合規(guī)工作崗位職責(zé)5篇

第1篇 合規(guī)稽查崗位工作職責(zé)

簡介:稽核是指對經(jīng)濟(jì)活動的監(jiān)督檢查。

合規(guī)稽查職位描述(模板一)

崗位職責(zé):

1、依據(jù)公司制度和要求對營業(yè)部進(jìn)行核查,確保相關(guān)制度、人員、業(yè)務(wù)有序開展;

2、對分公司日常業(yè)務(wù)定期抽查、整理、分析、提出合理建議、控制風(fēng)險;

3、針對投訴案件、及其及時性、真實(shí)性、合規(guī)性負(fù)責(zé),形成結(jié)論并反饋;

4、提出優(yōu)化建議、改進(jìn)流程、提升效率。

任職要求:

1、本科以上、2年消費(fèi)金融或信貸行業(yè)經(jīng)驗(yàn),其中1年以上風(fēng)控、稽核、審計(jì)經(jīng)驗(yàn);

2、熟練運(yùn)用辦公軟件,有一定的寫作能力;

3、較好的解決問題,協(xié)調(diào)工作,理解力。合規(guī)稽查職位描述(模板二)

崗位職責(zé):

1、對業(yè)務(wù)部門提交的電子合同進(jìn)行合規(guī)性審查;

2、及時跟進(jìn)相關(guān)合同的合規(guī)材料補(bǔ)充進(jìn)度。

任職要求:

1、一年左右合同審核經(jīng)驗(yàn),大專以上學(xué)歷,接受學(xué)習(xí)能力強(qiáng)的應(yīng)屆生;

2、耐心仔細(xì)、認(rèn)真負(fù)責(zé),工作自主性強(qiáng)、溝通表達(dá)能力強(qiáng)、思維教敏捷;

3、法學(xué)專業(yè)或有互金行業(yè)工作經(jīng)歷者優(yōu)先。合規(guī)稽查職位描述(模板三)

崗位職責(zé):

1、根據(jù)部門合規(guī)要求,對日常業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)檢查,發(fā)現(xiàn)、記錄和糾正業(yè)務(wù)操作失誤;

2、產(chǎn)品、合同的合規(guī)評審,日常合同的法律文書草擬、審核及制定,以及合同履行風(fēng)險評估及防范;

3、根據(jù)合規(guī)工作的履行情況,提出整改意見和優(yōu)化措施;

任職要求:

1、本科以上學(xué)歷,法律、財(cái)務(wù)等相關(guān)專業(yè);

2、具有1年及以上風(fēng)險管理、審計(jì)、項(xiàng)目管理相關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)驗(yàn),具有信托公司、銀行、互金風(fēng)控部門工作經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先;

3、具有較強(qiáng)的邏輯思維能力、文字表達(dá)能力,以及發(fā)現(xiàn)、分析問題,監(jiān)督控制能力的潛質(zhì);

4、對工作具有強(qiáng)烈的責(zé)任感和敬業(yè)精神,善于溝通,為人正直。合規(guī)稽查職位描述(模板四)

崗位職責(zé):

1、參與編輯、制定合規(guī)相關(guān)的管理文件,以確保公司流程符合監(jiān)管合規(guī)的要求;

2、根據(jù)業(yè)務(wù)需要,制定、修改業(yè)務(wù)所需的合同模板及標(biāo)準(zhǔn)合同;

3、識別和評估與經(jīng)營活動相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險,并提供解決方案;

4、參與評估新業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險,提供合規(guī)支持;

5、合規(guī)監(jiān)測、合規(guī)檢查及各部門合規(guī)流程檢查,督導(dǎo)各部門對檢查發(fā)現(xiàn)的各類問題的整改落實(shí);

6、關(guān)注與了解監(jiān)管部門制定的政策和意見,并針對政策提出改進(jìn)建議。

任職要求:

1、全日制本科,法律、金融、會計(jì)、審計(jì)相關(guān)專業(yè)、有法律職業(yè)資格證書優(yōu)先考慮;

2、2年以上工作經(jīng)驗(yàn);互聯(lián)網(wǎng)金融行業(yè)法律合規(guī)相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)為佳;

3、具備獨(dú)立工作及團(tuán)隊(duì)協(xié)作能力;成熟的待人接物和隨機(jī)應(yīng)變能力;

4、具備良好的溝通協(xié)調(diào)能力,包括文字表述及口頭溝通能力;

5、對于新事物及知識,具備求知欲及良好快速的學(xué)習(xí)能力;

6、工作細(xì)致,責(zé)任心強(qiáng)。合規(guī)稽查職位描述(模板五)

崗位職責(zé):

1、持續(xù)跟蹤法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)規(guī)則的變化,管理外部制度文庫,梳理更新各項(xiàng)外部制度的監(jiān)管要求;

2、編寫內(nèi)部合規(guī)宣導(dǎo)、合規(guī)案例分析等合規(guī)培訓(xùn)材料,協(xié)助開展合規(guī)宣傳與培訓(xùn);

3、協(xié)助開展公司各項(xiàng)管理制度的建立修訂、制度更新、優(yōu)化、流程梳理完善以及制度、流程后評估工作;

4、協(xié)助本部門其它崗位工作和完成本部門領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它任務(wù);

5、應(yīng)公司崗位要求,須能適應(yīng)各地出差。

任職要求:

1、22-35歲,男女不限,大專以上學(xué)歷;

2、熟練使用各類辦公軟件;

3、有1年以上金融行業(yè)風(fēng)險控制或合規(guī)管理工作經(jīng)驗(yàn);

4、有良好的溝通表達(dá)能力、談判力及思維邏輯能力;

第2篇 合規(guī)經(jīng)理崗位職責(zé)工作內(nèi)容

合規(guī)經(jīng)理職位要求

1.具備經(jīng)濟(jì)、金融、會計(jì)等相關(guān)專業(yè)知識,熟悉銀行、擔(dān)保、典當(dāng)?shù)葮I(yè)務(wù)。

2.具有較強(qiáng)的溝通能力、團(tuán)隊(duì)意識強(qiáng)、強(qiáng)烈的責(zé)任心和良好的職業(yè)道德。

3.具有很強(qiáng)的法律邏輯思維能力,非常強(qiáng)的分析、處理、應(yīng)變及決解法律問題的工作能力。

4.經(jīng)過多年的相關(guān)行業(yè)工作經(jīng)驗(yàn)。

合規(guī)經(jīng)理崗位職責(zé)/工作內(nèi)容

1.草擬、制定合規(guī)政策、合規(guī)工作計(jì)劃。

2.識別、評估、監(jiān)測、報(bào)告合規(guī)風(fēng)險。

3.負(fù)責(zé)或參與合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)檢查。

4.負(fù)責(zé)公司項(xiàng)目對各類合同及其他重要法律文件的合法性審核,協(xié)調(diào)對外法律事務(wù)關(guān)系。

5.從法律零風(fēng)險角度審核及評價業(yè)務(wù)項(xiàng)目的可靠性、可行性,對項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)管、稽核、控制項(xiàng)目風(fēng)險。

5.評估被擔(dān)保企業(yè)的資信情況。

第3篇 合規(guī)法律崗位工作職責(zé)

簡介:合規(guī)是指商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致。從巴塞爾銀行監(jiān)管委員會關(guān)于合規(guī)風(fēng)險的界定來看,銀行的合規(guī)特指遵守法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則或標(biāo)準(zhǔn)。

合規(guī)法律崗位描述(模板一)

崗位職責(zé):

1、根據(jù)總公司法律合規(guī)部要求,完成各項(xiàng)法律合規(guī)、風(fēng)險管控、反洗錢相關(guān)工作;

2、對接各監(jiān)管部門,負(fù)責(zé)監(jiān)管信息的收發(fā)、整理和歸檔,撰寫監(jiān)管報(bào)告,包括日常各類報(bào)告、報(bào)表數(shù)據(jù);

3、對分公司人員進(jìn)行各項(xiàng)相關(guān)培訓(xùn),提高機(jī)構(gòu)人員合規(guī)風(fēng)控意識,培育分公司的合規(guī)風(fēng)控文化;

4、協(xié)助處理分公司及下屬機(jī)構(gòu)仲裁、訴訟等相關(guān)法律事務(wù);

5、分公司品牌宣傳,內(nèi)外部新聞發(fā)布。

任職要求:

1、全日制本科及以上學(xué)歷,法學(xué)相關(guān)專業(yè);

2、保險從業(yè)經(jīng)驗(yàn)1年以上,相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)優(yōu)先;

3、文書撰寫能力突出;

4、責(zé)任心強(qiáng),具備積極的心態(tài)和抗壓能力;

5、具備極強(qiáng)的溝通、協(xié)調(diào)及統(tǒng)籌管理能力。合規(guī)法律崗位描述(模板二)

崗位職責(zé):

1、建立健全合規(guī)管理體系,對合規(guī)風(fēng)險問題進(jìn)行把控,預(yù)防和控制合規(guī)風(fēng)險;

2、組織合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測、識別、評估和報(bào)告合規(guī)風(fēng)險工作,保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合規(guī)性;

3、起草和審核公司對外合同文本及其他法律文件,負(fù)責(zé)處理公司訴訟和仲裁案件,并對訴訟和仲裁案件進(jìn)行管理;

4、及時跟蹤法律法規(guī)、監(jiān)管要求的變動,并進(jìn)行解讀、更新和實(shí)施;

5、參與新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)的開發(fā),識別、評估合規(guī)風(fēng)險,提供合規(guī)支持;

6、對已出現(xiàn)的風(fēng)險問題,提出整改意見并監(jiān)督相關(guān)部門落實(shí);

7、指導(dǎo)所屬分公司法律合規(guī)工作的有效開展。

任職要求:

1、本科及以上學(xué)歷,法律專業(yè),通過國家司法考試,35周歲以下;

2、具有4年以上國內(nèi)保險或者法律從業(yè)經(jīng)驗(yàn),其中包括1年以上在保險行業(yè)內(nèi)的法律從業(yè)經(jīng)驗(yàn);

3、銀行、基金、證券、保險業(yè)務(wù)及對應(yīng)的監(jiān)管政策具有深刻的理解和洞察;

4、優(yōu)秀的溝通能力,執(zhí)行力強(qiáng)。合規(guī)法律崗位描述(模板三)

崗位職責(zé):

1、公司集中的法律審查工作,包括保險協(xié)議、外簽合同、訴訟文書、監(jiān)管報(bào)送材料;

2、公司干部或業(yè)務(wù)部門的法律、合規(guī)宣導(dǎo)及培訓(xùn);

3、公司商業(yè)秘密的法律保護(hù)、勞動糾紛和代理人糾紛的處理;

4、公司重大疑難的理賠案件和咨訴案件的參與處理,出具法律意見,提供法律服務(wù);

5、公司重大經(jīng)營決策的法律分析,法律咨詢的回復(fù);

6、開展機(jī)構(gòu)內(nèi)控檢查、追蹤檢查整改進(jìn)度;

7、負(fù)責(zé)反洗錢工作;

8、其他需要法律崗參與的事務(wù)。

任職要求:

1、學(xué)歷要求:本科及以上學(xué)歷,法律專業(yè);

2、證書要求:通過國家司法考試 優(yōu)先;

3、工作經(jīng)驗(yàn):一年以上法律或?qū)徲?jì)等相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)優(yōu)先。合規(guī)法律崗位描述(模板四)

崗位職責(zé):

1、結(jié)合分公司及下屬機(jī)構(gòu)自身特點(diǎn),在允許作適應(yīng)性修訂的前提下,執(zhí)行總公司的各項(xiàng)合規(guī)工作安排,包括制訂和貫徹合規(guī)風(fēng)險管理計(jì)劃,宣傳和培育公司的合規(guī)文化,制訂分公司的合規(guī)管理規(guī)章制度,實(shí)施合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測,識別、評估和報(bào)告合規(guī)風(fēng)險,撰寫分公司年度、半年度及其他合規(guī)報(bào)告;

2、負(fù)責(zé)分公司及下屬機(jī)構(gòu)反洗錢管理;

3、組織合規(guī)培訓(xùn),貫徹員工和營銷員行為準(zhǔn)則,并向員工和營銷員提供合規(guī)咨詢;

4、審查分公司及下屬機(jī)構(gòu)重要的內(nèi)部規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程,并根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則的變動和發(fā)展,提出制訂或者修訂公司內(nèi)部規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程的建議;

5、保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的日常工作聯(lián)系,跟蹤評估監(jiān)管措施和要求,反饋相關(guān)意見和建議;

6、其他合規(guī)管理職責(zé)。

任職要求:

1、重點(diǎn)大學(xué)碩士以上學(xué)歷,法律相關(guān)專業(yè);

2、2年以上法務(wù)合規(guī)崗位工作經(jīng)驗(yàn),金融行業(yè)及法律相關(guān)行業(yè)優(yōu)先;

3、形象氣質(zhì)佳,溝通、協(xié)調(diào)能力優(yōu)秀。合規(guī)法律崗位描述(模板五)

崗位職責(zé):

1、負(fù)責(zé)公司合同及相關(guān)法律文書的起草、審核以及合同模板的制定和修改;

2、負(fù)責(zé)就公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)提供專業(yè)的法律意見和建議。

任職要求:

1、法律專業(yè),碩士及以上學(xué)歷;

2、兩年及以上相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn),具備金融機(jī)構(gòu)法律工作經(jīng)驗(yàn)。

第4篇 合規(guī)專員崗位職責(zé)工作內(nèi)容

合規(guī)專員職位要求

1.熟悉銀行、銀監(jiān)會和外匯管理局等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管法規(guī)。

2.了解銀行等金融企業(yè)各項(xiàng)業(yè)務(wù)運(yùn)作機(jī)制、內(nèi)部控制制度流程。

3.有較強(qiáng)的學(xué)習(xí)能力、風(fēng)險識別和判斷能力、溝通協(xié)調(diào)能力、書面和口頭表達(dá)能力,能夠承受壓力。

4.誠信、正直,敢于質(zhì)疑的職業(yè)精神。

合規(guī)專員崗位職責(zé)/工作內(nèi)容

1.持續(xù)跟蹤法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則的變化,在公司內(nèi)進(jìn)行宣導(dǎo)。

2.負(fù)責(zé)與相關(guān)部門溝通協(xié)調(diào),制訂落實(shí)法律法規(guī)的實(shí)施方案、管理辦法、實(shí)施細(xì)則。

3.負(fù)責(zé)保持與人民銀行等機(jī)構(gòu)的日常工作聯(lián)系,及時記錄各類監(jiān)管文件的要求并形成報(bào)告。

4.編寫合規(guī)案例和宣傳材料,組織落實(shí)合規(guī)培訓(xùn)和宣傳項(xiàng)目。

5.對公司新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)、新流程進(jìn)行合規(guī)評估,提交合規(guī)評審報(bào)告,事前規(guī)避風(fēng)險。

6.為管理層和業(yè)務(wù)部門的經(jīng)營活動提供合規(guī)咨詢、意見和建議,支持業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展。

第5篇 合規(guī)主管崗位職責(zé)工作內(nèi)容

合規(guī)主管職位要求

1.具備金融、財(cái)務(wù)、會計(jì)、法律類專業(yè)。

2.具有一定的統(tǒng)籌、分析、歸納能力。

3.了解項(xiàng)目評級、風(fēng)險五級分類的特殊要求。

4.熟悉商業(yè)銀行五級分類、企業(yè)評級、項(xiàng)目評級業(yè)務(wù)。

合規(guī)主管崗位職責(zé)/工作內(nèi)容

1.建立健全規(guī)范的內(nèi)部、外部合規(guī)體系。

2.每月向主管部門上報(bào)要求的合規(guī)報(bào)告。

3.分析和評判租賃交易項(xiàng)目法律風(fēng)險,提出法律意見。

4.根據(jù)法律法規(guī)設(shè)計(jì)租賃項(xiàng)目交易結(jié)構(gòu)。

5.與客戶就交易合同條款進(jìn)行法務(wù)談判。

6.協(xié)助項(xiàng)目外部律師擬定租賃交易合同文本。

7.制作或協(xié)助合作律師事務(wù)所制作標(biāo)準(zhǔn)化合同文本,并定期維護(hù)和更新。