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內(nèi)控述職整改報告(2篇)

發(fā)布時間:2022-05-12 09:40:11 查看人數(shù):84

內(nèi)控述職整改報告

第1篇 銀行內(nèi)控述職報告

加強(qiáng)商業(yè)銀行內(nèi)部控制必須進(jìn)行全面風(fēng)險管理。下文是銀行內(nèi)控述職報告,歡迎閱讀!

銀行內(nèi)控述職報告一

內(nèi)控合規(guī)是銀行穩(wěn)健運(yùn)行的內(nèi)在要求,是每一個員工必須履行的職責(zé),同時也是保障我們自己切身利益的有力武器。做為進(jìn)行兩年多的柜員,我深刻體會到合規(guī)意義的重大。進(jìn)一步認(rèn)清了崗位職責(zé)、凈化了思想、提高了業(yè)務(wù)能力。從而結(jié)合我平時在工作中的實(shí)際情況,對職業(yè)道德誠信,合規(guī)操作意識和臨督防范意識有了更深一層的學(xué)習(xí)心得??偨Y(jié)如下:

(1)加強(qiáng)合規(guī)文化學(xué)習(xí),落實(shí)合規(guī)制度。形勢的發(fā)展要求我們不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí),全面系統(tǒng)地學(xué)習(xí)政治理論、金融業(yè)務(wù)、法律法規(guī)等各方面的知識,不斷更新知識結(jié)構(gòu),努力提高綜合素質(zhì),更好地適應(yīng)全行業(yè)務(wù)提速發(fā)展的需要。按照“一崗雙責(zé)”的要求,認(rèn)真履行崗位職責(zé),不斷提高自身的綜合素質(zhì),增強(qiáng)明辯事非和拒腐防變的能力,做到在大是大非面前立場堅定、頭腦清醒。而內(nèi)控合規(guī)的規(guī)章制度是基礎(chǔ)框架,是我們柜員進(jìn)行合規(guī)操作的前提,是我們金融幾十年經(jīng)營教訓(xùn)的精華。貫徹落實(shí)內(nèi)控合規(guī)制度執(zhí)行是提升經(jīng)營管理水平的需要,能為銀行創(chuàng)造價值,而且有效的合規(guī)經(jīng)營能將合規(guī)風(fēng)險消除于無形。

(2)提高自身業(yè)務(wù)素質(zhì),加強(qiáng)風(fēng)險象環(huán)生防范意識。銀行的發(fā)展要以合法、合規(guī)經(jīng)營為前提,遏制違規(guī)違紀(jì)問題和防范案件發(fā)生,全面防范風(fēng)險,加強(qiáng)自身業(yè)務(wù)素質(zhì)的培養(yǎng),就是從源頭上認(rèn)識內(nèi)控合規(guī)文化。我們柜面制度雖然健全,但我們的經(jīng)營大持續(xù),我們的業(yè)務(wù)在拓展,難免有一些制度不完善,這就要求我們不斷加強(qiáng)自身的積累,資源共享,第一時間對新業(yè)務(wù)進(jìn)行了解認(rèn)識。做為一線的把關(guān)柜員更需要增強(qiáng)內(nèi)控合規(guī)意識,狠抓基礎(chǔ)內(nèi)控管理,促進(jìn)依法合規(guī)經(jīng)營,利用金融系統(tǒng)身邊發(fā)生的案例進(jìn)行現(xiàn)身說法,始終保持清醒頭腦,自覺抵制各種腐朽思想的侵蝕。

(3)強(qiáng)化柜面風(fēng)險象環(huán)生管理工作,深入開展內(nèi)控合規(guī)教育,提高風(fēng)險防范意識和自我保護(hù)意識的教育。認(rèn)真學(xué)習(xí)各項(xiàng)規(guī)章制度,嚴(yán)格按照操作規(guī)程辦理業(yè)務(wù),從思想、經(jīng)營理念,全面風(fēng)險管理、職業(yè)道德和行為習(xí)慣上培育良好風(fēng)險的控制,形成一種風(fēng)險管理從有責(zé)的內(nèi)控氛圍。牢記“銀行十大違規(guī)”,全力做實(shí)反洗錢工作,認(rèn)真開展規(guī)范化服務(wù),對一些細(xì)節(jié)問題、難點(diǎn)問題要進(jìn)行專項(xiàng)學(xué)習(xí)。對當(dāng)前的業(yè)務(wù)經(jīng)營和柜臺服務(wù)形勢,認(rèn)真總結(jié)和細(xì)分客戶群體和業(yè)務(wù)需要,整合有限資源,對存在較大矛盾和服務(wù)困難的服務(wù)焦點(diǎn)要集思廣益,打開思路,不斷創(chuàng)新服務(wù)方式,以最大的限度滿足客戶需要,提升企業(yè)合規(guī)文化精華。

(4)讓每個業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)中真正營造“依法合規(guī),開拓創(chuàng)新”的良好氛圍,促使我們在開展經(jīng)營管理工作時能夠自覺遵循法律、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)。每位員工首先要強(qiáng)化按規(guī)章制度辦事的觀念,不再是憑“經(jīng)驗(yàn)”操作。合規(guī)操作并非一日之功,堅持按照操作規(guī)程處理每一筆業(yè)務(wù),把習(xí)慣性的合規(guī)操作工作嵌入各項(xiàng)業(yè)務(wù)中,讓合規(guī)的習(xí)慣動作成為習(xí)慣的合規(guī)操作。在工作中善于及時提出對異常業(yè)務(wù)處理的疑問,對自己經(jīng)手的復(fù)核和授權(quán)業(yè)務(wù)警惕性負(fù)責(zé)并追問到底。堅持規(guī)范流程,流程制是解決合規(guī)經(jīng)營、防范資金風(fēng)險的最有效方法。

而我今后日常的工作中力爭“抓整改、強(qiáng)內(nèi)控、零違規(guī)”,自發(fā)地以“自重、自省、自警、自勵”的標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格要求自己,并做到遵紀(jì)守法,嚴(yán)以律己,盡職盡責(zé),恪守職業(yè)道德,爭做遵規(guī)守紀(jì)的__,為實(shí)現(xiàn)__持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營、快速發(fā)展的既定目標(biāo)貢獻(xiàn)力量。

銀行內(nèi)控述職報告二

自20__年總行開展內(nèi)部控制綜合評價以來,我行十分重視內(nèi)部控制管理工作,把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來抓,在嚴(yán)格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下,針對__支行實(shí)際,努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度,做精做細(xì)各項(xiàng)內(nèi)控管理,為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo),維護(hù)財產(chǎn)完整,保證會計及其他資料正確和財務(wù)收支合法,決策層的經(jīng)營方針、經(jīng)營決策能得以順利貫徹執(zhí)行,工作效率和經(jīng)濟(jì)效益能得以提高,我行堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略,在規(guī)范操作程序、降低金融風(fēng)險中起到了積極促進(jìn)作用?,F(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報告如下:

一、內(nèi)部控制管理的基本情況

支行本職設(shè)置辦公室、人事監(jiān)察部、計劃信貸部、市場客戶部、財務(wù)會計部、國際業(yè)務(wù)部、合規(guī)部七個職能部室,一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、__支行、__支行、__分理處、__分理處、__分理處、__分理處、__分理處、__分理處、___分理處、__分理處十一個營業(yè)機(jī)構(gòu),另設(shè)__、__、__、__、__、__6個儲蓄所。到10月末全行員工__人,其中長期合同工__人,短期合同工__人。在機(jī)構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門橫向平行制約,前后臺業(yè)務(wù)分離;在崗位配置上做到人員落實(shí)、職責(zé)明確;在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時,貫徹學(xué)習(xí)到位;在制度執(zhí)行上嚴(yán)格要求規(guī)范操作,努力降低操作風(fēng)險;在制度保障上堅持加強(qiáng)自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度,為內(nèi)控管理保駕護(hù)航??傮w上講,我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視、組織落實(shí)、職責(zé)明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)險防范能力日益提高。找范文

二、當(dāng)年內(nèi)控管理采取的主要措施、取得的效果和成績

為確保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢,今年以來我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施

1、領(lǐng)導(dǎo)重視,組織落實(shí),20__年以來,我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作,把加強(qiáng)內(nèi)控工作作為提高全行管理水平,規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營,提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓,做到思想認(rèn)識到位,工作措施到位,組織體系健全,處罰整改加強(qiáng)。我行單獨(dú)設(shè)立審計辦公室,內(nèi)控工作由審計辦牽頭抓,今年共組織現(xiàn)場審計_次,參加人員__人次,根據(jù)行長室要求制訂了工作計劃,完成了__主任___、__分理處主任__任期內(nèi)的責(zé)任審計;__儲畜所、__儲蓄所、__儲蓄所、__分理處業(yè)務(wù)審計工作;重要崗位責(zé)任移交_個人次;支持分行審計處人員調(diào)用;對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行延伸檢查;建立了問題整改臺賬;督導(dǎo)了內(nèi)控評價自查自糾工作。

2、及時傳達(dá)銀監(jiān)會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據(jù)統(tǒng)計,到9月底共向支行本級轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件十多只,向營業(yè)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件__多只,收文后及時組織了員工學(xué)習(xí),強(qiáng)化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法,規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。

3、針對本行實(shí)際,不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級行的文件精神,我行為進(jìn)一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上,支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件,新成立了______、_____、____委員會,調(diào)整了__審查委員會、_____委員會、_____領(lǐng)導(dǎo)小組、____領(lǐng)導(dǎo)小組;出臺了__年度經(jīng)營目標(biāo)考核辦法、經(jīng)營單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、___工作質(zhì)量考核辦法;修訂了支行職能部門崗位職責(zé)。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。

4、高度重視存在問題,明確落實(shí)整改責(zé)任,扎實(shí)抓好整改工作。整改工作由支行合規(guī)部門牽頭,各業(yè)務(wù)主管部門督辦,問題存在單位落實(shí)整改。合規(guī)部門建立全行性整改臺賬,對今年來上級行各種內(nèi)外部檢查出來的問題及整改結(jié)果逐一登記,并對業(yè)務(wù)主管部門發(fā)送《__通知書》,全程監(jiān)控各單位的整改情況;業(yè)務(wù)主管部門對上級行各種內(nèi)外部檢查及季度自律監(jiān)管中存在問題建立系統(tǒng)整改臺賬,并根據(jù)《__通知書》深入基層抓整改落實(shí);問題存在單位重點(diǎn)落實(shí)整改責(zé)任人,堅持“誰經(jīng)辦,誰整改,誰不整改處理誰”原則。通過責(zé)任到位,縱橫結(jié)合措施,除客觀原因確難整改外,做到整改不留死角,不走過常

5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范,處罰力度明顯提高。_月,支行對違所會計基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員,按照__銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進(jìn)行了嚴(yán)肅處罰,共處罰__人次,金額__元。

6、積極組織員工培訓(xùn),提高員工規(guī)范操作意識。

銀行內(nèi)控述職報告三

____年以來,結(jié)合個人金融業(yè)務(wù)特點(diǎn),我部著重在相關(guān)業(yè)務(wù)品種的業(yè)務(wù)流程整合、相關(guān)制度建設(shè)、業(yè)務(wù)和政策學(xué)習(xí)等方面加強(qiáng)了管理,并召開了主任辦公會和部門全體會議,就相關(guān)內(nèi)控工作做出了部署?,F(xiàn)將我部近期內(nèi)控工作報告如下:

一、銀行卡業(yè)務(wù)。我部對信用卡業(yè)務(wù)進(jìn)行了檢查,客戶檔案、密碼信封、庫存銀行卡及成品銀行卡的帳實(shí)相符。

二、加強(qiáng)了內(nèi)控合規(guī)建設(shè)。對內(nèi)控合規(guī)員進(jìn)行了調(diào)整和落實(shí),根據(jù)個人金融部實(shí)際情況,指定==副主任牽頭,==等幾位同志為個人金融部的內(nèi)控合規(guī)員。并計劃部門內(nèi)每季度召開一次案件形勢分析會,強(qiáng)化全轄風(fēng)險及自身風(fēng)險的認(rèn)識。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢分析會上提出建設(shè)性意見,在會議上評估。

三、強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和規(guī)章制度學(xué)習(xí)的重要性。每月至少安排2天時間開展部門全體員工集中學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識、政策法規(guī)和規(guī)章制度,營造良好的學(xué)習(xí)氛圍。加強(qiáng)對員工的思想教育工作,培養(yǎng)員工正確的人生觀、價值觀和道德觀。

四、對外圍系統(tǒng)的柜員進(jìn)行全面清理。因近期全轄業(yè)務(wù)人員變動較大,為加強(qiáng)內(nèi)控,我部對全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時進(jìn)行了清理和更新,并將清理和更新情況登記備案。

一是加強(qiáng)內(nèi)控精細(xì)規(guī)范化管理。在認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn),查找工作不足和內(nèi)控管理漏洞的基礎(chǔ)上,由內(nèi)控合規(guī)部牽頭制定了《臨沂分行加強(qiáng)內(nèi)控精細(xì)規(guī)范管理的實(shí)施方案》,并在全行進(jìn)行實(shí)施。方案要求全行內(nèi)控管理工作必須從基礎(chǔ)工作做起,并嚴(yán)格按照上級行的內(nèi)控管理、操作規(guī)范標(biāo)準(zhǔn),細(xì)化控制管理環(huán)節(jié),規(guī)范監(jiān)督檢查程序,完善內(nèi)控管理中發(fā)現(xiàn)問題的整改、處罰措施,力求做好內(nèi)控管理的每一項(xiàng)工作,實(shí)現(xiàn)科學(xué)管理目標(biāo)。依此方案各專業(yè)部室結(jié)合自身實(shí)際也制定了內(nèi)控精細(xì)規(guī)范管理的工作計劃。

二是加大對市行部室內(nèi)控管理考核掛鉤的力度。為了強(qiáng)化市行部室落實(shí)內(nèi)控管理職責(zé),從今年起,把上級行及外部監(jiān)管部門的各類檢查發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況,以倒扣分方式計入各部室經(jīng)營績效考評得分??己藭r,根據(jù)發(fā)現(xiàn)問題的性質(zhì)嚴(yán)重程度將問題分為一般問題、較嚴(yán)重問題、嚴(yán)重問題、重大違規(guī)問題四個層次及檢查發(fā)現(xiàn)問題整改率進(jìn)行考核,按項(xiàng)目分別統(tǒng)計,累計扣分。

三是加大對信貸業(yè)務(wù)、銀行卡業(yè)務(wù)、電子銀行等重點(diǎn)業(yè)務(wù)的檢查力度,進(jìn)一步規(guī)范操作程序,特別是力求信貸業(yè)務(wù)管理工作有一個新的突破,全面扭轉(zhuǎn)管理粗放的被動局面,提高風(fēng)險防控能力,并實(shí)現(xiàn)全年無案件、無事故的總體目標(biāo),確保信貸業(yè)務(wù)和其他各項(xiàng)業(yè)務(wù)全面、健康、穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展。

第2篇 營業(yè)經(jīng)理內(nèi)控述職報告范文

____年是我從事營業(yè)經(jīng)理崗位工作的第個年頭,作為主管業(yè)務(wù)及配合各部門工作,與臨柜人員共同處理業(yè)務(wù),控制風(fēng)險的主要責(zé)任人之一,一年來,在支行的正確領(lǐng)導(dǎo)下,我按照支行的總體工作部署,本著一名共產(chǎn)黨員、一名國家銀行工作人員應(yīng)有的姿態(tài)和標(biāo)準(zhǔn),積極努力地工作,以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo),認(rèn)真履行內(nèi)控管理和防案工作職責(zé),圍繞中心,突出重點(diǎn),狠抓落實(shí),注重實(shí)效,認(rèn)真抓好了支行的內(nèi)控管理和防案工作,較好地完成了自己的工作任務(wù),取得了一定的成績,獲得行領(lǐng)導(dǎo)的肯定和客戶的滿意,為維護(hù)國家金融方針政策和規(guī)定正確執(zhí)行,促進(jìn)支行業(yè)務(wù)的穩(wěn)健發(fā)展作出了自己的努力和貢獻(xiàn)?,F(xiàn)將一年來的工作履職情況述職如下,如有不正之處,請評議指證:

一、主要做法

(一)認(rèn)真履行內(nèi)控管理和防案工作職責(zé)

與協(xié)助部門(網(wǎng)點(diǎn))負(fù)責(zé)人積極協(xié)調(diào)溝通,抓好本網(wǎng)點(diǎn)、部門的內(nèi)控建設(shè)、管理和案件防范工作,圍繞本網(wǎng)點(diǎn)、部門特點(diǎn)工作目標(biāo),切實(shí)承擔(dān)案件防范和內(nèi)控制職責(zé),加強(qiáng)業(yè)務(wù)高風(fēng)險點(diǎn)管理,落實(shí)關(guān)鍵崗位,開展操作風(fēng)險管理、合規(guī)管理、反洗錢工作,實(shí)施教育培訓(xùn),努力提高工作效率,調(diào)整后改變了以往員工忙閑不均、分工不明、工作落實(shí)不力的被動局面,為下一步整體工作的推進(jìn)提供了保證。

(二)認(rèn)真貫徹落實(shí)內(nèi)控管理和防案工作重點(diǎn)措施

認(rèn)真貫徹落實(shí)總行關(guān)于加強(qiáng)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控管理的若干規(guī)定,提高“三會”質(zhì)量,針對內(nèi)控中的實(shí)際情況認(rèn)真落實(shí)上級行內(nèi)控管理、防案工作重要舉措和重點(diǎn)工作,嚴(yán)密排查,針對內(nèi)控中發(fā)現(xiàn)的問題,博采意見,抓整改落實(shí)情況,將成效落到了實(shí)處,實(shí)施合規(guī)經(jīng)營、人人有責(zé)、風(fēng)險防范,并致力于人才培養(yǎng),組織開展了從我做起主題活動和三強(qiáng)化防案主題教育活動,使大家的策劃能力和管理能力都有了很大的提高,努力打造一支執(zhí)行能力強(qiáng)的管理隊伍。

(三)加強(qiáng)銀行內(nèi)控隊伍建設(shè)

協(xié)助網(wǎng)點(diǎn)主管抓好人員管理,對員工的行為實(shí)行動態(tài)管理,努力提高執(zhí)行力,嚴(yán)格執(zhí)行獎勵處罰制度,對本網(wǎng)點(diǎn)的各類檢查和人員從嚴(yán)考核,充分調(diào)動員工的工作積極性,最大化地避免了管理上的漏洞,減少了損失。

(四)嚴(yán)格執(zhí)行自身內(nèi)控制度

一是以市場為導(dǎo)向,以效益為中心,堅持開拓創(chuàng)新,堅持理性、務(wù)實(shí)的發(fā)展策略,加快網(wǎng)絡(luò)建設(shè),加大市場拓展力度,深化發(fā)展模式轉(zhuǎn)型,提高服務(wù)支撐水平,建立健全內(nèi)控管理體系,實(shí)現(xiàn)銀行快速有效的發(fā)展。二是針對各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作流程中容易出現(xiàn)問題的步驟和環(huán)節(jié),分析排查,標(biāo)識出風(fēng)險點(diǎn),建立風(fēng)險提示,強(qiáng)化管理,制定出完善的操作管理程序,預(yù)防違法違紀(jì)案件和責(zé)任事故的發(fā)生,強(qiáng)化了風(fēng)險控制。

二、個人存在不足及下步打算

一年以來,在行的正確領(lǐng)導(dǎo)下,通過全體人員的的共同努力,支行的內(nèi)控和防案工作取得了較好的成績。在取得成績的同時,我也清醒地看到,在履行職責(zé)過程中,還存在一定問題:一是工作思路不夠系統(tǒng),對工作的總體把握上還有欠缺之處,駕御能力有待進(jìn)一步加強(qiáng);二是工作方式、方法不夠科學(xué),在工作中有時存在急燥情緒,領(lǐng)導(dǎo)藝術(shù)有待進(jìn)一步提高;三是決策不夠果斷,指揮尚欠力度,工作有時放不開手腳,能動性和創(chuàng)造性有待進(jìn)一步發(fā)揮。對工作中存在的問題,我有比較清醒的認(rèn)識,并有決心和信心通過學(xué)習(xí),在工作實(shí)踐中加以克服和改進(jìn)。

針對自身及工作中存在的問題,下一步我的工作將從以下幾個方面入手:

1、搞好內(nèi)控管理工作,通過這項(xiàng)工作的開展,指導(dǎo)部門的中層干部及管理人員及時把握工作方向,努力提高他們的工作能力,帶動全體經(jīng)營人員的共同進(jìn)步和工作目標(biāo)的完成。

2、努力提高服務(wù)水平,力爭在大客戶、集團(tuán)客戶、普通客戶的服務(wù)上有一個大的突破,積極推進(jìn)行業(yè)信息化解決方案,在業(yè)務(wù)與服務(wù)上突出我們的優(yōu)勢。

3、加強(qiáng)防案管理,避免漏洞,保證各個部門工作目標(biāo)的一致性,進(jìn)一步提高執(zhí)行力。

三、支行內(nèi)控建議

目前我行雖然已經(jīng)開始重視內(nèi)控建設(shè),但由于受主、客觀因素的影響,內(nèi)控機(jī)制運(yùn)行中尚存在著一些薄弱環(huán)節(jié):一是內(nèi)控制度的建設(shè)與業(yè)務(wù)發(fā)展不相適應(yīng),金融新業(yè)務(wù)、新知識、新技術(shù)層出不窮;二是內(nèi)控制度明顯地存在滯后現(xiàn)象;三是內(nèi)控制度執(zhí)行與規(guī)章要求不相匹配,有些管理人員制度觀念淡薄,對執(zhí)行內(nèi)控制度的重要性認(rèn)識不足,造成差錯事故時有發(fā)生。

為適應(yīng)改革發(fā)展的新形勢,銀行必須建立高效、系統(tǒng)的內(nèi)部控制體系,著重從以下幾方面入手:

一是領(lǐng)導(dǎo)帶頭重視內(nèi)控建設(shè)。堅持以業(yè)務(wù)為中心,以內(nèi)控為保證,一手抓業(yè)務(wù)開拓,一手抓內(nèi)控監(jiān)督,逐步建立一套比較完善的內(nèi)部控制機(jī)制,建立第一責(zé)任人制度,實(shí)行“誰主管,誰負(fù)責(zé),一把手總負(fù)責(zé)”的防范工作要求。

二是健全內(nèi)控機(jī)制。建立崗位職責(zé),嚴(yán)格崗位分工,明確各崗位或員工在業(yè)務(wù)操作中的責(zé)權(quán)劃分以及應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任,使每一項(xiàng)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)都納入控制過程。建立規(guī)章制度,堅持實(shí)行制度在先、學(xué)習(xí)緊隨其后、業(yè)務(wù)最后開辦的模式,根據(jù)“授權(quán)有限、相互牽制”的原則,按照全面、具體、精煉、有針對性、便于操作的要求,不斷完善制度。

三是強(qiáng)化內(nèi)控督查。內(nèi)控檢查職能部門應(yīng)轉(zhuǎn)變監(jiān)督觀念,變被動為主動,強(qiáng)化事前監(jiān)督,將稽核的關(guān)口前移,從查弊到防范的轉(zhuǎn)移,對業(yè)務(wù)中有苗頭性、傾向性的問題及時做出分析、判斷,并提出切實(shí)可行的整改措施和建議。

以上報告,請領(lǐng)導(dǎo)評議,希望對我的工作多提寶貴意見,并借此機(jī)會,向一貫關(guān)心、支持和幫助我的各位領(lǐng)導(dǎo)、同志們表示誠摯的謝意。在今后的工作中,我將恪盡職守,認(rèn)真總結(jié)發(fā)揚(yáng)成績,糾正克服不足,圍繞銀行的中心工作,強(qiáng)化內(nèi)控建設(shè),積極防控金融風(fēng)險,開拓創(chuàng)新,求真務(wù)實(shí),為支行的穩(wěn)定發(fā)展做出更大的貢獻(xiàn)。

內(nèi)控述職整改報告(2篇)

xxxx年是我從事營業(yè)經(jīng)理崗位工作的第個年頭,作為主管業(yè)務(wù)及配合各部門工作,與臨柜人員共同處理業(yè)務(wù),控制風(fēng)險的主要責(zé)任人之一,一年來,在支行的正確領(lǐng)導(dǎo)下,我按照支行的總體工作部…
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