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公司反洗錢自查自糾報(bào)告3篇

更新時間:2024-11-20 查看人數(shù):85

公司反洗錢自查自糾報(bào)告

第1篇 中國人壽分公司反洗錢工作報(bào)告范本

人行__中心支行:

200_年上半年我公司的反洗錢工作在總、省分公司領(lǐng)導(dǎo)下,在貴行的指導(dǎo)和幫助下,在分公司領(lǐng)導(dǎo)的重視下,在部門領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)心下,按照要求很好的完成了200_年上半年反洗錢相關(guān)工作。首先,我公司反洗錢制度體系不斷完善,分公司成立了反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組和工作組及各部門反洗錢聯(lián)系人,各支公司成立了相應(yīng)的領(lǐng)導(dǎo)小組和工作組,對于反洗錢法律法規(guī)相關(guān)文件,我公司已轉(zhuǎn)發(fā)執(zhí)行;其次,在反洗錢的日常工作中,已把反洗錢工作納入日?;芾?,對于執(zhí)行不到的一些工作,加強(qiáng)了制度的修改和體制的完善,并加大執(zhí)行整改力度。對于反洗錢季報(bào)和年報(bào)的報(bào)送,我公司已嚴(yán)格按照貴行和省分公司的要求來嚴(yán)格報(bào)送,反洗錢基礎(chǔ)工作正在不斷的完善。200_年上半年已經(jīng)過去,現(xiàn)就把我公司200_年上半年反洗錢工作向貴行報(bào)告如下:

一、領(lǐng)導(dǎo)高度重視反洗錢工作

我分公司領(lǐng)導(dǎo)始終認(rèn)為《中華人民共和國反洗錢法》自起實(shí)施來。金融行業(yè)是最主要的開展對像,保險業(yè)作為金融業(yè)的一個分支,對于執(zhí)行反洗錢的具體工作是一個很重要方面,對于中國人壽反洗錢工作是遏制和打擊毒品犯罪、黑幫性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪等犯罪活動,維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全和社會穩(wěn)定的有力武器;是防止國有資產(chǎn)流失,維護(hù)金融市場和金融秩序健康發(fā)展的重要前提;也是我國政府參與國際經(jīng)濟(jì)、政治交流與合作的一項(xiàng)法律義務(wù)。對于我們中國人壽而言,反洗錢工作是切實(shí)防范洗錢行為帶給我們公司巨大風(fēng)險的有力保證,更是依據(jù)法律法規(guī)必須承擔(dān)的法定義務(wù),做不好就要承擔(dān)法律責(zé)任,所以我公司領(lǐng)導(dǎo)對此有高度的政治責(zé)任感和使命感。這也是扎實(shí)高效推進(jìn)反洗錢工作的重要原因之一。

二、嚴(yán)格按照貴行要求報(bào)送反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管報(bào)表

200_年上半年我公司按照要求于季度結(jié)束的規(guī)定日期內(nèi)向貴行報(bào)送反洗錢季度和半年度報(bào)表,其中一季度按照《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)<關(guān)于使用反洗錢業(yè)務(wù)綜合管理信息系統(tǒng)收集金融機(jī)構(gòu)200_年第四季度非現(xiàn)場監(jiān)管報(bào)表的通知>;的通知》(州銀發(fā)[200_]222號)的要求報(bào)送了監(jiān)管報(bào)表,第二季度也同樣按照要求報(bào)送反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管報(bào)表和報(bào)告。

三、健全組織機(jī)構(gòu),建設(shè)一支專業(yè)高效的反洗錢工作隊(duì)伍

(一)組織機(jī)構(gòu)建設(shè)。

通過前期的推動,__分公司、各支公司都已成立了反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組和工作組,并在各級機(jī)構(gòu)和部門都設(shè)立了反洗錢聯(lián)系人,我司系統(tǒng)反洗錢的組織框架已基本建立。根據(jù)省分公司《關(guān)于調(diào)整中國人壽保險股份有限公司貴州省分公司反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組和工作組成員的通知》(國壽人險__發(fā)[200_]117號)的有關(guān)精神和我分公司領(lǐng)導(dǎo)變動情況,已按要求調(diào)整了反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組和工作組成員。各支公司按照分公司的成立和變動情況,參照修改了本公司的反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組和工作組。反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組履行以下職責(zé):

1、統(tǒng)一部署、協(xié)調(diào)公司反洗錢工作;

2、審定公司反洗錢工作規(guī)章制度及操作流程;

3、加強(qiáng)和完完善公司反洗錢內(nèi)部控制機(jī)制;

4、組織反洗錢工作合規(guī)檢查;

5、按照相關(guān)規(guī)定,及時向監(jiān)管部門報(bào)告大額和可疑交信息;

6、審議反洗錢工作計(jì)劃和年度反洗錢工作報(bào)告。

反洗錢工作組具體落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)小組的職責(zé)。分公司監(jiān)察部(法律合規(guī)部)是反洗錢工作的牽頭部門,組織、協(xié)調(diào)和評估公司反洗錢工作;相關(guān)部門和各支公司是應(yīng)各司其職,落實(shí)反洗錢內(nèi)控制度,切實(shí)做好反洗錢工作。

(二)反洗錢崗和反洗錢聯(lián)系人

一是依據(jù)反洗錢法律制度和總公司《反洗錢工作管理辦法(試行)》(國壽人險發(fā)[200_]288號)的明確規(guī)定,公司在監(jiān)察部(法律合規(guī)部)設(shè)立反洗錢崗(由法律合規(guī)崗兼),負(fù)責(zé)全州系統(tǒng)反洗錢工作的督促、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和綜合報(bào)送工作;二是建立反洗錢聯(lián)系人信息表,若聯(lián)系人發(fā)生變動時,要及時更新并報(bào)備人民銀行和省分公司;三是明確工作責(zé)任,監(jiān)察部(法律合規(guī)部)、法律合規(guī)崗、合規(guī)責(zé)任人是本級公司反洗錢工作的牽頭部門和責(zé)任主體,其他相關(guān)部門是反洗錢工作的執(zhí)行部門;四是強(qiáng)化責(zé)任追究,對于因?yàn)橹匾暢潭炔蛔愣o公司造成重大損失或嚴(yán)重負(fù)面影響的,要嚴(yán)肅追究相關(guān)公司和部門領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任。

四、積極開展反洗錢宣傳,提高反洗錢意識,普及反洗錢知識

對外通過針對反洗錢工作給客戶帶來的不便向客戶做好解釋和宣導(dǎo)工作,取得客戶和社會的理解和支持,對內(nèi)則主要提高員工的反洗錢的意識,增強(qiáng)反洗錢的業(yè)務(wù)技能,提高全州系統(tǒng)反洗錢的水平和效率。200_上半年我公司分階段、定目標(biāo)地扎實(shí)開展反洗錢宣傳工作。

五、落實(shí)反洗錢內(nèi)控制度

對于反洗錢內(nèi)控制度,我司嚴(yán)格按照人民銀行要求和省分公司相關(guān)制度執(zhí)行,對于反洗錢的文件,我公司已轉(zhuǎn)發(fā)執(zhí)行,制度的定制主要由上級公司完成,我司在根據(jù)實(shí)際情況制定出相關(guān)配套的工作,將反洗錢具體工作細(xì)化,加入到各自業(yè)務(wù)流程中,完善對應(yīng)的反洗錢實(shí)務(wù)操作,將反洗錢工作鑲嵌到各部門日常工作中。根據(jù)省分公司《關(guān)于下發(fā)<反洗錢制度匯編>;和<反洗錢法律法規(guī)>;的通知》的要求,__分公司各支公司已按照要求將打印成冊的《反洗錢制度匯編》報(bào)送了當(dāng)?shù)厝嗣胥y行,并有人民銀行的簽收手續(xù)。

六、加強(qiáng)反洗錢培訓(xùn)工作,全面提高我司系統(tǒng)反洗錢技能

為增強(qiáng)對反洗錢工作的認(rèn)識,我們首先從自身做起,加強(qiáng)了對反洗錢知識的學(xué)習(xí)。一是深刻領(lǐng)悟反洗錢工作的重要性,提高管理人員的覺悟,為在開展反洗錢工作中起到帶頭作用做好準(zhǔn)備。二是強(qiáng)化柜面人員反洗錢方面知識的培訓(xùn)。為確保切實(shí)履行好這項(xiàng)重要職責(zé),在省分公司的領(lǐng)導(dǎo)下,我司于200_年4月14日組織全轄反洗錢相關(guān)工作組人員參加了省分公司內(nèi)控合規(guī)部組織的'全省系統(tǒng)'貫徹總公司文件精神,進(jìn)一步加強(qiáng)全省系統(tǒng)反洗錢工作'宣講及反洗錢自查自糾工作啟動、培訓(xùn)視頻會'的反洗錢視頻培訓(xùn)會議;200_年3月7日在分公司二樓會議室由分公司監(jiān)察部(法律合規(guī)部)組織全轄客戶服務(wù)部相關(guān)人員現(xiàn)場進(jìn)行了'依法履行反洗錢義務(wù)預(yù)防和打擊洗錢犯罪'的現(xiàn)場培訓(xùn);200_年3月31日在分公司七樓會議室由分公司監(jiān)察部(法律合規(guī)部)組織全轄中介部門工作人員和客戶經(jīng)理現(xiàn)場進(jìn)行了'反洗錢實(shí)務(wù)'的現(xiàn)場培訓(xùn)。培訓(xùn)有相應(yīng)的課件和簽到表,總共參加培訓(xùn)人數(shù)有84人次。反洗錢的培訓(xùn)有力推動了我司反洗錢工作。這使其全面掌握反洗錢的意義、內(nèi)控要求、保險公司關(guān)于反洗錢的盡職義務(wù)、保險業(yè)可疑交易特征等,從而具備從總體上理解和把握反洗錢工作。

總之,反洗錢工作是關(guān)涉我國經(jīng)濟(jì)安全與穩(wěn)定的一項(xiàng)重要工作,也是我公司依法應(yīng)該承擔(dān)的一項(xiàng)法定職責(zé)。其開展得好與壞,將直接影響到我公司的責(zé)任承擔(dān)和公司形象。因此我公司領(lǐng)導(dǎo)班子對此高度重視,按照總、省公司的部署和要求,積極穩(wěn)步推進(jìn)反洗錢工作,切實(shí)履行反洗錢義務(wù),有效防范洗錢行為帶來的風(fēng)險。

中國人壽__分公司

二〇〇_年六月三十日

第2篇 2023年關(guān)于人壽保險股份有限公司北京分公司反洗錢工作情況的自查報(bào)告

我公司反洗錢崗位人員根據(jù)可疑交易識別標(biāo)準(zhǔn)對系統(tǒng)提取的所有可疑交易進(jìn)行人工判斷,確定是否符合可疑交易的形式特征和實(shí)質(zhì)特征??梢山灰仔柙诮灰装l(fā)生之日起5日內(nèi)做出人工判斷結(jié)果,可疑交易人工識別結(jié)果需及時在反洗錢報(bào)送監(jiān)控系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行填寫。

三、我司嚴(yán)格按照北京保監(jiān)局文件的要求,對理賠客戶實(shí)行直賠并理賠到卡杜絕現(xiàn)金交易。高度重視理賠客戶資料的真實(shí)性,在賠前對所有賠案均通過電話對客戶進(jìn)行電話回訪,核對客戶的姓名、身份證件、賠款金額和銀行帳號,填寫客戶信息真實(shí)性調(diào)查表。

四、在反洗錢制度的培訓(xùn)方面,分公司__年4月邀請人行反洗錢處對我司全體員工進(jìn)行了反洗錢相關(guān)知識現(xiàn)場培訓(xùn)。并由分公司反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭,聯(lián)合各反洗錢工作的相關(guān)部門和崗位進(jìn)行了反洗錢視頻培訓(xùn),學(xué)習(xí)了總公司和分公司新下發(fā)的反洗錢內(nèi)控制度、《保險業(yè)反洗錢工作管理辦法》。

五、當(dāng)前反洗錢工作中遇到的主要問題和風(fēng)險點(diǎn): 由于__壽險北京分公司成立時間不長,業(yè)務(wù)開展的不多,沒有下設(shè)機(jī)構(gòu),遇到的問題和風(fēng)險并不多。

保險公司作為服務(wù)性行業(yè),對客戶信息的查詢和全面了解采取的方法有限,因此對客戶信息只能基于表面的證件和

客戶告知,難以做到全面、深入的調(diào)查。

六、關(guān)于加強(qiáng)反洗錢工作的政策建議:

建議北京保監(jiān)局多組織相關(guān)培訓(xùn),分析保險業(yè)遇到的風(fēng)險和防范,以提高反洗錢人員的專業(yè)工作技能。

__壽險北京分公司在__年會更加高度重視反洗錢工作,虛心接受北京保監(jiān)局對反洗錢工作的領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督,扎實(shí)有效開展各項(xiàng)反洗錢工作,依法履行義務(wù),勤勉盡責(zé),為維護(hù)地方金融市場秩序的穩(wěn)定做出貢獻(xiàn)。

七、__年反洗錢工作計(jì)劃:

(一)繼續(xù)加強(qiáng)反洗錢內(nèi)控制度建設(shè)和反洗錢培訓(xùn)、宣傳工作。加大對客戶進(jìn)行反洗錢宣傳的力度,在承保、理賠柜臺擺放各種反洗錢知識宣傳手冊、前臺大廳擺放宣傳展板;組織全體員工參加反洗錢知識普及專題培訓(xùn)1-2次;召開反洗錢半年及年度工作現(xiàn)場/視頻總結(jié)會1-2次;利用金融周等機(jī)會,現(xiàn)場向廣大市民宣傳反洗錢知識。

(二)加強(qiáng)持續(xù)客戶身份識別工作:根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》(中國人民銀行__年2號令)和總公司、分公司制度的要求,對新客戶進(jìn)行身份識別和資料的保存;對于持續(xù)客戶將按照《中國人民銀行關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作的通知》(銀發(fā)【__】391號)文件的要求進(jìn)行識別和身份資料的保存。在承保環(huán)節(jié)我公司將加強(qiáng)對銷售人員的反洗錢培訓(xùn),

特別是合作中介機(jī)構(gòu)的銷售人員的反洗錢培訓(xùn),重點(diǎn)落實(shí)投保資料的完備性和保費(fèi)全額轉(zhuǎn)賬制度等方面。在退保環(huán)節(jié)我公司將依據(jù)客戶資金“哪里來,哪里去”的原則,做好客戶身份識別及投保人的保費(fèi)賬戶管理,確保資金流向明晰。特殊情況,經(jīng)過嚴(yán)格核實(shí)客戶身份情況后才予以個案處理。

(三)落實(shí)風(fēng)險為本的工作理念,扎實(shí)推進(jìn)客戶風(fēng)險等級劃分工作:按照中國人民銀行《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》加強(qiáng)對客戶風(fēng)險進(jìn)行等級劃分。

著重對洗錢風(fēng)險較高行業(yè)的管理人員或從業(yè)人員、提供虛假證件辦理業(yè)務(wù)或拒絕提供所要求信息和文件的客戶的身份資料與基本信息進(jìn)行登記。

(1)全面記載客戶身份信息、資料以及反映客戶身份識別工作情況的各種記錄和資料。

(2)全面收集該級客戶每筆交易的數(shù)據(jù)信息、業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)、業(yè)務(wù)函件和其他資料。

(3)全面了解客戶的資金來源、經(jīng)濟(jì)狀況或者經(jīng)營情況。

(四)內(nèi)部審計(jì)計(jì)劃:

《保險業(yè)反洗錢工作管理辦法》重申了保險公司應(yīng)每年對反洗錢工作進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)。結(jié)合分公司的實(shí)際情況及分公司反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組要求,我公司制定了__年度反洗錢內(nèi)

部審計(jì)稽核計(jì)劃,具體內(nèi)容如下:

1. 審計(jì)領(lǐng)導(dǎo)小組

由分公司反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一負(fù)責(zé)全轄反洗錢內(nèi)部審計(jì)稽核工作,各級機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人都要從思想上高度重視此項(xiàng)工作,并把這項(xiàng)工作納入到機(jī)構(gòu)正常的經(jīng)營工作中去,確保此項(xiàng)工作不走過場;各級機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)人員,在機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的領(lǐng)導(dǎo)下按照分公司的要求開展此項(xiàng)工作。

2.審計(jì)時間

__年度北京公司擬在本部安排三次反洗錢內(nèi)部審計(jì)和稽核工作,時間暫定為2月-4月審計(jì)對象個險部、團(tuán)險部,5月-8月審計(jì)對象財(cái)務(wù)部、銀保部,9月-12月審計(jì)對象運(yùn)營部、辦公室。

3.審計(jì)對象

反洗錢審計(jì)稽核涵蓋分公司運(yùn)營部、財(cái)務(wù)部、各業(yè)務(wù)渠道、辦公室等任何可能發(fā)生洗錢行為的各個工作環(huán)節(jié)。

4.審計(jì)稽核內(nèi)容:

(1)反洗錢組織機(jī)構(gòu)設(shè)立及報(bào)備情況 (2)反洗錢信息報(bào)送情況 (3)反洗錢內(nèi)控制度建設(shè)情況 (4)客戶身份識別情況

(5)大額、可疑交易工作管理情況 (6)反洗錢培訓(xùn)宣傳情況

(7)代理協(xié)議反洗錢條款簽訂情況

(五)按時保質(zhì)完成各類資料收集、數(shù)據(jù)報(bào)送等工作。

我司將按時保質(zhì)保量向監(jiān)管部門報(bào)送季度報(bào)表和數(shù)據(jù)以及反洗錢工作總結(jié)等材料。

__年度,北京分公司將在保監(jiān)會、人民銀行及總公司的領(lǐng)導(dǎo)下,繼續(xù)遵守國家反洗錢的相關(guān)法律、法規(guī),嚴(yán)格執(zhí)行公司相關(guān)反洗錢內(nèi)控制度,并按照規(guī)定執(zhí)行操作流程,完成反洗錢工作。同時,分公司將對反洗錢工作的各個環(huán)節(jié)進(jìn)行嚴(yán)格的考核及獎懲,加強(qiáng)反洗錢工作的管理,提高反洗錢工作的效率及水平,推動我司反洗錢工作更上一個新的臺階,為切實(shí)履行金融機(jī)構(gòu)反洗錢義務(wù),維護(hù)良好金融秩序盡到自已應(yīng)盡的力量。

特此報(bào)告

第3篇 保險公司反洗錢自查報(bào)告

__中支在收到人民銀行下發(fā)的《關(guān)于開展反洗錢工作自查的通知》后,總經(jīng)理室高度重視,成立了反洗錢自查自糾工作小組,組長由中支總經(jīng)__洋擔(dān)任,小組成員分別是公共資源部經(jīng)理__、反洗錢合規(guī)專員__、財(cái)務(wù)部經(jīng)理__、運(yùn)營部經(jīng)理__、培訓(xùn)部經(jīng)理__、保費(fèi)部經(jīng)理__、營銷部人管崗__。要求各部門認(rèn)真做好我中支的反洗錢自查自糾工作,由公共資源部負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作的追蹤落實(shí)、匯總上報(bào)。

本次反洗錢自查自糾工作覆蓋到中支各部門、各服務(wù)部,自查時間為__年3月25至4月30日,自查時間跨度:__年10月1日至__年3月30日。我中支反洗錢自查工作已完成,現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下:

一、反洗錢組織機(jī)構(gòu)建設(shè)情況:

我中心支公司反洗錢工作實(shí)行一把手負(fù)責(zé)制,成立了“反洗錢管理工作小組”,公共資源部經(jīng)理任合規(guī)官,財(cái)務(wù)部經(jīng)理及運(yùn)營部經(jīng)理任合規(guī)專員,其它部門經(jīng)理及前臺崗為合規(guī)情報(bào)員。

人員發(fā)生變更,我中心支公司能及時按要求報(bào)備市人行。 二、反洗錢的規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程的建立和執(zhí)行情況 根據(jù)反洗錢法的規(guī)定要求,我中心支公司在在__年12月制定了《__保險股份有限公司茂名中心支公司協(xié)助反洗錢調(diào)查實(shí)施細(xì)則及操作規(guī)程》{__茂發(fā)[__]第010號}、《__保險股份有限公司茂名中心支公司反洗錢內(nèi)部檢查制度》{__茂發(fā)[__]第011號}、《__保險股份有限公司茂名中心支公司反洗錢工作考核評價辦法》{__茂發(fā)[__]第012號}、《__保險股份有限公司茂名中心支公司反洗錢

工作保密制度》{__茂發(fā)[__]第013號}、《____保險股份有限公司茂名中心支公司反洗錢工作宣傳培訓(xùn)制度》{__茂發(fā)[__]第014號}、《____茂名中心支公司反洗錢審計(jì)制度》的通知》{__茂發(fā)[__]第015號}、《關(guān)于進(jìn)一步明確〈____茂名中心支公司反洗錢合規(guī)管理部門組織架構(gòu)和合規(guī)管理部門人員崗位職責(zé)〉的通知》{__茂發(fā)[__]第016號},在__年3月制定了《關(guān)于__年度反洗錢工作計(jì)劃的報(bào)告》{__茂發(fā)[__]第001號}、《關(guān)于__年度反洗錢檢查計(jì)劃的通知》{__茂發(fā)[__]第002號}、《關(guān)于__年度反洗錢培訓(xùn)計(jì)劃的通知》{__茂發(fā)[__]第003號}、《關(guān)于__年度反洗錢宣傳計(jì)劃的通知》{__茂發(fā)[__]第004號}。

通過制訂反洗錢相關(guān)制度,進(jìn)一步完善了我中心支公司反洗錢的內(nèi)控制度,規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程,為執(zhí)行具體業(yè)務(wù)提供了合規(guī)性依據(jù)。

三、大額和可疑交易報(bào)告情況

茂名中心支公司基本能按照《____保險股份有限公司茂名中心支公司大額交易、可疑交易和涉嫌恐怖融資可疑交易報(bào)告實(shí)施細(xì)則》[__修訂版] {__茂發(fā)[__]第007號}的文件的要求,加強(qiáng)對轉(zhuǎn)帳支付交易的監(jiān)測,落實(shí)大額和可疑交易報(bào)告制度,及時并準(zhǔn)確的填制各類報(bào)表向上級管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。目前我中心支公司采取系統(tǒng)篩選與人工分析相結(jié)合,進(jìn)一步提高了大額和可疑報(bào)告的準(zhǔn)確性。

四、客戶身份識別情況

在承保、退保、給付、理賠等環(huán)節(jié)均嚴(yán)格按照《____茂名中心支公司客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存實(shí)施細(xì)則》

【__修訂版】{__茂發(fā)[__]第007號}來執(zhí)行。

五、客戶身份資料和交易記錄保存情況

茂名中心支公司在初審錄入時,已同時將客戶原始資料進(jìn)行掃描,保留電子文檔,公司有專門的業(yè)務(wù)檔案管理人員,所有的業(yè)務(wù)資料按照發(fā)生日期分類存檔,按照《____保險股份有限公司業(yè)務(wù)實(shí)物檔案管理辦法》有序管理,客戶投保、退保、給付等均保存資料記錄。

六、反洗錢培訓(xùn)情況

通過舉辦專項(xiàng)培訓(xùn)、早會宣導(dǎo)、知識測試、新人培訓(xùn)教材等形式對我中心支公司內(nèi)外勤員工進(jìn)行培訓(xùn)。__年共舉行了_次的反洗錢專場培訓(xùn),培訓(xùn)內(nèi)容包括反洗錢基礎(chǔ)知識、業(yè)務(wù)操作知識、反洗錢工作流程等內(nèi)容,培訓(xùn)人員包括全體內(nèi)勤、外勤;每次培訓(xùn)都進(jìn)行了相應(yīng)的知識測試,測試成績歸檔,并作為個人年終績效考核的一項(xiàng)重要依據(jù)。 將反洗錢內(nèi)容納入《代理制保險營銷員合規(guī)培訓(xùn)教材》,在全中支范圍內(nèi)的代理制保險營銷員的新人培訓(xùn)班中使用,充分利用新人培訓(xùn)班對相關(guān)新進(jìn)外勤員工進(jìn)行反洗錢相關(guān)知識培訓(xùn),做到反洗錢培訓(xùn)制度化、普及化。 七、反洗錢宣傳情況

為響應(yīng)人民銀行茂名市中心支公司和省公司的號召,茂名中心支公司結(jié)合自身的情況進(jìn)行了多種形式的反洗錢宣傳。

我中心支公司于__年__月在全市所轄服務(wù)部開展了“反洗

錢宣傳月”活動,宣傳活動由公共資源部牽頭,成立了相應(yīng)的反洗錢宣傳活動小組,對活動的時間、形式和要求進(jìn)行了安排。通過全年不間斷在職場內(nèi)更新“反洗錢宣傳專欄”內(nèi)容、反洗錢宣傳折頁、_展架、橫幅等,在職場顯要位置擺放。通過在鬧市區(qū)設(shè)置宣傳點(diǎn)等活動,面向內(nèi)外勤員工和廣泛的客戶,進(jìn)一步提高了員工的遵紀(jì)守法意識和反洗錢工作的自覺性,同時也讓我們的客戶更加了解與配合我們的反洗錢工作。

八、對發(fā)現(xiàn)問題的整改計(jì)劃 (一)存在的問題: 1、內(nèi)控制度有漏報(bào)現(xiàn)象。

2、公司員工的反洗錢綜合水平有待提高。 (二)整改措施:

1、完善反洗錢內(nèi)控制度,杜絕再次出現(xiàn)內(nèi)控制度漏報(bào)市人行的現(xiàn)象。

2、我中心支公司加強(qiáng)對員工進(jìn)行反洗錢培訓(xùn),將反洗錢知識測試以及實(shí)際工作中反洗錢操作結(jié)合在一起,納入年終的考核中。

今后我們將繼續(xù)把反洗錢工作作為一項(xiàng)長期的重要工作來抓,嚴(yán)格執(zhí)行大額和可疑交易報(bào)告制度,加大反洗錢宣傳培訓(xùn)的力度,確保全體員工樹立應(yīng)有的反洗錢意識,掌握必要的反洗錢技能,增強(qiáng)反洗錢工作的緊迫感、主動性;在工作中,嚴(yán)格履行反洗錢義務(wù),切實(shí)打擊洗錢活動

特此報(bào)告

公司反洗錢自查自糾報(bào)告3篇

人行**中心支行:200x年上半年我公司的反洗錢工作在總、省分公司領(lǐng)導(dǎo)下,在貴行的指導(dǎo)和幫助下,在分公司領(lǐng)導(dǎo)的重視下,在部門領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)心下,按照要求很好的完成了200x年上半年反洗錢…
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