合規(guī)崗任職要求15篇

第1篇 稽核合規(guī)崗崗位職責

總部合規(guī)稽核部-合規(guī)崗 民生期貨有限公司 民生期貨有限公司,民生 職責描述:

1.負責依據(jù)監(jiān)管要求對公司各項業(yè)務(wù)及管理運行規(guī)則、規(guī)章制度的制定進行合規(guī)管控,提出合規(guī)意見;

2.負責對公司的各項經(jīng)營業(yè)務(wù)流程進行合規(guī)管控,提出專業(yè)意見;

3.負責公司法律事務(wù),代表公司對外進行法律訴訟;

4.負責調(diào)查各類市場違規(guī)、違約行為,負責對涉及公司的經(jīng)濟糾紛、訴訟案件進行查證;

5.為公司開展業(yè)務(wù)涉及的合同、協(xié)議提供法律意見及建議;

6.負責公司合規(guī)法律風險的日常監(jiān)控、風險信息采集和報告等工作;

7.完成領(lǐng)導交辦的其他工作。

任職要求:

1.2年以上法律相關(guān)工作經(jīng)驗、具備法律相關(guān)資格證書;

2.證券、保險、信托等金融行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗;

3.責任心強,工作嚴謹、認真,責任心強,工作嚴謹、認真;

4.具備較強學習能力;

5.具備期貨從業(yè)資格者優(yōu)先。

第2篇 業(yè)務(wù)合規(guī)崗位職責

固定收益業(yè)務(wù)合規(guī)專員 聯(lián)訊證券 聯(lián)訊證券股份有限公司,聯(lián)訊證券,聯(lián)訊證券股份,聯(lián)訊 職責描述:

1、負責固定收益業(yè)務(wù)的合規(guī)管理工作,參與固定收益業(yè)務(wù)管理流程法律文件的起草、審核、出具合規(guī)、法律意見等工作;

2、負責證券行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)規(guī)則的跟蹤、整理、研究、解讀,并提供合規(guī)、法律意見;

3、起草公司固定收益業(yè)務(wù)的合規(guī)管理制度,并推進制度的落實;

4、組織內(nèi)部合規(guī)檢查并配合各項監(jiān)管檢查;

5、組織法律合規(guī)培訓,提高員工合規(guī)風險意識;

6、處理其他各項合規(guī)、法律事務(wù)。

任職要求:

1、全日制本科及以上學歷,碩士研究生及以上學歷優(yōu)先,金融、經(jīng)濟、財會等相關(guān)專業(yè);

2、熟悉證券業(yè)務(wù)知識和國家相關(guān)法律法規(guī),計算機操作能力良好,熟悉各類辦公軟件;

3、具有證券從業(yè)資格,具有法律職業(yè)資格證書者優(yōu)先;

4、具有兩年以上金融行業(yè)相關(guān)工作經(jīng)驗、或律師事務(wù)所工作經(jīng)驗;

5、思維敏捷,性格沉穩(wěn),具有較強的文字表達和口頭表達能力;

6、踏實認真,能吃苦耐勞,有強烈的責任心和上進心,有良好的職業(yè)操守和團隊合作精神,無不良從業(yè)記錄。

第3篇 風險合規(guī)崗崗位職責

風險與合規(guī)管理崗 工作職責:

1.負責建立完善金控平臺合規(guī)管理體系;

2.負責定期收集法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)則更新情況,及時提出管理建議;

3.負責監(jiān)督金控平臺下屬各單位案件管理及問責工作,及時報告,提出合規(guī)風險影響和有關(guān)信息披露建議;

4.負責配合完成合規(guī)專項審計檢查,提出整改意見,督促整改;

5.負責協(xié)調(diào)、跟進各監(jiān)管機構(gòu)對下屬各單位的檢查,督促整改落實,并對檢查發(fā)現(xiàn)、處罰及影響等及時提出報告;

6.負責審核有關(guān)文件、信息披露材料等重要信息的合規(guī)風險,支持做好相關(guān)信息披露工作;

7.負責對下屬各單位有關(guān)議案進行合規(guī)性審查,提出具體審查意見。

任職要求:

(一)學歷

知名大學全日制法學專業(yè),碩士研究生及以上學歷,具有金融雙學位者優(yōu)先

(二)經(jīng)驗與能力

1.具有金融控股公司、銀行、信托、保險等金融機構(gòu)或監(jiān)管機構(gòu)合規(guī)管理工作經(jīng)驗8年(含)以上;

2.能夠獨立開展工作,具有金控平臺或金融機構(gòu)合規(guī)管理體系和內(nèi)控體系搭建經(jīng)驗,兼具金融業(yè)務(wù)合規(guī)方面案件處理經(jīng)驗者優(yōu)先;

3.具有良好的職業(yè)道德和團隊協(xié)作精神,認真細致、責任心強;

4.具有優(yōu)秀的溝通、協(xié)調(diào)及管理能力,條理清晰,邏輯性強;

5.具有較好的學習能力、抗壓能力和成就動機。

(三)知識技能

1.熟悉金融行業(yè)法律法規(guī)及監(jiān)管政策,與監(jiān)管機構(gòu)有良好的溝通渠道;

2.熟練使用ppt、e_cel。 工作職責:

1.負責建立完善金控平臺合規(guī)管理體系;

2.負責定期收集法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)則更新情況,及時提出管理建議;

3.負責監(jiān)督金控平臺下屬各單位案件管理及問責工作,及時報告,提出合規(guī)風險影響和有關(guān)信息披露建議;

4.負責配合完成合規(guī)專項審計檢查,提出整改意見,督促整改;

5.負責協(xié)調(diào)、跟進各監(jiān)管機構(gòu)對下屬各單位的檢查,督促整改落實,并對檢查發(fā)現(xiàn)、處罰及影響等及時提出報告;

6.負責審核有關(guān)文件、信息披露材料等重要信息的合規(guī)風險,支持做好相關(guān)信息披露工作;

7.負責對下屬各單位有關(guān)議案進行合規(guī)性審查,提出具體審查意見。

任職要求:

(一)學歷

知名大學全日制法學專業(yè),碩士研究生及以上學歷,具有金融雙學位者優(yōu)先

(二)經(jīng)驗與能力

1.具有金融控股公司、銀行、信托、保險等金融機構(gòu)或監(jiān)管機構(gòu)合規(guī)管理工作經(jīng)驗8年(含)以上;

2.能夠獨立開展工作,具有金控平臺或金融機構(gòu)合規(guī)管理體系和內(nèi)控體系搭建經(jīng)驗,兼具金融業(yè)務(wù)合規(guī)方面案件處理經(jīng)驗者優(yōu)先;

3.具有良好的職業(yè)道德和團隊協(xié)作精神,認真細致、責任心強;

4.具有優(yōu)秀的溝通、協(xié)調(diào)及管理能力,條理清晰,邏輯性強;

5.具有較好的學習能力、抗壓能力和成就動機。

(三)知識技能

1.熟悉金融行業(yè)法律法規(guī)及監(jiān)管政策,與監(jiān)管機構(gòu)有良好的溝通渠道;

2.熟練使用ppt、e_cel。

第4篇 投資合規(guī)崗崗位職責

合規(guī)風險審查崗(投資) 信泰人壽 信泰人壽保險股份有限公司,信泰人壽,信泰人壽保險,信泰保險,信泰 一、崗位名稱

合規(guī)風險審查崗(投資)

二、崗位職責

1、負責投資顧問、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)的合規(guī)論證,審查業(yè)務(wù)相關(guān)資料,并撰寫合規(guī)意見書;

2、審查業(yè)務(wù)合同、協(xié)議等法律文件,并出具合規(guī)意見;

3、擬定業(yè)務(wù)合規(guī)檢查底稿、參與合規(guī)檢查;

4、對公司投資類項目的風險進行識別;

5、評估項目的風險情況以及項目風控措施的充分性和有效性;

6、對審查項目出具風控意見,組織和安排項目上會審核等;

7、協(xié)助完善和優(yōu)化相關(guān)制度和流程;

8、完成上級領(lǐng)導交辦的其他工作。

三、任職要求

1、全日制本科學歷以上,金融、保險、法律、財務(wù)、風險管理等相關(guān)專業(yè);

2、三年及以上證券、金融合規(guī)審查相關(guān)工作經(jīng)驗;

3、熟悉風險管理相關(guān)知識,具備較強的風控意識和邏輯分析判斷能力;

4、具有較好的風控意識,具敬業(yè)精神、溝通能力和團隊合作精神。

第5篇 風險合規(guī)崗位職責

it合規(guī)風險 一、崗位職責:

1.負責對信息系統(tǒng)管理、權(quán)限管理等制度出具合規(guī)審核意見;

2.負責對信息技術(shù)項目采購及開發(fā)需求、立項、試運行、評審、整改、驗收出具合規(guī)審核與風險評估意見;

3.負責審核信息技術(shù)關(guān)鍵風險控制與評估指標,監(jiān)控、防范與評估信息技術(shù)合規(guī)風險,督促相關(guān)部門防范;

4.參與信息技術(shù)重大風險事項的處置工作;

5.對業(yè)務(wù)方案中涉及信息系統(tǒng)管理方面的出具合規(guī)審核意見;

6.負責合規(guī)管理、風險管理、反洗錢等信息系統(tǒng)的規(guī)劃、開發(fā)及維護管理工作。

7.負責信息隔離墻審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓,審核跨墻和回墻、做好限制名單和觀察名單管理。

8.參與公司反洗錢、合規(guī)法務(wù)等其他合規(guī)管理、風險管理工作。

二、任職要求

1.教育程度:大學本科及以上學歷;

2.專業(yè)要求:具有信息技術(shù)專業(yè)背景或相關(guān)it工作經(jīng)驗;

3.能力要求:熟悉金融行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定,具有良好的合規(guī)與風險意識,掌握履職必需的信息技術(shù)、合規(guī)管理專業(yè)知識和技能;

4.其他要求:具有良好的職業(yè)道德和敬業(yè)精神,較強的綜合分析判斷能力和執(zhí)行能力。

一、崗位職責:

1.負責對信息系統(tǒng)管理、權(quán)限管理等制度出具合規(guī)審核意見;

2.負責對信息技術(shù)項目采購及開發(fā)需求、立項、試運行、評審、整改、驗收出具合規(guī)審核與風險評估意見;

3.負責審核信息技術(shù)關(guān)鍵風險控制與評估指標,監(jiān)控、防范與評估信息技術(shù)合規(guī)風險,督促相關(guān)部門防范;

4.參與信息技術(shù)重大風險事項的處置工作;

5.對業(yè)務(wù)方案中涉及信息系統(tǒng)管理方面的出具合規(guī)審核意見;

6.負責合規(guī)管理、風險管理、反洗錢等信息系統(tǒng)的規(guī)劃、開發(fā)及維護管理工作。

7.負責信息隔離墻審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓,審核跨墻和回墻、做好限制名單和觀察名單管理。

8.參與公司反洗錢、合規(guī)法務(wù)等其他合規(guī)管理、風險管理工作。

二、任職要求

1.教育程度:大學本科及以上學歷;

2.專業(yè)要求:具有信息技術(shù)專業(yè)背景或相關(guān)it工作經(jīng)驗;

3.能力要求:熟悉金融行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定,具有良好的合規(guī)與風險意識,掌握履職必需的信息技術(shù)、合規(guī)管理專業(yè)知識和技能;

4.其他要求:具有良好的職業(yè)道德和敬業(yè)精神,較強的綜合分析判斷能力和執(zhí)行能力。

第6篇 風險合規(guī)崗位職責任職要求

風險合規(guī)崗位職責

職責描述:

工作職責:

負責反洗錢制度建設(shè)、業(yè)務(wù)審核、風險評估、監(jiān)測分析、合規(guī)制裁、案件管理等反洗錢相關(guān)職責。

任職條件:

1、本科及以上學歷，專業(yè)不限;

2、具備二年以上國有商業(yè)銀行或股份制商業(yè)銀行省會城市及以上分行、證券公司總部反洗錢管理部門反洗錢專職工作經(jīng)歷。

3、具有良好的溝通、協(xié)調(diào)能力，具有較好的學習能力，團隊合作意識強、書面及語言表達能力強、工作責任心強、正直誠信。

風險合規(guī)崗位

第7篇 風控合規(guī)崗崗位職責

合規(guī)風控崗 創(chuàng)道股權(quán) 山東創(chuàng)道股權(quán)投資基金管理有限公司,創(chuàng)道股權(quán),創(chuàng)道資本,創(chuàng)道 職責描述:

1、協(xié)助公司合規(guī)風控體系建設(shè);

2.負責公司各職能部門制度、業(yè)務(wù)流程的規(guī)范;

3.負責公司業(yè)務(wù)合規(guī)性審核以及所涉及業(yè)務(wù)的相關(guān)協(xié)議的審核;

4.參與各類項目、產(chǎn)品的風控評審,負并責撰寫風控評審報告;

5.負責收集、整理、分析與法律合規(guī)相關(guān)信息,建立管理信息系統(tǒng),并向公司各部門提供相關(guān)共享信息;

6.負責各類項目、產(chǎn)品相關(guān)協(xié)議等檔案資料的歸集整理。

任職要求:

1、本科以上學歷,法律等相關(guān)專業(yè),通過國家司法考試;

2、2年以上風險控制或法律合規(guī)相關(guān)工作經(jīng)驗;

3、熟悉合伙企業(yè)法,有參與修訂及審核有限合伙協(xié)議、托管協(xié)議的工作經(jīng)驗;有律師事務(wù)所、金融、投資、咨詢及信托等機構(gòu)風險控制或法律合規(guī)的工作經(jīng)驗者優(yōu)先;

4、有較強的文字表達能力和溝通能力,熟悉辦公軟件操作

第8篇 法律合規(guī)崗崗位職責

法律合規(guī)崗 新華家園養(yǎng)老服務(wù)(北京)有限公司 新華家園養(yǎng)老服務(wù)(北京)有限公司,家園養(yǎng)老 主要工作職責:

參與、協(xié)調(diào)、處理公司經(jīng)營和管理中的法律事務(wù),為公司經(jīng)營決策提出法律意見,并對相關(guān)法律風險提出防范意見;為公司各項業(yè)務(wù)提供法律支持,維護公司合法權(quán)益。

1.公司法律事務(wù)管理

1)采購法律文件審核、參與采購法律事務(wù)談判、為采購流程提供法律咨詢;

2)公司各項制度法律合規(guī)審核,跟蹤、督導各部門開展制度建設(shè);

2.公司合同及法律文件審核

1)合同管理制度、流程、標準的建立與完善;

2)負責合同示范文本的制定、管理,審核公司對外簽署的合同文本,參與合同談判。

3.公司訴訟仲裁案件管理

1)公司法律案件處理,代表公司進行訴訟或應訴、證據(jù)收集、法律文書撰寫、司法機關(guān)協(xié)調(diào)溝通等;

2)外部審計及公司其他報告所需訴訟數(shù)據(jù)統(tǒng)計;

3)外部合作律師事務(wù)所選聘及其日常管理。

4.內(nèi)控管理

1)負責內(nèi)控制度及流程建立、維護與下發(fā);

2)年度內(nèi)部控制評估組織與實施,內(nèi)控缺陷整改的組織及跟蹤;

5.領(lǐng)導交辦的其他工作

基本任職要求:

1、本科以上,法律專業(yè),3年以上相關(guān)崗位經(jīng)驗;

2、具備法律相關(guān)的專業(yè)知識,熟悉關(guān)聯(lián)交易、內(nèi)控評估等工作內(nèi)容;

3、具備較強的語言表達能力、文字功底和工作溝通能力;

4、熟練使用ppt等辦公軟件;

5、反應敏捷、責任心強、細致認真、踏實細心。

第9篇 審計合規(guī)崗崗位職責

合規(guī)審計崗 中興網(wǎng)信 深圳中興網(wǎng)信科技有限公司,中興網(wǎng)信,未來停車,中興 職責描述:

1、管理出口管制程序,發(fā)現(xiàn)改進點并及時采取必要的糾正和改進措施;

2.、協(xié)助中興出口管制合規(guī)項目標準流程的設(shè)計和推行,包括更新出口管制合規(guī)手冊、程序起草和工作方法改進;

3.、負責出口管制合規(guī)審計的實施工作并與業(yè)務(wù)單位協(xié)作跟蹤改進措施的實施情況;

4、應對出口管制調(diào)查,并于適當時升級匯報;

5、與業(yè)務(wù)伙伴和項目團隊合作完善業(yè)務(wù)中的出口管控流程,提供專業(yè)指導和必要支持;

6、支持gts單據(jù)或者各地區(qū)的出口管制合規(guī)事件,跟蹤其處理情況,必要時升級至出口管制合規(guī)領(lǐng)導團隊處理;

任職要求:

1、全日制本科以上學歷,專業(yè)不限;

2、1年以上相關(guān)工作經(jīng)驗,了解美國、中國、香港、亞太和歐洲等國家或地區(qū)的出口管制規(guī)定,優(yōu)秀應屆生亦可考慮;

3、具備較強的溝通表達能力及良好的項目管理能力,處事靈活 ;

4、綜合素質(zhì)良好,責任心、抗壓能力強。

第10篇 法律合規(guī)崗位職責任職要求

法律合規(guī)崗位職責

職責描述:

1、 擬定相關(guān)業(yè)務(wù)合同文本，負責各類授信、非授信業(yè)務(wù)合同的審查，并提出法律意見;

2、 負責新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品的合規(guī)審查工作;

3、 組織推動案防合規(guī)各項工作，定期召開案防合規(guī)會議，推進員工行為管理的各項工作，按時完成員工行為排查等工作;

4、 推進操作風險管理、關(guān)聯(lián)交易管理等工作。

任職要求:

1、 法學相關(guān)專業(yè)，碩士以上學歷，并通過司法考試;

2、 具有商業(yè)銀行3年以上法律合規(guī)工作經(jīng)驗，或大型律師事務(wù)所3年以上相關(guān)銀行債權(quán)訴訟工作經(jīng)驗;

3、 能適應高強度的工作，學習能力強，具有良好的職業(yè)道德及職業(yè)操守。

法律合規(guī)崗位

第11篇 法務(wù)合規(guī)崗位職責

法務(wù)合規(guī)經(jīng)理(知識產(chǎn)權(quán)方向) 青島億聯(lián)客信息技術(shù)有限公司 青島億聯(lián)客信息技術(shù)有限公司,yeelight,yeelink,億聯(lián)客 崗位職責:

1、負責構(gòu)建并落實公司的知識產(chǎn)權(quán)管理體系,制定和實施公司在境內(nèi)外的知識產(chǎn)權(quán)(主要是商標、域名、軟件著作權(quán))申請和管理方案;

2、制定和實施公司的合規(guī)政策,負責知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)監(jiān)控,為公司的知識產(chǎn)權(quán)和商譽保護提供法律支持, 為公司相關(guān)業(yè)務(wù)條線和員工提供知識產(chǎn)權(quán)法和競爭法相關(guān)的法律咨詢;

3、處理相關(guān)訴訟案件或危機事件;對接和管理相關(guān)境內(nèi)外律師事務(wù)所、其他專業(yè)代理機構(gòu);

4、負責其他與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的工作。

任職要求:

1、本科以上學歷,法學或理工類專業(yè),熟悉并掌握專利法、著作權(quán)法、商標法等關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)方面的法律法規(guī),對機械結(jié)構(gòu)、電子等有專業(yè)認知;

2、至少5年以上國內(nèi)外知名企業(yè)或律所知識產(chǎn)權(quán)實戰(zhàn)經(jīng)驗,擁有豐富的國內(nèi)外海外專利訴訟、許可談判經(jīng)驗者;

3、通過專利代理人考試者或具有中國或美國律師資格者優(yōu)先;

4、英文優(yōu)異優(yōu)先。

第12篇 合規(guī)崗位職責

合規(guī)經(jīng)理 華瑞銀行 上海華瑞銀行股份有限公司,上海華瑞銀行,華瑞銀行,華瑞 職責描述:

(一)負責對口監(jiān)管機構(gòu)現(xiàn)場檢查及非現(xiàn)場檢查工作,跟蹤監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實情況;

(二)持續(xù)關(guān)注外部法規(guī)的最新發(fā)展,正確理解外部法規(guī)的規(guī)定及其精神,及時為高級管理層提供合規(guī)建議;

(三)協(xié)助制定并執(zhí)行合規(guī)管理計劃;

(四)協(xié)助開展合規(guī)培訓;

(五)協(xié)助制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊、員工行為準則等合規(guī)指南;

(六)協(xié)助建立合規(guī)風險監(jiān)測指標,按照風險矩陣衡量合規(guī)風險發(fā)生的可能性和影響;

(七)協(xié)助開展合規(guī)風險評估和測試,包括通過現(xiàn)場審核對各項制度和程序的合規(guī)性進行測試,詢問制度和程序存在的缺陷,并進行相應的調(diào)查;

(八)其他相關(guān)合規(guī)管理工作。

任職要求:

(一)全日制法律或經(jīng)濟、金融本科(含)以上學歷且接受過法學教育,通過國家司法考試者優(yōu)先;

(二)具有5年以上的商業(yè)銀行工作經(jīng)驗,且具有2年以上的監(jiān)管聯(lián)絡(luò)工作經(jīng)驗。熟悉銀行基本業(yè)務(wù),熟悉各類金融法律法規(guī),熟悉銀行合規(guī)管理工作內(nèi)容和要求;

(三)品行端正,工作勤奮踏實,吃苦耐勞,具有良好的溝通能力協(xié)調(diào)能力。

第13篇 審計合規(guī)崗崗位職責任職要求

審計合規(guī)崗崗位職責

崗位職責:

協(xié)助部門負責人進行合規(guī)審計日常工作的實施，協(xié)調(diào)審計相關(guān)單位等工作。

任職資格:

1.3年以上風控或法務(wù)相關(guān)工作經(jīng)驗，法律、經(jīng)濟、金融、企業(yè)管理等相關(guān)專業(yè);

2.具有較好的財務(wù)分析和財務(wù)審計能力，思維敏捷;

3.具有扎實的審計專業(yè)知識，熟悉國家審計相關(guān)法律法規(guī)、程序和方法;

4.工作認真嚴謹，客觀公正，嚴格按照審計程序開展審計工作;

5.具備優(yōu)秀的溝通協(xié)調(diào)能力和良好的職業(yè)道德。

審計合規(guī)崗崗位

第14篇 日語合規(guī)崗位職責

合規(guī)經(jīng)理-日語 亞馬遜 北京神州祥龍投資管理有限公司,神州祥龍 職責描述:

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- bachelor's degree

- 2-5 years' e_perience in service delivery/operations/project management, ability to thrive within a fast paced metrics driven environment

- minimum 2 years' e_perience in people management and comple_ metrics management

- strong analytical ability and problem solving skills

- e_cellent english written and verbal communication skills

- e_cellent japanese written and verbal communication skills

第15篇 法律合規(guī)崗崗位職責任職要求

法律合規(guī)崗崗位職責

職責描述:

1、 擬定相關(guān)業(yè)務(wù)合同文本，負責各類授信、非授信業(yè)務(wù)合同的審查，并提出法律意見;

2、 負責新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品的合規(guī)審查工作;

3、 組織推動案防合規(guī)各項工作，定期召開案防合規(guī)會議，推進員工行為管理的各項工作，按時完成員工行為排查等工作;

4、 推進操作風險管理、關(guān)聯(lián)交易管理等工作。

任職要求:

1、 法學相關(guān)專業(yè)，碩士以上學歷，并通過司法考試;

2、 具有商業(yè)銀行3年以上法律合規(guī)工作經(jīng)驗，或大型律師事務(wù)所3年以上相關(guān)銀行債權(quán)訴訟工作經(jīng)驗;

3、 能適應高強度的工作，學習能力強，具有良好的職業(yè)道德及職業(yè)操守。

法律合規(guī)崗崗位