yè)人員進行事前交底會，確保重大操作或作業(yè)人員熟悉安全、技術(shù)、應(yīng)急預(yù)案和工期等措施，掌握重大操作或作業(yè)任務(wù)、步驟、危險點分析及預(yù)控措施；按照已制定好的方案，負責(zé)正確組織重大操作或作業(yè)；及時組織有關(guān)人員討論、解決重大操作或作業(yè)遇到的問題；記錄有關(guān)試驗情況；填報因特殊原因不能進行作業(yè)的原因。

3、工作票簽發(fā)人、工作票許可人、班長（值長）必須履行作業(yè)現(xiàn)場的安全監(jiān)督責(zé)任，對現(xiàn)場安全措施是否到位、是否辦理了工作票（操作票）、工作負責(zé)人責(zé)任是否認真落實進行檢查，發(fā)現(xiàn)安全問題要果斷糾正。

4、發(fā)電部部長負責(zé)本部門較高及以上風(fēng)險作業(yè)的到位管理；負責(zé)本部門參加人員制定各種重大操作的安全、技術(shù)措施方案和應(yīng)急處理方案的審核；負責(zé)組織相關(guān)人員研究因特殊情況不能進行重大試驗操作項目處理意見，制定并落實對策；組織重大操作前安全、技術(shù)措施的交底工作。

5、設(shè)備部（維護部）部長負責(zé)本部門較高及以上風(fēng)險作業(yè)的到位管理；負責(zé)本部門人員制定各種重大作業(yè)的安全、技術(shù)措施方案和應(yīng)急處理方案的審核；負責(zé)組織相關(guān)人員研究因特殊情況不能進行重大作業(yè)項目的解決方案，制定并落實對策；組織重大作業(yè)前安全、技術(shù)措施的交底工作。

6、安監(jiān)部部長負責(zé)監(jiān)督較高及以上風(fēng)險作業(yè)的到位情況，負責(zé)審核各種重大操作（或作業(yè)）的安全方案和應(yīng)急處理方案；負責(zé)對本部門監(jiān)督人員安全措施的事先交底、到位監(jiān)督等工作。

（二）各級監(jiān)督人員到位到崗監(jiān)督的重點內(nèi)容：

1、工作票簽發(fā)人、工作票許可人、班長主要對現(xiàn)場安全措施是否到位、是否辦理了工作票、工作負責(zé)人責(zé)任是否到位，是否違章作業(yè)進行監(jiān)督把關(guān)。

2、部門安全員重點檢查是否辦理了工作票、工作負責(zé)人是否在現(xiàn)場、安全措施是否落實到位、是否有危險點分析和預(yù)控方案、作業(yè)人員是否根據(jù)作業(yè)內(nèi)容配備和正確使用勞動防護用品和各類安全工器具，班長是否履行了監(jiān)督責(zé)任等，及時發(fā)現(xiàn)并指出作業(yè)現(xiàn)場存在的問題，監(jiān)督落實整改，發(fā)現(xiàn)違章行為，按照有關(guān)規(guī)定落實考核，并建立安全監(jiān)督檢查臺帳，做好記錄。

3、部門領(lǐng)導(dǎo)對工作負責(zé)人、班長、部門安全員的履職情況進行監(jiān)督管理，對現(xiàn)場的安全作業(yè)情況和作業(yè)技術(shù)方案進行檢查指導(dǎo)。

4、安監(jiān)部安全專工按照責(zé)任劃分，對相關(guān)部門工作負責(zé)人、班長、車間安全員和部門領(lǐng)導(dǎo)的履職情況實施監(jiān)督，糾正現(xiàn)場違章，落實考核，做好安全監(jiān)督檢查記錄。

第三章 罰? 則

第九條 現(xiàn)場風(fēng)險預(yù)控到位監(jiān)督的內(nèi)部考核

（一）現(xiàn)場管理、監(jiān)督、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任落實不到位，出現(xiàn)違章現(xiàn)象對相關(guān)責(zé)任人考核。

（二）部門在現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)違章，按照內(nèi)部管理、監(jiān)督責(zé)任落實考核，直至責(zé)任班組和責(zé)任人。

（三）安監(jiān)部在現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)違章，按照部門責(zé)任、責(zé)任人的連帶關(guān)系落實考核。

（四）廠領(lǐng)導(dǎo)現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)違章，按照部門責(zé)任、管理責(zé)任、責(zé)任人逐級落實考核。

第十條 作業(yè)現(xiàn)場發(fā)生生產(chǎn)人身傷亡事故的責(zé)任追究

（一）本廠員工發(fā)生生產(chǎn)人身傷亡事故的責(zé)任追究

按照“誰帶班，誰負責(zé)”、“誰監(jiān)護，誰負責(zé)”、“誰監(jiān)督，誰負責(zé)”、“誰管理，誰負責(zé)”的原則進行責(zé)任追究。觸犯法律的，追究法律責(zé)任。

1、發(fā)生生產(chǎn)人身死亡事故。根據(jù)事故調(diào)查組的調(diào)查結(jié)論，按事故責(zé)任的劃分，對事故責(zé)任單位、有關(guān)責(zé)任人給予以下處分，對責(zé)任單位的考核按照經(jīng)濟責(zé)任制條款執(zhí)行。

（1）由于檢修、消缺工作導(dǎo)致的人身死亡事故。因死者本人違章導(dǎo)致死亡的，對現(xiàn)場工作負責(zé)人給予開除廠籍留廠查看一年處分；非死者本人原因?qū)е滤劳龅?，對事故直接?zé)任者給予開除廠籍留廠查看二年處分，對現(xiàn)場工作負責(zé)人給予開除廠籍留廠查看一年處分；對事故責(zé)任單位的班長（技術(shù)員）給予行政記大過處分；對事故責(zé)任單位的安全員給予行政記過處分；對事故責(zé)任單位的專責(zé)工程師給予行政記過處分；對事故責(zé)任單位的主任（經(jīng)理）和副主任（副經(jīng)理）給予行政撤職處分；對事故責(zé)任單位所屬公司安監(jiān)處責(zé)任專工給予行政記過處分；對事故責(zé)任單位所屬公司安監(jiān)處處長給予行政撤職處分；對事故責(zé)任單位公司經(jīng)理、書記和分管副經(jīng)理給予行政撤職處分。

（2）由于設(shè)備缺陷和技術(shù)監(jiān)控不到位等設(shè)備不安全狀態(tài)或檢修技改施工方案不完善導(dǎo)致的人身死亡事故，對設(shè)備部責(zé)任點檢員給予開除廠籍留廠查看二年處分；對設(shè)備部責(zé)任正、副點檢長給予行政撤職處分；對設(shè)備部安全專工給予行政記過處分；對設(shè)備部部長、書記和主管副部長給予行政撤職處分。

（3）由于運行誤操作導(dǎo)致的人身死亡事故，對主要責(zé)任者給予開除廠籍留廠查看二年處分；對責(zé)任單位機組長（輔控長、直屬班組技術(shù)員）和單元長（輔控值長、直屬班組班長）給予開除廠籍留廠查看一年處分；對責(zé)任單位主控正、副值長（輔控車間正、副主任）給予行政撤職處分；對發(fā)電部責(zé)任專工（主管）給予行政記大過處分；對發(fā)電部安全專工（輔控車間安全專工）給予行政記過處分；對發(fā)電部部長、書記和主管副部長（部長助理）給予行政撤職處分。

（4） 由于違反工作許可規(guī)定而導(dǎo)致的人身死亡事故，對工作許可人給予開除廠籍留廠查看二年處分；對責(zé)任單位機組長（輔控長、直屬班組技術(shù)員）和單元長（輔控值長、直屬班組班長）給予開除廠籍留廠查看一年處分；對責(zé)任單位主控正、副值長（輔控車間正、副主任）給予行政撤職處分；對發(fā)電部責(zé)任專工（主管）給予行政記大過處分；對發(fā)電部安全專工（輔控車間安全專工）給予行政記過處分；對發(fā)電部部長、書記和主管副部長（部長助理）給予行政撤職處分。

（5）發(fā)生前款人身死亡事故，對安監(jiān)部責(zé)任專工給予行政記過處分；對安監(jiān)部部長和主管副部長給予行政撤職處分。

2、發(fā)生生產(chǎn)人身重傷事故。根據(jù)事故調(diào)查組的調(diào)查結(jié)論，按事故責(zé)任的劃分，對事故責(zé)任單位、有關(guān)責(zé)任人給予以下處分，對責(zé)任單位的考核按照經(jīng)濟責(zé)任制條款執(zhí)行。

（1）由于檢修、消缺工作導(dǎo)致的人身重傷事故，對事故直接責(zé)任者給予行政記大過處分；對現(xiàn)場工作負責(zé)人給予行政記過處分；對事故責(zé)任單位的班長（技術(shù)員）給予行政記過處分；對事故責(zé)任單位的安全員給予行政警告處分；對事故責(zé)任單位的專責(zé)工程師給予行政警告處分；對事故責(zé)任單位（車間）的主任和副主任給予行政撤職處分；對事故責(zé)任單位所屬公司安監(jiān)處專工給予行政警告處分；對事故責(zé)任單位所屬公司安監(jiān)處處長給予行政降級處分；對事故責(zé)任單位所屬公司書記給予行政警告處分；對事故責(zé)任單位所屬公司經(jīng)理和主管副經(jīng)理給予行政記過直至降級處分。

（2）由于設(shè)備缺陷和技術(shù)監(jiān)控不到位等設(shè)備不安全狀態(tài)或檢修、技改施工方案不完善導(dǎo)致的人身重傷事故，對設(shè)備部責(zé)任點檢員給予行政記大過處分；對設(shè)備部責(zé)任正、副點檢長給予行政記過處分；對設(shè)備部安全專工給予行政警告處分；對設(shè)備部部長、書記和主管副部長給予行政記過直至降級處分。

（3）由于運行誤操作導(dǎo)致的人身重傷事故，對主要責(zé)任者給予行政記大過處分；對責(zé)任單位機組長（輔控長、直屬班組技術(shù)員）和單元長（輔控值長、直屬班組班長）給予行政記過處分；對責(zé)任單位主控正、副值長（輔控車間正、副主任）給予行政降級處分；對發(fā)電部責(zé)任專工（主管）給予行政記過處分；對發(fā)電部安全專工（輔控車間安全專工）給予行政警告處分；對發(fā)電部部長、書記和主管副部長（部長助理）給予行政記過直至降級處分。

（4）由于違反工作許可規(guī)定而導(dǎo)致人身重傷事故，對工作許可人給予行政記大過處分；對責(zé)任單位機組長（輔控長、直屬班組技術(shù)員）和單元長（輔控值長、直屬班組班長）給予行政記過處分；對責(zé)任單位主控正、副值長（輔控車間正、副主任）給予行政降級處分；對發(fā)電部責(zé)任專工（主管）給予行政記過處分；對發(fā)電部安全專工（輔控車間安全專工）給予行政警告處分；對發(fā)電部部長、書記和主管副部長（部長助理）給予行政記過直至降級處分。

（5）發(fā)生前款人身重傷事故，對安監(jiān)部責(zé)任專工給予行政警告處分；對安監(jiān)部部長和主管副部長給予行政記過處分。

3、發(fā)生生產(chǎn)人身輕傷事故。根據(jù)事故調(diào)查組的調(diào)查結(jié)論，按事故責(zé)任的劃分，對事故責(zé)任單位、有關(guān)責(zé)任人給予以下處分，對責(zé)任單位的考核按照經(jīng)濟責(zé)任制條款執(zhí)行：

（1）由于檢修、消缺工作導(dǎo)致的人身輕傷事故，對事故直接責(zé)任者給予行政記過處分；對現(xiàn)場工作負責(zé)人給予行政警告處分；對事故責(zé)任單位的班長（技術(shù)員）給予內(nèi)部下崗三個月處理；對事故責(zé)任單位的專責(zé)工程師給予內(nèi)部下崗二個月處理；對事故責(zé)任單位的安全員給予內(nèi)部下崗一個月處理；對事故責(zé)任單位的主任（經(jīng)理）和副主任（副經(jīng)理）給予行政降級處分；對事故責(zé)任單位所屬公司安監(jiān)處專工給予內(nèi)部下崗一個月處理；對事故責(zé)任單位所屬公司安監(jiān)處處長通報批評；對事故責(zé)任單位所屬公司經(jīng)理（副經(jīng)理）給予通報批評。

（2）由于設(shè)備缺陷和技術(shù)監(jiān)控不到位等設(shè)備不安全狀態(tài)或檢修、技改施工方案不完善導(dǎo)致的人身輕傷事故，對設(shè)備部責(zé)任點檢員給予行政警告處分；對設(shè)備部責(zé)任正、副點檢長給予行政內(nèi)部下崗一個月處理；對設(shè)備部安全專工給予內(nèi)部下崗一個月處理；對設(shè)備部部長、書記給予通報批評。

（3）由于運行誤操作導(dǎo)致的人身輕傷事故，對主要責(zé)任者給予行政記過處分；對責(zé)任單位機組長（輔控長、直屬班組技術(shù)員）和單元長（輔控值長、直屬班組班長）給予行政警告處分；對責(zé)任單位主控正、副值長（輔控車間正、副主任）給予行政警告處分；對發(fā)電部安全專工（輔控車間安全專工）給予內(nèi)部下崗一個月處理；對發(fā)電部部長、書記給予通報批評。

（4）由于違反工作許可規(guī)定而導(dǎo)致的人身輕傷事故，對工作許可人給予行政記過處分；對責(zé)任單位機組長（輔控長、直屬班組技術(shù)員）和單元長（輔控值長、直屬班組班長）給予行政警告處分；對責(zé)任單位主控正、副值長（輔控車間正、副主任）給予行政警告處分；對發(fā)電部安全專工（輔控車間安全專工）給予內(nèi)部下崗一個月處理；對發(fā)電部部長、書記給予通報批評。

（5）發(fā)生前款人身輕傷事故，對安監(jiān)部責(zé)任專工給予內(nèi)部下崗一個月處理；對安監(jiān)部部長給予通報批評。

（二）本廠員工出外承攬工程發(fā)生人身傷亡事故的責(zé)任追究

按照“誰承包，誰負責(zé)”、“誰帶隊，誰負責(zé)”、“誰管理，誰負責(zé)”的原則進行責(zé)任追究。

1、發(fā)生己方責(zé)任人身死亡事故。根據(jù)事故調(diào)查組的調(diào)查結(jié)論，對事故責(zé)任單位、有關(guān)責(zé)任人給予以下處分。因死者本人違章導(dǎo)致死亡的，對現(xiàn)場工作負責(zé)人給予開除廠籍留廠查看一年處分；非死者本人原因?qū)е滤劳龅?，對事故直接?zé)任者給予開除廠籍留廠查看二年處分，對現(xiàn)場工作負責(zé)人給予開除廠籍留廠查看一年處分；對事故責(zé)任單位的班組帶班人給予行政記大過處分；對承攬項目的安全員給予行政記過處分；對相應(yīng)專業(yè)的專責(zé)工給予行政記過處分；對事故責(zé)任單位的主任（經(jīng)理）和副主任（副經(jīng)理）給予行政撤職處分；對事故責(zé)任單位所屬公司工程處處長給予行政撤職處分；對承攬項目的安全負責(zé)人給予行政記過處分；對事故責(zé)任單位所屬公司安監(jiān)處處長給予行政撤職處分；對事故責(zé)任單位所屬公司經(jīng)理、書記和主管副經(jīng)理給予行政撤職處分。

2、發(fā)生己方責(zé)任人身重傷事故。根據(jù)事故調(diào)查組的調(diào)查結(jié)論，對事故責(zé)任單位、有關(guān)責(zé)任人給予以下處分。對事故直接責(zé)任者給予行政記大過處分；對現(xiàn)場工作負責(zé)人給予行政記過處分；對事故責(zé)任單位的班組帶班人給予行政警告處分；對承攬項目的安全員給予行政警告處分；對事故責(zé)任單位（車間）的主任（副主任）給予行政降級處分；對相應(yīng)專業(yè)的專責(zé)工給予行政警告處分；對事故責(zé)任單位所屬公司工程處處長給予行政降級處分；對承攬項目的安全負責(zé)人給予行政警告處分；對事故責(zé)任單位所屬公司安監(jiān)處處長給予行政降級處分；對事故責(zé)任單位所屬公司經(jīng)理和主管副經(jīng)理給予行政降級處分。

（三）承包單位施工人員發(fā)生人身傷亡事故的責(zé)任追究

按照“誰發(fā)包，誰負責(zé)”、“誰準(zhǔn)入，誰負責(zé)”、“誰監(jiān)護，誰負責(zé)”、“誰使用，誰負責(zé)”的原則建立責(zé)任連帶機制，進行責(zé)任追究。

1、發(fā)生生產(chǎn)人身死亡事故。根據(jù)事故調(diào)查組的調(diào)查結(jié)論，按事故責(zé)任的劃分，對事故責(zé)任單位、有關(guān)責(zé)任人給予以下處分，對責(zé)任單位的考核按照經(jīng)濟責(zé)任制條款執(zhí)行。

（1）廠發(fā)包的項目。對項目責(zé)任單位監(jiān)護人（使用人）給予開除廠籍留廠查看一年處分；對項目責(zé)任單位安全員給予行政記過處分；對項目責(zé)任單位主任（經(jīng)理）給予行政撤職處分；對項目責(zé)任單位所屬公司安監(jiān)處專工給予行政記過處分；對項目責(zé)任單位所屬公司安監(jiān)處處長給予行政降級處分；對項目責(zé)任單位所屬公司經(jīng)理給予行政降級處分；對發(fā)包部門責(zé)任人給予行政記過直至開除廠籍留廠查看一年處分；對發(fā)包部門負責(zé)人給予行政降級直至行政撤職處分；對廠安監(jiān)部責(zé)任專工給予行政記過處分；對廠安監(jiān)部部長和主管副部長給予行政降級處分；

（2）檢修（實業(yè)）公司發(fā)包的項目。對項目責(zé)任單位監(jiān)護人（使用人）給予開除廠籍留廠查看一年處分；對項目責(zé)任單位安全員給予行政記過處分；對項目責(zé)任單位主任（經(jīng)理）給予行政撤職處分；對項目責(zé)任單位所屬公司工程處責(zé)任專工給予行政記過處分；對項目責(zé)任單位所屬公司工程處處長給予行政撤職處分；對項目責(zé)任單位所屬公司安監(jiān)處責(zé)任專工給予行政記過處分；對項目責(zé)任單位所屬公司安監(jiān)處處長給予行政撤職處分；對項目責(zé)任單位所屬公司經(jīng)理和主管副經(jīng)理給予行政撤職處分；對廠安監(jiān)部責(zé)任專工給予行政警告處分；對廠安監(jiān)部部長和主管副部長給予行政降級處分。

2、發(fā)生生產(chǎn)人身重傷、輕傷事故。根據(jù)事故調(diào)查組的調(diào)查結(jié)論，對事故責(zé)任單位、有關(guān)責(zé)任人的處分

第四章? 附? 則

第十一條 本規(guī)定適用于項目部各部門。

第十五條 本規(guī)定自下發(fā)之日起執(zhí)行。

第11篇 危害辨識風(fēng)險評估管理規(guī)定

1目的

危害識別、風(fēng)險評價與風(fēng)險控制,是安全標(biāo)準(zhǔn)化管理工作的核心,認真做好危害識別和風(fēng)險評價,對于防止各類事故發(fā)生、保障廣大職工生命安全、身體健康起到積極的作用。通過對生產(chǎn)作業(yè)的危險有害因素進行識別和風(fēng)險評價,根據(jù)評價結(jié)果,有針對性地采取風(fēng)險預(yù)防和削減措施,使風(fēng)險達到可接受的程度。

2適用范圍

適用于本公司的所有生產(chǎn)活動,包括規(guī)劃、設(shè)計、新改擴建、供應(yīng)、生產(chǎn)、儲存、運輸、銷售、檢維修、檢驗、分析、后勤服務(wù)等中危害識別和風(fēng)險評價、風(fēng)險控制的管理。

3規(guī)范性引用文件

《重大危險源辯識》gb18218-2009

《生產(chǎn)過程危險有害因素分類與代碼》(gb/t13861-92)

4職責(zé)與分工

4.1生產(chǎn)廠長負責(zé)組織公司的危險有害因素識別和風(fēng)險評價工作,審批重大危險因素。

4.2行政部是本制度歸口管理部門,負責(zé)建立并保持《危害識別和風(fēng)險評價管理制度》,負責(zé)指導(dǎo)各車間部門進行危害識別和風(fēng)險評價工作,負責(zé)巨大風(fēng)險和重大風(fēng)險的評價分析,負責(zé)公司各車間、部門風(fēng)險評價記錄的審查與控制效果的驗證,建立、更新《重大危險源檔案》,定期進行風(fēng)險信息更新。

4.3各車間、部門負責(zé)人負責(zé)低風(fēng)險(等級判定在重大風(fēng)險以下,不包括重大風(fēng)險的各級風(fēng)險)的風(fēng)險分析記錄審查與控制效果驗證。

4.4風(fēng)險評價和控制主要為從事該工作的人員服務(wù),要求該項工作的從業(yè)人員進行評價。評價初期,可由各級管理人員對從業(yè)人員進行培訓(xùn)和指導(dǎo),進行示范,漸而轉(zhuǎn)變由從業(yè)人員自行評價。

4.5非本部門人員到本部門從事某項工作時,風(fēng)險評價和控制以本部門為主,車間為輔一起討論、分析,評價與分析的人員簽字也應(yīng)包括兩部門人員。審核審定由施工單位管理人員、負責(zé)人員進行。

4.6同一個項目涉及多個部位作業(yè)的(如設(shè)備、電氣、儀表、幾個施工單位等),由各部門自行分析評價后,項目負責(zé)人進行匯總。

5內(nèi)容與要求

5.1風(fēng)險的分級管理

5.1.1風(fēng)險評價依據(jù)本制度附錄a《風(fēng)險評價準(zhǔn)則》進行分級。

5.1.2各部門負責(zé)對所轄范圍內(nèi)所有的直接作業(yè)、操作崗位、關(guān)鍵裝置與重點部位進行風(fēng)險評價。

5.1.3作業(yè)風(fēng)險:巨大風(fēng)險作業(yè)由所在部門負責(zé)人初審簽字,經(jīng)行政部復(fù)檢簽字后,報公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn);重大風(fēng)險作業(yè)由所在部門負責(zé)人初審簽字后,所行政部終審批準(zhǔn);中等風(fēng)險、可接受風(fēng)險和可忽略風(fēng)險作業(yè)由所在部門負責(zé)人簽字終審批準(zhǔn)。

5.1.4崗位(裝置、部位等)風(fēng)險:巨大風(fēng)險和重大風(fēng)險所在的崗位(裝置、部位等)由所在部門作為重點部位和關(guān)鍵裝置按照《關(guān)鍵裝置重點部位管理制度》進行管理;中等風(fēng)險、可接受風(fēng)險和可忽略風(fēng)險所在的崗位(裝置、部位等)應(yīng)由所在部門采取隔離、防護、制定操作規(guī)程等措施降低風(fēng)險。

5.1.5風(fēng)險評價、分析職責(zé)

a)項目規(guī)劃、設(shè)計前應(yīng)由有資質(zhì)的機構(gòu)從事設(shè)立安全評價

b)項目的建設(shè)應(yīng)由項目組進行風(fēng)險分析并做好風(fēng)險控制記錄

c)項目投產(chǎn)運行后,常規(guī)和非常規(guī)活動風(fēng)險由各車間進行分析并做好風(fēng)險控制記錄,氯堿系統(tǒng)的開停車風(fēng)險由生產(chǎn)科調(diào)度分析并做好風(fēng)險控制記錄

d)工藝變更應(yīng)由生技科做好風(fēng)險分析并做好控制記錄

e)設(shè)備新增或拆除應(yīng)由設(shè)備科負責(zé)組織分析,并做好風(fēng)險控制記錄

f)事故及潛在緊急情況的風(fēng)險由所在車間進行評價分析,并做好控制記錄

g)進入作業(yè)作業(yè)場所的人員活動,均由所在車間部門進行作業(yè)風(fēng)險分析,并做好控制記錄

h)作業(yè)場所的設(shè)施設(shè)備的風(fēng)險應(yīng)由據(jù)部門進行分析,并做好控制記錄

i)人為因素,包括違反操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度的風(fēng)險應(yīng)由所在部門進行分析,并做好控制記錄

5.2風(fēng)險評價方法選擇

5.2.1直接作業(yè)的風(fēng)險評價方法為工作危害分析(jha)

5.2.2崗位、部位、裝置等風(fēng)險評價方法首選工作危害分析(jha),其次為作業(yè)條件危險性分析(lec)

5.2.3重要設(shè)備、關(guān)鍵設(shè)備的風(fēng)險評價為安全檢查表法(scl)

5.2.4新生產(chǎn)工藝線路的設(shè)計評價方法為危險與可操作性研究(hazop)。

5.2.5經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)的其它方法。

5.3評價準(zhǔn)則

公司風(fēng)險評價按附錄a《風(fēng)險評價準(zhǔn)則》進行,需進行定量的風(fēng)險評價由評價小組人員采用適合的評價準(zhǔn)則。外部評價由相關(guān)資質(zhì)的機構(gòu)自行選用評價準(zhǔn)則。

5.4風(fēng)險評價活動實施步驟

5.4.1生產(chǎn)廠長主持風(fēng)險評價活動,成立評價組織。組織成員由有安全評價工作經(jīng)驗和安全和安全管理經(jīng)驗豐富的人員組成。

5.4.2危害辯識,實施現(xiàn)場檢查、識別危險有害因素。

5.4.3通過定性或定量評價,確定評價目標(biāo)的風(fēng)險等級。

5.4.4根據(jù)評價結(jié)果,提出控制措施。

5.4.5得出評價結(jié)論。

5.4.6風(fēng)險評價應(yīng)從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴重程度分析,重點考慮以下因素:

a)火災(zāi)、爆炸;

b)中毒、窒息;

c)有毒有害物料、氣體的泄漏;

d)高溫等異常環(huán)境;

e)人機工程因素(指人員、設(shè)備、工作環(huán)境合理匹配、使設(shè)備、環(huán)境適應(yīng)人的生理、心里特征,從而使操作簡便準(zhǔn)確、失誤少);

f)電擊、觸電及電弧燒傷;

g)物體或人員高處墜落;

h)機械傷害;

i)噪聲;

j)設(shè)備的腐蝕、缺陷;

k)潛在危險及其變異;

l)其它

5.5確定重大風(fēng)險

5.5.1依據(jù)有法律法規(guī)的要求

5.5.2風(fēng)險發(fā)生的可能性和嚴重性

5.5.3公司的聲譽和社會關(guān)注度等

5.6風(fēng)險控制的內(nèi)容

5.6.1選擇風(fēng)險控制措施時,應(yīng)考慮:

a)控制措施的可行性和可靠性

b)控制措施的先進性安全性

c)控制措施的經(jīng)濟合理性及公司的經(jīng)營運行狀況

d)可靠的技術(shù)保障及服務(wù)

5.6.2控制措施應(yīng)包括并按如下順序:

a)工程技術(shù)措施,實現(xiàn)本質(zhì)安全

b)管理措施,實現(xiàn)規(guī)范管理

c)教育措施,提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識

d)個體防護措施,減少職業(yè)傷害

5.6.3風(fēng)險控制管理

根據(jù)風(fēng)險評價的結(jié)果,落實所選的風(fēng)險控制措施,將風(fēng)險控制在可接受的程度。對于確定的重大風(fēng)險項目,需建立檔案,內(nèi)容包括:

a)風(fēng)險評價報告及技術(shù)結(jié)論

b)評審意見

c)隱患治理方案,包括資金概算情況等

d)治理時間表和負責(zé)人

e)竣工驗收報告

5.2風(fēng)險信息更新

不間斷地組織風(fēng)險評價工作,識別與生產(chǎn)經(jīng)營活動有關(guān)的風(fēng)險和隱患,定期評審或檢查風(fēng)險控制結(jié)果。風(fēng)險評價的頻次為每年一次,當(dāng)下列情況發(fā)生時,公司應(yīng)及時進行風(fēng)險評價:

a)新的或變更的法律法規(guī)或其他要求;

b)操作變化或工藝改變;

c)新建、改建、擴建、技改項目;

d)有對事故、事件或其他信息的新認識;

e)組織機構(gòu)發(fā)生較大變動。

5.3重大危險源控制系統(tǒng)

5.8.1重大危險源的辯識:按照《重大危險源的辯識》gb18218-2000規(guī)定,識別公司生產(chǎn)區(qū)域范圍內(nèi)的重大危險源。

5.8.2重大危險源的管理執(zhí)行《重大危險源管理制度》

5.9風(fēng)險管理的宣傳和培訓(xùn)

定期對從業(yè)人員進行風(fēng)險培訓(xùn),培訓(xùn)內(nèi)容包括危險因素識別、風(fēng)險評價方法、控制措施和應(yīng)急預(yù)案等。增強從業(yè)人員的風(fēng)險意識,使其認識本崗位的風(fēng)險,并掌握控制風(fēng)險的技能。

6相關(guān)記錄

《作業(yè)活動清單》

《重大危險源辯識記錄》

《工作危害分析記錄表(jha)》

《安全檢查分析記錄表(scl)》

《作業(yè)條件危險性分析記錄表(lec)》

《預(yù)先危險性分析記錄表(pha)》

《危險與可操作性研究分析記錄表(hazop)》

《巨大及重大風(fēng)險與控制措施清單》

大連經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)藝海玻璃有限公司

第12篇 公司風(fēng)險管理規(guī)定

公司(企業(yè))風(fēng)險管理規(guī)定

第一條為了防范、控制、化解、處理企業(yè)在復(fù)雜多變的經(jīng)營環(huán)境中,隨時發(fā)生或出現(xiàn)的風(fēng)險與危機,健全完善風(fēng)險管理體系,特制定本規(guī)定。

第二條集團公司及各子公司通過風(fēng)險識別、風(fēng)險估測、風(fēng)險評價,對風(fēng)險實施有效的控制,妥善處理風(fēng)險所致?lián)p失,以最小的成本獲得最大安全保障的管理活動。

第三條建立風(fēng)險責(zé)任機制

(一)集團公司及各子公司為第一級風(fēng)險管理單位,集團總裁和子公司總經(jīng)理為風(fēng)險責(zé)任承擔(dān)人,全盤負責(zé)本單位的風(fēng)險管理。

(二)各子公司按照組織架構(gòu)細分二級風(fēng)險單位,每個風(fēng)險單位的第一負責(zé)人為風(fēng)險責(zé)任承擔(dān)人,全盤負責(zé)本單位的風(fēng)險管理。

(三)各子公司及其二級風(fēng)險單位必須評估每一個操作程序所遇到的風(fēng)險。再把每一個風(fēng)險細分為次風(fēng)險。據(jù)此制定風(fēng)險管理的操作程序。

(四)各級風(fēng)險單位必須把風(fēng)險管理的責(zé)任落實到每一環(huán)節(jié)的相關(guān)人員,真正做到風(fēng)險控制到人。

第四條建立風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)

(一)建立財務(wù)預(yù)警系統(tǒng)。集團及各子公司的財務(wù)部門,通過設(shè)置并觀察一些敏感性財務(wù)指標(biāo)的變化,對可能或?qū)⒁媾R的財務(wù)危機實現(xiàn)進行預(yù)測預(yù)報。

(二)建立經(jīng)營管理預(yù)警系統(tǒng)。集團及各子公司的經(jīng)營管理人員,根據(jù)各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)特有的性質(zhì)來設(shè)計不同的風(fēng)險控制機制,徹底掌握風(fēng)險的來源和可能的影響。

(三)建立全面的風(fēng)險信息報告系統(tǒng)。各子公司及其二級風(fēng)險管理單位,有責(zé)任及時而且無隱藏地向集團公司組織行政中心報告有關(guān)風(fēng)險的真實信息。

第五條風(fēng)險管理的控制重點。

風(fēng)險管理同時從體制上、制度上和人力資源上來進行風(fēng)險控制。

(一)從體制上進行風(fēng)險控制的重點在于完善機制結(jié)構(gòu),降低決策風(fēng)險,并就此制訂完整的決策機制和監(jiān)督體制。

(二)從制度上進行風(fēng)險控制的重點在于建立授權(quán)管理制度,完善集團公司與子公司及部門之間的風(fēng)險防火墻。

(三)從人力資源上來進行風(fēng)險控制的重點則是在于把握管理人員的道德風(fēng)險和專業(yè)能力,建立合理的激勵機制以抑制違規(guī)違法行為的發(fā)生。

第六條風(fēng)險與危機的處理

當(dāng)風(fēng)險已經(jīng)發(fā)生,風(fēng)險單位負責(zé)人必須立即向集團公司報告(可以越級報告)。

集團組織行政中心對風(fēng)險進行初步的評判,確定是屬于一般性內(nèi)部風(fēng)險,還是對企業(yè)聲譽、經(jīng)營活動和內(nèi)部管理造成強大壓力和負面影響的企業(yè)危機。對一般性風(fēng)險責(zé)成子公司或有關(guān)人員負責(zé)組織處理。

對企業(yè)危機必須按照下列程序處理:

(一)成立風(fēng)險和危機的處理機構(gòu)

危機處理小組應(yīng)由集團總裁或副總裁擔(dān)任組長。小組的其他成員,至少應(yīng)包括:發(fā)生危機的子公司總經(jīng)理,集團公司的法律顧問、財務(wù)總監(jiān)、行政部、人力資源部、內(nèi)部審計、及其他相關(guān)人員,小組應(yīng)配備小組秘書及后勤保障人員。

危機處理小組的職權(quán)應(yīng)為處理危機事件的最高權(quán)力機構(gòu)和協(xié)調(diào)機構(gòu),它有權(quán)調(diào)動公司的所有資源,有權(quán)獨立代表公司作出任何聲明、承諾或妥協(xié)。

(二)制訂危機處理計劃

危機小組成立之后,首要的工作便是根據(jù)現(xiàn)有的資料和情報以及企業(yè)擁有或可支配的資源來制訂危機處理計劃。計劃必須體現(xiàn)出危機處理目標(biāo)、程序、組織、人員及分工、后勤保障和行動時間表以及各個階段要實現(xiàn)的目標(biāo)。其中還須包括社會資源的調(diào)動和支配,費用控制和實施責(zé)任人及其目標(biāo)。計劃制訂完成并獲通過后,便立即開始進行物質(zhì)資源調(diào)配和準(zhǔn)備,展開全面的危機處理行動。

(三)危機處理

首先進行事件的了解和核實,發(fā)現(xiàn)是否有與匯報不符的事實和情節(jié),如有則須立即進行針對性的調(diào)整危機處理計劃,如無則按原計劃進行。危機處理根據(jù)危機事件的性質(zhì)和情況不同,一般按如下方式進行處理:

如果危機事件尚未在媒體曝光時,則必須控制事件的影響,在對事件進行了充分調(diào)查了解的基礎(chǔ)上,根據(jù)法律和公理,果斷做出處理決定。以避免因事態(tài)的進一步惡化所帶來的無法控制的企業(yè)聲譽之損失。

如果危機事件已由媒介公開并已造成廣泛影響,則危機處理應(yīng)將重點轉(zhuǎn)到媒介公關(guān)上來。主要方式是讓媒介了解事實真相,引導(dǎo)其客觀公正地報道和評價事件。與此同時,危機處理小組還須通過法律專家和顧問,向危機事件的另一方施加法律行動的壓力,迫使其承認過錯,承擔(dān)責(zé)任,達成解決方案。

危機處理小組在通過引導(dǎo)媒介進行事件報道的同時,可對企業(yè)的經(jīng)營狀況、業(yè)績、產(chǎn)品和服務(wù)的特色以及企業(yè)文化等進行廣泛的宣傳,讓關(guān)注事件的受眾更多地了解企業(yè)和認同企業(yè)。

在危機處理過程中,不論與媒介或是與另一方當(dāng)事人打交道,危機處理小組都必須注意權(quán)衡利弊得失,相機而動,隨時調(diào)整處理策略,切忌沖動和斤斤計較。除此之外,危機小組在處理過程中還須與當(dāng)?shù)卣３致?lián)系,必要時可尋求當(dāng)?shù)卣С趾蛶椭?/p>

(四)總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)

總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)是危機處理最為重要的一個環(huán)節(jié)。

在危機處理過程中,能夠發(fā)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營管理中存在一些平時未能發(fā)現(xiàn)的一些問題,特別是與引發(fā)危機事件有關(guān)的問題。這些問題中有些是偶然的,有些則是制度性的,有的則是人為造成的。隨著危機事件的處理,這些問題也逐漸暴露出來,而且這些問題的暴露還會發(fā)現(xiàn)一些與之相關(guān)連的、與危機事件無關(guān)但也是很重要的問題。通過對暴露出來的問題的分析,進行必要的改革和調(diào)整,從而避免新的風(fēng)險和危機發(fā)生。

第七條對因決策失誤、管理失職、用人失察、行為失當(dāng)而致使企業(yè)出現(xiàn)風(fēng)險或危機,造成有形和無形損失的責(zé)任人及單位負責(zé)人,集團有權(quán)查處其直接責(zé)任或領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

第八條各子公司必須依照本規(guī)定建立風(fēng)險管理體系和危機處理方案,報集團組織行政中心核準(zhǔn)備案。

第九條本規(guī)定解釋權(quán)、修訂權(quán)歸公司大會第十條本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。

第13篇 供電系統(tǒng)安全風(fēng)險管理規(guī)定

第一章 總 則

第一章的主要內(nèi)容為安全風(fēng)險管理的意義、涵義和原則等。

“安全第一”是人類社會一切活動的最高準(zhǔn)則,要求時時處處把安全擺在第一位,決不是一句口號,當(dāng)安全和效益、質(zhì)量、進度發(fā)生矛盾的時候,必須把安全放在第一位,執(zhí)行“不能安全地做就堅決不做”的原則?！邦A(yù)防為主”就是要把現(xiàn)場檢查轉(zhuǎn)變到超前預(yù)防上來,通過強化全員安全風(fēng)險意識,加強對安全風(fēng)險的研判,實施超前防范、過程控制,促進作業(yè)崗位和設(shè)備質(zhì)量達標(biāo),達到消除安全風(fēng)險目的,實現(xiàn)閉環(huán)管理和良性循環(huán)。

第一條 為推進鐵路安全發(fā)展、科學(xué)發(fā)展,全面加強鐵路安全風(fēng)險管理,確保鐵路運輸生產(chǎn)安全持續(xù)穩(wěn)定。依據(jù)鐵道部和路局有關(guān)規(guī)定,制定西安鐵路局供電系統(tǒng)安全風(fēng)險管理辦法。

第二條 鐵路供電系統(tǒng)安全風(fēng)險管理就是通過對安全風(fēng)險源、風(fēng)險點的識別、研判和分析,采取有效的控制措施對風(fēng)險加以防范和處置,把風(fēng)險程度減至最低或消除風(fēng)險,達到最大限度減少或消除人身傷亡、行車事故、路外傷亡等各類事故風(fēng)險,保障運輸生產(chǎn)經(jīng)營安全和供電暢通。

第三條 安全風(fēng)險管理要堅持安全第一、預(yù)防為主;專業(yè)管理、分級負責(zé);強化基礎(chǔ)、源頭治理;過程控制、定期評價的原則。前提是要強化全員安全風(fēng)險意識,基礎(chǔ)是加強對安全風(fēng)險的研判,核心是超前防范、過程控制,關(guān)鍵是作業(yè)崗位和設(shè)備質(zhì)量達標(biāo),目的是要消除安全風(fēng)險。

第二章 安全風(fēng)險管理責(zé)任

第二章為安全風(fēng)險管理責(zé)任,主要明確路局業(yè)務(wù)主管部門、各供電段、車間和班組承擔(dān)的安全風(fēng)險管理、落實和實施主體,明確各級應(yīng)該承擔(dān)什么責(zé)任,應(yīng)該履行什么職責(zé)。

第四條 局供電處是系統(tǒng)安全風(fēng)險的專業(yè)管理主體,負責(zé)本系統(tǒng)安全風(fēng)險管理,建立系統(tǒng)安全風(fēng)險控制數(shù)據(jù)庫,定期指導(dǎo)、評價系統(tǒng)各供電段加強安全風(fēng)險管理,組織協(xié)調(diào)各供電段解決安全風(fēng)險源的控制措施,消除安全風(fēng)險。重點要管控以下7個風(fēng)險源和25個風(fēng)險點。

1.供電作業(yè)人身安全:防觸電、高墜和車輛傷害3個高度風(fēng)險點;

2.高鐵供電設(shè)備安全:正饋線絕緣子、27.5kv電纜、西安北站電力單電源運行3個中度風(fēng)險點;

3.軌道車輛安全:調(diào)車轉(zhuǎn)線、防火防溜2個高度風(fēng)險點和多機連掛1個中度風(fēng)險點;

4.供電施工安全:施工組織、施工監(jiān)管2個高度風(fēng)險點和施工計劃、安全協(xié)議2個中度風(fēng)險點;

5.新線設(shè)備安全:包西線彈簧補償裝置、接觸網(wǎng)剛性懸掛2個高度風(fēng)險點和變電所分區(qū)所房建、27.5kv電纜接地2個中度風(fēng)險點;

6.接觸網(wǎng)斷線、倒桿、塌網(wǎng):防接觸網(wǎng)斷線、倒桿、塌網(wǎng)3個高度風(fēng)險點;

7.供電外部環(huán)境:支柱防護、隧道結(jié)冰2個高度風(fēng)險點和危樹、跨網(wǎng)電線路、跨線橋3個中度風(fēng)險點。

1.制定本系統(tǒng)安全風(fēng)險管理文件。修訂系統(tǒng)安委會及安全分析會制度文件。

2.風(fēng)險源的確定、風(fēng)險點的分級、逐項制定控制措施。

第五條 各供電段是系統(tǒng)安全風(fēng)險管理的落實主體,負責(zé)制定本單位安全風(fēng)險管理的制度和實施細則,動態(tài)分析安全風(fēng)險源和風(fēng)險點,建立本單位安全風(fēng)險控制數(shù)據(jù)庫;明確各生產(chǎn)崗位技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、作業(yè)規(guī)程、風(fēng)險控制責(zé)任、措施和處置流程。做好職工的培訓(xùn)教育,增強全員安全風(fēng)險意識,提升職工業(yè)務(wù)技術(shù)素質(zhì);定期對車間、班組的安全風(fēng)險管理進行指導(dǎo)、評價,規(guī)范現(xiàn)場安全風(fēng)險管理,強化安全風(fēng)險點控制。

1.制定本單位安全風(fēng)險管理文件。修訂本單位安委會及安全分析會制度文件。

2.分析導(dǎo)致風(fēng)險的各種因素。

3.在原因分析的基礎(chǔ)上,針對性地逐項制定控制措施。

4.將各風(fēng)險點的控制措施,制作成考核表,并落實到車間。

第六條 車間、班組是安全風(fēng)險控制的實施主體,要針對存在的安全風(fēng)險點,把技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、作業(yè)規(guī)程、風(fēng)險控制責(zé)任、措施和處置流程落實到各崗位和作業(yè)環(huán)節(jié),嚴格抓好落實,促進崗位作業(yè)、設(shè)備質(zhì)量達標(biāo),使現(xiàn)場各崗位、各個作業(yè)環(huán)節(jié)、設(shè)備質(zhì)量安全風(fēng)險點得到有效控制或消除。

1.車間、班組,要將段制定的《安全風(fēng)險控制表》進行進一步細化,

2. 將《安全風(fēng)險控制表》發(fā)至各崗位,并抓好落實。

第七條 局供電處、各供電段要修訂完善各級管理崗位的安全風(fēng)險管理職責(zé),將安全風(fēng)險管理責(zé)任納入安全生產(chǎn)責(zé)任制,并將安全風(fēng)險管控責(zé)任分解落實到各個科室、車間和崗位,重點要規(guī)范領(lǐng)導(dǎo)、科室、車間的職責(zé)范圍,解決主管領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)不清,管事務(wù)的多、管生產(chǎn)的多,不琢磨本系統(tǒng)管理上存在的問題,不督促本系統(tǒng)文件執(zhí)行及落實情況;段領(lǐng)導(dǎo)、檢查組不清楚到底應(yīng)該檢查車間還是班組,車間完全把班組存在的問題及問題的整改寄希望于段上的檢查,車間形同虛設(shè);科室、車間職責(zé)范圍不清、崗位標(biāo)準(zhǔn)不清,該科室干的工作推給車間、該車間干的工作又推給科室;科室、車間對路局、段部署的重點工作落實不力,執(zhí)行不到位,效果不佳;路局、段所發(fā)的文件、規(guī)定除少數(shù)人清楚外,大部分管理干部不關(guān)心、不研究,干部作用不發(fā)揮,文件落實不到位,車間沒有起到承上啟下的管理作用,工作無成效等五個方面的問題,形成全員覆蓋的安全風(fēng)險管理責(zé)任體系,做到全面、全員、全過程管理。

各部門、各單位必須將安全風(fēng)險管理職責(zé)分解到每個崗位,并以《安全風(fēng)險控制表》的形式下發(fā)執(zhí)行。

第三章 安全風(fēng)險研判

第三章是安全風(fēng)險管理辦法的核心,因為只要風(fēng)險存在,有可能性,不管概率多大,都可能發(fā)生事故。最大的風(fēng)險就是不知道風(fēng)險,所以做好風(fēng)險研判至關(guān)重要,是抓好安全風(fēng)險管理的前提和基礎(chǔ),做好風(fēng)險研判,就抓住了安全風(fēng)險管理的核心。

危險源事故發(fā)生的物質(zhì)性前提,它影響事故發(fā)生的后果的嚴重程度,是事故發(fā)生的物質(zhì)根源;它可以永久地存在,也可以完全的消除,它的存在就可能會導(dǎo)致事故的發(fā)生;

第八條 供電系統(tǒng)安全風(fēng)險源可分為勞動安全、高鐵設(shè)備、軌道車輛安全、施工作業(yè)、新線運行、外部環(huán)境等安全風(fēng)險。

第九條 根據(jù)事故、故障、違章發(fā)生的可能性和影響程度,供電系統(tǒng)安全風(fēng)險點分高度、中度、低度三個級別,實行分級分層管理。

高度風(fēng)險點:指在風(fēng)險源中可導(dǎo)致鐵路交通一般c類及以上事故,或引發(fā)后果不可容忍嚴重事件可能性大的安全風(fēng)險點。由供電處牽頭,組織相關(guān)單位采取措施予以重點防范。

1.接觸網(wǎng)、變電專業(yè)風(fēng)險點由牽引供電科負責(zé)制定防止導(dǎo)致鐵路交通一般c類及以上事故的具體控制措施,并組織相關(guān)供電段認真落實;

2.電力、配電專業(yè)風(fēng)險點由電力科負責(zé)制定防止導(dǎo)致鐵路交通一般c類及以上事故的具體控制措施,并組織相關(guān)供電段認真落實;

3.軌道車輛專業(yè)風(fēng)險點由安全設(shè)備科負責(zé)制定防止導(dǎo)致鐵路交通一般c類及以上事故的具體控制措施,并組織相關(guān)供電段認真落實。

中度風(fēng)險點:指在風(fēng)險源中可導(dǎo)致鐵路交通一般d類事故,或引發(fā)后果不可接受較嚴重事件可能性較大的安全風(fēng)險點。由供電處指導(dǎo),各供電段采取措施予以重點控制。

低度風(fēng)險點:指在風(fēng)險源中可能導(dǎo)致發(fā)生設(shè)備故障、高風(fēng)險問題或不期望出現(xiàn)事件的安全風(fēng)險點。由各供電段負責(zé)督導(dǎo),車間、班組加強現(xiàn)場作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化落實予以防范。

1. 確定風(fēng)險點風(fēng)險因素的原則:根據(jù)人的因素、物的因素、環(huán)境因素及管理因素四個方面進行確定。

2. 將系統(tǒng)確定的七個風(fēng)險源分解為若干個風(fēng)險點。

3.將風(fēng)險點按危害程度和發(fā)生頻次分為高、中、低三個層次。

4.針對確定的高、中、低風(fēng)險點,逐一制定控制措施。

第十條 局供電處建立系統(tǒng)周統(tǒng)計分析和月、百日研判制度,定期收集和掌握各專業(yè)事故故障、監(jiān)測檢測、日常檢查等信息,按照路局確定的安全風(fēng)險源和風(fēng)險點,結(jié)合系統(tǒng)實際,通過風(fēng)險問題數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析、研判,按月、百日、年度對系統(tǒng)存在的或可能存在的潛在風(fēng)險源和風(fēng)險點進行全面辨識,明確系統(tǒng)安全風(fēng)險源和高、中度安全風(fēng)險點,并進行公布。

1.周統(tǒng)計分析制度。供電處各科室按照專業(yè)分工和管理職責(zé),對每周安全風(fēng)險控制措施落實以及風(fēng)險問題數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計分析,提出下一周安全風(fēng)險控制重點和措施,于每周五12時前將書面材料交安全設(shè)備科,由安全設(shè)備科進行系統(tǒng)周安全風(fēng)險分析匯總。每周一召開由供電處全體人員參加的周安全風(fēng)險分析會,并結(jié)合路局周一大交班會上部署的安全風(fēng)險控制重點,對系統(tǒng)周安全風(fēng)險控制措施進行補充和安排。

2.月度風(fēng)險研判制度。供電處每月5日前由處長(主管副處長)組織召開系統(tǒng)月度安全風(fēng)險研判分析會,參加人員為供電處領(lǐng)導(dǎo)、各科科長及各供電段主管安全副段長、安全科長。參會人員共同對月度系統(tǒng)發(fā)生的事故、故障以及嚴重違章、現(xiàn)場檢查信息等安全風(fēng)險數(shù)據(jù)進行分析研判,并結(jié)合路局部署的安全風(fēng)險控制重點、季節(jié)性安全風(fēng)險控制關(guān)鍵,研究確定月度安全風(fēng)險控制重點和措施,并以文件形式下發(fā)月度風(fēng)險控制分析和風(fēng)險控制安排。

3.百日風(fēng)險研判制度。按照路局百日安全風(fēng)險評估檢查和供電設(shè)備安全風(fēng)險綜合監(jiān)測要求,對百日內(nèi)安全風(fēng)險控制數(shù)據(jù)進行分析,并結(jié)合路局百日目標(biāo)管理要求,制定系統(tǒng)百日風(fēng)險控制目標(biāo)和具體措施。

第十一條 各供電段要建立日、周統(tǒng)計分析和月、百日研判制度,定期收集和掌握本單位的事故故障、監(jiān)測檢測、日常檢查等信息,按照路局、系統(tǒng)確定的安全風(fēng)險源和風(fēng)險點,按月自下而上分析、識別、研判本單位存在的表面及潛在的安全風(fēng)險點,制定相應(yīng)的風(fēng)險防范措施;利用月度安全例會、專題安全分析會等會議對本單位風(fēng)險管理進行綜合分析,評價風(fēng)險源和風(fēng)險點控制情況,動態(tài)調(diào)整安全風(fēng)險點,并在本單位公布。

第十二條 局供電處、各供電段要圍繞高鐵、客車運行等安全重點風(fēng)險源,做好安全風(fēng)險源和風(fēng)險點研判,將安全風(fēng)險點按高、中、低度三個級別納入風(fēng)險控制數(shù)據(jù)庫進行動態(tài)管理。在公布月度、百日、年度安全風(fēng)險源和風(fēng)險點時,要明確風(fēng)險源名稱和風(fēng)險點等級、控制措施、責(zé)任部門、責(zé)任人和消除或降低風(fēng)險點的期限。

第十三條 局供電處、供電段、車間和每個崗位都要建立安全風(fēng)險控制表,重點包括風(fēng)險名稱、控制措施、責(zé)任分工等內(nèi)容。各供電段要按照“簡明實用、便于操作”的原則,逐級、逐崗位制定安全風(fēng)險源(點)分布圖和各作業(yè)崗位風(fēng)險控制手冊。

第四章 安全風(fēng)險管理

第四章對安全風(fēng)險管理的數(shù)據(jù)庫管理、動態(tài)管理、全員管理、目標(biāo)管理進行了說明。

第十四條 根據(jù)路局建立的安全風(fēng)險數(shù)據(jù)管理系統(tǒng),對供電安全風(fēng)險實行分層、分級、動態(tài)管理,綜合反映主要行車設(shè)備、職工素質(zhì)、現(xiàn)場作業(yè)、安全管理等安全風(fēng)險源和安全風(fēng)險點的控制情況。在既有安全問題庫的基礎(chǔ)上,分層分級建立系統(tǒng)、站段安全風(fēng)險數(shù)據(jù)庫,分層設(shè)專人負責(zé)管理。安全風(fēng)險數(shù)據(jù)庫主要依據(jù)路局、供電處、各供電段存在的安全風(fēng)險源,確定安全風(fēng)險點,并按高度、中度、低度三個等級納入動態(tài)管理,分級制定控制措施,明確責(zé)任部門和責(zé)任人及降低或消除安全風(fēng)險期限。

1.局供電處負責(zé)本系統(tǒng)安全風(fēng)險控制數(shù)據(jù)庫管理。各供電段每月25日前要向供電處上報安全風(fēng)險源和高度、中度風(fēng)險點信息,由供電處安全設(shè)備科結(jié)合系統(tǒng)確定的安全風(fēng)險源和高度、中度安全風(fēng)險點,納入本部門安全風(fēng)險控制數(shù)據(jù)庫進行管理。并于每月26日前向局安監(jiān)室提供系統(tǒng)高度安全風(fēng)險點信息。

2.各供電段負責(zé)將本單位安全風(fēng)險源和低度及以上安全風(fēng)險點納入本單位安全風(fēng)險控制數(shù)據(jù)庫管理,設(shè)專人負責(zé)管理。并指導(dǎo)車間、班組健全安全風(fēng)險控制數(shù)據(jù)庫。

3.各供電段要暢通職工群眾參與安全風(fēng)險管理的渠道,要在安全風(fēng)險控制數(shù)據(jù)庫中設(shè)置職工群眾對安全風(fēng)險管理的意見和建議反饋平臺,并明確意見和建議的日常收集、分析、研判、報告等管理制度和辦法,切實使職工群眾積極廣泛參與安全風(fēng)險管理工作,為路局安全風(fēng)險管理進言獻策。

4.各供電段對職工群眾反饋新的安全風(fēng)險源(點)或可能升級的安全風(fēng)險點,要及時組織研判,確定安全風(fēng)險點等級,制定針對性的控制措施,并按月匯總于25日上報供電處。對發(fā)現(xiàn)的重大風(fēng)險源或高度安全風(fēng)險點要及時上報供電處,由供電處向路局安監(jiān)室提報信息,納入路局安全風(fēng)險數(shù)據(jù)庫管理。

第十五條 局供電處、各供電段要健全完善百日安全風(fēng)險目標(biāo)管理,按百日風(fēng)險研判制度要求和路局百日確定的安全風(fēng)險控制目標(biāo),明確安全風(fēng)險控制重點,對重大風(fēng)險源和高風(fēng)險點組織專題攻關(guān)。并按風(fēng)險級別將安全風(fēng)險點和控制目標(biāo)逐級立項分解,形成全體干部職工共同奮斗的梯次責(zé)任目標(biāo)體系,實現(xiàn)安全風(fēng)險的逐級控制。

第十六條 局供電處、各供電段要動態(tài)掌握風(fēng)險點控制情況,防止安全風(fēng)險點升級。當(dāng)出現(xiàn)低度安全風(fēng)險點上升為中度時,由供電處負責(zé)分析研判,確定為安全攻關(guān)課題,以公文形式公布下發(fā),納入路局百日安全風(fēng)險目標(biāo)管理。

第五章 安全風(fēng)險控制和阻斷

第五章為安全風(fēng)險控制,主要對路局業(yè)務(wù)處、供電段的安全風(fēng)險控制、阻斷的方法、形式及應(yīng)急處置進行了明確。

在制定安全控制措施時,一定要具體可行,讓職工知道怎么干,干到什么程度。

第十七條 按照風(fēng)險分級管理原則,局供電處、各供電段要針對風(fēng)險源(點)的性質(zhì)和等級,運用現(xiàn)場檢查、設(shè)備監(jiān)測、動態(tài)檢測等方式,逐級、逐項落實風(fēng)險消除、事件預(yù)防、后果降低、事故應(yīng)急等控制措施,及時控制、阻斷安全風(fēng)險。

第十八條 供電系統(tǒng)安全風(fēng)險控制要以確保動車、客車和人身安全為核心,突出人員、設(shè)備、管理三大要素,圍繞設(shè)備質(zhì)量、業(yè)務(wù)技能、規(guī)章制度、職工作業(yè)、安全環(huán)境及施工質(zhì)量等關(guān)鍵部位,嚴格落實“十五三”對規(guī)、跟班作業(yè)、干部“五定三率”三項制度,緊盯勞動安全、高鐵、車輛運行、新線、現(xiàn)場作業(yè)、營業(yè)線施工、外部環(huán)境、道口和路外、春暑運、自然災(zāi)害等安全風(fēng)險源控制,重點加強高風(fēng)險崗位和關(guān)鍵作業(yè)環(huán)節(jié)等高風(fēng)險點的檢查、卡控,落實安全風(fēng)險點管控措施,強化對非正常情況下的作業(yè)風(fēng)險控制。完善現(xiàn)場作業(yè)中聯(lián)控、互控制度,明確接觸網(wǎng)、電力高空作業(yè)以及軌道車輛調(diào)車、運行、連掛、解體等環(huán)節(jié)的崗位互控責(zé)任,做到高風(fēng)險崗位人員作業(yè)過程互相提醒,共同防范,實現(xiàn)對現(xiàn)場安全風(fēng)險的有效控制。

第十九條 局供電處每月組織對各供電段月度安全風(fēng)險控制措施落實以及重點設(shè)備整修等情況進行現(xiàn)場檢查,結(jié)合安全風(fēng)險控制程度,進行綜合分析,并分專業(yè)評比排序,下發(fā)月度安全風(fēng)險控制分析通報。

第二十條 路局每個安全百日開行接觸網(wǎng)試驗車對全局供電設(shè)備安全風(fēng)險進行綜合監(jiān)測,對各條線供電主要設(shè)備技術(shù)狀態(tài)及現(xiàn)場作業(yè)情況進行動態(tài)綜合檢測,由局供電檢測所對監(jiān)測信息進行綜合分析,并在供電處主頁發(fā)布百日安全風(fēng)險監(jiān)測分析以及預(yù)警信息。

第二十一條 局供電處、各供電段根據(jù)路局安監(jiān)室統(tǒng)一發(fā)布的黃色、橙色、紅色三級安全預(yù)警信息,依據(jù)預(yù)警等級,黃色預(yù)警信息由責(zé)任供電段主管領(lǐng)導(dǎo)組織分析、橙色預(yù)警信息由責(zé)任供電段主要領(lǐng)導(dǎo)組織分析、紅色預(yù)警信息由供電處組織分析,分別研究制定風(fēng)險阻斷措施,防范風(fēng)險升級。

第二十二條 局供電處、各供電段要堅持對安全風(fēng)險的控制情況進行動態(tài)分析,動態(tài)調(diào)整風(fēng)險點級別和控制措施。對已采取控制措施的風(fēng)險點,要加強檢查和監(jiān)控,確保安全風(fēng)險控制措施落到實處。尤其對結(jié)合部的安全風(fēng)險點,主要負責(zé)人要親自上手,協(xié)調(diào)相關(guān)部門和單位共同制定安全風(fēng)險點防控措施,明確責(zé)任并緊盯落實。

第二十三條 局供電處、各供電段要加大安全風(fēng)險管理的幫促力度,按周、月對安全風(fēng)險管理問題突出的單位、車間實行預(yù)警幫促。每周由供電段確定安全風(fēng)險控制重點車間并組織進行分析,有針對性實施幫促;路局安委會(安全分析會)每月確定的安全風(fēng)險控制重點單位(系統(tǒng)安全風(fēng)險控制重點單位),由供電處組織分析責(zé)任單位的安全風(fēng)險管理情況,制定措施進行跟蹤幫促。

第二十四條 局供電處、各供電段要按照“應(yīng)急有備、響應(yīng)及時、處置高效”的原則,規(guī)范和完善安全風(fēng)險信息管理機制,達到快速報告、快速響應(yīng)、快速阻斷目的,做到及時發(fā)現(xiàn)問題、處置問題、解決問題,最大限度阻斷安全風(fēng)險或降低風(fēng)險等級。

1.對接觸網(wǎng)、電力、變配電所、軌道車輛等行車設(shè)備出現(xiàn)安全隱患時,各供電段要迅速啟動安全風(fēng)險阻斷預(yù)案,組織消除設(shè)備病害、查處設(shè)備故障,保證運輸安全暢通。

2.各供電段要按照路局統(tǒng)一部署,認真開展春、秋兩季安全設(shè)備大檢查活動,組織進行設(shè)備補強,對春、秋檢中發(fā)現(xiàn)的危及安全的突出問題,及時報告并協(xié)調(diào)解決,阻滯可能出現(xiàn)的安全風(fēng)險。

3.對安全風(fēng)險度較高的重點運輸、非正常作業(yè)、關(guān)鍵環(huán)節(jié)作業(yè)等,按要求落實干部安全包保和高風(fēng)險點、關(guān)鍵作業(yè)環(huán)節(jié)現(xiàn)場盯控措施,實施安全風(fēng)險預(yù)先控制和過程控制。

4.按照“細分供電單元、縮小供電范圍、準(zhǔn)確判斷故障、壓縮故障延時”的搶修原則,進一步修訂和完善搶修預(yù)案,突出“圖、項、表”三要素的運用(應(yīng)急處置流程圖、關(guān)鍵作業(yè)項點、人員分工和作業(yè)聯(lián)系表),使繁雜的預(yù)案在搶修現(xiàn)場更加實用。定期組織應(yīng)急救援演練、培訓(xùn),積極拓展應(yīng)急演練的深度和廣度,編制標(biāo)準(zhǔn)化演練課件,鞏固和提高演練效果,全面提高職工應(yīng)對惡劣天氣、設(shè)備事故故障、救援搶險等各類突發(fā)情況的處置能力。

第六章 安全風(fēng)險評價考核及責(zé)任追究

第六章為安全風(fēng)險評價考核及責(zé)任追究,主要明確了局、段安全風(fēng)險評價考核的周期、方法,明確了安全風(fēng)險預(yù)警、掛牌督辦和幫促的相關(guān)要求。

各單位要結(jié)合安全風(fēng)險管理實際,制定定期安全風(fēng)險評價辦法。

第二十五條 路局供電處以月、百日、年為周期,對系統(tǒng)安全風(fēng)險過程控制及管理效果進行評價考核。

1.月度考核。供電處根據(jù)月度系統(tǒng)發(fā)生的事故、故障以及嚴重違章、現(xiàn)場檢查信息等安全風(fēng)險數(shù)據(jù)分析研判資料,按月對各供電段的安全風(fēng)險控制情況進行評價,確定優(yōu)秀單位,評出較差單位,分別納入路局月度安全風(fēng)險考核。

2.百日評價。供電處、各供電段根據(jù)路局百日評價檢查安排,開行接觸網(wǎng)監(jiān)測車,實行地面檢查和動態(tài)檢查相結(jié)合,對各供電段的安全管理、專業(yè)管理、設(shè)備質(zhì)量、現(xiàn)場作業(yè)等情況進行全面檢查評價,按照百日安全風(fēng)險評價考核標(biāo)準(zhǔn)對系統(tǒng)各供電段進行打分評定,總結(jié)安全風(fēng)險控制好的做法,分析存在問題和不足,并將百日評價資料按時提報安監(jiān)室。

3.年度評比。每年末供電處對年度安全風(fēng)險控制工作進行全面總結(jié),推廣和交流系統(tǒng)供電段在安全風(fēng)險管理方面的成功經(jīng)驗,評選系統(tǒng)安全風(fēng)險控制先進單位、集體和個人,納入路局年度表彰獎勵,不斷提升系統(tǒng)安全風(fēng)險管理水平。

第二十六條 各供電段按照專業(yè)負責(zé)的原則,對既有的安全考核系統(tǒng)進行修訂完善,對各類安全風(fēng)險問題信息分高、中、低三類風(fēng)險問題納入安全考核系統(tǒng)進行歸類管理,按月進行考核?？己宿k法要體現(xiàn)科室中層和車間中層、科室一般干部和車間一般干部的擋序,不同工種間的考核分配,對防止各類事故、故障的獎勵以及對發(fā)生問題的班組和個人考核,防止考核均攤、上報的獎勵兌現(xiàn)與實際結(jié)果不一致、考核標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一,同樣問題考核力度不一致,班組“同工不同酬”等問題發(fā)生。安全風(fēng)險考核信息主要來源為各種監(jiān)測監(jiān)控裝置預(yù)警風(fēng)險信息、各級干部現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的影響安全的風(fēng)險問題、主要行車設(shè)備存在的安全隱患等。各供電段可建立安全風(fēng)險控制激勵機制,對發(fā)現(xiàn)新的安全風(fēng)險源、安全風(fēng)險點或安全風(fēng)險點升級的人員給予獎勵,增強全員控制安全風(fēng)險的積極性和主動性。

第二十七條 對安全風(fēng)險控制措施不落實,導(dǎo)致發(fā)生性質(zhì)嚴重的責(zé)任鐵路交通事故和設(shè)備故障的責(zé)任單位,由局供電處提出掛牌督辦建議,經(jīng)路局安委會審定同意,向責(zé)任單位下發(fā)掛牌督辦通知書,責(zé)任單位在規(guī)定期限內(nèi)制定和采取切實措施,完成督辦事項,防范同類問題重復(fù)發(fā)生。

第二十八條 對安全風(fēng)險控制不力,導(dǎo)致發(fā)生責(zé)任鐵路交通事故或生產(chǎn)安全事故的責(zé)任人,按照《西安鐵路局干部鐵路交通事故和生產(chǎn)安全事故責(zé)任追究辦法》有關(guān)規(guī)定,進行責(zé)任追究。

第七章 安全風(fēng)險管理基礎(chǔ)建設(shè)

第七章為安全風(fēng)險管理基礎(chǔ)建設(shè),主要從規(guī)章管理、專業(yè)管理、人才隊伍建設(shè)、新線管理、設(shè)備質(zhì)量、干部作風(fēng)、安全文化建設(shè)等方面提出了要求。

人的問題永遠是安全的核心問題,是人,就會有失誤。

安全文化是安全價值觀與行為準(zhǔn)則的總和。 他的先進性最終表現(xiàn)在從上到下真正把安全作為一切活動的否決標(biāo)準(zhǔn)。一個安全管理優(yōu)秀的企業(yè),必定有優(yōu)秀的安全文化。只有在生產(chǎn)實踐中通過文化的教養(yǎng)和熏陶,才能使職工在防范風(fēng)險、預(yù)防事故中起到積極作用。

第二十九條 局供電處、各供電段要加強專業(yè)技術(shù)規(guī)章制度的歸口管理,規(guī)范規(guī)章制度和操作規(guī)程的編制、修訂、發(fā)布和培訓(xùn)程序,嚴格遵循技術(shù)規(guī)章制度的制定、審批、修訂、補充與廢止等規(guī)定。每季度對技術(shù)規(guī)章制度清理一次,各供電段將清理結(jié)果于次季度第一個月10日前報供電處;每年12月底對全年本系統(tǒng)、本單位的技術(shù)規(guī)章制度進行全面清理,各供電段將清理結(jié)果于次年1月15日前報供電處,供電處匯總系統(tǒng)有效規(guī)章制度目錄報路局總工室統(tǒng)一公布。

第三十條 嚴格落實安全風(fēng)險控制管理、事故隱患排查治理制度,局供電處要組織系統(tǒng)各供電段對重大風(fēng)險源和高度安全風(fēng)險點進行技術(shù)攻關(guān),及時消除安全風(fēng)險。同時加強對各供電段專業(yè)技術(shù)、安全管理的指導(dǎo)幫促,利用月度檢查、百日評價等手段定期開展檢查評比,強化關(guān)鍵性、傾向性問題和風(fēng)險源(點)分析,促進專業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、管理標(biāo)準(zhǔn)、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)全面落實。

第三十一條 各供電段在3月底前對現(xiàn)有干部隊伍結(jié)構(gòu)進行分析,在干部使用上要任人唯賢,杜絕任人唯親;對新分配的大、中專畢業(yè)生使用情況進行分析。并把對工班長隊伍的分析納入月度安委會,對不合格、不放心的車間主任、工班長該調(diào)整的堅決及時調(diào)整。

第三十二條 各供電段要搭建人才成長平臺,在待遇上要對關(guān)鍵部門、主要工種絕對傾斜。要制定、完善干部職工外出培訓(xùn)考核辦法,杜絕把參加培訓(xùn)班當(dāng)完成任務(wù)、當(dāng)消遣。定期組織各段之間的單項技術(shù)交流,定期組織技術(shù)人員到大專院校、廠家進行培訓(xùn)。

第三十三條 各供電段要做好新線開通人才儲備工作,按照鐵道部、路局對在建項目的開通節(jié)點安排,提早對新線開通人員需求情況進行調(diào)研分析,盡早和局勞資部門溝通聯(lián)系。同時要針對高鐵特殊技術(shù)要求和檢修工藝,要盡早考慮、安排干部職工深度預(yù)介入,并安排到有高鐵運行管理經(jīng)驗的單位或院校進行學(xué)習(xí)、培訓(xùn)。

第三十四條 局供電處、各供電段要嚴格按照高鐵、新線開通運營安全質(zhì)量條件,認真評估工程相關(guān)設(shè)計、安全裝備標(biāo)準(zhǔn),及時發(fā)現(xiàn)和督促整改設(shè)計缺陷和源頭安全風(fēng)險。新建鐵路開通運營必須做到“六不準(zhǔn)”,即:新建工程未完工不準(zhǔn)進行動態(tài)驗收;靜態(tài)驗收有關(guān)安全問題未解決不準(zhǔn)進行動態(tài)驗收;動態(tài)驗收有關(guān)安全問題未解決不準(zhǔn)進行初步驗收;初步驗收有關(guān)安全問題未解決不準(zhǔn)進行安全評估;安全評估有關(guān)安全問題未解決不準(zhǔn)試運行;試運行暴露出的問題沒有解決不準(zhǔn)初期運營。同時要加強新線安全和專業(yè)管理,大力開展設(shè)備專項整治達標(biāo),全面提升新線的規(guī)范化管理水平,確保新線運行安全穩(wěn)定。

第三十五條 各供電段要加強設(shè)備質(zhì)量源頭控制,嚴格落實設(shè)備、材料、零部件審批、準(zhǔn)入、采購、驗收責(zé)任制度,認真執(zhí)行產(chǎn)品準(zhǔn)入管理辦法、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及目錄管理,依法對物資設(shè)備實行招投標(biāo),突出產(chǎn)品質(zhì)量管理,嚴格落實產(chǎn)品質(zhì)量終身負責(zé)和追溯制度。

第三十六條 各供電段要規(guī)范會議制度,梳理段、車間、班組已有的會議制度,該增加的增加,該廢除的廢除。做到該開的會必須開,可開可不開的會堅決不開;做到資料不齊不開,人員不全不開;做到開短會、開高質(zhì)量的會。促使干部職工把時間和精力投入到安全風(fēng)險管控的全過程。

第三十七條 各供電段要扎實推進安全文化建設(shè),用文化的力量激發(fā)和調(diào)動職工的積極性和創(chuàng)造性,為路局安全發(fā)展、科學(xué)發(fā)展提供強大的精神動力。要加強安全責(zé)任意識教育,牢固樹立“三點共識”,做到任何時候都把安全作為大事來抓;任何情況下都把安全放在第一位來考慮;任何影響安全的問題都要立即解決,牢牢掌握安全工作的主動權(quán)。以文化生態(tài)建設(shè)為龍頭,全方位改善運輸一線職工生產(chǎn)生活條件,爭取路局投資立項,進一步完善新線和條件艱苦站區(qū)的生產(chǎn)生活配套設(shè)施,提高職工生產(chǎn)生活條件,解決沿線職工住宿、吃飯等生活實際難題。要營造和諧發(fā)展氛圍,廣泛開展評先樹模、立功競賽等活動,加強以安全文化、服務(wù)文化、經(jīng)營文化為主要內(nèi)容的企業(yè)文化建設(shè),完善職工代表檢查巡視制度,深化廠務(wù)公開,為職工代表有效履行職責(zé)搭建好平臺。深入開展群眾性技術(shù)攻關(guān)、合理化建議等活動,做好離退休工作,落實帶薪年休假制度,組織職工健康休養(yǎng),營造齊心協(xié)力、共謀發(fā)展、共享成果的安全文化發(fā)展良好氛圍。

第三十八條 各級干部要堅持把安全生產(chǎn)作為第一位的責(zé)任和首要任務(wù),主要負責(zé)人要帶頭組織安全風(fēng)險研判,督促落實管控措施和責(zé)任。要嚴格落實安全生產(chǎn)責(zé)任制,抓住“全面排查、問題整治、過程盯控、應(yīng)急處置”四個環(huán)節(jié),增強安全風(fēng)險管理的預(yù)見性和針對性,消除運輸生產(chǎn)過程中的各類風(fēng)險點,全程追蹤重點事項落實進度。

第八章 附 則

第八章為附則,主要從增強安全風(fēng)險意識、管理制度建設(shè)、實施閉環(huán)管理等進行了強調(diào)。

第三十九條 各供電段要按照“強化意識、加強研判、控制過程、突出應(yīng)急”的安全風(fēng)險管理理念,把安全工作的重心由傳統(tǒng)的事故管理、問題管理向風(fēng)險控制、超前防范轉(zhuǎn)變,把安全風(fēng)險管理理念與現(xiàn)有的、行之有效的安全管理制度相結(jié)合,把風(fēng)險管理建立在現(xiàn)有安全管理基礎(chǔ)上,加強風(fēng)險掌控,優(yōu)化工作思路,強化安全基礎(chǔ)建設(shè)。

第四十條 各供電段要按照本辦法要求,對辦法涉及的安全管理、監(jiān)督檢查、考核評價相關(guān)制度、規(guī)定和辦法進行修訂和完善,建立健全本單位安全風(fēng)險管理機制,逐步建立符合路局實際的安全風(fēng)險控制體系,全面提升安全管理規(guī)范化和科學(xué)化水平。

第四十一條 本辦法自公布之日起執(zhí)行,由局供電處負責(zé)解釋。

第14篇 食品安全風(fēng)險評估管理規(guī)定

第一條(目的)為規(guī)范食品安全風(fēng)險評估,根據(jù)《中華人民共和國食品安全法》和《中華人民共和國食品安全法實施條例》的規(guī)定,制定本規(guī)定。

第二條(主要內(nèi)容)本規(guī)定適用于國務(wù)院食品安全監(jiān)管部門、國家食品安全風(fēng)險評估委員會及食品安全風(fēng)險評估機構(gòu)開展食品安全風(fēng)險評估的原則、范圍、程序和結(jié)果處理等工作。

第三條(職責(zé)職能)國務(wù)院衛(wèi)生行政部門負責(zé)組織食品安全風(fēng)險評估,組建國家食品安全風(fēng)險評估專家委員會,下達風(fēng)險評估任務(wù),并根據(jù)食品安全風(fēng)險評估結(jié)果,及時依法采取相應(yīng)的監(jiān)測、檢測、通報和監(jiān)督措施。

國務(wù)院有關(guān)部門向國務(wù)院衛(wèi)生行政部門提出的食品安全風(fēng)險評估的建議,應(yīng)按照有關(guān)法律法規(guī)和本規(guī)定的要求提供有關(guān)信息和資料。

第四條(原則)食品安全風(fēng)險評估以監(jiān)測信息和科學(xué)數(shù)據(jù)以及其他有關(guān)信息為基礎(chǔ),遵循科學(xué)、透明和個案處理的原則。

第五條 國家食品安全風(fēng)險評估專家委員會依據(jù)本規(guī)定和章程進行風(fēng)險評估,可以委托有關(guān)技術(shù)機構(gòu)具體承擔(dān)相關(guān)科學(xué)數(shù)據(jù)、技術(shù)信息、檢驗結(jié)果的收集、處理、分析等任務(wù)。

風(fēng)險評估經(jīng)費由國務(wù)院衛(wèi)生行政部門負責(zé)。

第六條(獨立性)國家食品安全風(fēng)險評估專家委員會以及承擔(dān)風(fēng)險評估任務(wù)的機構(gòu)應(yīng)獨立開展風(fēng)險評估,保證風(fēng)險評估結(jié)果的科學(xué)、客觀和公正。

第七條(評估范圍)以下情形經(jīng)國務(wù)院衛(wèi)生行政部門審核同意后下達食品安全風(fēng)險評估任務(wù)。

(一)為制定或修訂食品安全國家標(biāo)準(zhǔn)提供科學(xué)依據(jù)的;

(二)通過食品安全風(fēng)險監(jiān)測或者接到舉報發(fā)現(xiàn)食品可能存在安全隱患的,在組織進行檢驗后認為需要進行食品安全風(fēng)險評估的;

(三)國務(wù)院農(nóng)業(yè)行政、質(zhì)量監(jiān)督、工商行政管理和國家食品藥品監(jiān)督管理等有關(guān)部門提出食品安全風(fēng)險評估的建議并提供有關(guān)信息和資料的;

(四)國務(wù)院衛(wèi)生行政部門根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定認為需要進行風(fēng)險評估的其他情形。

第八條 國務(wù)院農(nóng)業(yè)行政、質(zhì)量監(jiān)督、工商行政管理、食品藥品監(jiān)督管理部門根據(jù)以下方面的需要,可以提出風(fēng)險評估的建議,并同時提供相關(guān)信息和資料:

(一)發(fā)現(xiàn)某一食品、食品原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品可能存在安全性隱患的;

(二)因科學(xué)技術(shù)發(fā)展,需要對某一食品或食品危害因素進行重新評估的;

(三)為確定食品安全監(jiān)督管理的重點領(lǐng)域、重點品種的需要的。

第九條 國務(wù)院有關(guān)部門向國務(wù)院衛(wèi)生行政部門提出風(fēng)險評估建議應(yīng)提供《風(fēng)險評估項目建議書》,并盡可能提供相關(guān)的食品安全風(fēng)險監(jiān)測信息、科學(xué)數(shù)據(jù)以及其他有關(guān)信息。

第十條(與食用農(nóng)產(chǎn)品風(fēng)險評估關(guān)系)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定,國務(wù)院農(nóng)業(yè)行政部門應(yīng)當(dāng)及時將已有的食用農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險評估的結(jié)果等相關(guān)資料,向國務(wù)院衛(wèi)生行政部門通報。

第十一條(不予評估的情形)對于下列情形之一的,經(jīng)國家食品安全風(fēng)險評估委員會提出意見,國務(wù)院衛(wèi)生行政部門可以作出不予評估的決定:

(一)食品生產(chǎn)經(jīng)營過程存在違法行為,通過依法采取控制措施可以解決的;

(二)對于食品安全風(fēng)險較低或者可以通過簡單的風(fēng)險管理措施解決的而缺乏評估必要性的;

(三)國際已有風(fēng)險評估結(jié)論且適于我國膳食暴露模式的;

上述情形在發(fā)現(xiàn)有新的科學(xué)數(shù)據(jù)和有關(guān)信息證明仍有必要開展風(fēng)險評估的,國務(wù)院衛(wèi)生行政部門應(yīng)重新做出風(fēng)險評估的決定。

第十二條 國務(wù)院衛(wèi)生行政部門根據(jù)本規(guī)定第七條、第八條的規(guī)定,確定國家食品安全風(fēng)險評估計劃和優(yōu)先評估項目。

第十三條(任務(wù)說明)國務(wù)院衛(wèi)生行政部門下達食品安全風(fēng)險評估任務(wù)時,應(yīng)向提出風(fēng)險評估建議的部門收集以下信息:

(一)危害的性質(zhì)、涉及的食品種類、食品數(shù)量和分布范圍;

(二)危害進入食品的途徑和含量;

(三)危害可能引起的健康危害;

(四)危害涉及的人群和數(shù)量;

(五)國內(nèi)外現(xiàn)有的監(jiān)督管理措施;

(六)其它與風(fēng)險評估相關(guān)的信息。

第十四條(任務(wù)下達)國務(wù)院衛(wèi)生行政部門以《風(fēng)險評估任務(wù)書》的形式向國家食品安全風(fēng)險評估專家委員會下達風(fēng)險評估任務(wù)?！讹L(fēng)險評估任務(wù)書》應(yīng)包括風(fēng)險評估的目的、需要解決的問題和結(jié)果產(chǎn)出形式等內(nèi)容。

第十五條(制定評估方案)國家食品安全風(fēng)險評估專家委員會應(yīng)根據(jù)評估任務(wù)提出風(fēng)險評估實施方案,報國務(wù)院衛(wèi)生行政部門備案。

對于需要進一步補充信息的,可向國務(wù)院衛(wèi)生行政部門提出數(shù)據(jù)和信息采集方案的建議。

第十六條(實施評估)國家食品安全風(fēng)險評估專家委員會按照評估方案,遵循危害識別、危害特征描述、暴露評估和風(fēng)險特征描述的結(jié)構(gòu)化程序開展風(fēng)險評估。

第十七條(風(fēng)險交流)風(fēng)險評估過程中,受委托承擔(dān)風(fēng)險評估具體任務(wù)的風(fēng)險評估機構(gòu)應(yīng)根據(jù)國家食品安全風(fēng)險評估專家委員會、國務(wù)院衛(wèi)生行政部門的需要,及時提交工作進展情況的報告。

對于風(fēng)險評估過程中需要進一步補充數(shù)據(jù)才能進行的,國家食品安全風(fēng)險評估專家委員會應(yīng)向國務(wù)院衛(wèi)生行政部門做出報告和工作建議。

第十八條(評估結(jié)果)風(fēng)險評估機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在國家食品安全風(fēng)險評估專家委員會要求的時限內(nèi)提交風(fēng)險評估結(jié)果,經(jīng)國家食品安全風(fēng)險評估專家委員會審議通過后上報國務(wù)院衛(wèi)生行政部門。

國家食品安全風(fēng)險評估專家委員會和有關(guān)風(fēng)險評估機構(gòu)應(yīng)對風(fēng)險評估結(jié)果和報告負責(zé)。

第十九條(應(yīng)急評估)發(fā)生下列情形,國務(wù)院衛(wèi)生行政部門可以要求國家食品安全風(fēng)險評估專家委員會立即研究分析,對需要開展風(fēng)險評估的事項,國家食品安全風(fēng)險評估專家委員會應(yīng)當(dāng)立即成立臨時工作組,制定應(yīng)急評估方案。

(一)處理重大食品安全事故需要的;

(二)公眾高度關(guān)注的食品安全問題需要盡快解答的;

(三)國務(wù)院有關(guān)部門監(jiān)督管理工作需要并提出應(yīng)急評估建議的;

(四)處理與食品安全相關(guān)的國際貿(mào)易爭端需要的;

(五)其它需要通過風(fēng)險評估解決的食品安全事件。

第二十條(進行評估)臨時工作組按照應(yīng)急評估程序和應(yīng)急評估方案進行風(fēng)險評估,及時向國務(wù)院衛(wèi)生行政部門提出風(fēng)險評估結(jié)果報告。

第二十一條 (公布結(jié)果)國務(wù)院衛(wèi)生行政部門應(yīng)當(dāng)依法向社會公布食品安全風(fēng)險評估結(jié)果。

風(fēng)險評估結(jié)果由國家食品安全風(fēng)險評估專家委員會負責(zé)解釋。

第二十二條 本規(guī)定用語定義如下:

食品安全風(fēng)險評估:指對食品、食品添加劑中生物性、化學(xué)性和物理性危害對人體健康可能造成的不良影響所進行的科學(xué)評估,包括危害識別、危害特征描述、暴露評估、風(fēng)險特征描述等。

危害:指食品中所含有的對健康有潛在不良影響的生物、化學(xué)或物理因素或食品存在狀況。

危害識別:指對食品中可能產(chǎn)生不良健康影響的某種危害的定性描述。

危害特征描述:指定性或定量分析危害的量效反應(yīng)關(guān)系或危害作用機理。

暴露評估:不同人群攝入某種危害的定性或定量分析。

風(fēng)險特征描述:根據(jù)危害識別、危害特征描述和暴露評估的結(jié)果,綜合分析該危害產(chǎn)生不良健康影響的嚴重性和可能性。

第二十三條 本辦法由國務(wù)院衛(wèi)生行政部門負責(zé)解釋,自發(fā)布之日起實施。

第15篇 生產(chǎn)安全風(fēng)險管理規(guī)定

第一章? 總則

第一條? 為規(guī)范神華國能（神東電力）集團公司（以下簡稱公司）及下屬發(fā)電單位（以下簡稱各單位）生產(chǎn)安全風(fēng)險管理工作，有效實施生產(chǎn)本質(zhì)安全管理，根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)、神華集團公司有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)定。

本標(biāo)準(zhǔn)引用文件：

（一）《中央企業(yè)全面風(fēng)險管理指引》（國資發(fā)改革【2006】108號）

（二）《發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范及達標(biāo)評級標(biāo)準(zhǔn)》（電監(jiān)安全【2011】23號）

（三）《風(fēng)險管理? 術(shù)語》（gb/t 23694—2009）

（四）《風(fēng)險管理? 原則與實施指南》（gb/t 24353—2009）

（五）《風(fēng)險管理? 風(fēng)險評估技術(shù)》（gb/t 27921—2011）

（六）《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》（gb／t13861—2009）

（七）《危險化學(xué)品重大危險源辨識》（gb18218-2009）

（八）《煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系規(guī)范》（aq/t1093-2011）

（九）《神華集團公司全面風(fēng)險管理辦法（試行）》（神華集團公司董事會第三十四次會議審議通過）

（十）《發(fā)電企業(yè)本質(zhì)安全管理體系研究》（神華集團公司）

（十一）《神華國能集團全面風(fēng)險管理辦法（試行）》（神華國能內(nèi)審【2013】88號）

第二條? 本規(guī)定規(guī)范了公司及各單位生產(chǎn)安全風(fēng)險管理工作的明確環(huán)境信息、危險源辨識、風(fēng)險分析、風(fēng)險評價、風(fēng)險應(yīng)對、風(fēng)險控制、風(fēng)險監(jiān)控預(yù)警、監(jiān)督檢查與評價等方面的管理內(nèi)容、方法和要求。

第三條? 本規(guī)定所稱“危險源”是指生產(chǎn)過程中可能導(dǎo)致傷害或疾病、財產(chǎn)損失、生產(chǎn)中斷、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)。

本規(guī)定所稱“第一類危險源”是指生產(chǎn)過程中可能發(fā)生意外釋放的能量（能量源或能量載體）或危險物質(zhì)。

本規(guī)定所稱“第二類危險源”是指生產(chǎn)過程中造成約束、限制能量和危險物質(zhì)措施失控的各種不安全因素。

本規(guī)定所稱“風(fēng)險”是指生產(chǎn)過程中傷害或疾病、財產(chǎn)損失、生產(chǎn)中斷、工作環(huán)境破壞發(fā)生的可能性和后果的組合。

本規(guī)定所稱“事故”是指生產(chǎn)過程中造成傷害或疾病、財產(chǎn)損失、生產(chǎn)中斷、工作環(huán)境破壞的意外情況。

本規(guī)定所稱“風(fēng)險準(zhǔn)則”是指用于評價風(fēng)險嚴重程度的標(biāo)準(zhǔn)。

本規(guī)定所稱“定性風(fēng)險分析方法”是指根據(jù)經(jīng)驗和直觀判斷能力對生產(chǎn)系統(tǒng)的工藝、設(shè)備、設(shè)施、環(huán)境、人員和管理等方面的狀況進行定性分析，其評價結(jié)果是一些定性的指標(biāo)。

本規(guī)定所稱“半定量風(fēng)險分析方法”是指建立在實踐經(jīng)驗的基準(zhǔn)上，結(jié)合數(shù)學(xué)模型，對生產(chǎn)系統(tǒng)的工藝、設(shè)備、設(shè)施、環(huán)境、人員和管理等方面的狀況進行定性與定量相結(jié)合的分析，其評價結(jié)果是一些半定量的指標(biāo)。

本規(guī)定所稱“初始風(fēng)險”是指原始狀態(tài)下的風(fēng)險，即在尚未采取控制措施情況下的風(fēng)險。

本規(guī)定所稱“剩余風(fēng)險”是指當(dāng)前狀況下的風(fēng)險，即在采取了現(xiàn)有控制措施后的風(fēng)險。

本規(guī)定所稱“風(fēng)險概述”是指通過全面的風(fēng)險評估，并按照危險源類型和風(fēng)險等級排序所建立的風(fēng)險評估數(shù)據(jù)庫。

第四條? 生產(chǎn)安全風(fēng)險管理工作應(yīng)遵循以下原則：

（一）全員參與、全方位管理和全過程控制。生產(chǎn)安全風(fēng)險管理不是獨立的管理活動，而是一項全員參與、全方位管理和全過程控制的管理活動，應(yīng)涵蓋作業(yè)活動、工藝流程、設(shè)備、系統(tǒng)、生產(chǎn)區(qū)域等各方面，并貫穿于公司生產(chǎn)管理的全過程，通過建立完善的生產(chǎn)本質(zhì)安全管理體系，將風(fēng)險管理的理念和方法融入到事前、事中和事后的生產(chǎn)管理中。

（二）控制損失，創(chuàng)造價值。通過切實、合理、可行的風(fēng)險控制措施將風(fēng)險控制在可接受的范圍內(nèi)，在保證人身、設(shè)備安全的基礎(chǔ)上做到效益最大化。

（三）動態(tài)管理。除定期組織開展基準(zhǔn)風(fēng)險評估，對重大風(fēng)險進行基于問題的評估外，還應(yīng)運用適當(dāng)?shù)姆椒ㄟM行日常的持續(xù)風(fēng)險評估，發(fā)生事故、障礙、異常后及時進行問題評估，制定控制措施，有效控制風(fēng)險。

（四）支持決策過程。開展生產(chǎn)安全風(fēng)險管理有助于判斷風(fēng)險控制措施是否充分、有效，決定選擇可行的方案，幫助管理者做出合理的決策。

第五條? 本規(guī)定適用于公司及各單位生產(chǎn)安全風(fēng)險管理工作。各單位應(yīng)根據(jù)實際情況，制定相應(yīng)的實施細則。

第二章? 組織與職責(zé)

第六條? 公司生產(chǎn)安全風(fēng)險管理組織體系包括公司及各單位安全生產(chǎn)委員會、安全監(jiān)察部門、各業(yè)務(wù)主管部門。

第七條? 公司及各單位應(yīng)根據(jù)情況成立風(fēng)險評估小組，開展危險源辨識與風(fēng)險評估工作，風(fēng)險評估小組應(yīng)由相關(guān)專業(yè)人員組成。

第八條? 生產(chǎn)安全風(fēng)險管理按照“誰主管、誰負責(zé)”的原則實行分類管理、分級管控。

（一）公司生產(chǎn)安全風(fēng)險管理執(zhí)行統(tǒng)一的風(fēng)險分級分類標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險管理基本流程以及風(fēng)險管理方法技術(shù)等。

（二）公司及各單位業(yè)務(wù)部門按照職責(zé)分工，履行對生產(chǎn)作業(yè)、工藝流程、設(shè)備、系統(tǒng)、生產(chǎn)區(qū)域、作業(yè)環(huán)境、職業(yè)健康、自然災(zāi)害等各類安全風(fēng)險的管理責(zé)任。

（三）公司各業(yè)務(wù)主管部門負責(zé)對“特高風(fēng)險”等級安全風(fēng)險進行全過程管控，各單位業(yè)務(wù)主管部門負責(zé)對“中風(fēng)險”以上等級安全風(fēng)險進行全過程管控，車間負責(zé)對“低風(fēng)險”以上等級安全風(fēng)險進行全過程管控。

第九條? 公司安全生產(chǎn)委員會是生產(chǎn)安全風(fēng)險管理工作的領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)。主要職責(zé)：

（一）貫徹執(zhí)行國家、行業(yè)以及集團公司有關(guān)要求，全面領(lǐng)導(dǎo)生產(chǎn)安全風(fēng)險管理工作，保證風(fēng)險管理工作所需人、財、物的投入；

（二）負責(zé)批準(zhǔn)公司年度風(fēng)險評估計劃和風(fēng)險預(yù)控計劃；

（三）負責(zé)批準(zhǔn)成立公司風(fēng)險評估小組；

（四）負責(zé)批準(zhǔn)公司風(fēng)險概述。

第十條? 公司安全監(jiān)察部是生產(chǎn)安全風(fēng)險管理工作的牽頭部門，負責(zé)對生產(chǎn)安全風(fēng)險管理工作進行組織協(xié)調(diào)和統(tǒng)一管理，組織生產(chǎn)安全風(fēng)險管理的監(jiān)督評價工作。主要職責(zé)：

（一）負責(zé)建立健全公司生產(chǎn)安全風(fēng)險管理工作機制，指導(dǎo)各單位、各業(yè)務(wù)主管部門開展生產(chǎn)安全風(fēng)險管理工作；

（二）負責(zé)組織成立公司風(fēng)險評估小組；

（三）負責(zé)組織編制公司年度風(fēng)險評估計劃和風(fēng)險控制計劃；

（四）負責(zé)組織編制公司風(fēng)險概述；

（五）負責(zé)組織風(fēng)險管理相關(guān)培訓(xùn)工作；

（六）負責(zé)組織生產(chǎn)安全風(fēng)險管理信息化建設(shè)；

（七）負責(zé)監(jiān)督、檢查風(fēng)險管理工作開展情況。

第十一條? 公司各業(yè)務(wù)主管部門是生產(chǎn)安全風(fēng)險管理工作的執(zhí)行部門。主要職責(zé)：

（一）負責(zé)按照分管業(yè)務(wù)編制公司年度風(fēng)險評估計劃和風(fēng)險控制計劃，按時報公司安全監(jiān)察部匯總；

（二）負責(zé)按照分管業(yè)務(wù)開展風(fēng)險管理相關(guān)培訓(xùn)工作；

（三）負責(zé)有效運用風(fēng)險評估結(jié)果指導(dǎo)公司各項業(yè)務(wù)，切實把風(fēng)險管理的理念和方法融入到日常工作中；

（四）負責(zé)按照分管業(yè)務(wù)對“特高風(fēng)險”等級安全風(fēng)險進行全過程管控，制定風(fēng)險控制措施，并組織實施，同時報公司安全監(jiān)察部備案；

（五）負責(zé)檢查、指導(dǎo)各單位風(fēng)險管理工作。

第十二條? 公司風(fēng)險評估小組主要職責(zé)：

（一）負責(zé)指導(dǎo)各單位風(fēng)險評估工作，審查各單位風(fēng)險概述，提出改進意見；

（二）負責(zé)編制公司風(fēng)險概述，按時報公司安全監(jiān)察部匯總。

第十三條? 各單位安全生產(chǎn)委員會是本單位生產(chǎn)安全風(fēng)險管理工作的領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)。主要職責(zé)：

（一）貫徹執(zhí)行國家、行業(yè)、集團公司以及公司有關(guān)要求，全面領(lǐng)導(dǎo)生產(chǎn)安全風(fēng)險管理工作，保證風(fēng)險管理工作所需人、財、物的投入；

（二）負責(zé)批準(zhǔn)本單位年度風(fēng)險評估計劃和風(fēng)險控制計劃；

（三）負責(zé)批準(zhǔn)成立本單位風(fēng)險評估小組；

（四）負責(zé)批準(zhǔn)本單位風(fēng)險概述。

第十四條? 各單位安全監(jiān)察部門主要職責(zé)：

（一）負責(zé)建立健全生產(chǎn)安全風(fēng)險管理工作機制，指導(dǎo)各業(yè)務(wù)部門、車間開展風(fēng)險管理工作；

（二）負責(zé)組織成立本單位風(fēng)險評估小組；

（三）負責(zé)組織編制本單位年度風(fēng)險評估計劃和風(fēng)險控制計劃；

（四）負責(zé)組織編制本單位風(fēng)險概述；

（五）根據(jù)檢修、技改、基建工程等實際情況，適時組織開展專項風(fēng)險評估；

（六）負責(zé)組織風(fēng)險管理相關(guān)培訓(xùn)工作；

（七）負責(zé)監(jiān)督、檢查各業(yè)務(wù)部門、車間風(fēng)險管理工作開展情況。

第十五條? 各單位業(yè)務(wù)主管部門主要職責(zé)：

（一）負責(zé)按照分管業(yè)務(wù)編制年度風(fēng)險評估計劃和風(fēng)險控制計劃，按時報本單位安全監(jiān)察部門匯總；

（二）負責(zé)按照分管業(yè)務(wù)開展風(fēng)險管理相關(guān)培訓(xùn)工作；

（三）負責(zé)有效運用風(fēng)險評估結(jié)果指導(dǎo)各項業(yè)務(wù)，切實把風(fēng)險管理的理念和方法融入日常工作中；

（四）負責(zé)按照分管業(yè)務(wù)對“中風(fēng)險”以上等級安全風(fēng)險進行全過程管控，制定風(fēng)險控制措施，并組織實施，同時報本單位安全監(jiān)察部門備案；

（五）負責(zé)檢查、指導(dǎo)車間風(fēng)險管理工作。

第十六條? 各單位風(fēng)險評估小組主要職責(zé)：

（一）負責(zé)根據(jù)確定的評估范圍進行危險源辨識和風(fēng)險評估，確定風(fēng)險等級，制訂控制措施；

（二）負責(zé)編制本單位風(fēng)險概述，按時報本單位安全監(jiān)察部門匯總。

第十七條? 車間主要職責(zé)：

（一）負責(zé)組織員工學(xué)習(xí)風(fēng)險概述，熟悉風(fēng)險控制措施；

（二）負責(zé)按照風(fēng)險概述要求嚴格落實各項風(fēng)險控制措施；

（三）負責(zé)對“低風(fēng)險”以上等級安全風(fēng)險進行全過程管控，制定風(fēng)險控制措施，并組織實施，同時報本單位安全監(jiān)察部門和業(yè)務(wù)主管部門備案。

第三章? 明確環(huán)境信息

第十八條? 生產(chǎn)安全風(fēng)險管理應(yīng)覆蓋企業(yè)所轄生產(chǎn)區(qū)域和生產(chǎn)運營的全過程。根據(jù)風(fēng)險來源，公司生產(chǎn)安全風(fēng)險分為生產(chǎn)作業(yè)、設(shè)備、系統(tǒng)、生產(chǎn)區(qū)域、工藝流程、自然災(zāi)害等類別。

第十九條? 在開展生產(chǎn)安全風(fēng)險評估前，應(yīng)收集以下信息：

（一）國家安全生產(chǎn)相關(guān)法律法規(guī)、國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計規(guī)范、安全規(guī)程；

（二）集團公司、公司以及本單位管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)安全技術(shù)措施；

（三）相關(guān)的事故案例、統(tǒng)計分析資料；

（四）相關(guān)監(jiān)測數(shù)據(jù)及統(tǒng)計資料；

（五）本單位生產(chǎn)區(qū)域的平面布置圖；

（六）運行規(guī)程、檢修規(guī)程、系統(tǒng)圖、工藝流程圖；

（七）生產(chǎn)作業(yè)清單；

（八）設(shè)備設(shè)施檔案、臺賬、技術(shù)資料；

（九）其他相關(guān)資料。

第二十條? 應(yīng)借助廠區(qū)平面布置圖、生產(chǎn)系統(tǒng)圖、工藝流程圖、生產(chǎn)作業(yè)清單、各類設(shè)備設(shè)施臺賬等，確定各類風(fēng)險的管理范圍。

第二十一條? 應(yīng)依據(jù)有關(guān)安全生產(chǎn)法律法規(guī)、國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計規(guī)范、安全規(guī)程、安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等確定風(fēng)險準(zhǔn)則。

第四章? 危險源辨識

第二十二條? 危險源辨識是指針對確定的風(fēng)險評估范圍，識別危險源的存在并確定其特性的過程。

第二十三條? 危險源是風(fēng)險管理的對象，生產(chǎn)安全風(fēng)險管理中危險源辨識的范圍如下：

（一）廠址

（二）廠區(qū)平面布局

（三）建（構(gòu)）筑物

（四）生產(chǎn)工藝流程

（五）生產(chǎn)設(shè)備、設(shè)施、系統(tǒng)

（六）作業(yè)環(huán)境

（七）生產(chǎn)作業(yè)過程

（八）員工

（九）管理制度

第二十四條? 危險源辨識應(yīng)從作業(yè)區(qū)域、工作活動、設(shè)備、設(shè)施、材料物質(zhì)、工藝流程、系統(tǒng)危險源、職業(yè)健康危害、作業(yè)環(huán)境因素、工器具、火災(zāi)危險、緊急情況等幾個方面進行。

第二十五條? 按照導(dǎo)致生產(chǎn)安全事故的原因?qū)⑽ｋU源分為心理性、生理性、行為性、物理性、化學(xué)性、生物性、作業(yè)環(huán)境、管理因素等類別。參見《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》（gb／t13861—2009）。

第二十六條? 應(yīng)根據(jù)不同的風(fēng)險類別選擇不同的危險源辨識方法，常用的方法有類比法、事故法、制度規(guī)程法、查表法、安全檢查表分析、危險與可操作性分析法、事故樹分析法、事件樹分析法、故障模式與影響分析法、工作安全分析法等。

第二十七條? 危險源辨識的程序

（一）首先辨識出可能發(fā)生意外釋放的能量或危險物質(zhì)，即第一類危險源。

（二）在此基礎(chǔ)上，針對具體危險源并結(jié)合生產(chǎn)過程實際情況，分析和查找能夠造成或可能造成事故的危險、危害事件，即第二類危險源。

危險、危害事件主要包括可能直接導(dǎo)致事故的不安全狀態(tài)和不安全行為。

1. 不安全狀態(tài)是指存在于生產(chǎn)過程中的任何不安全或不符標(biāo)準(zhǔn)的條件，主要有物的不安全狀態(tài)和環(huán)境的不安全狀態(tài)。

2. 不安全行為是指作業(yè)人員的不安全行為或不符合標(biāo)準(zhǔn)的操作。

（三）針對具體危險源分析危險、危害事件產(chǎn)生的深層原因，即導(dǎo)致事故的間接原因。

危險、危害事件產(chǎn)生的原因主要包括組織體系、責(zé)任制、制度規(guī)程、教育培訓(xùn)、安全生產(chǎn)管理、安全生產(chǎn)投入以及安全文化等方面。

第二十八條? 危險源辨識應(yīng)綜合考慮正常、異常和緊急三種狀態(tài)，即正常生產(chǎn)作業(yè)及設(shè)備正常運行狀態(tài)，設(shè)備異常狀態(tài)以及發(fā)生火災(zāi)、爆炸、化學(xué)危險品意外泄漏、超標(biāo)排放等事故緊急狀態(tài)。

第二十九條? 危險源辨識不但包括對危險源的識別，而且必須對其性質(zhì)加以判斷，歸類。

第五章? 風(fēng)險評估和風(fēng)險應(yīng)對

第三十條? 風(fēng)險評估是指包括風(fēng)險分析和風(fēng)險評價在內(nèi)的全部過程。主要有基準(zhǔn)風(fēng)險評估、基于問題風(fēng)險評估和持續(xù)風(fēng)險評估三種類型。

（一）基準(zhǔn)風(fēng)險評估是指通過對所有評估對象進行風(fēng)險評估，確定現(xiàn)有風(fēng)險概況以及風(fēng)險評估的重點區(qū)域和項目，形成一套風(fēng)險概述，用于對基于問題的風(fēng)險評估活動進行排序。

（二）基于問題風(fēng)險評估是指對基準(zhǔn)風(fēng)險評估中所確定的具有重大風(fēng)險的項目，以及針對生產(chǎn)過程中所發(fā)生事故/事件暴露的高風(fēng)險問題，進行詳細的評估研究。

（三）持續(xù)風(fēng)險評估是指通過日常工作，經(jīng)常地進行風(fēng)險評估，同時為基準(zhǔn)風(fēng)險評估和基于問題的風(fēng)險評估提供反饋信息。主要表現(xiàn)形式有工作前風(fēng)險評估、班組日常風(fēng)險評估等。

第三十一條? 風(fēng)險評估的原則

（一）評估范圍應(yīng)覆蓋企業(yè)生產(chǎn)區(qū)域和生產(chǎn)運營的全過程。

（二）應(yīng)綜合考慮正常、異常和緊急三種狀態(tài)下的風(fēng)險。

（三）應(yīng)注重實際操作而不是指導(dǎo)說明。

（四）應(yīng)考慮工作環(huán)境的變化。

（五）應(yīng)考慮所有可能受工作過程和活動影響的因素。

（六）應(yīng)事先規(guī)劃，切實可行，并鼓勵全員參與。

第三十二條? 風(fēng)險分析是指對辨識出的危險源進行系統(tǒng)分析，來確定傷害或疾病、財產(chǎn)損失、生產(chǎn)中斷、工作環(huán)境破壞發(fā)生的可能性、頻率和結(jié)果的嚴重度。

第三十三條? 風(fēng)險分析應(yīng)根據(jù)導(dǎo)致事故的直接原因和間接原因，從人員傷亡、職業(yè)健康損害、設(shè)備損壞、火災(zāi)、生產(chǎn)中斷、環(huán)境污染等方面分析事故發(fā)生的可能性、頻率和結(jié)果的嚴重度。

第三十四條? 風(fēng)險分析的方法可以是定性的、半定量的、定量的或以上方法的組合。

（一）定性分析可采用問卷調(diào)查、集體討論、專家咨詢、情景分析、政策分析、流程分析、行業(yè)標(biāo)桿比較、管理層訪談、職業(yè)判斷、案例分析等。

（二）半定量分析可采用“sep”法、危險與可操作性分析法、故障模式與影響分析法。

第三十五條? 風(fēng)險評價是指評價風(fēng)險程度并確定其是否在可容許范圍的過程。

（一）將風(fēng)險分析的結(jié)果與風(fēng)險準(zhǔn)則比較，確定風(fēng)險等級。

（二）生產(chǎn)安全風(fēng)險分為“特高風(fēng)險”、“高風(fēng)險”、“中風(fēng)險”、“低風(fēng)險”、“可接受風(fēng)險”五個等級。其中“中風(fēng)險”以上為不可接受風(fēng)險，需立即采取處置措施。

第三十六條? 風(fēng)險應(yīng)對是指在完成風(fēng)險評估之后，選擇并執(zhí)行一種或多種改變風(fēng)險的措施，包括改變風(fēng)險事件發(fā)生的可能性或/和后果。

第三十七條? 風(fēng)險應(yīng)對的工作要求如下：

（一）根據(jù)危險、危害事件及其產(chǎn)生的原因制訂針對性的風(fēng)險控制措施。

（二）風(fēng)險控制措施分為風(fēng)險控制技術(shù)措施和風(fēng)險控制管理措施。

1. 風(fēng)險控制技術(shù)措施包括消除措施、預(yù)防措施、減弱措施、隔離措施、聯(lián)鎖措施、警示措施、個人防護措施等形式。（見附件1）

2. 風(fēng)險控制管理措施包括安全培訓(xùn)措施、安全管控措施、轉(zhuǎn)移措施等形式。（見附件2）

（三）風(fēng)險控制措施制訂原則

1. 制訂風(fēng)險控制措施應(yīng)考慮降低事件發(fā)生的可能性、頻率和事件后果的嚴重度兩個方面。

2. 在制定風(fēng)險控制措施時應(yīng)優(yōu)先選擇技術(shù)措施。

3. 在制定風(fēng)險控制技術(shù)措施時，應(yīng)盡量按照消除措施、預(yù)防措施、減弱措施、隔離措施、聯(lián)鎖措施、警示措施和個人防護措施的順序依次選用（順序靠前者優(yōu)先），可以同時選用多種類型的技術(shù)措施。

4. 在應(yīng)用風(fēng)險控制管理措施時，應(yīng)盡量與技術(shù)措施配合使用。

5. 在風(fēng)險控制措施應(yīng)用時，應(yīng)充分考慮措施的可操作性和經(jīng)濟性。

6. 根據(jù)制定的風(fēng)險控制措施，對生產(chǎn)安全風(fēng)險重新進行風(fēng)險評估，確定剩余風(fēng)險等級。如果剩余風(fēng)險為“中風(fēng)險”及以上，則需調(diào)整或重新制定風(fēng)險控制措施。

第三十八條? 建立企業(yè)風(fēng)險概述。

（一）將各類風(fēng)險項目按照初始風(fēng)險等級排序，加入危險、危害事件及其產(chǎn)生的原因和后果、初始風(fēng)險等級、現(xiàn)有控制措施以及剩余風(fēng)險等級等內(nèi)容，形成企業(yè)生產(chǎn)安全風(fēng)險概述。

（二）公司及各單位應(yīng)在每年7月底前，使用正式文件發(fā)布風(fēng)險概述，并組織相關(guān)人員學(xué)習(xí)，使所有員工熟知本崗位風(fēng)險及控制措施。

（三）風(fēng)險概述應(yīng)作為本企業(yè)制訂安全生產(chǎn)工作計劃和風(fēng)險控制計劃的支持性文件。

第三十九條? 公司及各單位應(yīng)在每年11月底前，結(jié)合年度機組檢修、技改工程等制訂下一年度生產(chǎn)安全風(fēng)險評估工作計劃。

第四十條? 當(dāng)企業(yè)生產(chǎn)組織機構(gòu)、生產(chǎn)條件、作業(yè)條件、設(shè)備、設(shè)施等發(fā)生變化或監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)問題時，應(yīng)及時對相關(guān)的風(fēng)險項目重新進行評估，并更新風(fēng)險概述。

第四十一條? 在使用新設(shè)備、新技術(shù)、新工藝、新材料、新方法前，應(yīng)進行危險源辨識和風(fēng)險評估，并補充完善風(fēng)險概述。

第四十二條? 重大技改、檢修項目必須針對生產(chǎn)作業(yè)、設(shè)備系統(tǒng)、工藝流程、生產(chǎn)區(qū)域、作業(yè)環(huán)境與職業(yè)健康、自然災(zāi)害等風(fēng)險進行風(fēng)險評估，并制訂風(fēng)險控制計劃。

第四十三條? 各單位應(yīng)定期（一個大修周期）進行一次全面的生產(chǎn)安全風(fēng)險評估工作，確立本單位生產(chǎn)安全風(fēng)險概述，每年對生產(chǎn)安全風(fēng)險概述進行一次復(fù)核。

第五章? 風(fēng)險控制

第四十四條? 風(fēng)險控制是指通過實施管理措施和技術(shù)措施對風(fēng)險進行控制，使風(fēng)險降低或保持在可接受范圍的行為和過程。

第四十五條? 公司及各單位應(yīng)在每年8月底前制訂下一年度風(fēng)險控制計劃（包括年度隱患治理計劃、反措計劃、安措計劃、應(yīng)急演練計劃）。

第四十六條? 重大技改、檢修的風(fēng)險控制計劃應(yīng)報公司電力生產(chǎn)部，公司電力生產(chǎn)部不予審批風(fēng)險控制計劃未涵蓋的項目。

第四十七條? 公司及各單位應(yīng)從制度、資金、技術(shù)、人員、管理等方面提供支持，確保風(fēng)險控制措施有效落實和執(zhí)行。

第四十八條? 公司及各單位業(yè)務(wù)主管部門應(yīng)根據(jù)風(fēng)險管理職責(zé)分工，分層級制定重大風(fēng)險解決方案，并按照定人員、定時間、定責(zé)任、定標(biāo)準(zhǔn)、定措施的“五定”原則組織實施。重大風(fēng)險解決方案的主要內(nèi)容包括具體風(fēng)險的控制目標(biāo)，所需的組織機構(gòu)、條件、手段等資源，所涉及的管理及業(yè)務(wù)流程中的風(fēng)險控制點，風(fēng)險事件發(fā)生前、中、后所采取的具體控制措施。

第四十九條 “高風(fēng)險”以上等級安全風(fēng)險要編制相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案，并制訂演練計劃，適時組織演練。

第五十條? 風(fēng)險控制措施的執(zhí)行記錄應(yīng)有相關(guān)人員簽名或電子簽名，記錄至少保存一年。

第六章? 風(fēng)險監(jiān)控預(yù)警

第五十一條? 風(fēng)險監(jiān)控預(yù)警是指在執(zhí)行風(fēng)險管理解決方案過程中，選取監(jiān)控預(yù)警指標(biāo)及預(yù)警區(qū)間，進行持續(xù)監(jiān)測，及時發(fā)布監(jiān)控預(yù)警信息并采取相應(yīng)措施，以確保風(fēng)險管理工作的效果。

第五十二條? 風(fēng)險監(jiān)控預(yù)警工作要求如下：

（一）選取監(jiān)控預(yù)警指標(biāo)。針對“高風(fēng)險”以上等級安全風(fēng)險，分析風(fēng)險關(guān)鍵成因及主要影響，選取監(jiān)控預(yù)警指標(biāo)。

（二）設(shè)定預(yù)警區(qū)間。根據(jù)安全生產(chǎn)目標(biāo)、風(fēng)險準(zhǔn)則、以及風(fēng)險管理解決方案，設(shè)定監(jiān)控預(yù)警指標(biāo)的安全區(qū)、預(yù)警區(qū)、危機區(qū)等預(yù)警區(qū)間。

（三）持續(xù)監(jiān)測。通過相關(guān)數(shù)據(jù)采集或定期報告等方式，對指標(biāo)進行收集、統(tǒng)計、分析（包括現(xiàn)狀分析、趨勢分析和原因分析），持續(xù)監(jiān)測指標(biāo)變化情況。如指標(biāo)達到預(yù)警區(qū)和危機區(qū)，應(yīng)立即采取措施，調(diào)整具體控制措施或啟動應(yīng)急預(yù)案。

（四）調(diào)整指標(biāo)及預(yù)警區(qū)間。應(yīng)定期分析監(jiān)控預(yù)警指標(biāo)及預(yù)警區(qū)間的合理性，并及時進行調(diào)整。

第五十三條? 各單位業(yè)務(wù)主管部門按照風(fēng)險管理職責(zé)分工，負責(zé)本單位風(fēng)險監(jiān)控預(yù)警工作，如監(jiān)控指標(biāo)達到預(yù)警區(qū)或危機區(qū)，應(yīng)及時采取措施并報告公司對口業(yè)務(wù)主管部門和本單位安全監(jiān)察部門。

第五十四條? 公司各業(yè)務(wù)主管部門按照風(fēng)險管理職責(zé)分工，負責(zé)公司風(fēng)險監(jiān)控預(yù)警工作，如監(jiān)控指標(biāo)達到預(yù)警區(qū)或危機區(qū)，應(yīng)及時采取措施并報告公司安全監(jiān)察部。

第五十五條? 風(fēng)險監(jiān)控預(yù)警報告的內(nèi)容包括風(fēng)險變化的原因、潛在影響、變化趨勢、風(fēng)險管理解決方案的調(diào)整及突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案的實施等。

第七章? 檢查與評價

第五十六條? 各單位安全監(jiān)察部門和業(yè)務(wù)主管部門應(yīng)監(jiān)督、檢查風(fēng)險評估、風(fēng)險控制計劃的執(zhí)行情況，對執(zhí)行效果進行評價，并在每月安全分析會上通報。

第五十七條? 公司各業(yè)務(wù)主管部門按照風(fēng)險管理職責(zé)分工對各單位生產(chǎn)安全風(fēng)險管控情況進行監(jiān)督檢查、評價。

第五十八條? 公司安全監(jiān)察部利用各類安全檢查對各單位生產(chǎn)安全風(fēng)險管理情況進行監(jiān)督檢查、評價。

第八章? 附則

第五十九條? 本規(guī)定由公司安全監(jiān)察部負責(zé)解釋。

第六十條? 本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。