- 目錄
包括哪些
系統(tǒng)安全風險管理制度主要包括以下幾個核心組成部分：
1. 風險識別：定期進行系統(tǒng)安全審計，識別潛在的安全威脅，包括硬件故障、軟件漏洞、網絡攻擊等。
2. 風險評估：量化風險的可能性和影響，確定優(yōu)先級，以便于資源的有效分配。
3. 風險控制：制定預防措施，如更新安全補丁，設置防火墻，限制訪問權限等。
4. 應急響應：預先規(guī)劃應對安全事件的策略，包括快速隔離問題、數據恢復、事故調查等。
5. 審計與監(jiān)控：持續(xù)監(jiān)控系統(tǒng)狀態(tài)，確保安全措施的有效執(zhí)行，并定期進行審計以檢查合規(guī)性。
培訓內容
針對系統(tǒng)安全風險管理制度，員工培訓應涵蓋以下關鍵領域：
1. 安全意識：教育員工理解安全風險的重要性，識別和報告可疑活動。
2. 技術知識：培訓員工如何使用安全工具，如防病毒軟件、密碼管理等。
3. 策略理解：讓員工理解并遵守公司的安全政策，了解在日常工作中如何降低風險。
4. 實戰(zhàn)演練：模擬安全事件，提高員工應對能力，熟悉應急預案流程。
5. 法規(guī)遵從：教育員工關于相關法規(guī)和行業(yè)標準，確保業(yè)務操作的合法性。
應急預案
應急預案應詳細列出以下步驟：
1. 事件報告：設立明確的報告渠道，員工發(fā)現(xiàn)異常情況時能迅速上報。
2. 初步響應：立即隔離受影響的系統(tǒng)，防止風險擴散。
3. 事故分析：由專門團隊調查事故原因，評估損失和影響范圍。
4. 數據恢復：根據備份策略，盡快恢復關鍵服務和數據。
5. 后續(xù)修復：修復系統(tǒng)漏洞，強化安全防護，防止類似事件再次發(fā)生。
6. 事后總結：分析事件處理過程，改進應急預案，提升未來應對效率。
重要性
系統(tǒng)安全風險管理制度的重要性不容忽視：
1. 保護資產：有效防止數據丟失或被竊，保障公司核心競爭力。
2. 維護聲譽：避免因安全事件導致的客戶信任流失，維護企業(yè)形象。
3. 法規(guī)遵從：滿足監(jiān)管要求，避免因違規(guī)操作帶來的法律風險。
4. 持續(xù)運營：減少因安全問題導致的停機時間，確保業(yè)務連續(xù)性。
5. 提升效率：通過定期審計和培訓，提高員工的安全操作水平，降低潛在風險。
實施系統(tǒng)安全風險管理制度，旨在構建一個安全、穩(wěn)定、合規(guī)的信息環(huán)境，為企業(yè)的發(fā)展保駕護航。只有全員參與，才能真正實現(xiàn)安全管理的目標，共同守護我們的數字資產。
系統(tǒng)安全風險管理制度范文
第1篇 供電系統(tǒng)安全風險管理規(guī)定
第一章 總 則
第一章的主要內容為安全風險管理的意義、涵義和原則等。
“安全第一”是人類社會一切活動的最高準則,要求時時處處把安全擺在第一位,決不是一句口號,當安全和效益、質量、進度發(fā)生矛盾的時候,必須把安全放在第一位,執(zhí)行“不能安全地做就堅決不做”的原則?！邦A防為主”就是要把現(xiàn)場檢查轉變到超前預防上來,通過強化全員安全風險意識,加強對安全風險的研判,實施超前防范、過程控制,促進作業(yè)崗位和設備質量達標,達到消除安全風險目的,實現(xiàn)閉環(huán)管理和良性循環(huán)。
第一條 為推進鐵路安全發(fā)展、科學發(fā)展,全面加強鐵路安全風險管理,確保鐵路運輸生產安全持續(xù)穩(wěn)定。依據鐵道部和路局有關規(guī)定,制定西安鐵路局供電系統(tǒng)安全風險管理辦法。
第二條 鐵路供電系統(tǒng)安全風險管理就是通過對安全風險源、風險點的識別、研判和分析,采取有效的控制措施對風險加以防范和處置,把風險程度減至最低或消除風險,達到最大限度減少或消除人身傷亡、行車事故、路外傷亡等各類事故風險,保障運輸生產經營安全和供電暢通。
第三條 安全風險管理要堅持安全第一、預防為主;專業(yè)管理、分級負責;強化基礎、源頭治理;過程控制、定期評價的原則。前提是要強化全員安全風險意識,基礎是加強對安全風險的研判,核心是超前防范、過程控制,關鍵是作業(yè)崗位和設備質量達標,目的是要消除安全風險。
第二章 安全風險管理責任
第二章為安全風險管理責任,主要明確路局業(yè)務主管部門、各供電段、車間和班組承擔的安全風險管理、落實和實施主體,明確各級應該承擔什么責任,應該履行什么職責。
第四條 局供電處是系統(tǒng)安全風險的專業(yè)管理主體,負責本系統(tǒng)安全風險管理,建立系統(tǒng)安全風險控制數據庫,定期指導、評價系統(tǒng)各供電段加強安全風險管理,組織協(xié)調各供電段解決安全風險源的控制措施,消除安全風險。重點要管控以下7個風險源和25個風險點。
1.供電作業(yè)人身安全:防觸電、高墜和車輛傷害3個高度風險點;
2.高鐵供電設備安全:正饋線絕緣子、27.5kv電纜、西安北站電力單電源運行3個中度風險點;
3.軌道車輛安全:調車轉線、防火防溜2個高度風險點和多機連掛1個中度風險點;
4.供電施工安全:施工組織、施工監(jiān)管2個高度風險點和施工計劃、安全協(xié)議2個中度風險點;
5.新線設備安全:包西線彈簧補償裝置、接觸網剛性懸掛2個高度風險點和變電所分區(qū)所房建、27.5kv電纜接地2個中度風險點;
6.接觸網斷線、倒桿、塌網:防接觸網斷線、倒桿、塌網3個高度風險點;
7.供電外部環(huán)境:支柱防護、隧道結冰2個高度風險點和危樹、跨網電線路、跨線橋3個中度風險點。
1.制定本系統(tǒng)安全風險管理文件。修訂系統(tǒng)安委會及安全分析會制度文件。
2.風險源的確定、風險點的分級、逐項制定控制措施。
第五條 各供電段是系統(tǒng)安全風險管理的落實主體,負責制定本單位安全風險管理的制度和實施細則,動態(tài)分析安全風險源和風險點,建立本單位安全風險控制數據庫;明確各生產崗位技術標準、作業(yè)規(guī)程、風險控制責任、措施和處置流程。做好職工的培訓教育,增強全員安全風險意識,提升職工業(yè)務技術素質;定期對車間、班組的安全風險管理進行指導、評價,規(guī)范現(xiàn)場安全風險管理,強化安全風險點控制。
1.制定本單位安全風險管理文件。修訂本單位安委會及安全分析會制度文件。
2.分析導致風險的各種因素。
3.在原因分析的基礎上,針對性地逐項制定控制措施。
4.將各風險點的控制措施,制作成考核表,并落實到車間。
第六條 車間、班組是安全風險控制的實施主體,要針對存在的安全風險點,把技術標準、作業(yè)規(guī)程、風險控制責任、措施和處置流程落實到各崗位和作業(yè)環(huán)節(jié),嚴格抓好落實,促進崗位作業(yè)、設備質量達標,使現(xiàn)場各崗位、各個作業(yè)環(huán)節(jié)、設備質量安全風險點得到有效控制或消除。
1.車間、班組,要將段制定的《安全風險控制表》進行進一步細化,
2. 將《安全風險控制表》發(fā)至各崗位,并抓好落實。
第七條 局供電處、各供電段要修訂完善各級管理崗位的安全風險管理職責,將安全風險管理責任納入安全生產責任制,并將安全風險管控責任分解落實到各個科室、車間和崗位,重點要規(guī)范領導、科室、車間的職責范圍,解決主管領導職責不清,管事務的多、管生產的多,不琢磨本系統(tǒng)管理上存在的問題,不督促本系統(tǒng)文件執(zhí)行及落實情況;段領導、檢查組不清楚到底應該檢查車間還是班組,車間完全把班組存在的問題及問題的整改寄希望于段上的檢查,車間形同虛設;科室、車間職責范圍不清、崗位標準不清,該科室干的工作推給車間、該車間干的工作又推給科室;科室、車間對路局、段部署的重點工作落實不力,執(zhí)行不到位,效果不佳;路局、段所發(fā)的文件、規(guī)定除少數人清楚外,大部分管理干部不關心、不研究,干部作用不發(fā)揮,文件落實不到位,車間沒有起到承上啟下的管理作用,工作無成效等五個方面的問題,形成全員覆蓋的安全風險管理責任體系,做到全面、全員、全過程管理。
各部門、各單位必須將安全風險管理職責分解到每個崗位,并以《安全風險控制表》的形式下發(fā)執(zhí)行。
第三章 安全風險研判
第三章是安全風險管理辦法的核心,因為只要風險存在,有可能性,不管概率多大,都可能發(fā)生事故。最大的風險就是不知道風險,所以做好風險研判至關重要,是抓好安全風險管理的前提和基礎,做好風險研判,就抓住了安全風險管理的核心。
危險源事故發(fā)生的物質性前提,它影響事故發(fā)生的后果的嚴重程度,是事故發(fā)生的物質根源;它可以永久地存在,也可以完全的消除,它的存在就可能會導致事故的發(fā)生;
第八條 供電系統(tǒng)安全風險源可分為勞動安全、高鐵設備、軌道車輛安全、施工作業(yè)、新線運行、外部環(huán)境等安全風險。
第九條 根據事故、故障、違章發(fā)生的可能性和影響程度,供電系統(tǒng)安全風險點分高度、中度、低度三個級別,實行分級分層管理。
高度風險點:指在風險源中可導致鐵路交通一般c類及以上事故,或引發(fā)后果不可容忍嚴重事件可能性大的安全風險點。由供電處牽頭,組織相關單位采取措施予以重點防范。
1.接觸網、變電專業(yè)風險點由牽引供電科負責制定防止導致鐵路交通一般c類及以上事故的具體控制措施,并組織相關供電段認真落實;
2.電力、配電專業(yè)風險點由電力科負責制定防止導致鐵路交通一般c類及以上事故的具體控制措施,并組織相關供電段認真落實;
3.軌道車輛專業(yè)風險點由安全設備科負責制定防止導致鐵路交通一般c類及以上事故的具體控制措施,并組織相關供電段認真落實。
中度風險點:指在風險源中可導致鐵路交通一般d類事故,或引發(fā)后果不可接受較嚴重事件可能性較大的安全風險點。由供電處指導,各供電段采取措施予以重點控制。
低度風險點:指在風險源中可能導致發(fā)生設備故障、高風險問題或不期望出現(xiàn)事件的安全風險點。由各供電段負責督導,車間、班組加強現(xiàn)場作業(yè)標準化落實予以防范。
1. 確定風險點風險因素的原則:根據人的因素、物的因素、環(huán)境因素及管理因素四個方面進行確定。
2. 將系統(tǒng)確定的七個風險源分解為若干個風險點。
3.將風險點按危害程度和發(fā)生頻次分為高、中、低三個層次。
4.針對確定的高、中、低風險點,逐一制定控制措施。
第十條 局供電處建立系統(tǒng)周統(tǒng)計分析和月、百日研判制度,定期收集和掌握各專業(yè)事故故障、監(jiān)測檢測、日常檢查等信息,按照路局確定的安全風險源和風險點,結合系統(tǒng)實際,通過風險問題數據統(tǒng)計分析、研判,按月、百日、年度對系統(tǒng)存在的或可能存在的潛在風險源和風險點進行全面辨識,明確系統(tǒng)安全風險源和高、中度安全風險點,并進行公布。
1.周統(tǒng)計分析制度。供電處各科室按照專業(yè)分工和管理職責,對每周安全風險控制措施落實以及風險問題數據進行統(tǒng)計分析,提出下一周安全風險控制重點和措施,于每周五12時前將書面材料交安全設備科,由安全設備科進行系統(tǒng)周安全風險分析匯總。每周一召開由供電處全體人員參加的周安全風險分析會,并結合路局周一大交班會上部署的安全風險控制重點,對系統(tǒng)周安全風險控制措施進行補充和安排。
2.月度風險研判制度。供電處每月5日前由處長(主管副處長)組織召開系統(tǒng)月度安全風險研判分析會,參加人員為供電處領導、各科科長及各供電段主管安全副段長、安全科長。參會人員共同對月度系統(tǒng)發(fā)生的事故、故障以及嚴重違章、現(xiàn)場檢查信息等安全風險數據進行分析研判,并結合路局部署的安全風險控制重點、季節(jié)性安全風險控制關鍵,研究確定月度安全風險控制重點和措施,并以文件形式下發(fā)月度風險控制分析和風險控制安排。
3.百日風險研判制度。按照路局百日安全風險評估檢查和供電設備安全風險綜合監(jiān)測要求,對百日內安全風險控制數據進行分析,并結合路局百日目標管理要求,制定系統(tǒng)百日風險控制目標和具體措施。
第十一條 各供電段要建立日、周統(tǒng)計分析和月、百日研判制度,定期收集和掌握本單位的事故故障、監(jiān)測檢測、日常檢查等信息,按照路局、系統(tǒng)確定的安全風險源和風險點,按月自下而上分析、識別、研判本單位存在的表面及潛在的安全風險點,制定相應的風險防范措施;利用月度安全例會、專題安全分析會等會議對本單位風險管理進行綜合分析,評價風險源和風險點控制情況,動態(tài)調整安全風險點,并在本單位公布。
第十二條 局供電處、各供電段要圍繞高鐵、客車運行等安全重點風險源,做好安全風險源和風險點研判,將安全風險點按高、中、低度三個級別納入風險控制數據庫進行動態(tài)管理。在公布月度、百日、年度安全風險源和風險點時,要明確風險源名稱和風險點等級、控制措施、責任部門、責任人和消除或降低風險點的期限。
第十三條 局供電處、供電段、車間和每個崗位都要建立安全風險控制表,重點包括風險名稱、控制措施、責任分工等內容。各供電段要按照“簡明實用、便于操作”的原則,逐級、逐崗位制定安全風險源(點)分布圖和各作業(yè)崗位風險控制手冊。
第四章 安全風險管理
第四章對安全風險管理的數據庫管理、動態(tài)管理、全員管理、目標管理進行了說明。
第十四條 根據路局建立的安全風險數據管理系統(tǒng),對供電安全風險實行分層、分級、動態(tài)管理,綜合反映主要行車設備、職工素質、現(xiàn)場作業(yè)、安全管理等安全風險源和安全風險點的控制情況。在既有安全問題庫的基礎上,分層分級建立系統(tǒng)、站段安全風險數據庫,分層設專人負責管理。安全風險數據庫主要依據路局、供電處、各供電段存在的安全風險源,確定安全風險點,并按高度、中度、低度三個等級納入動態(tài)管理,分級制定控制措施,明確責任部門和責任人及降低或消除安全風險期限。
1.局供電處負責本系統(tǒng)安全風險控制數據庫管理。各供電段每月25日前要向供電處上報安全風險源和高度、中度風險點信息,由供電處安全設備科結合系統(tǒng)確定的安全風險源和高度、中度安全風險點,納入本部門安全風險控制數據庫進行管理。并于每月26日前向局安監(jiān)室提供系統(tǒng)高度安全風險點信息。
2.各供電段負責將本單位安全風險源和低度及以上安全風險點納入本單位安全風險控制數據庫管理,設專人負責管理。并指導車間、班組健全安全風險控制數據庫。
3.各供電段要暢通職工群眾參與安全風險管理的渠道,要在安全風險控制數據庫中設置職工群眾對安全風險管理的意見和建議反饋平臺,并明確意見和建議的日常收集、分析、研判、報告等管理制度和辦法,切實使職工群眾積極廣泛參與安全風險管理工作,為路局安全風險管理進言獻策。
4.各供電段對職工群眾反饋新的安全風險源(點)或可能升級的安全風險點,要及時組織研判,確定安全風險點等級,制定針對性的控制措施,并按月匯總于25日上報供電處。對發(fā)現(xiàn)的重大風險源或高度安全風險點要及時上報供電處,由供電處向路局安監(jiān)室提報信息,納入路局安全風險數據庫管理。
第十五條 局供電處、各供電段要健全完善百日安全風險目標管理,按百日風險研判制度要求和路局百日確定的安全風險控制目標,明確安全風險控制重點,對重大風險源和高風險點組織專題攻關。并按風險級別將安全風險點和控制目標逐級立項分解,形成全體干部職工共同奮斗的梯次責任目標體系,實現(xiàn)安全風險的逐級控制。
第十六條 局供電處、各供電段要動態(tài)掌握風險點控制情況,防止安全風險點升級。當出現(xiàn)低度安全風險點上升為中度時,由供電處負責分析研判,確定為安全攻關課題,以公文形式公布下發(fā),納入路局百日安全風險目標管理。
第五章 安全風險控制和阻斷
第五章為安全風險控制,主要對路局業(yè)務處、供電段的安全風險控制、阻斷的方法、形式及應急處置進行了明確。
在制定安全控制措施時,一定要具體可行,讓職工知道怎么干,干到什么程度。
第十七條 按照風險分級管理原則,局供電處、各供電段要針對風險源(點)的性質和等級,運用現(xiàn)場檢查、設備監(jiān)測、動態(tài)檢測等方式,逐級、逐項落實風險消除、事件預防、后果降低、事故應急等控制措施,及時控制、阻斷安全風險。
第十八條 供電系統(tǒng)安全風險控制要以確保動車、客車和人身安全為核心,突出人員、設備、管理三大要素,圍繞設備質量、業(yè)務技能、規(guī)章制度、職工作業(yè)、安全環(huán)境及施工質量等關鍵部位,嚴格落實“十五三”對規(guī)、跟班作業(yè)、干部“五定三率”三項制度,緊盯勞動安全、高鐵、車輛運行、新線、現(xiàn)場作業(yè)、營業(yè)線施工、外部環(huán)境、道口和路外、春暑運、自然災害等安全風險源控制,重點加強高風險崗位和關鍵作業(yè)環(huán)節(jié)等高風險點的檢查、卡控,落實安全風險點管控措施,強化對非正常情況下的作業(yè)風險控制。完善現(xiàn)場作業(yè)中聯(lián)控、互控制度,明確接觸網、電力高空作業(yè)以及軌道車輛調車、運行、連掛、解體等環(huán)節(jié)的崗位互控責任,做到高風險崗位人員作業(yè)過程互相提醒,共同防范,實現(xiàn)對現(xiàn)場安全風險的有效控制。
第十九條 局供電處每月組織對各供電段月度安全風險控制措施落實以及重點設備整修等情況進行現(xiàn)場檢查,結合安全風險控制程度,進行綜合分析,并分專業(yè)評比排序,下發(fā)月度安全風險控制分析通報。
第二十條 路局每個安全百日開行接觸網試驗車對全局供電設備安全風險進行綜合監(jiān)測,對各條線供電主要設備技術狀態(tài)及現(xiàn)場作業(yè)情況進行動態(tài)綜合檢測,由局供電檢測所對監(jiān)測信息進行綜合分析,并在供電處主頁發(fā)布百日安全風險監(jiān)測分析以及預警信息。
第二十一條 局供電處、各供電段根據路局安監(jiān)室統(tǒng)一發(fā)布的黃色、橙色、紅色三級安全預警信息,依據預警等級,黃色預警信息由責任供電段主管領導組織分析、橙色預警信息由責任供電段主要領導組織分析、紅色預警信息由供電處組織分析,分別研究制定風險阻斷措施,防范風險升級。
第二十二條 局供電處、各供電段要堅持對安全風險的控制情況進行動態(tài)分析,動態(tài)調整風險點級別和控制措施。對已采取控制措施的風險點,要加強檢查和監(jiān)控,確保安全風險控制措施落到實處。尤其對結合部的安全風險點,主要負責人要親自上手,協(xié)調相關部門和單位共同制定安全風險點防控措施,明確責任并緊盯落實。
第二十三條 局供電處、各供電段要加大安全風險管理的幫促力度,按周、月對安全風險管理問題突出的單位、車間實行預警幫促。每周由供電段確定安全風險控制重點車間并組織進行分析,有針對性實施幫促;路局安委會(安全分析會)每月確定的安全風險控制重點單位(系統(tǒng)安全風險控制重點單位),由供電處組織分析責任單位的安全風險管理情況,制定措施進行跟蹤幫促。
第二十四條 局供電處、各供電段要按照“應急有備、響應及時、處置高效”的原則,規(guī)范和完善安全風險信息管理機制,達到快速報告、快速響應、快速阻斷目的,做到及時發(fā)現(xiàn)問題、處置問題、解決問題,最大限度阻斷安全風險或降低風險等級。
1.對接觸網、電力、變配電所、軌道車輛等行車設備出現(xiàn)安全隱患時,各供電段要迅速啟動安全風險阻斷預案,組織消除設備病害、查處設備故障,保證運輸安全暢通。
2.各供電段要按照路局統(tǒng)一部署,認真開展春、秋兩季安全設備大檢查活動,組織進行設備補強,對春、秋檢中發(fā)現(xiàn)的危及安全的突出問題,及時報告并協(xié)調解決,阻滯可能出現(xiàn)的安全風險。
3.對安全風險度較高的重點運輸、非正常作業(yè)、關鍵環(huán)節(jié)作業(yè)等,按要求落實干部安全包保和高風險點、關鍵作業(yè)環(huán)節(jié)現(xiàn)場盯控措施,實施安全風險預先控制和過程控制。
4.按照“細分供電單元、縮小供電范圍、準確判斷故障、壓縮故障延時”的搶修原則,進一步修訂和完善搶修預案,突出“圖、項、表”三要素的運用(應急處置流程圖、關鍵作業(yè)項點、人員分工和作業(yè)聯(lián)系表),使繁雜的預案在搶修現(xiàn)場更加實用。定期組織應急救援演練、培訓,積極拓展應急演練的深度和廣度,編制標準化演練課件,鞏固和提高演練效果,全面提高職工應對惡劣天氣、設備事故故障、救援搶險等各類突發(fā)情況的處置能力。
第六章 安全風險評價考核及責任追究
第六章為安全風險評價考核及責任追究,主要明確了局、段安全風險評價考核的周期、方法,明確了安全風險預警、掛牌督辦和幫促的相關要求。
各單位要結合安全風險管理實際,制定定期安全風險評價辦法。
第二十五條 路局供電處以月、百日、年為周期,對系統(tǒng)安全風險過程控制及管理效果進行評價考核。
1.月度考核。供電處根據月度系統(tǒng)發(fā)生的事故、故障以及嚴重違章、現(xiàn)場檢查信息等安全風險數據分析研判資料,按月對各供電段的安全風險控制情況進行評價,確定優(yōu)秀單位,評出較差單位,分別納入路局月度安全風險考核。
2.百日評價。供電處、各供電段根據路局百日評價檢查安排,開行接觸網監(jiān)測車,實行地面檢查和動態(tài)檢查相結合,對各供電段的安全管理、專業(yè)管理、設備質量、現(xiàn)場作業(yè)等情況進行全面檢查評價,按照百日安全風險評價考核標準對系統(tǒng)各供電段進行打分評定,總結安全風險控制好的做法,分析存在問題和不足,并將百日評價資料按時提報安監(jiān)室。
3.年度評比。每年末供電處對年度安全風險控制工作進行全面總結,推廣和交流系統(tǒng)供電段在安全風險管理方面的成功經驗,評選系統(tǒng)安全風險控制先進單位、集體和個人,納入路局年度表彰獎勵,不斷提升系統(tǒng)安全風險管理水平。
第二十六條 各供電段按照專業(yè)負責的原則,對既有的安全考核系統(tǒng)進行修訂完善,對各類安全風險問題信息分高、中、低三類風險問題納入安全考核系統(tǒng)進行歸類管理,按月進行考核。考核辦法要體現(xiàn)科室中層和車間中層、科室一般干部和車間一般干部的擋序,不同工種間的考核分配,對防止各類事故、故障的獎勵以及對發(fā)生問題的班組和個人考核,防止考核均攤、上報的獎勵兌現(xiàn)與實際結果不一致、考核標準不統(tǒng)一,同樣問題考核力度不一致,班組“同工不同酬”等問題發(fā)生。安全風險考核信息主要來源為各種監(jiān)測監(jiān)控裝置預警風險信息、各級干部現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的影響安全的風險問題、主要行車設備存在的安全隱患等。各供電段可建立安全風險控制激勵機制,對發(fā)現(xiàn)新的安全風險源、安全風險點或安全風險點升級的人員給予獎勵,增強全員控制安全風險的積極性和主動性。
第二十七條 對安全風險控制措施不落實,導致發(fā)生性質嚴重的責任鐵路交通事故和設備故障的責任單位,由局供電處提出掛牌督辦建議,經路局安委會審定同意,向責任單位下發(fā)掛牌督辦通知書,責任單位在規(guī)定期限內制定和采取切實措施,完成督辦事項,防范同類問題重復發(fā)生。
第二十八條 對安全風險控制不力,導致發(fā)生責任鐵路交通事故或生產安全事故的責任人,按照《西安鐵路局干部鐵路交通事故和生產安全事故責任追究辦法》有關規(guī)定,進行責任追究。
第七章 安全風險管理基礎建設
第七章為安全風險管理基礎建設,主要從規(guī)章管理、專業(yè)管理、人才隊伍建設、新線管理、設備質量、干部作風、安全文化建設等方面提出了要求。
人的問題永遠是安全的核心問題,是人,就會有失誤。
安全文化是安全價值觀與行為準則的總和。 他的先進性最終表現(xiàn)在從上到下真正把安全作為一切活動的否決標準。一個安全管理優(yōu)秀的企業(yè),必定有優(yōu)秀的安全文化。只有在生產實踐中通過文化的教養(yǎng)和熏陶,才能使職工在防范風險、預防事故中起到積極作用。
第二十九條 局供電處、各供電段要加強專業(yè)技術規(guī)章制度的歸口管理,規(guī)范規(guī)章制度和操作規(guī)程的編制、修訂、發(fā)布和培訓程序,嚴格遵循技術規(guī)章制度的制定、審批、修訂、補充與廢止等規(guī)定。每季度對技術規(guī)章制度清理一次,各供電段將清理結果于次季度第一個月10日前報供電處;每年12月底對全年本系統(tǒng)、本單位的技術規(guī)章制度進行全面清理,各供電段將清理結果于次年1月15日前報供電處,供電處匯總系統(tǒng)有效規(guī)章制度目錄報路局總工室統(tǒng)一公布。
第三十條 嚴格落實安全風險控制管理、事故隱患排查治理制度,局供電處要組織系統(tǒng)各供電段對重大風險源和高度安全風險點進行技術攻關,及時消除安全風險。同時加強對各供電段專業(yè)技術、安全管理的指導幫促,利用月度檢查、百日評價等手段定期開展檢查評比,強化關鍵性、傾向性問題和風險源(點)分析,促進專業(yè)技術標準、管理標準、作業(yè)標準全面落實。
第三十一條 各供電段在3月底前對現(xiàn)有干部隊伍結構進行分析,在干部使用上要任人唯賢,杜絕任人唯親;對新分配的大、中專畢業(yè)生使用情況進行分析。并把對工班長隊伍的分析納入月度安委會,對不合格、不放心的車間主任、工班長該調整的堅決及時調整。
第三十二條 各供電段要搭建人才成長平臺,在待遇上要對關鍵部門、主要工種絕對傾斜。要制定、完善干部職工外出培訓考核辦法,杜絕把參加培訓班當完成任務、當消遣。定期組織各段之間的單項技術交流,定期組織技術人員到大專院校、廠家進行培訓。
第三十三條 各供電段要做好新線開通人才儲備工作,按照鐵道部、路局對在建項目的開通節(jié)點安排,提早對新線開通人員需求情況進行調研分析,盡早和局勞資部門溝通聯(lián)系。同時要針對高鐵特殊技術要求和檢修工藝,要盡早考慮、安排干部職工深度預介入,并安排到有高鐵運行管理經驗的單位或院校進行學習、培訓。
第三十四條 局供電處、各供電段要嚴格按照高鐵、新線開通運營安全質量條件,認真評估工程相關設計、安全裝備標準,及時發(fā)現(xiàn)和督促整改設計缺陷和源頭安全風險。新建鐵路開通運營必須做到“六不準”,即:新建工程未完工不準進行動態(tài)驗收;靜態(tài)驗收有關安全問題未解決不準進行動態(tài)驗收;動態(tài)驗收有關安全問題未解決不準進行初步驗收;初步驗收有關安全問題未解決不準進行安全評估;安全評估有關安全問題未解決不準試運行;試運行暴露出的問題沒有解決不準初期運營。同時要加強新線安全和專業(yè)管理,大力開展設備專項整治達標,全面提升新線的規(guī)范化管理水平,確保新線運行安全穩(wěn)定。
第三十五條 各供電段要加強設備質量源頭控制,嚴格落實設備、材料、零部件審批、準入、采購、驗收責任制度,認真執(zhí)行產品準入管理辦法、技術標準及目錄管理,依法對物資設備實行招投標,突出產品質量管理,嚴格落實產品質量終身負責和追溯制度。
第三十六條 各供電段要規(guī)范會議制度,梳理段、車間、班組已有的會議制度,該增加的增加,該廢除的廢除。做到該開的會必須開,可開可不開的會堅決不開;做到資料不齊不開,人員不全不開;做到開短會、開高質量的會。促使干部職工把時間和精力投入到安全風險管控的全過程。
第三十七條 各供電段要扎實推進安全文化建設,用文化的力量激發(fā)和調動職工的積極性和創(chuàng)造性,為路局安全發(fā)展、科學發(fā)展提供強大的精神動力。要加強安全責任意識教育,牢固樹立“三點共識”,做到任何時候都把安全作為大事來抓;任何情況下都把安全放在第一位來考慮;任何影響安全的問題都要立即解決,牢牢掌握安全工作的主動權。以文化生態(tài)建設為龍頭,全方位改善運輸一線職工生產生活條件,爭取路局投資立項,進一步完善新線和條件艱苦站區(qū)的生產生活配套設施,提高職工生產生活條件,解決沿線職工住宿、吃飯等生活實際難題。要營造和諧發(fā)展氛圍,廣泛開展評先樹模、立功競賽等活動,加強以安全文化、服務文化、經營文化為主要內容的企業(yè)文化建設,完善職工代表檢查巡視制度,深化廠務公開,為職工代表有效履行職責搭建好平臺。深入開展群眾性技術攻關、合理化建議等活動,做好離退休工作,落實帶薪年休假制度,組織職工健康休養(yǎng),營造齊心協(xié)力、共謀發(fā)展、共享成果的安全文化發(fā)展良好氛圍。
第三十八條 各級干部要堅持把安全生產作為第一位的責任和首要任務,主要負責人要帶頭組織安全風險研判,督促落實管控措施和責任。要嚴格落實安全生產責任制,抓住“全面排查、問題整治、過程盯控、應急處置”四個環(huán)節(jié),增強安全風險管理的預見性和針對性,消除運輸生產過程中的各類風險點,全程追蹤重點事項落實進度。
第八章 附 則
第八章為附則,主要從增強安全風險意識、管理制度建設、實施閉環(huán)管理等進行了強調。
第三十九條 各供電段要按照“強化意識、加強研判、控制過程、突出應急”的安全風險管理理念,把安全工作的重心由傳統(tǒng)的事故管理、問題管理向風險控制、超前防范轉變,把安全風險管理理念與現(xiàn)有的、行之有效的安全管理制度相結合,把風險管理建立在現(xiàn)有安全管理基礎上,加強風險掌控,優(yōu)化工作思路,強化安全基礎建設。
第四十條 各供電段要按照本辦法要求,對辦法涉及的安全管理、監(jiān)督檢查、考核評價相關制度、規(guī)定和辦法進行修訂和完善,建立健全本單位安全風險管理機制,逐步建立符合路局實際的安全風險控制體系,全面提升安全管理規(guī)范化和科學化水平。
第四十一條 本辦法自公布之日起執(zhí)行,由局供電處負責解釋。
第2篇 車務系統(tǒng)安全風險管理保障體系
一、組織領導體系
為加強車務系統(tǒng)安全風險管理體系建設和推進工作,運輸處成立車務系統(tǒng)安全風險控制體系建設和運用管理工作領導小組。
組 長:運輸處處長
副組長:運輸處各副處長
組 員:運輸處各科(室)科長(主任)
領導小組下設辦公室,辦公室設在運輸處車站科,辦公室主任由車站科長兼任。
車務系統(tǒng)安全風險控制體系建設和運用管理工作領導小組及辦公室的主要職責:
1.研究部署車務系統(tǒng)安全風險管理工作;
2.組織制定車務系統(tǒng)安全風險控制體系建設和運用管理實施辦法,全面加強車務系統(tǒng)安全風險基礎建設,強化安全風險應急處置;
3.指導車務站段準確研判安全風險,周密制定控制措施,推動安全風險管理有序深入開展,安排專業(yè)管理人員深入現(xiàn)場一線,督導車務站段安全風險控制體系建設和各項措施的落實情況,確保影響鐵路運輸和人身安全的風險得到有效控制。
站段是安全風險控制體系建設和運用管理工作的執(zhí)行主體,應成立由黨政主要領導掛帥的組織機構,結合本單位特點,制定本單位安全風險控制細化措施和運用管理辦法,明確崗位作業(yè)標準和生產項目作業(yè)指導書,建立安全風險控制數據庫,強化安全風險管理,落實安全風險控制措施。同時,對車站(車間)、班組的安全風險控制措施的落實情況進行檢查、指導,確保形成管理閉環(huán)。
二、教育培訓體系
(一)管理職責
安全風險源和控制措施教育培訓實行路局、站段兩級管理,站段、車間、班組三級培訓網絡的分層管理、分級實施的管理體制。
1.運輸處負責將安全風險源和控制措施教育培訓納入主要行車工種集中脫產培訓及干部培訓內容中,督導各培訓基地抓好落實。對站段的風險管理教育培訓進行檢查督導。
2.站段負責落實上級安全風險源和控制措施教育培訓工作的規(guī)定和要求,制定本站段安全風險源和控制措施教育培訓管理實施計劃,建立和管理站段、車間、班組三級教育培訓網絡,采取集中培訓與日常培訓相結合的方式,對安全風險源和控制措施的內容進行全員培訓;強化對車間、班組安全風險源和控制措施教育培訓工作的監(jiān)督、檢查和考核。
3.車間負責安全風險源和控制措施職工教育培訓工作的具體實施,落實站段的培訓計劃,定期開展崗位的實作培訓,逐月進行檢查考核,落實全員培訓責任制。
4.班組承擔安全風險源及其控制措施培訓的實施責任。負責安全風險源和控制措施的日常培訓和實作培訓。
(二)培訓內容
1.安全風險管理知識;
2.安全風險源辨識方法;
3.安全風險源和控制措施;
4.應急處置預案的培訓演練。
(三)培訓方法
采取集中培訓與日常培訓相結合的方式全員培訓。充分利用多媒體演示,現(xiàn)場實際操作講解等形式,提高培訓效果,確保培訓質量。培訓時不僅要講清安全風險源和控制措施的具體內容,還要講清風險點確定的原因和控制措施的規(guī)章依據。
安全風險源和控制措施納入職工日常培訓計劃,作為班前提問的主要內容。
(四)培訓質量和考核
1.對新職、轉崗及晉升人員必須進行安全風險源和控制措施的崗前培訓,嚴格“先培訓、后上崗”,未經培訓考試合格,不得上崗。
2.培訓要達到使參加培訓的人員熟練掌握安全風險源和控制措施,適應崗位要求,勝任崗位工作。
3.各站段要按照“誰培訓、誰負責,誰考試、誰負責”的原則,建立培訓質量責任追究制度,并建立培訓檔案。凡發(fā)生培訓不到位、走形式,考試弄虛作假造成后果的,逐級追究培訓人、監(jiān)考人、職教科長、主管教育副職責任。
4.安全風險源和控制措施考試試卷長期保存?zhèn)洳椤?/p>
三、信息管理體系
(一)安全風險信息匯報制度
1.遇下列情況,站段應及時向運輸處值班室匯報:
(1)影響行車的設備故障;
(2)影響行車的突發(fā)事件、自然災害;
2.遇下列情況,站段應在三日之內向運輸處值班室書面(郵件)報告:
(1)鐵道部、鐵路局領導檢查發(fā)現(xiàn)的典型、傾向性問題;
(2)鐵道部、鐵路局(含辦事處)各級安全監(jiān)察人員檢查發(fā)現(xiàn)的嚴重安全隱患;
(3)鐵道部、鐵路局(含辦事處)各級安全監(jiān)察人員下發(fā)的安全監(jiān)察通知書、安全監(jiān)察指令書;
3.遇下列情況,中間站(車間)應向站段值班室報告:
(1)設備故障或狀態(tài)不良;
(2)上級檢查發(fā)現(xiàn)影響安全的問題和本站檢查發(fā)現(xiàn)問題自站無法解決的隱患;
(3)各級安全監(jiān)察人員安全監(jiān)察通知書、安全監(jiān)察指令整改通知書;
(4)天氣不良或突發(fā)事件、自然災害;
(5)其他站段規(guī)定的需要中間站(車間)向站段報告的事宜
(二)安全風險信息分析辨識制度
1.運輸處根據站段上報的安全風險信息,結合鐵路局安委會、督查督辦、旬安全對話會、運輸處安全分析會等渠道,全面掌握各種安全信息,結合現(xiàn)場檢查存在的問題納入運輸處“問題庫”進行風險辨識。時間周期上采取日常、月度、季度分析辨識,性質等級上采取一般、重點、專題分析辨識,準確辨識風險點。對問題進行風險分析、判定,確定屬于風險源后,納入運輸處“安全風險控制表”并制定控制措施。
2.站段根據問題的性質及可能造成的后果和對安全的影響,通過專題分析、現(xiàn)場調研、規(guī)章審查、層層研討等形式進行分析辨識,確定屬于風險源后,納入站段“安全風險控制表”并制定控制措施。
3.在風險辨識過程中,運輸處與站段要采取自下而上、自上而下的形式,加強聯(lián)系溝通,廣泛征求意見,要充分考慮問題的性質和可能帶來的后果,確保風險源辨識準確。
(三)安全風險控制措施的制定
1.對確定的風險源,運輸處要結合規(guī)章制度、現(xiàn)場實際,廣泛征求現(xiàn)場意見,優(yōu)先采取設備控制、源頭消除、預先防止的辦法,制訂關鍵突出、可操作性強的控制措施,實現(xiàn)關口前移,超前防范。
2.站段要根據運輸處的控制措施,充分考慮本段設備特點、人員素質、規(guī)章制度、管理現(xiàn)狀、生產環(huán)境等因素,按照簡潔、適用、可操作性強的原則,優(yōu)先采取設備控制、源頭消除、預先防止的辦法,逐站分層次、分崗位制定具體控制措施,切實做到全方位、全過程控制,多崗位控制,有效化解和降低風險,實現(xiàn)關口前移,超前防范。
3.對發(fā)生的各種鐵路交通事故,運輸處、站段要對照安全風險點進行照查,完善安全風險源及控制措施。
四、監(jiān)督檢查體系
1.按照“月度覆蓋、季度平推、半年評估、年度評比”的基本原則,運輸處每月對全部車務站段抽查一次,實現(xiàn)月度全覆蓋;每季度組織站段間開展一次互促互評;每半年進行一次安全風險評估;年底對站段全年安全工作進行綜合風險評估檢查。
站段每月至少對全部安全風險源抽查一次;每季度對所屬車站(車間)進行一次全面檢查;每半年進行一次安全風險評估;年底對所屬車站(車間)進行綜合風險評估檢查。
2.運輸處及站段通過遠程監(jiān)控、添乘機車、錄音監(jiān)聽、調監(jiān)回放、查看文件、會議記錄、作業(yè)記錄、安全管理臺賬、抽查行車設備和現(xiàn)場作業(yè)情況等方式,對安全風險控制進行監(jiān)督檢查。運輸處值班室每天對施工維修作業(yè)、接發(fā)列車、調車作業(yè)等情況進行抽查。
3.運輸處每季度選擇一個管理薄弱的站段作為安全關鍵站段,從安全管理、基礎管理、專業(yè)管理、人員配備、職工培訓、現(xiàn)場控制、日常檢查、安全考核等方面進行全面檢查剖析,幫促查找根源,提出針對性整改措施,補強安全基礎管理。站段要根據管內安全情況,每季度至少對 1個中間站(運轉車間)進行剖析。
4.按照《關于公布〈鄭州鐵路局安全風險控制體系建設和運用管理實施辦法(試行)〉的通知》(鄭鐵安〔2022〕59號)文件要求,重點檢查:
(1)學習培訓。是否按規(guī)定組織職工對風險管理相關文電進行傳達貫徹;是否對本部門風險源及控制措施進行學習培訓;是否對風險管理中發(fā)生的問題進行剖析再教育。
(2)風險管理。是否建立“月度覆蓋、季度平推、半年評估、年度評比”的安全風險管理考核評價體系;是否規(guī)整本部門風險源;風險源是否查找準確;針對風險源制定措施是否切合實際、行之有效;風險管理中發(fā)生的問題是否采取措施及落實效果。
(3)檢查落實。管理干部是否按要求對本部門或歸口系統(tǒng)風險源進行日常檢查;是否發(fā)現(xiàn)問題,是否提出整改建議或要求;是否每月在安委會上對本部門風險管理進行剖析制定整改措施;是否對風險管理上發(fā)生的問題進行責任追究考核。
5.各站段對本部門的風險源要詳細查找,分類規(guī)整,制定安全風險管理各項制度、辦法,制作“風險源控制表”,并建立分類、分級的安全風險預警機制,健全各類安全風險預警條件的設定、響應機制、應急處置程序及措施,建立“月度考核、季度評價、半年評估、年度評比”的安全風險管理考核評價體系,充分體現(xiàn)“領導負責、分工負責、專業(yè)負責、崗位負責”的風險控制理念,明確責任。
6.各站段安全風險管理要納入季度安委會、月度安全生產分析會。各站段在召開的季度安委會、月度安全生產分析會上,要將本系統(tǒng)、本單位安全風險管理成效作為重要分析議題,認真分析安全風險排查、評價、控制和考核等工作中存在的不足,研究制定整改和補強措施,不斷把安全風險管理工作引向深入,使現(xiàn)場安全風險點、生產作業(yè)過程處于常態(tài)管理、始終受控的狀態(tài)。
五、獎懲考核體系
1.運輸處每季度、半年定期對車務站段進行綜合考核和評價。發(fā)現(xiàn)站段安全工作存在典型或傾向性問題未納入站段安全風險源管理或控制措施制訂不到位、落實不到位、檢查不到位,運輸處將在全局范圍內進行通報。
2.運輸處將站段安全風險管理工作存在的問題納入站段黨政正職的月度安全考核。
(1)對ⅰ、ⅱ級安全風險控制或消除不力,甚至導致發(fā)生事故的,按照《關于重新修訂<鄭州鐵路局安全生產責任追究辦法>的通知》(鄭鐵人〔2022〕223)的有關規(guī)定,嚴肅追究有關領導的管理責任。
(2)對ⅲ級安全風險控制或消除不力,導致發(fā)生影響正線調車沖脫擠一般d類責任鐵路交通事故,扣除責任單位黨政正職月度考核分數的80分;導致發(fā)生影響到發(fā)線調車沖脫擠一般d類責任鐵路交通事故,扣除責任單位黨政正職月度考核分數的50分;導致發(fā)生影響其他線路調車沖脫擠一般d類責任鐵路交通事故,扣除責任單位黨政正職月度考核分數的30分;導致發(fā)生其他行車一般d類責任鐵路交通事故,扣除責任單位黨政正職月度考核分數的10分。
(3)對安全風險管理不到位,受鐵道部通報或鐵路局領導批評的,每次扣除任單位黨政正職月度考核分數的3分;對安全風險管理不到位,受鐵路局通報批評的,每次扣除任單位黨政正職月度考核分數的1分。
3.站段因風險控制不到位導致責任事故或嚴重問題時,由站段領導帶領有關人員到運輸處交班,匯報事情概況、發(fā)生原因、教訓、采取措施、對責任人的處理。
4.站段應將風險管理控制納入各級安全管理人員量化考核內容。風險源辨識不準確、控制措施不得力、教育培訓不到位、風險點檢查不到位,須逐級追究有關管理人員的責任?？刂拼胧┎宦鋵?追究中間站長、運轉車間主任的責任。
第3篇 鐵路局車務系統(tǒng)安全風險管理辦法
為全面推進車務系統(tǒng)安全風險管理工作,強化車務系統(tǒng)安全風險控制,確保車務安全持續(xù)穩(wěn)定,根據《鄭州鐵路局安全風險控制體系建設和運用管理實施辦法》,結合車務系統(tǒng)特點,特制定如下實施辦法,請認真貫徹落實。
一、總體要求
堅持“安全第一、預防為主、綜合治理”的方針,牢固樹立 “三點共識”,落實“三個重中之重”要求,以高鐵、動車、客車、列車、施工、調車和勞動安全為重點,以推進安全生產標準化為載體,以落實安全生產責任制為保證,全面引入風險管理理念,系統(tǒng)構建安全風險控制體系,不斷強化安全風險超前防范和過程控制,使安全風險管理與既有安全管理有機融合,逐步建成科學高效、管理規(guī)范、機制健全、覆蓋全面、職責明確、程序清晰、適用有效、考核有力的安全風險管理控制體系,促進車務安全管理規(guī)范化、系統(tǒng)化和科學化建設,確保車務安全持續(xù)穩(wěn)定。
二、總體目標
通過對風險源的辨識,把握風險點,從而采取有效的風險控制措施,杜絕高鐵一切責任事故、一般 a 類及以上責任事故、旅客列車責任事故和職工死亡責任事故,控制危及列車安全的作業(yè)事故;消滅一般 c 類及以上責任事故、接發(fā)列車責任事故和職工重傷責任事故;努力控制調車作業(yè)慣性事故和車務自管設備故障,消除危及列車安全的設備隱患,凈化鐵路運輸安全環(huán)境。
三、組織領導
為加強車務系統(tǒng)安全風險管理工作,推進車務系統(tǒng)安全風險管理有序開展,運輸處成立車務系統(tǒng)安全風險控制體系建設和運用管理工作領導小組。
組 長:運輸處處長
副組長:運輸處各副處長
組 員:運輸處各科(室)科長(主任)
領導小組下設辦公室,辦公室設在運輸處車站科,辦公室主任由車站科長兼任。
車務系統(tǒng)安全風險控制體系建設和運用管理工作領導小組及其辦公室負責車務系統(tǒng)安全風險管理工作, 代表鐵路局制定車務系統(tǒng)安全風險控制措施;指導車務站段不斷加強安全風險分析、辨識,細化風險點的控制措施,推動安全風險管理有序推進,在規(guī)定期限內完成安全風險控制體系建設任務,并安排專業(yè)管理人員深入現(xiàn)場一線,監(jiān)督檢查車務站段安全風險體系建設和各項措施的落實情況,確保影響鐵路運輸和人身安全的風險得到有效控制。
站段作為安全風險控制體系建設和運用管理工作的執(zhí)行主體,要成立由黨政主要領導掛帥的組織機構,結合單位特點,制定本單位安全風險控制細化措施和運用管理辦法,明確崗位作業(yè)標準和生產項目作業(yè)指導書,建立安全風險控制數據庫,強化安全風險管理,落實安全風險控制措施。對車間(車站)、班組的安全風險控制措施的落實情況進行檢查、指導,確保形成管理閉環(huán)。
四、風險源管理
1.根據車務系統(tǒng)生產特點,車務系統(tǒng)安全風險源分為基礎管理、現(xiàn)場作業(yè)、設備質量、重點處所、特殊時段和應急處置等六類。
2.按照安全風險事件發(fā)生的可能性和后果程度,根據《鄭州鐵路局安全風險控制體系建設和運用管理實施辦法》要求,安全風險劃分為3個等級管理,即ⅰ、ⅱ、ⅲ級安全風險,其性質嚴重程度由高至低依次是:
ⅰ級安全風險:是指風險程度極高,可能導致災難性后果,屬于不能接受的風險,需立即采取措施解決的安全風險。一般指具有突發(fā)性、源頭性或系統(tǒng)性的問題,且能導致非常嚴重后果的風險事件,可能造成一般b類及以上鐵路交通事故。
ⅱ級安全風險:是指風險程度較高,可能的后果嚴重,屬于不希望出現(xiàn)的風險,需采取措施解決的安全風險。一般指具有易發(fā)性、階段性或專業(yè)系統(tǒng)級的問題,且能導致較大后果的風險事件,可能造成一般c類鐵路交通事故。
ⅲ級安全風險:是指風險程度高,可能的后果一般,屬于有條件接受的風險,需采適時采取措施解決的安全風險。一般指具有慣性作業(yè)傾向或偶然性問題,且能導致一定后果的風險事件,可能造成一般d類鐵路交通事故。
3.對ⅰ、ⅱ、ⅲ級安全風險實行分級管理制度。其中:
(1)運輸處主要負責車務系統(tǒng)安全風險控制點(包括全局性的安全風險控制點)的管理和監(jiān)控,負責ⅰ、ⅱ級安全風險控制措施的制定,并督促車務站段落實相關風險控制措施。
(2)車務站段主要負責對本單位安全風險控制點(包括全局性、系統(tǒng)性的安全風險控制點)進行管理,重點負責ⅰ級、ⅱ級安全風險控制措施在本單位的落實,以及本單位ⅲ級安全風險點的控制。
五、安全風險控制重點
推行安全風險管理必須抓住當前制約運輸安全的主要矛盾,圍繞高鐵、客車和高風險環(huán)節(jié)、關鍵崗位,實施系統(tǒng)管理、過程控制。必須堅持逐級負責,自下而上全面排查安全風險,自上而下明確安全風險控制措施,把安全風險的管控責任落實到各層級、各崗位,做到全面、全員、全過程管理。結合車務系統(tǒng)特點,重點從以下方面進行控制:
1.基礎管理風險控制重點
(1)規(guī)章制度風險控制。嚴格規(guī)章制度審核、發(fā)布程序,避免出現(xiàn)相互脫節(jié)或政出多門的現(xiàn)象;著力解決規(guī)章間內容交叉、相互矛盾和規(guī)章內容不嚴謹等問題。針對生產力布局調整、勞動組織變化以及高速鐵路、新技術、新設備發(fā)展的要求,及時對所涉及的技術標準和管理制度進行修、廢、補、建,滿足現(xiàn)場作業(yè)需要,防止出現(xiàn)管理真空。加強《站細》編制、審批和修改、完善,不斷提高《站細》質量。進一步完善和健全各崗位作業(yè)標準,梳理各崗位規(guī)章并納入作業(yè)指導書。
(2)人員素質風險控制。要明確安全、技術等主要崗位干部準入標準,任用能勝任的干部進入主要崗位,強化安全生產管理。按照《國家職業(yè)標準》、《鐵路職業(yè)技能培訓規(guī)范》和崗位標準要求,開展“定專業(yè)、定去向”訂單式培養(yǎng),全面提高職工的業(yè)務素質,滿足現(xiàn)場崗位作業(yè)需要。堅持規(guī)章制度培訓與應急處置演練,理論考試與實作鑒定等相結合,建立干部、職工的動態(tài)考核制度,及時調整和淘汰不勝任崗位要求人員。
2.現(xiàn)場作業(yè)安全風險控制重點
(1)高鐵安全風險控制。緊緊圍繞高鐵設備和作業(yè)特點,重點抓好規(guī)章制度和安全控制措施的落實,突出風、雨、雪災害天氣和設備故障等各類非正常情況下的應急處置、非常站控模式下作業(yè)的卡控措施落實,正確及時發(fā)布調整或限制列車運行的調度命令,嚴把列車放行條件關鍵環(huán)節(jié),嚴禁在情況不明情況下盲目放行和臆測行車,強化人工辦理進路時和憑證的確認程序,嚴格落實轉換非常站控的卡控制度。分散自律轉為非常站控時,必須嚴格遵守“四清”、“三必須”制度。
(2)接發(fā)列車安全風險控制。嚴格執(zhí)行接發(fā)列車作業(yè)標準和相關規(guī)章制度,加強調度指揮和行車組織,嚴防調度命令漏發(fā)、錯發(fā)、漏傳、錯傳及ctcs-2/3區(qū)段列控限速命令漏設、錯設;嚴格執(zhí)行動車組“五固定”和旅客列車接入固定線路規(guī)定;嚴把閉塞、進路、信號、憑證等關鍵環(huán)節(jié);嚴格落實施工、設備故障等非正常情況下干部上崗監(jiān)護制度;嚴格落實軌道電路分路不良區(qū)段接發(fā)列車的安全措施,沒有確認,不得開放信號、轉換道岔;嚴格落實設備故障和惡劣天氣行車應急處置辦法,確保非正常情況下的接發(fā)列車安全。
(3)施工安全風險控制。認真落實施工安全管理制度和卡控措施,堅持“行車不施工,施工不行車”的原則;以影響信聯(lián)閉正常使用、有臨時限速和有軌道車配合作業(yè)的施工為重點,嚴把施工計劃審批、協(xié)議簽訂、行車組織方案編制審核、現(xiàn)場作業(yè)盯控包保、運統(tǒng)46登記和簽認、調度命令收發(fā)轉、軌道車作業(yè)、施工結束后第一趟列車放行等關鍵環(huán)節(jié),落實現(xiàn)場領導干部、安全技術干部安全包保責任制,確保施工安全。
(4)車輛防溜安全風險控制。以太焦、侯月、西隴海、寧西線為重點,突出抓好高坡地段車輛防溜安全;強化動車組運行區(qū)段的車輛防溜控制,保證動車區(qū)段車輛防溜的絕對安全;嚴格落實防溜措施的采取、撤除、聯(lián)控、標記、檢查、匯報和鐵鞋管理、防溜關鍵點等卡控制度,特別要抓好調車作業(yè)過程中的動態(tài)防溜和與正線、到發(fā)線銜接專用線的防溜安全。
(5)調車作業(yè)安全風險控制。加強切割正線、跨站(場、區(qū))調車作業(yè)、分路不良區(qū)段和特殊情況下調車的安全控制,嚴把計劃、信號、進路、速度、瞭望、防溜、聯(lián)控等關鍵環(huán)節(jié);不斷提高調車計劃編制質量,嚴格控制計劃編制、傳達、變更等關鍵環(huán)節(jié);加強本務機車、單機、軌道車在車站轉線、出入庫(線)作業(yè)的安全控制,嚴格執(zhí)行聯(lián)控制度,嚴禁搶鉤作業(yè);加強企業(yè)機車在站調車作業(yè)的安全控制,嚴格落實企業(yè)機車作業(yè)的各項規(guī)定;嚴格落實調車作業(yè)盯控措施,加強對關鍵地點、關鍵時間段和關鍵作業(yè)環(huán)節(jié)的監(jiān)督檢查,實現(xiàn)調車作業(yè)安全有序可控。
(6)勞動安全風險控制。嚴格落實勞動紀律和作業(yè)紀律,班前充分休息,作業(yè)中必須按規(guī)定著裝,正確佩戴使用勞動防護用品,嚴禁脫崗、串崗、私自替班和換班。以調車人員、運轉車長、列尾作業(yè)員、助理值班員、車號員等室外作業(yè)崗位、現(xiàn)場巡視干部和“三新”人員為重點,加強對關鍵人、關鍵環(huán)節(jié)、關鍵時段、關鍵地點和作業(yè)人員橫越股道及順線路行走的檢查監(jiān)控;加強站場職工作業(yè)經常走行、作業(yè)處所的整治,為職工提供良好的作業(yè)環(huán)境。強化崗位間,特別是天氣不良、瞭望條件不好情況下的互控聯(lián)控制度,提醒和督促作業(yè)人員嚴格執(zhí)行和落實作業(yè)標準和控制措施,提高安全互控能力,保職工人身安全。
3.設備安全風險控制重點
加強對貨物列車列尾裝置、平面無線調車設備等自管設備的使用、維修和日常管理,特別要嚴把貨物列車列尾裝置的檢測、安裝、充電等關鍵環(huán)節(jié),按時進行設備檢修,協(xié)調機務、通信等部門解決設備使用、無線通信等方面存在的問題,保證列尾主機質量良好地上線運行。加大數字平面無線調車設備的推廣力度,認真執(zhí)行調車聯(lián)控,充分發(fā)揮設備保安作用。加強車站行車作業(yè)監(jiān)控設備、接發(fā)列車安全控制及記錄系統(tǒng)、減速頂、停車器、防溜器具、無線列調對講設備等設備的使用、維修和日常管理,保證必要的維修和更新資金投入,充分發(fā)揮設備保安作用。加大新技術新設備投入應用力度,加快行車作業(yè)監(jiān)控設備和接發(fā)列車安全控制及記錄系統(tǒng)的建設速度,積極推廣“行車設備施工登記簿、行車設備檢查登記簿管理系統(tǒng)”。加強行車設備故障的調查處理,設備發(fā)生故障時,必須認真調查、分析和處置。
4.重點處所安全風險控制重點
(1)高坡地段行車安全風險控制。以太焦、侯月、西隴海、寧西線為重點,嚴格執(zhí)行接發(fā)列車作業(yè)標準和車機聯(lián)控標準,嚴把把無列檢作業(yè)列車發(fā)車作業(yè)的關鍵程序和環(huán)節(jié),太焦和寧西線等運用區(qū)段必須嚴格按規(guī)定安裝使用列尾,確保高坡地段接發(fā)列車安全;認真研究制定高坡地段停留車輛防溜措施,重點控制好站線、與正線、到發(fā)線銜接貨物線、專用線停留車輛防溜措施落實,嚴格落實防溜關鍵點排查、標識和防溜措施定時檢查、重點抽查制度,確保制度標準切實落實到位。
(2)樞紐和多方向車站風險控制。對鄭州、洛陽、商丘、新鄉(xiāng)、南陽等樞紐和多方向車站,以接發(fā)列車安全為重點,嚴把進路、信號、憑證等關鍵環(huán)節(jié),確保多方向車站和設備臨時故障、惡劣天氣等非正常情況下接發(fā)列車安全和運輸暢通。
(3)重點生產場所風險控制。落實重點場所安全防護措施,強化要害部位安全管理,特別是對信號樓(行車室)、調度室等行車調度重點要害場所,嚴格落實封閉管理、出入驗證等安全防護措施和消防安全制度,不間斷地進行安全檢查,確保重點生產場所的絕對安全。
5.特殊時段安全風險控制重點
春運和暑運期間主要以臨客列車接發(fā)為重點,嚴格落實計劃核對、運行揭示等卡控制度,嚴把運行方向、業(yè)務辦理、旅客乘降確認等關鍵環(huán)節(jié);同時嚴格落實防暑降溫和冬季作業(yè)各項安全措施,強化干部職工勞動安全。調圖過渡期間主要以變更列車徑路、作業(yè)性質、機車交路列車、交替日期為重點,組織好新列車運行圖技術修改、揭示和培訓考試;對關鍵時期、重點時段和重點列車安排干部進行重點監(jiān)護,確保平穩(wěn)過渡。防洪防汛期間以汛期行車安全為重點,加強雨季行車辦法的學習培訓,嚴格落實列車放行條件確認、限制運行調度命令的發(fā)收轉、干部上崗監(jiān)護等制度。情況不明,嚴禁放行列車。集中修期間,正確處理好施工與安全、運輸的關系,科學合理編制集中修施工計劃和方案,準確制定行車組織措施,開好施工協(xié)調會和總結會,嚴格把住施工安全關鍵環(huán)節(jié),嚴格落實干部上崗包保監(jiān)護等制度,確保施工安全全過程、全方位、全項目受控。非正常情況下,主要以不發(fā)生次生災害和擴大影響范圍為前提,先搶險、后行車,及時啟動相關應急處置預案,嚴格落實干部上崗監(jiān)護制度,嚴格執(zhí)行非正常情況下辦理接發(fā)列車各項卡控制度,干部必須到崗到位并確認清楚列車放行條件后,方準辦理行車,嚴禁盲目放行列車。遇暴風雨、雪、大霧等惡劣天氣,列車調度員要按規(guī)定及時發(fā)布限速命令。
6.事故、災害應急處置風險控制重點
(1)落實問題快速報告制度。加強運輸處和站段安全值班室(應急中心)建設,充分發(fā)揮tmis、tdcs、行車作業(yè)監(jiān)控設備等設備作用,加強對現(xiàn)場作業(yè)的遠程掌控。進一步完善和規(guī)范安全問題的報告制度,嚴肅報告紀律,發(fā)生非正常情況和安全問題后,有關人員要及時按規(guī)定程序上報,車站值班員要立即上報列車調度員并報告站段值班室,列車調度員按規(guī)定及時通知有關部門和領導,確保信息暢通;站段值班室要及時報告運輸處值班室。
(2)強化風險應急處置。對各類應急預案進行一次全面清理和完善,強化各種非正常情況應急預案的針對性和可操作性,加強對干部職工的培訓演練,切實提高應急處置能力,將安全風險降到最低。同時強化干部職工對各種安全預警信息系統(tǒng)的使用培訓,確保安全風險的及時發(fā)現(xiàn)和處置。風險應急處置要堅持先防護、后處理的原則,寧錯停、勿錯放,情況不明嚴禁盲目放行列車。列車調度員、車站值班員等有關人員接到報告后,要立即采取安全控制措施,未得到設備恢復正常的報告,嚴禁隨意恢復正常行車組織。
(3)加強救援隊建設。根據現(xiàn)場救援需要,及時配備齊全各救援隊救援備品,定期檢查監(jiān)測,確保救援設備質量。進一步建立完善救援隊演練制度,加強對救援出動、設備使用、救援組織等的演練培訓,定期組織應急救援演練,確保出動迅速,救援處置得當。
六、安全風險控制體系建設
實行安全風險管理,是在現(xiàn)有安全管理基礎上對安全意識的強化、安全理念的提升、工作思路的優(yōu)化,必須堅持結合實際、有效融合的原則,堅持長期以來行之有效的做法,用安全風險管理的理念和方法對現(xiàn)行的安全管理加以系統(tǒng)和規(guī)范,促進現(xiàn)有安全管理更加理性和科學。
1.建立健全安全風險預警機制。完善既有的安全預警制度,以控制和防范動態(tài)安全風險為重點,建立分類、分級的安全風險預警機制,健全各類安全風險預警條件的設定、響應機制、應急處置程序及措施,明確責任。對于符合安全預警條件的對象,立即實施預警并采取后續(xù)措施,及時消除和減低安全風險。完善安全信息管理制度,圍繞人員、設備、規(guī)章、素質、管理、環(huán)境等要素,突出高鐵、動車、客車和高風險環(huán)節(jié)、關鍵崗位等重點,適時收集和動態(tài)掌握本單位事故故障、嚴重違章違紀和日常檢查指導等信息,確保安全風險信息來源暢通。
2.建立健全安全風險研判機制。結合車務實際,重點從基礎管理、現(xiàn)場作業(yè)、設備質量、重點處所、特殊時段和應急處置等六個方面開展安全風險重點隱患排查,著力解決影響車務系統(tǒng)安全生產的關鍵性問題;站段、車間(車站)和每個崗位,要按照“向下追蹤問題發(fā)生表象,向上追蹤管理原因”的原則,對安全風險進行全面分析梳理,對安全隱患和傾向性問題進行認真排查識別,逐級、分層次建立安全風險控制表。站段、車間(車站)重點從可能導致事故的安全隱患及存在的傾向問題進行安全風險研判;崗位要重點從控制作業(yè)過程中的違章、誤操作、人身傷害等方面進行作業(yè)安全風險研判。
3.建立健全風險控制措施制定制度。針對不同等級的安全風險,分層次制定防范措施、控制方案和整改計劃。風險控制措施要結合既有管理辦法,簡潔、適用、可操作性強、經濟高效,并避免產生新的安全風險。單位主要負責人要親自上手組織制定安全風險重點問題的解決措施。針對不同風險,按照以下順序制定風險控制措施,或采用兩種及以上控制措施結合的方式。
(1)消除風險。對研判出的安全風險,可以通過采用技術裝備或優(yōu)化作業(yè)組織方式消除風險的,應優(yōu)先采取配備有關技術裝備或作業(yè)組織優(yōu)化的控制措施。
(2)控制風險。對受條件限制無法通過技術裝備或優(yōu)化作業(yè)組織方式消除的風險,應采取管理手段,從規(guī)章制度和加強監(jiān)控、互控等方面制定安全措施,將風險降低到可以控制的水平,預防和降低風險發(fā)生的可能性。
(3)風險應急處置。對既不能消除也不能有效控制的風險,要加強風險后果控制,制定和落實周密的過渡防范措施,以最大限度的降低風險的嚴重性和危害性。特別是對勞動安全風險,必須高度重視,要針對調車作業(yè)車列運行中上下車存在的勞動安全隱患,制定切實有效的安全風險控制措施,減少車務人身傷亡事故。
4.建立健全安全風險評估考核制度。按照“月度檢查,季度平推,半年評估,全年總結”的原則,運輸處對車務站段安全風險管理重點監(jiān)督檢查,每季度組織站段間開展安全風險管理的一次互促互評,每半年進行一次安全風險評估;年底對站段全年安全工作進行綜合風險評估檢查。安全風險評估成績納入站段安全考核,并作為安全優(yōu)質站段申報和推薦的重要依據。各站段要嚴格落實《車務站段、中間站、運轉車間行政正職安全管理量化考核規(guī)定》有關要求,結合實際建立健全檢查制度,強化對車間(中間站)、班組的安全風險管理的日常檢查。
七、安全風險控制體系運用管理
推行安全風險管理是一個系統(tǒng)工程,必須涵蓋鐵路運營管理的理念、制度、程序、方針、策略以及文化等各個方面,把安全風險管理作為鐵路安全管理體系的重要組成部分,納入常態(tài)管理,堅持常抓不懈。
1.加強安全風險防范意識教育。充分利用事故案例警示教育、風險分析會、座談會、專題講座、標語、展板等教育手段和培訓方法,普及安全風險管理知識,廣泛開展安全風險意識、責任意識和安全發(fā)展理念教育和應急處置教育,發(fā)動全體干部職工參與安全風險的辯識和控制,充分認識安全風險可能帶來的危害,把風險意識根植于思想深處,切實增強干部職工的安全風險防范意識和安全生產的自覺性,筑勞車務安全的思想防線。領導人員側重安全風險管理知識及有關制度培訓,提高自身安全風險管理責任意識和組織能力;管理人員側重安全風險評估標準、危險源辨識方法等的培訓,以提高安全風險研判水平和安全風險控制措施質量;作業(yè)人員側重現(xiàn)場危害源辨識方法的培訓和措施落實的培訓,了解與本崗位工作有關的主要危險源及其安全風險,在實際作業(yè)中有效運用安全風險管理手段。
2.加強安全風險過程控制。嚴格制定安全風險管理各項制度、辦法,切實抓好管控措施落實,使現(xiàn)場安全風險點、生產作業(yè)過程處于常態(tài)管理、始終受控的狀態(tài)。針對安全風險制定的風險控制措施,必須把抓落實作為風險控制的重中之重,將風險責任和風險控制措施落實到具體的崗位、人員。各級管理人員要加強對控制措施落實情況的檢查督促,及時掌握措施落實情況及存在的問題,對措施落實不到位的要嚴格追究責任,對后果嚴重的違章行為必須納入“紅線”管理,違反時給予待崗直至解除勞動合同的處罰,強化對嚴重違章行為的震懾作用,確保各類風險得到有效控制或消除,實現(xiàn)安全風險的閉環(huán)管理。
3.加強安全風險持續(xù)改進。安全風險管理必須適應發(fā)展變化,不斷改進完善。要根據季節(jié)更替、設備更新和運輸組織變化等新情況、新問題,及時分析研判安全風險,制定完善控制措施。
(1)加強對傾向性問題和突出問題的研判,動態(tài)修訂完善安全風險控制表。站段、車間(車站)和崗位每季度不少于一次對安全風險控制表進行全面梳理,對風險源和控制措施進行補充修訂,對影響車務安全的重點安全風險源要及時補充完善。對已排查出的但短期內無法整改的安全風險,對已采取控制措施的風險點,經檢查還存在問題的,應改進完善控制措施,使風險管理得到持續(xù)改進。
(2)站段、車間(車站)季度安委會、月度安全生產分析會上,要將安全風險管理成效作為重要分析議題,認真分析安全風險排查、評價、控制和考核等工作中存在的不足,研究制定整改和補強措施,不斷把安全風險管理工作引向深入。
4.推進安全生產標準化建設。以落實安全管理規(guī)范化和職工作業(yè)標準化為重點,大力深化安全生產標準化建設,切實把安全風險管理責任、安全風險控制措施落實到各崗位,實現(xiàn)對現(xiàn)場作業(yè)和安全風險的有效控制。以標準化站段、標準化車間、標準化班組為載體,全面開展設備達標、崗位達標建設。在繼續(xù)標準化(先進)中間站、優(yōu)秀運轉車間創(chuàng)建和評比的基礎上,重點開展標準化技術科、標準化調車組創(chuàng)建活動,通過站段考評、運輸處抽驗,評選和命名路局“標準化技術科”、“標準化調車組”,進一步提高站段技術科專業(yè)管理水平;全面規(guī)范調車管理,提高調車人員綜合素質,改善調車人員工作環(huán)境,實現(xiàn)調車作業(yè)安全有序可控。
5.加強安全風險投入保障。各單位要進一步強化全面預算管理,提高資金保障能力,重點保障行車安全設施、設備資金投入,逐級分解落實預算目標和控制責任,嚴格預算執(zhí)行和過程控制,確保工作落實效果。
6.加強安全文化建設。采取多種形式,從管理制度、設備設施、宣傳教育、激勵機制等方面,進一步加強企業(yè)安全文化建設,充分發(fā)揮安全文化的引領、激勵、凝聚和規(guī)范作用,開展安全警示教育,培育“安全生產大如天”和“安全是飯碗工程”的安全價值觀,凝心聚力,增強干部職工加強安全風險控制的自覺性、主動性,形成人人講安全、文化促安全、合力保安全的氛圍。
7.嚴格安全風險管理責任追究。對安全風險控制或消除不力,甚至發(fā)生事故的,將建議路局和督促站段嚴肅追究有關領導和管理人員責任。對安全風險管理差、事故多發(fā)或安全管理滑坡的單位,按照《車務系統(tǒng)安全生產落實機制建設實施辦法》,由站段領導帶領有關人員到運輸處交班,幫助和督促站段認真排查和研判風險源點、重點查找深層次管理問題,剖析原因教訓,制定控制措施,形成閉環(huán)管理,提高相關單位的風險控制管理水平。
八、推進計劃
1.4月底前,各站段制定安全風險管理辦法和推進實施方案。
2.5月底前,南陽車務段和鄭州北站完成站段、車間(車站)、各崗位安全風險研判、措施制定和責任分解及各層級安全風險控制表的制定。其它站段6月底前完成。
3.6月上旬,運輸處組織召開現(xiàn)場觀摩交流會,全面推動全局車務安全風險管理工作。
4.6月中下旬,結合二季度車務系統(tǒng)安全評估,運輸處對管內各站段安全風險管理情況進行檢查指導,開展互促互學。
5.10月份,運輸處召開第二次現(xiàn)場觀摩交流會,進一步推動車務系統(tǒng)安全風險管理工作。
6.2022年,在2022年安全風險管理的基礎上,借鑒先進經驗,進一步規(guī)范安全風險管理,年底基本建成機制健全、科學高效、管理規(guī)范、覆蓋全面的車務安全風險控制體系。
