上市公司合同（16份范本）

第1篇 公司上市股權(quán)激勵(lì)范本專業(yè)版

甲方：

法人：

地址：

電話：

傳真：

乙方：

身份證號(hào)碼：

身份證地址：

現(xiàn)住址：

電話：

根據(jù)《民法典》和《_________________公司股權(quán)激勵(lì)制度》的有關(guān)規(guī)定，本著自愿、公平、平等互利、誠實(shí)守信的原則，甲乙雙方就以下有關(guān)事項(xiàng)達(dá)成如下協(xié)議：

1、限制性股份的考核與授予

（1）由甲方的薪酬委員會(huì)按照《___________________公司______年度股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》中的要求對(duì)乙方進(jìn)行考核，并根據(jù)考核結(jié)果授予乙方相應(yīng)的限制性股份數(shù)量。

（2）如果乙方考核合格，甲方在考核結(jié)束后_______天內(nèi)發(fā)出《限制性股份確認(rèn)通知書》。

（3）乙方在接到《限制性股份確認(rèn)通知書》后_______天內(nèi)，按照《限制性股份確認(rèn)通知書》規(guī)定支付定金。逾期不支付，視為乙方放棄《股權(quán)確認(rèn)通知書》中的限制性股份。

2、限制性股份的權(quán)利與限制

（1）本協(xié)議的限制性股份的鎖定期為________年，期間為_________年____月_____日至_________年____月_____日。

（2）乙方持有的限制性股份在鎖定期間享有與注冊(cè)股相同的分紅權(quán)益。

（3）乙方持有限制性股份鎖定期間不得轉(zhuǎn)讓、出售、交換、記賬、質(zhì)押、償還債務(wù)。

（4）當(dāng)甲方發(fā)生送紅股、轉(zhuǎn)贈(zèng)股份、配股和向新老股東增發(fā)新股等影響甲方股本的行為時(shí)，乙方所持有的限制股根《_______________公司______股權(quán)激勵(lì)制度》進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

（5）若在鎖定期內(nèi)公司上市，公司將提前通知乙方行權(quán)，將乙方的限制性股份轉(zhuǎn)為公司注冊(cè)股。行權(quán)價(jià)格以《限制性股份確認(rèn)通知書》中規(guī)定或董事會(huì)規(guī)定為準(zhǔn)。

3、本協(xié)議書的終止

（1）在本合同有效期內(nèi)，凡發(fā)生下列事由（包括但不限于），自情況核實(shí)之日起即喪失激勵(lì)資格、考核資格，取消剩余分紅，情節(jié)嚴(yán)重的，公司依法追究其賠償責(zé)任并有權(quán)給予行政處分，行政處分包括但不限于停止參與公司一切激勵(lì)計(jì)劃、取消職位資格甚至除名。構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

①因不能勝任工作崗位、違背職業(yè)道德、失職瀆職等行為嚴(yán)重?fù)p害公司利益或聲譽(yù)而導(dǎo)致的降職。

②公司有足夠的證據(jù)證明乙方在任職期間，由于受賄索賄、貪污盜竊、泄露公司經(jīng)營(yíng)和技術(shù)機(jī)密、損害公司聲譽(yù)等行為，給公司造成損失的。

③開設(shè)相同或相近的業(yè)務(wù)公司。

④自行離職或被公司辭退。

⑤傷殘、喪失行為能力、死亡。

⑥違反公司章程、公司管理制度、保密制度等其他行為。

⑦違反國(guó)家法律法規(guī)并被刑事處罰的其他行為。

（2）在限制性股份鎖定期間，無論何種原因離開公司的，甲方將無條件收回乙方的限制性股份。

4、行權(quán)

（1）行權(quán)期。

（2）行權(quán)價(jià)格：

以《限制性股份確認(rèn)通知書》中規(guī)定為準(zhǔn)。

（3）行權(quán)權(quán)利選擇：

乙方若不想長(zhǎng)期持有，公司可以回購其股份，價(jià)格根據(jù)現(xiàn)凈資產(chǎn)的比例支付或協(xié)商談判。

乙方希望長(zhǎng)期持有，則甲方為其注冊(cè)成為公司的正式股東，享有股東的一切權(quán)利。

5、退出機(jī)制

上市公司持股人退股，由持股人進(jìn)入股市進(jìn)行交易。

6、其他事項(xiàng)

（1）甲乙雙方根據(jù)相關(guān)稅務(wù)法律的有關(guān)規(guī)定承擔(dān)與本協(xié)議相關(guān)的納稅義務(wù)。

（2）本協(xié)議是公司內(nèi)部管理行為。甲乙雙方簽訂協(xié)議并不意味著乙方同時(shí)獲得公司對(duì)其持續(xù)雇傭的任何承諾。乙方與本公司的勞動(dòng)關(guān)系，依照《勞動(dòng)法》以及與公司簽訂的勞動(dòng)合同辦理。

（3）乙方未經(jīng)甲方許可，不能擅自將本協(xié)議書的有關(guān)內(nèi)容透露給其他人員。如有該現(xiàn)象發(fā)生，甲方有權(quán)廢止本協(xié)議并收回所授予的股份。

7、爭(zhēng)議與法律糾紛的處理

（1）甲乙雙方發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)

《______________公司股權(quán)激勵(lì)管理制度》已涉及的內(nèi)容，按《______________公司股權(quán)激勵(lì)管理制度》及相關(guān)規(guī)章制度的有關(guān)規(guī)定解決。

《______________公司股權(quán)激勵(lì)管理制度》未涉及的部分，按照甲方《股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》及相關(guān)規(guī)章解決。

公司制度未涉及的部分，按照相關(guān)法律的公平合理原則解決。

（2）乙方違反《______________公司股權(quán)激勵(lì)管理制度》的有關(guān)約定、違反甲方關(guān)于激勵(lì)計(jì)劃中的章程制度或者國(guó)家法律政策，甲方有權(quán)視具體情況通知乙方，終止與乙方的激勵(lì)協(xié)議而不需要承擔(dān)任何責(zé)任。乙方在協(xié)議書規(guī)定的有效期間內(nèi)的任何時(shí)候，均可通知甲方終止股權(quán)協(xié)議，但不得附任何條件，若因此給甲方造成損失，乙方應(yīng)承擔(dān)賠償損失的責(zé)任。

（3）甲乙雙方因履行本協(xié)議或與本協(xié)議有關(guān)的所有糾紛應(yīng)首先以友好協(xié)商方式解決，如雙方無法通過協(xié)商解決的，任何一方可將爭(zhēng)議提交_______方所在地人民法院解決。

8、本協(xié)議經(jīng)甲乙雙方簽字蓋章后生效。本協(xié)議一式______份，雙方各執(zhí)_____份，_____份具有同等法律效力。

甲方蓋章：

法人代表簽字：

日期：_____年___月___日

乙方簽字：

日期：_____年___月___日

第2篇 上市公司質(zhì)押合同

質(zhì)權(quán)人(甲方):_________________出質(zhì)人(乙方):_________________

鑒于乙方依法擁有在公司(以下簡(jiǎn)稱:_________________標(biāo)的公司)中的_____________%股權(quán),為保證還款,乙方擬將上述股權(quán)質(zhì)押予甲方,甲方同意乙方上述質(zhì)押。因此,雙方茲達(dá)成如下股權(quán)質(zhì)押協(xié)議:

第一條有關(guān)各方

1.乙方持有標(biāo)的公司_____________股,占標(biāo)的公司總股本的_____________%。

2.標(biāo)的公司是依法經(jīng)批準(zhǔn)在工商行政管理局登記,公司注冊(cè)資本_____________元,總股本_____________股。第二條質(zhì)押內(nèi)容

乙方依法擁有在標(biāo)的公司中_____________%的股權(quán),乙方擬將上述股權(quán)質(zhì)押予甲方,作為其對(duì)甲方形成_____________元欠款的還款保證。

第三條質(zhì)押登記甲乙雙方同意在本協(xié)議生效后至標(biāo)的公司股權(quán)登記機(jī)關(guān)辦理質(zhì)押登記或以雙方約定的方式進(jìn)行質(zhì)押。

第四乙方的陳述、保證與約定乙方茲向甲方作如下陳述、保證與約定:

1.乙方是標(biāo)的公司________________%股權(quán)的合法所有權(quán)人,并有權(quán)力、權(quán)利和能力將其擁有的上述股權(quán)依據(jù)本協(xié)議質(zhì)押及(或)轉(zhuǎn)讓給甲方;

2.乙方未在本協(xié)議項(xiàng)下擬質(zhì)押及(或)轉(zhuǎn)讓的股權(quán)上設(shè)立任何質(zhì)押或其他擔(dān)保;

3.乙方保證于_____________年_____________月_____________日前還清對(duì)甲方欠款,如到期無法償還,則依法將質(zhì)押股權(quán)轉(zhuǎn)讓予甲方。股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議另行簽訂。乙方有關(guān)部門負(fù)責(zé)促使標(biāo)的公司采取一切必要的行動(dòng)及履行一切必需的程序以確保甲方獲得本協(xié)議項(xiàng)下轉(zhuǎn)讓的股權(quán),并成為標(biāo)的公司的股東之一。

第五條違約及賠償任何一方違反本協(xié)議的任一條款或不及時(shí)、充分地承擔(dān)本協(xié)議項(xiàng)下其應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)即構(gòu)成違約行為,守約方有權(quán)以書面通知要求違約方糾正該等違約行為并采取充分、有效及及時(shí)的措施消除違約后果并賠償守約方因違約方之違約行為而遭致的損失。

第六條爭(zhēng)議解決如因本協(xié)議下的或有關(guān)本協(xié)議的任何爭(zhēng)議,或?qū)Ρ緟f(xié)議的解釋而產(chǎn)生爭(zhēng)議,雙方同意應(yīng)盡力通過友好協(xié)商解決該等爭(zhēng)議。

2.如在一方就該爭(zhēng)議書面通知另一方后的三十天內(nèi)雙方仍不能滿意地解決爭(zhēng)議時(shí),則任何一方有權(quán)將爭(zhēng)議提交有管轄權(quán)的法院裁判。

第七條本協(xié)議的修改本協(xié)議的修改僅可以書面形式進(jìn)行,并經(jīng)本協(xié)議的雙方蓋章簽字。

第八條生效和文本本協(xié)議自雙方簽字蓋章并完成本協(xié)議第三條所述登記手續(xù)之日起生效。

第九條其它約定________________本協(xié)議一式_____________份。甲乙雙方各執(zhí)一份,另一份辦理質(zhì)押登記使用。

甲方(蓋章):_________________乙方(蓋章):_________________

代表(簽字):_________________代表(簽字):_________________

__________年__________月__________日_____________年__________月__________日

簽訂地點(diǎn):_________________簽訂地點(diǎn):_________________

第3篇 上市公司員工聘用勞動(dòng)合同書

甲方(用人單位)名稱：_________

法定代表人：_________

地址：_________

經(jīng)濟(jì)類型：_________

聯(lián)系電話：_________

乙方(職工)姓名：_________

身份證號(hào)碼：_________

現(xiàn)住址：_________

聯(lián)系電話：_________

根據(jù)《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法》和國(guó)家及省的有關(guān)規(guī)定，甲乙雙方按照平等自愿、協(xié)商一致的原則訂立本合同。

一、合同期限

(一)合同期限

雙方同意按以下第_________種方式確定本合同期限：

1、有固定期限：從________年____月____日起至________年____月____日止。

2、無固定期限：從________年____月____日起至本合同約定的終止條件出現(xiàn)時(shí)止(不得將法定解除條件約定為終止條件)

3、以完成一定的工作為期限：從________年____月____日起至_________工作任務(wù)完成時(shí)止。

(二)試用期限

雙方同意按以下第_________種方式確定試用期期限(試用期包括在合同期內(nèi))

1、無試用期。

2、試用期從________年____月____日起至________年____月____日止。

二、工作內(nèi)容

(一)乙方的工作崗位(工作地點(diǎn)、部門、工種或職務(wù))為_________

(二)乙方的工作任務(wù)或職責(zé)是_________

(三)甲方因生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要調(diào)整乙方的工作崗位，按變更本合同辦理

(四)如甲方派乙方到外單位工作，應(yīng)簽訂補(bǔ)充協(xié)議。

三、工作時(shí)間

(一)甲乙雙方同意按以下第_________種方式確定乙方的工作時(shí)間：

1、標(biāo)準(zhǔn)工時(shí)制，即每日工作_________小時(shí)，每周工作_________天，每周至少休息一天。

2、不定時(shí)工作制，即經(jīng)勞動(dòng)保障部門審批，乙方所在崗位實(shí)行不定時(shí)工作制。

3、綜合計(jì)算工時(shí)工作制，關(guān)愛留守兒童實(shí)踐報(bào)告，即經(jīng)勞動(dòng)保障部門審批，乙方所在崗位實(shí)行以_________為周期，總工時(shí)_________小時(shí)的綜合計(jì)算工時(shí)工作制。

(二)甲方因生產(chǎn)(工作)需要，經(jīng)與工會(huì)和乙方協(xié)商后可以延長(zhǎng)工作時(shí)間。除《勞動(dòng)法》第四十二條規(guī)定的情形外，一般每日不得超過一小時(shí)，因特殊原因最長(zhǎng)每日不得超過三小時(shí)，每月不得超過三十六小時(shí)。

四、工資待遇

(一)乙方正常工作時(shí)間的工資按下列第(_________)種形式執(zhí)行，不得低于當(dāng)?shù)刈畹凸べY標(biāo)準(zhǔn)。

1、乙方試用期工資_________元/月;試用期滿工資_________元/月(_________元/日)

2、其他形式。

(二)工資必須以法定貨幣支付，不得以實(shí)物及有價(jià)證券替代貨幣支付。

(三)甲方根據(jù)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況和依法制定的工資分配辦法調(diào)整乙方工資，乙方在六十日內(nèi)未提出異議的視為同意。

(四)甲方每月____日發(fā)放工資。

如遇節(jié)假日或休息日，則提前到最近的工作日支付。

(五)甲方依法安排乙方延長(zhǎng)工作時(shí)間的，應(yīng)按《勞動(dòng)法》第四十四條的規(guī)定支付延長(zhǎng)工作時(shí)間的工資報(bào)酬。

五、勞動(dòng)保護(hù)和勞動(dòng)條件

(一)甲方按國(guó)家和省有關(guān)勞動(dòng)保護(hù)規(guī)定提供符合國(guó)家勞動(dòng)衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)的勞動(dòng)作業(yè)場(chǎng)所，切實(shí)保護(hù)乙方在生產(chǎn)工作中的安全和健康。如乙方工作過程中可能產(chǎn)生職業(yè)病危害，甲方應(yīng)按《職業(yè)病防治法》的規(guī)定保護(hù)乙方的健康及其相關(guān)權(quán)益。

(二)甲方根據(jù)乙方從事的工作崗位，按國(guó)家有關(guān)規(guī)定，大學(xué)生面試技巧，發(fā)給乙方必要的勞動(dòng)保護(hù)用品，并按勞動(dòng)保護(hù)規(guī)定每(________年/_________季/____月)免費(fèi)安排乙方進(jìn)行體檢。

(三)乙方有權(quán)拒絕甲方的違章指揮、強(qiáng)令冒險(xiǎn)作業(yè)，對(duì)甲方及其管理人員漠視乙方安全和健康的行為，有權(quán)要求改正并向有關(guān)部門檢舉、控告。

六、社會(huì)保險(xiǎn)和福利待遇

(一)合同期內(nèi)，甲方應(yīng)依法為乙方辦理參加養(yǎng)老、醫(yī)療、失業(yè)、工傷、生育等社會(huì)保險(xiǎn)的手續(xù)，社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)按規(guī)定的比例，由甲乙雙方負(fù)責(zé)。

(二)乙方患病或非因工負(fù)傷，甲方應(yīng)按國(guó)家和地方的規(guī)定給予醫(yī)療期和醫(yī)療待遇，按醫(yī)療保險(xiǎn)及其他相關(guān)規(guī)定報(bào)銷醫(yī)療費(fèi)用，并在規(guī)定的醫(yī)療期內(nèi)支付病假工資或疾病救濟(jì)費(fèi)。

(三)乙方患職業(yè)病、因工負(fù)傷或者因工死亡的，甲方應(yīng)按《工傷保險(xiǎn)條例》的規(guī)定辦理。

(四)甲方按規(guī)定給予乙方享受節(jié)日假、年休假、婚假、喪假、探親假、產(chǎn)假、看護(hù)假等帶薪假期，并按本合同約定的工資標(biāo)準(zhǔn)支付工資。

七、勞動(dòng)紀(jì)律

(一)甲方根據(jù)國(guó)家和省的有關(guān)法律、法規(guī)通過民主程序制定的各項(xiàng)規(guī)章制度，應(yīng)向乙方公示;乙方應(yīng)自覺遵守國(guó)家和省規(guī)定的有關(guān)勞動(dòng)紀(jì)律、法規(guī)和企業(yè)依法制定的各項(xiàng)規(guī)章制度，嚴(yán)格遵守安全操作規(guī)程，服從管理，按時(shí)完成工作任務(wù)。

(二)甲方有權(quán)對(duì)乙方履行制度的情況進(jìn)行檢查、督促、考核和獎(jiǎng)懲。

(三)如乙方掌握甲方的商業(yè)秘密，乙方有義務(wù)為甲方保守商業(yè)秘密，并作如下約定：

八、本合同的變更

(一)任何一方要求變更本合同的有關(guān)內(nèi)容，都應(yīng)以書面形式通知對(duì)方。

(二)甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致，可以變更本合同，并辦理變更本合同的手續(xù)。

九、本合同的解除

(一)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，本合同可以解除。

由甲方解除本合同的，應(yīng)按規(guī)定支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金。

(二)屬下列情形之一的，甲方可以單方解除本合同：

1、試用期內(nèi)證明乙方不符合錄用條件的;

2、乙方嚴(yán)重違反勞動(dòng)紀(jì)律或甲方規(guī)章制度的;

3、嚴(yán)重失職、營(yíng)私舞弊，對(duì)甲方利益造成重大損害的;

4、乙方被依法追究刑事責(zé)任的;

5、甲方歇業(yè)、停業(yè)、瀕臨破產(chǎn)處于法定整頓期間或者生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況發(fā)生嚴(yán)重困難的;

6、乙方患病或非因工負(fù)傷，醫(yī)療期滿后不能從事本合同約定的工作，也不能從事由甲方另行安排的工作的;

7、乙方不能勝任工作，經(jīng)過培訓(xùn)或者調(diào)整工作崗位，仍不能勝任工作的;

8、本合同訂立時(shí)所依據(jù)的客觀情況發(fā)生重大變化，致使本合同無法履行，經(jīng)當(dāng)事人協(xié)商不能就變更本合同達(dá)成協(xié)議的;

9、本合同約定的解除條件出現(xiàn)的。

甲方按照第5、6、7、8、9項(xiàng)規(guī)定解除本合同的，需提前三十日書面通知乙方，并按規(guī)定向乙方支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金，思想?yún)R報(bào)________年____月，其中按第6項(xiàng)解除本合同并符合有關(guān)規(guī)定的還需支付乙方醫(yī)療補(bǔ)助費(fèi)。

(三)乙方解除本合同，應(yīng)當(dāng)提前三十日以書面形式通知甲方。

但屬下列情形之一的，乙方可以隨時(shí)解除本合同：

1、在試用期內(nèi)的;

2、甲方以暴力、威脅或者非法限制人身自由的手段強(qiáng)迫勞動(dòng)的;

3、甲方不按本合同規(guī)定支付勞動(dòng)報(bào)酬，克扣或無故拖欠工資的;

4、經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門確認(rèn)，甲方勞動(dòng)安全衛(wèi)生條件惡劣，嚴(yán)重危害乙方身體健康的。

(四)有下列情形之一的，甲方不得解除本合同：

1、乙方患病或非因工負(fù)傷，在規(guī)定的醫(yī)療期內(nèi)的;

2、乙方患有職業(yè)病或因工負(fù)傷，并經(jīng)勞動(dòng)能力鑒定委員會(huì)確認(rèn)，喪失或部分喪失勞動(dòng)能力的;

3、女職工在孕期、產(chǎn)期、哺乳期內(nèi)的;

4、法律、法規(guī)規(guī)定的其他情形。

(五)解除本合同后，甲乙雙方在七日內(nèi)辦理解除勞動(dòng)合同有關(guān)手續(xù)。

十、本合同的終止

本合同期滿或甲乙雙方約定的本合同終止條件出現(xiàn)，本合同即行終止。

本合同期滿前一個(gè)月，甲方應(yīng)向乙方提出終止或續(xù)訂勞動(dòng)合同的書面意向，并及時(shí)辦理有關(guān)手續(xù)。

本合同未盡事宜，按國(guó)家和地方有關(guān)政策規(guī)定辦理。

在合同期內(nèi)，如本合同條款與國(guó)家、省有關(guān)勞動(dòng)管理新規(guī)定相抵觸的，按新規(guī)定執(zhí)行。

甲方：(蓋章)_________

法定代表人：_________

(或委托代理人)_________

乙方：(簽名或蓋章)_________

簽訂日期：_____年____月____日

鑒證機(jī)構(gòu)(蓋章)_________

鑒證人：_________

第4篇 上市公司關(guān)于召開臨時(shí)股東大會(huì)通知

_____________公司關(guān)于召開臨時(shí)股東大會(huì)的通知

致:_________________公司股東:_________________我公司定于年月日召開臨時(shí)股東會(huì),現(xiàn)將本次會(huì)議議題及基本情況通知如下

本次會(huì)議議題及基本情況通知如下

會(huì)議時(shí)間:_________________年月日_____________

會(huì)議時(shí)間:_________________年月日_____________

召集人:_________________主持人:_________________

召開方式:_________________現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議、現(xiàn)場(chǎng)投票表決

二、會(huì)議議題

特別決議案:_________________關(guān)于公司增加注冊(cè)資本的議案

五、其他事項(xiàng)

1、聯(lián)系人:_________________

2、聯(lián)系電話:_________________

3、傳真:_________________以下無正文。

_____________公司_____________

本人已收到年月日_____________公司_____________向我本人發(fā)

出的就公司增加注冊(cè)資本問題召開臨時(shí)股東會(huì)的通知,特此確認(rèn)。

股東:_________________(親筆簽字或蓋章)

___ 年 ___ 月 ___ 日

第5篇 上市公司個(gè)人勞動(dòng)合同書

甲方：________________

地址：________________

法定代表人：________________

電話：________________

乙方：________________

身份證號(hào)碼：________________

電話：________________

甲方聘用乙方為甲方勞動(dòng)合同制職工，甲、乙雙方本著自愿、平等的原則，經(jīng)協(xié)商一致，特簽訂本合同，以便共同遵守。

一、聘用期：甲方聘用乙方的期限________年。即從______年______月______日到_____年______月______日止。

二、乙方應(yīng)于簽訂合同時(shí)向甲方提供以下證件及文件(未注明復(fù)印件的為原件)：

1、一級(jí)結(jié)構(gòu)執(zhí)業(yè)資格證書。

原聘用單位的解聘證明(初始注冊(cè)無須提供)。

畢業(yè)證書。

身份證。

職稱證

乙方一寸彩色相片6張。

一級(jí)結(jié)構(gòu)注冊(cè)申請(qǐng)表

三、聘用工資：甲方聘用乙方每年的總費(fèi)用為人民幣_(tái)___________元(大寫：____________元整)。甲方在收到乙方提供的第二條中的證件和文件后于當(dāng)日遞交到當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)主管部門受理通過一次支付乙方一年聘用工資為人民幣_(tái)___________元(大寫：____________元整)。以后每年的聘用工資應(yīng)提前一月支付下年的聘用費(fèi)用。

四、甲方在完成一級(jí)結(jié)構(gòu)注冊(cè)后，甲方應(yīng)于當(dāng)日內(nèi)將第二條中的第3、4、5項(xiàng)的證件交還乙方。甲方把領(lǐng)取的執(zhí)業(yè)印章與一級(jí)結(jié)構(gòu)執(zhí)業(yè)資格證書5日內(nèi)交給乙方，由乙方親自管理。

五、聘用期間，乙方每年的繼續(xù)教育、注冊(cè)地業(yè)務(wù)培訓(xùn),差旅費(fèi)等費(fèi)用均由甲方負(fù)擔(dān)，在繼續(xù)教育制度允許的情況下,甲方應(yīng)請(qǐng)人代之完成一方繼續(xù)教育。

六、在甲方辦理資質(zhì)年檢及建設(shè)行政主管部門的檢查時(shí)，甲方提前通知乙方，為乙方提供旅差及食宿等費(fèi)用，乙方應(yīng)配合甲方及時(shí)提供有關(guān)證章及文件，乙方應(yīng)無償配合甲方及時(shí)提供有關(guān)證章及文件，如因乙方不提供有關(guān)證明文件造成甲方資質(zhì)年檢不能通過的或資質(zhì)降級(jí)或資質(zhì)吊銷的，乙方退還當(dāng)年聘用工資。

七、乙方的證書、文件及復(fù)印件除用于甲方公司企業(yè)資質(zhì)申報(bào)及年檢外不得用于其他用途，否則由此出現(xiàn)的任何責(zé)任均由甲方全部承擔(dān)。乙方自行保管的職業(yè)印章未經(jīng)甲方允許不得用于任何用途，否則由此出現(xiàn)的任何責(zé)任均由乙方全部承擔(dān)。

八、甲方應(yīng)保證乙方延續(xù)注冊(cè)的及時(shí)、有效，并在《一級(jí)結(jié)構(gòu)執(zhí)業(yè)資格證書》上登記聘用期間的執(zhí)業(yè)情況。

九、工作時(shí)間

乙方擔(dān)任的工作為顧問結(jié)構(gòu)師，工作時(shí)間及形式較為靈活。無需按照8小時(shí)工作制執(zhí)行。

十、解聘：甲方應(yīng)提前為乙方出具解聘證明、職業(yè)道德證明等有關(guān)變更注冊(cè)證明，方便乙方今后辦理變更手續(xù)。

十一、違約責(zé)任：

如因甲方原因，造成乙方在聘用期滿后無法將一級(jí)結(jié)構(gòu)師資格注銷或變更注冊(cè)到其他公司，甲方應(yīng)向乙方支付違約金，違約金額按人民幣元/日計(jì)算，自本合同期滿之第二日起算至實(shí)際協(xié)助乙方辦理注銷或變更注冊(cè)之日止。

如因甲方原因發(fā)生乙方的證件或執(zhí)業(yè)印章丟失，甲方應(yīng)負(fù)責(zé)為乙方掛失和補(bǔ)辦，費(fèi)用由甲方承擔(dān)，并在丟失發(fā)生后30日內(nèi)向乙方支付賠償金。賠償金額如下：

一級(jí)結(jié)構(gòu)執(zhí)業(yè)手冊(cè)發(fā)生丟失或損毀，甲方賠付乙方人民幣_(tái)___________元(大寫)：____________元整;

資格證書、執(zhí)業(yè)印章其中任意一項(xiàng)發(fā)生丟失或損毀，甲方賠付乙方人民幣_(tái)___________元(大寫)：____________元整;

畢業(yè)證書如因甲方過失而丟失或損毀，甲方賠付乙方人民幣_(tái)___________元(大寫)：____________元整;

如因甲方原因造成乙方的一級(jí)結(jié)構(gòu)資格被吊銷，甲方應(yīng)賠付乙方人民幣_(tái)___________元(大寫)：____________元整。

如發(fā)生上述第4項(xiàng)情況或前3項(xiàng)丟失后補(bǔ)辦期限超過兩個(gè)月的，乙方有權(quán)單方解除合同。乙方單方解除合同的，應(yīng)當(dāng)書面通知甲方，甲方應(yīng)在接到書面通知之日起5日內(nèi)支付賠償金。

乙方應(yīng)在本合同期滿后才可以注銷或變更注冊(cè)，如果乙方要求提前中止合同，則乙方應(yīng)退還甲方未到期聘用工資，不足一個(gè)月按一個(gè)月算，且賠付甲方違約金人民幣_(tái)___________元(大寫)：____________元整。

如因甲方的原因?qū)е卤竞贤荒芾^續(xù)履行，乙方無需返還甲方所付聘用工資;如因乙方原因造成注冊(cè)不成功的，乙方退回甲方所有聘用工資。

如果甲方違反第三條，乙方有權(quán)終止合同，甲方支付乙方聘用工資，另支付違約金(____________元整)。

如果甲方違反第四條，乙方有權(quán)終止合同，并反還職業(yè)資執(zhí)證書，另支付違約金。

十一、續(xù)聘：本合同期滿，如果甲方有意簽訂續(xù)聘合同，應(yīng)當(dāng)在合同到期前6個(gè)月通知乙方，具體條件由雙方另行商議。

十二、本合同一式兩份。雙方各執(zhí)壹份，具同等法律效力。

十三、本合同所指金額均為稅后金額，如本合同發(fā)生繳稅情況，均由甲方承擔(dān)。

十四、如甲乙雙方不能履行合同條款，由____________市____________管理咨詢有限公司來給予擔(dān)保解決。

甲方：(蓋章)

法定代表人

乙方：

法定代表人：(簽字)

______年______月______日

第6篇 上市公司授權(quán)委托書范本

委托單位：________________ 法定代表人：________________

受委托人：姓名：________，工作單位：________________ 職務(wù)：________，職稱：________

姓名：________，工作單位：________________ 職務(wù)：________，職稱：________________

現(xiàn)委托上列受委托人在我單位與________________________因________________糾紛一案中，作為我方訴訟代理人。

代理人____________的代理權(quán)限為：____________________

代理人____________的代理權(quán)限為：____________________

委托單位：________________(蓋章) 法定代表人：________________(簽名)

____年____月____日

第7篇 上市公司股權(quán)質(zhì)押合同

2023上市公司股權(quán)質(zhì)押甲方：_________________深圳__________投資有限公司

乙方：_________________

電話：_________________

鑒于

1、甲方因礦業(yè)開采急需十億元人民幣，并愿意以上市公司股權(quán)質(zhì)押形式獲得貸款，

2、乙方有能力通過居間服務(wù)形式為甲方提供合適的融資通道和銀主(“實(shí)際貸款人”)，并協(xié)助甲方完成本次融資，

3、甲方同意委托乙方作為本案的融資顧問，并同意在實(shí)現(xiàn)和完成本案融資后，支付財(cái)務(wù)顧問費(fèi)，

4、乙方接受甲方的委托，并將根據(jù)甲方的上述融資要求，為甲方提供相關(guān)融資服務(wù)，

本著自愿、平等、互惠互利、誠實(shí)信用的原則，甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，共同訂立如下合同條款，以期共同恪守履行。

第一條：_________________關(guān)于委托和受托事項(xiàng)

甲方同意委托乙方作為本案的財(cái)務(wù)顧問尋找和介紹銀主(貸款方)，并同意在實(shí)現(xiàn)和完成本案融資后，支付相關(guān)財(cái)務(wù)顧問費(fèi)。

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乙方接受甲方的委托，并同意根據(jù)甲方的上述融資要求，以誠信、專業(yè)、高效的職業(yè)精神為甲方提供優(yōu)質(zhì)財(cái)務(wù)顧問服務(wù).

根據(jù)甲方的要求，乙方應(yīng)盡力為甲方尋找或介紹相關(guān)貸款銀主，并協(xié)助促成甲方以股權(quán)質(zhì)押借貸方式的融資。甲方本次委托乙方協(xié)助融資的總金額為人民幣1,000,000,000(大寫：_________________拾億元人民幣)，融資利率約為年利率%(以最終融資合約為準(zhǔn))，借款期限為兩年。

第二條：_________________甲方的權(quán)利和義務(wù)

甲方應(yīng)積極配合乙方與金融公司的談判，不得無故推遲或拒絕交易;

甲方應(yīng)如實(shí)提供貸款方要求提供的全套文件與相關(guān)信息，并為其所提供的一切資料負(fù)法律責(zé)任，確保所提供文件和信息的真實(shí)性、完整性和合法性;

甲方應(yīng)按照本合同之承諾，向乙方支付全部財(cái)務(wù)顧問服務(wù)費(fèi)用。

如需要乙方為本案跨省出差談判，甲方將支付相關(guān)實(shí)際費(fèi)用。

甲方將承擔(dān)貸款方要求辦理評(píng)估、公正及其他等全部商業(yè)費(fèi)用。

甲方不應(yīng)要求乙方做出有違國(guó)家或行業(yè)相關(guān)法律和法規(guī)的服務(wù)。

第三條：_________________乙方的權(quán)利和義務(wù)

乙方與甲方簽署本協(xié)議時(shí)，甲方應(yīng)向乙方出示營(yíng)業(yè)執(zhí)照等合法經(jīng)營(yíng)資格文件。

乙方在履行本合同的過程中，可以向第三方表明其為甲方為本案特別聘請(qǐng)的財(cái)務(wù)顧問。必要時(shí)，乙方獲得甲方授權(quán)向第三方介紹甲方的相關(guān)情

甲方(蓋章) ___________

法定代表人(簽章) ___________

乙方(簽章) ___________

____ 年 _____ 月 _____ 日

第8篇 上市公司解除勞動(dòng)合同書

甲方：

電話：

地址：

乙方：

電話：

地址：

甲乙雙方于______年____月____日簽訂為期______年的勞動(dòng)合同，現(xiàn)甲乙雙方同意解除勞動(dòng)合同關(guān)系。經(jīng)雙方協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議如下：

1、自______年____月____日起，解除雙方簽訂的勞動(dòng)合同，雙方的權(quán)利義務(wù)隨之終止。

2、乙方工資結(jié)算至離職之日，支付時(shí)間為甲方正常發(fā)放工資時(shí)間。乙方獎(jiǎng)金為______元，差旅費(fèi)、交通費(fèi)、手機(jī)費(fèi)等費(fèi)用合計(jì)______元，以上費(fèi)用均需扣除所得稅，甲方同意在乙方辦理完工作移交手續(xù)后三日內(nèi)一次性支付給乙方。

3、甲方同意向乙方支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金共計(jì)人民幣_(tái)_____元。(稅前)甲方同意在乙方辦理完工作移交手續(xù)后三日內(nèi)一次性支付給乙方。

4、甲方為乙方繳納基本養(yǎng)老保險(xiǎn)金、基本醫(yī)療保險(xiǎn)金、失業(yè)保險(xiǎn)金、工傷保險(xiǎn)金、生育保險(xiǎn)金、住房公積金至______年____月____日止。

5、甲方根據(jù)相關(guān)勞動(dòng)法規(guī)和規(guī)定，向乙方提供勞動(dòng)合同解除的證明并辦理相關(guān)退工手續(xù)。

6、乙方應(yīng)當(dāng)于本協(xié)議簽訂后3日內(nèi)妥善辦理所有工作移交手續(xù)，離職后不得作出有損公司名譽(yù)或利益之行為。

7、乙方應(yīng)為所掌握的甲方之任何商業(yè)秘密(包括本協(xié)議內(nèi)容)進(jìn)行保密，不得泄露給任何第三方，否則應(yīng)向甲方支付違約金______元。

8、甲乙雙方之間無任何競(jìng)業(yè)限制協(xié)議，合同解除后，乙方無需履行任何競(jìng)業(yè)限制義務(wù)。

9、乙方自愿放棄其他所有訴求。

10、本協(xié)議是解決雙方之間勞動(dòng)爭(zhēng)議的所有安排和規(guī)定，雙方之間不再存在其他任何勞動(dòng)爭(zhēng)議。

11、此協(xié)議書一式三份，各份具有同等的法律效力，甲乙雙方各持一份，另一份留存乙方本人檔案。自雙方簽署之日起成立并生效。

甲方(簽字或蓋章)：

法定代表人或授權(quán)委托人：

年月日

乙方(簽字或蓋章)：

第9篇 上市公司公司章程新

第一章 總則

第一條 為維護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益,規(guī)范公司的組織和行為,根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》(以下簡(jiǎn)稱《公司法》)、《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)和其他有關(guān)規(guī)定,制訂本章程。

第二條 公司系依照《______股票管理暫行規(guī)定》和其他有關(guān)規(guī)定成立的股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)。公司經(jīng)______批準(zhǔn),以募集方式設(shè)立;在______工商行政管理局注冊(cè)登記,取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照。《公司法》實(shí)施后,公司按照有關(guān)規(guī)定,對(duì)照《公司法》進(jìn)行了規(guī)范,并依法在______工商行政管理局登記,取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照,營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)______。

第三條 公司注冊(cè)名稱:______集團(tuán)股份有限公司。

第四條 公司住所:______,郵政編碼______。

第五條 公司注冊(cè)資本為人民幣_(tái)_____元。

公司因增加或者減少注冊(cè)資本而導(dǎo)致注冊(cè)資本總額變更的,可以在股東大會(huì)通過同意增加或減少注冊(cè)資本決議后,作出修改公司章程的決議,并授權(quán)董事會(huì)具體辦理注冊(cè)資本的變更登記手續(xù)。

第六條 公司營(yíng)業(yè)期限為______,或者為永久存續(xù)的股份有限公司。

第七條 董事會(huì)主席為公司的法定代表人。

第八條 公司全部資產(chǎn)分為等額股份,股東以其認(rèn)購的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任,公司以其全部資產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。

第九條 本公司章程自生效之日起,即成為規(guī)范公司的組織與行為、公司與股東、股東與股東之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的具有法律約束力的文件,對(duì)公司、股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具有法律約束力的文件。依據(jù)本章程,股東可以起訴股東,股東可以起訴公司董事、監(jiān)事、總裁和其他高級(jí)管理人員,股東可以起訴公司,公司可以起訴股東、董事、監(jiān)事、總裁和其他高級(jí)管理人員。

第十條 本章程所稱其他高級(jí)管理人員是指公司的副總裁、董事會(huì)秘書、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。

第二章 經(jīng)營(yíng)宗旨和范圍

第十一條 公司的經(jīng)營(yíng)宗旨:

第十二條 經(jīng)公司登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn),公司經(jīng)營(yíng)范圍是:

第三章 股份

第一節(jié) 股份發(fā)行

第十三條 公司的股份采取股票的形式。

第十四條 公司發(fā)行的所有股份均為普通股。

第十五條 公司股份的發(fā)行,實(shí)行公開、公平、公正的原則,同股同權(quán),同股同利。

第十六條 公司發(fā)行的股票,以人民幣標(biāo)明面值。

第十七條 公司的內(nèi)資股,在______集中托管;公司的境內(nèi)上市外資股,在______集中托管。

第十八條 公司經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的普通股總數(shù)為______,成立時(shí)向發(fā)起人______發(fā)行______,占公司可發(fā)行普通股總數(shù)的百分之______。

第十九條 公司的股本結(jié)構(gòu)為:普通股______股,其中發(fā)起人持有______,其他內(nèi)資股股東持有______,境內(nèi)上市外資股股東持有______。

第二十條 公司或公司的子公司(包括公司的附屬企業(yè))不以贈(zèng)與、墊資、擔(dān)保、補(bǔ)償或貸款等形式,對(duì)購買或者擬購買公司股份的人提供任何資助。

第二節(jié) 股份增減和回購

第二十一條 公司根據(jù)經(jīng)營(yíng)和發(fā)展的需要,依照法律、法規(guī)的規(guī)定,經(jīng)股東大會(huì)分別作出決議,可以采用下列方式增加資本:

(一)向社會(huì)公眾發(fā)行股份;

(二)向現(xiàn)有股東配售股份;

(三)向現(xiàn)有股東派送紅股;

(四)以公積金轉(zhuǎn)增股本;

(五)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及國(guó)務(wù)院證券主管部門批準(zhǔn)的其他方式。

第二十二條 公司可以減少注冊(cè)資本。公司減少注冊(cè)資本,應(yīng)當(dāng)按照《公司法》以及其他有關(guān)規(guī)定和本章程規(guī)定的程序辦理。

第二十三條 公司在下列情況下,可以依照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本章程的規(guī)定,收購本公司的股份:

(一)減少公司注冊(cè)資本;

(二)與持有本公司股票的其他公司合并;

(三)將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工;

(四)股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議,要求公司收購其股份的。

除上述情形外,公司不進(jìn)行買賣本公司股份的活動(dòng)。

第二十四條 公司收購本公司股份,可以選擇下列方式之一進(jìn)行:

(一)證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易方式;

(二)要約方式;

(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他方式。

第二十五條 公司購回本公司股票后,自完成回購之日起十日內(nèi)注銷該部分股份,并向工商行政管理部門申請(qǐng)辦理注冊(cè)資本的變更登記。

第三節(jié) 股份轉(zhuǎn)讓

第二十六條 公司的股份可以依法轉(zhuǎn)讓。

第二十七條 公司不接受公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標(biāo)的。

第二十八條 起人持有的本公司股份,自公司成立之日起______年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份,自公司股票在證券交易所上市交易之日______年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況,在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的______%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起______年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后______年內(nèi),不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。

第二十九條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有本公司股份______%以上的股東,將其持有的本公司股票在買入后______個(gè)月內(nèi)賣出,或者在賣出后______個(gè)月內(nèi)又買入,由此所得收益歸本公司所有,本公司董事會(huì)將收回其所得收益。但是,證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有______%以上股份的,賣出該股票不受______個(gè)月時(shí)間限制。

公司董事會(huì)不按照前款規(guī)定執(zhí)行的,股東有權(quán)要求董事會(huì)在______日內(nèi)執(zhí)行。公司董事會(huì)未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的,股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。公司董事會(huì)不按照第一款的規(guī)定執(zhí)行的,負(fù)有責(zé)任的董事依法承擔(dān)連帶責(zé)任

第四章 股東和股東大會(huì)

第一節(jié) 股東

第三十條 公司依據(jù)證券登記機(jī)構(gòu)提供的憑證建立股東名冊(cè),股東名冊(cè)是證明股東持有公司股份的充分證據(jù)。股東按其所持有股份的種類享有權(quán)利,承擔(dān)義務(wù);持有同一種類股份的股東,享有同等權(quán)利,承擔(dān)同種義務(wù)。

公司應(yīng)當(dāng)與證券登記機(jī)構(gòu)簽訂股份保管協(xié)議,定期查詢主要股東資料以及主要股東的持股變更(包括股權(quán)的出質(zhì))情況,及時(shí)掌握公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)。

第三十一條 公司召開股東大會(huì)、分配股利、清算及從事其他需要確認(rèn)股東身份的行為時(shí),由董事會(huì)或股東大會(huì)召集人確定股權(quán)登記日,股權(quán)登記日收市后登記在冊(cè)的股東為享有相關(guān)權(quán)益的股東。

第三十二條 公司股東享有下列權(quán)利:

(一)依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配;

(二)依法請(qǐng)求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會(huì),并行使相應(yīng)的表決權(quán);

(三)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)進(jìn)行監(jiān)督,提出建議或者質(zhì)詢;

(四)依照法律、行政法規(guī)及本章程的規(guī)定轉(zhuǎn)讓、贈(zèng)與或質(zhì)押其所持有的股份;

(五)查閱本章程、股東名冊(cè)、公司債券存根、股東大會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;

(六)公司終止或者清算時(shí),按其所持有的股份份額參加公司剩余財(cái)產(chǎn)的分配;

(七)對(duì)股東大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議的股東,要求公司收購其股份;

(八)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程規(guī)定的其他權(quán)利。

第三十三條 股東提出查閱前條所述有關(guān)信息或者索取資料的,應(yīng)當(dāng)向公司提供證明其持有公司股份的種類以及持股數(shù)量的書面文件,公司經(jīng)核實(shí)股東身份后按照股東的要求予以提供。

第三十四條 公司股東大會(huì)、董事會(huì)決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的,股東有權(quán)請(qǐng)求人民法院認(rèn)定無效。

股東大會(huì)、董事會(huì)的會(huì)議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者本章程,或者決議內(nèi)容違反本章程的,股東有權(quán)自決議作出之日起______日內(nèi),請(qǐng)求人民法院撤銷。

第三十五條 董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者本章程的規(guī)定,給公司造成損失的,連續(xù)______日以上單獨(dú)或合并持有公司______%以上股份的股東有權(quán)書面請(qǐng)求監(jiān)事會(huì)向人民法院提起訴訟;監(jiān)事會(huì)執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者本章程的規(guī)定,給公司造成損失的,股東可以書面請(qǐng)求董事會(huì)向人民法院提起訴訟。

監(jiān)事會(huì)、董事會(huì)收到前款規(guī)定的股東書面請(qǐng)求后拒絕提起訴訟,或者自收到請(qǐng)求之日起______日內(nèi)未提起訴訟,或者情況緊急、不立即提起訴訟將會(huì)使公司利益受到難以彌補(bǔ)的損害的,前款規(guī)定的股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。

他人侵犯公司合法權(quán)益,給公司造成損失的,本條第一款規(guī)定的股東可以依照前兩款的規(guī)定向人民法院提起訴訟。

第三十六條 董事、高級(jí)管理人員違反法律、行政法規(guī)或者本章程的規(guī)定,損害股東利益的,股東可以向人民法院提起訴訟。

第三十七條 公司股東承擔(dān)下列義務(wù):

(一)遵守法律、行政法規(guī)和本章程;

(二)依其所認(rèn)購的股份和入股方式繳納股金;

(三)除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外,不得退股;

(四)不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益;不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益;

公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的,應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

公司股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任,逃避債務(wù),嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的,應(yīng)當(dāng)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。

(五)法律、行政法規(guī)及本章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的其他義務(wù)。

第三十八條 持有公司______%以上有表決權(quán)股份的股東,將其持有的股份進(jìn)行質(zhì)押的,應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生當(dāng)日,向公司作出書面報(bào)告。

第三十九條 公司的控股股東、實(shí)際控制人不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益。違反規(guī)定的,給公司造成損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

公司控股股東及實(shí)際控制人對(duì)公司和公司社會(huì)公眾股股東負(fù)有誠信義務(wù)?？毓晒蓶|應(yīng)嚴(yán)格依法行使出資人的權(quán)利,控股股東不得利用利潤(rùn)分配、資產(chǎn)重組、對(duì)外投資、資金占用、借款擔(dān)保等方式損害公司和社會(huì)公眾股股東的合法權(quán)益,不得利用其控制地位損害公司和社會(huì)公眾股股東的利益。

公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員有義務(wù)維護(hù)公司資金不被控股股東占用,公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員協(xié)助、縱容控股股東侵占公司資產(chǎn)時(shí),公司董事會(huì)視情節(jié)輕重,對(duì)直接責(zé)任人給予處分和對(duì)負(fù)有嚴(yán)重責(zé)任董事啟動(dòng)罷免直至追究刑事責(zé)任的程序。公司董事會(huì)建立對(duì)大股東所持股份“占用即凍結(jié)”的機(jī)制,即發(fā)現(xiàn)控股股東侵占公司資產(chǎn)應(yīng)立即申請(qǐng)司法凍結(jié),凡不能以現(xiàn)金清償?shù)?通過變現(xiàn)股權(quán)償還侵占資產(chǎn)。

第二節(jié) 股東大會(huì)的一般規(guī)定

第四十條 股東大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu),依法行使下列職權(quán):

(一)決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃;

(二)選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事,決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng);

(三)審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告;

(四)審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)報(bào)告;

(五)審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案;

(六)審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案;

(七)對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議;

(八)對(duì)發(fā)行公司債券作出決議;

(九)對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議;

(十)修改本章程;

(十一)對(duì)公司聘用、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所作出決議;

(十二)審議批準(zhǔn)第四十一條規(guī)定的擔(dān)保事項(xiàng);

(十三)審議公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)30%的事項(xiàng);

(十四)審議批準(zhǔn)變更募集資金用途事項(xiàng);

(十五)審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃;

(十六)審議法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)決定的其他事項(xiàng)。

上述股東大會(huì)的職權(quán)不得通過授權(quán)的形式由董事會(huì)或其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人代為行使。

第四十一條 公司下列對(duì)外擔(dān)保行為,須經(jīng)股東大會(huì)審議通過。

(一)本公司及本公司控股子公司的對(duì)外擔(dān)保總額,達(dá)到或超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的______%以后提供的任何擔(dān)保;

(二)公司的對(duì)外擔(dān)?？傤~,達(dá)到或超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的______%以后提供的任何擔(dān)保;

(三)為資產(chǎn)負(fù)債率超過______%的擔(dān)保對(duì)象提供的擔(dān)保;

(四)單筆擔(dān)保額超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)______%的擔(dān)保;

(五)對(duì)公司股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔(dān)保。

第四十二條 股東大會(huì)分為年度股東大會(huì)和臨時(shí)股東大會(huì)。年度股東大會(huì)每年召開1次,應(yīng)當(dāng)于上一會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的6個(gè)月內(nèi)舉行。

第四十三條 有下列情形之一的,公司在事實(shí)發(fā)生之日起2個(gè)月以內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)(一)董事人數(shù)不足《公司法》規(guī)定5人以上或者本章程所定人數(shù)的2/3時(shí);

(二)公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1/3時(shí);

(三)單獨(dú)或者合計(jì)持有公司______%以上股份的股東請(qǐng)求時(shí);

(四)董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí);

(五)監(jiān)事會(huì)提議召開時(shí);

(六)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程規(guī)定的其他情形。

第四十四條 本公司召開股東大會(huì)的地點(diǎn)為:

股東大會(huì)將設(shè)置會(huì)場(chǎng),以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議形式召開。公司還將提供網(wǎng)絡(luò)或其他方式為股東參加股東大會(huì)提供便利。股東通過上述方式參加股東大會(huì)的,視為出席。

第四十五條 本公司召開股東大會(huì)時(shí)將聘請(qǐng)律師對(duì)以下問題出具法律意見并公告:

(一)會(huì)議的召集、召開程序是否符合法律、行政法規(guī)、本章程;

(二)出席會(huì)議人員的資格、召集人資格是否合法有效;

(三)會(huì)議的表決程序、表決結(jié)果是否合法有效;

(四)應(yīng)本公司要求對(duì)其他有關(guān)問題出具的法律意見。

第三節(jié) 股東大會(huì)的召集

第四十六條 獨(dú)立董事有權(quán)向董事會(huì)提議召開臨時(shí)股東大會(huì)。對(duì)獨(dú)立董事要求召開臨時(shí)股東大會(huì)的提議,董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和本章程的規(guī)定,在收到提議后10日內(nèi)提出同意或不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的書面反饋意見。

董事會(huì)同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的,將在作出董事會(huì)決議后的5日內(nèi)發(fā)出召開股東大會(huì)的通知;董事會(huì)不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的,將說明理由并公告。

第四十七條 監(jiān)事會(huì)有權(quán)向董事會(huì)提議召開臨時(shí)股東大會(huì),并應(yīng)當(dāng)以書面形式向董事會(huì)提出。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和本章程的規(guī)定,在收到提案后10日內(nèi)提出同意或不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的書面反饋意見。

董事會(huì)同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的,將在作出董事會(huì)決議后的5日內(nèi)發(fā)出召開股東大會(huì)的通知,通知中對(duì)原提議的變更,應(yīng)征得監(jiān)事會(huì)的同意。

董事會(huì)不同意召開臨時(shí)股東大會(huì),或者在收到提案后10日內(nèi)未作出反饋的,視為董事會(huì)不能履行或者不履行召集股東大會(huì)會(huì)議職責(zé),監(jiān)事會(huì)可以自行召集和主持。

第四十八條 單獨(dú)或者合計(jì)持有公司______%以上股份的股東有權(quán)向董事會(huì)請(qǐng)求召開臨時(shí)股東大會(huì),并應(yīng)當(dāng)以書面形式向董事會(huì)提出。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和本章程的規(guī)定,在收到請(qǐng)求后10日內(nèi)提出同意或不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的書面反饋意見。

董事會(huì)同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的,應(yīng)當(dāng)在作出董事會(huì)決議后的5日內(nèi)發(fā)出召開股東大會(huì)的通知,通知中對(duì)原請(qǐng)求的變更,應(yīng)當(dāng)征得相關(guān)股東的同意。

董事會(huì)不同意召開臨時(shí)股東大會(huì),或者在收到請(qǐng)求后10日內(nèi)未作出反饋的,單獨(dú)或者合計(jì)持有公司______%以上股份的股東有權(quán)向監(jiān)事會(huì)提議召開臨時(shí)股東大會(huì),并應(yīng)當(dāng)以書面形式向監(jiān)事會(huì)提出請(qǐng)求。

監(jiān)事會(huì)同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的,應(yīng)在收到請(qǐng)求5日內(nèi)發(fā)出召開股東大會(huì)的通知,通知中對(duì)原提案的變更,應(yīng)當(dāng)征得相關(guān)股東的同意。

監(jiān)事會(huì)未在規(guī)定期限內(nèi)發(fā)出股東大會(huì)通知的,視為監(jiān)事會(huì)不召集和主持股東大會(huì),連續(xù)90日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司______%以上股份的股東可以自行召集和主持。

第四十九條 監(jiān)事會(huì)或股東決定自行召集股東大會(huì)的,須書面通知董事會(huì),同時(shí)向公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所備案。

在股東大會(huì)決議公告前,召集股東持股比例不得低于______%。

召集股東應(yīng)在發(fā)出股東大會(huì)通知及股東大會(huì)決議公告時(shí),向公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所提交有關(guān)證明材料。

第五十條 對(duì)于監(jiān)事會(huì)或股東自行召集的股東大會(huì),董事會(huì)和董事會(huì)秘書將予配合。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)提供股權(quán)登記日的股東名冊(cè)。

第五十一條 監(jiān)事會(huì)或股東自行召集的股東大會(huì),會(huì)議所必需的費(fèi)用由公司承擔(dān)。

第四節(jié) 股東大會(huì)的提案與通知

第五十二條 提案的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)屬于股東大會(huì)職權(quán)范圍,有明確議題和具體決議事項(xiàng),并且符合法律、行政法規(guī)和本章程的有關(guān)規(guī)定。

第五十三條 公司召開股東大會(huì),董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)以及單獨(dú)或者合并持有公司______%以上股份的股東,有權(quán)向公司提出提案。

單獨(dú)或者合計(jì)持有公司______%以上股份的股東,可以在股東大會(huì)召開10日前提出臨時(shí)提案并書面提交召集人。召集人應(yīng)當(dāng)在收到提案后2日內(nèi)發(fā)出股東大會(huì)補(bǔ)充通知,公告臨時(shí)提案的內(nèi)容。

除前款規(guī)定的情形外,召集人在發(fā)出股東大會(huì)通知公告后,不得修改股東大會(huì)通知中已列明的提案或增加新的提案。

股東大會(huì)通知中未列明或不符合本章程第五十二條規(guī)定的提案,股東大會(huì)不得進(jìn)行表決并作出決議。

第五十四條 召集人將在年度股東大會(huì)召開20日前以公告方式通知各股東,臨時(shí)股東大會(huì)將于會(huì)議召開15日前以公告方式通知各股東。

第五十五條 股東大會(huì)的通知包括以下內(nèi)容:

(一)會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議期限;

(二)提交會(huì)議審議的事項(xiàng)和提案;

(三)以明顯的文字說明:全體股東均有權(quán)出席股東大會(huì),并可以書面委托代理人出席會(huì)議和參加表決,該股東代理人不必是公司的股東;

(四)有權(quán)出席股東大會(huì)股東的股權(quán)登記日;

(五)會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名,電話號(hào)碼。

股東大會(huì)通知和補(bǔ)充通知中應(yīng)當(dāng)充分、完整披露所有提案的全部具體內(nèi)容。擬討論的事項(xiàng)需要獨(dú)立董事發(fā)表意見的,發(fā)布股東大會(huì)通知或補(bǔ)充通知時(shí)將同時(shí)披露獨(dú)立董事的意見及理由。股東大會(huì)采用網(wǎng)絡(luò)或其他方式的,應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)通知中明確載明網(wǎng)絡(luò)或其他方式的表決時(shí)間及表決程序。股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)或其他方式投票的開始時(shí)間,不得早于現(xiàn)場(chǎng)股東大會(huì)召開前一日下午三點(diǎn),并不得遲于現(xiàn)場(chǎng)股東大會(huì)召開當(dāng)日上午九點(diǎn)半,其結(jié)束時(shí)間不得早于現(xiàn)場(chǎng)股東大會(huì)結(jié)束當(dāng)日下午三點(diǎn)。

股權(quán)登記日與會(huì)議日期之間的間隔應(yīng)當(dāng)不多于7個(gè)工作日。股權(quán)登記日一旦確認(rèn),不得變更。

第五十六條 股東大會(huì)擬討論董事、監(jiān)事選舉事項(xiàng)的,股東大會(huì)通知中將充分披露董事、監(jiān)事候選人的詳細(xì)資料,至少包括以下內(nèi)容:

(一)教育背景、工作經(jīng)歷、兼職等個(gè)人情況;

(二)與本公司或本公司的控股股東及實(shí)際控制人是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系;

(三)披露持有本公司股份數(shù)量;

(四)是否受過中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其他有關(guān)部門的處罰和證券交易所懲戒。

除采取累積投票制選舉董事、監(jiān)事外,每位董事、監(jiān)事候選人應(yīng)當(dāng)以單項(xiàng)提案提出。

第五十七條 發(fā)出股東大會(huì)通知后,無正當(dāng)理由,股東大會(huì)不應(yīng)延期或取消,股東大會(huì)通知中列明的提案不應(yīng)取消。一旦出現(xiàn)延期或取消的情形,召集人應(yīng)當(dāng)在原定召開日前至少2個(gè)工作日公告并說明原因。

第五節(jié) 股東大會(huì)的召開

第五十八條 本公司董事會(huì)和其他召集人將采取必要措施,保證股東大會(huì)的正常秩序。對(duì)于干擾股東大會(huì)、尋釁滋事和侵犯股東合法權(quán)益的行為,將采取措施加以制止并及時(shí)報(bào)告有關(guān)部門查處。

第五十九條 股權(quán)登記日登記在冊(cè)的所有股東或其代理人,均有權(quán)出席股東大會(huì)。并依照有關(guān)法律、法規(guī)及本章程行使表決權(quán)。

股東可以親自出席股東大會(huì),也可以委托代理人代為出席和表決。

第六十條 個(gè)人股東親自出席會(huì)議的,應(yīng)出示本人身份證或其他能夠表明其身份的有效證件或證明、股票賬戶卡;委托代理他人出席會(huì)議的,應(yīng)出示本人有效身份證件、股東授權(quán)委托書。

法人股東應(yīng)由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席會(huì)議。法定代表人出席會(huì)議的,應(yīng)出示本人身份證、能證明其具有法定代表人資格的有效證明;委托代理人出席會(huì)議的,代理人應(yīng)出示本人身份證、法人股東單位的法定代表人依法出具的書面授權(quán)委托書。

第六十一條 股東出具的委托他人出席股東大會(huì)的授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)載明下列內(nèi)容:

(一)代理人的姓名;

(二)是否具有表決權(quán);

(三)分別對(duì)列入股東大會(huì)議程的每一審議事項(xiàng)投贊成、反對(duì)或棄權(quán)票的指示;

(四)委托書簽發(fā)日期和有效期限;

(五)委托人簽名(或蓋章)。委托人為法人股東的,應(yīng)加蓋法人單位印章。

第六十二條 委托書應(yīng)當(dāng)注明如果股東不作具體指示,股東代理人是否可以按自己的意思表決。

第六十三條 代理投票授權(quán)委托書由委托人授權(quán)他人簽署的,授權(quán)簽署的授權(quán)書或者其他授權(quán)文件應(yīng)當(dāng)經(jīng)過公證。經(jīng)公證的授權(quán)書或者其他授權(quán)文件,和投票代理委托書均需備置于公司住所或者召集會(huì)議的通知中指定的其他地方。

委托人為法人的,由其法定代表人或者董事會(huì)、其他決策機(jī)構(gòu)決議授權(quán)的人作為代表出席公司的股東大會(huì)

第六十四條 出席會(huì)議人員的會(huì)議登記冊(cè)由公司負(fù)責(zé)制作。會(huì)議登記冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名(或單位名稱)、身份證號(hào)碼、住所地址、持有或者代表有表決權(quán)的股份數(shù)額、被代理人姓名(或單位名稱)等事項(xiàng)。

第六十五條 召集人和公司聘請(qǐng)的律師將依據(jù)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供的股東名冊(cè)共同對(duì)股東資格的合法性進(jìn)行驗(yàn)證,并登記股東姓名(或名稱)及其所持有表決權(quán)的股份數(shù)。在會(huì)議主持人宣布現(xiàn)場(chǎng)出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)及所持有表決權(quán)的股份總數(shù)之前,會(huì)議登記應(yīng)當(dāng)終止。

第六十六條 股東大會(huì)召開時(shí),本公司全體董事、監(jiān)事和董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)出席會(huì)議,總裁和其他高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)列席會(huì)議。

第六十七條 股東大會(huì)由董事會(huì)主席主持。董事會(huì)主席不能履行職務(wù)或不履行職務(wù)時(shí),由董事會(huì)副主席(公司有兩位或兩位以上董事會(huì)副主席的,由半數(shù)以上董事共同推舉的董事會(huì)副主席主持)主持,董事會(huì)副主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)時(shí),由半數(shù)以上董事共同推舉的一名董事主持。

監(jiān)事會(huì)自行召集的股東大會(huì),由監(jiān)事長(zhǎng)主持。監(jiān)事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或不履行職務(wù)時(shí),由副監(jiān)事長(zhǎng)主持,副監(jiān)事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)時(shí),由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉的一名監(jiān)事主持。

股東自行召集的股東大會(huì),由召集人推舉代表主持。

召開股東大會(huì)時(shí),會(huì)議主持人違反議事規(guī)則使股東大會(huì)無法繼續(xù)進(jìn)行的,經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)出席股東大會(huì)有表決權(quán)過半數(shù)的股東同意,股東大會(huì)可推舉一人擔(dān)任會(huì)議主持人,繼續(xù)開會(huì)。

第六十八條 公司制定股東大會(huì)議事規(guī)則,詳細(xì)規(guī)定股東大會(huì)的召開和表決程序,包括通知、登記、提案的審議、投票、計(jì)票、表決結(jié)果的宣布、會(huì)議決議的形成、會(huì)議記錄及其簽署、公告等內(nèi)容,以及股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)的授權(quán)原則,授權(quán)內(nèi)容應(yīng)明確具體。股東大會(huì)議事規(guī)則應(yīng)作為章程的附件,由董事會(huì)擬定,股東大會(huì)批準(zhǔn)。

第六十九條 在年度股東大會(huì)上,董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就其過去一年的工作向股東大會(huì)作出報(bào)告。每名獨(dú)立董事也應(yīng)作出述職報(bào)告。

第七十條 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在股東大會(huì)上就股東的質(zhì)詢和建議作出解釋和說明。

第七十一條 會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)在表決前宣布現(xiàn)場(chǎng)出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)及所持有表決權(quán)的股份總數(shù),現(xiàn)場(chǎng)出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)及所持有表決權(quán)的股份總數(shù)以會(huì)議登記為準(zhǔn)。

第七十二條 股東大會(huì)應(yīng)有會(huì)議記錄,由董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)。會(huì)議記錄記載以下內(nèi)容:

(一)會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、議程和召集人姓名或名稱;

(二)會(huì)議主持人以及出席或列席會(huì)議的董事、監(jiān)事、經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員姓名;

(三)出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)、所持有表決權(quán)的股份總數(shù)及占公司股份總數(shù)的比例;

(四)對(duì)每一提案的審議經(jīng)過、發(fā)言要點(diǎn)和表決結(jié)果;

(五)股東的質(zhì)詢意見或建議以及相應(yīng)的答復(fù)或說明;

(六)律師及計(jì)票人、監(jiān)票人姓名;

(七)出席股東大會(huì)的流通股股東(包括股東代理人)和非流通股股東(包括股東代理人,指未完成股權(quán)分置改革前的非流通股股東)所持有表決權(quán)的股份數(shù),各占公司總股份的比例,流通股股東和非流通股股東對(duì)每一決議事項(xiàng)的表決情況;

(八)本章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)載入會(huì)議記錄的其他內(nèi)容。

第七十三條 召集人應(yīng)當(dāng)保證會(huì)議記錄內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。出席會(huì)議的董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書、召集人或其代表、會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)與現(xiàn)場(chǎng)出席股東的簽名冊(cè)及代理出席的委托書、網(wǎng)絡(luò)及其他方式表決情況的有效資料一并保存,保存期限不少于10年。

第七十四條 召集人應(yīng)當(dāng)保證股東大會(huì)連續(xù)舉行,直至形成最終決議。因不可抗力等特殊原因?qū)е鹿蓶|大會(huì)中止或不能作出決議的,應(yīng)采取必要措施盡快恢復(fù)召開股東大會(huì)或直接終止本次股東大會(huì),并及時(shí)公告。同時(shí),召集人應(yīng)向公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及證券交易所報(bào)告。

第六節(jié) 股東大會(huì)的表決和決議

第七十五條 股東大會(huì)決議分為普通決議和特別決議。

股東大會(huì)作出普通決議,應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)的股東(包括股東代理人)所持表決權(quán)的1/2以上通過。

股東大會(huì)作出特別決議,應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)的股東(包括股東代理人)所持表決權(quán)的2/3以上通過。

第七十六條 下列事項(xiàng)由股東大會(huì)以普通決議通過:

(一)董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的工作報(bào)告;

(二)董事會(huì)擬定的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案;

(三)董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員的任免及其報(bào)酬和支付方法;

(四)公司年度預(yù)算方案、決算方案;

(五)公司年度報(bào)告;

(六)除法律、行政法規(guī)規(guī)定或者本章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)以特別決議通過以外的其他事項(xiàng)。

第七十七條 下列事項(xiàng)由股東大會(huì)以特別決議通過:

(一)公司增加或者減少注冊(cè)資本;

(二)公司的分立、合并、解散和清算;

(三)本章程的修改;

(四)公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)30%的;

(五)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃;

(六)法律、行政法規(guī)或本章程規(guī)定的,以及股東大會(huì)以普通決議認(rèn)定會(huì)對(duì)公司產(chǎn)生重大影響的、需要以特別決議通過的其他事項(xiàng)。

第七十八條 股東(包括股東代理人)以其所代表的有表決權(quán)的股份數(shù)額行使表決權(quán),每一股份享有一票表決權(quán)。

公司持有的本公司股份沒有表決權(quán),且該部分股份不計(jì)入出席股東大會(huì)有表決權(quán)的股份總數(shù)。董事會(huì)、獨(dú)立董事和符合相關(guān)規(guī)定條件的股東可以征集股東投票權(quán)。

第七十九條 股東大會(huì)審議有關(guān)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí),關(guān)聯(lián)股東不應(yīng)當(dāng)參與投票表決,其所代表的有表決權(quán)的股份數(shù)不計(jì)入有效表決總數(shù);股東大會(huì)決議的公告應(yīng)當(dāng)充分披露非關(guān)聯(lián)股東的表決情況。如有特殊情況關(guān)聯(lián)股東無法回避時(shí),公司在征得有權(quán)部門的同意后,可以按照正常程序進(jìn)行表決,并在股東大會(huì)決議公告中作出詳細(xì)說明。

第八十條 公司應(yīng)在保證股東大會(huì)合法、有效的前提下,通過各種方式和途徑,包括提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺(tái)等現(xiàn)代信息技術(shù)手段,為股東參加股東大會(huì)提供便利。

第八十一條 除公司處于危機(jī)等特殊情況外,非經(jīng)股東大會(huì)以特別決議批準(zhǔn),公司將不與董事、經(jīng)理和其它高級(jí)管理人員以外的人訂立將公司全部或者重要業(yè)務(wù)的管理交予該人負(fù)責(zé)的合同。

第八十二條 董事、監(jiān)事候選人名單以提案的方式提請(qǐng)股東大會(huì)表決,其提名方式和程序如下:

(一)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或者合并持有公司已發(fā)行股份1%以上的股東可以提案的方式提出獨(dú)立董事候選人,公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或者合并持有公司已發(fā)行股份5%以上的股東可以提案的方式提出非獨(dú)立董事、股東擔(dān)任的監(jiān)事候選人,并經(jīng)股東大會(huì)選舉決定。

(二)董事、股東擔(dān)任的監(jiān)事的提名人在提名前應(yīng)當(dāng)征得被提名人的同意。提名人應(yīng)當(dāng)充分了解被提名人的教育背景、工作經(jīng)歷、兼職等個(gè)人情況;與本公司或本公司的控股股東及實(shí)際控制人是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系;持有本公司股份數(shù)量;以及是否受過中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其他有關(guān)部門的處罰和證券交易所懲戒。對(duì)于獨(dú)立董事候選人,提名人還應(yīng)同時(shí)并對(duì)其擔(dān)任獨(dú)立董事的資格和獨(dú)立性發(fā)表意見。公司應(yīng)在股東大會(huì)召開前披露董事、股東擔(dān)任的監(jiān)事候選人的詳細(xì)資料,保證股東在投票時(shí)對(duì)候選人有足夠的了解。

(三)董事、股東擔(dān)任的監(jiān)事候選人應(yīng)在股東大會(huì)召開之前做出書面承諾,同意接受提名,承諾公開披露的資料真實(shí)、完整并保證當(dāng)選后切實(shí)履行職責(zé)。獨(dú)立董事候選人還應(yīng)當(dāng)就其本人與公司之間不存在任何影響其獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系發(fā)表公開聲明。在選舉董事、股東擔(dān)任的監(jiān)事的股東大會(huì)召開前,公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定公布上述內(nèi)容。

(四)在選舉獨(dú)立董事的股東大會(huì)召開前,公司應(yīng)將所有被提名人的有關(guān)材料同時(shí)報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)、公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和深圳證券交易所。公司董事會(huì)對(duì)被提名人的有關(guān)情況有異議的,應(yīng)同時(shí)報(bào)送董事會(huì)的書面意見。在召開股東大會(huì)選舉獨(dú)立董事時(shí),公司董事會(huì)應(yīng)對(duì)獨(dú)立董事候選人是否被中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出異議的情況進(jìn)行說明。對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)持有異議的被提名人,可作為公司董事候選人,但不作為獨(dú)立董事候選人。

(五)公司應(yīng)和董事簽訂聘任合同,明確公司和董事之間的權(quán)利義務(wù)、董事的任期、董事違反法律法規(guī)和公司章程的責(zé)任以及公司因故提前解除合同的補(bǔ)償?shù)葍?nèi)容。

(六)股東大會(huì)在董事或者股東代表監(jiān)事選舉中實(shí)行累積投票制度。股東大會(huì)選舉董事或者股東代表監(jiān)事時(shí),股東(包括股東代理人)所能投的總票數(shù)等于所持有(或授權(quán)持有)的股份數(shù)乘以應(yīng)選出董事或者股東代表監(jiān)事人數(shù)。股東可以集中選舉一人,也可以分散選舉數(shù)人,由所得票數(shù)較多者當(dāng)選董事或者股東代表監(jiān)事。

前款所稱累積投票制是指股東大會(huì)選舉董事或者監(jiān)事時(shí),每一股份擁有與應(yīng)選董事或者監(jiān)事人數(shù)相同的表決權(quán),股東擁有的表決權(quán)可以集中使用。

第八十三條 除累積投票制外,股東大會(huì)將對(duì)所有提案進(jìn)行逐項(xiàng)表決,對(duì)同一事項(xiàng)有不同提案的,將按提案提出的時(shí)間順序進(jìn)行表決。除因不可抗力等特殊原因?qū)е鹿蓶|大會(huì)中止或不能作出決議外,股東大會(huì)將不會(huì)對(duì)提案進(jìn)行擱置或不予表決。

第八十四條 股東大會(huì)審議提案時(shí),不會(huì)對(duì)提案進(jìn)行修改,否則,有關(guān)變更應(yīng)當(dāng)被視為一個(gè)新的提案,不能在本次股東大會(huì)上進(jìn)行表決。

第八十五條 同一表決權(quán)只能選擇現(xiàn)場(chǎng)、網(wǎng)絡(luò)或其他表決方式中的一種。同一表決權(quán)出現(xiàn)重復(fù)表決的以第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。

第八十六條 股東大會(huì)采取記名方式投票表決。

第八十七條 股東大會(huì)對(duì)提案進(jìn)行表決前,應(yīng)當(dāng)推舉兩名股東代表參加計(jì)票和監(jiān)票。審議事項(xiàng)與股東有利害關(guān)系的,相關(guān)股東及代理人不得參加計(jì)票、監(jiān)票。

股東大會(huì)對(duì)提案進(jìn)行表決時(shí),應(yīng)當(dāng)由律師、股東代表與監(jiān)事代表共同負(fù)責(zé)計(jì)票、監(jiān)票,并當(dāng)場(chǎng)公布表決結(jié)果,決議的表決結(jié)果載入會(huì)議記錄。

通過網(wǎng)絡(luò)或其他方式投票的上市公司股東或其代理人,有權(quán)通過相應(yīng)的投票系統(tǒng)查驗(yàn)自己的投票結(jié)果。

第八十八條 股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)結(jié)束時(shí)間不得早于網(wǎng)絡(luò)或其他方式,會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)宣布每一提案的表決情況和結(jié)果,并根據(jù)表決結(jié)果宣布提案是否通過。

在正式公布表決結(jié)果前,股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)、網(wǎng)絡(luò)及其他表決方式中所涉及的上市公司、計(jì)票人、監(jiān)票人、主要股東、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)方等相關(guān)各方對(duì)表決情況均負(fù)有保密義務(wù)。

第八十九條 出席股東大會(huì)的股東,應(yīng)當(dāng)對(duì)提交表決的提案發(fā)表以下意見之一:同意(贊成)、反對(duì)或棄權(quán)。

未填、錯(cuò)填、字跡無法辨認(rèn)的表決票、未投的表決票均視為投票人放棄表決權(quán)利,其所持股份數(shù)的表決結(jié)果應(yīng)計(jì)為“棄權(quán)”。

第九十條 會(huì)議主持人如果對(duì)提交表決的決議結(jié)果有任何懷疑,可以對(duì)所投票數(shù)組織點(diǎn)票;如果會(huì)議主持人未進(jìn)行點(diǎn)票,出席會(huì)議的股東或者股東代理人對(duì)會(huì)議主持人宣布結(jié)果有異議的,有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求點(diǎn)票,會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)立即組織點(diǎn)票。

第九十一條 股東大會(huì)決議應(yīng)當(dāng)及時(shí)公告,公告中應(yīng)列明出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)、所持有表決權(quán)的股份總數(shù)及占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的比例、表決方式、每項(xiàng)提案的表決結(jié)果和通過的各項(xiàng)決議的詳細(xì)內(nèi)容。

第九十二條 提案未獲通過,或者本次股東大會(huì)變更前次股東大會(huì)決議的,應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)決議公告中作特別提示。

第九十三條 股東大會(huì)通過有關(guān)董事、監(jiān)事選舉提案的,新任董事、監(jiān)事就任時(shí)間在會(huì)議結(jié)束之后立即就任。

第九十四條 股東大會(huì)通過有關(guān)派現(xiàn)、送股或資本公積轉(zhuǎn)增股本提案的,公司將在股東大會(huì)結(jié)束后2個(gè)月內(nèi)實(shí)施具體方案。

第五章 董事會(huì)

第一節(jié) 董事

第九十五條 公司董事為自然人,有下列情形之一的,不能擔(dān)任公司的董事:

(一)無民事行為能力或者限制民事行為能力;

(二)因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序,被判處刑罰,執(zhí)行期滿未逾5年,或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利,執(zhí)行期滿未逾5年;

(三)擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理,對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的,自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年;

(四)擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人,并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的,自該公司、企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年;

(五)個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償;

(六)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)處以證券市場(chǎng)禁入處罰,期限未滿的;

(七)法律、行政法規(guī)或部門規(guī)章規(guī)定的其他內(nèi)容。

違反本條規(guī)定選舉、委派董事的,該選舉、委派或者聘任無效。董事在任職期間出現(xiàn)本條情形的,公司解除其職務(wù)。

第九十六條 董事由股東大會(huì)選舉或更換,任期三年。董事任期屆滿,可連選連任。董事在任期屆滿以前,股東大會(huì)不能無故解除其職務(wù)。

董事任期從就任之日起計(jì)算,至本屆董事會(huì)任期屆滿時(shí)為止。董事任期屆滿未及時(shí)改選,在改選出的董事就任前,原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本章程的規(guī)定,履行董事職務(wù)。

董事可以由總裁或者其他高級(jí)管理人員兼任,但兼任總裁或者其他高級(jí)管理人員職務(wù)的董事以及由職工代表擔(dān)任的董事,總計(jì)不得超過公司董事總數(shù)的1/2。

第九十七條 董事應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本章程,對(duì)公司負(fù)有下列忠實(shí)義務(wù):

(一)不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入,不得侵占公司的財(cái)產(chǎn);

(二)不得挪用公司資金;

(三)不得將公司資產(chǎn)或者資金以其個(gè)人名義或者其他個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ);

(四)不得違反本章程的規(guī)定,未經(jīng)股東大會(huì)或董事會(huì)同意,將公司資金借貸給他人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保;

(五)不得違反本章程的規(guī)定或未經(jīng)股東大會(huì)同意,與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易;

(六)未經(jīng)股東大會(huì)同意,不得利用職務(wù)便利,為自己或他人謀取本應(yīng)屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì),自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與本公司同類的業(yè)務(wù);

(七)不得接受與公司交易的傭金歸為己有;

(八)不得擅自披露公司秘密;

(九)不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益;

(十)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及本章程規(guī)定的其他忠實(shí)義務(wù)。

董事違反本條規(guī)定所得的收入,應(yīng)當(dāng)歸公司所有;給公司造成損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

第九十八條 董事應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本章程,對(duì)公司負(fù)有下列勤勉義務(wù):

(一)應(yīng)謹(jǐn)慎、認(rèn)真、勤勉地行使公司賦予的權(quán)利,以保證公司的商業(yè)行為符合國(guó)家法律、行政法規(guī)以及國(guó)家各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)政策的要求,商業(yè)活動(dòng)不超過營(yíng)業(yè)執(zhí)照規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍;

(二)應(yīng)公平對(duì)待所有股東;

(三)及時(shí)了解公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理狀況;

(四)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見。保證公司所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整;

(五)應(yīng)當(dāng)如實(shí)向監(jiān)事會(huì)提供有關(guān)情況和資料,不得妨礙監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事行使職權(quán);

(六)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及本章程規(guī)定的其他勤勉義務(wù)。

第九十九條 董事連續(xù)兩次未能親自出席,也不委托其他董事出席董事會(huì)會(huì)議,視為不能履行職責(zé),董事會(huì)應(yīng)當(dāng)建議股東大會(huì)予以撤換。

第一百條 董事可以在任期屆滿以前提出辭職。董事辭職應(yīng)向董事會(huì)提交書面辭職報(bào)告。董事會(huì)將在2日內(nèi)披露有關(guān)情況。

如因董事的辭職導(dǎo)致公司董事會(huì)低于法定最低人數(shù)時(shí),在改選出的董事就任前,原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本章程規(guī)定,履行董事職務(wù)。

除前款所列情形外,董事辭職自辭職報(bào)告送達(dá)董事會(huì)時(shí)生效。

第一百零一條 董事辭職生效或者任期屆滿,應(yīng)向董事會(huì)辦妥所有移交手續(xù),其對(duì)公司和股東承擔(dān)的忠實(shí)義務(wù),在任期結(jié)束后的一年內(nèi)并不當(dāng)然解除,仍然有效。其對(duì)公司商業(yè)秘密保密的義務(wù)在其任職結(jié)束后仍然有效,直至該秘密成為公開信息。其他義務(wù)的持續(xù)期間應(yīng)當(dāng)根據(jù)公平的原則決定,視事件發(fā)生與離任之間時(shí)間的長(zhǎng)短,以及與公司的關(guān)系在何種情況和條件下結(jié)束而定。

第一百零二條 未經(jīng)本章程規(guī)定或者董事會(huì)的合法授權(quán),任何董事不得以個(gè)人名義代表公司或者董事會(huì)行事。董事以其個(gè)人名義行事時(shí),在第三方會(huì)合理地認(rèn)為該董事在代表公司或者董事會(huì)行事的情況下,該董事應(yīng)當(dāng)事先聲明其立場(chǎng)和身份。

第一百零三條 董事執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程的規(guī)定,給公司造成損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

第一百零四條 獨(dú)立董事應(yīng)按照法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二節(jié) 董事會(huì)

第一百零五條 公司設(shè)董事會(huì),對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)。

第一十零六條 董事會(huì)由7名董事組成,其中獨(dú)立董事3名,設(shè)董事會(huì)主席1人,董事會(huì)副主席若干人。

第一十零七條 董事會(huì)行使下列職權(quán):

(一)召集股東大會(huì),并向股東大會(huì)報(bào)告工作;

(二)執(zhí)行股東大會(huì)的決議;

(三)決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案;

(四)制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案;

(五)制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案;

(六)制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本、發(fā)行債券或其他證券及上市方案;

(七)擬訂公司重大收購、收購本公司股票或者合并、分立、解散及變更公司形式的方案;

(八)在股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi),決定公司對(duì)外投資、收購出售資產(chǎn)、資產(chǎn)抵押、對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng);

(九)決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置;

(十)聘任或者解聘公司總裁、董事會(huì)秘書;根據(jù)總裁的提名,聘任或者解聘公司副總裁、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等其他高級(jí)管理人員;

(十一)制訂公司的基本管理制度;

(十二)制訂本章程的修改方案;

(十三)管理公司信息披露事項(xiàng);

(十四)向股東大會(huì)提請(qǐng)聘請(qǐng)或更換為公司審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所;

(十五)聽取公司總裁的工作匯報(bào)并檢查經(jīng)理的工作;

(十六)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程授予的其他職權(quán)。

第一十零八條 公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)公司財(cái)務(wù)報(bào)告出具的非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見向股東大會(huì)作出說明。

第一十零九條 董事會(huì)制定董事會(huì)議事規(guī)則,以確保董事會(huì)落實(shí)股東大會(huì)決議,提高工作效率,保證科學(xué)決策。

董事會(huì)議事規(guī)則作為章程的附件,由董事會(huì)擬定,股東大會(huì)批準(zhǔn)。

第一百一十條 董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)有關(guān)行政規(guī)章、規(guī)范性文件及深圳證券交易所《股票上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定,確定公司對(duì)外投資、收購、出售及置換資產(chǎn)、資產(chǎn)抵押、對(duì)外擔(dān)保、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)及交易的決策、決定權(quán)限,建立嚴(yán)格的審查和決策程序;重大投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)組織有關(guān)專家、專業(yè)人員進(jìn)行評(píng)審,并報(bào)股東大會(huì)批準(zhǔn)。

(一)董事會(huì)有權(quán)決定除法律、法規(guī)及本章程規(guī)定必須經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)的事項(xiàng)及交易。

(二)公司發(fā)生的“提供擔(dān)?！笔马?xiàng)時(shí),應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)審議后及時(shí)對(duì)外披露。

第一百一十一條 董事會(huì)設(shè)董事會(huì)主席1人,董事會(huì)副主席1人。董事會(huì)主席和董事會(huì)副主席由董事會(huì)以全體董事的過半數(shù)選舉產(chǎn)生。

第一百一十二條 董事會(huì)主席行使下列職權(quán):

(一)主持股東大會(huì)和召集、主持董事會(huì)會(huì)議;

(二)督促、檢查董事會(huì)決議的執(zhí)行;

(三)簽署公司股票、公司債券及其他有價(jià)證券;

(四)簽署董事會(huì)重要文件和其他應(yīng)由公司法定代表人簽署的其他文件;

(五)行使法定代表人的職權(quán);

(六)在發(fā)生特大自然災(zāi)害等不可抗力的緊急情況下,對(duì)公司事務(wù)行使符合法律規(guī)定和公司利益的特別處置權(quán),并在事后向公司董事會(huì)和股東大會(huì)報(bào)告;

(七)董事會(huì)授予的其他職權(quán)。

第一百一十三條 公司董事會(huì)副主席協(xié)助董事會(huì)主席工作,董事會(huì)主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的,由董事會(huì)副主席履行職務(wù);董事會(huì)副主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的,由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事履行職務(wù)。

第一百一十四條 董事會(huì)每年至少召開兩次會(huì)議,由董事會(huì)主席召集,于會(huì)議召開七日以前書面通知全體董事和監(jiān)事。

第一百一十五條 代表1/10以上表決權(quán)的股東、1/3以上董事或者監(jiān)事會(huì),可以提議召開董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。董事會(huì)主席應(yīng)當(dāng)自接到提議后10日內(nèi),召集和主持董事會(huì)會(huì)議。

第一百一十六條 董事會(huì)召開臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議的通知方式為:書面通知或電話通知;通知時(shí)限為:提前五日。

第一百一十七條 董事會(huì)會(huì)議通知包括以下內(nèi)容:

(一)會(huì)議日期和地點(diǎn);

(二)會(huì)議期限;

(三)事由及議題;

(四)發(fā)出通知的日期。

第一百一十八條 董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行。董事會(huì)作出決議,必須經(jīng)全體董事的過半數(shù)通過。

董事會(huì)決議的表決,實(shí)行一人一票。

第一百一十九條 董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的,不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán),也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行,董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。出席董事會(huì)的無關(guān)聯(lián)董事人數(shù)不足3人的,應(yīng)將該事項(xiàng)提交股東大會(huì)審議。

第一百二十條 董事會(huì)決議表決方式為:記名表決方式或舉手表決方式。

董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議在保障董事充分表達(dá)意見的前提下,可以用傳真方式進(jìn)行并作出決議,并由參會(huì)董事簽字。

第一百二十一條 董事會(huì)會(huì)議,應(yīng)由董事本人出席;董事因故不能出席,可以書面委托其他董事代為出席,委托書中應(yīng)載明代理人的姓名、代理事項(xiàng)、授權(quán)范圍和有效期限,并由委托人簽名或蓋章。代為出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使董事的權(quán)利。董事未出席董事會(huì)會(huì)議,亦未委托代表出席的,視為放棄在該次會(huì)議上的投票權(quán)。

第一百二十二條 董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議所議事項(xiàng)的決定做成會(huì)議記錄,出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。

董事會(huì)會(huì)議記錄作為公司檔案保存,保存期限不少于10年。

第一百二十三條 董事會(huì)會(huì)議記錄包括以下內(nèi)容:

(一)會(huì)議召開的日期、地點(diǎn)和召集人姓名;

(二)出席董事的姓名以及受他人委托出席董事會(huì)的董事(代理人)姓名;

(三)會(huì)議議程;

(四)董事發(fā)言要點(diǎn);

(五)每一決議事項(xiàng)的表決方式和結(jié)果(表決結(jié)果應(yīng)載明贊成、反對(duì)或棄權(quán)的票數(shù))。

第六章 總裁及其他高級(jí)管理人員

第一百二十四條 公司設(shè)總裁1名,由董事會(huì)聘任或解聘。

公司設(shè)副總裁若干名,由董事會(huì)聘任或解聘。

公司總裁、副總裁、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書為公司高級(jí)管理人員。

第一百二十五條 本章程第九十五條關(guān)于不得擔(dān)任董事的情形、同時(shí)適用于高級(jí)管理人員。本章程第九十七條關(guān)于董事的忠實(shí)義務(wù)和第九十八條(四)~(六)關(guān)于勤勉義務(wù)的規(guī)定,同時(shí)適用于高級(jí)管理人員。

第一百二十六條 在公司控股股東、實(shí)際控制人單位擔(dān)任除董事以外其他職務(wù)的人員,不得擔(dān)任公司的高級(jí)管理人員。

第一百二十七條 總裁每屆任期三年,總裁連聘可以連任。

第一百二十八條 總裁對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé),行使下列職權(quán):

(一)主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作,組織實(shí)施董事會(huì)決議,并向董事會(huì)報(bào)告工作;

(二)組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案;

(三)擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案;

(四)擬訂公司的基本管理制度;

(五)制定公司的具體規(guī)章;

(六)提請(qǐng)董事會(huì)聘任或者解聘公司副總裁、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人;

(七)決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會(huì)決定聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員;

(八)本章程或董事會(huì)授予的其他職權(quán)。

總裁列席董事會(huì)會(huì)議。

第一百二十九條 總裁應(yīng)制訂經(jīng)理工作細(xì)則,報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。

第一百三十條 總裁工作細(xì)則包括下列內(nèi)容:

(一)總裁會(huì)議召開的條件、程序和參加的人員;

(二)總裁及其他高級(jí)管理人員各自具體的職責(zé)及其分工;

(三)公司資金、資產(chǎn)運(yùn)用,簽訂重大合同的權(quán)限,以及向董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的報(bào)告制度;

(四)董事會(huì)認(rèn)為必要的其他事項(xiàng)。

第一百三十一條 總裁可以在任期屆滿以前提出辭職。有關(guān)總裁辭職的具體程序和辦法由總裁與公司之間的勞務(wù)合同規(guī)定。

第一百三十二條 公司根據(jù)自身情況,在章程中應(yīng)當(dāng)規(guī)定副總裁的任免程序、副總裁與總裁的關(guān)系,并可以規(guī)定副總裁的職權(quán)。

第一百三十三條 上市公司設(shè)董事會(huì)秘書,負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及公司股東資料管理,辦理信息披露事務(wù)等事宜。

董事會(huì)秘書應(yīng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、深圳證券交易所《股票上市公司規(guī)則》及本章程的有關(guān)規(guī)定。

第一百三十四條 高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程的規(guī)定,給公司造成損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

第七章 監(jiān)事會(huì)

第一節(jié) 監(jiān)事

第一百三十五條 本章程第九十五條關(guān)于不得擔(dān)任董事的情形、同時(shí)適用于監(jiān)事。

董事、總裁和其他高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事。

第一百三十六條 監(jiān)事應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本章程,對(duì)公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù),不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入,不得侵占公司的財(cái)產(chǎn)。

第一百三十七條 監(jiān)事的任期每屆為3年。監(jiān)事任期屆滿,連選可以連任。

第一百三十八條 監(jiān)事任期屆滿未及時(shí)改選,或者監(jiān)事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致監(jiān)事會(huì)成員低于法定人數(shù)的,在改選出的監(jiān)事就任前,原監(jiān)事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和本章程的規(guī)定,履行監(jiān)事職務(wù)。

第一百三十九條 監(jiān)事應(yīng)當(dāng)保證公司披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

第一百四十條 監(jiān)事可以列席董事會(huì)會(huì)議,并對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或者建議。

第一百四十一條 監(jiān)事不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益,若給公司造成損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

第一百四十二條 監(jiān)事執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程的規(guī)定,給公司造成損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

第二節(jié) 監(jiān)事會(huì)

第一百四十三條 公司設(shè)監(jiān)事會(huì)。監(jiān)事會(huì)由3名監(jiān)事組成,監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人,可以設(shè)副主席。監(jiān)事長(zhǎng)和副主席由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生。監(jiān)事長(zhǎng)召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議;監(jiān)事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的,由副監(jiān)事長(zhǎng)召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議;副監(jiān)事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的,由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議。

監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表,其中職工代表的比例不低于1/3。監(jiān)事會(huì)中的職工代表由公司職工通過職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。

第一百四十四條 監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán):

(一)應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)編制的公司定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書面審核意見;

(二)檢查公司財(cái)務(wù);

(三)對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督,對(duì)違反法律、行政法規(guī)、本章程或者股東大會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議;

(四)當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí),要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正;

(五)提議召開臨時(shí)股東大會(huì),在董事會(huì)不履行《公司法》規(guī)定的召集和主持股東大會(huì)職責(zé)時(shí)召集和主持股東大會(huì);

(六)向股東大會(huì)提出提案;

(七)依照《公司法》第一百五十二條的規(guī)定,對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟;

(八)發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)情況異常,可以進(jìn)行調(diào)查;必要時(shí),可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助其工作,費(fèi)用由公司承擔(dān)。

第一百四十五條 監(jiān)事會(huì)每6個(gè)月至少召開一次會(huì)議。監(jiān)事可以提議召開臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議。監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過。

第一百四十六條 監(jiān)事會(huì)制定監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則,明確監(jiān)事會(huì)的議事方式和表決程序,以確保監(jiān)事會(huì)的工作效率和科學(xué)決策。監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則作為章程的附件,由監(jiān)事會(huì)擬定,股東大會(huì)批準(zhǔn)。

第一百四十七條 監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)將所議事項(xiàng)的決定做成會(huì)議記錄,出席會(huì)議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。

監(jiān)事有權(quán)要求在記錄上對(duì)其在會(huì)議上的發(fā)言作出某種說明性記載。監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄作為公司檔案至少保存10年。

第一百四十八條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議通知包括以下內(nèi)容:

(一)舉行會(huì)議的日期、地點(diǎn)和會(huì)議期限;

(二)事由及議題;

(三)發(fā)出通知的日期。

第八章 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、利潤(rùn)分配和審計(jì)

第一節(jié) 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度

第一百四十九條 公司依照法律、行政法規(guī)和國(guó)家有關(guān)部門的規(guī)定,制定公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度。

第一百五十條 公司在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所報(bào)送年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告,在每一會(huì)計(jì)年度前6個(gè)月結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送半年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告,在每一會(huì)計(jì)年度前3個(gè)月和前9個(gè)月結(jié)束之日起的1個(gè)月內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送季度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

上述財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告按照有關(guān)法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章的規(guī)定進(jìn)行編制。

第一百五十一條 公司除法定的會(huì)計(jì)賬簿外,將不另立會(huì)計(jì)賬簿。公司的資產(chǎn),不以任何個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)。

第一百五十二條 公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí),應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的50%以上的,可以不再提取。

公司的法定公積金不足以彌補(bǔ)以前年度虧損的,在依照前款規(guī)定提取法定公積金之前,應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤(rùn)彌補(bǔ)虧損。

公司從稅后利潤(rùn)中提取法定公積金后,經(jīng)股東大會(huì)決議,還可以從稅后利潤(rùn)中提取任意公積金。

公司彌補(bǔ)虧損和提取公積金后所余稅后利潤(rùn),按照股東持有的股份比例分配,但本章程規(guī)定不按持股比例分配的除外。

第10篇 上市公司經(jīng)營(yíng)借款合同書

借款人：(下簡(jiǎn)稱甲方)

法人代表：

貸款人：(下簡(jiǎn)稱乙方)

身份證號(hào)：

甲方是新成立的公司，現(xiàn)處于前期籌備階段，為了開展正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，特向乙方借款，經(jīng)雙方友好協(xié)商，特訂立本合同，并共同遵守執(zhí)行。

一、借款金額：元(大寫：人民幣佰拾萬元整)

二、借款期限：從年月日至年月日止，借款期限為月。借款到期后如雙方無異議，則本借款合同可順延，順延期限另行約定。

三、借款利息為零利息形式。

四、借款用途：本借款限于流動(dòng)資金借款，用于公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，未經(jīng)乙方同意，甲方不得挪作他用。

五、借款償還：

1、如甲方不能按期還款，最遲在借款到期前十五天應(yīng)向乙方提出延期申請(qǐng)，屆時(shí)乙方可在雙方協(xié)商的基礎(chǔ)上決定是否延期。

2、如乙方臨時(shí)需要收回借款，應(yīng)提前十五天向甲方提出還款申請(qǐng)。

六、違約和違約處理：

1、甲方不按合同規(guī)定的.用途使用借款，貨款方有權(quán)收回部分或全部貸款。

2、甲方使用借款造成損失浪費(fèi)或利用借款合同進(jìn)行違法活動(dòng)，有關(guān)單位對(duì)

直接責(zé)任人應(yīng)追究行政和經(jīng)濟(jì)責(zé)任，情節(jié)嚴(yán)重的，由司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

七、合同生效：本合同經(jīng)甲、乙雙方簽字(蓋章)后生效。本合同共貳份，雙方各執(zhí)壹份。本合同若有其他未及事宜，雙方進(jìn)一步商定補(bǔ)充條款。

借款人(甲方)(蓋章)貸款人(乙方)

甲方代表簽字：乙方簽字：

第11篇 非上市公司股權(quán)激勵(lì)合同

2023非上市公司股權(quán)激勵(lì)甲方：

住址：

聯(lián)系方式：

乙方：

住址：

聯(lián)系方式：

_____公司制定、實(shí)施本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的主要目的是完善公司激勵(lì)機(jī)制，進(jìn)一步提高員工的積極性、創(chuàng)造性，促進(jìn)公司業(yè)績(jī)持續(xù)增長(zhǎng)，在提升公司價(jià)值的同時(shí)為員工帶來增值利益，實(shí)現(xiàn)員工與公司共同發(fā)展，據(jù)此，雙方經(jīng)友好協(xié)商，根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定，就甲方轉(zhuǎn)讓股權(quán)、乙方為公司服務(wù)一定期限事宜達(dá)成以下協(xié)議，以資共同遵守：

一、股權(quán)轉(zhuǎn)讓

出于對(duì)公司快速發(fā)展的需要，為激勵(lì)人才，甲方授予乙方在符合本協(xié)議約定的條件下以約定的價(jià)格認(rèn)購甲方持有公司的_____%的股權(quán)。

二、激勵(lì)對(duì)象的資格

1、同時(shí)滿足以下人員：

(1)為_____公司的正式員工。

(2)截至_____年___月___日，在_____公司連續(xù)司齡滿_____年。

(3)為公司_____等崗位高級(jí)管理人員和其他核心員工。

2、雖未滿足上述全部條件，但公司股東會(huì)認(rèn)為確有必要進(jìn)行激勵(lì)的其他人員。

3、公司激勵(lì)對(duì)象的資格認(rèn)定權(quán)在公司股東會(huì)，激勵(lì)對(duì)象名單須經(jīng)公司股東會(huì)審批，并經(jīng)公司監(jiān)事會(huì)核實(shí)后生效。

三、標(biāo)的股權(quán)的種類、來源、數(shù)量和分配

1、來源：股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬授予給激勵(lì)對(duì)象的標(biāo)的股權(quán)為_____公司原股東出讓股權(quán)。

2、數(shù)量：_____公司向激勵(lì)對(duì)象授予公司實(shí)際資產(chǎn)總額_____%的股權(quán)。

3、分配

(1)本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的具體分配情況如下：

姓名

職務(wù)

獲授股權(quán)(占公司實(shí)際資產(chǎn)比例)

占本計(jì)劃授予股權(quán)總量的比例

(2)_____公司因公司引入戰(zhàn)略投資者、增加注冊(cè)資本、派發(fā)現(xiàn)金紅利、資本公積金轉(zhuǎn)增股權(quán)或其他原因需要調(diào)整標(biāo)的股權(quán)數(shù)量、價(jià)格和分配的，公司股東會(huì)有權(quán)進(jìn)行調(diào)整。

四、本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效期、授權(quán)日、可行權(quán)日、禁售期

1、有效期

本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效期為_____年，自第一次授權(quán)日起計(jì)算。有效期內(nèi)授予的股權(quán)期權(quán)，均設(shè)置行權(quán)限制期和行權(quán)有效期。

行權(quán)限制期為_____年。

行權(quán)有效期為_____年。

2、授權(quán)日

(1)本計(jì)劃有效期內(nèi)的_____年___月___日。

(2)_____公司將在_____年度、_____年度和_____年度分別按公司實(shí)際資產(chǎn)總額的_____%、_____%、_____%比例向符合授予條件的激勵(lì)對(duì)象授予標(biāo)的股權(quán)。

3、可行權(quán)日

(1)各次授予的期權(quán)自其授權(quán)日_____年后，滿足行權(quán)條件的激勵(lì)對(duì)象方可行權(quán)。

(2)本次授予的股權(quán)期權(quán)的行權(quán)規(guī)定：

在符合規(guī)定的行權(quán)條件下，激勵(lì)對(duì)象自授權(quán)日起持有期權(quán)滿_____年(行權(quán)限制期)后，可在_____年(行權(quán)有效期)內(nèi)行權(quán)。在該次授予期權(quán)的_____年行權(quán)有效期內(nèi)激勵(lì)對(duì)象應(yīng)采取勻速分批行權(quán)的原則來行權(quán)。行權(quán)有效期后，該次授予的期權(quán)的行使權(quán)利自動(dòng)失效，不可追溯行使。

4、禁售期

(1)激勵(lì)對(duì)象在獲得所授股權(quán)之日起_____年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓該股權(quán)。

(2)禁售期滿，激勵(lì)對(duì)象所持股權(quán)可以在公司股東間相互轉(zhuǎn)讓，也可以按照本計(jì)劃約定，由公司回購。

五、股權(quán)的授予程序和行權(quán)條件程序

1、授予條件

激勵(lì)對(duì)象獲授標(biāo)的股權(quán)必須同時(shí)滿足如下條件：

(1)業(yè)績(jī)考核條件：_____年度凈利潤(rùn)達(dá)到或超過_____萬元。

(2)績(jī)效考核條件：根據(jù)《_____公司股份有限公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核辦法》，激勵(lì)對(duì)象上一年度績(jī)效考核合格。

2、授予價(jià)格

(1)公司授予激勵(lì)對(duì)象標(biāo)的股權(quán)的價(jià)格;公司實(shí)際資產(chǎn)×獲受股權(quán)占公司實(shí)際資產(chǎn)的比例。(2)資金來源：公司授予激勵(lì)對(duì)象標(biāo)的股權(quán)所需資金的1/3由激勵(lì)對(duì)象自行籌集，其余由公司發(fā)展基金劃撥。

3、股權(quán)期權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書

公司在標(biāo)的股權(quán)授予前與激勵(lì)對(duì)象簽訂《股權(quán)期權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》，約定雙方的權(quán)利義務(wù)，激勵(lì)對(duì)象未簽署《股權(quán)期權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》或已簽署《股權(quán)期權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》。但未按照付款期限支付受讓標(biāo)的股權(quán)款的，視為該激勵(lì)對(duì)象放棄參與本次授予。

4、授予股權(quán)期權(quán)的程序

(1)公司與激勵(lì)對(duì)象簽訂《股權(quán)期權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》，約定雙方的權(quán)利義務(wù)。

(2)公司于授權(quán)日向激勵(lì)對(duì)象送達(dá)《股權(quán)期權(quán)授予通知書》一式貳份。

(3)激勵(lì)對(duì)象在三個(gè)工作日內(nèi)簽署《股權(quán)期權(quán)授予通知書》，并將一份送回公司。

(4)公司根據(jù)激勵(lì)對(duì)象簽署情況制作股權(quán)期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃管理名冊(cè)，記載激勵(lì)對(duì)象姓名、獲授股權(quán)期權(quán)的金額、授權(quán)日期、股權(quán)期權(quán)授予協(xié)議書編號(hào)等內(nèi)容。

5、行權(quán)條件

激勵(lì)對(duì)象對(duì)已獲授權(quán)的股權(quán)期權(quán)將分_____期行權(quán)，行權(quán)時(shí)必須滿足以下條件：

(1)激勵(lì)對(duì)象《_____公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核辦法》考核合格。

(2)在股權(quán)期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃期限內(nèi)，行權(quán)期內(nèi)的行權(quán)還需要達(dá)到下列財(cái)務(wù)指標(biāo)條件方可實(shí)施：

1凈利潤(rùn)

2銷售收入

3銷售毛利率

4凈資產(chǎn)收益率

5銷售貨款回籠率

6銷售費(fèi)用率

六、本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的變更和終止

1、激勵(lì)對(duì)象發(fā)生職務(wù)變更

(1)激勵(lì)對(duì)象職務(wù)發(fā)生變更，仍在公司任職，其已經(jīng)所獲授的股權(quán)期權(quán)不作變更。

(2)激勵(lì)對(duì)象職務(wù)發(fā)生變更，仍在公司任職，變更后職務(wù)在本計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象范圍內(nèi)，按變更后職務(wù)規(guī)定獲授股權(quán)期權(quán)。

(3)激勵(lì)對(duì)象職務(wù)發(fā)生變更，但仍在公司任職，但變更后職務(wù)不在本計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象范圍內(nèi)，變更后不在享有獲授股權(quán)期權(quán)的權(quán)利。

2、激勵(lì)對(duì)象離職

指因各種原因?qū)е录?lì)對(duì)象不在公司任職的情況

(1)激勵(lì)對(duì)象與公司的聘用合同到期，公司不再與之續(xù)約的，其已行權(quán)的股權(quán)繼續(xù)有效，已授予但尚未行權(quán)和尚未授予的股權(quán)期權(quán)不再授予，予以作廢。

(2)有下列情形之一的，其已行權(quán)的股權(quán)繼續(xù)有效，但需將該股權(quán)以_____價(jià)格轉(zhuǎn)讓給公司的其他股東或公司根據(jù)新的激勵(lì)計(jì)劃新增的激勵(lì)對(duì)象，或由公司以_____價(jià)格回購，已授予但尚未行權(quán)和未授予的標(biāo)的股權(quán)不再行權(quán)和授予，予以作廢。

a、激勵(lì)對(duì)象與公司的聘用合同到期，本人不愿與公司續(xù)約的。

b、激勵(lì)對(duì)象與公司的聘用合同未到期，激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人績(jī)效等原因被辭退的。

c、激勵(lì)對(duì)象與公司的聘用合同未到期向公司提出辭職并經(jīng)公司同意的。

(3)激勵(lì)對(duì)象與公司的聘用合同未到期，因公司經(jīng)營(yíng)性原因等原因被辭退的，其已行權(quán)的股權(quán)繼續(xù)有效，并可保留，但未經(jīng)公司股東會(huì)一致同意，該股權(quán)不得轉(zhuǎn)讓給公司股東以外的他方，已授予但尚未行權(quán)的股權(quán)期權(quán)和尚未授予的股權(quán)期權(quán)不再授予，予以作廢。

(4)激勵(lì)對(duì)象與公司的聘用合同未到期，未經(jīng)公司同意，擅自離職的，其已行權(quán)的股權(quán)無效，該激勵(lì)對(duì)象需無條件將已獲得的股權(quán)以1/3購買價(jià)格回售給公司其他股東，或由公司按該價(jià)格回購，已授予但尚未行權(quán)和未授予的標(biāo)的股權(quán)不再解鎖和授予，予以作廢。

3、激勵(lì)對(duì)象喪失勞動(dòng)能力

(1)激勵(lì)對(duì)象因公(工)喪失勞動(dòng)能力的：其已行權(quán)的股權(quán)和已授予但尚未行權(quán)的股權(quán)繼續(xù)有效;尚未授予的股權(quán)不再授予，予以作廢。

(2)激勵(lì)對(duì)象非因公(工)喪失勞動(dòng)能力的：其已行權(quán)的股權(quán)繼續(xù)有效，已授予但尚未行權(quán)的股權(quán)由公司董事會(huì)酌情處置;尚未授予的標(biāo)的股權(quán)不再授予，予以作廢。

4、激勵(lì)對(duì)象退休

激勵(lì)對(duì)象退休的，其已行權(quán)的股權(quán)和已授予但尚未行權(quán)的標(biāo)的股權(quán)繼續(xù)有效，尚未授予的標(biāo)的股權(quán)不再授予，予以作廢。

5、激勵(lì)對(duì)象死亡

激勵(lì)對(duì)象死亡的，其已行權(quán)的股權(quán)和已授予但尚未行權(quán)的股權(quán)繼續(xù)有效，尚未授予的標(biāo)的股權(quán)不再授予，予以作廢。

6、特別條款

在任何情況下，激勵(lì)對(duì)象發(fā)生觸犯法律、違反職業(yè)道德、泄露公司機(jī)密、失職或?yàn)^職等行為嚴(yán)重?fù)p害公司利益或聲譽(yù)的，公司董事會(huì)有權(quán)立即終止其所獲授但尚未行權(quán)的股權(quán)，符合本計(jì)劃規(guī)定情形的，按相應(yīng)規(guī)定執(zhí)行。

七、附則

1、本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃由公司股東會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

2、公司股東會(huì)根據(jù)本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定對(duì)股權(quán)的數(shù)量和價(jià)格進(jìn)行調(diào)整。

3、本股權(quán)期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃一旦生效，激勵(lì)對(duì)象同意享有本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃下的權(quán)利，即可認(rèn)為其同意接受本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的約束并承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。

八、協(xié)議的生效

1、本協(xié)議自雙方簽字之日起生效。

2、未盡事宜雙方由雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力，本協(xié)議一式兩份，雙方各持一份，均具有同等法律效力。

甲方(簽名或蓋章)

年 月 日

乙方(簽名或蓋章)

年 月 日

第12篇 上市公司采購合同書

甲方：_________

乙方：_________

為了促進(jìn)生豬、鮮蛋、菜牛、菜羊、家禽的商品生產(chǎn)，滿足城鄉(xiāng)人民生活對(duì)肉、蛋、禽商品的需要，根據(jù)商業(yè)部頒發(fā)的《生豬、鮮蛋、菜牛、菜羊、家禽購銷合同實(shí)施辦法》的規(guī)定，經(jīng)甲乙雙方充分協(xié)商，特訂立本合同，以便雙方共同遵守。

第一條

產(chǎn)品的名稱、品種和數(shù)量

1、產(chǎn)品的名稱和品種：_________.

2、產(chǎn)品的數(shù)量：_________.

(必須明確規(guī)定產(chǎn)品的計(jì)量單位和計(jì)量方法)

第二條

產(chǎn)品的等級(jí)、質(zhì)量和檢疫辦法

1、產(chǎn)品的等級(jí)和質(zhì)量：_________.

(產(chǎn)品的等級(jí)和質(zhì)量，國(guó)家有關(guān)部門有明確規(guī)定的，按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)確定產(chǎn)品的等級(jí)和質(zhì)量;國(guó)家有關(guān)部門無明文規(guī)定的，由雙方當(dāng)事人協(xié)商確定。)

2、產(chǎn)品的檢疫辦法：_________.

(國(guó)家或地方主管部門有衛(wèi)生檢疫規(guī)定的，按國(guó)家或地方主管部門規(guī)定進(jìn)行檢疫;國(guó)家或地方主管部門無檢疫規(guī)定的，由雙方當(dāng)事人協(xié)商檢疫辦法。)

第三條

產(chǎn)品的價(jià)格、貨款結(jié)算與獎(jiǎng)售辦法

1、產(chǎn)品的價(jià)格按下列第(_________)項(xiàng)執(zhí)行：

(1)派購任務(wù)或派購基數(shù)內(nèi)的產(chǎn)品，執(zhí)行國(guó)家規(guī)定的收購牌價(jià)。在合同執(zhí)行期內(nèi)遇有價(jià)格調(diào)整時(shí)，按新價(jià)格執(zhí)行。

(2)不屬派購任務(wù)或派購基數(shù)的產(chǎn)品，收購價(jià)格由當(dāng)事人協(xié)商議定。

2、貨款結(jié)算辦法按下列第(_________)項(xiàng)執(zhí)行：

(1)對(duì)村民、專業(yè)戶、個(gè)體經(jīng)營(yíng)戶一般采取現(xiàn)金結(jié)算，錢貨兩清。

(2)對(duì)按有關(guān)規(guī)定必須采取銀行結(jié)算的，按銀行的統(tǒng)一規(guī)定辦理結(jié)算。

3、獎(jiǎng)售辦法：_________.

第四條

交貨期限、地點(diǎn)和方式_________.

第五條

甲方的違約責(zé)任

1、甲方未按合同收購或在合同期中退貨的，應(yīng)按未收或退貨部分貨款總值的_________%(_____%的幅度)，向乙方償付違約金。

2、甲方如需提前收購，商得乙方同意變更合同的，甲方應(yīng)給乙方提前收購貨款總值的_________%的補(bǔ)償，甲方因特殊原因必須逾期收購的，除比照中國(guó)人民銀行有關(guān)延期付款的規(guī)定，按逾期收購部分貨款總值計(jì)算向乙方償付違約金外，還應(yīng)承擔(dān)供方在此期間所支付的保管費(fèi)或飼養(yǎng)費(fèi)，并承擔(dān)因此而造成的其它實(shí)際損失。

3、對(duì)通過銀行結(jié)算而未按期付款的，應(yīng)按中國(guó)人民銀行有關(guān)延期付款的規(guī)定，向乙方償付延期付款的違約金。

4、乙方按合同規(guī)定交貨，甲方無正當(dāng)理由拒收的，除按拒收部分貨款總值的_________%(_____%的幅度)向乙方償付違約金外，還應(yīng)承擔(dān)乙方因此而造成的實(shí)際損失和費(fèi)用。

第六條

乙方的違約責(zé)任

1、乙方交貨時(shí)間比合同規(guī)定提前，經(jīng)有關(guān)部門證明理由正當(dāng)?shù)?，甲方可考慮同意接收，并按合同規(guī)定付款;乙方無正當(dāng)理由提前交貨的，甲方有權(quán)拒收。

2、乙方交售的產(chǎn)品規(guī)格、衛(wèi)生質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)與合同規(guī)定不符時(shí)，甲方可以拒收。乙方如經(jīng)有關(guān)部門證明確有正當(dāng)理由，甲方仍然需要乙方交貨的，乙方可以遲延交貨，不按違約處理。

第七條

不可抗力

合同執(zhí)行期內(nèi)，如發(fā)生自然災(zāi)害或其它不可抗力的原因，致使當(dāng)事人一方不能履行、不能完全履行或不能適當(dāng)履行合同的，應(yīng)向?qū)Ψ疆?dāng)事人通報(bào)理由，經(jīng)有關(guān)主管部門證實(shí)后，不負(fù)違約責(zé)任，并允許變更或解除合同。

第八條

解決合同糾紛的方式

執(zhí)行本合同發(fā)生爭(zhēng)議，由當(dāng)事人雙方協(xié)商解決。協(xié)商不成，雙方同意由_________仲裁委員會(huì)仲裁(當(dāng)事人雙方不在本合同中約定仲裁機(jī)構(gòu)，事后又沒有達(dá)成書面仲裁協(xié)議的，可向人民法院起訴)

甲方(簽章)_________乙方(簽章)________

第13篇 上市公司員工試用期勞動(dòng)合同

2023上市公司員工試用期勞動(dòng)甲方(用人單位)：____________________________

法定代表人：___________________

委托代理人：_____________________

乙方(勞動(dòng)者)：____________

身份證號(hào)：________________________

根據(jù)國(guó)家勞動(dòng)管理規(guī)定以及本公司員工聘用辦法，甲方招聘乙方為試用員工，雙方在平等、自愿的基礎(chǔ)上，經(jīng)協(xié)商一致簽訂本試用合同，共同遵守本協(xié)議所列條款。

甲方聘用乙方為試用期員工，試用期____個(gè)月，自________年____月____日起至________年____月____日止。

經(jīng)雙方平等協(xié)商，現(xiàn)就試用期間的有關(guān)事項(xiàng)訂立以下條款，以共同遵守。

1、乙方的崗位(工種)為：_____________部門_____________職務(wù)。

2、在試用期間，根據(jù)工作需要和乙方能力，甲方有權(quán)對(duì)乙方的工作崗位進(jìn)行調(diào)整。

3、在試用期間，乙方應(yīng)保守甲方的商業(yè)秘密，嚴(yán)格遵守勞動(dòng)紀(jì)律和甲方的各項(xiàng)治理規(guī)定及制度，并根據(jù)甲方工作安排，認(rèn)真履行職責(zé)，維護(hù)甲方合法權(quán)益。

4、甲方聘用乙方試用期工資為______________元/月(含養(yǎng)老、醫(yī)療、住房公積金)。

甲方以人民幣形式向乙方支付上月的稅前勞動(dòng)報(bào)酬，乙方應(yīng)繳納的所得稅在每次發(fā)放報(bào)酬前由甲方代扣。

5、試用期滿后，并經(jīng)考核合格，可根據(jù)平等協(xié)商的原則，簽訂正式勞動(dòng)合同。

一、甲方的基本權(quán)利與義務(wù)：

1、甲方的權(quán)利

有權(quán)要求乙方遵守國(guó)家法律和公司各項(xiàng)規(guī)章制度;

在試用期間，乙方如嚴(yán)重違反勞動(dòng)紀(jì)律或企業(yè)規(guī)章制度，甲方有權(quán)終止合同。

乙方的行為給甲方造成損失的，由乙方賠償，情節(jié)嚴(yán)重的追究法律責(zé)任;試用期勞動(dòng)合同試用期間，乙方由于個(gè)人原因所發(fā)生的疾病以及傷殘等意外事故，乙方自行負(fù)責(zé);

2、甲方的義務(wù)

為乙方提供必要的工作條件;負(fù)責(zé)對(duì)乙方進(jìn)行職業(yè)道德、業(yè)務(wù)技能及公司規(guī)章制度的教育和培訓(xùn);

二、乙方的基本權(quán)利和義務(wù)：

1、乙方的權(quán)利

享有國(guó)家法律法規(guī)賦予的一切公民權(quán)利;享有公司規(guī)章制度規(guī)定可以享有的福利待遇的權(quán)利;試用期間如變更單位，須提前一個(gè)月通知甲方，雙方協(xié)商終止試用合同;

2、乙方的義務(wù)

1、遵守國(guó)家法律法規(guī)、當(dāng)?shù)卣?guī)定的公民義務(wù);遵守公司的各項(xiàng)規(guī)章制度、員工手冊(cè)、行為規(guī)范的義務(wù);維護(hù)公司的聲譽(yù)、利益的義務(wù)。

2、乙方必須盡職盡責(zé)完成甲方規(guī)定的勞動(dòng)內(nèi)容，并達(dá)到規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。

3、乙方不能以甲方的名義開展任何與完成約定的工作任務(wù)無關(guān)的業(yè)務(wù)、活動(dòng)或者從事違法犯罪活動(dòng)，否則一切后果乙方自己負(fù)責(zé)，同時(shí)甲方保留追究其法律及經(jīng)濟(jì)責(zé)任的權(quán)利。

三、甲方的其他權(quán)利、義務(wù)

試用期間，乙方不能勝任工作或弄虛作假不符合錄用條件，甲方有權(quán)提前解除本合同;

乙方有突出表現(xiàn)，甲方可提前結(jié)束試用，與乙方簽訂正式勞動(dòng)合同;

四、乙方的其他權(quán)利、義務(wù)

試用期滿，有權(quán)決定是否簽訂正式勞動(dòng)合同;具有參與公司民主管理、提出合理化建議的權(quán)利;反對(duì)和投訴對(duì)乙方試用身份不公平的歧視。

五、保密義務(wù)

協(xié)議期內(nèi)，乙方須在甲方許可之范圍內(nèi)使用甲方商業(yè)信息;協(xié)議期內(nèi)以及協(xié)議終止后，乙方必須為甲方之一切商業(yè)信息保守秘密，不得以任何方式向甲方以外的第三方泄漏、給予或轉(zhuǎn)讓。

如果乙方違反上述義務(wù)，給甲方造成任何損失，乙方自愿承擔(dān)最終的賠償責(zé)任。

六、合同的終止

以下情形發(fā)生時(shí)，本合同可以終止：

1、合同期限屆滿;

2、在合同有效期內(nèi)，乙方如不能達(dá)到甲方的工作要求，甲方將給予警告;如果在一次警告后仍然不能達(dá)到甲方的工作要求的，甲方提前30日告知乙方，本合同即可提前終止。

3、乙方在本合同有效期間，被依法追究刑事責(zé)任，甲方可以單方終止合同。

4、對(duì)于非因1、2、3條的原因，合同任何一方違反合同約定，且違約方在非違約方書面通知后15日內(nèi)仍未予改正的，非違約方可以書面通知的形式終止本合同。

本合同的提前終止不影響已經(jīng)產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

七其他

1、因履行本合同發(fā)生的糾紛，雙方通過友好協(xié)商解決，協(xié)商不成的可以向當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ禾崞鹪V訟。

2、本協(xié)議自簽訂之日起生效，本協(xié)議未盡事宜，按國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行;必要時(shí)，經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致后方可對(duì)本協(xié)議進(jìn)行修改或補(bǔ)充;對(duì)本協(xié)議的任何修改或補(bǔ)充，經(jīng)雙方簽字、蓋章后方可生效，并具有與本協(xié)議同等的法律效力。

3、本協(xié)議書一式二份，甲乙雙方各執(zhí)一份。

甲方：(蓋章) ________ 乙方：(簽字)________

法定代表人簽字：________

________年____月____日 ________年____月____日

第14篇 上市公司法律服務(wù)合同書

委托人：_________________股份有限公司(下簡(jiǎn)稱“甲方”)地址：____________________________________法定代表人：______________________________

受委人：___________________律師事務(wù)所(下簡(jiǎn)稱“乙方”)地址：____________________________________法定代表人：______________________________

第一條甲方因向公司股東配售股票，特聘請(qǐng)乙方律師為其法律顧問，經(jīng)雙方協(xié)商訂立本合同，共同遵守執(zhí)行。

第二條乙方指派______律師、______律師擔(dān)任甲方法律顧問，為甲方提供法律服務(wù)，依法維護(hù)甲方的合法權(quán)益。

第三條乙方應(yīng)向甲方提供以下服務(wù)：

解答甲方提出的問題，并提供相應(yīng)的法律意見;

草擬、修改公司章程、股東大會(huì)決議及董事會(huì)決議;

與公司及其他中介機(jī)構(gòu)就重大法律問題進(jìn)行磋商;

審查與公司股票發(fā)行及上市有關(guān)的法律文件

出具公司配股發(fā)行與上市法律意見書的律師工作報(bào)告;參加公司配股發(fā)行與上市的其他相關(guān)法律業(yè)務(wù)。

第四條乙方應(yīng)對(duì)甲方的工作及所提供的文件和資料保密。

第五條甲方應(yīng)向乙方承擔(dān)以下義務(wù)：

及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供乙方所需的資料及文件;

保證所提交資料及文件的真實(shí)性和合法性;

為乙方提供必要的工作條件;

按照本合同第六條的規(guī)定向乙方支付律師費(fèi)。

第六條律師費(fèi)數(shù)額為人民幣_(tái)_____萬元，自本合同生效之日起______日內(nèi)支付______萬元;余款在甲方配股申請(qǐng)得到中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后______日內(nèi)支付。

第七條合同第六條所指律師費(fèi)，不包括律師進(jìn)行工作的差旅與長(zhǎng)途電話費(fèi)，后者由甲方根據(jù)實(shí)際發(fā)生額向乙方另行支付。

第八條如乙方無故終止合同，律師費(fèi)應(yīng)退還給甲方。

如甲方無故終止合同，乙方收取的律師費(fèi)不予退還。

第九條本合同經(jīng)雙方簽字或蓋章后生效。

第十條在履行本合同過程中所發(fā)生的爭(zhēng)議，雙方應(yīng)本著友好協(xié)商精神解決，協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向法院提起訴訟。

第十一條本合同一式兩份，甲、乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

甲方：(蓋章)______股份有限公司授權(quán)代表：(簽字)_________________________年________月_______日

乙方：(蓋章)________律師事務(wù)所授權(quán)代表：(簽字)______________

___________年________月_______日

第15篇 最高額保證合同(上市公司)

最高額 保證合同

合同編號(hào)：（ ）銀保字第____號(hào)

保 證人 ：________________________公司

住所：________________________

郵政編碼：________________________

電話：________________________

傳真：________________________

法定代表人：________________________

開戶行及賬戶：________________________

債權(quán)人 ：________________________銀行

住所：________________________

郵政編碼：________________________

電話：________________________

傳真：________________________

法定代表人/負(fù)責(zé)人：________________________

開戶行：中國(guó)銀行總行營(yíng)業(yè)部

債務(wù)人 ：________________________ 股份有限公司

住所：________________________

郵政編碼：________________________

電話：________________________

傳真：________________________

法定代表人：________________________

開戶行及賬戶：________________________

合同簽訂地點(diǎn)：________________________

合同簽訂日期：____年____月____日

為保障債權(quán)人債權(quán)的實(shí)現(xiàn)，保證人自愿為債權(quán)人與債務(wù)人之間形成的相關(guān)債權(quán)提供最高額保證。為此，依據(jù)《 合同法 》、《 擔(dān)保法 》及其他有關(guān)法律、 法規(guī) 的規(guī)定，保證人和債權(quán)人經(jīng)平等協(xié)商，訂立本合同內(nèi)容如下：

第一條 定義

最高額保證，是指?jìng)鶛?quán)人與保證人之間就債務(wù)人在一定期間內(nèi)連續(xù)發(fā)生的多筆 債務(wù) ，確定一個(gè)最高額度，由保證人在此最高額度內(nèi)對(duì)債務(wù)人履行債務(wù)向債權(quán)人提供保證。該最高額度是指?jìng)鶆?wù)人在債權(quán)人處的各項(xiàng)債務(wù)（含或有負(fù)債）的總余額。

第二條 被保證的主債權(quán)

被保證的主債權(quán)是指自____年____月____日至____年____月____日期間因債權(quán)人根據(jù)債權(quán)人與債務(wù)人之間的綜合授信合同向債務(wù)人授信（綜合授信合同編號(hào)為（ ）銀授字第____號(hào)）而形成的一系列債權(quán)，其最高額度為人民幣_(tái)___元整（￥____）（其中含美元____元）。

在上述約定期限和最高額度內(nèi)，債權(quán)人與債務(wù)人根據(jù)綜合授信合同所簽訂的一系列合同、協(xié)議及其他法律文件為本合同的主合同。

第三條 保證方式

保證人提供的保證為 連帶責(zé)任保證 。只要綜合授信合同及其他主合同（以下統(tǒng)稱“主合同”）項(xiàng)下單筆債務(wù)履行期限屆滿，債務(wù)人沒有履行或者沒有全部履行其債務(wù)，債權(quán)人即有權(quán)直接要求保證人承擔(dān)保證責(zé)任。

當(dāng)債務(wù)人未按主合同約定履行其債務(wù)時(shí)，無論債權(quán)人對(duì)主合同項(xiàng)下的債權(quán)是否擁有其他擔(dān)保（包括但不限于保證、 抵押 、 質(zhì)押 、保函、備用信用證等擔(dān)保方式），債權(quán)人均有權(quán)直接要求保證人在其保證范圍內(nèi)承擔(dān)保證責(zé)任。

第四條 保證期間

1.對(duì)于貸款，保證期間分筆計(jì)算，保證期間自貸款到期之日起兩年止。

2.對(duì)于保函，保證期間為債權(quán)人對(duì)外支付保函金額之日起兩年止。

3.對(duì)于信用證，保證期間自債權(quán)人對(duì)外支付信用證款項(xiàng)之日起兩年止。

4.對(duì)于銀行承兌 匯票 ，保證期間按單張銀行承兌匯票分別計(jì)算，自每張銀行承兌匯票載明到期日后兩年止。

5.對(duì)于主合同項(xiàng)下其他單筆債務(wù)，保證期間自債務(wù)履行期屆滿之日起兩年止。

6.若發(fā)生法律法規(guī)規(guī)定或主合同約定的事項(xiàng)，債權(quán)人宣布債務(wù)提前到期的，保證期間至債務(wù)提前到期之日起兩年止。

第五條 保證范圍

本保證擔(dān)保的范圍包括主合同項(xiàng)下的債務(wù)本金、利息、罰息、 違約金 、損害 賠償金 和為實(shí)現(xiàn)債權(quán)而實(shí)際發(fā)生的費(fèi)用（包括但不限于 訴訟費(fèi) 、 律師 費(fèi)、差旅費(fèi)等）。

第六條 保證人聲明與保證

1.保證人是依法成立的法人或其他組織，具有簽訂和履行本合同所必須的民事權(quán)利能力和行為能力，能獨(dú)立承擔(dān) 民事責(zé)任 。

2.保證人自愿為主 合同債務(wù) 人提供擔(dān)保，其在本合同項(xiàng)下的全部意思表示是真實(shí)的。

3.保證人提供的與主合同有關(guān)的一切文件、報(bào)表及陳述均是合法、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的。除已向債權(quán)人書面披露的情形以外，保證人沒有任何可能影響本 合同履行 的其他任何重大負(fù)債（包括或有負(fù)債）、重大違約行為、重大 訴訟 、重大仲裁事項(xiàng)或其他影響其資產(chǎn)的重大事宜未向債權(quán)人披露。

第七條 保證人的權(quán)利與義務(wù)

1.保證人應(yīng)向債權(quán)人提供真實(shí)有效的能夠證明其合法身份的法律文件。

2.在本合同有效期內(nèi)，如保證人變更法定代表人、住所、名稱、電話、傳真，應(yīng)于變更后一周內(nèi)書面通知債權(quán)人。

3.保證人應(yīng)定期或隨時(shí)應(yīng)債權(quán)人要求，向債權(quán)人提供真實(shí)反映其綜合財(cái)務(wù)狀況的報(bào)表及其他文件。

4.在本合同有效期內(nèi)，如保證人發(fā)生轉(zhuǎn)股、改組、合并、分立、股份制改造、合資、合作、聯(lián)營(yíng)、承包、租賃、 經(jīng)營(yíng)范圍 和注冊(cè)資本變更、重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓等，應(yīng)提前三十日書面通知債權(quán)人。

5.保證人停業(yè)、歇業(yè)、被宣告破產(chǎn)、解散、被吊銷 營(yíng)業(yè)執(zhí)照 、被撤銷、財(cái)務(wù)狀況惡化或涉及重大 經(jīng)濟(jì)糾紛 應(yīng)在發(fā)生之日起三日內(nèi)書面通知債權(quán)人。

6.在本合同有效期內(nèi)，保證人如再向第三方提供任何形式的擔(dān)保，均不得損害債權(quán)人的利益。未經(jīng)債權(quán)人書面認(rèn)可，保證人不得在其 土地使用權(quán) 、房屋、設(shè)備等資產(chǎn)上設(shè)立抵押、質(zhì)押等擔(dān)保負(fù)擔(dān)。

7.在本合同有效期內(nèi)，保證人如出現(xiàn)本條第四款、第五款約定的情況，保證妥善落實(shí)本合同項(xiàng)下全部保證責(zé)任。

8.主合同債務(wù)人未按約定清償主合同項(xiàng)下的全部或部分債務(wù)（包括主合同約定主合同債務(wù)提前到期的情形），債權(quán)人要求保證人承擔(dān)保證責(zé)任的，保證人在接到債權(quán)人書面通知之日起立即按通知的金額、方式向債權(quán)人支付，代為清償主合同項(xiàng)下債務(wù)。

9.如保證人未按本條第八款的約定履行義務(wù)的，保證人授權(quán)債權(quán)人直接從保證人在債權(quán)人開立的任何賬戶中扣收和／或?qū)鶛?quán)人合法占有和管理的保證人財(cái)產(chǎn)或財(cái)產(chǎn)權(quán)利行使處分權(quán)利，以用于清償主合同項(xiàng)下債務(wù)。

10.保證期間內(nèi)，債權(quán)人與主合同債務(wù)人可以協(xié)議變更主合同的有關(guān)條款，而不必取得保證人同意，保證人仍承擔(dān)保證責(zé)任；但債權(quán)人與主合同債務(wù)人變更主合同而明顯加重債務(wù)人債務(wù)的，應(yīng)征得保證人同意，否則保證人對(duì)主合同債務(wù)人加重的部分不承擔(dān)保證責(zé)任，但因中國(guó)人民銀行利率調(diào)整而加重主合同債務(wù)人債務(wù)的，保證人應(yīng)對(duì)由此加重的 債務(wù)承擔(dān) 保證責(zé)任。

11.除非本合同另有約定，對(duì)于保證人為履行保證責(zé)任而向債權(quán)人支付的任何款項(xiàng)按下列順序清償：（1）實(shí)現(xiàn)債權(quán)之費(fèi)用；（2）損害賠償金；（3）違約金；（4）主債權(quán)之逾期罰息；（5）主債權(quán)之利息；（6）主債權(quán)之本金。

第八條 債權(quán)人的權(quán)利和義務(wù)

1.債權(quán)人將主合同項(xiàng)下的全部 債權(quán)轉(zhuǎn)讓 第三人時(shí)，應(yīng)在債權(quán) 轉(zhuǎn)讓合同 簽訂后十五個(gè)工作日內(nèi)書面通知保證人。

2.主合同債務(wù)人未按主合同約定履行全部或部分債務(wù)的（包括主合同約定主合同債務(wù)提前到期的情形），債權(quán)人有權(quán)要求保證人按本合同約定承擔(dān)保證責(zé)任。

3.債權(quán)人應(yīng)對(duì)保證人提供的有關(guān)保證人的資料、文件、信息保密，但法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)予以查詢的除外。

4.債權(quán)人與債務(wù)人就主合同項(xiàng)下的具體授信業(yè)務(wù)簽訂具體業(yè)務(wù)合同時(shí)無須再通知保證人。

5.在本合同有效期內(nèi)，發(fā)生下列情形之一的，債權(quán)人均有權(quán)宣布所有主合同全部到期并直接要求保證人承擔(dān)保證責(zé)任。

（1）任一主合同債務(wù)履行期限屆滿而債權(quán)人未受清償?shù)模?/p>

（2）按主合同約定主合同提前到期的；

（3）發(fā)生本合同第七條第四、五款的事件時(shí)，債務(wù)人未落實(shí)還款責(zé)任或保證人未落實(shí)保證責(zé)任。

（4）保證人發(fā)生危及、損害或可能危及、損害債權(quán)人權(quán)益的其他事件。

第九條 違約責(zé)任

1.本 合同生效 后，甲乙雙方均應(yīng)履行本合同約定的義務(wù)，任何一方不履行或不完全履行本合同約定義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，并賠償由此給對(duì)方造成的損失。

2.保證人在本合同第五條中所作聲明與保證為不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整或故意使人誤解，給債權(quán)人造成損失的，應(yīng)予賠償。

3.如因保證人過錯(cuò)造成本 合同無效 的，保證人應(yīng)在保證范圍內(nèi)賠償債權(quán)人全部損失。

第十條 權(quán)利義務(wù)的累加性

1.債權(quán)人在本合同項(xiàng)下的權(quán)利是累加的，并不影響或排除債權(quán)人根據(jù)法律和其他合同對(duì)保證人所可以享有的任何權(quán)利。除非債權(quán)人書面表示，債權(quán)人對(duì)其任何權(quán)利的不行使、部分行使和／或延遲行使，均不構(gòu)成對(duì)該權(quán)利的放棄或部分放棄，也不影響、阻止和妨礙債權(quán)人對(duì)該權(quán)利的繼續(xù)行使或?qū)ζ渌麢?quán)利的行使。

2.保證人在本合同項(xiàng)下的義務(wù)和責(zé)任是累加的，并不影響和排除保證人根據(jù)法律以及其他合同對(duì)債權(quán)人所應(yīng)承擔(dān)的任何義務(wù)和責(zé)任。

第十一條 法律適用與爭(zhēng)議的解決

1.本合同的訂立、生效與解釋均適用中華人民共和國(guó)法律。

2.凡因本合同發(fā)生的及與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，甲乙雙方均應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方可將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)（ 北京 ）按照該會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方具有約束力。

第十二條 合同的效力

1.本合同獨(dú)立于主合同，主合同由于任何原因無效，不影響本合同的效力，本合同仍然有效，保證人在本合同項(xiàng)下的連帶保證責(zé)任延及主合同債務(wù)人在主合同無效后的法律責(zé)任（包括但不限于返還及賠償損失）。

2.如本合同的某條款或某條款的部分內(nèi)容在現(xiàn)在是或?qū)沓蔀闊o效，該無效條款或該無效部分并不影響本合同及本合同其他條款或該條款其他內(nèi)容的有效性。

第十三條 合同的生效、變更與解除

1.本合同自保證人授權(quán)代表與債權(quán)人授權(quán)代表簽字并雙方加蓋公章之日起生效。

2.本合同生效后，除非其在本合同項(xiàng)下的義務(wù)履行完畢或者取得另一方的書面同意，任何一方均不得擅自變更或解除本合同。

第十四條 其他事項(xiàng)

1.本合同的任何附件、修改或補(bǔ)充均構(gòu)成本合同不可分割的組成部分，與本合同具有同等法律效力。

2.凡債權(quán)人就本合同給予保證人的任何通知、要求或其他通信，包括但不限于電傳、電報(bào)、傳真等函件，一經(jīng)發(fā)出即被視為已送達(dá)保證人；郵政信函于掛號(hào)郵寄之日起第七日即被視為已遞交保證人；若派人專程送達(dá)，則為收件人簽收日視為送達(dá)保證人日。

3.本合同正本一式兩份，保證人、債權(quán)人各執(zhí)一份，具有同等效力。

保證人：________________________公司（公章）

授權(quán)代表：______________________

債權(quán)人：________________________銀行（公章）

授權(quán)代表：________________________

第16篇 上市公司員工股權(quán)激勵(lì)范本最新整理版

甲方（公司）：

地址：

法定代表人：

聯(lián)系電話：

乙方（公司員工、激勵(lì)對(duì)象）：

身份證號(hào)碼：

地址：

聯(lián)系電話：

鑒于：

1、____________________公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于____________年_______月_______日在工商部門登記，注冊(cè)資本總額為人民幣_(tái)_________________________萬元。

2、乙方系公司員工，從____________年_______月_______日入職公司，曾對(duì)公司做出貢獻(xiàn)，公司有意對(duì)乙方進(jìn)行額外獎(jiǎng)勵(lì)和激勵(lì)；

3、根據(jù)公司《股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》、《股東會(huì)決議》及國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及政策之規(guī)定，公司同意由乙方出資認(rèn)購公司________________%的激勵(lì)股權(quán)。

現(xiàn)甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，特訂立本協(xié)議，以資遵守：

一 激勵(lì)股權(quán)的定義

除非本協(xié)議條款或上下文另有所指，下列用語含義如下：

1、激勵(lì)股權(quán)：指公司對(duì)內(nèi)名義上的股權(quán)，激勵(lì)股權(quán)擁有者不是甲方在工商注冊(cè)登記的實(shí)際股東，激勵(lì)股權(quán)的擁有者僅享有參與公司利潤(rùn)的分配權(quán)，而無所有權(quán)和其他權(quán)利。此激勵(lì)股權(quán)對(duì)內(nèi)、對(duì)外均不得轉(zhuǎn)讓，不得繼承。

2、分紅：指公司按照《中華人民共和國(guó)公司法》及《公司章程》的規(guī)定確定可分配的利潤(rùn)總額，各股東按所持股權(quán)（包括公司實(shí)際股東持有的股權(quán)及本協(xié)議下的激勵(lì)股權(quán)）的比例進(jìn)行分配所得的紅利。

二 激勵(lì)股權(quán)的總額

1、甲方以形成股東會(huì)決議的形式，同意乙方認(rèn)購股的激勵(lì)股權(quán)，認(rèn)購價(jià)款為________元/股，共________________元。

2、甲方每年可根據(jù)乙方的工作表現(xiàn)及對(duì)公司的貢獻(xiàn)，參照公司業(yè)績(jī)的情況，可增加或減少乙方認(rèn)購的激勵(lì)股權(quán)的份額。

三 激勵(lì)股權(quán)的行使條件

1、甲方根據(jù)《股權(quán)激勵(lì)方案》的規(guī)定，對(duì)乙方進(jìn)行業(yè)績(jī)考核，計(jì)算出乙方可分紅的比例。

2、甲方在每年度的_______月份將乙方可得分紅一次性支付給乙方。

3、乙方的可得分紅應(yīng)當(dāng)以人民幣形式支付，除非乙方同意，甲方不得以其它形式支付。

4、乙方對(duì)甲方負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)，不得有任何損害公司利益和形象的行為。

5、乙方對(duì)本協(xié)議的內(nèi)容承擔(dān)保密義務(wù)，不得向第三人泄露本協(xié)議中乙方所得股份以及分紅等情況。

若乙方離開甲方公司的，乙方仍應(yīng)遵守本條第4、5項(xiàng)約定。

四 激勵(lì)股權(quán)變更及其消滅

1、因公司自身經(jīng)營(yíng)原因，需調(diào)整公司人員數(shù)量或結(jié)構(gòu)，公司有權(quán)按上年末每股凈資產(chǎn)回購乙方所持全部激勵(lì)股權(quán)。

2、乙方有下列行為的，甲方視情況給予乙方支付當(dāng)年應(yīng)分配股權(quán)分紅，并按照乙方所購激勵(lì)股權(quán)的原值進(jìn)行回購：

（1）雙方勞動(dòng)合同期滿，未就繼續(xù)履行合同達(dá)成一致的；

（2）乙方因過失等原因被公司辭退的。

3、乙方有下列行為的，甲方可無須乙方同意直接回購乙方所持激勵(lì)股權(quán)，且無需支付對(duì)價(jià)或只需支付乙方所購價(jià)款的_______________%。

（1）違反規(guī)定收受或給他人回扣等商業(yè)賄賂行為的；

（2）采取提供虛假報(bào)表或文件、竊取他人商業(yè)秘密等違反法律法規(guī)及規(guī)章的手段成就激勵(lì)股權(quán)行使條件的；

（3）嚴(yán)重失職、營(yíng)私舞弊、濫用職權(quán)，給公司造成重大損失的；

（4）在公司服務(wù)期間進(jìn)行賭博或?qū)嵤┢渌`反《治安管理處罰條例》規(guī)定的行為而被行政拘留的；

（5）在公司服務(wù)期間，從事違法行為而被刑事拘留、逮捕或受到刑事處罰的；

（6）任職期間違反公司法的相關(guān)規(guī)定從事兼職的；

（7）具有《公司法》第一百四十九條規(guī)定的禁止從事的行為之一的；

（8）嚴(yán)重違反公司的規(guī)章制度以及其他的故意或重大過失行為，給公司造成嚴(yán)重影響或重大損失的。

五 違約責(zé)任

1、如甲方違反本協(xié)議約定，遲延支付或者拒絕支付乙方可得分紅的，應(yīng)按可得分紅總額的_______%向乙方承擔(dān)違約責(zé)任。

2、如乙方違反本協(xié)議約定，甲方有權(quán)視情況相應(yīng)減少或者不予支付乙方可得分紅，并有權(quán)解除本協(xié)議。給甲方造成損失的，乙方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

六 爭(zhēng)議的解決

因履行本協(xié)議發(fā)生爭(zhēng)議的，雙方首先應(yīng)當(dāng)友好協(xié)商解決。如協(xié)商不成，則將該爭(zhēng)議提交_____________所在地人民法院裁決。

七 協(xié)議的生效

1、甲方股東會(huì)決議表示同意是本協(xié)議的前提，《股東會(huì)決議》、《股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》、《股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施細(xì)則》是本協(xié)議生效之必要附件，與本協(xié)議具有同等效力。

2、本協(xié)議一式______份，雙方各持_______份，自雙方簽字或蓋章之日起生效。

八 其他約定

本協(xié)議與甲、乙雙方簽訂的勞動(dòng)合同相互獨(dú)立，乙方在享受激勵(lì)股權(quán)分紅的同時(shí)，仍可根據(jù)甲乙雙方簽訂的勞動(dòng)合同享受甲方給予的其他待遇。

甲方：

日期：____________年_______月_______日

乙方：

日期：____________年_______月_______日