證券合同書（16份范本）

第1篇 證券投資基金基金合同書

基金管理人：________基金管理有限公司

基金托管人：____________________銀行

__________年__________月

目錄

一、前言

二、釋義

三、基金合同當事人

四、基金管理人的權利義務

五、基金托管人的權利義務

六、基金份額持有人的權利義務

七、基金份額持有人大會

八、基金管理人、托管人的更換條件與程序

九、基金的基本情況

十、基金的募集

十一、基金合同的生效

十二、基金資產(chǎn)的托管

十三、基金的申購與贖回

十四、基金轉換

十五、基金的非交易過戶、轉托管、凍結與質押

十六、基金銷售業(yè)務及其代理

十七、基金注冊登記業(yè)務及其代理

十八、基金的投資

十九、基金的融資

二十、基金資產(chǎn)

二十一、基金資產(chǎn)估值

二十二、基金的收益與分配

二十三、基金費用與稅收

二十四、基金的會計與審計

二十五、基金的信息披露

二十六、基金合同終止與基金財產(chǎn)清算

二十七、業(yè)務規(guī)則

二十八、違約責任

二十九、爭議處理和適用法律

三十、基金合同的效力與修改

三十一、基金管理人和基金托管人簽章

一、前言

為保護基金投資者合法權益，明確基金合同當事人的權利與義務，規(guī)范基金運作，依照《中華人民共和國證券投資基金法》和其他有關法律法規(guī)的規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權益的原則基礎上，訂立本《__________優(yōu)勢證券投資基金基金合同》。

基金合同是規(guī)定基金合同當事人之間權利義務的基本法律文件，其他與本基金相關的涉及基金合同當事人之間權利義務關系的任何文件或表述，均以基金合同為準?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藢τ诨鸷贤暮炇饦嫵善鋵鸷贤某姓J。基金投資者自取得依據(jù)基金合同發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當事人，其認購或申購并持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，基金份額持有人作為基金合同當事人并不以在本基金合同上書面簽章為必要條件?；鸷贤斒氯税凑胀顿Y基金法及其他有關法律法規(guī)的規(guī)定享有權利、承擔義務。

上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金由基金管理人按照投資基金法、基金合同及其他有關法律法規(guī)的規(guī)定設立，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準。

中國證監(jiān)會對本基金設立的批準，并不表明其對基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。

基金管理人將依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。

基金管理人、基金托管人在基金合同之外披露的涉及基金的信息，其內容涉及界定基金合同當事人之間權利義務關系的，應以基金合同為準。

二、釋義

在基金合同中，除非文義另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

本基金或基金：指上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金;

招募說明書：指《上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金招募說明書》及其任何有效修訂與更新;

本基金合同或基金合同：指本《上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金基金合同》及對該基金合同任何有效修訂和補充;

托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金托管協(xié)議》及對該協(xié)議的任何有效修訂和補充;

投資基金法：指《中華人民共和國證券投資基金法》;

元：指人民幣元;

中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會;

銀行業(yè)監(jiān)督管理機構：指中國人民銀行和/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會;

基金合同當事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權利并承擔義務的基金管理人、基金托管人和基金份額持有人;

基金管理人：指上投摩根__________富林明__________基金管理有限公司;

基金托管人：指中國建設__________銀行;

基金銷售業(yè)務：指基金的認購、申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉托管及定期定額投資等業(yè)務;

基金銷售代理人：指具有開放式基金銷售代理資格、依據(jù)有關銷售代理協(xié)議辦理基金申購、贖回和其它基金業(yè)務的代理機構;

基金銷售機構：指基金管理人及基金銷售代理人;

基金銷售網(wǎng)點：指基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點;

基金注冊登記機構：指基金管理人，在符合法律法規(guī)有關規(guī)定的情況下，基金管理人可以委托第三方代為辦理基金注冊與過戶登記業(yè)務，在此情況下該接受委托的第三方為基金注冊登記機構;

基金賬戶：指基金注冊登記機構為基金投資者開立的記錄其持有的基金管理人所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶;

基金份額持有人：指根據(jù)基金合同及相關文件合法取得本基金基金份額的投資者;

個人投資者：指合法持有屆時有效的中華人民共和國居民身份證或其它合法身份證件的中國居民;

機構投資者：指在中國境內依法設立的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其它組織(法律法規(guī)及其它有關規(guī)定禁止投資于開放式證券投資基金的除外);

合格境外機構投資者：指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理暫行辦法》規(guī)定的條件，經(jīng)監(jiān)管部門批準投資于中國證券市場的中國境外基金管理機構、保險公司、證券公司以及其它資產(chǎn)管理機構;

基金投資者：指個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者的合稱;

基金合同生效日：指本基金募集符合本基金合同規(guī)定條件，并獲得中國證監(jiān)會書面確認之日;

基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的終止事由出現(xiàn)后按照基金合同規(guī)定的程序并經(jīng)中國證監(jiān)會批準終止基金合同的日期;

基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起到基金合同生效日止的時間段，最長不超過3個月;

存續(xù)期：指基金合同生效日至基金合同終止日之間的不定期期限;

工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日;

t日：指基金銷售機構在規(guī)定時間受理投資者申購、贖回或其它業(yè)務申請的日期;

t+n日：指自t日起第n個工作日(不包含t日);

開放日：指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務的工作日;

認購：指在基金募集期內，基金投資者購買本基金基金份額的行為;

申購：指基金合同生效后，基金投資者購買本基金基金份額的行為;

贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同規(guī)定的條件，要求基金管理人購回本基金基金份額的行為;

基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券差價、銀行存款利息以及基金的其它合法收入;

基金資產(chǎn)總值：指基金所購買的各類證券價值、銀行存款本息和基金應收的申購款項和其他應收款項以及其它投資所形成資產(chǎn)的價值總和;

基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值;

基金份額凈值：基金份額凈值是按照每個開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當日基金份額的余額數(shù)量計算，基金份額凈值的計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第五位四舍五入，國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定;

基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定該基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程;

指定媒體：指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的報紙、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站或其它媒體;

法律法規(guī)：指中華人民共和國現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章、地方法規(guī)、地方規(guī)章及規(guī)范性文件;

不可抗力：指基金合同當事人無法預見、無法克服、無法避免且在基金合同由基金托管人、基金管理人簽署之日后發(fā)生的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其它自然災害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災、政府征用、沒收、法律變化、突發(fā)停電、電腦系統(tǒng)或數(shù)據(jù)傳輸系統(tǒng)非正常停止或其它突發(fā)事件、證券交易場所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰椎?

基金信息披露義務人：指基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和其他組織。

三、基金合同當事人

(一)基金管理人

名稱：____________________________

注冊地址：________________________

辦公地址：________________________

法定代表人：______________________

總經(jīng)理：__________________________

成立日期：_____年_____月_____日

批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[]號

經(jīng)營范圍：基金管理業(yè)務、發(fā)起設立基金以及經(jīng)中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務。

組織形式：有限責任公司

實繳注冊資本：_____萬元

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

(二)基金托管人

名稱：____________________________

注冊地址：________________________

辦公地址：________________________

法定代表人：______________________

成立日期：_____年_____月_____日

基金托管業(yè)務批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[]號

經(jīng)營范圍：吸收人民幣存款;發(fā)放短期、中期和長期貸款;辦理結算;辦理票據(jù)貼現(xiàn);發(fā)行金融債券;代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府債券;從事同業(yè)拆借;提供信用證服務及擔保;代理收付款項及代理保險業(yè)務;提供保管箱服務;外匯存款;外匯貸款;外匯匯款;外幣兌付;國際結算;同業(yè)外匯拆借;外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn);外匯借款;外匯擔保;結匯、售匯;發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價證券;買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券;自營外匯買賣;代客外匯買賣;外匯信用卡的發(fā)行;代理國外信用卡的發(fā)行及付款;資信調查、咨詢、見證業(yè)務;經(jīng)中國人民銀行批準的委托代理業(yè)務及其他業(yè)務(包括工程造價咨詢業(yè)務)。

組織形式：國有獨資企業(yè)

注冊資本：____億元人民幣

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

(三)基金份額持有人

基金投資者自取得依據(jù)基金合同發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當事人，其認購或申購并持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，基金份額持有人作為基金合同當事人并不以在本基金合同上書面簽章為必要條件。

四、基金管理人的權利義務

(一)基金管理人的權利

(1)依法申請并募集基金;

(2)自基金合同生效之日起，基金管理人依照法律法規(guī)和基金合同獨立管理基金資產(chǎn);

(3)根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂、修改并公布有關基金募集、認購、申購、贖回、轉托管、基金轉換、非交易過戶、凍結、收益分配等方面的業(yè)務規(guī)則;

(4)根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定決定本基金的相關費率結構和收費方式，獲得基金管理費，收取認購費、申購費及其它事先批準或公告的合理費用以及法律法規(guī)規(guī)定的其它費用;

(5)根據(jù)法律法規(guī)和基金合同之規(guī)定銷售基金份額;

(6)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違反了法律法規(guī)或基金合同規(guī)定對基金資產(chǎn)、其它基金合同當事人的利益造成重大損失的，應及時呈報中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構，以及采取其它必要措施以保護本基金及相關基金合同當事人的利益;

(7)基金管理人可根據(jù)基金合同的規(guī)定選擇適當?shù)幕痄N售代理人并有權依照代銷協(xié)議對基金銷售代理人行為進行必要的監(jiān)督和檢查;

(8)自行擔任基金注冊登記代理機構或選擇、更換基金注冊登記代理機構，辦理基金注冊與過戶登記業(yè)務，并按照基金合同規(guī)定對基金注冊登記代理機構進行必要的監(jiān)督和檢查;

(9)在基金合同約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購和贖回的申請;

(10)在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資;

(11)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂基金收益的分配方案;

(12)按照法律法規(guī)，代表基金對被投資企業(yè)行使股東權利，代表基金行使因投資于其它證券所產(chǎn)生的權利;

(13)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會;

(14)以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為;

(15)選擇、更換律師、審計師、證券經(jīng)紀商或其他為基金提供服務的外部機構并確定有關費率;

(16)法律法規(guī)、基金合同以及依據(jù)基金合同制訂的其它法律文件所規(guī)定的其它權利。

(二)基金管理人的義務

(1)遵守法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定;

(2)恪盡職守，依照誠實信用、勤勉盡責的原則，謹慎、有效管理和運用基金資產(chǎn);

(3)充分考慮本基金的特點，設置相應的部門并配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作基金資產(chǎn)，防范和減少風險;

(4)設置相應的部門并配備足夠的專業(yè)人員辦理基金份額的認購、申購、贖回和登記事宜或委托經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構認定的其他機構代為辦理;

(5)設置相應的部門并配備足夠的專業(yè)人員辦理基金的注冊與過戶登記工作或委托其它機構代理該項業(yè)務;

(6)建立健全內部控制制度，保證基金管理人的固有財產(chǎn)和基金財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資;

(7)除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，不得利用基金資產(chǎn)為自己及任何第三方謀取利益;

(8)除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金管理人不得委托第三人管理、運作基金資產(chǎn);

(9)接受基金托管人依照法律法規(guī)和基金合同對基金管理人履行基金合同情況進行的監(jiān)督;

(10)采取所有必要措施對基金托管人違反法律法規(guī)、基金合同和托管協(xié)議的行為進行糾正和補救;

(11)按規(guī)定計算并公告基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值;

(12)按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回、分紅款項;

(13)嚴格按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定公告招募說明書和基金份額發(fā)售公告和履行其他信息披露及報告義務;

(14)保守基金的商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等;除法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不向他人泄露，但因遵守和服從司法機構、中國證監(jiān)會或其它監(jiān)管機構的判決、裁決、決定、命令而做出的披露或為了基金審計的目的而做出的披露不應視為基金管理人違反基金合同規(guī)定的保密義務;

(15)依據(jù)基金合同規(guī)定制訂基金收益分配方案并向本基金的基金份額持有人分配基金收益;

(16)不謀求對基金資產(chǎn)所投資的公司的控股和直接管理;

(17)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會;

(18)編制基金的財務會計報告;保存基金的會計賬冊、報表及其它處理有關基金事務的完整記錄年以上;

(19)參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配;

(20)面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金托管人;

(21)監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務?；鹜泄苋艘蜻^錯造成基金資產(chǎn)損失時，基金管理人應為基金利益向基金托管人追償，除法律法規(guī)另有規(guī)定外，不承擔連帶責任;

(22)基金管理人因違反基金合同規(guī)定的目的處分基金資產(chǎn)或者因違背基金合同規(guī)定的管理職責、處理基金事務中因過錯致使基金資產(chǎn)受到損失的，應當承擔賠償責任，其過錯責任不因其退任而免除;

(23)確保向基金份額持有人提供的各項文件或資料在規(guī)定時間內發(fā)出;保證投資者能夠按照基金合同規(guī)定的時間和方式，查閱到與基金有關的公開資料，并得到有關資料的復印件;

(24)負責為基金聘請會計師事務所和律師;

(25)不從事任何有損本基金其它當事人合法權益的活動;

(26)基金不能成立時按規(guī)定退還所募集資金本息、并承擔發(fā)行費用;

(27)法律法規(guī)、基金合同或國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其它義務。

五、基金托管人的權利義務

(一)基金托管人的權利

1.依照基金合同的約定獲得基金托管費;

2.監(jiān)督本基金的投資運作，如托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反基金合同或有關法律法規(guī)的規(guī)定的，不予執(zhí)行并向中國證監(jiān)會報告;

3.在基金管理人更換時，提名新的基金管理人;

4.依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會;

5.依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人，如認為基金管理人違反了法律法規(guī)或基金合同規(guī)定對基金資產(chǎn)、其它基金合同當事人的利益造成重大損失的，應及時呈報中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構，以及采取其它必要措施以保護本基金及相關基金合同當事人的利益;

6.法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其它權利。

(二)基金托管人的義務

1.基金托管人應遵守法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，安全保管基金的財產(chǎn);

2.設立專門的基金托管部，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務的專職人員，負責基金資產(chǎn)托管事宜;

3.建立健全內部控制制度，確保基金資產(chǎn)的安全，保證其托管的基金資產(chǎn)與基金托管人固有資產(chǎn)相互獨立，保證其托管的基金資產(chǎn)與其托管的其它基金資產(chǎn)相互獨立;對所托管的不同的基金分別設置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立;

4.除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，不得利用基金資產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益;

5.除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金資產(chǎn);

6.保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同;

7.按有關規(guī)定開立證券賬戶、銀行存款賬戶等基金資產(chǎn)賬戶;

8.按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜;

9.保守基金的商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等;除法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不向他人泄露，但因遵守和服從司法機構、中國證監(jiān)會或其它監(jiān)管機構的判決、裁決、決定、命令而做出的披露或為了基金審計的目的而做出的披露不應視為基金托管人違反基金合同規(guī)定的保密義務;

10.復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值及基金份額申購、贖回價格;

11.對基金財務會計報告，對半年度和年度基金報告出具意見;

12.監(jiān)督基金管理人的投資運作，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違法、違規(guī)的，不予執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報告;

13.按法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定出具基金托管人報告;

14.按有關規(guī)定，保存基金的會計賬冊、報表和其它有關基金托管業(yè)務的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;

15.參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配;

16.面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會、和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構，并通知基金管理人;

17.監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定履行自己的義務;基金管理人因過錯造成基金資產(chǎn)損失時，基金托管人應為基金利益向基金管理人追償，除法律法規(guī)另有規(guī)定外，不承擔連帶責任;

18.采取適當、合理的措施，使本基金的認購、申購、贖回等事項符合基金合同等有關法律文件的規(guī)定;

19.采取適當、合理的措施，使基金管理人用以計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定;

20.采取適當、合理的措施，使基金投資和融資的條件符合基金合同等法律文件的規(guī)定;

21.因過錯導致基金資產(chǎn)的損失或因違背托管職責或者處理基金事務不當對第三人所負債務或者自己受到的損失，應當承擔賠償責任，其責任不因其退任而免除;

22.不從事任何有損本基金其它基金合同當事人合法權益的活動;

23.法律法規(guī)、基金合同和依據(jù)基金合同制定的其它法律文件所規(guī)定的其它義務。

六、基金份額持有人的權利義務

基金投資者購買本基金基金份額的行為即視為對基金合同的承認和接受，基金投資者自取得依據(jù)基金合同發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當事人?；鸱蓊~持有人作為當事人并不以在基金合同上書面簽章為必要條件。

每一基金份額具有同等的合法權益。

(一)基金份額持有人的權利：

1.按基金合同的規(guī)定出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，就審議事項行使表決權;

2.按基金合同的規(guī)定取得基金收益;

3.按基金合同的規(guī)定查詢或復制公開披露的基金信息資料;

4.按基金合同的規(guī)定贖回基金份額，并在規(guī)定的時間內取得有效贖回的款項;

5.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn);

6.依照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，要求召開基金份額持有人大會;

7.要求基金管理人或基金托管人及時行使法律法規(guī)、基金合同所規(guī)定的義務;

8.對基金管理人、基金托管人損害其合法權益而要求予以賠償;

9.法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其它權利。

(二)基金份額持有人的義務：

1.遵守有關法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定;

2.繳納基金認購、申購和贖回等事宜涉及的款項及規(guī)定的費用;

3.以其對基金的投資額為限承擔本基金虧損或者終止的有限責任;

4.不從事任何有損基金及本基金其他基金合同當事人合法權益的活動;

5.返還其在基金投資過程中取得的不當?shù)美?

6.法律法規(guī)以用基金合同所規(guī)定的其它義務。

七、基金份額持有人大會

本基金的基金份額持有人大會，由本基金的基金份額持有人組成。

(一)有以下事由情形之一時，應召開基金份額持有人大會：

1.修改基金合同或提前終止基金合同，但基金合同另有約定的除外;

2.提前終止本基金;

3.變更基金類型或轉換基金運作方式;

4.更換基金托管人;

5.更換基金管理人;

6.提高基金管理人、基金托管人的報酬標準，但根據(jù)法律法規(guī)的要求提高該等報酬標準的除外;

7.本基金與其它基金的合并;

8.法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其它應當召開基金份額持有人大會的事項。

(二)以下情況不需召開基金份額持有人大會：

1.調低基金管理費、基金托管費;

2.在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內變更本基金的申購費率、贖回費率或收費方式;

3.因相應的法律法規(guī)發(fā)生變動而應當對基金合同進行修改;

4.對基金合同的修改不涉及基金合同當事人權利義務關系發(fā)生變化;

5.對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響;

6.除法律法規(guī)或基金合同規(guī)定應當召開基金份額持有人大會以外的其它情形。

(三)召集方式：

1.除法律法規(guī)或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集，開會時間、地點、方式和權益登記日由基金管理人選擇確定。

2.基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起十日內決定是否召集，并書面告知基金托管人。

基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起六十日內召開;基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當自行召集并確定開會時間、地點、方式和權益登記日。

3.代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起十日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。

基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起六十日內召開;基金管理人決定不召集，代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議。

基金托管人應當自收到書面提議之日起十日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定之日起六十日內召開。

4.代表基金份額百分之十以上(含百分之十)的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額百分之十以上(含百分之十)的基金份額持有人有權自行召集，并至少提前三十日報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。

5.基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應當配合，不得阻礙、干擾。

(四)通知

召開基金份額持有人大會，召集人應當于會議召開前30天，在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告通知?；鸱蓊~持有人大會不得就未經(jīng)公告的事項進行表決?；鸱蓊~持有人大會通知將至少載明以下內容：

1.會議召開的時間、地點、方式;

2.會議擬審議的主要事項;

3.投票委托書送達時間和地點;

4.會務常設聯(lián)系人姓名、電話;

5.如采用通訊表決方式，則載明投票表決的截止日以及表決票的送達地址。

采用通訊方式開會并進行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表達意見的寄交和收取方式。

(五)開會方式

基金份額持有人大會的召開方式包括現(xiàn)場開會和通訊方式開會?，F(xiàn)場開會由基金份額持有人本人出席或通過授權委派其代理人出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當出席;通訊方式開會指按照基金合同的相關規(guī)定以通訊的書面方式進行表決。會議的召開方式由召集人確定，但決定基金管理人更換或基金托管人的更換事宜必須以現(xiàn)場開會方式召開基金份額持有人大會。

1.現(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：

(1)親自出席會議者持有基金份額的憑證和受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證和授權委托書等文件符合法律法規(guī)、本基金合同和會議通知的規(guī)定;

(2)經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示，全部有效的基金份額不少于權益登記日基金總份額的50%(不含50%)。

2.在符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

(1)召集人按基金合同規(guī)定公布會議通知后，在兩個工作日內連續(xù)公布相關提示性公告;

(2)召集人按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見;

(3)本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額不少于權益登記日基金總份額的50%;

(4)直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的其它代表，同時提交的持有基金份額的憑證和受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證和授權委托書等文件符合法律法規(guī)、基金合同和會議通知的規(guī)定;

(5)會議通知公布前已報中國證監(jiān)會備案。

采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則表明符合法律法規(guī)、基金合同和會議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決;表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決，但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。

(六)議事內容與程序

1.議事內容及提案權

議事內容為關系全體基金份額持有人利益的，并為基金份額持有人大會職權范圍內的重大事項，如法律法規(guī)規(guī)定的基金合同的重大修改、終止基金、更換基金管理人、更換基金托管人、基金之間或與其它基金合并以及召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其它事項。

基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應當在基金份額持有人大會召開日前10天公告。否則，會議的召開日期應當順延并保證至少有10天的間隔期。

基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權益登記日本基金總份額10%或以上的基金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案;也可以在會議通知發(fā)出后向大會召集人提交臨時提案，臨時提案應當在大會召開日前15天提交召集人。召集人對于基金管理人和基金托管人提交的臨時提案進行審查，符合條件的應當在大會召開日前10天公告。

對于基金份額持有人提交的提案(包括臨時提案)，大會召集人應當按照以下原則對提案進行審核：

(1)關聯(lián)性。大會召集人對于基金份額持有人提案涉及事項與基金有直接關系，并且不超出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會職權范圍的，應提交大會審議;對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會表決，應當在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明。

(2)程序性。大會召集人可以對基金份額持有人的提案涉及的程序性問題作出決定。如將其提案進行分拆或合并表決，需征得原提案人同意;原提案人不同意變更的，大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會作出決定，并按照基金份額持有人大會決定的程序進行審議。

(3)單獨或合并持有權益登記日基金總份額10%或以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲得基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，其時間間隔不少于六個月。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。

2.議事程序

在現(xiàn)場開會的方式下，首先由召集人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議，報經(jīng)中國證監(jiān)會批準后生效;在通訊表決開會的方式下，首先由召集人提前10天公布提案，在所通知的表決截止日期第二個工作日在公證機構監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決并形成決議，報經(jīng)中國證監(jiān)會批準或備案后生效。

3.基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。

(七)表決

1.基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權。

2.基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

(1)特別決議

對于特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上(不含三分之二)通過。

(2)一般決議

對于一般決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權的百分之五十以上(不含百分之五十)通過。

轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同應當以特別決議通過方為有效。

3.基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

4.采取通訊方式進行表決時，符合會議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決。

5.基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審議、逐項表決。

6.基金份額持有人大會不得就未經(jīng)公告的事項進行表決。

(八)計票

1.現(xiàn)場開會

(1)基金份額持有人大會的主持人為召集人授權出席大會的代表，如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中推舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人;如大會由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中推舉三名基金份額持有人擔任監(jiān)票人。

(2)監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票結果。

(3)如果會議主持人對于提交的表決結果有懷疑，可以對所投票數(shù)進行重新清點;如果會議主持人未進行重新清點，而出席會議的基金份額持有人或者基金份額持有人代理人對會議主持人宣布的表決結果有異議，其有權在宣布表決結果后立即要求重新清點，會議主持人應當立即重新清點并公布重新清點結果。重新清點僅限一次。

2.通訊方式開會

在通訊方式開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權代表(如果基金托管人為召集人，則為基金管理人授權代表)的監(jiān)督下進行計票，并由公證機關對其計票過程予以公證。

(九)生效與公告

基金份額持有人大會按照投資基金法有關規(guī)定表決通過的事項，召集人應當自通過之日起五日內報中國證監(jiān)會核準或者備案。

基金份額持有人大會決定的事項自中國證監(jiān)會依法核準或者出具無異議意見之日起生效。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有法律約束力?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕突鸱蓊~持有人應當執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定。

基金份額持有人大會決議應當在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

八、基金管理人、托管人的更換條件與程序

(一)基金管理人的更換

1.基金管理人的更換條件有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，須更換基金管理人：

(1)基金管理人解散、依法被撤銷、被依法宣告破產(chǎn)或者由接管人接管的;

(2)依照基金合同規(guī)定由基金份額持有人大會表決解任的;

(3)中國證監(jiān)會有充分理由認為基金管理人不能繼續(xù)履行基金管理職責，并依法取消其基金管理資格的;

(4)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其它情形。

2.基金管理人的更換程序

(1)提名：新任基金管理人由基金托管人提名，新任基金管理人應當符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的資格條件;

(2)決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后六個月內對被提名的新任基金管理人形成決議，新任基金管理人應當符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的資格條件;

(3)批準：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金管理人;新基金管理人須經(jīng)中國證監(jiān)會批準方可出任，原基金管理人須經(jīng)中國證監(jiān)會批準后方可退任;

(4)公告：基金管理人更換后，由基金托管人在獲得中國證監(jiān)會批準后5個工作日內公告。原基金管理人應妥善保管基金管理業(yè)務資料，及時向新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務的移交手續(xù);新任基金管理人應及時接收;新任基金管理人與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值;

(5)審計：基金管理人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結果予以公告同時報國務院證券監(jiān)督管理機構備案;

(6)基金名稱變更：基金管理人退任后，本基金應替換或刪除基金名稱中″上投摩根__________″的字樣。

(二)基金托管人的更換

1.基金托管人的更換條件有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構批準，須更換基金托管人：

(1)基金托管人解散、依法被撤銷、被依法宣告破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)的;

(2)依照基金合同的約定作出決議由基金份額持有人大會表決解任的;

(3)銀行業(yè)監(jiān)督管理機構有充分理由認為基金托管人不能繼續(xù)基金托管職責，并依法取消其基金托管資格的;

(4)法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其它情形。

2.基金托管人的更換程序

(1)提名：新任基金托管人由基金管理人提名，新任基金托管人應當符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會或銀行業(yè)監(jiān)督管理機構規(guī)定的資格條件;

(2)決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后六個月內對被提名的新任基金托管人形成決議;

(3)批準：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金托管人;新基金托管人須經(jīng)中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構批準方可出任，原基金托管人須經(jīng)中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構批準后方可退任;

(4)公告：基金托管人更換后，由基金管理人在獲得中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構批準后5個工作日內公告。原基金托管人應妥善管理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務資料，及時與新任基金托管人進行基金財產(chǎn)和托管業(yè)務移交手續(xù);新任基金托管人與基金管理人核對基金資產(chǎn)總值;

(5)審計：基金托管人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務所對基金財產(chǎn)進行審計，并予以公告，同時報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。

(三)基金管理人與基金托管人同時更換

1.提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金總份額10%以上的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人;

2.基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行;

3.公告：新任基金管理人和新任基金托管人在獲得中國證監(jiān)會批準后5個工作日內在指定的媒體上聯(lián)合公告。

九、基金的基本情況

基金名稱：上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金。

基金類型：契約型開放式。

基金份額的面值：每基金份額的面值為人民幣1.00元。

發(fā)行對象：中華人民共和國境內的個人投資者和機構投資者(法律法規(guī)禁止投資開放式證券投資基金的除外)及合格境外機構投資者。

發(fā)行方式：通過基金銷售網(wǎng)點(包括基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點，具體名單見發(fā)行公告)公開發(fā)售。

存續(xù)期限：不定期。

十、基金的募集

(一)募集對象

中華人民共和國境內的個人投資者、機構投資者(法律法規(guī)禁止購買開放式證券投資基金者除外)和合格境外機構投資者。

(二)銷售場所

本基金通過基金銷售機構辦理開放式基金業(yè)務的網(wǎng)點公開發(fā)售。

(三)基金募集期

基金管理人應當在基金份額發(fā)售的三日前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件。前款規(guī)定的文件應當真實、準確、完整?；鹉技坏贸^國務院證券監(jiān)督管理機構核準的基金募集期限?；鹉技谙拮曰鸱蓊~發(fā)售之日起計算。

(四)投資者認購原則

1.投資者認購前，需按基金銷售機構規(guī)定的方式全額繳款;

2.基金募集期內，投資者可多次認購基金份額，已申請的認購在募集期內不允許撤銷;

(五)認購份數(shù)的計算

本基金采用金額認購的方法，認購份數(shù)的計算方法如下：

認購費用=認購金額某認購費率

認購份額=(認購金額+認購利息-認購費用)/基金份額面值

基金份額面值為1.00元。上述計算結果(包括基金份額的份數(shù))均按照四舍五入方法，保留小數(shù)點后兩位，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金資產(chǎn)承擔，產(chǎn)生的收益歸基金資產(chǎn)所有。

(六)認購費用

認購費用：本基金具體認購費率在招募說明書中列示。認購費用用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等基金募集期發(fā)生的各項費用，不列入基金資產(chǎn)。

十一、基金合同的生效

(一)基金合同的生效

基金募集期限屆滿，募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》有關規(guī)定，并具備下列條件的，基金管理人應當按照規(guī)定辦理驗資和基金備案手續(xù)：

1.基金募集份額總額不少于兩億份，基金募集金額不少于兩億元人民幣;

2.基金份額持有人的人數(shù)不少于兩百人。

中國證監(jiān)會自收到基金管理人驗資報告和基金備案材料之日起三個工作日內予以書面確認;自中國證監(jiān)會書面確認之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效。

基金管理人應當在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日予以公告。

本基金合同生效前，基金募集期間募集的資金應當存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。

(二)基金設立失敗

若本基金自基金份額發(fā)售之日起三個月內未滿足成立條件，則本基金成立失敗。本基金不成立，基金管理人應以其固有資產(chǎn)承擔本基金的全部募集費用，將已募集資金加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結束后30天內退還基金認購人。

(三)基金存續(xù)期內的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模

本基金成立后的存續(xù)期間內，若基金份額持有人數(shù)量連續(xù)20個工作日達不到200人，或連續(xù)20個工作日本基金資產(chǎn)凈值低于人民幣5000萬元，基金管理人應當及時向中國證監(jiān)會報告，說明出現(xiàn)上述情況的原因并提出解決方案。存續(xù)期間內，若基金份額持有人數(shù)量連續(xù)60個工作日達不到200人，或連續(xù)60個工作日本基金資產(chǎn)凈值低于人民幣5000萬元，基金管理人有權利宣布該基金終止，并報中國證監(jiān)會備案。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。

十二、基金資產(chǎn)的托管

本基金資產(chǎn)由基金托管人持有并保管。基金管理人應與基金托管人按照法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定訂立托管協(xié)議，以明確基金管理人與基金托管人之間在基金資產(chǎn)的保管、基金資產(chǎn)的管理和運作及相互監(jiān)督等相關事宜中的權利和義務，確?；鹳Y產(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權益。

十三、基金的申購與贖回

(一)申購與贖回辦理的場所

本基金的基金銷售機構包括基金管理人和基金管理人委托的基金銷售代理人。

投資者可以在基金銷售機構辦理開放式基金業(yè)務的營業(yè)場所或按基金銷售機構提供的其他方式辦理基金的申購與贖回。

(二)申購與贖回辦理的時間

1.開放日及開放時間

本基金在本基金合同規(guī)定的開放日辦理申購與贖回。具體業(yè)務辦理時間由基金管理人與基金銷售代理人約定。

若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其它特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及具體業(yè)務辦理時間進行相應的調整并公告。

2.申購的開始時間及業(yè)務辦理時間

本基金自成立日后不超過30個工作日的時間起開始辦理申購。具體業(yè)務辦理時間在申購開始公告中確定。

3.贖回的開始時間及業(yè)務辦理時間

本基金自成立日后不超過30個工作日的時間起開始辦理贖回。具體業(yè)務辦理時間在贖回開始公告中確定。

4.在確定申購開始時間與贖回開始時間后，由基金管理人最遲于開放日前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

(三)申購與贖回的原則

1.未知價原則，即基金的申購與贖回價格以受理申請當日收市后計算的基金份額凈值為基準進行計算;

2.基金采用金額申購和份額贖回的方式，即申購以金額申請，贖回以份額申請;

3.當日的申購與贖回申請應當在當日下午三時之前或基金管理人規(guī)定的其它時間之前提出;

4.基金的申購與贖回以書面方式或經(jīng)基金管理人認可的其它方式進行;

5.基金管理人在不損害基金份額持有人權益的情況下可更改上述原則，但應最遲在新的原則實施前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體予以公告。

(四)申購與贖回的程序

1.申購和贖回的申請方式

基金投資者必須根據(jù)基金管理人和基金銷售代理人規(guī)定的手續(xù)，在開放日的業(yè)務辦理時間內提出申購或贖回的申請?；痄N售機構如允許基金投資者進行預約或其他形式的申購或贖回申請，其申請的處理方式按有關業(yè)務規(guī)定進行。

投資人申購本基金，須按基金銷售機構規(guī)定的方式足額繳付申購資金。

投資人提交贖回申請時，其在基金銷售機構(網(wǎng)點)必須有足夠的基金份額余額。

2.申購和贖回申請的確認

基金管理人應以在基金申購、贖回的業(yè)務辦理時間內收到申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請日(t日)。一般情況下，投資者可在t+日及之后通過基金管理人的客戶服務電話或到其提出申購與贖回申請的網(wǎng)點查詢確認情況。

3.申購和贖回的款項支付

申購采用全額繳款方式，若申購資金在規(guī)定時間內未全額到賬則申購不成功。若申購不成功或無效，基金管理人或基金銷售代理人將投資者已繳付的申購款項退還給投資者。

投資者贖回款按有關規(guī)定自成交確認日起在t+日內劃往贖回人銀行賬戶。在發(fā)生巨額贖回時，款項的支付辦法按照基金合同有關條款處理。

(五)申購與贖回的數(shù)額限制

本基金的申購和贖回的數(shù)額限制由基金管理人確定并在招募說明書或其它公告中規(guī)定。

(六)基金的申購費與贖回費

1.本基金的申購費率和贖回費率不得超過法律法規(guī)規(guī)定的水平，實際執(zhí)行的費率在招募說明書中進行公告。投資人在一天之內如果有多筆申購，適用費率按單筆分別計算。

申購費用由申購人承擔，不列入基金資產(chǎn)，用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用。

贖回費用由贖回人承擔，贖回費的25%歸基金資產(chǎn)，75%用于支付注冊登記費和其他必要的手續(xù)費。

2.本基金的贖回金額為贖回總額扣減贖回費用。

3.基金管理人可以在法律法規(guī)規(guī)定范圍內調整申購費率和贖回費率，最新的申購費率和贖回費率在招募說明書中列示。費率如發(fā)生變更，基金管理人最遲將于新的費率開始實施前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

(七)申購與贖回的注冊登記

1.經(jīng)基金銷售機構同意，基金投資者提出的申購和贖回申請，在基金管理人規(guī)定的時間之前可以撤銷。

2.投資者申購基金成功后，基金注冊登記機構在t+日為投資者增加權益并辦理注冊登記手續(xù)，投資者自t+日起有權贖回該部分基金份額。

3.投資者贖回基金成功后，基金注冊登記機構在t+日為投資者扣除權益并辦理相應的注冊登記手續(xù)。

4.基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內，對上述注冊登記辦理時間進行調整，并最遲于開始實施前3個工作日予以公告。

(八)巨額贖回的認定及處理方式

1.巨額贖回的認定

若單個開放日內的基金份額凈贖回申請(指基金贖回份額與轉出份額之和減去基金申購份額與轉入份額之和后的余額)超過前一日本基金的基金總份額的10%，為巨額贖回。

2.巨額贖回的處理方式

當基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)本基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部分順延贖回。

(1)全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資者的贖回申請時，按正常贖回程序執(zhí)行。

(2)部分順延贖回：當基金管理人認為支付投資者的贖回申請有困難或認為支付投資者的贖回申請可能會對基金的資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人在當日接受贖回(即確認成交的)比例不低于本基金基金總份額的10%的前提下，對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額;投資者未能贖回部分，除投資者在提交贖回申請時明確作出不參加順延下一個開放日贖回的表示外，自動轉為下一個開放日贖回處理。轉入下一個開放日的贖回不享有贖回優(yōu)先權，并將以下一個開放日的基金份額凈值為準進行計算，并以此類推，直到全部贖回為止。投資者在提出贖回申請時可選擇將當日未獲受理部分予以撤銷。

(3)當發(fā)生巨額贖回并順延贖回時，基金管理人應當在兩日內編制臨時報告書，予以公告，并在公開披露日分別報中國證監(jiān)會和基金管理人主要辦公場所所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。

(4)連續(xù)兩日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受本基金的贖回申請;已經(jīng)接受(即確認成交的)的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間20個工作日，并應當在指定媒體上進行公告。

(九)拒絕或暫停申購、暫停贖回的情形及處理

1.本基金出現(xiàn)以下情況之一時，基金管理人可拒絕或暫停接受基金投資者的申購申請：

(1)不可抗力;

(2)證券交易場所在交易時間非正常停市;

(3)發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況;

(4)基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或可能對基金業(yè)績產(chǎn)生負面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益;

(5)當基金管理人認為會有損于現(xiàn)有基金份額持有人利益的某筆申購;

(6)法律、法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其它情形。

如果投資者的申購申請被拒絕，被拒絕的申購款項將退還給投資者。

2.在如下情況下，基金管理人可以暫停接受投資人的贖回申請：

(1)不可抗力;

(2)證券交易場所交易時間非正常停市;

(3)暫?；鹳Y產(chǎn)估值或如果基金管理人認為，占基金相當比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉變，而管理人為保障投資人的利益，已決定延遲準備或采用估值或稍后進行估值;

(4)發(fā)生巨額贖回，本基金合同規(guī)定可以暫停接受贖回申請的情形;

(5)發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況;

(6)法律、法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其它情形。

發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應在當日立即向中國證監(jiān)會備案。已接受的贖回申請，基金管理人將足額支付;如暫時不能支付，將按每個贖回申請人已被接受的贖回申請量占已接受贖回申請總量的比例分配給贖回申請人，其余部分由基金管理人按照相應的處理辦法在后續(xù)開放日予以兌付。

在暫停贖回的情形消除后，基金管理人應及時恢復贖回業(yè)務的辦理。

3.發(fā)生基金合同或招募說明書中未予載明的事項，但基金管理人有正當理由認為需要暫停接受基金申購、贖回申請的，應當報經(jīng)中國證監(jiān)會批準。

4.基金暫停申購、贖回，基金管理人應立即在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體上公告。

5.暫停期結束，基金重新開放時，基金管理人應當公告最新的基金份額凈值。

如果發(fā)生暫停的時間為1天，基金管理人應于重新開放日在至少一種指定信息披露媒體刊登基金重新開放申購或贖回的公告并公告最新的基金份額凈值。

如果發(fā)生暫停的時間超過1天但少于兩周，暫停結束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應提前1個工作日在至少一種指定信息披露媒體刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最新的基金份額凈值。

如果發(fā)生暫停的時間超過兩周，暫停期間，基金管理人應每兩周至少重復刊登暫停公告一次;暫停結束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應提前3個工作日在至少一種指定信息披露媒體連續(xù)刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最新的基金份額凈值。

(十)定期定額投資計劃

在各項條件成熟的情況下，本基金可為投資者提供定期定額投資計劃服務，具體實施方法以招募說明書和基金管理人屆時公布的業(yè)務規(guī)則為準。

十四、基金轉換

為方便基金份額持有人，未來在各項技術條件和準備完備的情況下，投資者可以選擇在本基金和上投摩根__________富林明__________基金管理有限公司管理的其他基金(如有)之間進行基金轉換?；疝D換的數(shù)額限制、轉換費率等具體規(guī)定可以由基金管理人屆時另行規(guī)定。

十五、基金的非交易過戶、轉托管、凍結與質押

(一)基金注冊登記機構只受理繼承、遺贈、司法執(zhí)行等情況下的非交易過戶。無論在上述何種情況下，接受劃轉的主體必須是合格的個人投資者或機構投資者。

1.“繼承”指基金持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;

2.“遺贈”指基金持有人立遺囑將其持有的基金份額贈給法定繼承人以外的其他人;

3.“司法執(zhí)行”是指根據(jù)生效法律文書，有履行義務的當事人(基金持有人)將其持有的基金份額依生效法律文書之規(guī)定主動過戶給其他人，或法院依據(jù)生效法律文書將有履行義務的當事人(基金持有人)持有的基金份額強制劃轉給其他人。

(二)投資者辦理非交易過戶必須到基金注冊登記機構或其指定的網(wǎng)點辦理。對于符合條件的非交易過戶申請按《上投摩根__________富林明__________基金管理有限公司開放式基金業(yè)務規(guī)則》的有關規(guī)定辦理。

(三)符合條件的非交易過戶申請由基金注冊登記機構進行確認，該確認一般情況下應在非交易過戶申請經(jīng)審核通過之日起5個工作日內做出;申請人按基金注冊登記機構規(guī)定的標準繳納過戶費用。

(四)基金持有人可以以同一基金賬戶在多個基金銷售機構申購(認購)基金份額，但必須在原申購(認購)的基金銷售機構贖回該部分基金份額。

基金份額持有人可以辦理其基金份額在不同基金銷售機構的轉托管手續(xù)。轉托管在轉出方進行申報，投資者于t日轉托管基金份額轉出成功后，一般情況下轉托管份額可于t+日在轉入方網(wǎng)點辦理轉入手續(xù)，投資者可于t+日起贖回該部分基金份額。

(五)基金注冊登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金賬戶或基金份額的凍結與解凍?；鹳~戶或基金份額被凍結的，被凍結部分產(chǎn)生的權益(包括現(xiàn)金分紅和紅利再投資)一并凍結。

(六)在有關法律法規(guī)有明確規(guī)定的情況下，基金管理人將可以辦理基金份額的質押業(yè)務或其他業(yè)務，并會同基金注冊登記機構制定、公布和實施相應的業(yè)務規(guī)則。

十六、基金銷售業(yè)務及其代理

基金的銷售業(yè)務指接受投資者申請為其辦理基金的認購、申購、贖回、非交易過戶、轉托管及其他有關業(yè)務，由基金管理人及基金管理人委托的及其他符合條件的機構辦理。基金管理人委托其他機構辦理本基金銷售業(yè)務的，應與基金銷售代理人簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人和基金銷售代理人之間在基金認購、申購、贖回等事宜中的權利義務，確保基金資產(chǎn)安全，保護基金投資者和基金份額持有人的合法權益。

基金銷售代理人應嚴格按照有關法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定辦理基金銷售業(yè)務。

十七、基金注冊登記業(yè)務及其代理

本基金的注冊登記業(yè)務指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務，具體內容包括投資人基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等。

本基金的注冊登記業(yè)務由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機構辦理?；鸸芾砣宋衅渌麢C構辦理本基金注冊登記業(yè)務的，應與代理人簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人和代理機構在投資人基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等事宜中的權利和義務，保護基金投資者和基金份額持有人的合法權益。

(一)基金注冊登記機構享有如下權利：

1.建立和管理投資者基金份額賬戶;

2.取得注冊登記費;

3.保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等;

4.法律法規(guī)規(guī)定的其他權利。

(二)基金注冊登記機構承擔如下義務：

1.配備足夠的專業(yè)人員辦理基金的注冊登記業(yè)務;

2.嚴格按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的條件辦理本基金的注冊登記業(yè)務;

3.保持基金份額持有人名冊及相關的申購與贖回等業(yè)務記錄年以上;

4.對基金份額持有人的基金賬戶信息負有保密義務，因違反該保密義務對投資者或基金帶來的損失，須承擔相應的賠償責任，但司法強制檢查情形除外;

5.法律法規(guī)規(guī)定的其他義務。

十八、基金的投資

(一)投資目標

本基金在以長期投資為基本原則的基礎上，通過嚴格的投資紀律約束和風險管理手段，將戰(zhàn)略資產(chǎn)配置與投資時機有效結合，精心選擇在經(jīng)濟全球化趨勢下具有國際比較優(yōu)勢的中國企業(yè)，通過精選證券和適度主動投資，為國內投資者提供國際水平的理財服務，最終謀求基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值。

(二)投資理念

隨著中國經(jīng)濟正在全方位的融入世界經(jīng)濟，“中國主題”投資概念日益引起全球投資者的密切關注。本基金借鑒摩根富林明______資產(chǎn)管理集團150余年的資產(chǎn)管理經(jīng)驗，以國際視野審視中國經(jīng)濟發(fā)展，深入分析并挖掘其中行業(yè)與公司的比較優(yōu)勢，通過投資資產(chǎn)的靈活動態(tài)配置，在實現(xiàn)風險預算管理的基礎上，最大限度爭取基金投資超額回報。

(三)投資范圍

本基金的投資范圍為股票、債券及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許的其它投資品種。股票投資范圍為所有在國內依法發(fā)行的a股以及中國證監(jiān)會允許投資的其它股票類品種，債券投資的主要品種包括國債、金融債、公司債、回購、短期票據(jù)和可轉換債券以及中國證監(jiān)會允許投資的其它債券類品種。在正常情況下，本基金投資組合中股票投資比例為30-80%，債券投資比例為20-50%，現(xiàn)金為0-20%。本基金的股票投資重點是那些動態(tài)發(fā)展比較優(yōu)勢而立足于國際競爭市場的上市公司，該部分投資比例將不低于本基金股票資產(chǎn)的80%。

今后在有關法律法規(guī)許可時，除去以現(xiàn)金形式存在的基金資產(chǎn)外，其余基金資產(chǎn)可全部用于股票投資。

(四)投資策略

本基金充分借鑒摩根富林明__________資產(chǎn)管理集團全球行之有效的投資理念和技術，以國際視野審視中國經(jīng)濟發(fā)展，將國內行業(yè)發(fā)展趨勢與上市公司價值判斷納入全球經(jīng)濟綜合考量的范疇，通過定性/定量嚴謹分析的有機結合，準確把握國家/地區(qū)與上市公司的比較優(yōu)勢，最終實現(xiàn)上市公司內在價值的合理評估、投資組合資產(chǎn)配置與風險管理的正確實施。

本基金以股票投資為主體，在股票選擇和資產(chǎn)配置上分別采取“由下到上”和“由上到下”的投資策略。根據(jù)國內市場的具體特點，本基金積極利用摩根富林明__________資產(chǎn)管理集團在全球市場的研究資源，用其國際視野觀的優(yōu)勢價值評估體系甄別個股素質，并結合本地長期深入的公司調研和嚴格審慎的基本面與市場面分析，篩選出重點關注的上市公司股票。資產(chǎn)配置層面包括類別資產(chǎn)配置和行業(yè)資產(chǎn)配置，本基金不僅在股票、債券和現(xiàn)金三大資產(chǎn)類別間實施策略性調控，也通過對全球/區(qū)域行業(yè)效應進行評估后，確定行業(yè)資產(chǎn)配置權重，總體緊密監(jiān)控組合風險與收益特征，以最終切實保證組合的流動性、穩(wěn)定性與收益性。

1.優(yōu)勢價值分析

摩根富林明__________資產(chǎn)管理集團長期以來貫徹精細入微的基本面研究，逐日累積利于投資決策的信息優(yōu)勢，結合ddm(ddrs)、df等價值評估模型，全力輔助合理的證券資產(chǎn)選擇。基于摩根富林明__________的全球性研究資源，本基金通過優(yōu)勢價值評估，綜合考察上市公司所具備的比較優(yōu)勢，在對構成上市公司比較優(yōu)勢多方面的因素進行分解研究后，結合其當前的市場表現(xiàn)，來確定個股投資價值與投資時點的判斷。根據(jù)重點研究的結果，本基金將最終建立明顯具備投資價值的備選股票池，并構建出符合本基金投資風格的證券組合。

2.關注五大優(yōu)勢上市公司

根據(jù)優(yōu)勢價值分析的結果，現(xiàn)階段本基金將重點關注五大類優(yōu)勢上市公司。

1)具備比較成本優(yōu)勢的上市公司

作為一個發(fā)展中國家，中國勞動力成本相對較低的優(yōu)勢將至少在今后一段時間內得到保持。實際上，“全球勞動力套利”令中國成為全球制造業(yè)的外包平臺之一，中國已是引人矚目的世界性制造基地，成本優(yōu)勢會繼續(xù)鞏固上市公司市場競爭力。

2)受惠于多樣化與高成長內需優(yōu)勢的上市公司

中國政府一直致力于刺激內需，國內市場需求的快速增長仍然可以保持相當長時期。其中，消費升級是拉動內需的重要因素之一，住宅、轎車、傳媒、娛樂、旅游等需求旺盛都是消費升級的典型表現(xiàn)，相關上市公司將受益匪淺。

3)具有相對壟斷優(yōu)勢的上市公司

具有壟斷特性的上市公司多為行業(yè)領袖，它們不僅對市場價格有相對控制力，在長期市場競爭中又擁有較高的成功確定性?，F(xiàn)階段體制創(chuàng)新和結構調整為這些上市公司發(fā)展提供新動能，上市公司自身的技術進步和廣泛參與深度產(chǎn)業(yè)整合更拓展了未來成長空間。

4)享有中國傳統(tǒng)文化優(yōu)勢的上市公司

具有中國傳統(tǒng)文化天然特色的上市公司魅力獨特，因為它們的產(chǎn)品是國外上市公司無法生產(chǎn)和替代的。品牌是上市公司獨具的稀缺資源，中國的傳統(tǒng)品牌上市公司受惠于自成一體的悠久文化，而奠定了上市公司的長期競爭優(yōu)勢。

5)充分發(fā)揮中國自然資源優(yōu)勢的上市公司

特定地區(qū)都有其獨特的資源特色，只要善加利用就可以創(chuàng)造出可觀的財富。雖然總體而言，中國并不是一個人均資源豐富的國家，但中國在某些領域的資源具備相對優(yōu)勢，也就培養(yǎng)出相應的有投資價值的上市公司。特別是現(xiàn)階段由于中國自身經(jīng)濟持續(xù)增長和世界經(jīng)濟回暖，處于上游地位的大宗原材料及資源類行業(yè)擁有良好發(fā)展環(huán)境，在中國進入重工業(yè)時代的背景下，行業(yè)運行周期決定了上述行業(yè)仍將保持上升期，這些處于產(chǎn)業(yè)鏈最上端的行業(yè)在市場中會穩(wěn)健發(fā)展。

3.資產(chǎn)配置策略

資產(chǎn)配置層面包括類別資產(chǎn)配置和行業(yè)資產(chǎn)配置，本基金不僅在股票、債券和現(xiàn)金三大資產(chǎn)類別間實施策略性調控，也通過對全球/區(qū)域行業(yè)效應進行評估后，確定行業(yè)資產(chǎn)配置權重。

在資產(chǎn)配置層面上，基金管理人將首先嚴謹衡量各類別資產(chǎn)的風險收益特征，隨著市場風險相對變化趨勢，及時調整互補性資產(chǎn)的分配比例，實現(xiàn)投資組合動態(tài)管理最優(yōu)化。正常情況下本基金投資組合中股票投資比例為30-80%，債券投資比例為20-50%，現(xiàn)金為0-20%。今后在有關法律法規(guī)許可時，除去以現(xiàn)金形式存在的基金資產(chǎn)外，其余基金資產(chǎn)可全部用于股票投資，從而可以在切實控制投資風險的前提下，真正發(fā)揮基金管理人主動管理能力，追求最大投資收益。

在行業(yè)資產(chǎn)配置層面，本基金在分析全球/區(qū)域行業(yè)效應后，依據(jù)對行業(yè)基本面和景氣周期的分析預測，同時考慮上市公司的行業(yè)成長性，確定基金在一定時期內的行業(yè)布局。在此基礎上，本基金管理人將實施靈活的行業(yè)輪換策略，通過跟蹤不同行業(yè)的相對價值以及行業(yè)景氣周期變化等因素，適時調整行業(yè)資產(chǎn)配置權重，積極把握行業(yè)價值演化中的投資機會。

4.債券投資管理

配置防御性資產(chǎn)是控制基金組合風險的策略性手段。對于債券資產(chǎn)的選擇，本基金將以價值分析為主線，在綜合研究的基礎上實施積極主動的組合投資，并主要通過類屬配置與債券選擇兩個層次進行投資管理。

在類屬配置層次，結合對宏觀經(jīng)濟、市場利率、債券供求等因素的綜合分析，根據(jù)交易所市場與銀行間市場類屬資產(chǎn)的風險收益特征，定期對投資組合類屬資產(chǎn)進行優(yōu)化配置和調整，確定類屬資產(chǎn)的最優(yōu)權重;

在債券選擇上，本基金以長期利率趨勢分析為基礎，結合經(jīng)濟變化趨勢、貨幣政策及不同債券品種的收益率水平、流動性和信用風險等因素，合理運用利率預期、久期管理、換券利差交易、凸性交易與騎乘收益率曲線等投資管理策略，實施積極主動的債券投資管理。

隨著國內債券市場的深入發(fā)展和結構性變遷，更多債券新品種和交易形式將增加債券投資盈利模式，本基金會密切跟蹤市場動態(tài)變化，選擇合適的介入機會謀求高于市場平均水平的投資回報。

(五)投資決策程序

投資決策基本原則是依據(jù)基金合同所制定投資基本方針、投資范圍及投資限制等，擬訂基金投資策略及執(zhí)行投資計劃。適度控制風險及資產(chǎn)安全，并追求投資利得的合理增長，最大限度地保障基金持有人的利益。

公司投資決策采用集體決策模式，并以投資決策會議的形式加以體現(xiàn)。

1.為提高投資決策效率和專業(yè)性水平，公司在經(jīng)營管理層下設投資決策委員會，作為公司投資管理的核心決策機構。

2.投資決策委員會以投資管理部核心成員為主體組建，并由投資總監(jiān)擔任主席，其它成員包括部分資深基金經(jīng)理和研究總監(jiān)。

3.投資決策委員會的主要職責是：定期或不定期召開投資決策會議，在依照有關法律法規(guī)與基金合同所確定的投資限制綱領的范圍內，分析評價投資操作績效，并在對現(xiàn)有資產(chǎn)配置進行總結的基礎上，作出資產(chǎn)配置決議，確定證券評級模式，決定投資對象備選庫，作為基金經(jīng)理進行投資操作的依據(jù)。

4.投資決策委員會對所議內容在成員間達成共識后形成決議，無法達成共識時，由投資決策委員會主席做最后裁定。

5.投資決策委員會應就每次會議決議情況制作書面報告，向總經(jīng)理提交，并為監(jiān)察稽核提供查核依據(jù)。

(六)基金的禁止行為

1.承銷證券;

2.向他人貸款或者提供擔保;

3.從事承擔無限責任的投資;

4.買賣其他基金份額，但是國務院另有規(guī)定的除外;

5.向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券;

6.買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證券;

7.從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動;

8.依照法律、行政法規(guī)有關規(guī)定，由國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定禁止的其他活動。

如法律法規(guī)有關規(guī)定發(fā)生變更，上述禁止行為應相應變更。

(七)基金投資組合比例限制

1.本基金持有一家公司的股票，其市值不得超過本基金資產(chǎn)凈值的10%;

2.本基金與由基金管理人管理的其它基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的10%;

3.基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量;

4.股票、債券和現(xiàn)金的投資比例應符合本基金合同規(guī)定的投資比例限制。

法律法規(guī)或中國證監(jiān)會對上述比例限制另有規(guī)定的，應從其規(guī)定。

由于基金規(guī)?；蚴袌龅淖兓瘜е碌耐顿Y組合超過上述約定的比例不在限制之內，但基金管理人應在合理期限內進行調整，以達到標準。

雖有上述比例限制，如今后在有關法律法規(guī)許可時，除去以現(xiàn)金形式存在的基金資產(chǎn)外，其余基金資產(chǎn)可全部用于股票投資。

(八)基金管理人代表基金行使股東權利的原則及方法

1.不謀求對上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營管理;

2.有利于基金資產(chǎn)的安全與增值;

3.基金管理人按照國家有關規(guī)定代表基金獨立行使股東權利，保護基金投資者的利益。

十九、基金的融資

本基金可以按照國家的有關規(guī)定進行融資。

二十、基金資產(chǎn)

(一)基金資產(chǎn)總值

基金資產(chǎn)總值是指基金所購買的各類證券價值、銀行存款本息和基金應收的申購款項和其他應收款項以及其它投資所形成資產(chǎn)的價值總和。

(二)基金資產(chǎn)凈值

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。

(三)基金資產(chǎn)的賬戶

由基金托管人開立基金專用銀行存款賬戶以及證券賬戶，與基金管理人和基金托管人、基金銷售代理人和基金注冊登記機構自有的資產(chǎn)賬戶以及其它基金資產(chǎn)賬戶相獨立。

(四)基金資產(chǎn)的處分

基金資產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售代理人的固有資產(chǎn)，基金資產(chǎn)相互獨立，并由基金托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人和基金銷售代理人以其自有的資產(chǎn)承擔其自身的法律責任，其債權人不得對基金資產(chǎn)行使請求凍結、扣押或其它權利。除依法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定處分外，基金資產(chǎn)不得被處分。非因基金資產(chǎn)本身承擔的債務，不得對基金資產(chǎn)強制執(zhí)行。

二十一、基金資產(chǎn)估值

(一)估值目的

基金資產(chǎn)估值的目的是客觀、準確地反映基金資產(chǎn)的價值。依據(jù)經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計算出的基金份額凈值，是計算基金申購與贖回價格的基礎。

(二)估值日

本基金合同生效后，基金管理人在上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日對基金資產(chǎn)進行估值。

(三)估值對象

基金所擁有的股票、債券和銀行存款本息、應收款項、其它投資等資產(chǎn)。

(四)估值方法

1.股票估值方法

(1)上市流通證券按估值日其所在證券交易所的收盤價估值;估值日無交易的，以最近交易日的收盤價估值;

(2)未上市股票的估值：

(a)送股、轉增股、配股和增發(fā)等方式發(fā)行的股票，按估值日在交易所掛牌的同一股票的收盤價估值;

(b)首次發(fā)行的股票，按成本價估值。

(3)配股權證，從配股除權日起到配股確認日止，若收盤價高于配股價，則按收盤價和配股價的差額進行估值;若收盤價等于或低于配股價，則估值為零。

(4)在任何情況下，基金管理人如采用本項第(1)、(2)、(3)小項規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進行估值，均應被認為采用了適當?shù)墓乐捣椒?。但是，如果基金管理人認為按本項第(1)、(2)、(3)小項規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。

(5)國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進行估值。

2.債券估值辦法：

(1)證券交易所市場實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值，估值日沒有交易的，按最近交易日的收盤價估值。

(2)證券交易所市場未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值，估值日沒有交易的，按最近交易日債券收盤價計算得到的凈價估值。

(3)未上市債券按其成本價估值;

(4)在銀行間債券市場交易的債券按其成本價估值;

(5)在任何情況下，基金管理人如采用本項第(1)-(4)小項規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進行估值，均應被認為采用了適當?shù)墓乐捣椒?。但是，如果基金管理人認為按本項第(1)-(4)小項規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人在綜合考慮市場成交價、市場報價、流動性、收益率曲線等多種因素基礎上形成的債券估值，基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值;

(6)國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進行估值。

(五)估值程序

基金日常估值由基金管理人進行。基金管理人完成估值后，將估值結果以書面形式報告給基金托管人，基金托管人按照基金合同、基金托管協(xié)議規(guī)定的估值方法、時間與程序進行復核，基金托管人復核無誤后簽章返回給基金管理人;月末、年中和年末估值復核與基金會計賬目的核對同時進行。

(六)暫停估值的情況

1.基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其它原因暫停營業(yè)時;

2.因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時;

3.中國證監(jiān)會認定的其它情形。

(七)基金份額凈值的確認和錯誤處理方式

基金份額凈值是按照每個開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當日基金份額的余額數(shù)量計算，基金份額凈值的計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第五位四舍五入。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。當基金資產(chǎn)的估值導致基金份額凈值小數(shù)點后四位內發(fā)生差錯時，視為基金份額資產(chǎn)估值錯誤。

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準確性、及時性。當基金份額凈值出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即公告、予以糾正，并采取合理的措施防止損失進一步擴大;凈值錯誤偏差達到基金資產(chǎn)凈值的0.5%時，基金管理人應當通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案。因基金份額凈值計價錯誤造成基金份額持有人損失的，基金份額持有人有權要求基金管理人、基金托管人予以賠償。基金管理人、基金托管人有權向第三方責任人進行追償。

(八)特殊情形的處理

基金管理人按照本條第(四)款第1項第(4)小項和第2項第(5)小項進行估值時，所造成的誤差不作為基金份額凈值錯誤處理;由于證券交易所及其登記結算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或由于其它不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人、基金托管人可以免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應當積極采取必要的措施消除由此造成的影響。

二十二、基金的收益與分配

(一)收益的構成

基金收益包括：基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券差價、銀行存款利息、已實現(xiàn)的其它合法收入及因運用基金資產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約。

基金凈收益為基金收益扣除按照有關規(guī)定可以在基金收益中扣除的費用等項目后的余額。

(二)收益分配原則

1.本基金的每份基金份額享有同等分配權。

2.在符合有關基金分配收益條件的前提下，本基金收益每年至少分配一次，至多分配四次;

3.投資者可以選擇現(xiàn)金分紅方式或分紅再投資的分紅方式，以投資者在分紅權益登記日前的最后一次選擇的方式為準，投資者選擇分紅的默認方式為現(xiàn)金分紅;

4.如果基金投資當期出現(xiàn)虧損，則本基金不進行收益分配;

5.全年合計的基金收益分配比例不得低于本基金年度已實現(xiàn)凈收益的90%;

6.法律、法規(guī)或監(jiān)管機構另有規(guī)定的從其規(guī)定。

(三)收益分配方案

基金收益分配方案中載明基金收益分配對象、分配原則、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式及有關手續(xù)費等內容。

(四)收益分配方案的確定、公告

基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人核實后確定，在報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內由基金管理人公告。

(五)收益分配中發(fā)生的費用

1.收益分配采用紅利再投資方式免收再投資的費用。

2.收益分配時發(fā)生的銀行轉賬等手續(xù)費用由基金份額持有人自行承擔;如果基金份額持有人所獲現(xiàn)金紅利不足支付前述銀行轉賬等手續(xù)費用，基金注冊登記機構自動將該基金份額持有人的現(xiàn)金紅利按分紅實施日的基金份額凈值轉為相應的基金份額。

二十三、基金費用與稅收

(一)基金費用的種類

1.基金管理人的管理費;

2.基金托管人的托管費;

3.基金信息披露費用;

4.基金份額持有人大會費用;

5.與基金相關的會計師費和律師費;

6.投資交易費用;

7.按照國家有關規(guī)定和基金合同規(guī)定可以列入的其它費用。

(二)基金費用計提方法、計提標準和支付方式

1.基金管理人的基金管理費

在通常情況下，基金管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.5%年費率計提。計算方法如下：

h=某年管理費率÷當年天數(shù)

h為每日應計提的基金管理費

為前一日基金資產(chǎn)凈值

基金管理費每日計提，按月支付。經(jīng)基金托管人復核后于次月首日起5個工作日內從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。

2.基金托管人的基金托管費

在通常情況下，基金的基金托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.25%年費率計提。計算方法如下：

h=某年托管費率÷當年天數(shù)

h為每日應計提的基金托管費

為前一日基金資產(chǎn)凈值

基金托管費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費劃付指令，基金托管人復核后于次月首日起5個工作日內從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金托管人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。

3.基金募集期間的信息披露費、會計師費、律師費以及其他費用，不得從基金財產(chǎn)中列支，可以從認購費中列支。若本基金發(fā)行失敗，發(fā)行費用由基金管理人承擔?；鸷贤Ш蟮母黜椯M用按有關法規(guī)列支。

4.本條第(一)款第3至第7項費用由基金托管人根據(jù)有關法規(guī)及相應協(xié)議的規(guī)定，按費用實際支出金額支付，列入當期基金費用。

(三)不列入基金費用的項目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金資產(chǎn)的損失，以及處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用等不列入基金費用。

(四)基金管理費和基金托管費的調整

基金管理人和基金托管人可協(xié)商酌情調低基金的基金管理費和基金托管費，無須召開基金份額持有人大會。

(五)稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。

二十四、基金的會計與審計

(一)基金會計政策

1.基金管理人為基金的基金會計責任方;

2.基金的會計年度為公歷每年月日至月日，如果基金首次募集成立的當年少于3個月，可以并入下一個會計年度;

3.基金核算以人民幣為記賬本位幣，記賬單位是人民幣元;

4.會計制度執(zhí)行國家有關的會計制度和《證券投資基金會計核算辦法》;

5.基金管理人應當對本基金獨立建賬、獨立核算;

6.基金管理人及基金托管人各自保留完整的基金會計賬目、憑證，按照有關規(guī)定編制基金會計報表;

7.基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并以書面方式確認。

(二)基金年度審計

1.基金管理人聘請具有證券業(yè)從業(yè)資格的會計師事務所及其注冊會計師對基金年度財務報表進行審計。會計師事務所及其注冊會計師與基金管理人、基金托管人相互獨立;

2.會計師事務所更換經(jīng)辦注冊會計師時，須事先征得基金管理人同意，并報中國證監(jiān)會備案;

3.基金管理人(或基金托管人)認為有充足理由更換會計師事務所，經(jīng)基金托管人(或基金管理人)同意，報中國證監(jiān)會備案后可以更換?；鸸芾砣藨斣诟鼡Q會計師事務所后在5個工作日內公告。

二十五、基金的信息披露

(一)披露原則

基金信息披露義務人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內，將應予披露的基金信息通過中國證監(jiān)會指定的全國性報刊和基金管理人、基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站等媒介披露，并保證投資人能夠按照基金合同約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。

(二)基金募集信息披露

1.基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準后，基金管理人應當在基金份額發(fā)售的三日前，將招募說明書、基金合同摘要登載在指定報刊和網(wǎng)站上;基金管理人、基金托管人應當將基金合同、基金托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。

2.基金管理人應當就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說明書的當日登載于指定報刊和網(wǎng)站上。

3.基金管理人應當在基金合同生效的次日在指定報刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。

4.基金合同生效后，基金管理人應當在每六個月結束之日起四十五日內，更新招募說明書并登載在網(wǎng)站上，將更新后的招募說明書摘要登載在指定報刊上?；鸸芾砣藨斣诠娴氖迦涨跋蛑袊C監(jiān)會報送更新的招募說明書，并就有關更新內容提供書面說明。

(三)定期報告

基金定期報告由基金管理人按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會頒布的有關證券投資基金信息披露內容與格式的相關文件的規(guī)定單獨編制，由基金托管人復核。基金定期報告，包括基金年度報告、基金半年度報告和基金季度報告?；鸸芾砣藨斣诿總€開放日的次日，通過網(wǎng)站、基金份額發(fā)售網(wǎng)點以及其他媒介，披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

1.基金年度報告：基金管理人應當在每年結束之日起九十日內，編制完成基金年度報告，并將年度報告正文登載于網(wǎng)站上，將年度報告摘要登載在指定報刊上?；鹉甓葓蟾娴呢攧諘媹蟾鎽斀?jīng)過審計。

2.基金半年度報告：基金管理人應當在上半年結束之日起六十日內，編制完成基金半年度報告，并將半年度報告正文登載在網(wǎng)站上，將半年度報告摘要登載在指定報刊上。

3.基金季度報告：基金管理人應當在每個季度結束之日起十五個工作日內，編制完成基金季度報告，并將季度報告登載在指定報刊和網(wǎng)站上。

基金合同生效不足兩個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、半年度報告或者年度報告。

(四)臨時報告與公告

基金發(fā)生重大事件，有關信息披露義務人應當在兩日內編制臨時報告書，予以公告，并在公開披露日分別報中國證監(jiān)會和基金管理人主要辦公場所所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。

前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大影響的下列事件：

1.基金份額持有人大會的召開;

2.提前終止基金合同;

3.轉換基金運作方式;

4.更換基金管理人、基金托管人;

5.基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更;

6.基金管理人股東及其出資比例發(fā)生變更;

7.基金募集期延長;

8.基金管理人的董事長、總經(jīng)理及其他高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人基金托管部門負責人發(fā)生變動;

9.基金管理人的董事在一年內變更超過百分之五十;

10.基金管理人、基金托管人基金托管部門的主要業(yè)務人員在一年內變動超過百分之三十;

11.涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務的訴訟;

甲方：_______________________

乙方：_______________________

時間：_______________________

第2篇 證券資產(chǎn)委托管理合同書

甲方：_________

身份證號：_________

乙方：_________

身份證號：_________

甲乙雙方經(jīng)過友好協(xié)商，本著平等互利、友好合作的意愿達成本合同，并鄭重聲明共同遵守。

一、乙方委托甲方代理操作乙方在_________(證券營業(yè)部)開設的資金賬戶，資金賬號為_________ 。交易密碼甲乙雙方共享，乙方可以查詢，但不能操作。

二、期限一年，起始日期_________，截止日期_________，期初資產(chǎn)_________元。

三、利潤定義：(乙方賬戶)期末資產(chǎn)-期初資產(chǎn)-期間收到的存款利息(證券資產(chǎn)要扣除交易費用)

利潤率=利潤/期初資產(chǎn)×______%

四、結算

委托期滿后，如果利潤率大于等于______%，乙方付給甲方超出______%部分的______%作為傭金，如果利潤率為負數(shù)且小于______%，即虧損大于______%，甲方付給乙方超出______%部分的______%作為賠償。舉例說明，如果資金______萬，到期利潤______萬，乙方應付給甲方(______-______)×______=______萬元，如果到期虧損______萬，甲方應付給乙方(______-______)× ______=______萬元，如果利潤在______萬與______萬之間，乙方自己承擔/享有。

未到委托結束日期，乙方要存、取款，如果此時利潤為正數(shù)，乙方付給甲方利潤的25%作為傭金。

甲乙結算金額精確到百元，百元以下舍去不計。

五、合同期內如果虧損大于______%，乙方有權終止合同，并按第四條委托期滿后的結算方法進行結算。合同期內如果利潤大于______%，甲方有權終止合同，并按第四條委托期滿后的結算方法進行結算。結算后，可重新簽定合同。

本合同一式兩份，甲、乙各一份，簽字/蓋章后生效。

甲方(簽字)：_________乙方(簽字)：_________

_________年____月____日_________年____月____日

簽訂地點：_________簽訂地點：_________

第3篇 證券投資咨詢服務合同書范本

一、會員信息

會員姓名：________________

會員類別：________________

會期：____________________

咨詢費：__________________

會員編號：________________

客服人員：________________

二、立合同書人

_________(以下簡稱甲方)

__________投資公司(以下簡稱乙方)

三、服務條款

茲因甲方就證券投資，委托乙方提供投資咨詢顧問服務事項，經(jīng)雙方同意簽定合同約定條款如下：

第一條 咨詢服務的范圍及方式

(一)乙方提供甲方有關證券投資研究分析或建議服務。

(二)就本合同規(guī)定的咨詢內容應以下列方式提供有關的研究分析意見或建議：

1.以甲乙雙方另行約定的方式定期或不定期提供有關的研究分析意見或報告(約定方式含電話、手機短信、傳真、e-mail)。

2.于營業(yè)時間內接受甲方機動性咨詢。

第二條 咨詢合約期間付費方式

(一)會員制

1.短信會員_____/季送_____個月

2.金卡會員_____/季送_____個月

3.貴賓會員_____/季送_____個月

若因大盤背景不佳，乙方操作保守。乙方向甲方承諾在服務期內至少為甲方創(chuàng)造四倍于其所交付相應級別會員會費的盈利，否則將免費延期，直至達成此項承諾為止。

合同資費共計人民幣￥_____元整，甲方應于簽訂本合同同時，以現(xiàn)金或匯款方式支付給乙方。

(二)提成制

乙方向甲方收取每筆盈利部分的____%做為該筆操作咨詢費用，若甲方嚴格按照乙方所指導的操作產(chǎn)生虧損，將由下筆操作盈利部分補足虧損后再行提成。

第三條 乙方及其從業(yè)人應本著善良管理人之責任處理受托事務，除應遵守主管機關發(fā)布的相關法律、 法規(guī) 外，并應確定遵守下列事項：

(一)不得收受甲方資金， 代理 從事證券投資行為。

(二)除法令另有規(guī)定或甲方另有指示外，乙方對因委托關系而得知甲方的財產(chǎn)狀況及其他個人情況，應保守秘密，不得向外界透露。

第四條 甲方在簽訂合同前已詳細閱讀本合同書的內容，并了解及同意以下事項：

(一)甲方是基于獨立的判斷，自行決定證券投資。

(二)甲方的證券投資行為，是甲方與證券發(fā)行公司、基金管理公司或證券經(jīng)紀商間的關系。乙方僅是提供證券投資的研究分析意見或建議，不代理甲方?jīng)Q定或處理投資事務。

(三)因不可抗力造成信息傳送中斷與錯誤，乙方不負此責任。

(四)甲方不得將乙方所提供的研究分析意見或建議泄露予任何第三人或與第三人共享。

(五)甲方投資證券所產(chǎn)生的利益及風險悉由甲方自行享有與負擔。

第五條 合同有效期

本合同按照_____執(zhí)行，有效時間自_____年_____月_____日起至_____年_____月____日止。共計_____個月。

第六條 合同經(jīng)雙方共同協(xié)商，因法律政策法規(guī)原因產(chǎn)生的變動，應對書面形式進行修改。

第七條 合同終止 與 違約責任

(一)立合同雙方書面同意終止本合同時，合同得以終止。

(二)如因不可抗拒因素導致合同終止，甲方有權請求乙方退還扣除已使用咨詢時間成本后剩余的費用。

(三)合同終止時，因提供證券投資咨詢服務所必要的傳輸出設備及其他相關費用與已繳稅費由甲方負擔，乙方將從退還的咨詢報酬中扣減或向甲方請求給付。

(四)甲方一簽定合同，乙方即預收全額咨詢費，并出具收據(jù)。

第八條 本合同未盡事宜，悉依據(jù)中華人民共和國相關法律辦理。

第九條 本合同經(jīng)雙方簽署后正式生效。

本合同壹式貳份，雙方各執(zhí)壹份為憑。

甲方簽章：__________乙方簽章：__________

地址：______________地址：______________

電話：______________電話：______________

簽約日：____________簽約日：____________

四、注意事項

股市行情波動起伏，為確保會員利益，提高服務質量，請所有會員每天上午9：00-下午3：00務必打開手機，因為我們可能通知您買賣股票。如果執(zhí)行完我們的操作指令后，請盡快回復短信或來電告知我們具體的操作結果以便我們能及時跟蹤服務，確保您的利益。

匯款方式：____________

______________投資公司

公司地址：____________

電話：________________

匯款賬號：____________

收款人：______________

第4篇 證券投資咨詢服務合同書

會員姓名

會員類別

會期

咨詢費

會員編號

客服人員

立合同書人：_____________________(以下簡稱甲方)

西安天富投資：___________________(以下簡稱乙方)

茲因甲方就證券投資，委托乙方提供投資咨詢顧問服務事項，經(jīng)雙方同意簽定合同約定條款如下：

第一條 咨詢服務的范圍及方式

(一) 乙方提供甲方有關證券投資研究分析或建議服務。

(二) 就本合同規(guī)定的咨詢內容應以下列方式提供有關的研究分析意見或建議：

1.以甲乙雙方另行約定的方式定期或不定期提供有關的研究分析意見或報告(約定方式含電話、手機短信、傳真、 e-mail )。

2.于營業(yè)時間內接受甲方機動性咨詢。

第二條 咨詢合約期間付費方式

(一)會員制

1.短信會員________/季 送一個月

2.金卡會員________/季 送一個月

3.貴賓會員________/季 送一個月

若因大盤背景不佳，乙方操作保守。乙方向甲方承諾在服務期內至少為甲方創(chuàng)造四倍于其所交付相應級別會員會費的盈利，否則將免費延期，直至達成此項承諾為止。

合同資費共計人民幣￥________元整，甲方應于簽訂本合同同時，以現(xiàn)金或匯款方式支付給乙方。

(二)提成制

乙方向甲方收取每筆盈利部分的________% 做為該筆操作咨詢費用，若甲方嚴格按照乙方所指導的操作產(chǎn)生虧損，將由下筆操作盈利部分補足虧損后再行提成。

第三條 乙方及其從業(yè)人應本著善良管理人之責任處理受托事務，除應遵守主管機關發(fā)布的相關法律、法規(guī)外，并應確定遵守下列事項

(一)不得收受甲方資金，代理從事證券投資行為。

(二)除法令另有規(guī)定或甲方另有指示外，乙方對因委托關系而得知甲方的財產(chǎn)狀況及其他個人情況，應保守秘密，不得向外界透露。

第四條 甲方在簽訂合同前已詳細閱讀本合同書的內容，并了解及同意以下事項

(一)甲方是基于獨立的判斷，自行決定證券投資。

(二)甲方的證券投資行為，是甲方與證券發(fā)行公司、基金管理公司或證券經(jīng)紀商間的關系。乙方僅是提供證券投資的研究分析意見或建議，不代理甲方?jīng)Q定或處理投資事務。

(三)因不可抗力造成信息傳送中斷與錯誤，乙方不負此責任。

(四)甲方不得將乙方所提供的研究分析意見或建議泄露予任何第三人或與第三人共享。

(五)甲方投資證券所產(chǎn)生的利益及風險悉由甲方自行享有與負擔。

第五條 合同有效期

本合同按照________執(zhí)行，有效時間自________ 年______月________日起至________年____月______日止。 共計________個月。

第六條 合同經(jīng)雙方共同協(xié)商，因法律政策法規(guī)原因產(chǎn)生的變動，應對書面形式進行修改。

第七條 合同終止與違約責任

(一)立合同雙方書面同意終止本合同時，合同得以終止。

(二)如因不可抗拒因素導致合同終止，甲方有權請求乙方退還扣除已使用咨詢時間成本后剩余的費用。

(三)合同終止時，因提供證券投資咨詢服務所必要的傳輸出設備及其他相關費用與已繳稅費由甲方負擔，乙方將從退還的咨詢報酬中扣減或向甲方請求給付。

(四)甲方一簽定合同，乙方即預收全額咨詢費，并出具收據(jù)。

第八條 本合同未盡事宜，悉依據(jù)中華人民共和國相關法律辦理。

第九條 本合同經(jīng)雙方簽署后正式生效。

本合同壹式貳份，雙方各執(zhí)壹份為憑。

立合同人：

甲方簽章：___________________

地址：_______________________

電話：_______________________

簽約日：_____________________

乙方簽章：___________________

地址：_______________________

電話：_______________________

簽約日：_____________________

第5篇 證券投資分析咨詢服務合同書

一、會員信息

會員類別：________________

會期：____________________

咨詢費：____________________

會員編號：________________

客服人員：________________

二、立合同書人

_________

__________投資公司

三、服務條款

茲因甲方就證券投資，委托乙方提供投資咨詢顧問服務事項，經(jīng)雙方同意簽定合同約定條款如下：

第一條咨詢服務的范圍及方式

乙方提供甲方有關證券投資研究分析或建議服務。

就本合同規(guī)定的咨詢內容應以下列方式提供有關的研究分析意見或建議：

以甲乙雙方另行約定的方式定期或不定期提供有關的研究分析意見或報告

于營業(yè)時間內接受甲方機動性咨詢。

第二條咨詢合約期間付費方式

會員制

短信會員_____/季__送_____個月

金卡會員_____/季__送_____個月

貴賓會員_____/季__送_____個月

若因大盤背景不佳，乙方操作保守。乙方向甲方在服務期內至少為甲方創(chuàng)造四倍于其所交付相應級別會員會費的盈利，否則將免費延期，直至達成此項為止。__

合同資費共計人民幣￥_____元整，甲方應于簽訂本合同同時，以現(xiàn)金或匯款方式支付給乙方。

提成制

乙方向甲方收取每筆盈利部分的____%做為該筆操作咨詢費用，若甲方嚴格按照乙方所指導的操作產(chǎn)生虧損，將由下筆操作盈利部分補足虧損后再行提成。

第三條乙方及其從業(yè)人應本著善良管理人之責任處理受托事務，除應遵守主管機關發(fā)布的相關法律、法規(guī)外，并應確定遵守下列事項：

不得收受甲方資金，代理從事證券投資行為。

除法令另有規(guī)定或甲方另有指示外，乙方對因委托關系而得知甲方的財產(chǎn)狀況及其他個人情況，應保守秘密，不得向外界透露。

第四條甲方在簽訂合同前已詳細閱讀本合同書的內容，并了解及同意以下事項：

甲方是基于獨立的判斷，自行決定證券投資。

甲方的證券投資行為，是甲方與證券發(fā)行公司、基金管理公司或證券經(jīng)紀商間的關系。乙方僅是提供證券投資的研究分析意見或建議，不代理甲方?jīng)Q定或處理投資事務。

因不可抗力造成信息傳送中斷與錯誤，乙方不負此責任。

甲方不得將乙方所提供的研究分析意見或建議泄露予任何第三人或與第三人共享。

甲方投資證券所產(chǎn)生的利益及風險悉由甲方自行享有與負擔。

第五條合同有效期

本合同按照_____執(zhí)行，有效時間自_____年_____月_____日起至_____年_____月____日止。共計_____個月。

第六條合同經(jīng)雙方共同協(xié)商，因法律政策法規(guī)原因產(chǎn)生的變動，應對書面形式進行修改。

第七條合同終止與違約責任

立合同雙方書面同意終止本合同時，合同得以終止。

如因不可抗拒因素導致合同終止，甲方有權請求乙方退還扣除已使用咨詢時間成本后剩余的費用。

合同終止時，因提供證券投資咨詢服務所必要的傳輸出設備及其他相關費用與已繳稅費由甲方負擔，乙方將從退還的咨詢報酬中扣減或向甲方請求給付。

甲方一簽定合同，乙方即預收全額咨詢費，并出具收據(jù)。

第八條本合同未盡事宜，悉依據(jù)中華人民共和國相關法律辦理。

第九條本合同經(jīng)雙方簽署后正式生效。

本合同壹式貳份，雙方各執(zhí)壹份為憑。

甲方簽章：__________乙方簽章：__________

時間：_______________

第6篇 網(wǎng)上證券交易合同書

甲方：

乙方：

甲乙雙方根據(jù)國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章、證券交易所交易規(guī)則以及雙方簽署的《》，經(jīng)友好協(xié)商，就網(wǎng)上委托的有關事項達成如下協(xié)議：

第一章網(wǎng)上委托風險揭示書

第一條甲方已詳細閱讀本章，認識到由于互聯(lián)網(wǎng)是開放性的公眾網(wǎng)絡，網(wǎng)上委托除具有其他委托方式所有的風險外，還充分了解和認識到其具有以下風險：

1.由于互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)傳輸?shù)仍?，交易指令可能會出現(xiàn)中斷、停頓、延遲、數(shù)據(jù)錯誤等情況;

2.投資者密碼泄露或投資者身份可能被仿冒;

3.由于互聯(lián)網(wǎng)上存在黑客惡意攻擊的可能性，互聯(lián)網(wǎng)服務器可能會出現(xiàn)故障及其他不可預測的因素，行情信息及其他證券信息可能會出現(xiàn)錯誤或延遲;

4.投資者的電腦設備及軟件系統(tǒng)與所提供的網(wǎng)上交易系統(tǒng)不相匹配，無法下達委托或委托失敗;

5.投資者在申請開通網(wǎng)上交易過程中，應充分了解網(wǎng)上交易的具體細節(jié)，包括幾個過程，如客戶的計算機配置問題，電信線路問題，以及服務器的響應問題等，對網(wǎng)上交易的交易過程做到心中有底，以免造成交易損失;

6.如投資者不具備一定網(wǎng)上交易經(jīng)驗，可能因操作不當造成委托失敗或委托失誤;

7.由于網(wǎng)絡故障，導致投資者的交易指令不能正確送達或完成的風險。通過網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)進行證券交易時，投資者電腦界面已顯示委托成功，而券商服務器未接到其委托指令，從而存在投資者的利益不能增大或損失不能停止的風險;或投資者電腦界面對其委托未顯示成功，于是投資者再次發(fā)出委托指令，而券商服務器已收到投資者兩次委托指令，并按其指令進行了交易，使投資者由此而產(chǎn)生重復買賣的風險;

8.由于行情信息及其他證券信息有可能出現(xiàn)錯誤，從而給投資者帶來錯誤信息的風險;

9.由于不可抗力因素，使投資者不能及時進行交易的風險;

10.投資者對開通網(wǎng)上交易后所涉及的責、權、利應有充分的認識，尤其對一些不可抗力因素造成的損失，應及時進行彌補，以免造成更大的損失。

上述風險可能會導致投資者(甲方)發(fā)生損失。當出現(xiàn)上述情況，客戶可以隨時與開戶營業(yè)部或我公司聯(lián)系，并改用其他委托方式，避免或盡量減少交易損失。

第二章網(wǎng)上委托

第二條本協(xié)議所表述的“網(wǎng)上委托”是指乙方通過互聯(lián)網(wǎng)，向甲方提供用于下達證券交易指令、獲取成交結果的一種服務方式。

第三條甲方為在證券交易合法場所開戶的投資者，乙方為經(jīng)證券監(jiān)督管理機關核準開展網(wǎng)上委托業(yè)務的證券公司之所屬營業(yè)部。

第四條甲方可以通過網(wǎng)上委托獲得乙方提供的其他委托方式所能夠獲得的相應服務。

第五條甲方為進行網(wǎng)上委托所使用的軟件必須是乙方提供的或乙方指定站點下載的。甲方使用其他途徑獲得的軟件，由此產(chǎn)生的后果由甲方自行承擔。

第六條甲方應持本人身份證、股東帳戶卡原件及其復印件以書面方式向乙方提出開通網(wǎng)上委托的申請，乙方應于受理當日或次日為甲方開通網(wǎng)上委托。

第七條甲方開戶以及互聯(lián)網(wǎng)交易功能確認后，乙方為其發(fā)放網(wǎng)上交易證書。

第八條凡使用甲方的網(wǎng)上交易證書、資金帳號、交易密碼進行的網(wǎng)上委托均視為甲方親自辦理，由此所產(chǎn)生的一切后果由甲方承擔。

第九條乙方建議甲方辦理網(wǎng)上委托前，開通柜臺委托、電話委托、自助委托等其他委托方式，當網(wǎng)絡中斷、高峰擁擠或網(wǎng)上委托被凍結時，甲方可采用上述委托手段下達委托。

第十條乙方不向甲方提供直接通過互聯(lián)網(wǎng)進行的資金轉帳服務，也不向甲方提供網(wǎng)上證券轉托管服務。

第十一條甲方通過網(wǎng)上委托的單筆委托及單個交易日最大成交金額按證券監(jiān)督管理機關的有關規(guī)定執(zhí)行。

第十二條甲方確認在使用網(wǎng)上委托系統(tǒng)時，如果連續(xù)五次輸錯密碼，乙方有權暫時凍結甲方的網(wǎng)上委托交易方式。連續(xù)輸錯密碼的次數(shù)以乙方的電腦記錄為準。甲方的網(wǎng)上委托被凍結后，甲方應以書面方式向乙方申請解凍。

第十三條甲方不得擴散通過乙方網(wǎng)上委托系統(tǒng)獲得的乙方提供的相關證券信息參考資料。

第十四條甲方應單獨使用網(wǎng)上委托系統(tǒng)，不得與他人共享。甲方不得利用該網(wǎng)上委托系統(tǒng)從事證券代理買賣業(yè)務，并從中收取任何費用。

第十五條當甲方有違反本協(xié)議第十三、十四條約定的情形時，乙方有權采取適當?shù)男问阶肪考追降姆韶熑巍?/p>

第十六條當本協(xié)議第一條列舉的網(wǎng)上委托系統(tǒng)所蘊涵的風險所指的事項發(fā)生時，由此導致的甲方損失，乙方不承擔任何賠償責任。

第十七條本協(xié)議自甲乙雙方簽署之日起生效。發(fā)生下列情形之一，本協(xié)議終止：

1.甲乙雙方的證券交易委托代理關系終止;

2.一方違反本協(xié)議，另一方要求終止;

3.甲乙雙方協(xié)商同意終止。

第十八條本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份。

甲方(蓋章)：乙方(蓋章)：

代表(簽字)：代表(簽字)：

________年____月____日________年____月____日

第7篇 中小企業(yè)板塊證券上市合同書

中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議格式

甲方：深圳證券交易所法定代表人：

法定地址：

聯(lián)系電話：

乙方：

法定代表人：

法定地址：

聯(lián)系電話：

第一條為規(guī)范中小企業(yè)板塊公司證券上市行為，根據(jù)《公司法》、《證券法》和《證券交易所管理暫行辦法》，簽訂本協(xié)議。

第二條甲方依據(jù)有關規(guī)定，對乙方提交的全部上市申請文件進行審查，認為符合上市條件的，接受其證券上市。

本協(xié)議所稱證券包括股票、可轉換公司債券及其他衍生品種。

第三條乙方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員理解并同意遵守甲方不時修訂的任何上市規(guī)則，包括但不限于《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》，并交納任何到期的上市費用。

第四條乙方同意以下有關涉及終止上市的安排，承諾將其載入公司章程并遵守：

(一)乙方股票被終止上市后，將進入代辦股份轉讓系統(tǒng)繼續(xù)交易。

(二)乙方股東大會如對上述內容作出修改，應當?shù)玫揭曳剿辛魍ü晒蓶|所持表決權三分之二以上同意。

第五條乙方承諾在其股票上市后六個月內，與具有從事代辦股份轉讓主辦券商業(yè)務資格的證券公司簽訂《委托代辦股份轉讓協(xié)議》，約定一旦乙方股票終止上市，該證券公司立即成為其代辦股份轉讓的主辦券商。上述協(xié)議于乙方終止上市之日起生效。

第六條乙方承諾在其股票上市后六個月內建立內部審計制度，監(jiān)督、核查公司財務制度的執(zhí)行情況和財務狀況。

第七條乙方應當遵守對其適用的任何法律、法規(guī)、規(guī)章和甲方有關規(guī)則、辦法和通知等規(guī)定，包括但不限于上述第三條中的規(guī)則。乙方及其董事、監(jiān)事和高級管理人員在上市時和上市后作出的各種承諾，作為本協(xié)議不可分割的一部分，應當遵守。

第八條甲方依據(jù)有關法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》的規(guī)定，對乙方實施日常監(jiān)管。

第九條乙方應當向甲方交納上市費。上市費分為上市初費和上市月費。

股票上市初費為30，000元。上市月費的收取以總股本為收費依據(jù)，總股本不超過5，000萬的，每月交納500元;超過5，000萬的，每增加1，000萬，月費增加100元，最高不超過2，500元。

可轉換債券上市初費按可轉換債券總額的0.01%繳納，最高不超過30，000元。上市月費的收取以可轉換債券總額為收費依據(jù)，可轉換債券總額不超過1億元的，每月交納500元;超過1億元的，每增加2，000萬元，月費增加100元，最高不超過2，000元。

其他衍生品種的收費標準由甲方經(jīng)有關主管機關批準后予以實施。

經(jīng)有關主管機關批準，甲方可以對上述收費標準進行調整。

第十條上市初費應當在上市日前三個工作日交納。上市月費自上市后第二個月至終止上市的當月止，在每月五日前交納，也可以按季度和年度預交。逾期交納上市費用，甲方每日按應交納金額的0.03%收取滯納金。

第十一條乙方證券暫停上市后恢復上市，不再交納上市初費;乙方證券被終止上市后，已經(jīng)交納的上市費不予返還。

第十二條乙方同意以書面形式及時通知甲方任何導致乙方不再符合上市要求的公司行為或其他事件。

第十三條本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國法律。

第十四條與本協(xié)議有關或因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的一切爭議及糾紛，甲乙雙方應首先通過友好協(xié)商解決。若自爭議或者糾紛發(fā)生日之后的三十天內未能通過協(xié)商解決，任何一方均可將該項爭議提交中國國際經(jīng)濟貿易仲裁委員會(深圳分會)按照當時適用的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決為最終裁決，對雙方均具有法律約束力。

第十五條本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書面方式對本協(xié)議作出修改和補充，經(jīng)雙方簽字蓋章的有關本協(xié)議的修改協(xié)議和補充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。

第十六條本協(xié)議一式四份，雙方各執(zhí)二份。

甲方：乙方：

法定代表人：法定代表人：

第8篇 證券買賣委托合同書

甲方(委托人)：_________________(或授權代理人)：_________________

乙方：_________________證券股份有限公司__________________證券營業(yè)部

甲、乙雙方依《證券法》有關規(guī)定，就甲方委托乙方代理有價證券買賣及相關業(yè)務達成以下協(xié)議，以資共同信守。

第一條開戶

1、甲方在委托乙方進行證券買賣活動前，必須填寫詳細的開戶資料，同時還必須出示身份證、證券帳戶卡原件和復印件。甲方可選擇預留一至兩個銀行提款帳號，以備日后提款時專戶出款。

甲方開戶時須預留交易和保證金存取兩個密碼為將來交易、提款等活動之用;如甲方為機構，則還須另行預留印鑒(工商營業(yè)執(zhí)照、印鑒)。

2、在乙方開戶的投資者必須辦理滬市全面指定交易手續(xù)。辦理指定交易手續(xù)時，投資者必須提供本人身份證、_________________股東卡，并簽定“上海指定交易協(xié)議書”一式兩份。

第二條代理

甲方如授權他人代理證券開戶、買賣、交割、轉托管、提款等行為，則必須開具《授權委托書》，寫明代理人姓名和身份證號碼、代理事項、權限，并由雙方簽名蓋章。同時必須帶齊代理人與授權人的身份證及授權人的證券帳戶卡。

第三條買賣委托

甲方在乙方開戶后，自動享有柜臺委托、電話自動委托、小鍵盤自助委托、pda、手機短信息、wap方式等委托方式。隨著乙方新業(yè)務品種的開展，乙方提供的新委托方式視同甲方當然采用，如甲方需排除乙方提供的委托方式中的任何一種，應進行特別

第9篇 銀行證券交易制度合同書

甲方：_________

法定代表人：_________

住址：_________

郵編：_________

聯(lián)系電話：_________

乙方：_________

銀行_________

分行證券部法定代表人：_________

住址：_________

郵編：_________

聯(lián)系電話：_________

本銀行證券指定交易協(xié)議由上列各方于_________年_________月_________日在_________市訂立。

鑒于根據(jù)_________證券交易所《關于實行可選擇性指定交易制度的通知》，甲、乙雙方同意，甲方選擇乙方作為指定交易地點。

為明確雙方責任，恪守信用，雙方經(jīng)協(xié)商一致，達成銀行證券指定交易協(xié)議，協(xié)議如下：

第一條 甲方指定交易的股票帳戶號碼為：_________，身份證號碼為：_________。

第二條 甲、乙雙方指定交易的范圍，以在證券交易所上市交易的無紙化證券品種為限。

第三條 在指定交易期間，甲方的交易均通過乙方辦理，并保證按規(guī)定履行清算交割義務，乙方為甲方提供對帳業(yè)務，保證甲方的權益不受侵犯。如果甲方指定在乙方的證券和保證金發(fā)生產(chǎn)權爭議，乙方按國家頒布的有關法律和規(guī)定進行裁決和處理。

第四條 在履行清算交割義務后，甲方有權撤銷或變更指定交易地點，乙方保證及時為甲方辦理撤銷或變更指定交易地點的登記手續(xù)。

第五條 變更或撤銷指定交易，須由甲方親自到乙方營業(yè)柜臺填寫“指定交易撤銷登記表”，同時出示本人的股票帳號及身份證原件方可辦理。

第六條 撤銷或變更指定交易，為當日申報，隔日生效。

第七條 甲、乙雙方指定交易的行為遵守國家相關法律、法令和_________證卷交易所業(yè)務規(guī)則的規(guī)定。

第八條 根據(jù)國家政策和證券交易所有關規(guī)定，乙方有修改本協(xié)議書條款的權力。此類修改乙方將在營業(yè)場地以公告形式告知投資者。

第九條 在簽署本協(xié)議前，甲方已詳細閱讀并充分理解乙方各項交易規(guī)定和本協(xié)議各條款的內容。

第十條 陳述和保證

甲方的陳述和保證

(1)其有權進行本協(xié)議規(guī)定的行為，并已采取所有必要的行為授權簽訂和履行本協(xié)議;

(2)本協(xié)議自簽定之日起對其構成有約束力的義務。

乙方的陳述和保證

(1)其是一家依法設立并有效存續(xù)的銀行;

(2)其有權進行本協(xié)議規(guī)定的行為，并已采取所有必要的行為授權簽訂和履行本協(xié)議;

(3)本協(xié)議自簽定之日起對其構成有約束力的義務。

第十一條 違約責任在指定交易期間，如發(fā)生違約糾紛而導致對方的損失，由責任方承擔責任。如果一方未按本協(xié)議履行義務，則應承擔罰款_________元給另一方。如果一方違反其在本協(xié)議中所作的陳述、保證或其他義務，而使另一方遭受損失，則受損方有權要求予以賠償。

第十二條 保密一方對因本銀行證券指定交易協(xié)議而獲知的另一方的商業(yè)機密負有保密義務，不得向有關其他第三方泄露，但中國現(xiàn)行法律、法規(guī)另有規(guī)定的或經(jīng)另一方書面同意的除外。

第十三條 補充與變更本協(xié)議可根據(jù)各方意見進行書面修改或補充，由此形成的補充協(xié)議，與協(xié)議具有相同法律效力。

第十四條 協(xié)議附件

本協(xié)議附件包括但不限于：

(1)各方簽署的與履行本協(xié)議有關的修改、補充、變更協(xié)議;

(2)各方的營業(yè)執(zhí)照復印件、及相關的各種法律文件。

任何一方違反本協(xié)議附件的有關規(guī)定，應按照本協(xié)議的違約責任條款承擔法律責任。

第十五條 不可抗力如因乙方不可預測或不可抗力造成的甲方損失，乙方不承擔責任。

任何一方因有不可抗力致使全部或部分不能履行本協(xié)議或遲延履行本協(xié)議，應自不可抗力事件發(fā)生之日起_________日內，將事件情況以書面形式通知另一方，并自事件發(fā)生之日起_________日內，向另一方提交導致其全部或部分不能履行或遲延履行的證明。

第十六條 爭議的解決本協(xié)議適用中華人民共和國有關法律，受中華人民共和國法律管轄。

本協(xié)議各方當事人對本協(xié)議有關條款的解釋或履行發(fā)生爭議時，應通過友好協(xié)商的方式予以解決。如果經(jīng)協(xié)商未達成書面協(xié)議，則任何一方當事人均有權向有管轄權的人民法院提起訴訟。

第十七條 權利的保留任何一方?jīng)]有行使其權利或沒有就對方的違約行為采取任何行動，不應被視為對權利的放棄或對追究違約責任的放棄。任何一方放棄針對對方的任何權利或放棄追究對方的任何責任，不應視為放棄對對方任何其他權利或任何其他責任的追究。所有放棄應書面做出。

第十八條 后繼立法除法律本身有明確規(guī)定外，后繼立法(本協(xié)議生效后的立法)或法律變更對本協(xié)議不應構成影響。

各方應根據(jù)后繼立法或法律變更，經(jīng)協(xié)商一致對本協(xié)議進行修改或補充，但應采取書面形式。

第十九條 通知

本協(xié)議要求或允許的通知或通訊，不論以何種方式傳遞均自被通知一方實際收到時生效。

前款中的“實際收到”是指通知或通訊內容到達被通訊人(在本協(xié)議中列明的住所)的法定地址或住所或指定的通訊地址范圍。

一方變更通知或通訊地址，應自變更之日起_________日內，將變更后的地址通知另一方，否則變更方應對此造成的一切后果承擔法律責任。

第二十條 協(xié)議的解釋本協(xié)議各條款的標題僅為方便而設，不影響標題所屬條款的意思。

第二十一條 生效條件本協(xié)議自雙方的法定代表人或其授權代理人在本協(xié)議上簽字并加蓋公章之日起生效。

各方應在協(xié)議正本上加蓋騎縫章。

本協(xié)議于雙方簽字蓋章的第_________個營業(yè)日生效，于甲方撤銷指定交易后終止。

本協(xié)議一式_________份，具有相同法律效力。

各方當事人各執(zhí)_________份，其他用于履行相關法律手續(xù)。

甲方(蓋章)：_________

乙方(蓋章)：_________

法定代表人(簽字)：_________

法定代表人(簽字)：_________

_________年____月____日

_________年____月____日

簽訂地點：_________

簽訂地點：_________

第10篇 證券交易委托代理合同書

甲方(投資者)姓名：___________ 身份證號碼：____________

上海股票帳號：_______ 深圳證券帳號：___________

乙方： 證券股份有限公司____________證券營業(yè)部

依據(jù)《中華人民共和國證券法》，《中華人民共和國民法典》和其他有關法律，法規(guī)，規(guī)章以及證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，甲乙雙方就甲方委托乙方代理證券交易及其他相關事宜達成如下協(xié)議，供雙方共同遵守。

第一章 雙方聲明

第一條 甲方向乙方作如下聲明：

1， 甲方具有相應合法的證券投資資格，不存在法律，法規(guī)，規(guī)章和證券交易所交易規(guī)則禁止或限制其投資證券市場的情形。

2， 甲方保證在其與乙方委托代理關系存續(xù)期內向乙方提供的所有證件，資料均真實，有效，合法，甲方保證其資金來源合法。

3， 甲方已閱讀并充分理解乙方向其提供的《風險提示書》，清楚認識并愿意承擔證券市場投資風險。

4， 甲方同意遵守有關證券市場的法律，法規(guī)，規(guī)章及證券交易所交易規(guī)則。

5， 甲方已詳細閱讀本協(xié)議所有條款，并準確理解其含義，特別是其中有關乙方的免責條款。

第二條 乙方向甲方作如下聲明：

1， 乙方是依法設立的證券經(jīng)營機構，具有相應的證券經(jīng)紀業(yè)務資格。

2， 乙方具有開展證券經(jīng)紀業(yè)務的必要條件，能夠為甲方的證券交易提供相應的服務。

3， 乙方確認其向甲方提供的委托方式以雙方約定的委托方式為準。

4， 乙方遵守有關證券市場的法律，法規(guī)，規(guī)章及證券交易所交易規(guī)則。

第二章 開設資金賬戶

第三條 甲方開設資金賬戶應提交本人身份證或其他證明本人身份的有效證件，同名證券賬戶卡，并按乙方要求填寫開戶資料。

由于甲方提供的前款所述資料引起的法律后果和法律責任由甲方承擔。

第四條 甲方的證券交易結算資金存入其資金賬戶。

第五條 甲方開設資金賬戶時，應同時自行設置交易密碼和資金密碼(以下統(tǒng)稱密碼)。

甲方在正常的交易時間內可以隨時修改密碼。

第三章 交易代理

第六條 甲方可以通過第二條第三項約定的委托方式下達委托。

第七條 乙方為甲方提供以下服務：

1， 接受并忠實執(zhí)行甲方下達的委托;

2， 代理甲方進行資金，證券的清算，交收;

3， 代理保管甲方買入或存入的有價證券;

4， 代理甲方領取紅利股息;

5， 接受甲方對其委托，成交及賬戶資金和證券變化情況的查詢，并應甲方的要求提供相應的清單;

6， 雙方依法約定的其他事項;

7， 證券監(jiān)督管理機關規(guī)定提供的其他服務。

第八條 甲方進行柜臺委托時，必須提供委托人(指甲方本人或其授權代理人，下同)身份證，甲方證券賬戶卡和資金賬戶卡。

甲方進行自助委托，必須輸入正確的密碼。

第九條 當甲方委托未成交或未全部成交時，甲方可以變更其未成交的委托。

第十條 甲方應在委托下達后三個交易日內向乙方查詢該委托結果，當甲方對該結果有異議時，須在查詢當日以書面形式向乙方質詢。

甲方逾期未辦理查詢或未對有異議的查詢結果以書面方式向乙方辦理質詢的，視同甲方已確認該結果。

第十一條 當甲方需選擇乙方作為其在上海證券交易所掛牌交易證券的指定交易代理機構時，雙方需另行簽定有關協(xié)議。

第四章 資金存取

第十二條 甲方依法享有資金存取自由。

甲方從乙方提取資金時，除非甲乙雙方另有約定或甲方另有指令，乙方必須及時辦理。

第十三條 甲方可以通過乙方柜臺存取資金。

甲方也可以通過其他方式存取資金，但應按照乙方的要求辦理有關手續(xù)。

其他方式由乙方依法提供，其含義由乙方負責解釋。

第十四條 通過乙方柜臺提取資金的，應提供取款人身份證，證券賬戶卡，資金賬戶卡，并輸入正確的資金密碼。乙方按照中國人民銀行和國務院證券監(jiān)管機關的有關規(guī)定為甲方辦理取款手續(xù)。但當甲方資金賬戶出現(xiàn)大額異常變動時，乙方有義務予以關注并及時向證券監(jiān)督管理機關報告。

第十五條 甲方提取資金每筆數(shù)額，每天存取次數(shù)參照國家有關規(guī)定執(zhí)行。

第十六條 當?shù)谑龡l第二款所指的其他資金存取方式無法進行時，甲方應在乙方辦理資金存取手續(xù)。

第五章 變更和撤銷

第十七條 當甲方重要資料變更時，應及時書面通知乙方，并按乙方要求簽署相關文件。

第十八條 甲方撤銷指定交易，需另行簽署有關文件。

第十九條 除非甲方有未履行交易交收義務等違約情形，甲方可隨時撤銷其在乙方的資金賬戶。

第二十條 有下列情形之一的，乙方可要求甲方限期糾正，甲方不能按期糾正或拒不糾正的，乙方可撤銷其與甲方的委托代理關系：

1， 乙方發(fā)現(xiàn)甲方向其提供的資料，證件嚴重失實;

2， 乙方發(fā)現(xiàn)甲方的資金來源不合法;

3， 甲方有嚴重損害乙方合法權益，影響其正常經(jīng)營秩序的行為。

第二十一條 乙方撤銷其與甲方的委托代理關系，需通知甲方，并說明理由。

第二十二條 甲方在收到乙方撤銷委托代理關系通知后應到乙方辦理銷戶手續(xù)。

在甲方收到乙方解除委托代理關系通知至甲方銷戶手續(xù)期間，乙方不接受甲方的買入委托指令。

第六章 甲方授權代理人委托

第二十三條 甲方開設資金賬戶后，可以授權代理人代為辦理證券交易委托及相關事項。

第二十四條 甲方授權他人代為辦理前條所述事項時，應當簽署有關授權委托書，并向乙方提交代理人的有效證件.授權委托書至少應載明下列內容：代理人姓名及身份證號碼，授權權限，有關代理人合法的證券市場投資資格及乙方要求明示的其他事項。

第二十五條 甲方授權委托書的簽署地應當在乙方，但經(jīng)國家公證機關公證或我國駐外使領館認證的授權委托書可除外。甲方簽署的授權委托書應當交乙方備案。

第二十六條 甲方在授權委托有效期內變更授權事項或中止授權時，應當及時書面通知乙方，并到乙方辦理有關手續(xù)。乙方在收到甲方書面通知前，仍執(zhí)行原授權委托書。

第二十七條 乙方明知或應知甲方代理人超越授權權限而受理其代理行為的，對因此給甲方造成的損失，乙方與甲方代理人承擔連帶賠償責任。

第七章 甲乙雙方的責任及免責條款

第二十八條 乙方鄭重提醒甲方注意密碼的保密。 任何使用甲方密碼進行的委托均視為有效的甲方委托。甲方自行承擔由于其密碼失密給其造成的損失。

第二十九條 乙方對甲方的開戶資料，委托事項，交易記錄等資料負有保密義務，非經(jīng)法定有權機關或甲方指示，不得向第三人透露。乙方承擔因其擅自泄露甲方資料給甲方造成的損失。

第三十條 甲方應妥善保管其證券賬戶卡，資金賬戶卡，因他人偽造，變造資金賬戶卡給甲方造成損失，乙方有過錯的，應由乙方先予承擔，再依法追償相關損失。

第三十一條 當甲方遺失證券賬戶卡，身份證，資金賬戶卡時，應及時向乙方辦理掛失，在掛失生效前已經(jīng)發(fā)生的損失由甲方承擔。

第三十二條 因地震，臺風，水災，火災，戰(zhàn)爭及其他不可抗力因素導致的甲方損失，乙方不承擔任何賠償責任。

第三十三條 因乙方不可預測或無法控制的系統(tǒng)故障，設備故障，通訊故障，停電等突發(fā)事故，給甲方造成的損失，乙方不承擔任何賠償責任。

第三十四條 第三十二，三十三條所述事件發(fā)生后，乙方應當及時采取措施防止甲方損失可能的進一步擴大。

第三十五條 乙方應本著勤勉盡責的精神忠實地向甲方提供信息，資料。

乙方向甲方提供的各種信息及資料，僅作為投資參考，甲方應自行承擔據(jù)此進行投資所產(chǎn)生的風險.

第八章 爭議的解決

第三十六條 當雙方出現(xiàn)爭議時，可選擇如下方式解決：

(1) 協(xié)商;

(2) 提請中國證券業(yè)協(xié)會調解;

(3) 向證券監(jiān)督管理機關投訴;

(4) 向有管轄權的法院起訴;

(5) 其他合法的方式。

第九章 機構戶甲方

第三十七條 當甲方是機構戶時，開設資金賬戶，按如下程序辦理：

1， 依法指定合法的代理人，并由法定代表人簽署授權委托書;

2， 提交甲方法人身份證明文件副本及其復印件，或加蓋發(fā)證機關確認章的復印件，證券賬戶卡，代理人身份證，法定代表人證明書。

3， 預留印鑒和密碼。

第三十八條 甲方以現(xiàn)金存入的，必須以現(xiàn)金方式支取。

甲方以支票存入的，必須以支票方式支取。

甲方賬戶不能與任何自然人賬戶相互劃轉資金。

甲方不能通過乙方柜臺存取現(xiàn)金，也不能以自助方式存取資金。

第十章 附則

第三十九條 乙方按照有關法律法規(guī)及證券交易所的交易規(guī)則的規(guī)定收取傭金，代扣代繳甲方有關稅費。

第四十條 甲方的委托憑證是指其柜臺委托所填寫的單據(jù)，非柜臺委托所形成的乙方電腦記錄資料。

第四十一條 乙方必須根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定的方式和期限保存甲方的委托憑證等資料。

第四十二條 本協(xié)議簽署后，若有關法律法規(guī)，規(guī)章制度及行業(yè)規(guī)章修訂，相關內容及條款按新修訂的法律法規(guī)，規(guī)章制度及行業(yè)規(guī)章辦理.但本協(xié)議其他內容及條款繼續(xù)有效。

第四十三條 本協(xié)議根據(jù)法律法規(guī)和交易所，登記公司的規(guī)定如需修改或增補，修改或增補的內容將由乙方在其營業(yè)場所以公告形式通知甲方，若甲方在七日內不提出異議，則公告內容即成為本協(xié)議組成部分。

第四十四條 本協(xié)議所指的通知方式除上述條款中已有約定外，可以是書面送達通知或公告通知。

公告通知自公告在指定報刊和乙方經(jīng)營場所發(fā)布之日起兩個月即視為送達。

第四十五條 本協(xié)議有效期自雙方簽署至第十九，二十條所指情形發(fā)生。

第四十六條 本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份。

甲方：__________________

乙方：__________________

時間：__________________

第11篇 證券業(yè)務運作合同書

甲方：_________________________

乙方：_________________________

為了能夠保值、增值，增強擔保業(yè)務的抗風險能力，經(jīng)甲、乙雙方友好協(xié)商，決定將甲方所有的資金_________元人民幣委托乙方進行國債等低風險的證券業(yè)務運作。

現(xiàn)將具體內容規(guī)定如下：

一、運作方式

甲方單獨開立股東帳卡和資金賬戶，委托乙方進行運作，或甲方直接將上述資金劃入乙方指定賬戶，委托乙方進行運作。

二、收益分配

首先由乙方支付甲方人民幣同期(一年)定期存款利息。

對于資金運作收益，甲方和乙方按30%和70%的比例進行分配。

三、結算時間和方式

資金運作收益以日歷年度半年結算一次，經(jīng)甲、乙雙方核對無誤后，按本協(xié)議規(guī)定的分配比例，由乙方劃入甲方指定賬戶，或并入資金總額進行運作。

四、監(jiān)督管理

乙方保證在資金運作過程中努力維護甲方利益，按季向甲方通報資金運作收益情況，根據(jù)交易清單進行核對。

五、協(xié)議終止和資金回收

協(xié)議終止和資金回收應根據(jù)_________，在甲方與乙方解除全部債權債務關系的前提下，當甲方由于其它原因決定不再委托乙方進行資金運作時，乙方應在接到甲方出具的解除委托運作通知書后的30天內將資金_________元交還甲方，應劃歸甲方的收益也應無條件的交還甲方。

協(xié)議終止：當乙方由于其它原因決定不再接受甲方委托進行資金運作時，應提前15天通知甲方，由甲、乙雙方共同對資金運作進行審計，將雙方應得的收益按本協(xié)議規(guī)定進行分配，劃轉資金，同時將甲方的資金和應得收益在此后的15天內按上述規(guī)定劃轉，終止協(xié)議。

甲方(蓋章)：______________

法定代表人(簽字)：________

_________年_________月____日

乙方(蓋章)：______________

法定代表人(簽字)：________

_________年_________月____日

第12篇 證券交易營業(yè)部轉讓合同書

甲方：_________銀行

乙方：_________公司

為貫徹銀行業(yè)、證券業(yè)分業(yè)管理的原則，進一步深化金融體制改革，整頓金融秩序，保證國民經(jīng)濟健康發(fā)展，根據(jù)國務院國發(fā)[_________]_________號文件的精神要求，經(jīng)甲、乙雙方友好協(xié)商，就甲方所屬_________證券交易營業(yè)部轉讓給乙方一事達成如下合同條款：

一、甲方同意其對_________證券部的全部投資及其投資所形成之所有權和經(jīng)營權一并轉讓給乙方。轉讓價格為_________元。轉讓價格在_________省人民銀行對該次轉讓予以批準確認后_________日之內一次性付清，甲方證券部資產(chǎn)清單見附件。

二、證券部自營業(yè)證券(即國債部分)由甲方自行辦理轉托管手續(xù)，不在轉讓范圍內。

三、經(jīng)省人行批準轉讓后，由乙方進行鑒定、經(jīng)營，甲方負責監(jiān)督。

四、證券部的更名、換牌工作，由甲乙雙方共同配合辦理。正式更名，換牌前，該證券部仍以原有證券部名義進行經(jīng)營，有關印鑒及公章由甲乙雙方共同管理，按證券部正常業(yè)務需要掌握使用，待人民銀行正式批準更名時即換成乙方印章。

五、在正式辦理更名、換牌手續(xù)后當月月末甲乙雙方辦理交換手續(xù)，甲方的財務、電腦和業(yè)務主管人員可繼續(xù)留下工作_________個月，協(xié)助乙方人員做好接管后業(yè)務運行工作，做到平衡交接。所發(fā)生的工資、差旅費與生活補貼，根據(jù)原標準由乙方負責。

六、債權、債務、費用及風險承擔，_________證券交易營業(yè)部的債權、債務包括本協(xié)議生效之前，_________證券交易營業(yè)部對外形成的尚未消滅的債權、債務，以及由此產(chǎn)生的預期收益和費用。

本協(xié)議生效后，_________證券營業(yè)部的債權、債務由轉讓后的證券營業(yè)部繼續(xù)享有或承擔。

七、甲方于附表中所列_________證券營業(yè)部的資產(chǎn)應為完整的資產(chǎn)，如有欠付的稅費和價款，應由甲方付清。

八、證券部屬甲方派出的人員，原則上由甲方根據(jù)乙方意見與其本人的意愿，進行妥善安置。招聘的合同制職工、臨時工，乙方應按國家勞動法的有關規(guī)定，重新簽訂新的勞動合同，無條件按原合同規(guī)定進行接收并妥善安置。

九、為證券部轉讓之事中所發(fā)生的一切費用，由甲乙雙方各負責一半。

十、甲方盡力協(xié)助乙方將全部股民轉入乙方證券部。

十一、本合同簽訂后，如因一方原因造成轉讓無法進行的，由過錯方向對方償付違約金，違約金按轉讓價格的_________%計。如因不可抗力及國家法規(guī)政策或規(guī)章之規(guī)定不予轉讓的因素造成達無法轉讓的，雙方可不負違約責任。

十二、有關轉讓過程中的具體事宜，甲乙雙方授權其所屬機構聯(lián)系辦理。

十三、乙方未按第一款如期支付轉讓價款，乙方須向甲方支付滯納金，滯納金計算公式為：未付轉讓價款×_________‰×天數(shù)。

十四、甲乙雙方對在交往過程中所商業(yè)秘密保密;若有違反本條約定，由須向對方支付轉讓價款_________‰的違約金。

十五、本轉讓合同一式_________份，雙方各執(zhí)_________份，具有同等法律效力，附件視同正文，具有同等法律效力。

十六、本轉讓合同未盡事宜，雙方可協(xié)商解決，簽定補充條款。

十七、本轉讓合同自雙方簽章后生效。

甲方(蓋章)：_________銀行 乙方(蓋章)：_________公司

法定代表人(簽字)：_________ 法定代表人(簽字)：_________

地址：_________ 地址：_________

聯(lián)系電話：_________ 聯(lián)系電話：_________

_________年____月____日 _________年____月____日

簽訂地點：_________ 簽訂地點：_________

第13篇 證券投資咨詢服務協(xié)議合同書

甲方：_________

住所：_________

電話：_________

傳真：_________

郵編：_________

乙方：_________

身份證號：_________

住所：_________

通訊地址：_________

郵編：_________

電話：_________

手機：_________

傳真：_________

鑒于：

1.甲方系中國證監(jiān)會認證的證券投資咨詢專業(yè)機構，在證券投資咨詢方面具有專業(yè)優(yōu)勢。

2.乙方系個人投資者，需要證券投資咨詢機構的專業(yè)咨詢和指導。

甲、乙雙方本著誠實信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商就甲方有償向乙方提供證券投資咨詢服務達成如下協(xié)議：

第一條 服務范圍

甲方就深滬證券交易所上市交易的a、b股股票、基金及債券等向乙方提供證券投資分析意見及投資建議。

第二條 服務提供方式

甲方向乙方提供咨詢服務的方式為_________。

第三條 服務項目

甲方向乙方提供的服務項目為_________。

第四條 服務費用

甲方向乙方提供的本協(xié)議約定的咨詢服務的服務費為人民幣_________元，乙方應于本協(xié)議簽訂時全額支付給甲方。

第五條 服務期約定

協(xié)議約定服務期為_________個月，自甲方向乙方開始首次操作建議時起計。

第六條 甲方聲明與保證

1.甲方僅就深滬證券交易所上市交易的a、b股股票及基金等向乙方提供證券投資分析意見及投資建議，上述建議僅供乙方參考之用，甲方不保證據(jù)此操作一定能獲得收益或避免損失;

2.甲方保證不接受乙方的資金或帳戶密碼直接進行證券交易，甲方保證不與乙方就乙方證券投資的損益的分擔有任何約定，乙方應根據(jù)自己的判斷作出投資決策并自行承擔投資風險，對于乙方的盈虧甲方不承擔任何責任。

第七條 乙方的聲明與保證

1.乙方已充分地認識到了證券投資的風險，在使用之前，乙方將對所有甲方提供的證券投資意見及建議進行判斷和核實，并獨立承擔據(jù)此投資的一切風險。

2.乙方保證不將乙方的資金或帳戶密碼交給甲方供甲方直接進行證券交易，乙方保證不與甲方就乙方證券投資的損益的分擔有任何約定。

3.乙方保證不與甲方雇員進行私下交易。乙方保證不將乙方的資金或帳戶密碼交給甲方的雇員或委托給甲方雇員供甲方雇員直接進行證券交易，乙方保證不與甲方雇員就乙方證券投資的損益的分擔有任何私下約定。

4.乙方保證在本協(xié)議期間及本協(xié)議終止后半年內，不雇用或試圖雇用甲方雇員。

第八條 保密

1.甲方就因本協(xié)議所知悉的乙方的個人財產(chǎn)狀況及其他個人資料負有保密義務，未經(jīng)乙方事先書面許可不得向其他第三人提供，但因政府要求及司法需要等原因除外。

2.未經(jīng)甲方事先書面許可，乙方不得將本協(xié)議和乙方因本協(xié)議而知悉的甲方的商業(yè)秘密及甲方向乙方提供的證券投資分析意見及投資建議的全部或部分向第三人提供或許可第三人使用。

第九條 生效

本協(xié)議自雙方簽字或蓋章后乙方將服務費繳付給甲方后生效(乙方以傳真簽字方式亦有效)。

第十條 有效期

本協(xié)議有效期間自_________年_________月_________日起，至_________年_________月_________日止。

第十一條 協(xié)議的變更與終止

1.本協(xié)議生效后，乙方不得以任何理由要求終止本協(xié)議及要求甲方退還任何費用。

2.如果甲方有證據(jù)證明，乙方違反了本協(xié)議第七條第2點的約定，甲方有權隨時終止本協(xié)議，協(xié)議自甲方向乙方發(fā)出書面通知后終止，甲方將不向乙方退還任何費用。

3.本協(xié)議的修改、變更或修訂必須由雙方共同商定，并由雙方另行簽訂書面文件方可有效。

第十二條 管轄

本協(xié)議受中華人民共和國法律管轄。所有關于本協(xié)議及因本協(xié)議執(zhí)行而引起的糾紛的訴訟由甲方所在地法院管轄。

第十三條 其他

本協(xié)議壹式兩份，甲方執(zhí)一份，乙方執(zhí)一份，具有相同的法律效力。

甲方(蓋章)：_________ 乙方(蓋章)：_________

法定代表人(簽字)：_________ 法定代表人(簽字)：_________

_________年____月____日 _________年____月____日

簽訂地點：_________ 簽訂地點：_________

第14篇 虛假陳述證券民事賠償案件聘請律師合同書

合同編號：_________

委托人：_________(以下簡稱甲方)

受委托人：_________(以下簡稱乙方)

甲方與_________因_________一案，依照法律規(guī)定，委托乙方律師代理訴訟及與訴訟相關事宜。雙方經(jīng)過充分協(xié)商，在平等自愿的基礎上，訂立以下條款：

一、乙方接受甲方的委托，并指派_________、_________律師擔任甲方在本案中的代理人。

二、甲方必須向乙方律師提供購買_________股票的全部交易資料并保證其真實性。甲方提供虛假證據(jù)和資料導致出現(xiàn)不利于甲方的訴訟結果，乙方不承擔任何責任，依約所收費用不予退還。

三、乙方律師應當充分應用法律專業(yè)知識，按照法律規(guī)定，認真完成本案代理活動中的各項工作，按時出庭，依法維護甲方的合法權益。

乙方律師對甲方了解本案進展情況和案件結果的要求，應當盡快給予答復。

乙方律師處理本案而取得的款物，應當及時轉交給甲方，但有權從中扣除約定的費用和乙方律師為甲方墊付的費用。

四、甲方委托乙方律師的代理權限為：

1.代為起訴、遞交和簽收法律文書，收集相關證據(jù);

2.代為推選訴訟代表人并接受訴訟代表人的委托代理訴訟;

3.代為追加、變更被告和第三人;

4.代為申請回避和控告;

5.代為參加訴訟，陳述事實和理由，出示證據(jù)、質證和辯論;

6.代為承認、變更訴訟請求，進行和解、調解，提出上訴，申請執(zhí)行，代為接收執(zhí)行回來的錢物等。

五、甲方同意按照國家的規(guī)定交納本案所需訴訟費、公證費、執(zhí)行費等費用，并由乙方按照規(guī)定代收代交。乙方在訴訟和執(zhí)行期間不再收取甲方任何費用，待執(zhí)行回款物后，甲方同意乙方從執(zhí)行回的款物中另行扣除總額的30%作為乙方律師的報酬。

六、如甲方單方終止委托事項，應當向乙方支付民事起訴書請求金額的30%作為違約金。

七、甲方應當認真閱讀本合同第十一條的“風險提示”并充分預測可能出現(xiàn)的各種風險。因不可歸責于乙方的事由導致風險出現(xiàn)的，乙方不承擔法律責任。

八、甲方要求保密的信息資料，除因本案的客觀需要外，乙方律師應當認真履行保密義務。

九、本合同履行中如發(fā)生爭議，雙方應當在相互尊重、理解和信任的基礎上協(xié)商解決;協(xié)商不成時，由_________仲裁委員會仲裁裁決。

十、本合同有效期自簽訂之日起至本案執(zhí)行終結止。

十一、風險提示

1.證券交易存在正常風險，該風險產(chǎn)生的損失法院可能不予支持。

2.本案損失的認定涉及到_________虛假陳述的揭露時間和更正時間，目前，對該日期的認定法律界存在爭議。具體依據(jù)虛假陳述揭露日還是虛假陳述更正日計算損失有待于法院最終判定。

3.本所是在法律允許的范圍內按照最有利于委托人的方法計算損失的，法院最終支持的損失賠償數(shù)額可能與該計算數(shù)額有所不同。

4.法院審理虛假陳述證券民事賠償案件堅持“著重調解、鼓勵和解”的原則。在調解或者和解過程中，為了讓投資者早日得到賠償，可能需要在損失賠償?shù)臄?shù)額上作出適當讓步。

5.虛假陳述證券民事賠償案件是一種新型的訴訟案件，并且涉及人數(shù)眾多，訴訟、執(zhí)行中可能需要較多的溝通和交流。所以，案件可能在規(guī)定的時間內不能審理或者執(zhí)行完畢。

6.其他無法預見的風險也可能出現(xiàn)，在此一并提示。

十二、本合同一式_________份，經(jīng)雙方簽字或蓋章后生效。

甲方(蓋章)：_________ 乙方(蓋章)：_________

代表人(簽字)：_________ 代表人(簽字)：_________

地址：_________ 地址：_________

電話：_________ 電話：_________

傳真：_________ 傳真：_________

_________年____月____日 _________年____月____日

簽訂地點：_________ 簽訂地點：_________

第15篇 證券質押典當證券合同書

一、證券質押典當

系統(tǒng)是由創(chuàng)元開發(fā)的《證券質押典當業(yè)務管理與風險監(jiān)控系統(tǒng)》的簡稱。

《網(wǎng)上交易客戶端》是甲方提供給乙方作為申請證券質押典當業(yè)務使用的軟件，包括股票買賣撤單、查詢、結算等功能.

、甲乙雙方簽署本合同后，乙方在本合同有效期內使用《網(wǎng)上客戶端》自助申請當金購買股票，隨買即借隨賣即還，周而往復。

甲方按乙方實際使用當金的天數(shù)計算和收取典當綜合管理費。

、賬戶說明

、質押賬戶

質押賬戶(包括資金賬戶、股票賬戶)簡稱賬戶，是乙方在證券公司設立的個人賬戶，在本合同有效期內，乙方已將該賬戶的所有資產(chǎn)作為質押物俗稱“當物”，質押給典當行;乙方喪失賬戶的所有權，但可對該賬戶進行股票交易。

、典當賬戶

典當賬戶是由典當行提供的資金賬戶(包括資金賬戶、股票賬戶)簡稱賬戶，在本合同有效期內，乙方質押獲取的當金由該賬戶提供;乙方取得在該賬戶內進行股票買賣交易(包括資金賬戶、股票賬戶)的使用授權。

證券質押授信與當金額度管理辦法

本合同對乙方進行授信管理。

甲方通過對乙方歷史交易能力的評估確定乙方授信級別。

本合同有效期內，系統(tǒng)根據(jù)乙方使用賬戶的交易頻率與盈虧狀況，對該授信級別定期自動調整，若授信級別降至25分，甲方有權提前終止本合同。

乙方只有在賬戶的現(xiàn)金95%購買股票后方可申請質押典當，系統(tǒng)自動根據(jù)乙方當時持有股票市值的評估總額乘以乙方授信級別計算并批復;乙方當日申請到的當金額度僅限當日有效。

典當期限與月綜合服務管理

本合同期限為半年，到期后甲乙雙方重新簽定合同。

本合同中，乙方應在質押典當?shù)狡谇耙曳綉鲃訏伿圪~戶的股票，否則未拋售股票視為“絕當”，甲方有權強行拋售;乙方以其賬戶的資產(chǎn)承擔所有風險、綜合管理費。

、定期清算、平倉清算、合同到期清算

、定期清算

甲方每月20日對乙方使用當今的所有交易及占用當金的典當綜合管理費進行定期清算。

系統(tǒng)自動管理乙方的融資買賣記錄，乙方使用《網(wǎng)上交易客戶端》可以隨時查詢。

清算日乙方未拋售的股票當月不清算，至下月定期清算日再作清算;當月沒有申請質押典當?shù)囊曳讲粎⑴c清算。

乙方若盈利，甲方將盈利部分由賬戶劃撥資金到乙方賬戶，乙方若虧損，乙方或主動支付虧損部分給甲方，或甲方使用乙方預留的授權委托書，從乙方賬戶劃撥資金到賬戶彌補虧損。

、平倉清算

乙方授權甲方在乙方賬戶資產(chǎn)及賬戶當金資產(chǎn)總市值跌落到本合同約定的平倉線以下時，進行平倉清算。

甲方有權不通知乙方，市價拋售乙方賬戶、賬戶的股票，并從乙方賬戶劃撥資金以彌補乙方占用賬戶當金的典當本息及虧損。

對于賬戶全部劃撥或股票全部買出后仍不足彌補甲方虧損，甲方有權向乙方繼續(xù)追索。

、合同到期日清算：

合同到期日前20日內，停止乙方貸款權利，到期日前5天辦理清算手續(xù)。

二、典當綜合管理費用率及計算

甲方有權調整典當綜合管理費率。

系統(tǒng)將自動提示乙方每次申請當金的實際費率，該費率在當次質押典當期內不會變動。

甲方按乙方實際占用當金額度、及占用時限計算綜合服務費;當金占用時限從乙方賬戶當金買入股票之日起計，至賣出日次日為法定節(jié)假日則延續(xù)計費。

違約金：乙方占用當金超過15日未歸還，按日加收4‰違約金。

三、乙方出質賬戶及出質資產(chǎn)總值

甲方雙方簽署本合同后，乙方已將賬戶作為典當質押物。

質押期間，乙方可對賬戶進行正常的股票買賣，乙方始終以其賬戶內總值項下的資金和證券持續(xù)作為典當?shù)馁|押物(當物)。乙方自愿向指定營業(yè)部辦理不可撤消的賬戶的《賬戶委托申請》和《授權委托書》指令。

同時乙方將深、滬股東及身份證復印件留置甲方。

四、質押擔保范圍

質押物的質押擔保范圍指本合同重要一欄所規(guī)定的當金、當金利息、綜合費(含利息)、違約金、損害賠償金及為實現(xiàn)債權所發(fā)生的費用。

五、乙方當金申請與股票買賣規(guī)則

本合同有效期內，甲方將賬戶授權乙方使用，乙方通過《網(wǎng)上交易客戶端》自動進入交易及查詢交易錄。

本合同有效期內系統(tǒng)自動限制乙方買入具有風險的股票。甲方有權在任何時間對股票的風險幾級別進行調整，風險級別在25分以下的股票為系統(tǒng)限制交易的股票，、※類股票的默認風險分別為零。

乙方認可該限制可能對乙方的投資產(chǎn)生影響，并承諾對此限制不提出任何異議。

乙方對所持有的賬戶總資產(chǎn)享有完全的無可爭議的所有權，不得將該賬戶的資金及其對應證券賬戶資產(chǎn)借或設定任何形式的擔保。

若乙方違反上述約定，甲方有權終止本合同，并要求乙方承擔所導致的全部經(jīng)濟損失。

六、賬戶凍結、合同單方終止

乙方需要向甲方指定營業(yè)部提交《賬戶委托申請書》后方可獲得會員資格。

申請書申明自愿在本合同有效期內凍結賬戶，包括停止上述資金賬戶的銀證轉帳功能、柜面資金提取與轉出，限制證券賬戶辦理股票轉托管(深圳)指令、辦理撤單指定交易(上海)指令、禁止本人消戶等。

乙方只有在完整填寫了《授權委托書》后，才能獲得典當質押資格。合同有效內遇定期清算或平倉清算，該《授權委托書》被使用后，乙方需要再次填寫并提交甲方后，才能繼續(xù)申請當金額度、并獲得交易授權。

否則按乙方單方終止本合同。

合同有效期內，乙方在未使用賬戶資金或與甲方辦理清算手續(xù)后，可單方提出終止本合同;甲方也可在乙方未使用賬戶資金或與乙方辦理清算手續(xù)后，由于乙方授新額度降低至合同規(guī)定最低值時，單方面終止本同。

七、續(xù)當、贖當、合同絕當、交易絕當

、本合同不得續(xù)當。乙方可向甲方申請重新訂立合同。

甲方：_________

身份證號碼：_________

證券帳號：_________

資金帳號：_________

股票帳號：_________

電子信箱：_________

聯(lián)系電話：_________

郵編：_________

地址：_________

第16篇 線上證券交易合同書

甲方：_________

乙方：_________

甲乙雙方根據(jù)國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章、證券交易所交易規(guī)則以及雙方簽署的《_________》，經(jīng)友好協(xié)商，就網(wǎng)上委托的有關事項達成如下協(xié)議：

第一章網(wǎng)上委托風險揭示書

第一條甲方已詳細閱讀本章，認識到由于互聯(lián)網(wǎng)是開放性的公眾網(wǎng)絡，網(wǎng)上委托除具有其他委托方式所有的風險外，還充分了解和認識到其具有以下風險：

1.由于互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)傳輸?shù)仍?，交易指令可能會出現(xiàn)中斷、停頓、延遲、數(shù)據(jù)錯誤等情況;

2.投資者密碼泄露或投資者身份可能被仿冒;

3.由于互聯(lián)網(wǎng)上存在黑客惡意攻擊的可能性，互聯(lián)網(wǎng)服務器可能會出現(xiàn)故障及其他不可預測的因素，行情信息及其他證券信息可能會出現(xiàn)錯誤或延遲;

4.投資者的電腦設備及軟件系統(tǒng)與所提供的網(wǎng)上交易系統(tǒng)不相匹配，無法下達委托或委托失敗;

5.投資者在申請開通網(wǎng)上交易過程中，應充分了解網(wǎng)上交易的具體細節(jié)，包括幾個過程，如客戶的計算機配置問題，電信線路問題，以及服務器的響應問題等，對網(wǎng)上交易的交易過程做到心中有底，以免造成交易損失;

6.如投資者不具備一定網(wǎng)上交易經(jīng)驗，可能因操作不當造成委托失敗或委托失誤;

7.由于網(wǎng)絡故障，導致投資者的交易指令不能正確送達或完成的風險。通過網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)進行證券交易時，投資者電腦界面已顯示委托成功，而券商服務器未接到其委托指令，從而存在投資者的利益不能增大或損失不能停止的風險;或投資者電腦界面對其委托未顯示成功，于是投資者再次發(fā)出委托指令，而券商服務器已收到投資者兩次委托指令，并按其指令進行了交易，使投資者由此而產(chǎn)生重復買賣的風險;

8.由于行情信息及其他證券信息有可能出現(xiàn)錯誤，從而給投資者帶來錯誤信息的風險;

9.由于不可抗力因素，使投資者不能及時進行交易的風險;

10.投資者對開通網(wǎng)上交易后所涉及的責、權、利應有充分的認識，尤其對一些不可抗力因素造成的損失，應及時進行彌補，以免造成更大的損失。

上述風險可能會導致投資者(甲方)發(fā)生損失。當出現(xiàn)上述情況，客戶可以隨時與開戶營業(yè)部或我公司聯(lián)系，并改用其他委托方式，避免或盡量減少交易損失。

第二章網(wǎng)上委托

第二條本協(xié)議所表述的“網(wǎng)上委托”是指乙方通過互聯(lián)網(wǎng)，向甲方提供用于下達證券交易指令、獲取成交結果的一種服務方式。

第三條甲方為在證券交易合法場所開戶的投資者，乙方為經(jīng)證券監(jiān)督管理機關核準開展網(wǎng)上委托業(yè)務的證券公司之所屬營業(yè)部。

第四條甲方可以通過網(wǎng)上委托獲得乙方提供的其他委托方式所能夠獲得的相應服務。

第五條甲方為進行網(wǎng)上委托所使用的軟件必須是乙方提供的或乙方指定站點下載的。甲方使用其他途徑獲得的軟件，由此產(chǎn)生的后果由甲方自行承擔。

第六條甲方應持本人身份證、股東帳戶卡原件及其復印件以書面方式向乙方提出開通網(wǎng)上委托的申請，乙方應于受理當日或次日為甲方開通網(wǎng)上委托。

第七條甲方開戶以及互聯(lián)網(wǎng)交易功能確認后，乙方為其發(fā)放網(wǎng)上交易證書。

第八條凡使用甲方的網(wǎng)上交易證書、資金帳號、交易密碼進行的網(wǎng)上委托均視為甲方親自辦理，由此所產(chǎn)生的一切后果由甲方承擔。

第九條乙方建議甲方辦理網(wǎng)上委托前，開通柜臺委托、電話委托、自助委托等其他委托方式，當網(wǎng)絡中斷、高峰擁擠或網(wǎng)上委托被凍結時，甲方可采用上述委托手段下達委托。

第十條乙方不向甲方提供直接通過互聯(lián)網(wǎng)進行的資金轉帳服務，也不向甲方提供網(wǎng)上證券轉托管服務。

第十一條甲方通過網(wǎng)上委托的單筆委托及單個交易日最大成交金額按證券監(jiān)督管理機關的有關規(guī)定執(zhí)行。

第十二條甲方確認在使用網(wǎng)上委托系統(tǒng)時，如果連續(xù)五次輸錯密碼，乙方有權暫時凍結甲方的網(wǎng)上委托交易方式。連續(xù)輸錯密碼的次數(shù)以乙方的電腦記錄為準。甲方的網(wǎng)上委托被凍結后，甲方應以書面方式向乙方申請解凍。

第十三條甲方不得擴散通過乙方網(wǎng)上委托系統(tǒng)獲得的乙方提供的相關證券信息參考資料。

第十四條甲方應單獨使用網(wǎng)上委托系統(tǒng)，不得與他人共享。甲方不得利用該網(wǎng)上委托系統(tǒng)從事證券代理買賣業(yè)務，并從中收取任何費用。

第十五條當甲方有違反本協(xié)議第十三、十四條約定的情形時，乙方有權采取適當?shù)男问阶肪考追降姆韶熑巍?/p>

第十六條當本協(xié)議第一條列舉的網(wǎng)上委托系統(tǒng)所蘊涵的風險所指的事項發(fā)生時，由此導致的甲方損失，乙方不承擔任何賠償責任。

第十七條本協(xié)議自甲乙雙方簽署之日起生效。發(fā)生下列情形之一，本協(xié)議終止：

1.甲乙雙方的證券交易委托代理關系終止;

2.一方違反本協(xié)議，另一方要求終止;

3.甲乙雙方協(xié)商同意終止。

第十八條本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份。

甲方(蓋章)：_________乙方(蓋章)：_________

代表(簽字)：_________代表(簽字)：_________