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第1篇 cca2102:2008《成本管理體系要求》文件標(biāo)準(zhǔn)解釋
cca2102:2008《成本管理體系要求》標(biāo)準(zhǔn)解釋:文件
4.3.1總則
標(biāo)準(zhǔn)條文
組織應(yīng)以適當(dāng)?shù)拿浇?如:紙或電子形式等)建立并保持成本管理體系文件,這些文件包括:
a)成本戰(zhàn)略和戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)規(guī)劃;
b)成本管理手冊(cè);
c)本標(biāo)準(zhǔn)所要求的程序文件;
d)規(guī)定成本水平的文件;
e)為確保成本發(fā)生過程得到有效控制和保持所需的文件;
f)本標(biāo)準(zhǔn)所要求的成本記錄。
對(duì)上述這些文件的建立應(yīng)切實(shí)考慮成本控制和成本保證的必要性,文件的數(shù)量應(yīng)盡可能少。
注1:本標(biāo)準(zhǔn)出現(xiàn)“文件化的程序”之處,即要求組織建立該程序,形成文件并加以實(shí)施和保持。
注2:文件是高附加值的知識(shí)產(chǎn)權(quán),編寫成本管理體系文件是成本管理高增值的活動(dòng),體系文件作為一種軟實(shí)力,并不是提高成本因素,而是成本優(yōu)勢。
目的和意圖
成本管理體系文件是成本管理體系運(yùn)行和實(shí)施的依據(jù)。本條款規(guī)定了成本管理體系文件的范圍、層次結(jié)構(gòu)和制定這些文件的要求。
理解要點(diǎn)
●文件(cca2101:2008第2.8.1條)是信息及其承載媒體。文件可以是紙張、計(jì)算機(jī)磁盤、光盤或其他電子媒體,照片或標(biāo)準(zhǔn)樣品,或他們的組合。在成本管理體系中,文件是策劃的結(jié)果,是成本管理的行為準(zhǔn)則和活動(dòng)的依據(jù),它能夠指導(dǎo)和促進(jìn)成本管理與控制活動(dòng)的健康發(fā)展,是組織有效實(shí)施成本管理的前提條件和必要手段。組織應(yīng)建立和保持成本管理體系文件,這些成本管理體系文件包括:
a)成本戰(zhàn)略和戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)規(guī)劃是描述成本戰(zhàn)略和實(shí)現(xiàn)成本戰(zhàn)略的文件。
b)成本管理手冊(cè);
――成本管理手冊(cè)(cca2101:2008第2.8.3條)是指規(guī)定組織成本管理體系的文件。
注1:為了適應(yīng)組織的規(guī)模和復(fù)雜程度,成本管理手冊(cè)在其詳略程度和編排格式方面可以不同。
注2:成本管理手冊(cè)可稱為“成本手冊(cè)”或“成本控制手冊(cè)”。
――成本管理手冊(cè)是組織依據(jù)cca2102:2008標(biāo)準(zhǔn)的要求,并針對(duì)組織的性質(zhì)、規(guī)模、產(chǎn)品或服務(wù)的特點(diǎn)而編制的成本管理體系總體性描述文件,是組織實(shí)施和保持成本管理體系的依據(jù),同時(shí)也是評(píng)價(jià)組織成本管理有效性的重要依據(jù)。通過成本管理手冊(cè)可以向全社會(huì)及相關(guān)方展示組織的成本管理意圖和宗旨,證實(shí)成本管理體系的存在和運(yùn)行情況。
――成本管理手冊(cè)規(guī)定了成本管理體系的基本結(jié)構(gòu)和成本管理體系過程的基本要求及其相互關(guān)系,是組織實(shí)施和保持成本管理體系的綱領(lǐng)性文件和法規(guī)性文件。
――成本管理手冊(cè)作為組織向內(nèi)部和外部提供成本管理體系整體信息的文件,可以描述和覆蓋成本管理體系活動(dòng)的要點(diǎn),但不能描述成本管理體系活動(dòng)的細(xì)節(jié);成本管理手冊(cè)可以引用程序,但不能被程序所替代。
――成本管理手冊(cè)必須經(jīng)組織的最高管理者批準(zhǔn)發(fā)布,全體人員要認(rèn)真學(xué)習(xí)、領(lǐng)會(huì),并堅(jiān)決貫徹執(zhí)行。
c)本標(biāo)準(zhǔn)所要求的程序文件;
――程序(cca2101:2008第2.5.6條)是為進(jìn)行某項(xiàng)活動(dòng)或過程所規(guī)定的途徑。程序可以形成文件,也可以不形成文件。當(dāng)程序形成文件時(shí)稱為書面程序或形成文件的程序或文件化的程序。含有程序的文件可稱為程序文件。
――程序文件屬于成本管理體系中的第二個(gè)層次文件,是組織實(shí)施成本管理體系并規(guī)范組織成本管理行為的重要管理文件,也是成本管理手冊(cè)的支持性文件,與手冊(cè)相比,程序文件更為具體的規(guī)定了實(shí)施成本管理工作的程序、方法和要求。成本管理體系程序文件是為進(jìn)行成本管理活動(dòng)或過程所規(guī)定的途徑。這個(gè)途徑應(yīng)該是組織從事成本管理活動(dòng)或過程的最簡潔和最有效的,任何煩瑣和復(fù)雜的程序都不是成本管理體系所期望的。
――成本管理體系程序文件的內(nèi)容一般包括:目的、范圍、職責(zé)和權(quán)限、工作或活動(dòng)程序、支持性文件和形成的記錄等。
d)規(guī)定成本水平的文件;
――規(guī)定成本水平的文件通常包括:成本目標(biāo)、成本計(jì)劃和成本動(dòng)量標(biāo)準(zhǔn)等。
――成本目標(biāo)一般規(guī)定在成本管理手冊(cè)中;成本計(jì)劃(cca2101:2008第2.8.4條)是指規(guī)定計(jì)劃期內(nèi)成本水平的文件。成本動(dòng)量標(biāo)準(zhǔn)(cca2101:2008第2.8.9條)是指闡明成本動(dòng)量要求的文件。
――規(guī)定成本水平的文件屬于成本管理體系中的第三個(gè)層次文件,是組織成本發(fā)生和所要達(dá)到的成本水平的依據(jù),是規(guī)范組織成本發(fā)生行為的重要管理文件,也是成本管理手冊(cè)的支持性文件。
e)為確保成本發(fā)生過程得到有效控制和保持所需的文件;
――為確保成本發(fā)生過程得到有效控制和保持所需的文件通常包括:流程和作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、成本改進(jìn)方案、成本放行的準(zhǔn)則、選擇、評(píng)價(jià)和認(rèn)定供方的準(zhǔn)則等。
――為確保成本發(fā)生過程得到有效控制和保持所需的文件,屬于成本管理體系中的第三個(gè)層次文件,是組織控制成本發(fā)生過程的依據(jù),是規(guī)范組織成本發(fā)生過程和行為的重要管理文件,也是成本管理手冊(cè)的支持性文件。
f)本標(biāo)準(zhǔn)所要求的成本記錄。
――記錄(cca2101:2008第2.8.6條)是指闡明所取得的結(jié)果或提供所完成活動(dòng)的證據(jù)的文件。
――本標(biāo)準(zhǔn)所要求的成本記錄(見cca指南)。
●上述這六類成本管理體系文件分為三個(gè)層次(見下圖)。即第一層為成本管理手冊(cè),其目的是按規(guī)定的成本戰(zhàn)略方針和目標(biāo)以及適用的標(biāo)準(zhǔn)描述成本管理體系,是成本管理體系的綱領(lǐng)性文件;第二層為成本管理體系程序文件,其目的是描述為實(shí)施成本管理體系要素所需要的各職能部門的活動(dòng),是提供如何完成活動(dòng)的一致信息的文件;第三層為其他操作性的成本控制文件。
成本管理體系文件層次
●在確保成本發(fā)生過程得到控制的條件下,文件的數(shù)量應(yīng)盡可能少,以防止提高管理成本。組織所建立的成本管理體系是一個(gè)文件化的成本管理體系。這個(gè)文件化的成本管理體系其文件是大量的,這就給成本管理帶來了一定的難度,特別是文件管理。為了降低管理的難度和管理的成本,所以成本管理體系要求文件必須盡可能少。
●組織在實(shí)施成本管理的過程中不是說所有的活動(dòng)(問題)都用文件加以規(guī)定,如果當(dāng)沒有文件就不能控制和保證成本時(shí),那么組織就應(yīng)考慮建立文件,并用文件進(jìn)行控制;如果當(dāng)沒有文件也能控制和保證成本時(shí)或不影響成本水平時(shí),那么組織就可以不建立這個(gè)文件。也就是說對(duì)組織的某項(xiàng)活動(dòng)當(dāng)人員意識(shí)和能力能夠保證成本時(shí),組織可以不建立文件。所以,組織
不應(yīng)將所有的活動(dòng)(問題)都用文件來控制。
●對(duì)上述這六類成本管理體系文件應(yīng)切實(shí)考慮成本控制的必要性。
●本標(biāo)準(zhǔn)出現(xiàn)“文件化的程序”之處,即要求組織建立該程序,形成文件并加以實(shí)施和保持。本標(biāo)準(zhǔn)所要求形成的程序文件一般有:
――《文件控制程序》;
――《記錄控制程序》;
――《產(chǎn)品成本設(shè)計(jì)控制程序》;
――《成本計(jì)劃控制程序》;
――《資源預(yù)算控制程序》;
――《成本風(fēng)險(xiǎn)控制程序》;
――《成本核算控制程序》;
――《成本管理體系審核控制程序》;
――《不合格控制程序》;
――《預(yù)防和糾正措施控制程序》;
――《提高成本因素控制程序》。
●文件是高附加值的知識(shí)產(chǎn)權(quán),編寫成本管理體系文件是成本管理高增值的活動(dòng),體系文件作為一種軟實(shí)力,并不是提高成本因素,而是成本優(yōu)勢。
●文件的作用和價(jià)值。文件的價(jià)值是傳遞信息、溝通意圖、統(tǒng)一行動(dòng)。在成本管理體系中的職責(zé)控制、文件控制、記錄控制、成本動(dòng)量控制、作業(yè)控制、成本風(fēng)險(xiǎn)控制、資源預(yù)算控制、成本計(jì)劃控制、成本放行控制、成本核算控制、體系審核控制、不合格控制、糾正和預(yù)防措施控制、提高成本因素控制等方面,使用文件均具有動(dòng)態(tài)的高增值的作用,適宜的文件具有以下具體用途:
――提供產(chǎn)品成本水平的依據(jù)。
――提供成本發(fā)生過程的依據(jù)。
――提供評(píng)價(jià)成本管理體系有效性和持續(xù)的適宜性的依據(jù)和/或證據(jù)。
――提供降低成本和保持成本水平的依據(jù)。
――提供保持可追溯性、糾正和預(yù)防措施的依據(jù)和/或證據(jù)。
――提供適宜的培訓(xùn)。
――滿足要求和成本持續(xù)改進(jìn)。
與其他要素條款間的相互關(guān)系
第2篇 《智能變電站配置文件管理規(guī)定》標(biāo)準(zhǔn)
在和風(fēng)旭日、花開似錦的夏初,由國家電網(wǎng)公司主辦、山東省電力調(diào)度中心承辦的“智能變電站配置管控相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)審查會(huì)議”順利召開。2022年5月18日,國調(diào)中心、中國電科院、華北分中心、華東分中心、各省調(diào)單位及各電科院、各設(shè)備制造廠家的相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和專家,匯聚濰坊共同商議和制定智能變電站配置文件管控領(lǐng)域的方針和藍(lán)圖。傳統(tǒng)站向智能站的變革是一個(gè)大的技術(shù)跨越,相關(guān)經(jīng)驗(yàn)和制度也在不斷積累,各方領(lǐng)導(dǎo)和專家就目前智能站在建設(shè)和運(yùn)維階段面臨的新問題、新挑戰(zhàn)籌備和組織了更為完善的方案,會(huì)議就智能變電站配置文件管理規(guī)定、智能變電站配置文件運(yùn)行管理模塊技術(shù)規(guī)范、智能變電站繼電保護(hù)配置工具技術(shù)規(guī)范三個(gè)方向的意見稿編制情況做了總結(jié),對(duì)意見稿具體內(nèi)容作了深刻討論,確定了智能變電站運(yùn)維階段的各種配置文件及工具的新規(guī)范。會(huì)議進(jìn)行過程中,與會(huì)領(lǐng)導(dǎo)和專家討論并明確了各部門間職能和相互的協(xié)作關(guān)系與協(xié)作方式,明確和規(guī)范了各種文件(scd文件、icd文件、cid文件、過程層實(shí)例化配置文件cpid)的管理方式,為提升智能站調(diào)度運(yùn)行和運(yùn)行維護(hù)管理水平打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。會(huì)議對(duì)配置文件的一致性、合法性、有效性等維度做出了進(jìn)一步標(biāo)準(zhǔn)化的要求,為智能變電站安全可靠的運(yùn)行提供了技術(shù)層面和制度層面的支撐。會(huì)議對(duì)智能變電站二次裝置尤其是保護(hù)裝置的內(nèi)部參數(shù)配置文件的管理模式進(jìn)行了深入的討論,基本確定了與軟件版本功能相關(guān)的內(nèi)部參數(shù)配置文件與scd、cid、cpid等工程相關(guān)的配置文件要解耦的要求,這為解決智能變電站的運(yùn)行檢修工作過度依賴設(shè)備廠家的問題有重要意義。隨著會(huì)議的順利進(jìn)行,三個(gè)重要標(biāo)準(zhǔn)也基本確定下來,《智能變電站配置文件管理規(guī)定》明確了智能變電站各種配置文件的管理總則,為各運(yùn)行單位開展智能變電站的配置文件管控提供了方向和準(zhǔn)則?！吨悄茏冸娬九渲梦募\(yùn)行管理模塊技術(shù)規(guī)范》將是各運(yùn)行單位建設(shè)智能變電站配置文件運(yùn)行管理平臺(tái)的技術(shù)指導(dǎo)原則,《智能變電站二次系統(tǒng)配置工具技術(shù)規(guī)范》的發(fā)布將解決目前各廠家和設(shè)計(jì)院scd配置工具不兼容不一致的問題。標(biāo)準(zhǔn)制度的逐步完善也顯示著智能變電站正一步步向更加規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化的方向發(fā)展,智能變電站作為一個(gè)重要環(huán)節(jié)將真正能夠支撐起智能電網(wǎng)的建設(shè)工作。
第3篇 cca2102:2008《成本管理體系要求》文件控制標(biāo)準(zhǔn)解釋
cca2102:2008《成本管理體系要求》標(biāo)準(zhǔn)解釋:文件控制
標(biāo)準(zhǔn)條文
組織應(yīng)編制、實(shí)施和保持文件化的程序,對(duì)成本管理體系所要求的文件予以控制,并確保:
a)文件在發(fā)布前得到評(píng)審和批準(zhǔn),并確認(rèn)其適宜性、可行性和充分性;
b)對(duì)文件進(jìn)行定期評(píng)審,必要時(shí)予以更新,并再次得到批準(zhǔn);
c)識(shí)別、獲得和使用現(xiàn)行文件的最新版本;
d)從使用處及時(shí)收回作廢和/或失效的文件,防止這些文件的非預(yù)期使用,需要保留這些文件時(shí),應(yīng)對(duì)這些文件進(jìn)行適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí);
e)對(duì)需要保密的成本水平文件進(jìn)行適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí),并規(guī)定這些文件的保密要求;
f)外來文件得到識(shí)別并分發(fā)到使用處。
目的和意圖
成本管理體系文件的控制重點(diǎn)是讓所有執(zhí)行文件的部門和人員都能確保使用現(xiàn)行有效版本的成本管理體系文件,以防止誤用作廢和/或失效的文件。本要素條款規(guī)定了對(duì)成本管理體系文件進(jìn)行重點(diǎn)管理和控制的要求。
理解要點(diǎn)
●文件控制是指對(duì)文件的編制、評(píng)審、批準(zhǔn)、發(fā)放、使用、更改、更新、再次批準(zhǔn)、標(biāo)識(shí)、回收和作廢等全過程的管理和控制。文件控制的目的就是為了防止文件的非預(yù)期使用。因?yàn)?文件是成本管理體系活動(dòng)的依據(jù),如果管理者在從事成本管理工作或開展成本管理活動(dòng)的過程中用錯(cuò)了文件(依據(jù)錯(cuò)了),那么這些工作或活動(dòng)就一定錯(cuò)了。所以,組織必須對(duì)成本管理體系文件進(jìn)行控制。
●記錄是一種特殊類型的文件,這種特殊性表現(xiàn)在當(dāng)空白的記錄表格未填寫時(shí),表格欄是填寫表格的依據(jù),是一般的文件;當(dāng)記錄表格被填寫后,作為證明活動(dòng)過程或結(jié)果的證據(jù)時(shí),是記錄的范疇。作為記錄應(yīng)按4.3.4記錄控制的要求予以控制。
●按本標(biāo)準(zhǔn)的要求,組織應(yīng)編制、實(shí)施和保持《文件控制程序》,對(duì)成本管理體系文件予以控制?！段募刂瞥绦颉返幕緝?nèi)容通常包括:文件控制的目的、文件控制的范圍、文件控制的職責(zé)和權(quán)限、文件的標(biāo)識(shí)、編制、評(píng)審、批準(zhǔn)、發(fā)放、使用、復(fù)制、歸檔、借閱等要求以及文件的修改或更新、文件的作廢與換版、文件的日常管理、外來文件的控制等(需要時(shí))。(不限于此)
●對(duì)成本管理體系所要求的文件的控制,組織應(yīng)確保:
a)文件在發(fā)布前得到評(píng)審和批準(zhǔn),并確認(rèn)其適宜性、可行性和充分性;
――為什么文件在發(fā)布前要得到評(píng)審對(duì)成本管理體系文件進(jìn)行評(píng)審的目的就是集思廣益找問題、堵漏洞,使文件更充分、更適合于組織的實(shí)際情況,為領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)發(fā)布文件提供條件。通過對(duì)文件的評(píng)審,可以使參加評(píng)審的人員加深對(duì)文件的理解,達(dá)成共識(shí),便于文件的貫徹執(zhí)行。
――文件評(píng)審的方式可分為:會(huì)議評(píng)審、會(huì)簽評(píng)審、起草人自審三種情況。
――為什么文件在發(fā)布前要得到批準(zhǔn)組織采用批準(zhǔn)的形式使成本管理體系文件生效(有效)。因此,文件批準(zhǔn)的目的就是使文件生效,未經(jīng)批準(zhǔn)的文件屬于無效文件。授權(quán)人員在批準(zhǔn)文件過程中可以對(duì)該文件進(jìn)行發(fā)布前的最后審查把關(guān),并以批準(zhǔn)的形式確保文件的適宜性和充分性。文件被批準(zhǔn)是權(quán)威性的具體體現(xiàn),可以強(qiáng)制文件的貫徹執(zhí)行,用批準(zhǔn)的形式還可以分清和追溯發(fā)布文件的責(zé)任人。確認(rèn)文件得到批準(zhǔn)的形式按照國際慣例就是授權(quán)人員的親筆簽字。如果在文件中看不到授權(quán)人員的親筆簽字,就可以認(rèn)為該文件未被批準(zhǔn),屬無效文件。而在我國的組織中文件經(jīng)常是以蓋公章的形式進(jìn)行批準(zhǔn)(如“紅頭”文件),往往看不到授權(quán)人員的親筆簽字,這樣就需要追溯和確認(rèn)其文件的底稿,驗(yàn)證其是否經(jīng)過了授權(quán)人員的親筆簽字,如果追溯不到授權(quán)人員的親筆簽字,就應(yīng)視為其文件未被批準(zhǔn)。
――文件批準(zhǔn)的方式是授權(quán)人員手簽。
――文件評(píng)審和批準(zhǔn)的重要性是確保其充分性(完整、全面、系統(tǒng)、不遺漏)與適宜性(適合于組織的實(shí)際情況,并具有可操作性和易操作性)。
b)對(duì)文件進(jìn)行定期評(píng)審,必要時(shí)予以更新,并再次得到批準(zhǔn);
――文件在使用過程中可能存在不充分或不適宜等問題,通過定期評(píng)審的方式以發(fā)現(xiàn)并消除這些問題。
――必要時(shí)(如果文件存在的問題較多或不適用時(shí),也就是說不對(duì)文件進(jìn)行修改或更新就會(huì)影響成本管理體系的有效性時(shí))應(yīng)修改或更新文件。
――對(duì)已修改或更新的文件應(yīng)再次得到批準(zhǔn)(持續(xù)使文件有效)。
――對(duì)文件的修改應(yīng)由原審批部門或批準(zhǔn)人進(jìn)行審批。若改變?cè)瓕徟块T或批準(zhǔn)人時(shí),必須獲得原審批的背景資料。
――對(duì)文件的修改或更新,應(yīng)明確其原因、方式、步驟、內(nèi)容和性質(zhì),并保持記錄。
c)識(shí)別、獲得和使用現(xiàn)行文件的最新版本;
――所有使用文件的場所或工作人員必須得到文件(將文件發(fā)放至使用處或向文件主管部門索取)。
――必須得到文件的現(xiàn)行有效版本。
――文件的版號(hào)和修改號(hào)是識(shí)別文件的現(xiàn)行版本和現(xiàn)行修訂狀態(tài)的標(biāo)識(shí),我們可以采用這種標(biāo)識(shí)方式(如“a/0”為a版第0次修改)對(duì)文件的現(xiàn)行修訂狀態(tài)進(jìn)行識(shí)別,以確保獲得文件的現(xiàn)行版本。文件的版號(hào)和修改號(hào)標(biāo)識(shí)應(yīng)得到控制,在對(duì)文件進(jìn)行更改或更新時(shí)應(yīng)相應(yīng)改變其原有的版號(hào)和修改號(hào),以體現(xiàn)文件的現(xiàn)行修訂狀態(tài),否則標(biāo)識(shí)將失去意義,無法識(shí)別。
――可采用《現(xiàn)行受控文件清單》的方式對(duì)文件的現(xiàn)行版本進(jìn)行控制。組織為確保文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)得到識(shí)別,除了正確地制定《文件編號(hào)規(guī)則》和實(shí)施唯一性標(biāo)識(shí)外,還應(yīng)編制和定期公布《現(xiàn)行受控文件清單》,并在清單中標(biāo)明現(xiàn)行修訂狀態(tài)(有效版本的修改號(hào)),以便文件使用人能及時(shí)識(shí)別文件的現(xiàn)行修訂狀態(tài)和確保使用清單中所規(guī)定的文件,達(dá)到防止誤用文件的目的。
――要求現(xiàn)行版本的目的是防止使用失效版本的文件,使活動(dòng)的依據(jù)產(chǎn)生錯(cuò)誤。
――保持文件發(fā)放或文件領(lǐng)用的記錄,記錄中應(yīng)體現(xiàn)文件名稱、文件編號(hào)、版號(hào)/修改號(hào)、分發(fā)號(hào)、領(lǐng)用人簽字、發(fā)放時(shí)間等信息。
d)從使用處及時(shí)收回作廢和/或失效的文件,防止這些文件的非預(yù)期使用,需要保留這些文件時(shí),應(yīng)對(duì)這些文件進(jìn)行適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí);
――按文件的發(fā)放記錄或文件使用記錄第一時(shí)間收回作廢文件。
――確保文件持有人使用唯一(分發(fā)號(hào))的有效文件,防止作廢文件的非預(yù)期使用。
――當(dāng)作廢文件需要保留時(shí),應(yīng)采用加蓋“作廢保留文件”印章的形式進(jìn)行標(biāo)識(shí),防止作廢文件的非預(yù)期使用。對(duì)作廢保留文件只能用于追溯歷史情況和在研究、策劃和制定有關(guān)文件時(shí)的參考,不得用于指導(dǎo)成本管理與控制活動(dòng)和成本水平的實(shí)現(xiàn)
e)對(duì)需要保密的成本水平文件進(jìn)行適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí),并規(guī)定這些文件
的保密要求;
――由于競爭的需要,組織的許多成本管理體系文件需要保密,通常情況下這些需要保密的文件都是與成本水平有關(guān)的文件,如成本目標(biāo)、成本動(dòng)量標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)成本、成本計(jì)劃等。
――組織應(yīng)對(duì)需要保密的文件提出保密的要求,作出規(guī)定,并按規(guī)定對(duì)這些文件進(jìn)行保密的標(biāo)識(shí)和管理,以防止保密信息的泄露。
f)外來文件得到識(shí)別并分發(fā)到使用處。
――外來文件是指組織應(yīng)執(zhí)行或參照?qǐng)?zhí)行的來自組織外部的文件。如與成本有關(guān)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)(國際、國家、行業(yè)、協(xié)會(huì)和地方標(biāo)準(zhǔn)等)、政府有關(guān)部門的行政文件、行業(yè)協(xié)會(huì)的管理文件、上級(jí)主管部門的管理文件、顧客提供的規(guī)范性文件、供方提供的相關(guān)文件以及其他相關(guān)方提供的文件等。
――組織應(yīng)對(duì)這些外來文件進(jìn)行識(shí)別,控制其分發(fā)范圍,跟蹤修訂狀態(tài),并確保在使用處可獲得適用文件的有效版本。
與其他要素條款間的相互關(guān)系
第4篇 安全標(biāo)準(zhǔn)化文件管理制度
1.目的和范圍 通過對(duì)本單位制定的、與安全標(biāo)準(zhǔn)化有關(guān)的管理文件、技術(shù)文件的控制,保證文件的適用性、系統(tǒng)性、協(xié)調(diào)性、完整性和有效性。
本制度適用于對(duì)本單位安全標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施、安全生產(chǎn)管理制度、崗位安全技術(shù)規(guī)程的管理。 2.編制依據(jù)
《危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范(試行)》制定本制度。 3.職責(zé)
3.1 廠長負(fù)責(zé)本單位安全生產(chǎn)方針、安全生產(chǎn)目標(biāo)和安全標(biāo)準(zhǔn)化文件的批準(zhǔn)和發(fā)布。并負(fù)責(zé)安全管理制度和崗位安全操作規(guī)程的審核。
3.2安全科負(fù)責(zé)組織編寫安全標(biāo)準(zhǔn)化文件。
3.3各職能部門負(fù)責(zé)組織本部門歸口的安全生產(chǎn)管理制度、崗位安全操作規(guī)程的編寫與審核。
3.4安全科負(fù)責(zé)廠級(jí)文件的備案、登記、發(fā)放。
3.5安全科負(fù)責(zé)組織安全標(biāo)準(zhǔn)化文件、安全生產(chǎn)管理制度的修改和修訂。
3.6各職能部門負(fù)責(zé)組織本部門歸口的崗位安全操作規(guī)程的修改和修訂。
4.工作程序
4.1文件的制定
4.1.1安全科根據(jù)《危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范》要求,結(jié)合本單位實(shí)際,組織制定單位的安全生產(chǎn)方針和安全生產(chǎn)目標(biāo)及安全標(biāo)準(zhǔn)化文件,經(jīng)安全委員會(huì)審核,廠長批準(zhǔn)后發(fā)布、實(shí)施。
4.1.2 各職能部門根據(jù)《危險(xiǎn)化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范》要求,根據(jù)本單位實(shí)際,制定符合法律、法規(guī)的、本部門歸口的安全生產(chǎn)管理制度,經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核、安全委員會(huì)審批后發(fā)布、實(shí)施。
4.1.3各職能部門組織對(duì)本部門歸口的各崗位進(jìn)行危害分析,經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組評(píng)價(jià)后,制定崗位安全操作規(guī)程,經(jīng)安全委員會(huì)審核、廠長審批后發(fā)布、實(shí)施。
4.2發(fā)放管理
4.2.1安全科負(fù)責(zé)文件的發(fā)放管理。
4.2.2 文件在發(fā)放前,安全科確定發(fā)放范圍。
4.3文件的修改與修訂
4.3.1文件出現(xiàn)下列情況時(shí),需進(jìn)行修改或修訂:
a)、文件編制本身重大失誤;
b)、安全標(biāo)準(zhǔn)化運(yùn)行過程中出現(xiàn)變動(dòng);
c)、與上級(jí)有關(guān)規(guī)定、法令、法規(guī)相悖;
d)、其它情況。
4.3.2安全生產(chǎn)管理制度需修改或修訂時(shí),申請(qǐng)修改或修訂部門向安全委員會(huì)遞交書面申請(qǐng)報(bào)告,經(jīng)安全委員會(huì)審核,廠長批準(zhǔn)后,將申請(qǐng)報(bào)告交安全科對(duì)安全生產(chǎn)管理制度進(jìn)行修改或修訂。
4.3.3崗位安全操作規(guī)程需修改或修訂時(shí),申請(qǐng)修改或修訂部門向安全委員會(huì)交書面申請(qǐng),經(jīng)安全委員會(huì)審核,廠長批準(zhǔn)后,將申請(qǐng)報(bào)告交歸口部門,由歸口部門對(duì)崗位安全操作規(guī)程進(jìn)行修改或修訂。
4.4 文件的評(píng)審
安全科每年組織一次文件的評(píng)審工作,對(duì)文件的符合性進(jìn)行評(píng)價(jià)。
特殊情況可組織不定期進(jìn)行評(píng)審。
4.5文件的借閱
4.5.1文件屬于保密級(jí)的,不可私自向外來單位提供、借閱。
4.5.2外來人員需借閱時(shí),必須經(jīng)廠長審批后方可向用戶提供。
4.6廢止和回收
新版本文件發(fā)布時(shí),舊版本文件同時(shí)廢止或失效,安全科將文件按發(fā)放臺(tái)賬全部收回并銷毀。
